В целях совершенствования форм отчетности, представляемых финансовыми организациями, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Агентства от 27 декабря 2004 года № 388 "Об установлении сроков представления ежедневного и ежемесячного отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3413);
2) постановление Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 162 "Об утверждении формы и срока представления банками второго уровня отчета об остатках на банковских счетах страховых (перестраховочных) организаций в банках второго уровня Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3722);
3) пункты 16, 18 приложения к постановлению Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868).
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) обеспечить доработку с учетом внесенных изменений:
1) автоматизированной информационной подсистемы "Страховой надзор" по действующим формам отчетности в срок до 1 ноября 2010 года;
2) автоматизированной информационной подсистемы "Сбор и обработка отчетно-статистической информации от БВУ" в срок до 1 сентября 2010 года;
3) автоматизированной информационной подсистемы "Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг" в срок до 1 сентября 2010 года;
4) модуля "Небанковские организации" в срок до 1 октября 2010 года.
6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 3 сентября 2010 года № 131
Перечень
изменений и дополнений, которые вносятся
в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и
финансовых организаций
Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций следующие изменения и дополнения:
1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года № 262 "Об утверждении Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1189) следующие изменения:
в Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы, утвержденной указанным постановлением:
в пункте 4-1 слова "или лицом, уполномоченным на подписание отчета" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим)";
в пункте 4-4 слова "или лицом, уполномоченным на подписание отчета" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером";
в приложениях 1, 2, 3 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
дата печать" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати".
2. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года № 211 "Об утверждении Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1921) следующее изменение:
в Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан, утвержденной указанным постановлением:
пункт 9-1 исключить.
3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 77 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4. В постановление Правления Агентства от 12 июля 2004 года № 200 "Об установлении пруденциальных нормативов для Национального оператора почты, а также форм и сроков представления отчетов об их выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2988, опубликованное 15 сентября 2005 года в газете "Юридическая газета" № 169) следующие дополнения и изменения:
пункт 5-1 после слов "уполномоченным органом" дополнить словами "по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган)";
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. Ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, Национальный оператор почты представляет в уполномоченный орган отчет о выполнении пруденциальных нормативов по форме, согласно приложению 1 к настоящему постановлению на электронном и бумажном носителях.
Ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, по состоянию за последний рабочий день отчетного месяца отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции предоставляется по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению на электронном носителе.";
дополнить пунктами 11-1, 11-2 и 11-3 следующего содержания:
"11-1. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
11-2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером Национального оператора почты, заверяется печатью и представляется в уполномоченный орган, а также хранится у Национального оператора почты.
По требованию уполномоченного органа Национальный оператор почты не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Национального оператора почты (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
11-3. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, Национальный оператор почты в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Национальным оператором почты, уполномоченный орган уведомляет об этом Национального оператора почты. Национальный оператор почты не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. Контроль за соблюдением Национальным оператором почты пруденциальных нормативов осуществляется уполномоченным органом.";
в приложениях 1, 2 слова "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
5. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 326 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3313) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 4-1 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим)";
в пункте 4-3 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером";
дополнить пунктом 4-4 следующего содержания:
"4-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, брокер и дилер в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложениях 1, 2, 3, 4 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон: _________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати".
6. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 327 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3343, опубликованное 28 октября 2005 года в газете "Юридическая газета" № 199-200 (933-934)) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 4-1 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим)";
в пункте 4-3 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером";
дополнить пунктом 4-4 следующего содержания:
"4-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, регистратор в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложениях 1, 2, 3, 4 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон:_________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати".
7. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3314) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 3-1:
слово "ежеквартально" заменить словами "ежемесячно и ежеквартально";
слова "или лицом, им уполномоченным" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим)";
в пункте 3-3 слова "или лицом, им уполномоченным" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером";
пункт 3-4 изложить в следующей редакции:
"3-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, управляющий инвестиционным портфелем в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной управляющим инвестиционным портфелем, уполномоченный орган уведомляет об этом управляющего инвестиционным портфелем. Управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
пункт 11 исключить;
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон:_________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
8. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в ноябре 2005 года в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 20, ст. 186) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 2-1 слова "или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером или лицом, уполномоченным на подписание отчета" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером";
в пункте 2-3 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером";
дополнить пунктом 2-4 следующего содержания:
"2-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, Организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом Организацию. Организация не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
пункт 10 исключить;
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон: _________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
9. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 331 "Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3346, опубликованное 23 сентября 2005 года в газете "Юридическая газета" № 175-176 (909-910)) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:
в предложении первом пункта 3-1 слова "или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером или лицом, уполномоченным на подписание отчета" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером";
в пункте 3-3 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером";
дополнить пунктом 3-4 следующего содержания:
"3-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, фонд в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
пункт 11 исключить;
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон: _________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
10. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 333 "Об утверждении Правил представления банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности для формирования кредитного регистра" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под
№ 3350) следующее изменение:
в Правилах представления банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности для формирования кредитного регистра, утвержденных указанным постановлением:
в преамбуле слова "Акционерное общество "Казахстанская ипотечная компания" исключить.
11. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 334 "Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3327) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 3 слова "и бумажном носителях" заменить словом "носителе";
пункты 4, 5 изложить в следующей редакции:
"4. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
5. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем небанковской организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится в небанковской организации.
По требованию уполномоченного органа небанковская организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
дополнить пунктами 5-1, 5-2 следующего содержания:
"5-1. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем небанковской организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
5-2. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, небанковская организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной небанковской организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом небанковскую организацию. Небанковская организация не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
пункты 8 и 9 исключить;
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон: _________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20___ года.
Место для печати".
12. В постановление Правления Агентства от 25 июня 2005 года № 224 "Об утверждении формы отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3750) следующие дополнения и изменения:
наименование после слов "утверждении формы" дополнить словами "и сроков представления";
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Банки второго уровня (далее - банки) представляют в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков согласно приложению к настоящему постановлению.
Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков представляется на электронном носителе в следующие сроки:
1) ежедневный отчет представляется не позднее двух рабочих дней, следующих за отчетным днем (за исключением первых отчетных дней месяца, которые сдаются одновременно с ежемесячным отчетом);
2) ежемесячный отчет - не позднее трех рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца.
Банки, имеющие десять и более филиалов, представляют отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах в следующие сроки:
1) ежедневный отчет не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем (за исключением первых отчетных дней месяца, которые сдаются одновременно с ежемесячным отчетом);
2) ежемесячный отчет - не позднее пяти рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца.";
дополнить пунктами 1-1, 1-2 следующего содержания:
"1-1. Отчеты на бумажных носителях по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем банка (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером банка, заверяются печатью и хранятся в банках.
По требованию уполномоченного органа банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчеты по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
Отчеты на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
1-2. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, банк в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложении слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон: _________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
13. В постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 43 "Об утверждении Правил представления отчетности ипотечными организациями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4157) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности ипотечными организациями, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 3 слова "и бумажном носителе" заменить словом "носителе";
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
пункт 7 исключить;
пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:
"8. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем ипотечной организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится в ипотечной организации.
По требованию уполномоченного органа ипотечная организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
9. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем ипотечной организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.";
дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:
"9-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, ипотечная организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной ипотечной организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом ипотечную организацию. Ипотечная организация не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон:_________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
14. В постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 48 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях, методике расчетов пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, дочерних организаций национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4158) следующие изменения и дополнения:
в Инструкции о нормативных значениях, методике расчетов пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, дочерних организаций национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении, утвержденной указанным постановлением:
в абзаце первом пункта 24 слова ", подписанные первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером и заверенные печатью организации" исключить;
пункт 25 изложить в следующей редакции:
"25. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
дополнить пунктами 26, 27, 28 следующего содержания:
"26. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и представляется в уполномоченный орган, а также хранится в организации.
По требованию уполномоченного органа организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
27. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
28. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом организацию. Организация не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
приложение 1 после "Пояснения к расчету активов организации, взвешенных по степени кредитного риска вложений" дополнить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати";
приложение 2 после "Пояснения к расчету условных и возможных обязательств организации, взвешенных по степени кредитного риска" дополнить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати";
в приложении 2-2 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон:_________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати";
приложение 4 после строки "45) Демократическая Республика Шри-Ланка." дополнить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати";
в приложениях 5, 6, 7 слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на
подписание отчета _________ дата ____________
Исполнитель _______________ дата ____________
Телефон:_________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
15. В постановление Правления Агентства от 25 марта 2006 года № 83 "Об утверждении Правил расчета коэффициентов, характеризующих убыточность страховой (перестраховочной) организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4218) следующие изменения и дополнения:
в Правилах расчета коэффициентов, характеризующих убыточность страховой (перестраховочной) организации, утвержденных указанным постановлением:
пункт 4-1 изложить в следующей редакции:
"4-1. Отчет представляется на электронном и бумажном носителях. Отчет на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером страховой (перестраховочной) организации, заверяется печатью страховой (перестраховочной) организации, подтверждается актуарием и представляется в уполномоченный орган, а также хранится в страховой (перестраховочной) организации.
По требованию уполномоченного органа страховая (перестраховочная) организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем страховой (перестраховочной) организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
Отчет на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
в приложении:
в таблице "Отчет о расчете комбинированного коэффициента страховой (перестраховочной) организации":
в графе второй строки, порядковый номер 1.6, слова "аудиторов и" исключить;
строку, порядковый номер 1.9, изложить в следующей редакции:
"
1.9 |
Страхование работника от |
";
cтроку, порядковый номер 2.2, изложить в следующей редакции:
"
2.2 |
Аннуитетное страхование, |
";
после строки, порядковый номер 2.2, дополнить строками, порядковые номера 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, следующего содержания:
"
2.2.1 |
договоры пенсионного |
||||||||||||
2.2.2 |
договоры аннуитета, |
||||||||||||
2.2.3 |
иные виды аннуитетного |
";
строки, порядковые номера 2.3, 2.4, исключить;
строки, порядковые номера 3.15, 3.16, изложить в следующей редакции:
"
3.15 |
страхование убытков финансовых организаций, за исключением классов, указанных в строках 3.11-3.14 |
||||||||||||
3.16 |
титульное страхование |
";
после строки, порядковый номер 3.16, дополнить строками, порядковые номера 3.17, 3.18, следующего содержания:
"
3.17 |
страхование судебных |
||||||||||||
3.18 |
иные виды (классы) |
";
слова
"Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета __________ дата ___________
Актуарий __________ дата ___________
Главный бухгалтер или лицо,
уполноченное на подписание отчета __________ дата ___________
Исполнитель __________ дата ___________
Телефон:_________________________
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
16. В постановление Правления Агентства от 17 июня 2006 года № 136 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4301) следующие дополнения и изменения:
в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу после слова "организаций" дополнить словами "(далее – уполномоченный орган)";
в пункте 1:
подпункты 8), 9), 10) исключить;
дополнить подпунктом 11-1) следующего содержания:
"11-1) расшифровку максимального риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков) в соответствии с приложением 11-1 к настоящим Правилам;";
подпункты 17), 18), 19), 21), 22) исключить;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Отчет, указанный в приложении 1 к настоящим Правилам, представляется на бумажном носителе.
Отчеты, указанные в приложениях 2, 3, 4, 5, 6, 7, 11, 11-1, 12, 12-1, 13, 14, 15, 16, 16-1, 20, 23 к настоящим Правилам, представляются на электронном носителе ежемесячно не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Отчет, указанный в приложении 20 к настоящим Правилам, дополнительно представляется на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе еженедельно не позднее 18.00 часов времени города Астаны на пятый рабочий день недели, следующей за отчетной неделей.
Отчет, указанный в приложении 23 к настоящим Правилам, дополнительно представляется на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе ежедневно не позднее 18.00 часов времени города Астаны на седьмой рабочий день, следующий за отчетной датой.
