В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности финансовыми организациями, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2005 года - для банков второго уровня, с 1 января 2006 года - для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров, с 1 июля 2006 года - для накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, профессиональных участников рынка ценных бумаг, накопительных пенсионных фондов.
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 27 августа 2005 года N 310
Перечень изменений и дополнений, которые вносятся
в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и
финансовых организаций
Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций следующие изменения и дополнения:
1. В
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года N 262 "Об утверждении Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1189, опубликованное 17-30 июля 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 15 (186), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 9 октября 2000 года
N 377
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1302, постановлениями Правления Агентства от 25 октября 2004 года
N 302
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3221, от 27 декабря 2004 года
N 395
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3408):
в Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы, утвержденной указанным постановлением:
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) и банки ежемесячно рассчитывают среднемесячную величину внутренних активов, коэффициент размещения части средств во внутренние активы и среднемесячную величину внутренних обязательств в соответствии с пунктом 1 настоящей Инструкции. Данные расчеты производятся на основании отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах, представляемого банками на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа, и дополнительных сведений для расчета коэффициента размещения части средств во внутренние активы (далее - дополнительные сведения), представляемых банками в уполномоченный орган на электронном носителе по форме согласно
приложению 3
к настоящей Инструкции.";
дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3, 4-4 следующего содержания:
"4-1. Расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе по формам согласно приложениям 1 - 3 к настоящей Инструкции, указанные в пункте 4, подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банка. По требованию уполномоченного органа банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе.
4-2. Дополнительные сведения представляются банками в уполномоченный орган на электронном носителе ежедневно не позднее двух рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее трех рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца; банками, имеющими десять и более филиалов - ежедневно не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее пяти рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца.
4-3. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
4-4. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.";
пункт 5 исключить;
дополнить приложением 3 согласно приложению 1 к настоящему Перечню.
2. (Утратил силу - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412).
3. В
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1902 опубликованное 1-14 июля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана", с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2002 года
N 467
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2098, от 21 марта 2003 года
N 97
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2251, от 7 мая 2003 года
N 151
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2362, постановлениями Правления Агентства от 16 февраля 2004 года
N 36
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2776, от 24 мая 2004 года
N 149
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2930, от 27 декабря 2004 года
N 390
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3399, от 25 июня 2005 года
N 223
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3773):
в Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня, утвержденной указанным постановлением:
пункт 22 исключить;
в пункте 25 после слов "следующей за отчетной," дополнить словами "на электронном носителе";
пункт 26-1 исключить;
пункт 30 изложить в следующей редакции:
"30. Ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, банки представляют в уполномоченный орган на электронном носителе таблицы сравнения сроков активов и обязательств по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции, в иностранной валюте - по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции и в национальной валюте - по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции.";
дополнить пунктами 30-1, 30-2, 30-3, 30-4, 30-5 следующего содержания:
"30-1. Уполномоченный орган и банки ежемесячно рассчитывают коэффициенты, определенные настоящей Инструкцией, на основании отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах, представляемого банками на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа, и дополнительных сведений для расчета пруденциальных нормативов (далее - дополнительные сведения), предоставляемых банками согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.
30-2. Расчеты коэффициентов, производимые банками, и сведения, представляемые в соответствии с приложениями 3-7 к настоящей Инструкции, на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банков. По требованию уполномоченного органа банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют указанные расчеты и сведения на бумажном носителе.
30-3. Дополнительные сведения представляются банками в уполномоченный орган на электронном носителе ежедневно не позднее двух рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее трех рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца; банками, имеющими десять и более филиалов - ежедневно не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, ежемесячно - не позднее пяти рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца. Ежедекадно дополнительные сведения представляются за одиннадцатое, двадцать первое число и за последний рабочий день отчетного месяца. В случае если отчетная дата (одиннадцатое или двадцать первое число) является нерабочим днем, дополнительные сведения представляются за предыдущий рабочий день.
