В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.
4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
Председатель
Национального Банка
"СОГЛАСОВАНО"
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
31 октября 2006 года
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 октября 2006 года N 106
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О валютном регулировании и валютном контроле", " О Национальном Банке Республики Казахстан", " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О лицензировании " и определяют порядок организации и проведения обменных операций с иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), а также устанавливают порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций на территории Республики Казахстан.
1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле", а также следующие понятия:
1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее производить обменные операции путем внесения наличных денег в автоматизированный обменный пункт и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;
2) кросс курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе курса этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;
3) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;
4) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций - банк, Национальный оператор почты, уполномоченная организация и иное юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15 , 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии.
3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью.
Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.
4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.
5. Уполномоченная организация в течение 7 (семи) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.
6. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, ранее являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, которая была лишена лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.
Настоящая норма не распространяется на лиц, являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, которая была лишена лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой более чем за 3 (три) года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее - разрешение) или лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.
Сноска. Пункт 6 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
7. Процедура согласования учредительных документов создаваемой уполномоченной организации состоит из проверки учредительных документов такой организации и выдачи ей разрешения. Разрешение выдается уполномоченной организации филиалом Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам.
8. Для согласования учредительных документов и получения разрешения учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации следующие документы:
1) заявление на получение разрешения;
2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в одном экземпляре;
3) сведения об учредителях по форме согласно
приложению 2
к Правилам.
9. Филиал Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил.
По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.
10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если:
1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил;
2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 6 Правил;
3) представленный пакет документов не соответствует требованиям пункта 8 Правил.
11. Уполномоченная организация предварительно до регистрации в органах юстиции согласовывает с филиалом Национального Банка новую редакцию устава, а также следующие изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации:
изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме;
изменение состава учредителей;
изменение наименования уполномоченной организации;
изменение юридического адреса уполномоченной организации.
Согласование изменений и дополнений, вносимых в устав действующей уполномоченной организации, либо согласование новой редакции устава осуществляется без выдачи разрешения, предусмотренного пунктом 7 Правил.
Сноска. Пункт 11 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
12. Для согласования изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава уполномоченные организации представляют в филиал Национального Банка следующие документы:
1) заявление о рассмотрении изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава;
2) нотариально засвидетельствованную копию изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава на государственном и русском языках в одном экземпляре;
3) сведения об учредителях (участниках) по форме согласно
приложению 2
к Правилам (если состав учредителей, размер уставного капитала, сформированного в денежной форме - изменились);
4) документ банка второго уровня, подтверждающий изменение размера уставного капитала за счет денежных взносов (в случае, если изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, касаются размера уставного капитала, сформированного в денежной форме).
Согласование осуществляется в порядке и сроки, установленные пунктом 9 Правил. После регистрации указанных изменений и дополнений в органах юстиции уполномоченная организация не позднее одного месяца со дня регистрации представляет в филиал Национального Банка нотариально засвидетельствованную копию таких изменений и дополнений либо устава.
13. В случае изменения сведений об учредителях (участниках), представленных в филиал Национального Банка по форме согласно приложению 2 к Правилам, уполномоченная организация в срок не позднее 15 (пятнадцати) календарных дней со дня изменения сведений должна направить в филиал Национального Банка измененные сведения по форме согласно приложению 2 к Правилам.
14. Для получения лицензии уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка заявление по форме, установленной
приложением 2-1
к Правилам, документы, предусмотренные подпунктом 6) пункта 2 статьи 42 Закона Республики Казахстан "О лицензировании", подпунктами 4)-9)
статьи 10
Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".
Сноска. Пункт 14 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
15. Квалификационным требованием к уполномоченным организациям для осуществления деятельности по организации обменных операций с иностранной валютой является наличие уставного капитала в денежной форме в размере не меньшем, чем минимальный размер, установленный Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) для формирования уставного капитала в денежной форме, с учетом количества обменных пунктов.
Сноска. Пункт 15 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
16. В качестве документа, подтверждающего соответствие уполномоченной организации квалификационному требованию, представляется документ банка второго уровня, подтверждающий наличие на банковском счете уполномоченной организации денег, на дату до обращения за получением лицензии, в размере, определенном пунктом 15 Правил.
17. Лицензия на организацию обменных операций с иностранной валютой выдается по форме, установленной
приложением 3
к Правилам.
Отказ в выдаче лицензии производится в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
Сноска. Пункт 17 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
18. Лицензия на организацию обменных операций с иностранной валютой является генеральной и не может быть передана другим лицам.
Сноска. Пункт 18 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
19. Уполномоченная организация обращается в филиал Национального Банка за переоформлением лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой в порядке и сроки, установленные
Законом
Республики Казахстан "О лицензировании".
Сноска. Пункт 19 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
20. Выдача дубликата лицензии осуществляется в порядке, установленном Законом Республики Казахстан "О лицензировании".
21. В случае добровольной ликвидации юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, либо отказа от деятельности по организации обменных операций указанное юридическое лицо в течение 10 (десяти) рабочих дней письменно уведомляет о принятом решении филиал Национального Банка с приложением регистрационных свидетельств обменных пунктов (далее - регистрационное свидетельство) принадлежащих ему обменных пунктов и оригинала лицензии (для уполномоченных организаций).
Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, письменно уведомляет филиал Национального Банка о добровольной ликвидации своего филиала с приложением регистрационных свидетельств обменных пунктов, расположенных на территории области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения ликвидируемого филиала.
Сноска. Пункт 21 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
22. Уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций выдает лицензии, дающие право на организацию обменных операций с иностранной валютой, банкам при наличии положительного заключения Национального Банка.
Сноска. Пункт 22 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
23. Для получения заключения о возможности выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций лицензии, дающей право на организацию обменных операций с иностранной валютой (далее - заключение), банком представляется в Национальный Банк копия внутренних правил, регулирующих порядок проведения и организации обменных операций с иностранной валютой, заверенная подписью и печатью банка.
Национальный Банк выдает заключение уполномоченному органу по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в течение 10 (десяти) календарных дней со дня получения указанного документа от банка.
Сноска. Пункт 23 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
24. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), открывает обменные пункты, в том числе автоматизированные, только в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица либо его филиала (-ов).
25. Обменные пункты, за исключением автоматизированных, подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка.
Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. До получения регистрационного свидетельства обменные операции через обменный пункт не проводятся.
Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения данного юридического лица. Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения филиала юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения филиала данного юридического лица.
26. Обменный пункт юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с иностранной валютой (его филиала), должен соответствовать требованиям, установленным
постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 мая 2007 года N 56 "Об утверждении Инструкции по организации охраны и устройству помещений банков второго уровня, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4817, а также следующим требованиям:
наличие кассира (-ов) обменного пункта, прошедшего (-их) подготовку по работе с наличной иностранной валютой, либо имеющего (-их) опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 (одного) года;
наличие информационных стендов для клиентов (размером не менее 40 сантиметров в высоту и 40 сантиметров в ширину), содержащих сведения о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты;
наличие в помещении обменного пункта технических средств для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающих не менее 2 (двух) следующих способов определения подлинности банкнот:
проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное);
проверка банкноты на наличие магнитных меток.
Сноска. Пункт 26 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
27. В качестве документов, подтверждающих соответствие обменного пункта требованиям, предусмотренным пунктом 26 Правил, представляются следующие документы:
подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа банка второго уровня, подтверждающего профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой у кассира, либо подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего опыт работы кассира с наличной иностранной валютой не менее 1 (одного) года с приложением копии документа (-ов), подтверждающего (-их) трудовую деятельность работника, предусмотренного (-ых) законодательством Республики Казахстан;
копия документа (-ов), определяющего (-их) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;
копии акта осмотра и (или) заключения филиала Национального Банка о степени готовности помещения для проведения банковских операций.
Сноска. Пункт 27 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
28. Регистрационное свидетельство по форме, установленной приложением 4 к Правилам, или отказ в выдаче регистрационного свидетельства выдается филиалом Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты представления юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), документов, определенных пунктом 29 Правил.
29. Для регистрации обменного пункта юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта документы в соответствии с подпунктами 1), 4) и 8)
статьи 10
Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".
В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка, представляются документы, определенные пунктом 27 Правил.
Филиал уполномоченной организации представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта также следующие документы:
копию лицензии Национального Банка на организацию обменных операций с иностранной валютой, полученной уполномоченной организацией;
копию положения о филиале, прошедшем учетную регистрацию в органах юстиции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Филиал банка представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта, также следующие документы:
копию свидетельства об учетной регистрации филиала банка;
копию положения о филиале банка, прошедшем учетную регистрацию в органах юстиции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Сноска. Пункт 29 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
30. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче регистрационного свидетельства в случаях:
несоответствия представленного пакета документов требованиям пункта 29 Правил;
несоответствия обменного пункта требованиям, установленным пунктом 26 Правил.
При повторной подаче документов для регистрации обменного пункта документы, не изменившиеся с момента последнего их представления в филиал Национального Банка, не представляются.
Сноска. Пункт 30 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
31. В случае временного приостановления деятельности обменного пункта (более тридцати календарных дней) по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), соответствующее юридическое лицо (его филиал) в течение 7 (семи) рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом филиал Национального Банка с приложением копии указанного решения.
В данном случае регистрационное свидетельство филиалу Национального Банка не возвращается. При этом период нефункционирования обменных пунктов не может превышать 6 (шести) последовательных месяцев.
32. При закрытии обменного пункта либо его перемещении, влекущем изменение адреса места нахождения, юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), в течение 7 (семи) рабочих дней с даты закрытия, перемещения письменно уведомляет филиал Национального Банка о принятом решении и возвращает оригиналы регистрационных свидетельств.
33. Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), при изменении наименований улиц, номеров зданий, не влекущих за собой физическое перемещение обменного пункта, и других данных, указанных в регистрационном свидетельстве.
