В соответствии c подпунктом 6) пункта 1
статьи 9
Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1
статьи 49
Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ
:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 331
Правила представления
отчетности накопительным пенсионным фондом
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления отчетности накопительным пенсионным фондом (далее - фонд) в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
Глава 2. Представление отчетности
2. Отчетность фонда включает в себя:
1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов (приложение 1 к настоящим Правилам);
2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов (приложение 2 к настоящим Правилам);
3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов (приложение 3 к настоящим Правилам);
4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) (приложение 4 к настоящим Правилам);
5) отчет о пенсионных выплатах (приложение 5 к настоящим Правилам);
6) отчет о текущей стоимости условной единицы пенсионных активов (приложение 6 к настоящим Правилам);
7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода (приложение 7 к настоящим Правилам);
8) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода (приложение 8 к настоящим Правилам);
9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода (приложение 9 к настоящим Правилам);
10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц (приложение 10 к настоящим Правилам);
11) отчет об остатках собственных денег на текущих счетах по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода (приложение 11 к настоящим Правилам).
Сноска. В пункт 2 внесены изменения -
постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации); от 30 марта 2007 года
N 64
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации).
3. Фонд представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
<*>
Сноска. В пункт 3 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N
310
(порядок введения в действие см. п.2 пост. N
310
).
3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером или лицом, уполномоченным на подписание отчета, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N
310
(порядок введения в действие см. п.2 пост. N
310
); в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 30 марта 2007 года
N 64
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации).
3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
<*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N
310
(порядок введения в действие см. п.2 пост. N
310
).
3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда или лицом, его замещающим.
<*>
Сноска. Глава дополнена пунктом 3-3 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N
310
(порядок введения в действие см. п.2 пост. N
310
).
4. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
5. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма равная пятьсот тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
6-10.
(Пункты исключены - от 27 августа 2005 года N
310
(порядок введения в действие см. п.2 пост. N
310
).
11. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.
<*>
Сноска. Пункт 11 в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N
310
(порядок введения в действие см. п.2 пост. N
310
).
12.
(Пункт исключен - от 27 августа 2005 года N
310
(порядок введения в действие см. п.2 пост. N
310
).
Глава 3. Заключительные положения
13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Сноска. Приложение 1 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации).
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве
индивидуальных пенсионных счетов
вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов
______________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "__" "_______" ____ года
|
Возраст вклад-
|
Символ |
Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном обеспечении |
Индивидуаль-
|
||||
|
Мужчины |
Женщины |
||||||
|
Коли-
|
Сумма
|
Коли-
|
Сумма
|
Коли-
|
Сумма
|
||
|
до 20 лет |
101 |
|
|
|
|
|
|
|
21 год |
102 |
|
|
|
|
|
|
|
22 года |
103 |
|
|
|
|
|
|
|
23 года |
104 |
|
|
|
|
|
|
|
24 года |
105 |
|
|
|
|
|
|
|
25 лет |
106 |
|
|
|
|
|
|
|
26 лет |
107 |
|
|
|
|
|
|
|
27 лет |
108 |
|
|
|
|
|
|
|
28 лет |
109 |
|
|
|
|
|
|
|
29 лет |
110 |
|
|
|
|
|
|
|
30 лет |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
31 год |
112 |
|
|
|
|
|
|
|
32 года |
113 |
|
|
|
|
|
|
|
33 года |
114 |
|
|
|
|
|
|
|
34 года |
115 |
|
|
|
|
|
|
|
35 лет |
116 |
|
|
|
|
|
|
|
36 лет |
117 |
|
|
|
|
|
|
|
37 лет |
118 |
|
|
|
|
|
|
|
38 лет |
119 |
|
|
|
|
|
|
|
39 лет |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
40 лет |
121 |
|
|
|
|
|
|
|
41 год |
122 |
|
|
|
|
|
|
|
42 года |
123 |
|
|
|
|
|
|
|
43 года |
124 |
|
|
|
|
|
|
|
44 года |
125 |
|
|
|
|
|
|
|
45 лет |
126 |
|
|
|
|
|
|
|
46 лет |
127 |
|
|
|
|
|
|
|
47 лет |
128 |
|
|
|
|
|
|
|
48 лет |
129 |
|
|
|
|
|
|
|
49 лет |
130 |
|
|
|
|
|
|
|
50 лет |
131 |
|
|
|
|
|
|
|
51 год |
132 |
|
|
|
|
|
|
|
52 года |
133 |
|
|
|
|
|
|
|
53 года |
134 |
|
|
|
|
|
|
|
54 года |
135 |
|
|
|
|
|
|
|
55 лет |
136 |
|
|
|
|
|
|
|
56 лет |
137 |
|
|
|
|
|
|
|
57 лет |
138 |
|
|
|
|
|
|
|
58 лет |
139 |
|
|
|
|
|
|
|
59 лет |
140 |
|
|
|
|
|
|
|
60 лет |
141 |
|
|
|
|
|
|
|
61 год |
142 |
|
|
|
|
|
|
|
62 года |
143 |
|
|
|
|
|
|
|
63 года |
144 |
|
|
|
|
|
|
|
64 года |
145 |
|
|
|
|
|
|
|
65 лет |
146 |
|
|
|
|
|
|
|
66 лет |
147 |
|
|
|
|
|
|
|
67 лет |
148 |
|
|
|
|
|
|
|
68 лет |
149 |
|
|
|
|
|
|
|
69 лет |
150 |
|
|
|
|
|
|
|
70 лет |
151 |
|
|
|
|
|
|
|
71 год |
152 |
|
|
|
|
|
|
|
72 года |
153 |
|
|
|
|
|
|
|
73 года |
154 |
|
|
|
|
|
|
|
74 года |
155 |
|
|
|
|
|
|
|
75 лет |
156 |
|
|
|
|
|
|
|
76 лет |
157 |
|
|
|
|
|
|
|
77 лет |
158 |
|
|
|
|
|
|
|
78 лет |
159 |
|
|
|
|
|
|
|
79 лет |
160 |
|
|
|
|
|
|
|
80 лет |
161 |
|
|
|
|
|
|
|
81 год и более |
162 |
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
100 |
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _____________ дата ________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _____________ дата ________
Исполнитель ______________ дата _________________
Телефон __________________
Место печати"
Приложение 2
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
(получателей) добровольных пенсионных взносов
__________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
|
Возраст вкладчиков (получателей) |
Символ |
Мужчины |
Женщины |
||
|
Количество (человек) |
Сумма |
Количество
|
Сумма |
||
|
до 20 лет |
101 |
|
|
|
|
|
21 год |
102 |
|
|
|
|
|
22 года |
103 |
|
|
|
|
|
23 года |
104 |
|
|
|
|
|
24 года |
105 |
|
|
|
|
|
25 лет |
106 |
|
|
|
|
|
26 лет |
107 |
|
|
|
|
|
27 лет |
108 |
|
|
|
|
|
28 лет |
109 |
|
|
|
|
|
29 лет |
110 |
|
|
|
|
|
30 лет |
111 |
|
|
|
|
|
31 год |
112 |
|