30-4. Данные в соответствии с приложениями 3-7 к настоящей Инструкции на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
30-5. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.";
в приложениях 1, 2 слова "местных органов власти", "местным органам власти", "местными органами власти" заменить словами "местных исполнительных органов", "местным исполнительным органам", "местными исполнительными органами";
дополнить приложением 7 согласно
приложению 2
к настоящему Перечню.
4. В
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 декабря 2002 года N 507 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления регуляторной отчетности банками второго уровня Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2143, опубликованное 27 января - 9 февраля 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 3, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года
N 431
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2641, постановлением Правления Агентства от 19 февраля 2005 года
N 39
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3504):
в Инструкции о перечне, формах и сроках представления регуляторной отчетности банками второго уровня Республики Казахстан, утвержденной указанным постановлением:
в пункте 2 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Регуляторная отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у банка. По требованию уполномоченного органа банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет регуляторную отчетность на бумажном носителе.";
дополнить пунктами 4-1, 4-2 следующего содержания:
"4-1. Регуляторная отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
4-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.";
пункты 5, 6, 8 исключить;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. При обнаружении неполной или недостоверной информации в регуляторной отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.".
5. В
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 127 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2316, опубликованное 19 мая - 1 июня 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 11, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 августа 2003 года
N 285
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2479, постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 года
N 486
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2664, постановлением Агентства от 27 декабря 2004 года
N 379
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3428):
в Правилах о пруденциальных нормативах для накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 15:
в абзаце первом после слова "ежемесячно" дополнить словами "на электронном носителе";
абзац второй исключить;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
"16. Расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем Фонда или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у Фонда. По требованию уполномоченного органа Фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчеты и дополнительные сведения на бумажном носителе.";
дополнить пунктами 16-1, 16-2 следующего содержания:
"16-1. Расчеты и дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
16-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда или лицом, его замещающим.".
6. В совместное
постановление
Правлений Агентства от 12 апреля 2004 года N 112 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 53 "Об утверждении форм и сроков представления отчетов о структуре портфеля ценных бумаг банков второго уровня и инвестиций банков второго уровня в капитал других юридических лиц" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2856, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 6 (6), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 29 января 2005 года
N 16
, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3482):
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.";
дополнить пунктами 3-1, 3-2 следующего содержания:
"3-1. Отчеты на бумажном носителе, составляемые ежемесячно, подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банков. По требованию уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчеты на бумажном носителе.
3-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.".
7. В
постановление
Правления Агентства от 25 сентября 2004 года N 264 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3196, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 12 (12)):
в названии слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую", слова ", и представления отчетов о его выполнении" исключить;
по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
в пункте 2 слова "и представления отчетов о его выполнении" исключить;
в приложении 1 к указанному постановлению:
текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
"Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 264";
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетов о его выполнении:
название изложить в следующей редакции:
"Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг";
по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую", слова "брокер-дилер", "брокера-дилера", "брокеру-дилеру", "брокером-дилером" заменить словами "брокер и дилер", "брокера и дилера", "брокеру и дилеру", "брокером и дилером" соответственно;
в абзаце первом преамбулы слова "и предоставления отчетов о его выполнении", ", порядок представления отчетов о выполнении пруденциального норматива" исключить;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Брокер и дилер производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 9, 10 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера.
По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчет пруденциального норматива на бумажном носителе.";
дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
"4-1. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной брокером и дилером на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
название главы 2 изложить в следующей редакции:
"Глава 2. Порядок представления дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива";
в пункте 5 слова "Отчет о выполнении пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - Отчет)" заменить словами "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) на электронном носителе";
пункты 6, 7, 8 исключить;
в пункте 9 слово "Отчете" заменить словами "дополнительных сведениях";
в пункте 10 слова "составлении Отчета" заменить словами "заполнении дополнительных сведений";
дополнить пунктами 10-1, 10-2, 10-3 следующего содержания:
"10-1. Дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера. По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет дополнительные сведения на бумажном носителе.
10-2. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
10-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим.";
в пункте 12 слова "Отчета и представление недостоверных сведений в Отчете" заменить словами "и представление недостоверной информации в дополнительных сведениях";
в приложении к указанным Правилам:
в правом верхнем углу слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
в названии таблицы "Отчет о выполнении пруденциального норматива по состоянию на "___"______20__ года" слова "Отчет о выполнении" заменить словом "Расчет";
в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "__"_______ 20__ года" строку 8014 в графе "Наименование показателя" изложить в следующей редакции:
"Прочие ценные бумаги";
в приложении 2 к указанному постановлению:
текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
"Приложение 2 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 264".
8. В
постановление
Правления Агентства от 25 сентября 2004 года N 265 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и предоставления отчетов о его выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3189, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 11 (11)):
в названии слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
в пункте 2 слова ", и предоставления отчета о его выполнении" исключить;
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и предоставления отчетов о его выполнении, утвержденных указанным постановлением:
текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
"Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 265";
в названии слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
в преамбуле слова "и предоставления отчетов о его выполнении", ", порядок предоставления отчетов о выполнении пруденциального норматива" исключить;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Регистратор производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 9, 10 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора.
По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчет пруденциального норматива на бумажном носителе.";
дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
"4-1. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной регистратором на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
название главы 2 изложить в следующей редакции:
"Глава 2. Порядок представления дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива";
в пункте 5 слова "Отчет о выполнении пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - отчет)" заменить словами "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) на электронном носителе";
пункты 6, 7, 8 исключить;
в пункте 9 слово "отчете" заменить словами "дополнительных сведениях";
в пункте 10 слова "составлении отчета" заменить словами "заполнении дополнительных сведений";
дополнить пунктами 10-1, 10-2, 10-3 следующего содержания:
"10-1. Дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора. По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет дополнительные сведения на бумажном носителе.
10-2. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
10-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем регистратора или лицом, его замещающим.";
в пункте 12 слова "отчета и представление недостоверных сведений в отчете" заменить словами "и представление недостоверной информации в дополнительных сведениях";
в приложении к указанным Правилам:
в правом верхнем углу слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
в названии таблицы "Отчет о выполнении пруденциального норматива по состоянию на "___"______20__ года" слова "Отчет о выполнении" заменить словом "Расчет";
в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "__"_______ 20__ года" строку 8014 в графе "Наименование показателя" изложить в следующей редакции:
"Прочие ценные бумаги".
9. В
постановление
Правления Агентства от 25 сентября 2004 года N 266 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, и предоставления отчетов о его выполнении" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3194, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 11 (11)):
в названии и пункте 2 слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, и предоставления отчетов о его выполнении, утвержденных указанным постановлением:
текст в правом верхнем углу изложить в следующей редакции:
"Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 266";
в названии слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
в абзаце первом преамбулы слова "и предоставления отчетов о его выполнении", ", порядок предоставления отчетов о выполнении пруденциального норматива" исключить;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Управляющий инвестиционным портфелем производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 10, 11 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у управляющего инвестиционным портфелем.
По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет расчет пруденциального норматива на бумажном носителе.";
дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
"5-1. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной управляющим инвестиционным портфелем на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
название главы 2 изложить в следующей редакции:
"Глава 2. Порядок представления дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива";
в пункте 6 слова "Отчет о выполнении пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - Отчет)" заменить словами "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) на электронном носителе";
пункты 7, 8, 9 исключить;
в пункте 10 слово "Отчете" заменить словами "дополнительных сведениях";
дополнить пунктами 10-1, 10-2, 10-3 следующего содержания:
"10-1. Дополнительные сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у управляющего инвестиционным портфелем. По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет дополнительные сведения на бумажном носителе.
10-2. Дополнительные сведения на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
10-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем управляющего инвестиционным портфелем или лицом, его замещающим.";
в пункте 11 слова "составлении Отчета" заменить словами "заполнении дополнительных сведений";
в пункте 13 слова "Отчета и представление недостоверных сведений в Отчете" заменить словами "и представление недостоверной информации в дополнительных сведениях";
в приложении к указанным Правилам:
в правом верхнем углу слова ", и предоставления отчетов о его выполнении" исключить;
в названии таблицы "Отчет о выполнении пруденциального норматива по состоянию на "___"______20__ года" слова "Отчет о выполнении" заменить словом "Расчет";
в таблице "Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "__"_______ 20__ года" строку 8014 в графе "Наименование показателя" изложить в следующей редакции:
"Прочие ценные бумаги".
10. В
постановление
Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 326 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3313, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 1 (13)):
в названии и далее по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в названии и пункте 1 слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
по тексту слова "брокер-дилер", "брокера-дилера", "Брокер-дилер", "брокеру-дилеру" заменить словами "брокер и дилер", "брокера и дилера", "Брокер и дилер", "брокеру и дилеру" соответственно;
в пункте 4 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3 следующего содержания:
"4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера. По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
4-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим.";
пункты 7, 8, 9, 10, 11, 13 исключить;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
в приложении 1 к указанным Правилам:
в правом верхнем углу слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" дополнить графой 17 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
в правом верхнем углу приложения 2 к указанным Правилам слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
в приложении 3 к указанным Правилам:
в правом верхнем углу слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую";
таблицу "Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов" дополнить графой 15 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да";
в правом верхнем углу приложения 4 к указанным Правилам слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую".
11. В
постановление
Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 327 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3343, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 4 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3 следующего содержания:
"4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора. По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
4-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем регистратора или лицом, его замещающим.";
пункты 7, 8, 9, 10, 11, 13 исключить;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
в приложении 1 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" дополнить графой 17 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
в приложении 3 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов" дополнить графой 15 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".
12. В
постановление
Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 1 (13)):
в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 3 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
дополнить пунктами 3-1, 3-2, 3-3 следующего содержания:
"3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у управляющего инвестиционным портфелем. По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем управляющего инвестиционным портфелем или лицом, его замещающим.";
пункты 6, 7, 8, 9, 10, 12 исключить;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной управляющим инвестиционным портфелем, уполномоченный орган уведомляет об этом управляющего инвестиционным портфелем. Управляющий инвестиционным портфелем не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
в приложении 1 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" дополнить графой 17 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
в приложении 3 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов" дополнить графой 15 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".
13. В
постановление
Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 329 "Об утверждении Правил представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3348, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
в Правилах представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами, утвержденных указанным постановлением:
пункт 6 изложить в следующей редакции:
"6. Отчетность, составляемая в соответствии с пунктами 4, 5 настоящих Правил, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится на бумажном носителе у страховой организации и страхового брокера. По требованию уполномоченного органа страховая организация и страховой брокер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчетность на бумажном носителе.";
дополнить пунктами 6-1, 6-2 следующего содержания:
"6-1. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
6-2. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем страховой организации и страхового брокера или лицом, его замещающим.";
пункты 9, 10, 12, 13, 14, 16, 18 исключить;
в пункте 11 слова "и бумажных носителях" заменить словом "носителе";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной страховой организацией или страховым брокером, уполномоченный орган уведомляет об этом страховую организацию или страхового брокера. Страховая организация или страховой брокер не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.".
14. В
постановление
Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3329, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 1 (13)):
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 2 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
дополнить пунктами 2-1, 2-2, 2-3 следующего содержания:
"2-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у Организации. По требованию уполномоченного органа Организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
2-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
2-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Организации или лицом, его замещающим.";
пункты 5, 6, 7, 8, 9, 11 исключить;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
"10. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной Организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом Организацию. Организация не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
в приложении 3 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов ____" дополнить графой 17 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
в приложении 5 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов _____" дополнить графой 15 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".
15. В
постановление
Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 331 "Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3346, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
в Правилах представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 3 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе";
дополнить пунктами 3-1, 3-2, 3-3 следующего содержания:
"3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда или лицом, его замещающим.";
пункты 6, 7, 8, 9, 10, 12 исключить;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.";
в приложении 7 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода" дополнить графой 17 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да";
в приложении 9 к указанным Правилам:
таблицу "Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода" дополнить графой 15 "Примечание*";
после таблицы дополнить примечанием следующего содержания:
"* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да".
