О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

      В целях исключения дублирования требований по представлению документов в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций  ПОСТАНОВЛЯЕТ :

      1. Внести дополнения и изменения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Юридическому департаменту (Байсынов М.Б.):
      1) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      4. Отделу международных отношений и связей с общественностью обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

      Председатель

Приложение              
к постановлению Правления     
Агентства Республики       
Казахстан по регулированию    
и надзору финансового рынка   
и финансовых организаций     
от 30 марта 2007 года N 76    

  Перечень
дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам
представления документов в Агентство Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

      Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций следующие дополнения и изменения:

      1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 мая 2000 года  N 243  "Об утверждении Правил о порядке внесения изменений и дополнений в учредительные документы страховых и перестраховочных организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1180), с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года  N 129  "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 мая 2000 года N 243 "Об утверждении Правил о порядке внесения изменений и дополнений в учредительные документы страховых и перестраховочных организаций и выдачи разрешения на их добровольную реорганизацию и ликвидацию", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1180" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2314), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года  N 304  "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236):
      в  Правилах  о порядке внесения изменений и дополнений в учредительные документы страховых и перестраховочных организаций, утвержденных указанным постановлением:
      дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
      "7-1. С даты государственной регистрации изменений и/или дополнений, вносимых в учредительные документы, в том числе требующих перерегистрации в органах юстиции, страховая (перестраховочная) организация в течение четырнадцати рабочих дней представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию изменений и/или дополнений в учредительные документы с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа юстиции, а также копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) и статистической карточки.".

      2. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года  N 486  "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2124), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года  N 162  "О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2384), совместным постановлением Правлений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 года  N 116  и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 55 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2854, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 29 мая 2004 года N 117-118 (24427-24428)), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года  N 164  "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3706), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года  N 415  "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3988):
      в  Правилах  представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
      в абзаце третьем подпункта 1) пункта 1 слова "заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа" заменить словами "должностным лицом";
      абзац третий пункта 3 после слова "бухгалтером," дополнить словами "или лицами, уполномоченными на подписание отчета,".
      приложения 1-4:
      после слова "Руководитель" дополнить словами "(лицо, уполномоченное на подписание отчета)";
      после слов "Главный бухгалтер" дополнить словами "(лицо, уполномоченное на подписание отчета)".

      3. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года  N 157  "Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2952), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 февраля 2005 года  N 35  "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 157 "Об утверждении Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3509, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных органов Республики Казахстан N 15, июнь 2005 г., ст. 111), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 35  "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 157 "Об утверждении Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4168):
      в  Правилах  выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:
      подпункт 7) пункта 4 исключить;
      в пункте 5 слова "возвращает финансовой организации документы без рассмотрения, с указанием причин возврата" заменить словами "дает финансовой организации письменный ответ с указанием замечаний";
      подпункт 7) пункта 12 исключить;
      строку седьмую таблицы "2. Профессиональные данные" приложения 1 исключить.

      4.  (Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 года N  190  (вводится в действие со дня введения в действие  Закона  Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании").

      5.  (Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 года N  190  (вводится в действие со дня введения в действие  Закона  Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании").

      6. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года  N 3  "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка и банковского холдинга" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4042):
      в  Правилах  выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка и банковского холдинга, утвержденные указанным постановлением:
      дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:
      "6-1. Документы, указанные в пунктах 4, 5 и 6 настоящих Правил, не представляются лицами, ранее представлявшими их в уполномоченный орган, за исключением случаев истечения одного года и (или) изменения содержания данных документов и (или) изменения сведений о заявителе со дня последнего их представления. В заявлении о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.".

      7. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года  N 4  "Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4079):
      наименование, пункт 1 после слова "выдачи" дополнить словом "банку";
      в  Правилах  выдачи разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:
      наименование после слова "выдачи" дополнить словом "банку";
      дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:
      "8-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 9), 10) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.
      В случае подачи банком заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.";
      дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:
      "10-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 3 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.".

      8.  (Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 года N  190  (вводится в действие со дня введения в действие  Закона  Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании").

      9. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 41  "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4180):
      в  Правилах  представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 2 после слова "холдингами" дополнить словами ", за исключением банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан,";
      дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. Отчетность крупного участника банка, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда, не представляется в том случае, если крупный участник представлял данную отчетность в уполномоченный орган за требуемый период.".

      10. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 49  "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4167, опубликованное в газете "Юридическая газета" от 19 мая 2006 года N 89-90 (1069-1070)):
      в  Правилах  выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, утвержденных указанным постановлением:
      дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
      "4-1. Документы, указанные в пункте 4 настоящих Правил, не представляются лицами, ранее представлявшими их в уполномоченный орган, за исключением случаев истечения одного года и (или) изменения содержания данных документов и (или) изменения сведений о заявителе со дня последнего их представления. В заявлении о приобретении статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.".

      11. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 50  "Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4171):
      в  Правилах  выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 6 дополнить абзацем четвертым следующего содержания:
      "В случае подачи страховой (перестраховочной) организацией заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 32 Закона в уполномоченный орган не представляются.";
      пункт 7 дополнить абзацем третьим следующего содержания:
      "Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 3), 8) пункта 4 статьи 32 Закона, в уполномоченный орган не представляются.".

      12. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 53  "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками страховой (перестраховочной) организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4174):
      в  Правилах  представления отчетности крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 2 слова "за исключением страховых организаций - резидентов Республики Казахстан" заменить словами "за исключением банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан";
      дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. Отчетность крупного участника страховой (перестраховочной) организации, являющегося одновременно крупным участником другой страховой (перестраховочной) организации, банка второго уровня, открытого накопительного пенсионного фонда, не представляется в том случае, если крупный участник представлял данную отчетность в уполномоченный орган за требуемый период.".

      13. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 58  "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4141, опубликованное в газете "Юридическая газета" от 21 апреля 2006 года N 71-72 (1051-1052)):
      в  Правилах  выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, утвержденных указанным постановлением:
      дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
      "5-1. Документы, указанные в пунктах 4, 5 настоящих Правил, не представляются лицами, ранее представлявшими их в уполномоченный орган, за исключением случаев истечения одного года и (или) изменения содержания данных документов и (или) изменения сведений о заявителе со дня последнего их представления. В заявлении о приобретении статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.".

      14. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 59  "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4150, опубликованное в газете "Юридическая газета" N 81 (1061) от 5 мая 2006 года):
      в  Правилах  представления отчетности крупными участниками открытого накопительного пенсионного фонда, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 2 после слова "Фонда" дополнить словами ", за исключением банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, Фонда - резидентов Республики Казахстан,";
      дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. Отчетность крупного участника Фонда, являющегося одновременно крупным участником другого Фонда, страховой (перестраховочной) организации банка второго уровня, не представляется в том случае, если крупный участник представлял данную отчетность в уполномоченный орган за требуемый период.".

      15. В постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года  N 64  "Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4145):
      в  Правилах  выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, утвержденные указанным постановлением:
      дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:
      "6-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.
      В случае подачи накопительным Фондом заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.";
      дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
      "7-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.".