О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами"

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 № 196.

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в 2005 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 186), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868), постановлением Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 119 «О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных  правовых актов под № 4258), постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года № 63 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4658), следующие изменения и дополнения:
      в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 1:
      в подпункте 7) знак препинания «.» заменить знаком препинания «;»;
      дополнить подпунктами 8), 9) следующего содержания:
      «8) отчет о формировании резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении;
      9) отчет о концентрации инвестиционного портфеля пенсионных активов накопительных пенсионных фондов по видам экономической деятельности по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении.»;
      пункт 2 изложить в следующей редакции:
      «2. Организация представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
      Организация еженедельно представляет отчетность на электронном носителе в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам, по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее 12.00 времени города Астаны третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.»;
      в пункте 2-1 слова «, составляемая ежемесячно,» исключить;
      пункт 2-2 дополнить частью второй следующего содержания:
      «Еженедельная отчетность представляется по адресу F5903205 Финансовой автоматизированной системы транспорта информации.»;
      в приложении 1:
      после строки, порядковый номер 11.3.2, дополнить строкой, порядковый номер 11.3.2-1, следующего содержания:
"

                                                                ";
      Примечание дополнить пунктом 12 следующего содержания:
      «12. Резерв отражается один раз в месяц на конец дня даты его формирования.»;
      в приложении 2:
      таблицу «1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов» столбец «Суммарная текущая стоимость (в тенге)⁵» после слова «стоимость» дополнить словами «с учетом обесценения»;
      дополнить приложениями 8 и 9 в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению соответственно.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
      4. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 декабря 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг».
      5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

      Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение 1             
к постановлению Правления      
Агентства Республики Казахстан   
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций   
от 5 августа 2009 года № 184    

«Приложение 8                
к Правилам представления отчетности юридическими
лицами, осуществляющими деятельность по  
инвестиционному управлению пенсионными активами

Отчет о формировании резервов (провизий) на покрытие
возможных потерь от обесценения ценных бумаг
_____________________________________________________________________
(сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами (в родительном падеже), сокращенное
наименование накопительного пенсионного фонда (в родительном падеже)
или сокращенное
_____________________________________________________________________
наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно
осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами (в
родительном падеже))
по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года

(тенге)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________ дата __________________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________ дата ___________________

Исполнитель ________________________________ дата ___________________

Телефон:_____________________________________

Место для печати».

Приложение 2             
к постановлению Правления      
Агентства Республики Казахстан   
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций   
от 5 августа 2009 года № 184    

«Приложение 9           
к Правилам представления отчетности
юридическими лицами, осуществляющими
деятельность по инвестиционному 
управлению пенсионными активами 

Отчет о концентрации инвестиционного портфеля
пенсионных активов накопительных пенсионных фондов
по видам экономической деятельности

_____________________________________________________________________
(сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами (в родительном падеже), сокращенное
наименование накопительного пенсионного фонда (в родительном падеже)
_____________________________________________________________________
 или сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда,
самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными
                активами (в родительном падеже))

по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________ дата __________________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________ дата ________________

Исполнитель ________________________________ дата ___________________
Телефон:_____________________________________

Место для печати».