34. Перерегистрация обменного пункта осуществляется на основании заявления юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), в порядке и сроки, предусмотренные Правилами для регистрации обменных пунктов, без проведения проверки обменного пункта и повторного представления имеющихся в деле документов.
При перерегистрации обменного пункта филиал Национального Банка выдает регистрационное свидетельство с указанием фактической даты выдачи нового регистрационного свидетельства.
35. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал):
1) в течение 7 (семи) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения письменно уведомляет филиал Национального Банка о перемещении обменного пункта, не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, без приостановления деятельности при соответствии обменного пункта требованиям, установленным
пунктом 26
Правил, а также предоставляет документы, предусмотренные пунктом 27 Правил, в случае изменения таких документов, связанного с перемещением обменного пункта;
2) письменно уведомляет филиал Национального Банка о переоформлении уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций лицензии, дающей право на организацию банком обменных операций, с предоставлением копии лицензии, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня переоформления (для банков);
3) в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня принятия решения соответствующего органа об изменении места нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, письменно уведомляет филиал Национального Банка с указанием новых реквизитов.
Сноска. Пункт 35 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
36. При утрате регистрационного свидетельства юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), представляет в филиал Национального Банка заявление на получение дубликата регистрационного свидетельства с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства.
Филиал Национального Банка в течение 5 (пяти) рабочих дней выдает юридическому лицу, имеющему право на организацию обменных операций (его филиалу), дубликат регистрационного свидетельства за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, с указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата регистрационного свидетельства.
37. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), при осуществлении обменных операций через автоматизированные обменные пункты представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения автоматизированного обменного пункта информацию:
о начале функционирования автоматизированного обменного пункта;
об изменении места расположения автоматизированного обменного пункта;
о принятии решения о временном приостановлении деятельности автоматизированного обменного пункта (на срок более тридцати календарных дней);
о принятии решения о прекращении осуществления обменных операций через автоматизированный обменный пункт.
Указанная информация представляется в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня наступления соответствующего события (принятия решения) и должна содержать указание на место расположения и внутренний регистрационный номер автоматизированного обменного пункта, который присваивается юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), с учетом уникальности номера каждого автоматизированного обменного пункта.
38. Не допускается функционирование автоматизированных обменных пунктов, не соответствующих требованиям главы 5 Правил, а также действующих без уведомления филиала Национального Банка после истечения срока, предусмотренного пунктом 37 Правил.
39. Автоматизированный обменный пункт должен иметь технические средства для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающие не менее 2 (двух) следующих способов определения подлинности банкнот:
проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное);
проверка банкноты на наличие магнитных меток.
40. Подтверждением проведения обменной операции является чек, выдаваемый автоматизированным обменным пунктом при осуществлении обменной операции, который содержит следующие реквизиты:
наименование юридического лица (его филиала), открывшего автоматизированный обменный пункт, его код по общему классификатору предприятий и организаций, бизнес-идентификационный номер (при наличии);
внутренний регистрационный номер автоматизированного обменного пункта;
наименование принятой наличной валюты;
сумма принятой наличной валюты;
наименование выданной наличной валюты;
сумма выданной наличной валюты;
дата и время проведения операции;
курс обмена валют;
вид проведенной операции (покупка или продажа).
Сноска. Пункт 40 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
41. Обменные операции, осуществленные через автоматизированный обменный пункт, за каждое число календарного месяца отражаются в порядке, предусмотренном Правилами, в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который является первичным бухгалтерским документом, составленным по форме согласно
приложению 5
к Правилам (далее - журнал реестров).
Журнал реестров автоматизированного обменного пункта формирует юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), которому принадлежит автоматизированный обменный пункт, отдельно по каждому автоматизированному обменному пункту.
Учитывая автоматическое совершение обменных операций через автоматизированный обменный пункт, допускается формирование данных по таким операциям в журнале реестров на следующий рабочий день.
42. Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения касс.
В помещениях касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.
43. В случае поломки технического средства для определения подлинности денежных знаков, его нефункционирования по другой причине или несоответствия требованиям Правил обменный пункт прекращает проведение обменных операций.
44. В каждом обменном пункте на видном для клиентов месте размещается следующая информация:
1) копия регистрационного свидетельства обменного пункта на государственном и русском языках, а также наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), открывшего данный обменный пункт;
2) режим работы обменного пункта;
3) копия лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой на государственном и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
4) сведения о филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью данного обменного пункта, по форме согласно
приложению 6
к Правилам.
Сноска. Пункт 44 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
45. В помещении обменного пункта в обязательном порядке хранятся следующие документы:
1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), о принятии на работу кассира обменного пункта;
2) копии акта осмотра и (или) заключения филиала Национального Банка о степени готовности помещения для проведения банковских операций;
3)
(исключен
постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
)
;
4) копия документа банка второго уровня о прохождении кассиром обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо копия документа, подтверждающего опыт работы кассира обменного пункта с наличной иностранной валютой не менее 1 (одного) года;
5) оригинал или копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта.
Сноска. Пункт 45 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
46. Одновременное проведение обменных операций и иных банковских операций, проводимых в кассах в соответствии с банковским законодательством, допускается в кассовых помещениях обменных пунктов банков, расположенных в помещениях банков (их филиалов), а также в кассовых помещениях обменных пунктов Национального оператора почты, расположенных в помещениях Национального оператора почты (его филиалов) при наличии банковской компьютерной системы, позволяющей вести учет обменных операций отдельно от иных банковских операций.
Сноска. Пункт 46 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
47. Обменные пункты проводят операции покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи и кросс курсами, установленными на основании письменного распоряжения об установлении курсов. Курсы покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты могут быть изменены в течение рабочего времени обменного пункта. Каждое изменение курса утверждается письменным распоряжением с указанием времени, с которого действуют измененные курсы.
Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах одного юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала).
В одном письменном распоряжении разрешается одновременно устанавливать различные курсы в зависимости от сумм проводимых обменных операций.
Распоряжение об установлении курсов покупки, продажи и кросс курсов ежедневно издается руководителем юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), или иным должностным лицом, которому приказом руководителя предоставлены такие полномочия. Допускается издавать распоряжение с указанием периода действия установленных курсов (несколько дней и (или) период времени в течение одного дня).
Письменное распоряжение оформляется в двух экземплярах, один из которых направляется в обменный пункт, другой - остается у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала). Оба экземпляра хранятся в течение 3 (трех) лет.
В случае нахождения обменного пункта по юридическому адресу юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), распоряжение оформляется в одном экземпляре.
В случае использования юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), банковской компьютерной системы, предусматривающей централизованное доведение до обменных пунктов распоряжений в рамках банковской компьютерной системы, письменное распоряжение об установлении курсов издается в одном экземпляре.
48. При наличии в обменном пункте наличной иностранной и национальной валют отказ гражданам в проведении обменной операции не допускается. При этом информационные стенды обменных пунктов должны содержать сведения о курсах покупки, продажи и обмену по всем видам иностранной валюты, имеющейся в обменном пункте.
Обменным пунктам запрещается вводить какие-либо ограничения при покупке, продаже или обмене иностранной валюты по их достоинству и годам эмиссии за исключением случаев, когда есть прямое ограничение Национального Банка на обращение какой-либо валюты.
49. Комиссионное вознаграждение за обмен иностранной валюты ранних годов эмиссии на более поздние не взимается, за исключением случаев, когда Национальным Банком устанавливается особый порядок обмена.
50. Наличная иностранная валюта, являющаяся законным платежным средством в стране эмитента, подлежит покупке, продаже, обмену в порядке, установленном Правилами без взимания комиссионного вознаграждения.
К основным признакам законного платежного средства относятся наличие на банкноте наименования эмиссионного банка, номера и серии, номинала цифрами и прописью, основного рисунка (портрет и так далее) лицевой и оборотной стороны, а также элементов защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах, конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и так далее).
Страной-эмитентом валюты могут быть установлены иные либо дополнительные требования к выпущенным банкнотам.
Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), самостоятельно приобретает справочные и информационные материалы по определению подлинности и платежности банкнот у лиц, занимающихся тиражированием данного вида продукции.
Годными к обращению законными платежными средствами признаются также банкноты, имеющие следующие повреждения:
1) потертости и загрязнения;
2) имеющие подклеенные оторванные углы или куски (площадью не более 1-2 квадратных сантиметров), если оторванные части, безусловно, принадлежат данной банкноте;
3) имеющие заклеенные надрывы, если они не превышают одну четвертую часть ширины (длины) банкноты;
4) имеющие мелкие масляные и другие пятна, надписи и отпечатки штампов (кроме штампов, свидетельствующих о погашении или о том, что банкнота является не подлинной или образцом), в случае если они не препятствуют определению подлинности банкнот и не перекрывают в значительной степени (более 50 процентов) одного из основных признаков годного к обращению законного платежного средства, указанных в настоящем пункте;
5) имеющие проколы с диаметром отверстий не более 0,5 миллиметров.
51. Банкноты признаются негодными к обращению, если они не соответствуют требованиям, предусмотренным пунктом 50 Правил, и (или) имеющие следующие повреждения:
1) разорванные на части и склеенные;
2) изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;
3) обожженные или прожженные;
4) залитые полностью или в значительной степени (более 50 процентов одного из основных признаков годного к обращению законного платежного средства) краской, чернилами, маслом;
5) подвергнутые воздействию химических реактивов, в том числе реактивов, приведших к свечению бумаги в ультрафиолетовых лучах;
6) имеющие значительные повреждения умышленного характера (изменены основные рисунки, в частности портреты людей, удалена защитная нить, наличие значительных надписей, в том числе видимых в ультрафиолетовых лучах);
7) банкноты, имеющие явный печатный брак (отсутствие или ненадлежащее расположение водяного знака или защитной нити, непропечатка или смазанность изображений);
8) изменившие геометрические размеры более чем на 3 (три) миллиметра как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения.
Неплатежными признаются банкноты, выведенные из обращения, после даты, объявленной банком-эмитентом соответствующего иностранного государства.
Покупка и замена неплатежных, а также негодных к обращению банкнот осуществляется только банками и Национальным оператором почты. Банкам и Национальному оператору почты, имеющим корреспондентские отношения и (или) договорные отношения по осуществлению инкассовых операций с банками-эмитентами иностранных валют (иностранными банками), запрещается отказывать в принятии на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот указанных иностранных валют.
Приобретенные и принятые в порядке замены банками и Национальным оператором почты неплатежные или негодные к обращению банкноты не могут быть проданы клиентам и должны быть высланы на инкассо в банки-эмитенты (иностранные банки) или сданы на инкассо через их обслуживающие банки.
Принятие на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот иностранной валюты осуществляется в порядке, определенном Национальным Банком. Банки и Национальный оператор почты предупреждают клиентов о размере комиссионного вознаграждения (включающего все расходы клиента) и возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене указанных банкнот, а также получить от клиента письменное согласие на условия инкассо. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты банки и Национальный оператор почты представляют клиенту соответствующие подтверждающие документы.
Операции по приему на инкассо, замене, покупке неплатежной, а также негодной к обращению наличной иностранной валюты учитываются в журнале реестров операций с неплатежной и негодной к обращению наличной иностранной валютой по форме согласно
приложению 7
к Правилам с учетом требований пункта 55 Правил.
Комиссионное вознаграждение, взимаемое за замену, покупку, прием на инкассо неплатежных или негодных к обращению банкнот, устанавливается банками, Национальным оператором почты самостоятельно, но не должно превышать 10 (десяти) процентов от номинальной стоимости банкнот, предъявляемых к обмену (покупке, приему на инкассо).
Сноска. Пункт 51 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
52. При покупке, продаже и обмене наличной иностранной валюты работники обменного пункта проверяют подлинность валюты с помощью технических средств для определения подлинности денежных знаков, соответствующих требованиям Правил.
53. Проводимые в обменных пунктах (в том числе автоматизированных) операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, в том числе с использованием платежных карточек, после завершения проведения каждой операции отражаются в журнале реестров. При этом операции, проводимые через автоматизированные обменные пункты, отражаются в журнале реестров с учетом
пункта 41
Правил.
В конце рабочего дня работники обменного пункта подсчитывают итоги по операциям, проведенным за день, и выводят остаток денег. В случае изменения курса в течение дня в журнале реестров подводится промежуточный итог по объемам купленной и проданной валюты до начала проведения операций по новому курсу покупки или продажи наличной иностранной валюты и заверяется подписью кассира.
В журнале реестров не допускаются подчистки и иные исправления. Ошибочные данные перечеркиваются и совершается запись, удостоверенная подписью кассира: "Запись N __ исправлена", после которой совершается верная запись.
54. При покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, превышающую эквивалент 10 (десяти) тысяч долларов США, в журнале реестров фиксируются фамилия, инициалы клиента и данные документа, удостоверяющего его личность, за исключением случаев проведения обменных операций через автоматизированные обменные пункты.
55. Журнал реестров (за исключением журналов реестров в электронном виде):
пронумеровывается, прошнуровывается и скрепляется печатью юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), и филиала Национального Банка;
содержит не менее тридцати листов, заверяется подписями руководителя, главного бухгалтера юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), руководителя или заместителя руководителя филиала Национального Банка.
Для оформления журнала реестров юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), обращается в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта. Филиал Национального Банка проверяет соответствие журнала реестров установленным требованиям и оформляет его в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня поступления. Допускается одновременное оформление нескольких журналов реестров для одного обменного пункта юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала).
Оконченные журналы реестров хранятся у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), в течение 3 (трех) лет со дня их окончания.
56. Журналы реестров могут вестись обменными пунктами юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), в электронном виде в порядке, установленном пунктом 57 Правил.
57. Программное обеспечение журнала реестров в электронном виде формируется с учетом следующих требований:
1) является банковской компьютерной системой (частью банковской компьютерной системы);
2) формирование и выдача отчетности о проведенных в течение дня обменных операциях в соответствии с формой журнала реестров, предусмотренной Правилами, осуществляются ежедневно с учетом
пункта 41
Правил. Форма журнала реестров в электронном виде может отличаться от формы, установленной
приложением 5
к Правилам, при условии, что она содержит все реквизиты, установленные указанным приложением.
58. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), до начала использования в своих обменных пунктах программного обеспечения журнала реестров в электронном виде уведомляет центральный аппарат Национального Банка и соответствующий филиал Национального Банка.
В уведомлении указывается перечень обменных пунктов юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), расположенных на территории соответствующей области, столицы или города республиканского значения, которые прекращают ведение журналов реестров на бумажном носителе с указанием даты перехода на журнал реестров в электронном виде.
59. Ежедневные реестры, ведение которых осуществляется с использованием программного обеспечения, распечатываются не менее чем в 2 (двух) экземплярах и подписываются кассиром обменного пункта.
Один из реестров подшивается в документы дня юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), другой - остается в обменном пункте. Хранение сшивов реестров осуществляется в порядке, установленном Правилами.
