Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующие изменения и дополнения:

    1) Утратил силу постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 № 224 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
    2) Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 N 8 (порядок введения в действие см. п. 3);
   3) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2941, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 7(7)2004) следующие изменения и дополнения:

в Правила представления отчетов кастодианом, утвержденных указанным постановлением:

   в подпункте 2) пункта 1 после слов "совершенных на" дополнить словом "неорганизованном";
   пункт 2 исключить;
   Приложения 1 и 2 изложить в следующей редакции:

Приложение 1
к Правилам представления
отчетов кастодианом

Отчет о ценных бумагах,
находящихся в номинальном держании
[наименование кастодиана]
на конец отчетного периода

N	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Наиме- нование эмитента	Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание

Ито- го

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
всего		накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)		инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда)		банков второго уровня Республики Казахстан (собственников)
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
страховых (перестра- ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников)		брокеров- дилеров Республики Казахстан (собственников- небанков)		прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников)		номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан		прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан		прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан		физических лиц - резидентов Республики Казахстан
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Продолжение таблицы


физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан
ценных бумаг (штук)	держа- телей ценных бумаг

Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)

место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
                  номер
                  телефона]

Приложение 2
к Правилам представления
отчетов кастодианом

Отчет об операциях с ценными бумагами,
находящимися в номинальном держании
[наименование кастодиана], совершенных на
неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с _ по _

N	Дата реги- страции опера- ции ¹	Идентифи- кационный номер ценной бумаги ²	Наиме- нование эмитента ³	Коли- чество ценных бумаг (штук) ⁴	Цена за одну ценную бумагу (тенге) ⁵	Объем сделки (тен- ге) ⁶	Про- давец ⁷


Итого

Продолжение таблицы

Поку- па- тель ⁷	Разме- щение ⁸	При- меча- ние

Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)

место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
                 номер
                 телефона]

   Примечания:

Примечания:

¹Указывается дата регистрации в формате дата/мм/гг.

²Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.

³Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.

⁴Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.

⁵Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.

В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте.

⁶Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.

⁷Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.

Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:

N	Полное наименование	5-ти значный код
1.	Профессиональный участник рынка ценных бумаг	Код пятизначный, присвоенный организатором торгов
2.	Эмитент	ISS__
3.	Юридическое лицо	JUR__
4.	Физическое лицо	FIZ__
5.	Инвестиционный фонд	INVFD

⁸Используются следующие символы:

"1" - первичное размещение ценных бумаг;

"2" - вторичное обращение ценных бумаг.".

4) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию инадзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2817, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 6(6)2004), с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3072) следующие изменения и дополнения:

в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

"2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:

1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;

2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;

3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.

Приложения 6-9 к Правилам изложить в следующей редакции:

«Приложение 6
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _ по _

N	Да- та	Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Валюта котиро- вания	Курс валюты к тенге

Продолжение таблицы

Тип заявки		Код члена органи- затора торгов	Счет депо	Тип сделки		Цена в тенге
тор- говая	индика- тивная			покупка	продажа

Продолжение таблицы

Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам	Доходность по долговым ценным бумагам	Коли- чест- во	Объем (в тен- ге)	Раз- меще- ние	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _ по _

N	Да- та	Время заявки в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифика- ционный номер ценной бумаги	Валюта котиро- вания	Курс валюты к тенге

Продолжение таблицы

Тип заявки		Код члена органи- затора торгов	Счет депо	Тип сделки		Цена в тенге
тор- говая	индика- тивная			покупка	продажа

Продолжение таблицы

Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам	Доходность по долговым ценным бумагам	Коли- чест- во	Объем (в тен- ге)	Раз- меще- ние	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

«Приложение 7
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с по __

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код про- давца
					тор- го- вая	инди- катив- ная

Продолжение таблицы

Счет "де- по" про- да- жи	Код по- ку- па- те- ля	Счет "де- по" по- куп- ки	Це- на (тен- ге)	Сре- дне- взве- шенная цена ¹	Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах	Коли- чест- во цен- ных бумаг	Объем сдел- ки (тен- ге)	Раз- ме- ще- ние

Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг					Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости	да- та пога- шения	дней до по- гаше- ния	доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых	эффек- тивная ставка, в про- центах годовых	Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки

Примечание:

¹Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок за период с по

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код про- давца
					тор- го- вая	инди- катив- ная

Продолжение таблицы

Счет "де- по" про- да- жи	Код по- ку- па- те- ля	Счет "де- по" по- куп- ки	Це- на (тен- ге)	Сре- дне- взве- шенная цена ¹	Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах	Коли- чест- во цен- ных бумаг	Объем сдел- ки (тен- ге)	Раз- ме- ще- ние

Продолжение таблицы

Для долговых ценных бумаг					Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки
цена в про- центах от номи- нальной стои- мости	да- та пога- шения	дней до по- гаше- ния	доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых	эффек- тивная ставка, в про- центах годовых	Све- дения об ан- нули- рова- нии	Но- мер сдел- ки