Отчеты, указанные в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 11, 11-1, 12, 12-1, 13, 14, 15, 16, 16-1, 20, 23 к настоящим Правилам, по состоянию на отчетную дату подписываются на бумажном носителе первым руководителем банка (на период его отсутствия – лицом его замещающим), главным бухгалтером банка, заверяются печатью и хранятся в банке.
По требованию уполномоченного органа банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
в пункте 3 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(в период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером";
дополнить пунктом 3-2 следующего содержания:
"3-2. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет, банк в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложении 1:
в таблице "Отчет о выполнении пруденциальных нормативов":
строку, порядковый номер 11-1, изложить в следующей редакции:
"
11-1 |
Доходы текущего года, полученные в финансовом году, в котором завершена реструктуризация |
";
после строки, порядковый номер 11-1, дополнить строкой, порядковый номер 11-2, следующего содержания:
"
11-2 |
Расходы по финансовым инструментам, выпущенным (приобретенным) в рамках реструктуризации |
";
в строке, порядковый номер 42, символ "'" исключить;
в строке, порядковый номер 44, обозначение "(k3)" заменить обозначением "(k3.1)";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)";
в приложениях 2, 3, 4, 5, 6, 7, 11 слова "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)";
дополнить приложением 11-1 согласно приложению 1 к настоящему Перечню;
в приложениях 12, 12-1, 13, 14, 15, 16, 16-1, 20 слова "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)";
в приложении 23:
в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов":
строку, порядковый номер 8423, изложить в следующей редакции:
"
8423 |
Доходы текущего года, полученные в финансовом году, в котором завершена реструктуризация |
ежемесячно |
";
после строки, порядковый номер 8426, дополнить строками, порядковые номера 8427, 8428, 8429, следующего содержания:
"
8427 |
Размер переоценки ценных бумаг |
ежемесячно |
|
8428 |
Размер переоценки стоимости прочих финансовых активов, имеющихся в наличии для продажи |
ежемесячно |
|
8429 |
Расходы по финансовым инструментам, выпущенным (приобретенным) в рамках реструктуризации |
ежемесячно |
";
слово "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
17. В постановление Правления Агентства от 17 июня 2006 года № 142 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4300) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
пункты 3, 3-1 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату, указанные в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 к настоящим Правилам, подписываются первым руководителем брокера и (или) дилера (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся в организации.
По требованию уполномоченного органа организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
3-1. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и (или) дилера (в период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.";
дополнить пунктами 3-2 и 3-3 следующего содержания:
"3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
3-3. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, брокер и (или) дилер в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и (или) дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и (или) дилера. Брокер и (или) дилер не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 слова "или лицо, уполномоченное на подписание отчета" заменить словами "(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
18. В постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 120 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5324, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11) следующие изменения и дополнения:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в предложении втором пункта 5 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим)";
в части второй пункта 7 слово "носителе" заменить словами "и электронном носителях";
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Дополнительные сведения представляются в уполномоченный орган на электронном носителе.";
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером брокера и дилера, заверяется печатью и представляется в уполномоченный орган, а также хранится у брокера и дилера.
По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
пункт 12 после слов "Дополнительные сведения" дополнить словами "и расчет пруденциального норматива";
пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.";
дополнить пунктом 13-1 следующего содержания:
"13-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, брокер и дилер в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложении:
таблицу "Расчет пруденциального норматива" дополнить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати";
в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива":
после строки, порядковый номер 8021, дополнить строкой, порядковый номер 8021-1, следующего содержания:
"
8021-1 |
деньги в кассе, не более десяти процентов |
";
дополнить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати".
Примечание РЦПИ!
Пункт 19 утрачивает силу постановлением Правления Национального банка РК от 24.02.2012 № 64 (вводится в действие с 01.01.2013).