|
|
|
|
32 года |
113 |
|
|
|
|
|
33 года |
114 |
|
|
|
|
|
34 года |
115 |
|
|
|
|
|
35 лет |
116 |
|
|
|
|
|
36 лет |
117 |
|
|
|
|
|
37 лет |
118 |
|
|
|
|
|
38 лет |
119 |
|
|
|
|
|
39 лет |
120 |
|
|
|
|
|
40 лет |
121 |
|
|
|
|
|
41 год |
122 |
|
|
|
|
|
42 года |
123 |
|
|
|
|
|
43 года |
124 |
|
|
|
|
|
44 года |
125 |
|
|
|
|
|
45 лет |
126 |
|
|
|
|
|
46 лет |
127 |
|
|
|
|
|
47 лет |
128 |
|
|
|
|
|
48 лет |
129 |
|
|
|
|
|
49 лет |
130 |
|
|
|
|
|
50 лет |
131 |
|
|
|
|
|
51 год |
132 |
|
|
|
|
|
52 года |
133 |
|
|
|
|
|
53 года |
134 |
|
|
|
|
|
54 года |
135 |
|
|
|
|
|
55 лет |
136 |
|
|
|
|
|
56 лет |
137 |
|
|
|
|
|
57 лет |
138 |
|
|
|
|
|
58 лет |
139 |
|
|
|
|
|
59 лет |
140 |
|
|
|
|
|
60 лет |
141 |
|
|
|
|
|
61 год |
142 |
|
|
|
|
|
62 года |
143 |
|
|
|
|
|
63 года |
144 |
|
|
|
|
|
64 года |
145 |
|
|
|
|
|
65 лет |
146 |
|
|
|
|
|
66 лет |
147 |
|
|
|
|
|
67 лет |
148 |
|
|
|
|
|
68 лет |
149 |
|
|
|
|
|
69 лет |
150 |
|
|
|
|
|
70 лет |
151 |
|
|
|
|
|
71 год |
152 |
|
|
|
|
|
72 года |
153 |
|
|
|
|
|
73 года |
154 |
|
|
|
|
|
74 года |
155 |
|
|
|
|
|
75 лет |
156 |
|
|
|
|
|
76 лет |
157 |
|
|
|
|
|
77 лет |
158 |
|
|
|
|
|
78 лет |
159 |
|
|
|
|
|
79 лет |
160 |
|
|
|
|
|
80 лет |
161 |
|
|
|
|
|
81 год и более |
162 |
|
|
|
|
|
Итого |
100 |
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 3
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков
(получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
|
Возраст вкладчиков (получателей) |
Символ |
Мужчины |
Женщины |
||
|
Количество (человек) |
Сумма |
Количество
|
Сумма |
||
|
до 20 лет |
101 |
|
|
|
|
|
21 год |
102 |
|
|
|
|
|
22 года |
103 |
|
|
|
|
|
23 года |
104 |
|
|
|
|
|
24 года |
105 |
|
|
|
|
|
25 лет |
106 |
|
|
|
|
|
26 лет |
107 |
|
|
|
|
|
27 лет |
108 |
|
|
|
|
|
28 лет |
109 |
|
|
|
|
|
29 лет |
110 |
|
|
|
|
|
30 лет |
111 |
|
|
|
|
|
31 год |
112 |
|
|
|
|
|
32 года |
113 |
|
|
|
|
|
33 года |
114 |
|
|
|
|
|
34 года |
115 |
|
|
|
|
|
35 лет |
116 |
|
|
|
|
|
36 лет |
117 |
|
|
|
|
|
37 лет |
118 |
|
|
|
|
|
38 лет |
119 |
|
|
|
|
|
39 лет |
120 |
|
|
|
|
|
40 лет |
121 |
|
|
|
|
|
41 год |
122 |
|
|
|
|
|
42 года |
123 |
|
|
|
|
|
43 года |
124 |
|
|
|
|
|
44 года |
125 |
|
|
|
|
|
45 лет |
126 |
|
|
|
|
|
46 лет |
127 |
|
|
|
|
|
47 лет |
128 |
|
|
|
|
|
48 лет |
129 |
|
|
|
|
|
49 лет |
130 |
|
|
|
|
|
50 лет |
131 |
|
|
|
|
|
51 год |
132 |
|
|
|
|
|
52 года |
133 |
|
|
|
|
|
53 года |
134 |
|
|
|
|
|
54 года |
135 |
|
|
|
|
|
55 лет |
136 |
|
|
|
|
|
56 лет |
137 |
|
|
|
|
|
57 лет |
138 |
|
|
|
|
|
58 лет |
139 |
|
|
|
|
|
59 лет |
140 |
|
|
|
|
|
60 лет |
141 |
|
|
|
|
|
61 год |
142 |
|
|
|
|
|
62 года |
143 |
|
|
|
|
|
63 года |
144 |
|
|
|
|
|
64 года |
145 |
|
|
|
|
|
65 лет |
146 |
|
|
|
|
|
66 лет |
147 |
|
|
|
|
|
67 лет |
148 |
|
|
|
|
|
68 лет |
149 |
|
|
|
|
|
69 лет |
150 |
|
|
|
|
|
70 лет |
151 |
|
|
|
|
|
71 год |
152 |
|
|
|
|
|
72 года |
153 |
|
|
|
|
|
73 года |
154 |
|
|
|
|
|
74 года |
155 |
|
|
|
|
|
75 лет |
156 |
|
|
|
|
|
76 лет |
157 |
|
|
|
|
|
77 лет |
158 |
|
|
|
|
|
78 лет |
159 |
|
|
|
|
|
79 лет |
160 |
|
|
|
|
|
80 лет |
161 |
|
|
|
|
|
81 год и более |
162 |
|
|
|
|
|
Итого |
100 |
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 4
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Сноска. Приложение 4 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации).
