В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующие изменения и дополнения:
1) в
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N2124, опубликованное в феврале 2003 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N2), с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 162 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2384), совместным
постановлением
Правлений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 116 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 55 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2854), следующие изменения:
в Правилах представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:
"2) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.";
пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
"3. Отчет представляется в уполномоченный орган на бумажном и электронном носителях.
Отчет, составленный в электронной форме, направляется посредством электронной почты, по адресу, указанному уполномоченным органом.
Отчет, составленный на бумажном носителе, подписывается руководителем, главным бухгалтером, заверяется печатью и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.
Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.
Сведения в отчете, представленные на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчете, представленным на электронном носителе.
Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у организаций, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Отчет на бумажном носителе, содержащий исправления и подчистки, возвращается уполномоченным органом организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
При необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин внесения изменений и (или) дополнений.
4. Отчет включает формы, составленные в соответствии с приложениями 1-4 к настоящим Правилам.
Отчет, составленный в соответствии с Приложением 4 к настоящим Правилам, предоставляется организациями, обладающими лицензиями уполномоченного органа на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя.";
пункты 5 и 6 исключить;
Приложения 1-4 изложить в следующей редакции:
"Приложение 1
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Сведения о работниках, участвующих в заключении и
исполнении сделок с ценными бумагами,
[наименование организации, обладающей лицензией на
осуществление брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг]
за период с ____________ по ______________
|
N |
Фамилия,
|
Зани-
|
Категория
|
Дата
|
Номер
|
Дата
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 2
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Сведения о филиалах и работниках филиалов
[наименование организации, обладающей
лицензией на осуществление
брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг], участвующих
в исполнении сделок с ценными бумагами,
за период с _____________ по _______________
|
Наименование
|
Место нахождения филиала |
Фамилия, имя, отчество работника |
Занимаемая должность |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Категория квалифи-
|
Дата
|
Номер
|
Дата
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 3
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Отчет
[наименование организации, обладающей
лицензией на осуществление
брокерско-дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг] о сделках с ценными бумагами,
заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с ______________ по _______________
|
N |
Дата сделки 1 |
Идентифи-
|
Наиме-
|
Коли-
|
Цена за одну ценную бумагу 5 |
Объем
|
Поку-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ито-
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Про-
|
В качестве кого участвовал в сделке |
Разме-
|
При-
|
||
|
Андеррайтер 8 |
Брокер 9 |
Дилер 10 |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Примечания:
1 Указывается дата сделки в формате дата/месяц/год.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как одна сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов брокера-дилера, за счет и в интересах которых была заключена сделка. В случае заключения сделки брокером-дилером за свой счет и в своих интересах, в данных графах указывается код данного брокера-дилера.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
|
N |
Полное наименование |
5-ти значный код |
|
1. |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
Код пятизначный, присвоенный организатором торгов |
|
2. |
Эмитент |
ISS__ |
|
3. |
Юридическое лицо |
JUR__ |
|
4. |
Физическое лицо |
FIZ__ |
|
5. |
Инвестиционный фонд |
INVFD |
8 Используется символ "А" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.
9 Используется символ "B" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.
10 Используется символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.
11 Используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное обращение ценных бумаг.
Приложение 4
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Отчет
о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании
[наименование организации, обладающей
лицензией на осуществление брокерско-
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг]
на конец отчетного периода
|
N |
Идентификационный номер ценной бумаги |
Наименование эмитента |
|
|
|
|
|
итого |
|
|
Продолжение таблицы
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
всего |
накопительных
|
инвестиционных
|
банков второго
|
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
страховых (перестра-
|
брокеров-
|
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) |
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан |
прочих
|
физических лиц - резидентов Республики Казахстан |
физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)";
номер
телефона]
приложения 5 и 6 исключить.
2)
Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009
N 8
(порядок введения в действие см.
п.3
).
3) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2941, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 7(7)2004) следующие изменения и дополнения:
в Правила представления отчетов кастодианом, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 2) пункта 1 после слов "совершенных на" дополнить словом "неорганизованном";
пункт 2 исключить;
Приложения 1 и 2 изложить в следующей редакции:
Приложение 1
к Правилам представления
отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах,
находящихся в номинальном держании
[наименование кастодиана]
на конец отчетного периода
|
N |
Идентифика-
|
Наиме-
|
Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание |
|
|
|
|
|
|
Ито-
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
всего |
накопительных
|
инвестиционных
|
банков второго
|
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
страховых (перестра-
|
брокеров-
|
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) |
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан |
прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан |
прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
физических лиц - резидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
|
|
|
физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
|
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 2
к Правилам представления
отчетов кастодианом
Отчет об операциях с ценными бумагами,
находящимися в номинальном держании
[наименование кастодиана], совершенных на
неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с ___________ по ___________
|
N |
Дата реги-
|
Идентифи-
|
Наиме-
|
Коли-
|
Цена за одну ценную бумагу
|
Объем
|
Про-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Поку-
|
Разме-
|
При-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Примечания:
Примечания:
1 Указывается дата регистрации в формате дата/мм/гг.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
|
N |
Полное наименование |
5-ти значный код |
|
1. |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
Код пятизначный, присвоенный организатором торгов |
|
2. |
Эмитент |
ISS__ |
|
3. |
Юридическое лицо |
JUR__ |
|
4. |
Физическое лицо |
FIZ__ |
|
5. |
Инвестиционный фонд |
INVFD |
8 Используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное обращение ценных бумаг.".
4) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию инадзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2817, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 6(6)2004), с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3072) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
Приложения 6-9 к Правилам изложить в следующей редакции:
«Приложение 6
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг
за период с _____________ по _____________
|
N |
Да-
|
Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифика-
|
Валюта котиро-
|
Курс
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Тип
|
Код члена
|
Счет
|
Тип сделки |
Цена
|
||
|
тор-
|
индика-
|
покупка |
продажа |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Цена в
|
Доходность
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
Время
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг
за период с _____________ по _____________
|
N |
Да-
|
Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифика-
|
Валюта котиро-
|
Курс
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Тип
|
Код члена
|
Счет
|
Тип сделки |
Цена
|
||
|
тор-
|
индика-
|
покупка |
продажа |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Цена в
|
Доходность
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
Время
|
|
|
|
|
|
|
|
«Приложение 7
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок
за период с ____________ по ______________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
тор-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Счет "де-
|
Код по-
|
Счет "де-
|
Це-
|
Сре-
|
Откло-
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Для долговых ценных бумаг |
Све-
|
Но-
|
||||
|
цена
|
да-
|
дней
|
доход-
|
эффек-
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
Примечание:
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок
за период с ______________ по ______________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
тор-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Счет "де-
|
Код по-
|
Счет "де-
|
Це-
|
Сре-
|
Откло-
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Для долговых ценных бумаг |
Све-
|
Но-
|
||||
|
цена
|
да-
|
дней
|
доход-
|
эффек-
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
«Приложение 8
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами
за период с _____________ по _____________
|
N |
Да-
|
Время в формате
|
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
опера-
|
метода
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Счет
|
Цена |
Доход-
|
Коли-
|
Объем |
Время снятия
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с _____________ по ___________
|
N |
Да-
|
Время в формате
|
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
опера-
|
метода
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Счет
|
Цена |
Доход-
|
Коли-
|
Объем |
Время снятия
|
|
|
|
|
|
|
|
«Приложение 9
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифи-
|
Тип |
|
|
опера-
|
метода
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Код
|
Счет "депо" продажи |
Код
|
Счет
|
Цена
|
Цена
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Доходность |
Количе-
|
Объем
|
Сведения
|
Номер
|
|
|
|
|
|
|
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифи-
|
Тип |
|
|
опера-
|
метода
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Код
|
Счет "депо" продажи |
Код
|
Счет
|
Цена
|
Цена
|
|
|
|
|
|
|
|
Продолжение таблицы
|
Доходность |
Коли-
|
Объем
|
Сведения
|
Номер
|
|
|
|
|
|
|
дополнить приложениями 10-12 следующего содержания:
"Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в торговые списки
за период с _____________ по ____________
|
Категория списков |
Количество выпусков ценных бумаг |
Количество эмитентов |
|
1 |
2 |
3 |
|
Официальный список по наивысшей категории листинга |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
Официальный список по следующей за наивысшей категории листинга |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
категория "Нелистинговые ценные бумаги" |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
Итого по спискам |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
Итого по акциям |
|
|
|
Итого по облигациям |
|
|
Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов
[наименование организации] об объемах сделок
за период с _____________ по ________________
|
|
Количество сделок |
Объем сделок,
|
|
Официальный список по наивысшей категории листинга |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
1) первичное размещение |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
2) вторичное обращение |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
3) сделки репо |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
1)первичное размещения |
|
|
|
2)вторичное обращение |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
3)сделки репо |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
По сектору "Нелистинговые ценные бумаги" |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
сделки репо |
|
|
|
С государственными ценными бумагами |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
первичные размещения |
|
|
|
сделки репо |
|
|
|
С государственными пакетами акций |
|
|
|
Ценными бумагами международных финансовых организаций |
|
|
Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
включены в торговые списки
по состоянию на ___________
|
Квартал |
Официальный список по наивысшей категории листинга |
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга |
||||
|
акции |
облигации |
Акции |
облигации |
|||
|
тенге |
валюта |
тенге |
валюта |
|||
|
1 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
2 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
3 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
4 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
Всего |
|
|
|
|
|
|
".
Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009
N 8
(порядок введения в действие см.
п.3
).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организатора торгов.
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить официальную публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель