О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 310. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 4 октября 2005 года N 3868

Обновленный

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности финансовыми организациями, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций согласно  приложению  к настоящему постановлению.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2005 года - для банков второго уровня, с 1 января 2006 года - для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров, с 1 июля 2006 года - для накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

      3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, профессиональных участников рынка ценных бумаг, накопительных пенсионных фондов.

      4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

       Председатель

Приложение                     
к постановлению Правления      
Агентства Республики           
Казахстан по регулированию     
и надзору финансового рынка    
и финансовых организаций       
от 27 августа 2005 года N 310  

Перечень изменений и дополнений, которые вносятся
в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и
финансовых организаций

      Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций следующие изменения и дополнения:

      1. В  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года N 262 "Об утверждении Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1189, опубликованное 17-30 июля 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 15 (186), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 9 октября 2000 года  N 377 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1302, постановлениями Правления Агентства от 25 октября 2004 года  N 302 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3221, от 27 декабря 2004 года  N 395 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3408):
      в Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы, утвержденной указанным постановлением:
      пункт 4 изложить в следующей редакции:
      "4. Уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) и банки ежемесячно рассчитывают среднемесячную величину внутренних активов, коэффициент размещения части средств во внутренние активы и среднемесячную величину внутренних обязательств в соответствии с пунктом 1 настоящей Инструкции. Данные расчеты производятся на основании отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах, представляемого банками на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа, и дополнительных сведений для расчета коэффициента размещения части средств во внутренние активы (далее - дополнительные сведения), представляемых банками в уполномоченный орган на электронном носителе по форме согласно  приложению 3  к настоящей Инструкции.";
      дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3, 4-4 следующего содержания:
      "4-1. Расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе по формам согласно приложениям 1 - 3 к настоящей Инструкции, указанные в пункте 4, подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банка. По требованию уполномоченного органа банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе.
      4-2. Дополнительные сведения представляются банками в уполномоченный орган на электронном носителе ежедневно не позднее двух рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее трех рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца; банками, имеющими десять и более филиалов - ежедневно не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее пяти рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца.
      4-3. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      4-4. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.";
      пункт 5 исключить;
      дополнить приложением 3 согласно приложению 1 к настоящему Перечню.

      2.  (Утратил силу -  постановлением  Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412).

      3. В  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1902 опубликованное 1-14 июля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2002 года  N 467 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2098, от 21 марта 2003 года  N 97 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2251, от 7 мая 2003 года  N 151 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2362, постановлениями Правления Агентства от 16 февраля 2004 года  N 36 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2776, от 24 мая 2004 года  N 149 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2930, от 27 декабря 2004 года  N 390 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3399, от 25 июня 2005 года  N 223 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3773):
      в Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня, утвержденной указанным постановлением:
      пункт 22 исключить;
      в пункте 25 после слов "следующей за отчетной," дополнить словами "на электронном носителе";
      пункт 26-1 исключить;
      пункт 30 изложить в следующей редакции:
      "30. Ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, банки представляют в уполномоченный орган на электронном носителе таблицы сравнения сроков активов и обязательств по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции, в иностранной валюте - по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции и в национальной валюте - по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции.";
      дополнить пунктами 30-1, 30-2, 30-3, 30-4, 30-5 следующего содержания:
      "30-1. Уполномоченный орган и банки ежемесячно рассчитывают коэффициенты, определенные настоящей Инструкцией, на основании отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах, представляемого банками на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа, и дополнительных сведений для расчета пруденциальных нормативов (далее - дополнительные сведения), предоставляемых банками согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.
      30-2. Расчеты коэффициентов, производимые банками, и сведения, представляемые в соответствии с приложениями 3-7 к настоящей Инструкции, на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банков. По требованию уполномоченного органа банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют указанные расчеты и сведения на бумажном носителе.
      30-3. Дополнительные сведения представляются банками в уполномоченный орган на электронном носителе ежедневно не позднее двух рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее трех рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца; банками, имеющими десять и более филиалов - ежедневно не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее пяти рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца. Ежедекадно дополнительные сведения представляются за одиннадцатое, двадцать первое число и за последний рабочий день отчетного месяца. В случае если отчетная дата (одиннадцатое или двадцать первое число) является нерабочим днем, дополнительные сведения представляются за предыдущий рабочий день.
      30-4. Данные в соответствии с приложениями 3-7 к настоящей Инструкции на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      30-5. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.";
      в приложениях 1, 2 слова "местных органов власти", "местным органам власти", "местными органами власти" заменить словами "местных исполнительных органов", "местным исполнительным органам", "местными исполнительными органами";
      дополнить приложением 7 согласно  приложению 2  к настоящему Перечню.

      4. В  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 декабря 2002 года N 507 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления регуляторной отчетности банками второго уровня Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2143, опубликованное 27 января - 9 февраля 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 3, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года  N 431 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2641, постановлением Правления Агентства от 19 февраля 2005 года  N 39 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3504):
      в Инструкции о перечне, формах и сроках представления регуляторной отчетности банками второго уровня Республики Казахстан, утвержденной указанным постановлением:
      в пункте 2 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
      пункт 4 изложить в следующей редакции:
      "4. Регуляторная отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у банка. По требованию уполномоченного органа банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет регуляторную отчетность на бумажном носителе.";
      дополнить пунктами 4-1, 4-2 следующего содержания:
      "4-1. Регуляторная отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      4-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.";
      пункты 5, 6, 8 исключить;
      пункт 7 изложить в следующей редакции:
      "7. При обнаружении неполной или недостоверной информации в регуляторной отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.".

      5. В  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 127 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2316, опубликованное 19 мая - 1 июня 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 11, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 августа 2003 года  N 285 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2479, постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 года  N 486 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2664, постановлением Агентства от 27 декабря 2004 года  N 379 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3428):
      в Правилах о пруденциальных нормативах для накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 15:
      в абзаце первом после слова "ежемесячно" дополнить словами "на электронном носителе";
      абзац второй исключить;
      пункт 16 изложить в следующей редакции:
      "16. Расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем Фонда или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у Фонда. По требованию уполномоченного органа Фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе.";
      дополнить пунктами 16-1, 16-2 следующего содержания:
      "16-1. Расчеты и дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      16-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда или лицом, его замещающим.".

      6. В совместное  постановление  Правлений Агентства от 12 апреля 2004 года N 112 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 53 "Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2856, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 6 (6), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 29 января 2005 года  N 16 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3482):
      пункт 3 изложить в следующей редакции:
      "3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
      дополнить пунктами 3-1, 3-2 следующего содержания:
      "3-1. Отчеты на бумажном носителе, составляемые ежемесячно, подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банков. По требованию уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчеты на бумажном носителе.
      3-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.".

      7. В  постановление  Правления Агентства от 25 сентября 2004 года N 264 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3196, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 12 (12)):
      в названии слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую", слова ", и представления отчетов о его выполнении" исключить;
      по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
      в пункте 2 слова "и представления отчетов о его выполнении" исключить;
      в приложении 1 к указанному постановлению:
      текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
      "Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 264";
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении:
      название изложить в следующей редакции:
      "Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг";
      по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую", слова "брокер-дилер", "брокера-дилера", "брокеру-дилеру", "брокером-дилером" заменить словами "брокер и дилер", "брокера и дилера", "брокеру и дилеру", "брокером и дилером" соответственно;
      в абзаце первом преамбулы слова "и предоставления отчетов о его выполнении", ", порядок представления отчетов о выполнении пруденциального норматива" исключить;
      пункт 4 изложить в следующей редакции:
      "4. Брокер и дилер производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 9, 10 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера.
      По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчет пруденциального норматива на бумажном носителе.";
      дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
      "4-1. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной брокером и дилером на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
      название главы 2 изложить в следующей редакции:
      "Глава 2. Порядок представления дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива";
      в пункте 5 слова "Отчет о выполнении пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - Отчет)" заменить словами "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) на электронном носителе";
      пункты 6, 7, 8 исключить;
      в пункте 9 слово "Отчете" заменить словами "дополнительных сведениях";
      в пункте 10 слова "составлении Отчета" заменить словами "заполнении дополнительных сведений";
      дополнить пунктами 10-1, 10-2, 10-3 следующего содержания:
      "10-1. Дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера. По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет дополнительные сведения на бумажном носителе.
      10-2. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      10-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим.";
      в пункте 12 слова "Отчета и представление недостоверных сведений в Отчете" заменить словами "и представление недостоверной информации в дополнительных сведениях";
      в приложении к указанным Правилам:
      в правом верхнем углу слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
      в названии таблицы "Отчет о выполнении пруденциального норматива по состоянию на "___"______20__ года" слова "Отчет о выполнении" заменить словом "Расчет";
      в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "__"_______ 20__ года" строку 8014 в графе "Наименование показателя" изложить в следующей редакции:
      "Прочие ценные бумаги";
      в приложении 2 к указанному постановлению:
      текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
      "Приложение 2 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 264".

      8. В  постановление  Правления Агентства от 25 сентября 2004 года N 265 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и предоставления отчетов о его выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3189, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 11 (11)):
      в названии слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
      в пункте 2 слова ", и предоставления отчета о его выполнении" исключить;
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и предоставления отчетов о его выполнении, утвержденных указанным постановлением:
      текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
      "Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 265";
      в названии слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
      в преамбуле слова "и предоставления отчетов о его выполнении", ", порядок предоставления отчетов о выполнении пруденциального норматива" исключить;
      пункт 4 изложить в следующей редакции:
      "4. Регистратор производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 9, 10 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора.
      По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчет пруденциального норматива на бумажном носителе.";
      дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
      "4-1. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной регистратором на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
      название главы 2 изложить в следующей редакции:
      "Глава 2. Порядок представления дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива";
      в пункте 5 слова "Отчет о выполнении пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - отчет)" заменить словами "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) на электронном носителе";
      пункты 6, 7, 8 исключить;
      в пункте 9 слово "отчете" заменить словами "дополнительных сведениях";
      в пункте 10 слова "составлении отчета" заменить словами "заполнении дополнительных сведений";
      дополнить пунктами 10-1, 10-2, 10-3 следующего содержания:
      "10-1. Дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора. По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет дополнительные сведения на бумажном носителе.
      10-2. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      10-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем регистратора или лицом, его замещающим.";
      в пункте 12 слова "отчета и представление недостоверных сведений в отчете" заменить словами "и представление недостоверной информации в дополнительных сведениях";
      в приложении к указанным Правилам:
      в правом верхнем углу слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
      в названии таблицы "Отчет о выполнении пруденциального норматива по состоянию на "___"______20__ года" слова "Отчет о выполнении" заменить словом "Расчет";
      в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "__"_______ 20__ года" строку 8014 в графе "Наименование показателя" изложить в следующей редакции:
      "Прочие ценные бумаги".

