В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемый Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга.
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) в установленном порядке обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его последующее опубликование в официальных средствах массовой информации.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Республики Казахстан Р.Е. Даленова.
4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр Б. Жамишев
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан Республики Казахстан
Р. Тусупбеков А. Исекешев
_________________ ________________
"___"________ 2010 г. от 2 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства И.о. Министра туризма и спорта
Республики Казахстан по Республики Казахстан
регулированию и надзору К. Ускенбаев
финансового рынка __________________
и финансовых организаций 23 февраля 2010 года.
Е. Бахмутова
_________________
1 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального Банка И.о. Министра юстиции
Республики Казахстан Республики Казахстан
Г. Марченко Д. Куставлетов
___________________ ________________
2 марта 2010 г. 5 марта 2010 года.
Утвержден
Приказом Министра финансов
Республика Казахстан
от 15 февраля 2010 года № 56
Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки
клиента субъектами финансового мониторинга
1. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга:
1) для физических лиц-резидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером.
2) для физических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
документ, удостоверяющий личность;
свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером (за исключением случаев, когда клиенту не присвоены регистрационный номер налогоплательщика, индивидуальный идентификационный номер в соответствии с Кодексом Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" и Законом Республики Казахстан "О национальных реестрах идентификационных номеров");
документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
3) для физических лиц-резидентов Республики Казахстан, осуществляющих индивидуальную предпринимательскую деятельность:
документ, удостоверяющий личность;
документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации;
свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером.
4) для юридических лиц-резидентов и нерезидентов Республики Казахстан и их обособленных подразделений (филиалов и представительств):
документ (-ы), удостоверяющий (-ие) личность должностного (-ых) лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером (за исключением случаев, когда клиенту не присвоены регистрационный номер налогоплательщика, бизнес-идентификационный номер в соответствии с Кодексом Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" и Законом Республики Казахстан "О национальных реестрах идентификационных номеров");
документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
статистическая карточка;
учредительные документы;
документы, удостоверяющие личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг);
документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;
для филиалов и представительств общественных и религиозных объединений - документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;
для филиалов и представительств иных форм юридических лиц - доверенность, выданная юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства;
документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица;
государственная лицензия (в случае если деятельность клиента лицензируется в соответствии с Законом Республики Казахстан "О лицензировании").
Для надлежащей проверки субъекты финансового мониторинга должны запрашивать у клиента оригиналы либо нотариально заверенные копии документов, либо копии документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.
Примечание: Понятия резидента и нерезидента, применяемые в настоящем Перечне, используются в значениях, указанных в Кодексе Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет".