В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 331
Правила представления
отчетности накопительным пенсионным фондом
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления отчетности накопительным пенсионным фондом (далее - фонд) в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
Глава 2. Представление отчетности
2. Отчетность фонда включает в себя:
1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов (приложение 1 к настоящим Правилам);
2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов (приложение 2 к настоящим Правилам);
3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов (приложение 3 к настоящим Правилам);
4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) (приложение 4 к настоящим Правилам);
5) отчет о пенсионных выплатах (приложение 5 к настоящим Правилам);
6) отчет о текущей стоимости условной единицы пенсионных активов (приложение 6 к настоящим Правилам);
7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода (приложение 7 к настоящим Правилам);
8) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода (приложение 8 к настоящим Правилам);
9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода (приложение 9 к настоящим Правилам);
10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц (приложение 10 к настоящим Правилам);
11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода (приложение 11 к настоящим Правилам).
Сноска. Пункт 2 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации); от 30.03.2007 N 64 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации); от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2).
3. Фонд представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным. <*>
Сноска. В пункт 3 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером или лицом, уполномоченным на подписание отчета, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ); в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 30 марта 2007 года N 64 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации).
3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных. <*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда или лицом, его замещающим. <*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-3 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
4. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
5. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма равная пятьсот тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
6-10. (Пункты исключены - от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
11. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе. <*>
Сноска. Пункт 11 в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
12. (Пункт исключен - от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
Глава 3. Заключительные положения
13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Сноска. Приложение 1 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации).
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве
индивидуальных пенсионных счетов
вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов
______________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "__" "_______" ____ года
Возраст вклад- |
Символ |
Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном обеспечении |
Индивидуаль- |
||||
Мужчины |
Женщины |
||||||
Коли- |
Сумма |
Коли- |
Сумма |
Коли- |
Сумма |
||
до 20 лет |
101 |
||||||
21 год |
102 |
||||||
22 года |
103 |
||||||
23 года |
104 |
||||||
24 года |
105 |
||||||
25 лет |
106 |
||||||
26 лет |
107 |
||||||
27 лет |
108 |
||||||
28 лет |
109 |
||||||
29 лет |
110 |
||||||
30 лет |
111 |
||||||
31 год |
112 |
||||||
32 года |
113 |
||||||
33 года |
114 |
||||||
34 года |
115 |
||||||
35 лет |
116 |
||||||
36 лет |
117 |
||||||
37 лет |
118 |
||||||
38 лет |
119 |
||||||
39 лет |
120 |
||||||
40 лет |
121 |
||||||
41 год |
122 |
||||||
42 года |
123 |
||||||
43 года |
124 |
||||||
44 года |
125 |
||||||
45 лет |
126 |
||||||
46 лет |
127 |
||||||
47 лет |
128 |
||||||
48 лет |
129 |
||||||
49 лет |
130 |
||||||
50 лет |
131 |
||||||
51 год |
132 |
||||||
52 года |
133 |
||||||
53 года |
134 |
||||||
54 года |
135 |
||||||
55 лет |
136 |
||||||
56 лет |
137 |
||||||
57 лет |
138 |