      9. В  постановление  Правления Агентства от 25 сентября 2004 года N 266 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, и предоставления отчетов о его выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3194, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 11 (11)):
      в названии и пункте 2 слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
      в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, и предоставления отчетов о его выполнении, утвержденных указанным постановлением:
      текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
      "Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 266";
      в названии слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
      в абзаце первом преамбулы слова "и предоставления отчетов о его выполнении", ", порядок предоставления отчетов о выполнении пруденциального норматива" исключить;
      пункт 5 изложить в следующей редакции:
      "5. Управляющий инвестиционным портфелем производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 10, 11 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у управляющего инвестиционным портфелем.
      По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчет пруденциального норматива на бумажном носителе.";
      дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
      "5-1. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной управляющим инвестиционным портфелем на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
      название главы 2 изложить в следующей редакции:
      "Глава 2. Порядок представления дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива";
      в пункте 6 слова "Отчет о выполнении пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - Отчет)" заменить словами "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) на электронном носителе";
      пункты 7, 8, 9 исключить;
      в пункте 10 слово "Отчете" заменить словами "дополнительных сведениях";
      дополнить пунктами 10-1, 10-2, 10-3 следующего содержания:
      "10-1. Дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у управляющего инвестиционным портфелем. По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет дополнительные сведения на бумажном носителе.
      10-2. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      10-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем управляющего инвестиционным портфелем или лицом, его замещающим.";
      в пункте 11 слова "составлении Отчета" заменить словами "заполнении дополнительных сведений";
      в пункте 13 слова "Отчета и представление недостоверных сведений в Отчете" заменить словами "и представление недостоверной информации в дополнительных сведениях";
      в приложении к указанным Правилам:
      в правом верхнем углу слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
      в названии таблицы "Отчет о выполнении пруденциального норматива по состоянию на "___"______20__ года" слова "Отчет о выполнении" заменить словом "Расчет";
      в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "__"_______ 20__ года" строку 8014 в графе "Наименование показателя" изложить в следующей редакции:
      "Прочие ценные бумаги".

      10. В  постановление  Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 326 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3313, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 1 (13)):
      в названии и далее по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
      в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      в названии и пункте 1 слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
      по тексту слова "брокер-дилер", "брокера-дилера", "Брокер-дилер", "брокеру-дилеру" заменить словами "брокер и дилер", "брокера и дилера", "Брокер и дилер", "брокеру и дилеру" соответственно;
      в пункте 4 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
      дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3 следующего содержания:
      "4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера. По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
      4-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим.";
      пункты 7, 8, 9, 10, 11, 13 исключить;
      пункт 12 изложить в следующей редакции:
      "12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
      в приложении 1 к указанным Правилам:
      в правом верхнем углу слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
      таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" дополнить графой 17 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
      в правом верхнем углу приложения 2 к указанным Правилам слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
      в приложении 3 к указанным Правилам:
      в правом верхнем углу слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
      таблицу "Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов" дополнить графой 15 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да";
      в правом верхнем углу приложения 4 к указанным Правилам слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую".

      11. В  постановление  Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 327 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3343, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
      в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 4 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
      дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3 следующего содержания:
      "4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора. По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
      4-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем регистратора или лицом, его замещающим.";
      пункты 7, 8, 9, 10, 11, 13 исключить;
      пункт 12 изложить в следующей редакции:
      "12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
      в приложении 1 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" дополнить графой 17 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
      в приложении 3 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов" дополнить графой 15 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".

      12. В  постановление  Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 1 (13)):
      в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 3 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
      дополнить пунктами 3-1, 3-2, 3-3 следующего содержания:
      "3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у управляющего инвестиционным портфелем. По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
      3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем управляющего инвестиционным портфелем или лицом, его замещающим.";
      пункты 6, 7, 8, 9, 10, 12 исключить;
      пункт 11 изложить в следующей редакции:
      "11. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной управляющим инвестиционным портфелем, уполномоченный орган уведомляет об этом управляющего инвестиционным портфелем. Управляющий инвестиционным портфелем не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
      в приложении 1 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" дополнить графой 17 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
      в приложении 3 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов" дополнить графой 15 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".

      13. В  постановление  Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 329 "Об утверждении Правил представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3348, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
      в Правилах представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами, утвержденных указанным постановлением:
      пункт 6 изложить в следующей редакции:
      "6. Отчетность, составляемая в соответствии с пунктами 4, 5 настоящих Правил, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится на бумажном носителе у страховой организации и страхового брокера. По требованию уполномоченного органа страховая организация и страховой брокер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчетность на бумажном носителе.";
      дополнить пунктами 6-1, 6-2 следующего содержания:
      "6-1. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      6-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем страховой организации и страхового брокера или лицом, его замещающим.";
      пункты 9, 10, 12, 13, 14, 16, 18 исключить;
      в пункте 11 слова "и бумажных носителях" заменить словом "носителе";
      пункт 15 изложить в следующей редакции:
      "15. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной страховой организацией или страховым брокером, уполномоченный орган уведомляет об этом страховую организацию или страхового брокера. Страховая организация или страховой брокер не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.".

      14. В  постановление  Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3329, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 1 (13)):
      в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 2 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
      дополнить пунктами 2-1, 2-2, 2-3 следующего содержания:
      "2-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у Организации. По требованию уполномоченного органа Организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
      2-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      2-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Организации или лицом, его замещающим.";
      пункты 5, 6, 7, 8, 9, 11 исключить;
      пункт 10 изложить в следующей редакции:
      "10. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной Организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом Организацию. Организация не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
      в приложении 3 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов ____" дополнить графой 17 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
      в приложении 5 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов _____" дополнить графой 15 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".

      15. В  постановление  Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 331 "Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3346, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
      в Правилах представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:
      в пункте 3 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
      дополнить пунктами 3-1, 3-2, 3-3 следующего содержания:
      "3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
      3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда или лицом, его замещающим.";
      пункты 6, 7, 8, 9, 10, 12 исключить;
      пункт 11 изложить в следующей редакции:
      "11. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
      в приложении 7 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода" дополнить графой 17 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
      в приложении 9 к указанным Правилам:
      таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода" дополнить графой 15 "Примечание*";
      после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
      "* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".

      16. В  постановление  Правления Агентства от 27 декабря 2004 года N 388 "Об установлении сроков представления ежедневного и ежемесячного отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3413, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
      пункт 3 изложить в следующей редакции:
      "3. Ежедневный и ежемесячный отчеты представляются на электронном носителе.";
      дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3 следующего содержания:
      "4-1. Ежедневный и ежемесячный отчеты на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банка. По требованию уполномоченного органа банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет ежедневную и ежемесячную отчетность на бумажном носителе.
      4-2. Отчеты на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.".

      17.  (Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 17 июня 2006 года N  132  (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 июля 2006 года). 

      18. В  постановление  Правления Агентства от 28 мая 2005 года N 162 "Об утверждении формы и срока представления банками второго уровня отчета об остатках на банковских счетах страховых (перестраховочных) организаций в банках второго уровня Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3722):
      в пункте 2 слова "посредством электронной связи и на бумажном носителе, заверенный печатью банка, подписанный первым руководителем и главным бухгалтером банка или лицами, их замещающими" заменить словами "на электронном носителе";
      дополнить пунктами 2-1, 2-2, 2-3 следующего содержания:
      "2-1. Отчет об остатках на банковских счетах страховых (перестраховочных) организаций в банках второго уровня Республики Казахстан, составляемый ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится на бумажном носителе у банков. По требованию уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчет на бумажном носителе.
      2-2. Отчет на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      2-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.".

 
Приложение 1              
к Перечню изменений и дополнений,   
которые вносятся в некоторые     
нормативные правовые акты Республики 
Казахстан по вопросам регулирования 
и надзора финансового рынка и   
финансовых организаций      

"Приложение 3             
к Инструкции по размещению     
части средств банков во      
внутренние активы         

                              ______________________________
                                 полное наименование банка

         Дополнительные сведения для расчета коэффициента
          размещения части средств во внутренние активы
                  на "___" _________ 200 _ года

Номер признака

Наименование показателя

Сумма

1

2

3

8801

Наличные тенге

 

8802

Вклады и счета ностро в банках второго
уровня - резидентах Республики
Казахстан

 

8803

Займы, предоставленные банкам второго
уровня - резидентам Республики Казахстан

  

8804

Займы, предоставленные Правительству
и местным исполнительным органам
Республики Казахстан

  

8805

Займы, предоставленные иным юридическим  лицам - резидентам Республики Казахстан

  

8806

Займы, предоставленные физическим
лицам - резидентам Республики Казахстан

  

8807

Долговые ценные бумаги банков второго
уровня - резидентов Республики Казахстан

  

8808

Долговые ценные бумаги Правительства и местных исполнительных органов Республики Казахстан

  

8809

Долговые ценные бумаги иных юридических
лиц  - резидентов Республики Казахстан

  

8810

Дебиторская задолженность Национального
Банка Республики Казахстан

  

8811

Дебиторская задолженность банков второго
уровня - резидентов Республики Казахстан

  

8812

Дебиторская задолженность Правительства
и местных исполнительных органов
Республики Казахстан

  

8813

Дебиторская задолженность иных юридичес-
ких  лиц - резидентов Республики
Казахстан

  

8814

Дебиторская задолженность физических лиц
- резидентов Республики Казахстан

  

8815

Инвестиции в капитал банков второго
уровня - резидентов Республики Казахстан
и предоставленный им субординированный
долг

  

8816

Инвестиции в капитал и субординированный
долг иных юридических лиц - резидентов
Республики Казахстан

  

8817

Сумма аффинированных драгоценных метал-
лов, хранимых на территории Республики
Казахстан

  

8818

Движимое имущество, находящееся на
территории Республики Казахстан

  

8819

Недвижимое имущество, расположенное на
территории Республики Казахстан

  

8820

Нематериальные активы в Республике
Казахстан

  

8821

Вклады и счета лоро банков второго
уровня - резидентов Республики Казахстан

  

8822

Вклады Правительства и местных
исполнительных органов Республики
Казахстан

  

8823

Вклады иных юридических лиц - резидентов
Республики Казахстан

  

8824

Вклады физических лиц - резидентов
Республики Казахстан

  

8825

Займы, полученные от банков второго
уровня - резидентов Республики Казахстан

  

8826

Займы, полученные от иных юридических
лиц  - резидентов Республики Казахстан

  

8827

Выпущенные долговые обязательства,
оформленные в виде ценных бумаг у банков
второго уровня - резидентов Республики
Казахстан

  

8828

Выпущенные долговые обязательства,
оформленные в виде ценных бумаг у иных
юридических лиц - резидентов Республики
Казахстан

  

8829

Выпущенные долговые обязательства,
оформленные в виде ценных бумаг у
физических лиц - резидентов Республики
Казахстан

  

8830

Кредиторская задолженность перед банками
второго уровня - резидентами Республики
Казахстан

  

8831

Кредиторская задолженность перед Прави-
тельством и местными исполнительными
органами Республики Казахстан

  

8832

Кредиторская задолженность перед иными
юридическими  лицами - резидентами
Республики Казахстан

  

8833

Кредиторская задолженность перед
физическими лицами - резидентами
Республики Казахстан

  

8834

Долговые ценные бумаги Национального
Банка Республики Казахстан

  

Руководитель банка _________________
Главный бухгалтер _________________
Дата Печать"

 

Приложение 2              
к Перечню изменений и дополнений,   
которые вносятся в некоторые     
нормативные правовые акты Республики 
Казахстан по вопросам регулирования 
и надзора финансового рынка и   
финансовых организаций      

"Приложение 7             
к Инструкции о нормативных     
значениях и методике расчетов   
пруденциальных нормативов     
для банков второго уровня     

      Дополнительные сведения для расчета пруденциальных
          нормативов на "___" _________ 200 _ года
                ____________________________
                (краткое наименование банка) 

N
п/п

Наименование признака

Сумма

Перио-
дичность
представ-
ления

1

2

3

4

8103

Наличные тенге

 

ежедекадно

8104

Наличная иностранная валюта
стран, имеющих суверенный
рейтинг не  ниже "АА-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8105

Займы, предоставленные
Правительству Республики
Казахстан

 

ежедекадно

8106

Займы, предоставленные цент-
ральным правительствам стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже "АА-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8107

Займы, предоставленные 
Национальному Банку

 

ежедекадно

8108

Займы, предоставленные цент-
ральным банкам стран, с су-
веренным рейтингом не ниже
"АА-" агентства Standard &
Poor's или рейтингом анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8109

Займы, предоставленные между-
народным финансовым организа-
циям, с долговым рейтингом не
ниже "АА-" агентства Standard
& Poor's или рейтингом анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8115

Вклады в центральных банках
стран, с суверенным рейтин-
гом не ниже "АА-" агентства
Standard & Poor's или рейтин-
гом аналогичного уровня одно-
го из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8116

Вклады в международных финан-
совых организациях, с долго-
вым рейтингом не ниже "АА-"
агентства Standard & Poor's
или рейтингом аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств

  

ежедекадно

8117

Дебиторская задолженность
Правительства Республики
Казахстан

 

ежедекадно

8119

Дебиторская задолженность
местных исполнительных орга-
нов Республики Казахстан по
налогам и другим платежам в
бюджет

 

ежедекадно

8122

Государственные ценные бумаги
Республики Казахстан, выпу-
щенные Правительством Рес-
публики Казахстан и Нацио-
нальным Банком

 

ежедневно

8123

Ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные
центральными правительствами
иностранных государств, суве-
ренный рейтинг которых не ни-
же "АА-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8124

Ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими дол-
говой рейтинг не ниже "АА-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств

 

ежедекадно

8199

Начисленное вознаграждение
по активам, включенным в I
группу риска

 

ежедекадно

8204

Наличная иностранная валюта
стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "АА-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств,
и стран, не имеющих соответ-
ствующей рейтинговой оценки

 

ежедекадно

8206

Займы, предоставленные цент-
ральным правительствам стран,
имеющих суверенный рейтинг от
"А+" до "А-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

  

ежедекадно

8208

Займы, предоставленные цент-
ральным банкам стран, имеющих
суверенный рейтинг от "А+" до
"А-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8209

Займы, предоставленные между-
народным финансовым организа-
циям, имеющим долговой рей-
тинг от "А+" до "А-" агентст-
ва Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8210

Займы, предоставленные мест-
ным исполнительным органам
Республики Казахстан

 

ежедекадно

8211

Займы, предоставленные мест-
ным исполнительным органам
стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже "АA-" агент-
ства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8212

Займы, предоставленные орга-
низациям, имеющим долговой
рейтинг не ниже "АА-" агент-
ства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8215

Вклады в центральных банках
стран, имеющих суверенный
рейтинг от "А+" до "А-" агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8216

Вклады в международных фи-
нансовых организациях, имею-
щих долговой рейтинг от "А+"
до "А-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из дру-
гих рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8218

Вклады в организациях, имею-
щих долговой рейтинг не ниже
"АА-" агентства Standard&
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

  

ежедекадно

8219

Дебиторская задолженность
местных исполнительных орга-
нов Республики Казахстан,
за исключением дебиторской
задолженности, отнесенной к
I группе риска

 

ежедекадно

8220

Дебиторская задолженность
организаций, имеющих долго-
вой рейтинг не ниже "АА-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8223

Ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные
центральными правительствами
стран, имеющих суверенный
рейтинг от "А+" до "А-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8224

Ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими дол-
говой рейтинг от "А+" до "А-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8225

Ценные бумаги, выпущенные
местными исполнительными
органами Республики Казахстан

 

ежедекадно

8226

Ценные бумаги, выпущенные
местными исполнительными
органами стран, суверенный
рейтинг которых не ниже
"АA-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8227

Ценные бумаги, выпущенные
организациями, имеющими дол-
говой рейтинг не ниже "АА-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8299

Начисленное вознаграждение
по активам, включенным во
II группу риска

 

ежедекадно

8306

Займы, предоставленные цент-
ральным правительствам стран,
имеющих суверенный рейтинг от
"ВВВ+" до "ВВВ-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

  

ежедекадно

8308

Займы, предоставленные цент-
ральным банкам стран, имеющих
суверенный рейтинг от "ВВВ+"
до "ВВВ-" агентства Standard
& Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из дру-
гих рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8309

Займы, предоставленные между-
народным финансовым организа-
циям, имеющим долговой рей-
тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств

 

ежедекадно

8311

Займы, предоставленные мест-
ным исполнительным органам
стран, имеющих суверенный
рейтинг не ниже от "А+" до
"А-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8312

Займы, предоставленные орга-
низациям, имеющим долговой
рейтинг от "А+" до "А-" агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств

 

ежедекадно

8313

Ипотечные жилищные займы,
предоставленные физическим
лицам, отвечающие характе-
ристикам и требованиям,
предъявляемым Акционерным
обществом "Казахстанская
ипотечная компания", в том
числе у которых отношение
суммы ипотечного жилищного
займа к стоимости обеспече-
ния не превышает 85 процен-
тов  и кредитный риск по
которым застрахован (гаран-
тирован) страховой организа-
цией либо юридическим лицом,
не связанными особыми отно-
шениями с банком, являющимся
первичным кредитором, в раз-
мере превышения отношения
суммы ипотечного жилищного
займа к стоимости обеспече-
ния над 70 процентами

  

ежедекадно

8314

Ипотечные жилищные займы,
стоимость обеспечения кото-
рых превышает семи тысяч
месячных расчетных показате-
лей

 

ежедекадно

8315

Вклады в центральных банках
стран, имеющих суверенный
рейтинг от "ВВВ+" до "ВВВ-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8316

Вклады в международных фи-
нансовых организациях, имею-
щих долговой рейтинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8318

Вклады в организациях, имею-
щих долговой рейтинг от "А+"
до "А-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8320

Дебиторская задолженность
организаций, имеющих долго-
вой рейтинг от "А+" до "А-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств

 

ежедекадно

8323

Ценные бумаги, имеющие ста-
тус государственных, выпу-
щенные центральными прави-
тельствами стран, имеющих
суверенный рейтинг от "ВВВ+"
до "ВВВ-" агентства Standard
& Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8324

Ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими дол-
говой рейтинг от "ВВВ+" до
"ВВВ-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

  

ежедекадно

8326

Ценные бумаги, выпущенные
местными исполнительными ор-
ганами стран, имеющих суве-
ренный рейтинг не ниже от "А+" до "А-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8327

Ценные бумаги, выпущенные ор-
ганизациями, имеющими долго-
вой рейтинг от "А+" до "А-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств

 

ежедекадно

8399

Начисленное вознаграждение
по активам, включенным в III
группу риска

 

ежедекадно

8406

Займы, предоставленные цент-
ральным правительствам стран,
имеющих суверенный рейтинг от
"ВВ+" до "В-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агент-
ств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой
оценки

 

ежедекадно

8408

Займы, предоставленные цент-
ральным банкам стран, имею-
щих суверенный рейтинг от
"ВВ+" до "В-" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств,
и стран, не имеющих соответ-
ствующей рейтинговой оценки

 

ежедекадно

8409

Займы, предоставленные между-
народным финансовым органи-
зациям, имеющим долговой
рейтинг от "ВВ+" до "В-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств, и междуна-
родным финансовым организа-
циям, не имеющим соответст-
вующей рейтинговой оценки

  

ежедекадно

8411

Займы, предоставленные мест-
ным исполнительным органам
стран, имеющих долговой рей-
тинг от "ВBВ+" до "ВB-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей
рейтинговой оценки

 

ежедекадно

8412

Займы, предоставленные орга-
низациям-резидентам, имеющим
долговой рейтинг ниже "ВВВ+"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств,
организациям-резидентам, не
имеющим соответствующей рей-
тинговой оценки, и
организациям-нерезидентам,
имеющим долговой рейтинг от
"ВВB+" до "В-" агентства
Standard Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8413

Займы, предоставленные физи-
ческим лицам, за исключением
отнесенных к III группе
риска

 

ежедекадно

8415

Вклады в центральных банках
стран, имеющих суверенный
рейтинг от "ВВ+" до "В-" агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей
рейтинговой оценки

 

ежедекадно

8416

Вклады в международных фи-
нансовых организациях, имею-
щих долговой рейтинг от "ВВ+" до "В-" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств, и международных
финансовых организациях, не
имеющих соответствующей рей-
тинговой оценки

 

ежедекадно

8418

Вклады в организациях-
резидентах, имеющих долговой
рейтинг ниже "ВВВ+" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня од-
ного из других рейтинговых
агентств, организациях-
резидентах, не имеющих соот-
ветствующей рейтинговой оценки, и организациях-
нерезидентах, имеющих долго-
вой рейтинг от "ВВВ+" до
"ВВ-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

  

ежедекадно

8419

Дебиторская задолженность
организаций-резидентов, име-
ющих долговой рейтинг ниже
"ВВB+" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств,
организаций-резидентов, не
имеющих соответствующей рей-
тинговой оценки, и организаций-нерезидентов,
имеющих долговой рейтинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агентства
Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8421

Дебиторская задолженность
физических лиц

 

ежедекадно

8423

Ценные бумаги, имеющие ста-
тус государственных, выпу-
щенные центральными прави-
тельствами стран, имеющих
суверенный рейтинг от«"ВВВ+"
до "ВВ-" агентства Standard
& Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств,
и стран, не имеющих соответ-
ствующей рейтинговой оценки

 

ежедекадно

8424

Ценные бумаги, выпущенные
местными исполнительными
органами стран, имеющих
суверенный рейтинг от«"ВВВ+"
до "ВВ-" агентства Standard
& Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств,
и стран, не имеющих соответ-
ствующей рейтинговой оценки

 

ежедекадно

8426

Ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими
долговой рейтинг от "ВВ+"
до "ВВ-" агентства Standard
& Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств,
и международными финансовыми
орг-циями, не имеющими соот-
ветствующей рейтинговой
оценки

 

ежедекадно

8427

Ценные бумаги, выпущенные
организациями-резидентами,
имеющими долговой рейтинг
ниже "ВВВ+" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств, организациями-
резидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой
оценки, и организациями -
нерезидентами, имеющими
долговой рейтинг от "ВВВ+"
до "ВВ-" агентства Standard
& Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств,
а также акции, не включенные
в расчет инвестиций банка

  

ежедекадно

8499

Начисленное вознаграждение
по активам, включенным в IV
группу риска

 

ежедекадно

8501

Инвестиции, учитываемые по
справедливой стоимости, в
части акций (долей участия
в уставном капитале) и вло-
жений в субординированный
долг юридических лиц, за
исключением инвестиций банка