Ежедневные реестры автоматизированного обменного пункта распечатываются в 1 (одном) экземпляре, подписываются кассиром, формируются и хранятся у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), в порядке, установленном Правилами.
60. Реестры, остающиеся в обменном пункте, должны быть по окончании текущего месяца сформированы в сшивы, все страницы сшива пронумеровываются и в конце сшива заверяются подписью руководителя и главного бухгалтера юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), или иного должностного лица, которому приказом руководителя предоставлены такие полномочия.
61. Отчетные документы для формирования консолидированной отчетности ежедневно передаются юридическому лицу, имеющему право на организацию обменных операций (его филиалу), через модемную или иную связь, которая является частью программного обеспечения журнала реестров в электронном виде.
62. Уполномоченные организации ежемесячно в срок до 15-го (включительно) числа месяца, следующего за отчетным, представляют в филиал Национального Банка сведения о движении средств по форме, установленной
приложением 8
к Правилам, в сводном виде с учетом операций филиалов при их наличии.
Сноска. Пункт 62 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
63. Обмен одной иностранной валюты на другую при составлении форм отчетности отражается в виде двух операций:
покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;
продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.
64. Национальный Банк или его филиал при выявлении нарушений норм Правил юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), применяет меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
65. При неустранении либо выявлении новых нарушений порядка проведения обменных операций, допущенных юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), через его обменные пункты в течение 12 (двенадцати) последовательных календарных месяцев после примененных к ним мер воздействия, действие регистрационного свидетельства может быть приостановлено филиалом Национального Банка на срок до шести месяцев.
66. Приостановление действия или лишение лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой, выданной уполномоченной организации, осуществляется филиалом Национального Банка по основаниям, предусмотренным подпунктами б), з) и к-1) пункта 1
статьи 48
Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
Сноска. Пункт 66 в редакции постановления Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
67. В случае приостановления действия либо лишения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (за исключением уполномоченных организаций) лицензии, дающей право на организацию обменных операций с иностранной валютой, копия соответствующего решения доводится уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в течение 5 (пяти) рабочих дней до сведения Национального Банка для последующего направления уведомления в филиалы Национального Банка.
Сноска. Пункт 67 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
68. В случае приостановления действия либо лишения уполномоченной организации лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой копия соответствующего решения филиала Национального Банка доводится до сведения уполномоченной организации. Со дня получения решения о приостановлении действия лицензии уполномоченная организация приостанавливает деятельность по организации обменных операций до окончания срока, на который было приостановлено действие лицензии.
В случае приостановления действия регистрационного свидетельства копия соответствующего решения филиала Национального Банка доводится до сведения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала). Со дня получения данного решения юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), приостанавливает деятельность по организации обменных операций в соответствующем обменном пункте до окончания срока, на который было приостановлено действие регистрационного свидетельства.
Сноска. Пункт 68 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
69. Уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия филиалом Национального Банка решения о лишении лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой возвращает в филиал Национального Банка подлинники лицензии и регистрационных свидетельств принадлежащих ей обменных пунктов.
Решение филиала Национального Банка о лишении лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой публикуется в областной или городской газете на государственном и русском языках.
Сноска. Пункт 69 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N
111
(вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
70. Вопросы, не урегулированные Правилами, решаются в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам организации
обменных операций с наличной
иностранной валютой
в Республике Казахстан
Разрешение
N ___ "___"________ ____ года
__________________________________ филиал Национального Банка
(наименование филиала Национального Банка)
Республики Казахстан разрешает государственную регистрацию в
органах юстиции юридического лица
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица)
создаваемого для организации обменных операций с иностранной
валютой на основании лицензии Национального Банка Республики
Казахстан.
________________________ ____________________ ________________
(наименование должности) (место для подписи) (фамилия, имя,
отчество)
Место печати
Приложение 2
к Правилам организации
обменных операций с
наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N 111 (вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
Сведения
об учредителях (участниках) уполномоченной организации
___________________________________________
(наименование уполномоченной организации)
1. Физические лица:
|
N
|
Фамилия,
|
Дата
|
Данные
|
Регист-
|
Место
|
Доля в
|
Индиви-
|
|
|
в
|
сумма |
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Юридические лица:
|
N
|
Наиме-
|
Органи-
|
Код по
|
Номер
|
Место
|
Доля в
|
Бизнес-
|
|
|
в
|
сумма |
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 2-1
к Правилам организации
обменных операций с
наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Сноска. Правила дополнены приложением 2-1 в соответствии с постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N 111 (вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
Руководителю
______________________________________
(наименование территориального
филиала Национального Банка
Республики Казахстан)
______________________________________
(фамилия, имя, отчество руководителя)
Заявление
на получение лицензии на организацию
обменных операций с иностранной валютой
от_________________________________________________________________
(наименование заявителя)
Код заявителя по общему классификатору предприятий и организаций ________
Бизнес-идентификационный номер заявителя (при наличии) __________________
Регистрационный номер налогоплательщика заявителя _______________________
Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с иностранной
валютой на территории Республики Казахстан.