16. В
постановление
Правления Агентства от 27 декабря 2004 года N 388 "Об установлении сроков представления ежедневного и ежемесячного отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3413, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)):
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Ежедневный и ежемесячный отчеты представляются на электронном носителе.";
дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3 следующего содержания:
"4-1. Ежедневный и ежемесячный отчеты на бумажном носителе подписываются первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяются печатью и хранятся у банка. По требованию уполномоченного органа банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет ежедневную и ежемесячную отчетность на бумажном носителе.
4-2. Отчеты на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.".
17. (Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 17 июня 2006 года N 132 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос.регистрации в МЮ РК и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 июля 2006 года).
18. В
постановление
Правления Агентства от 28 мая 2005 года N 162 "Об утверждении формы и срока представления банками второго уровня отчета об остатках на банковских счетах страховых (перестраховочных) организаций в банках второго уровня Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3722):
в пункте 2 слова "посредством электронной связи и на бумажном носителе, заверенный печатью банка, подписанный первым руководителем и главным бухгалтером банка или лицами, их замещающими" заменить словами "на электронном носителе";
дополнить пунктами 2-1, 2-2, 2-3 следующего содержания:
"2-1. Отчет об остатках на банковских счетах страховых (перестраховочных) организаций в банках второго уровня Республики Казахстан, составляемый ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится на бумажном носителе у банков. По требованию уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют отчет на бумажном носителе.
2-2. Отчет на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
2-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем банка или лицом, его замещающим.".
Приложение 1
к Перечню изменений и дополнений,
которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты Республики
Казахстан по вопросам регулирования
и надзора финансового рынка и
финансовых организаций
"Приложение 3
к Инструкции по размещению
части средств банков во
внутренние активы
______________________________
полное наименование банка
Дополнительные сведения для расчета коэффициента
размещения части средств во внутренние активы
на "___" _________ 200 _ года
|
Номер признака |
Наименование показателя |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
|
8801 |
Наличные тенге |
|
|
8802 |
Вклады и счета ностро в банках второго
|
|
|
8803 |
Займы, предоставленные банкам второго
|
|
|
8804 |
Займы, предоставленные Правительству
|
|
|
8805 |
Займы, предоставленные иным юридическим лицам - резидентам Республики Казахстан |
|
|
8806 |
Займы, предоставленные физическим
|
|
|
8807 |
Долговые ценные бумаги банков второго
|
|
|
8808 |
Долговые ценные бумаги Правительства и местных исполнительных органов Республики Казахстан |
|
|
8809 |
Долговые ценные бумаги иных юридических
|
|
|
8810 |
Дебиторская задолженность Национального
|
|
|
8811 |
Дебиторская задолженность банков второго
|
|
|
8812 |
Дебиторская задолженность Правительства
|
|
|
8813 |
Дебиторская задолженность иных юридичес-
|
|
|
8814 |
Дебиторская задолженность физических лиц
|
|
|
8815 |
Инвестиции в капитал банков второго
|
|
|
8816 |
Инвестиции в капитал и субординированный
|
|
|
8817 |
Сумма аффинированных драгоценных метал-
|
|
|
8818 |
Движимое имущество, находящееся на
|
|
|
8819 |
Недвижимое имущество, расположенное на
|
|
|
8820 |
Нематериальные активы в Республике
|
|
|
8821 |
Вклады и счета лоро банков второго
|
|
|
8822 |
Вклады Правительства и местных
|
|
|
8823 |
Вклады иных юридических лиц - резидентов
|
|
|
8824 |
Вклады физических лиц - резидентов