 

ежедекадно

8502

Лицензионное программное
обеспечение, приобретенное
для целей основной деятель-
ности банка и соответствую-
щее Международному стандарту
финансовой отчетности N№38

 

ежедекадно

8506

Займы, предоставленные цент-
ральным правительствам стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "В-" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня од-
ного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8508

Займы, предоставленные цент-
ральным банкам стран, имею-
щих суверенный рейтинг ниже
"В-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8509

Займы, предоставленные меж-
дународным финансовым орга-
низациям, имеющим долговой
рейтинг ниже "В-" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня од-
ного из других рейтинговых
агентств

  

ежедекадно

8511

Займы, предоставленные мест-
ным исполнительным органам
стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "ВВ-" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня од-
ного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8512

Займы, предоставленные орга-
низациям-нерезидентам, имею-
щим долговой рейтинг ниже
"ВВ-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и ор-
ганизациям-нерезидентам, не
имеющим соответствующей рей-
тинговой оценки

 

ежедекадно

8515

Вклады в центральных банках
стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "В-" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня од-
ного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8516

Вклады в международных фи-
нансовых организациях, имею-
щих долговой рейтинг ниже
"В-" агентства Standard &
Poor's или рейтинг аналогич-
ного уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8518

Вклады в организациях-
нерезидентах, имеющих долго-
вой рейтинг ниже "ВВ-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств, и организациях-нерезидентах,
не имеющих соответствующей
рейтинговой оценки

 

ежедекадно

8520

Дебиторская задолженность
организаций-нерезидентов,
имеющих долговой рейтинг
ниже "ВВ-" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств, и организаций-
нерезидентов, не имеющих
соответствующей рейтинговой
оценки

 

ежедекадно

8523

Ценные бумаги, выпущенные
центральными правительствами
стран, имеющих суверенный
рейтинг ниже "В-" агентства
Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств

 

ежедекадно

8524

Ценные бумаги, выпущенные
местными исполнительными
органами стран, суверенный
рейтинг которых ниже "ВВ-"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8526

Ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими дол-
говой рейтинг ниже "В-" агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств

 

ежедекадно

8527

Ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами,
имеющими долговой рейтинг
ниже "ВВ-" агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств, и организациями-
нерезидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой
оценки

 

ежедекадно

8599

Начисленное вознаграждение
по активам, включенным в V
группу риска

 

ежедекадно

8610

Гарантии и поручительства
банка, выданные под встреч-
ные гарантии, поручительства
либо обеспеченные залогом
государственных ценных бу-
маг, выпущенных Правительст-
вом Республики Казахстан и
Национальным Банком, ценных
бумаг, имеющих статус госу-
дарственных, выпущенных центральными правительствами
иностранных государств, име-
ющих суверенный рейтинг не
ниже "АА-" агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств, а также обеспечен-
ные залогом в виде денег,
предоставленных в распоряже-
ние банка в качестве обеспе-
чения данного обязательства,
и аффинированных драгоценных
металлов

  

ежедекадно

8611

Счета по приобретению либо
продаже государственных цен-
ных бумаг, выпущенных Прави-
тельством Республики Казах-
стан и Национальным Банком,
ценных бумаг, имеющих статус
государственных, выпущенных
центральными правительствами
иностранных государств, име-
ющих суверенный рейтинг не
ниже "АА-" агентства
Standard & Poor's или рей-
тинг аналогичного уровня од-
ного из других рейтинговых
агентств, и прочих высоко-
ликвидных ценных бумаг

 

ежедекадно

8612

Счета по купле-продаже ино-
странной валюты и аффиниро-
ванных драгоценных металлов,
если они носят обязательный
характер (оформлены докумен-
тально)

 

ежедекадно

8613

Экспортные аккредитивы, по
которым у банка нет финансо-
вых обязательств, а также
гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка
при привлечении через них
внешних займов и размещении
долговых обязательств банка

 

ежедекадно

8621

Гарантии и поручительства
банка, выданные под встреч-
ные гарантии, поручительства
и залог ценных бумаг, имею-
щих статус государственных,
центральных правительств
стран, имеющих суверенный
рейтинг от "АА-" до "АА+"
агентства Standard & Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рей-
тинговых агентств, местных
исполнительных органов Рес-
публики Казахстан и стран,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже "АА-" агентства
Standard& Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агент-
ств, банков и организаций,
имеющих долговой рейтинг не
ниже "АА-" агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств

  

ежедекадно

8622

Счета по размещению-
получению в будущем займов
и вкладов, если они носят
обязательный характер
(оформлены документально)

 

ежедекадно

8631

Гарантии и поручительства
банка, выданные под встречные
гарантии, поручительства и
залог ценных бумаг, имеющих
статус государственных, центральных правительств иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг
от "ВВВ-" до "ВВВ+" агентст-
ва Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств, местных исполни-
тельных органов стран, бан-
ков и организаций, имеющих
суверенный рейтинг от "А-"
до "А+" агентства Standard
& Poor's или рейтинг анало-
гичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

 

ежедекадно

8632

Возможные обязательства по
обратному выкупу у Акционер-
ного общества«"Казахстанская
ипотечная компания" прав
требований по ипотечным жи-
лищным займам

 

ежедекадно

8641

Гарантии, поручительства, непокрытые аккредитивы и
обязательства по операциям
форфейтинг, счета по приоб-
ретению либо продаже ценных
бумаг, финансовых фьючерсов,
за исключением отнесенных к
I, II и III группам риска

 

ежедекадно

8700

Неинвестированные остатки
средств, принятых банком на
хранение на основании касто-
диальных договоров

 