«Приложение 8
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с _ по _

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секун- ды)	Код цен- ной бума- ги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код члена органи- затора торгов
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Счет "депо"	Цена	Доход- ность	Коли- чество	Объем	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с ___ по _

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секун- ды)	Код цен- ной бума- ги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип		Код члена органи- затора торгов
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Счет "депо"	Цена	Доход- ность	Коли- чество	Объем	Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды)

«Приложение 9
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с ___ по _

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Код про- давца	Счет "депо" продажи	Код поку- пателя	Счет "депо" покупки	Цена открытия (тенге)	Цена закрытия (тенге)

Продолжение таблицы

Доходность	Количе- ство ценных бумаг	Объем (тенге)	Сведения об аннули- ровании	Номер сделки

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников за период с ___ по _

N	Да- та	Время в формате (часы, минуты, секунды)	Код ценной бумаги	Идентифи- кационный номер ценной бумаги	Тип
					опера- ции "репо"	метода операции "репо"

Продолжение таблицы

Код про- давца	Счет "депо" продажи	Код поку- пателя	Счет "депо" покупки	Цена открытия (тенге)	Цена закрытия (тенге)

Продолжение таблицы

Доходность	Коли- чество ценных бумаг	Объем (тенге)	Сведения об аннули- ровании	Номер сделки

дополнить приложениями 10-12 следующего содержания:

"Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в торговые списки за период с _ по

Категория списков	Количество выпусков ценных бумаг	Количество эмитентов
1	2	3
Официальный список по наивысшей категории листинга
акции
облигации
Официальный список по следующей за наивысшей категории листинга
акции
облигации
категория "Нелистинговые ценные бумаги"
акции
облигации
Итого по спискам
акции
облигации
Итого по акциям
Итого по облигациям

Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет организатора торгов
[наименование организации] об объемах сделок за период с _ по ____

	Количество сделок	Объем сделок, в тенге
Официальный список по наивысшей категории листинга
в том числе:
1) первичное размещение
из них:
акций
облигаций
2) вторичное обращение
из них:
акций
облигаций
3) сделки репо
из них:
акций
облигаций
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга
в том числе:
1)первичное размещения
2)вторичное обращение
из них:
акций
облигаций
3)сделки репо
из них:
акций
облигаций
По сектору "Нелистинговые ценные бумаги"
в том числе:
сделки репо
С государственными ценными бумагами
в том числе:
первичные размещения
сделки репо
С государственными пакетами акций
Ценными бумагами международных финансовых организаций

Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
включены в торговые списки
по состоянию на ___________

Квартал	Официальный список по наивысшей категории листинга			Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга
	акции	облигации		Акции	облигации
	акции	тенге	валюта	Акции	тенге	валюта
1 квартал
2 квартал
3 квартал
4 квартал
Всего

".
Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 N 8 (порядок введения в действие см. п.3 ).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

    3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
    1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
    2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организатора торгов.

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить официальную публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Параметр	Значение
Статус	Обновленный
Дата изменения акта	27.07.2012
Дата принятия акта	28.05.2005
Форма акта
Сфера правоотношений	Нормативные правовые акты: подготовка, принятие, изменение, опубликование, толкование, государственный учет Денежная система и денежное обpащение. Валютное регулирование. Ценные бумаги
Орган, принявший акт	Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (упразднено Указом Президента РК от 12.04.2011 г. № 25 с передачей его функций и полномочий Национальному Банку РК)
Юридическая сила	Акт Министерства или ведомства
Регион действия	Республика Казахстан
Регистрационный номер акта в Государственном реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан	24636
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом	164
Дата вступления в силу	15.07.2005
Место принятия	г. Астана

№	Название документа	Форма НПА и орган, принявший акт	Дата изменения	Статус НПА
1	О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 июля 2005 года за N 3706.	28.05.2005	Действующий
2	О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 июля 2005 года за N 3706.	26.01.2009	Обновленный
3	О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 июля 2005 года за № 3706	27.07.2012	Обновленный
4	О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 июля 2005 года за № 3706	23.09.2013	Обновленный
5	О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 июля 2005 года за № 3706	29.02.2016	Обновленный
6	О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг	Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 июля 2005 года за № 3706. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59	01.01.2017	Утратил силу

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода

Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________

Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами за период с _____________ по ___________

Отчет организатора торгов [наименование организации] об объемах сделок за период с _____________ по ________________

Отчет организатора торгов [наименование организации] о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки по состоянию на ___________

Информация о документе

История изменения документа

Отчет о ценных бумагах,
находящихся в номинальном держании
[наименование кастодиана]
на конец отчетного периода

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _ по _

Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с ___ по _

Отчет организатора торгов
[наименование организации] об объемах сделок за период с _ по ____

Отчет организатора торгов [наименование организации]
о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
включены в торговые списки
по состоянию на ___________