||||||
58 лет |
139 |
||||||
59 лет |
140 |
||||||
60 лет |
141 |
||||||
61 год |
142 |
||||||
62 года |
143 |
||||||
63 года |
144 |
||||||
64 года |
145 |
||||||
65 лет |
146 |
||||||
66 лет |
147 |
||||||
67 лет |
148 |
||||||
68 лет |
149 |
||||||
69 лет |
150 |
||||||
70 лет |
151 |
||||||
71 год |
152 |
||||||
72 года |
153 |
||||||
73 года |
154 |
||||||
74 года |
155 |
||||||
75 лет |
156 |
||||||
76 лет |
157 |
||||||
77 лет |
158 |
||||||
78 лет |
159 |
||||||
79 лет |
160 |
||||||
80 лет |
161 |
||||||
81 год и более |
162 |
||||||
Итого |
100 |
||||||
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _____________ дата ________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _____________ дата ________
Исполнитель ______________ дата _________________
Телефон __________________
Место печати"
Приложение 2
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
(получателей) добровольных пенсионных взносов
__________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
Возраст вкладчиков (получателей) |
Символ |
Мужчины |
Женщины |
||
Количество (человек) |
Сумма |
Количество |
Сумма |
||
до 20 лет |
101 |
||||
21 год |
102 |
||||
22 года |
103 |
||||
23 года |
104 |
||||
24 года |
105 |
||||
25 лет |
106 |
||||
26 лет |
107 |
||||
27 лет |
108 |
||||
28 лет |
109 |
||||
29 лет |
110 |
||||
30 лет |
111 |
||||
31 год |
112 |
||||
32 года |
113 |
||||
33 года |
114 |
||||
34 года |
115 |
||||
35 лет |
116 |
||||
36 лет |
117 |
||||
37 лет |
118 |
||||
38 лет |
119 |
||||
39 лет |
120 |
||||
40 лет |
121 |
||||
41 год |
122 |
||||
42 года |
123 |
||||
43 года |
124 |
||||
44 года |
125 |
||||
45 лет |
126 |
||||
46 лет |
127 |
||||
47 лет |
128 |
||||
48 лет |
129 |
||||
49 лет |
130 |
||||
50 лет |
131 |
||||
51 год |
132 |
||||
52 года |
133 |
||||
53 года |
134 |
||||
54 года |
135 |
||||
55 лет |
136 |
||||
56 лет |
137 |
||||
57 лет |
138 |
||||
58 лет |
139 |
||||
59 лет |
140 |
||||
60 лет |
141 |
||||
61 год |
142 |
||||
62 года |
143 |
||||
63 года |
144 |
||||
64 года |
145 |
||||
65 лет |
146 |
||||
66 лет |
147 |
||||
67 лет |
148 |
||||
68 лет |
149 |
||||
69 лет |
150 |
||||
70 лет |
151 |
||||
71 год |
152 |
||||
72 года |
153 |
||||
73 года |
154 |
||||
74 года |
155 |
||||
75 лет |
156 |
||||
76 лет |
157 |
||||
77 лет |
158 |
||||
78 лет |
159 |
||||
79 лет |
160 |
||||
80 лет |
161 |
||||
81 год и более |
162 |
||||
Итого |
100 |
||||
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 3
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
(получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
Возраст вкладчиков (получателей) |
Символ |
Мужчины |
Женщины |
||
Количество (человек) |
Сумма |
Количество |
Сумма |
||
до 20 лет |
101 |
||||
21 год |
102 |
||||
22 года |
103 |
||||
23 года |
104 |
||||
24 года |
105 |
||||
25 лет |
106 |
||||
26 лет |
107 |
||||
27 лет |
108 |
||||
28 лет |
109 |
||||
29 лет |
110 |
||||
30 лет |
111 |
||||
31 год |
112 |
||||
32 года |
113 |
||||
33 года |
114 |
||||
34 года |
115 |
||||
35 лет |
116 |
||||
36 лет |
117 |
||||
37 лет |
118 |
||||
38 лет |
119 |
||||
39 лет |
120 |
||||
40 лет |
121 |
||||
41 год |
122 |
||||
42 года |
123 |
||||
43 года |
124 |
||||
44 года |
125 |
||||
45 лет |
126 |
||||
46 лет |
127 |
||||
47 лет |
128 |
||||
48 лет |
129 |
||||
49 лет |
130 |
||||
50 лет |
131 |
||||
51 год |
132 |
||||
52 года |
133 |
||||
53 года |
134 |
||||
54 года |
135 |
||||
55 лет |
136 |
||||
56 лет |
137 |
||||
57 лет |
138 |
||||
58 лет |
139 |
||||
59 лет |
140 |
||||
60 лет |
141 |
||||
61 год |
142 |
||||
62 года |
143 |
||||
63 года |
144 |
||||
64 года |
145 |
||||
65 лет |
146 |
||||
66 лет |
147 |
||||
67 лет |
148 |
||||
68 лет |
149 |
||||
69 лет |
150 |
||||
70 лет |
151 |
||||
71 год |
152 |
||||
72 года |
153 |
||||
73 года |
154 |
||||
74 года |
155 |
||||
75 лет |
156 |
||||
76 лет |
157 |
||||
77 лет |
158 |
||||
78 лет |
159 |
||||
79 лет |
160 |
||||
80 лет |
161 |
||||
81 год и более |
162 |
||||
Итого |
100 |
||||
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 4
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Сноска. Приложение 4 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации).