ежедневно

8701

Неинвестированные остатки
средств, принятых банком на
хранение на основании касто-
диальных договоров, учитыва-
емые на счетах первой группы рисковых активов

 

ежедекадно

8702

Неинвестированные остатки
средств, принятых банком на
хранение на основании касто-
диальных договоров, учитыва-
емые на счетах второй группы рисковых активов

 

ежедекадно

8703

Неинвестированные остатки
средств, принятых банком на
хранение на основании касто-
диальных договоров, учиты-
ваемые на счетах третьей
группы рисковых активов

 

ежедекадно

8704

Неинвестированные остатки
средств, принятых банком на
хранение на основании касто-
диальных договоров, учитыва-
емые на счетах четвертой группы рисковых активов

  

ежедекадно

8705

Неинвестированные остатки
средств, принятых банком на
хранение на основании касто-
диальных договоров, учитыва-
емые на счетах пятой груп-
пы рисковых активов

  

ежедекадно

8706

Неинвестированные остатки
средств, принятых банком в
доверительное управление на
основании договоров о дове-
рительном управлении

  

ежедневно

8707

Вложения в акции и суборди-
нированный долг юридических
лиц, соответствующие требо-
ваниям и отвечающие условиям
пункта 3 настоящей
Инструкции

  

ежедекадно

8708

Субординированный долг бан-
ка, за минусом выкупленного
собственного субординирован-
ного долга банка, включаемый
в собственный капитал

  

ежедекадно

8709

Сумма акций, включаемая в расчет собственного капитала

  

ежедекадно

8710

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств
перед банком согласно главе 3 настоящей Инструкции

  

ежедневно

8711

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми
отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 настоящей
Инструкции

  

ежедневно

8712

Сумма рисков по всем заемщи-
кам, связанным с банком осо-
быми отношениями

  

ежедневно

8713

Максимальная сумма бланкового
займа, необеспеченных услов-
ных обязательств перед заем-
щиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по кото-
рым у банка могут возникнуть
требования к заемщику в тече-
ние текущего и двух последую-
щих месяцев, а также обяза-
тельств нерезидентов Респуб- 
лики Казахстан, зарегистри-
рованных или являющихся
гражданами оффшорных зон, за
исключением требований к ре-
зидентам Республики Казах-
стан с рейтингом агентства
Standard & Poor's или рей-
тингом аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств не более чем на
один пункт ниже суверенного
рейтинга Республики Казах-
стан и нерезидентов, имеющих
рейтинг не ниже "А" агентства
Standard & Poor' s или рей-
тинг аналогичного уровня од-
ного из других рейтинговых агентств, за исключением не-
резидентов с рейтингом не
ниже "А" агентства Standard
& Poor's или рейтингом ана-
логичного уровня одного из
других рейтинговых агентств,
в отношении одного заемщика
или группы взаимосвязанных
заемщиков

  

ежедекадно

8714

Совокупная сумма рисков банка
на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного
капитала банка

  

ежедекадно

 8715

Долговые ценные бумаги, выпу-
щенные Акционерным обществом
"Казахстанская ипотечная
компания"

  

  ежедневно

8716

Балансовая стоимость государ-
ственных ценных бумаг и про-
чих высоколиквидных ценных
бумаг, проданных банком на
условиях их обратного выкупа
или переданных в залог

  

ежедневно

8717

Вклады до востребования в
банках Республики Казахстан
и банках-нерезидентах, имею-
щих долгосрочный долговой рейтинг не ниже "А" агентства
Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств

  

ежедневно

8718

Займы "овернайт" банкам Рес-
публики Казахстан и банкам-
нерезидентам Республики Ка-
захстан, имеющим долгосрочный
долговой рейтинг не ниже "А"
агентства Standard & Poor's и
и рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых
агентств

  

ежедневно

8719

Государственные ценные бумаги
стран, имеющих суверенный
долгосрочный рейтинг в иност-
ранной валюте не ниже уровня,
установленного постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан от 4
июля 2003 года N№219 "О мини-
мальном требуемом рейтинге
стран, с государственными
ценными бумагами которых
банки второго уровня вправе
совершать сделки при осущест-
влении брокерской и дилерской
деятельности"

  

ежедневно

8720

Начисленное вознаграждение
по Государственным ценным
бумагам, выпущенным Прави-
тельством Республики Казах-
стан и Национальным Банком

  

ежедневно

8721

Сумма активов с первоначаль-
ным сроком погашения не более
трех месяцев, включая высоко-
ликвидные активы, за вычетом
активов, указанных в пункте
20 настоящей Инструкции

  

ежедневно

8722

Сумма обязательств со сроком
привлечения не более трех
месяцев, включая обязательст-
ва до востребования, за выче-
том обязательств указанных в
пункте 20 настоящей Инструк-
ции

  

ежедневно

8723

Прочие обязательства до вост-
ребования, в том числе по
которым не установлен срок
осуществления расчета, вклю-
чаемые в расчет коэффициента
текущей ликвидности согласно
пункту 18 настоящей Инструк-
ции

  

ежедневно

8724

Суммы, подлежащие исключению
при расчете размера высоко-
ликвидных активов в соответ-
ствии с пунктом 20 настоящей
Инструкции

  

ежедневно

8725

Провизии, созданные на некла-
ссифицируемые активы

  

ежедекадно

8726

Провизии, созданные на воз-
можные потери по предоплате
суммы вознаграждения и рас-
ходов

  

ежедекадно

Руководитель: ____________________   ________________
                (фамилия и имя)          (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________   ________________
                    (фамилия и имя)          (подпись)
Исполнитель: ___________________________  ______________
              (должность, фамилия и имя)      (подпись)
__________________
 (номер телефона)

Дата подписания "___" _________200__ года"