Прилагаемые документы:
1.
2.
3.
.....
Уполномоченное лицо заявителя:
________________ __________________________ _____________
(должность) (фамилия, имя, отчество) (подпись)
"__"___________ 200_года Место печати
Приложение 3
к Правилам организации
обменных операций
с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N 111 (вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
Лицензия
на организацию обменных операций
с иностранной валютой
N________ "____"___________ года
_______________________________________ филиал Национального Банка
(наименование филиала Национального Банка)
Республики Казахстан в соответствии со
статьей 6
Закона Республики
Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле",
со
статьей 8
Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке
Республики Казахстан" и со
статьей 30
Закона Республики Казахстан
"О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
выдает настоящую лицензию
__________________________________________________________________
(наименование уполномоченной организации)
______________________________________ филиал Национального Банка
(наименование филиала Национального Банка)
Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию
функции агента валютного контроля.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на
неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.
________________________ _________________ ______________________
(наименование должности) (место для подписи) (фамилия, имя, отчество)
Место печати
Приложение 4
к Правилам организации
обменных операций с
наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления Нац. Банка РК от 24 сентября 2007 г. N 111 (вводится в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).
Регистрационное свидетельство обменного пункта
N_____"___"________________ года
Настоящее свидетельство выдано обменному пункту,
расположенному по адресу ___________________________, принадлежащем
(адрес обменного пункта)
___________________________________________________________________
(наименование юридического лица, имеющего
___________________________________________________________________
право на организацию обменных операций, или его филиала)
в том, что он зарегистрирован за номером ________ в _______________
___________________________________________________________________
(наименование филиала Национального Банка)
_______________________ _________________ ______________________
(наименование должности) (место для подписи) (фамилия, имя, отчество)
Место печати
Приложение 5
к Правилам организации
обменных операций с
наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Титульный лист журнала
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной
иностранной валюты
обменного пункта _________________________________________________,
(наименование, регистрационный номер обменного пункта)
расположенного по адресу _________________________________________,
(адрес обменного пункта)
принадлежащего ___________________________________________________
(наименование юридического лица, имеющего право на
__________________________________________________________________
организацию обменных операций, или его филиала)
расположенному (ой) ______________________________________________
(место нахождения юридического лица, имеющего
__________________________________________________________________
право на организацию обменных операций, или его филиала)
Начат "___"_____________ _____ года
Окончен "___"_____________ _____ года
Срок хранения: _____________ лет
Внутренний лист журнала
|
Дата |
Вид
|
Остатки валюты 1 |
Курс |
|||
|
На
|
На
|
Покупки |
Продажи |
Номер,
|
||
|
|
Тенге |
|
|
- |
- |
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
Не заполняется при совмещении обменных операций с иными
банковскими операциями
Реестр
купленной и проданной наличной иностранной валюты
за "___"____________ 200___ года
|
N
|
Фамилия, имя,
|
Наиме-
|
Сумма валюты |
|||
|
Куплено |
Продано |
|||||
|
в
|
экви-
|
в
|
экви-
|
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подпись кассира _________________ Лист номер ______________
Примечание:
* - исчисляется по курсу покупки
** - исчисляется по курсу продажи
Последний лист журнала
В настоящем журнале реестров обменного пункта ______________
__________________________________________________, принадлежащего
(наименование, регистрационный номер и адрес обменного пункта)
__________________________________________________________________
(наименование юридического лица, имеющего право на организацию
__________________________________________________________________
обменных операций, или его филиала)
пронумеровано и прошнуровано ________________ листов
"___"______________ ____ года
Руководитель ___________________ Место печати
(подпись)
Главный бухгалтер_______________
(подпись)
Журнал реестров, содержащий __________ листов,
соответствует требованиям Правил организации обменных операций с
наличной иностранной валютой в Республике Казахстан и заверен в
______________________________ филиале Национального Банка
Республики Казахстан "___"______ _____ года.
Директор (Заместитель директора) филиала
Национального Банка Республики Казахстан __________________
/подпись/
Место печати или штампа
филиала Национального Банка
Приложение 6
к Правилам организации
обменных операций с
наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Информация для клиентов обменного пункта
Настоящий обменный пункт находится на территории,
контролируемой __________________________________________ филиалом
(наименование филиала Национального Банка)
Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба
направлять жалобы по адресу _______________________________________
(почтовый адрес филиала Национального Банка)
либо звонить по телефону __________________________________________
(номер телефона филиала Национального Банка)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие
сведения:
фамилию, имя и отчество заявителя;
адрес заявителя;
наименование и адрес обменного пункта;
наименование юридического лица, имеющего право на организацию
обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт;
содержание жалобы;
дату, указывающую, когда обменным пунктом было допущено
нарушение.