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве
индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)
обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика/получателя)
____________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___ " " _______ " ____________ года
Наименование области/ |
Символ |
Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном |
Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), не |
||
Коли- |
Сумма на- |
Коли- |
Сумма на- |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Акмолинская |
101 |
||||
Актюбинская |
102 |
||||
Алматинская |
103 |
||||
Атырауская |
104 |
||||
Восточно- |
105 |
||||
Жамбылская |
106 |
||||
Западно- |
107 |
||||
Карагандин- |
108 |
||||
Кызылордин- |
109 |
||||
Костанайская |
110 |
||||
Мангистауская |
111 |
||||
Павлодарская |
112 |
||||
Северо- |
113 |
||||
Южно- |
114 |
||||
город Астана |
115 |
||||
город Алматы |
116 |
||||
Не указан регион |
117 |
||||
Итого |
100 |
||||
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата _________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата _________
Исполнитель ___________ дата __________
Телефон _______________
Место печати"
Приложение 5
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
о пенсионных выплатах
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
Наименование статей |
Символ |
На начало отчетного |
На конец |
1 |
2 |
3 |
4 |
Пенсионные выплаты по графику: |
|||
Пенсионные выплаты за счет обязательных пенсионных взносов: |
100 |
||
при достижении пенсионного возраста |
101 |
||
количество (человек) |
102 |
||
Сумма |
103 |
||
другим лицам |
104 |
||
количество (человек) |
105 |
||
Сумма |
106 |
||
Пенсионные выплаты за счет добровольных пенсионных взносов: |
200 |
||
при достижении пятидесятипятилетнего возраста |
201 |
||
количество (человек) |
202 |
||
Сумма |
203 |
||
по инвалидности |
204 |
||
количество (человек) |
205 |
||
Сумма |
206 |
||
другим лицам |
207 |
||
количество (человек) |
208 |
||
Сумма |
209 |
||
Пенсионные выплаты за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов: |
300 |
||
при достижении пенсионного возраста |
301 |
||
количество (человек) |
302 |
||
Сумма |
303 |
||
Единовременные пенсионные выплаты: |
400 |
||
За счет обязательных пенсионных взносов: |
401 |
||
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан |
402 |
||
количество (человек) |
403 |
||
Сумма |
404 |
||
Наследникам |
405 |
||
количество (человек) |
406 |
||
Сумма |
407 |
||
другие единовременные выплаты |
408 |
||
количество (человек) |
409 |
||
Сумма |
410 |
||
За счет добровольных пенсионных взносов: |
500 |
||
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан |
501 |
||
количество (человек) |
502 |
||
Сумма |
503 |
||
другие единовременные выплаты |
504 |
||
количество (человек) |
505 |
||
Сумма |
506 |
||
За счет добровольных профессиональных Пенсионных взносов: |
600 |
||
в связи с выездом за пределы |
601 |
||
количество (человек) |
602 |
||
Сумма |
603 |
||
другие единовременные выплаты |
604 |
||
количество (человек) |
605 |
||
Сумма |
606 |
||
Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию: |
700 |
||
обязательных пенсионных взносов: |
701 |
||
при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет) |
702 |
||
количество (человек) |
703 |
||
Сумма |
704 |
||
при достижении пятидесятипятилетнего возраста и достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплат не ниже размера минимальной пенсии |
705 |
||
количество (человек) |
706 |
||
Сумма |
707 |
||
инвалидам I и II группы (инвалидность бессрочно) |
708 |
||
количество (человек) |
709 |
||
Сумма |
710 |
||
добровольных пенсионных взносов: |
800 |
||
количество (человек) |
801 |
||
Сумма |
802 |
||
добровольных профессиональных |
900 |
||
при достижении пятидесятилетнего возраста |
901 |
||
количество (человек) |
902 |
||
Сумма |
903 |
||
при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет) |
904 |
||
количество (человек) |
905 |
||
Сумма |
906 |
||
Всего пенсионные выплаты |
1000 |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 6
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
о текущей стоимости условной единицы пенсионных активов
за _________________месяц________года
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
Дата месяца |
Значение текущей стоимости |
1 |
|
2 |
|
3 |
|
4 |
|
5 |
|
6 |
|
7 |
|
8 |
|
9 |
|
10 |
|
11 |
|
12 |
|
13 |
|
14 |
|
15 |
|
16 |
|
17 |
|
18 |
|
19 |
|
20 |
|
21 |
|
22 |
|
23 |
|
24 |
|
25 |
|
26 |
|
27 |
|
28 |
|
29 |
|
30 |
|
31 |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 7
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом <*>
Сноска. Приложение 7 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2); от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2).