19. В постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 121 "Об установлении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5325) следующие изменения и дополнения:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
во втором предложении пункта 5 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами (на период его отсутствия – лицом, его замещающим);
в части второй пункта 7 слово "носителе" заменить словами "и электронном носителях";
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Дополнительные сведения представляются в уполномоченный орган на электронном носителе.";
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером регистратора, заверяется печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у регистратора.
По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
пункт 12 после слов "Дополнительные сведения" дополнить словами "и расчет пруденциального норматива";
пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем регистратора (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.";
дополнить пунктом 13-1 следующего содержания:
"13-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, регистратор в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложении:
таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива" после строки, порядковый номер 8016, дополнить строкой, порядковый номер 8016-1, следующего содержания:
"
8016-1 |
деньги в кассе, не более десяти процентов |
";
после таблиц приложения слова ", или лицо, его замещающее" заменить словами "(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
20. В постановление Правления Агентства от 22 августа 2008 года № 122 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5332, опубликованное 15 ноября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 11) следующие изменения и дополнения:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
во втором предложении пункта 6 слова "или лицом, его замещающим" заменить словами "(на период его отсутствия – лицом, его замещающим)";
в пункте 9 слово "носителе" заменить словами "и электронном носителях";
пункт 10 изложить в следующей редакции:
"10. Дополнительные сведения представляются в уполномоченный орган на электронном носителе.";
пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения на бумажных носителях по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером управляющего инвестиционным портфелем, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у управляющего инвестиционным портфелем.
По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
пункт 14 после слов "Дополнительные сведения" дополнить словами "и расчет пруденциального норматива";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем управляющего инвестиционным портфелем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.";
дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:
"15-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, управляющий инвестиционным портфелем в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной управляющим инвестиционным портфелем, уполномоченный орган уведомляет об этом управляющего инвестиционным портфелем. Управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложении:
в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов":
после строки, порядковый номер 8017, дополнить строкой, порядковый номер 8017-1, следующего содержания:
"
8017-1 |
деньги в кассе, не более десяти процентов |
";
после таблиц приложения слова ", или лицо, его замещающее" заменить словами "(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
21. В постановление Правления Агентства от 28 ноября 2008 года № 183 "Об утверждении формы представления информации о сделках с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5474) следующие дополнение и изменение:
в Форме представления информации о сделках с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, утвержденной указанным постановлением:
часть первую пояснений после слов "Общая сумма сделок страховой (перестраховочной) организации с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации" дополнить словами "(за исключением страховых выплат)";
слова "Первый руководитель правления страховой
(перестраховочной)организации ____________________________"
(либо лицо, его замещающее)" изложить в следующей редакции:
"Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его
замещающее)_____________________________".
22. В постановление Правления Агентства от 27 марта 2009 года № 67 "Об отчетности по выполнению пруденциальных нормативов исламскими банками, ее формах и сроках представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5671) следующие дополнения и изменения:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Отчеты о выполнении пруденциальных нормативов исламского банка на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом его замещающим), главным бухгалтером исламского банка, заверяются печатью и хранятся в исламском банке.
По требованию уполномоченного органа исламский банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем исламского банка (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.";
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
"3-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет, банк в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24 слова "Руководитель" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
23. В постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789) следующие изменения:
в Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной указанным постановлением:
пункты 60, 62, 63 изложить в следующей редакции:
"60. Расчеты значения коэффициента К1 и дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем Фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у Фонда.
По требованию уполномоченного органа Фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе";
62. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
63. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, Фонд в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом Фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
Невыполнение Фондом требований, установленных главой 4 настоящей Инструкции, признается как невыполнение пруденциального норматива.";
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 слова "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
24. В постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) следующие изменения:
в Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной указанным постановлением:
пункт 75 изложить в следующей редакции:
"75. Расчеты значения коэффициента К1, К2 дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем Организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у Организации.
По требованию уполномоченного органа Организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
пункты 77, 78 изложить в следующей редакции:
"77. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
78. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, Организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом Организацию. Организация не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
Невыполнение Организацией требований, установленных главой 4 настоящей Инструкции, признается как невыполнение пруденциального норматива.";
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 12, 13, 14:
слова
"Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание
отчета ______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Место для печати".