Для письменной жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 7
к Правилам организации
обменных операций с
наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Титульный лист журнала
ЖУРНАЛ
реестров операций с неплатежной и негодной к
обращению наличной иностранной валютой
обменного пункта _________________________________________________,
(наименование, регистрационный номер обменного пункта)
расположенного по адресу _________________________________________,
(адрес обменного пункта)
принадлежащего ____________________________________________________
(наименование юридического лица, имеющего право на
___________________________________________________________________
организацию обменных операций, или его филиала)
расположенного ____________________________________________________
(место нахождения юридического лица, имеющего право на
___________________________________________________________________
организацию обменных операций, или его филиала)
Начат "____" ______________ _____ года
Окончен "____" ______________ _____ года
Срок хранения: _________ лет
Внутренний лист журнала
|
Вид
|
Курс
|
Рыночный
|
Номер и дата
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Реестр
операций с неплатежной и негодной к обращению
наличной иностранной валютой
за "___" _____________ 200__ года
|
N
|
Номер
|
Наиме-
|
Номинал
|
Вид
|
Наиме-
|
Сумма
|
Сумма
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого по:
Подпись кассира ______________________ Лист номер ____
Последний лист журнала
В настоящем журнале реестров операций с неплатежной и
негодной к обращению наличной иностранной валютой обменного пункта
__________________________________________________, принадлежащего
(наименование, регистрационный номер и
__________________________________________________________________
адрес обменного пункта)
__________________________________________________________________
(наименование юридического лица, имеющего право на
__________________________________________________________________
организацию обменных операций, или его филиала)
пронумеровано и прошнуровано __________ листов
"___" ___________ _____ года
Руководитель _______________________ Место печати
(подпись)
Главный бухгалтер ___________________
(подпись)
Журнал реестров операций с неплатежной и негодной к обращению
наличной иностранной валютой, содержащий ________ листов,
соответствует требованиям Правил организации обменных операций с
наличной иностранной валютой в Республике Казахстан и заверен
в _______________ филиале Национального Банка Республики Казахстан
"___" _____________ _______ года.
Директор (Заместитель директора) филиала
Национального Банка Республики Казахстан __________________
(подпись)
Место печати или штампа
филиала Национального Банка
Приложение 8
к Правилам организации
обменных операций с
наличной иностранной валютой
в Республике
Отчет о движении иностранной валюты
за _________ месяц 20 __ года
наименование уполномоченной организации ___________________________
почтовый адрес, телефон, факс _____________________________________
номер и дата лицензии на организацию
обменных операций с иностранной валютой____________________________
Таблица 1
(в единицах валюты)
|
N п/п |
Наименование показателя |
Код
|
USD |
EUR |
RUR |
прочие
|
|
1. |
Остаток иностранной
|
100 |
|
|
|
|
|
2. |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
3. |
наличная иностранная
|
110 |
|
|
|
|
|
4. |
на валютных счетах в
|
120 |
|
|
|
|
|
5. |
Поступило иностранной
|
200 |
|
|
|
|
|
6. |
из них: |
|
|
|
|
|
|
7. |
куплено иностранной
|
210 |
|
|
|
|
|
8. |
поступило займов
|
220 |
|
|
|
|
|
9. |
из них от
|
230 |
|
|
|
|
|
10. |
куплено наличной
|
240 |
|
|
|
|
|
11. |
Израсходовано
|
300 |
|
|
|
|
|
12. |
из них: |
|
|
|
|
|
|
13. |
продано иностранной
|
310 |
|
|
|
|
|
14. |
погашено займов
|
320 |
|
|
|
|
|
15. |
из них займов
|
330 |
|
|
|
|
|
16. |
продано наличной
|
340 |
|
|
|
|
|
17. |
Остаток иностранной
|
400 |
|
|
|
|
|
18. |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
19. |
наличная
|
410 |
|
|
|
|
|
20. |
на валютных
|
420 |
|
|
|
|
Таблица 2
Справочно. Информация об отдельных операциях, осуществленных
через уполномоченные банки за отчетный месяц.
(в тысячах тенге)
|
N
|
Наименование
|
Код
|
всего |
в том числе
|
||
|
|
|
|
||||
|
1. |
Куплено
|
500 |
|
|
|
|
|
2. |
Продано
|
600 |
|
|
|
|
|
3. |
Снято с
|
700 |
|
|
|
|
|
4. |
Зачислено
|
800 |
|
|
|
|
"____" _________ 20 ___ года
_____________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
_____________________________ главный бухгалтер
(фамилия и инициалы, подпись)
_____________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Приложение к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 октября 2006 года N 106
Перечень нормативных правовых актов
Национального Банка Республики Казахстан,
признаваемых утратившими силу
1.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1010, опубликованное 20-31 декабря 1999 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").
2.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2000 года N 330 "Об утверждении изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1247, опубликованное 25 сентября-8 октября 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").
3.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 октября 2000 года N 401 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1315, опубликованное 4-17 декабря 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").
4.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года N 111 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1535, опубликованное 18 июня-1 июля 2001 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").
5.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года N 478 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" от 15 ноября 1999 года N 400" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1759, опубликованное 25 февраля-10 марта 2002 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").
6.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года N 255 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1010 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2470, опубликованное 25 августа 7 сентября 2003 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").
7.
Постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года N 136 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3953, опубликованное 25 января 2006 года в республиканских газетах "Заң газетi" и "Юридическая газета").