|
|
|
8825 |
Займы, полученные от банков второго
|
|
|
8826 |
Займы, полученные от иных юридических
|
|
|
8827 |
Выпущенные долговые обязательства,
|
|
|
8828 |
Выпущенные долговые обязательства,
|
|
|
8829 |
Выпущенные долговые обязательства,
|
|
|
8830 |
Кредиторская задолженность перед банками
|
|
|
8831 |
Кредиторская задолженность перед Прави-
|
|
|
8832 |
Кредиторская задолженность перед иными
|
|
|
8833 |
Кредиторская задолженность перед
|
|
|
8834 |
Долговые ценные бумаги Национального
|
|
Руководитель банка _________________
Главный бухгалтер _________________
Дата Печать"
Приложение 2
к Перечню изменений и дополнений,
которые вносятся в некоторые
нормативные правовые акты Республики
Казахстан по вопросам регулирования
и надзора финансового рынка и
финансовых организаций
"Приложение 7
к Инструкции о нормативных
значениях и методике расчетов
пруденциальных нормативов
для банков второго уровня
Дополнительные сведения для расчета пруденциальных
нормативов на "___" _________ 200 _ года
____________________________
(краткое наименование банка)
|
N
|
Наименование признака |
Сумма |
Перио-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8103 |
Наличные тенге |
|
ежедекадно |
|
8104 |
Наличная иностранная валюта
|
|
ежедекадно |
|
8105 |
Займы, предоставленные
|
|
ежедекадно |
|
8106 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8107 |
Займы, предоставленные
|
|
ежедекадно |
|
8108 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8109 |
Займы, предоставленные между-
|
|
ежедекадно |
|
8115 |
Вклады в центральных банках
|
|
ежедекадно |
|
8116 |
Вклады в международных финан-
|
|
ежедекадно |
|
8117 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8119 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8122 |
Государственные ценные бумаги
|
|
ежедневно |
|
8123 |
Ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежедекадно |
|
8124 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8199 |
Начисленное вознаграждение
|
|
ежедекадно |
|
8204 |
Наличная иностранная валюта
|
|
ежедекадно |
|
8206 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8208 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8209 |
Займы, предоставленные между-
|
|
ежедекадно |
|
8210 |
Займы, предоставленные мест-
|
|
ежедекадно |
|
8211 |
Займы, предоставленные мест-
|
|
ежедекадно |
|
8212 |
Займы, предоставленные орга-
|
|
ежедекадно |
|
8215 |
Вклады в центральных банках
|
|
ежедекадно |
|
8216 |
Вклады в международных фи-
|
|
ежедекадно |
|
8218 |
Вклады в организациях, имею-
|
|
ежедекадно |
|
8219 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8220 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8223 |
Ценные бумаги, имеющие статус
|
|
ежедекадно |
|
8224 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8225 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8226 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8227 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8299 |
Начисленное вознаграждение
|
|
ежедекадно |
|
8306 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8308 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8309 |
Займы, предоставленные между-
|
|
ежедекадно |
|
8311 |
Займы, предоставленные мест-
|
|
ежедекадно |
|
8312 |
Займы, предоставленные орга-
|
|
ежедекадно |
|
8313 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
ежедекадно |
|
8314 |
Ипотечные жилищные займы,
|
|
ежедекадно |
|
8315 |
Вклады в центральных банках
|
|
ежедекадно |
|
8316 |
Вклады в международных фи-
|
|
ежедекадно |
|
8318 |
Вклады в организациях, имею-
|
|
ежедекадно |
|
8320 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8323 |
Ценные бумаги, имеющие ста-
|
|
ежедекадно |
|
8324 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8326 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8327 |
Ценные бумаги, выпущенные ор-
|
|
ежедекадно |
|
8399 |
Начисленное вознаграждение
|
|
ежедекадно |
|
8406 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8408 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8409 |
Займы, предоставленные между-
|
|
ежедекадно |
|
8411 |
Займы, предоставленные мест-
|
|
ежедекадно |
|
8412 |
Займы, предоставленные орга-
|
|
ежедекадно |
|
8413 |
Займы, предоставленные физи-
|
|
ежедекадно |
|
8415 |
Вклады в центральных банках
|
|
ежедекадно |
|
8416 |
Вклады в международных фи-
|
|
ежедекадно |
|
8418 |
Вклады в организациях-
|
|
ежедекадно |
|
8419 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8421 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8423 |
Ценные бумаги, имеющие ста-
|
|
ежедекадно |
|
8424 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8426 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8427 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8499 |
Начисленное вознаграждение
|
|
ежедекадно |
|
8501 |
Инвестиции, учитываемые по
|
|
ежедекадно |
|
8502 |
Лицензионное программное
|
|
ежедекадно |
|
8506 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8508 |
Займы, предоставленные цент-
|
|
ежедекадно |
|
8509 |
Займы, предоставленные меж-
|
|
ежедекадно |
|
8511 |
Займы, предоставленные мест-
|
|
ежедекадно |
|
8512 |
Займы, предоставленные орга-
|
|
ежедекадно |
|
8515 |
Вклады в центральных банках
|
|
ежедекадно |
|
8516 |
Вклады в международных фи-
|
|
ежедекадно |
|
8518 |
Вклады в организациях-
|
|
ежедекадно |
|
8520 |
Дебиторская задолженность
|
|
ежедекадно |
|
8523 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8524 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8526 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8527 |
Ценные бумаги, выпущенные
|
|
ежедекадно |
|
8599 |
Начисленное вознаграждение
|
|
ежедекадно |
|
8610 |
Гарантии и поручительства
|
|
ежедекадно |
|
8611 |
Счета по приобретению либо
|
|
ежедекадно |
|
8612 |
Счета по купле-продаже ино-
|
|
ежедекадно |
|
8613 |
Экспортные аккредитивы, по
|
|
ежедекадно |
|
8621 |
Гарантии и поручительства
|
|
ежедекадно |
|
8622 |
Счета по размещению-
|
|
ежедекадно |
|
8631 |
Гарантии и поручительства
|
|
ежедекадно |
|
8632 |
Возможные обязательства по
|
|
ежедекадно |
|
8641 |
Гарантии, поручительства, непокрытые аккредитивы и
|
|
ежедекадно |
|
8700 |
Неинвестированные остатки
|
|
ежедневно |
|
8701 |
Неинвестированные остатки
|
|
ежедекадно |
|
8702 |
Неинвестированные остатки
|
|
ежедекадно |
|
8703 |
Неинвестированные остатки
|
|
ежедекадно |
|
8704 |
Неинвестированные остатки
|
|
ежедекадно |
|
8705 |
Неинвестированные остатки
|
|
ежедекадно |
|
8706 |
Неинвестированные остатки
|
|
ежедневно |
|
8707 |
Вложения в акции и суборди-
|
|
ежедекадно |
|
8708 |
Субординированный долг бан-
|
|
ежедекадно |
|
8709 |
Сумма акций, включаемая в расчет собственного капитала |
|
ежедекадно |
|
8710 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств
|
|
ежедневно |
|
8711 |
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми
|
|
ежедневно |
|
8712 |
Сумма рисков по всем заемщи-
|
|
ежедневно |
|
8713 |
Максимальная сумма бланкового
|
|
ежедекадно |
|
8714 |
Совокупная сумма рисков банка
|
|
ежедекадно |
|
8715 |
Долговые ценные бумаги, выпу-
|
|
ежедневно |
|
8716 |
Балансовая стоимость государ-
|
|
ежедневно |
|
8717 |
Вклады до востребования в
|
|
ежедневно |
|
8718 |
Займы "овернайт" банкам Рес-
|
|
ежедневно |
|
8719 |
Государственные ценные бумаги
|
|
ежедневно |
|
8720 |
Начисленное вознаграждение
|
|
ежедневно |
|
8721 |
Сумма активов с первоначаль-
|
|
ежедневно |
|
8722 |
Сумма обязательств со сроком
|
|
ежедневно |
|
8723 |
Прочие обязательства до вост-
|
|
ежедневно |
|
8724 |
Суммы, подлежащие исключению
|
|
ежедневно |
|
8725 |
Провизии, созданные на некла-
|
|
ежедекадно |
|
8726 |
Провизии, созданные на воз-
|
|
ежедекадно |
Руководитель: ____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________ ________________
(фамилия и имя) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ ______________
(должность, фамилия и имя) (подпись)
__________________
(номер телефона)
Дата подписания "___" _________200__ года"