25. В постановление Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810) следующие изменения и дополнение:
в Правилах расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 39 изложить в следующей редакции:
"39. Расчеты значений коэффициентов К1, К2 и дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем Фонда и Организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у Фонда и Организации. Расчеты значения коэффициента К1 и дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем Управляющего (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у Управляющего.
Расчеты значения коэффициента К1 и дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем Управляющего (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у Управляющего.
По требованию уполномоченного органа Фонд, Организация, банк и Управляющий не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчеты по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
пункты 41, 42 изложить в следующей редакции:
"41. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда, Организации, Управляющего (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
42. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, Фонд, Организация и Управляющий в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Фондом, Организацией и Управляющим, уполномоченный орган уведомляет об этом Фонд, Организацию и Управляющего. Фонд, не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13:
слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Место для печати";
в приложении 14:
таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов для Управляющего" после строки, порядковый номер 8024, дополнить строкой, порядковый номер 8024-1, следующего содержания:
"
8024-1 |
деньги в кассе, не более десяти процентов |
";
слова
"Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Место для печати" заменить словами
"Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года
Место для печати".
26. В постановление Правления Агентства от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207) следующие дополнение и изменения:
в Правилах расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:
"11-1. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных";
пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. Расчеты значений коэффициентов К1, К2, а также отчет о выполнении пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем организатора торгов (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у организатора торгов.
По требованию уполномоченного органа организатор торгов не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.";
пункт 13 исключить;
пункт 14 изложить в следующей редакции:
"14. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем организатора торгов (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, организатор торгов в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной организатором торгов, уполномоченный орган уведомляет об этом организатора торгов. Организатор торгов не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.";
в приложениях 1, 2, 3, 4, 5 слова "Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета" заменить словами "Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)".
Приложение 1
к Перечню изменений и дополнений,
которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты Республики
Казахстан по вопросам регулирования
и надзора финансового рынка и
финансовых организаций
"Приложение 11-1
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов банками второго уровня
Расшифровка максимального риска на одного заемщика
(в разрезе заемщиков)
____________________________
(краткое наименование банка)
Расшифровка совокупной задолженности одного заемщика или группы
взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями по
любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции
№ |
Наиме- |
ИИК/ |
Признак |
Признак |
Сумма |
Обеспечение |
Раз- |
||
ба- |
тыс. |
вид |
тыс. |
||||||
Итого |
|||||||||
Расшифровка суммы рисков по всем заемщикам,
связанным с банком особыми отношениями
№ п/п |
Наиме-нова- |
ИИК/ИИН |
Признак связанности с банком особыми отношениями |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер риска, тыс. тенге |
||
балансо- |
тыс. тенге |
вид обес- |
тыс. |
|||||
Итого |
||||||||
Расшифровка совокупной задолженности одного заемщика или группы
взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями
по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции
№ |
Наиме- |
ИИК/ |
Признак |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер |
||
балансо- |
тыс. |
вид |
тыс. |
|||||
Итого |
||||||||
Расшифровка максимальной суммы бланкового займа, необеспеченных
условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу
третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к
заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, а также
обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных
или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к
резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard &
Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга
Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже "А"
агентства Standard & Poor' s или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с
рейтингом не ниже "А" агентства Standard & Poor's или рейтингом
аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в
отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков
№ |
Наименование |
ИИК/ |
Признак |
Размер риска, тыс. |
|
балансовый |
тыс. тенге |
||||
Итого |
|||||
Расшифровка совокупной суммы рисков банка на одного
заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от
собственного капитала банка
№ |
Наиме- |
ИИК/ |
Признак |
Сумма требований |
Обеспечение |
Размер |
||
балансо- |
тыс. |
вид |
тыс. |
|||||
Итого |
||||||||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо его замещающее):
____________________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________________ _________ ________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _____________20___года
Место для печати".