Отчет о ценных бумагах,
приобретенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего
календарного дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
№ п/п |
Наименование |
Вид |
Нацио- |
Количество |
Номи- |
Валюта |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Государствен- |
|||||
1.1. |
||||||
1.2. |
||||||
2 |
Негосудар- |
|||||
2.1. |
Ценные бумаги |
|||||
2.1.1. |
||||||
2.1.2. |
||||||
2.2. |
Ценные бумаги |
|||||
2.2.1. |
||||||
2.2.2. |
||||||
3. |
Ценные бумаги |
|||||
3.1. |
||||||
3.2 |
||||||
4. |
Негосударст- |
|||||
4.1. |
||||||
4.2. |
||||||
5. |
Ценные бумаги |
|||||
5.1. |
||||||
5.2. |
||||||
6 |
Паи инвести- |
|||||
6.1. |
||||||
6.2. |
||||||
7 |
Всего |
Продолжение таблицы
Суммарная текущая стоимость |
|||||
Ценные бумаги, |
начис- |
Ценные бумаги, |
начис- |
Ценные бу- |
начис- |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
Продолжение таблицы
Дата |
Листинг/ |
Примечание* |
|
Приобре- |
Погашения |
||
14 |
15 |
16 |
17 |
* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то
следует проставлять слово "да"
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата _____________
Исполнитель _____________________ дата __________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 8
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО",
совершенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего календарного
дня отчетного месяца
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
№ п/п |
Содержание |
Наименование эмитента и вид ценной бумаги |
Национальный идентификационный номер |
Валюта номинальной |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
Операции "обратное РЕПО" |
|||
1.1. |
Прямой способ |
|||
1.1.1. |
||||
1.2. |
Автоматический способ |
|||
1.2.2. |
||||
2 |
Операции "РЕПО" |
|||
2.1. |
Прямой способ |
|||
2.1.2. |
||||
2.2. |
Автоматический способ |
|||
2.2.1. |
Продолжение таблицы
Дата |
Срок операции в |
Ставка |
Количество |
Сумма операции |
Листинг/ |
|
открытия |
закрытия |
|||||
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 9
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом <*>
Сноска. В приложение 9 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
Отчет о вкладах в банках второго уровня,
размещенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего календарного
дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
№ п/п |
Наименование |
Код |
Валюта |
Рейтинг/ |
Срок |
Ставка |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
8 |
1 |
Вклады до востребования |
|||||
1.1. |
||||||
1.2. |
||||||
2 |
Срочные вклады |
|||||
2.1. |
||||||
2.2. |
||||||
3 |
Условные вклады |
|||||
3.1. |
||||||
3.2. |
||||||
4 |
Всего |
Продолжение таблицы
Сумма основного долга |
Вознаграждение |
Итого |
Резервы на возможные |
Примеча-ние* |
||
в тенге |
в иностранной |
в тенге |
в иностранной |
|||
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует
проставлять слово "да"
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 10
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Сноска. Правила дополнены приложением 10 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации); с изменениями, внесенными
постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 127 (вводится в действие 01.10.2008).
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
___________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" " _____ " _____________ года
N |
Наименование |
Покупная |
Балансо- |
Коли- |
Соотношение |
Да- |
|
В |
в том числе сум- |
||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1. |
Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан |
||||||
1. 1. |
Банки второго уровня |
||||||
1.1.1. |
простые |
||||||
1.1.1.1. |
|||||||
1.1.1.n. |
|||||||
1.1.2. |
привилегиро- ванные акции |
||||||
1.1.2.1. |
|||||||
1.1.2.n |
|||||||
1.3. |
Страховые (перестрахо- вочные) орга- |
||||||
1.3.1. |
простые акции |
||||||
1.3.1.1. |
|||||||
1.3.1.n. |
|||||||
1.3.2. |
привилегиро- ванные акции |
||||||
1.3.2.1. |
|||||||
1.3. |
|||||||
1.4. |
Иные финансовые организации |
||||||
1.4.1. |
простые |
||||||
1.4.1.1. |
|||||||
1.4.1.n. |
|||||||
1.4.2. |
привилегиро- ванные акции |
||||||
1.4.2.1. |
|||||||
1.4.2.n. |
|||||||
1.4.3. |
доли участия в уставном капитале |
||||||
1.4.3.1. |
|||||||
1.4.3.n. |
|||||||
2. |
Юридические лица, не являющиеся финансовыми организациями |
||||||
2.1. |
простые |
||||||
2.1.1. |
|||||||
2.1.n. |
|||||||
2.2. |
привилегиро- ванные акции |
||||||
2.2.1. |
|||||||
2.2.n. |
|||||||
3. |
Юридические лица, осуществляющие |
||||||
3.1.1. |
|||||||
3.1.n. |
|||||||
3.2. |
привилегиро- ванные акции |
||||||
3.2.1. |
|||||||
3.2.n. |
|||||||
3.3. |
доли участия в уставном капитале |
||||||
3.3.1. |
|||||||
3.3.n. |
|||||||
4. |
Всего |
||||||
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ______________ дата ________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ______________ дата ________
Исполнитель _______________ дата ___________
Телефон ___________________
Место для печати
Приложение 11
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об остатках собственных денежных
средств и эквивалентов денежных средств
за период с __________ по ________
________________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2010 № 89 (порядок введения в действие см. п. 2).
(в тысячах тенге)
№ |
Наименование |
Дата, месяц, год |
... |
... |
Дата, месяц, год |
||
сумма |
в % к |
... |
... |
сумма |
в % к |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
... |
... |
... |
... |
1. |
Денежные |
||||||
1.1. |
Наличные деньги |
||||||
1.2. |
Деньги на счетах |
||||||
1.2.1. |
|||||||
1.2.n. |
|||||||
2. |
Сумма активов по |
||||||
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _____________ дата _____________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _____________ дата _____________
Исполнитель __________________ дата _____________
Телефон: ________________________________________
Место для печати