Отчет
об объемах пенсионных накоплений и количестве
индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей)
обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика/получателя)
____________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___ " " _______ " ____________ года
|
Наименование области/
|
Символ |
Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном
|
Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), не
|
||
|
Коли-
|
Сумма на-
|
Коли-
|
Сумма на-
|
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
Акмолинская |
101 |
|
|
|
|
|
Актюбинская |
102 |
|
|
|
|
|
Алматинская |
103 |
|
|
|
|
|
Атырауская |
104 |
|
|
|
|
|
Восточно-
|
105 |
|
|
|
|
|
Жамбылская |
106 |
|
|
|
|
|
Западно-
|
107 |
|
|
|
|
|
Карагандин-
|
108 |
|
|
|
|
|
Кызылордин-
|
109 |
|
|
|
|
|
Костанайская |
110 |
|
|
|
|
|
Мангистауская |
111 |
|
|
|
|
|
Павлодарская |
112 |
|
|
|
|
|
Северо-
|
113 |
|
|
|
|
|
Южно-
|
114 |
|
|
|
|
|
город Астана |
115 |
|
|
|
|
|
город Алматы |
116 |
|
|
|
|
|
Не указан регион |
117 |
|
|
|
|
|
Итого |
100 |
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата _________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета _______________ дата _________
Исполнитель ___________ дата __________
Телефон _______________
Место печати"
Приложение 5
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
о пенсионных выплатах
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
|
Наименование статей |
Символ |
На начало отчетного
|
На конец
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Пенсионные выплаты по графику: |
|
|
|
|
Пенсионные выплаты за счет обязательных пенсионных взносов: |
100 |
|
|
|
при достижении пенсионного возраста |
101 |
|
|
|
количество (человек) |
102 |
|
|
|
Сумма |
103 |
|
|
|
другим лицам |
104 |
|
|
|
количество (человек) |
105 |
|
|
|
Сумма |
106 |
|
|
|
Пенсионные выплаты за счет добровольных пенсионных взносов: |
200 |
|
|
|
при достижении пятидесятипятилетнего возраста |
201 |
|
|
|
количество (человек) |
202 |
|
|
|
Сумма |
203 |
|
|
|
по инвалидности |
204 |
|
|
|
количество (человек) |
205 |
|
|
|
Сумма |
206 |
|
|
|
другим лицам |
207 |
|
|
|
количество (человек) |
208 |
|
|
|
Сумма |
209 |
|
|
|
Пенсионные выплаты за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов: |
300 |
|
|
|
при достижении пенсионного возраста |
301 |
|
|
|
количество (человек) |
302 |
|
|
|
Сумма |
303 |
|
|
|
Единовременные пенсионные выплаты: |
400 |
|
|
|
За счет обязательных пенсионных взносов: |
401 |
|
|
|
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан |
402 |
|
|
|
количество (человек) |
403 |
|
|
|
Сумма |
404 |
|
|
|
Наследникам |
405 |
|
|
|
количество (человек) |
406 |
|
|
|
Сумма |
407 |
|
|
|
другие единовременные выплаты |
408 |
|
|
|
количество (человек) |
409 |
|
|
|
Сумма |
410 |
|
|
|
За счет добровольных пенсионных взносов: |
500 |
|
|
|
в связи с выездом за пределы Республики Казахстан |
501 |
|
|
|
количество (человек) |
502 |
|
|
|
Сумма |
503 |
|
|
|
другие единовременные выплаты |
504 |
|
|
|
количество (человек) |
505 |
|
|
|
Сумма |
506 |
|
|
|
За счет добровольных профессиональных Пенсионных взносов: |
600 |
|
|
|
в связи с выездом за пределы
|
601 |
|
|
|
количество (человек) |
602 |
|
|
|
Сумма |
603 |
|
|
|
другие единовременные выплаты |
604 |
|
|
|
количество (человек) |
605 |
|
|
|
Сумма |
606 |
|
|
|
Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию: |
700 |
|
|
|
обязательных пенсионных взносов: |
701 |
|
|
|
при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет) |
702 |
|
|
|
количество (человек) |
703 |
|
|
|
Сумма |
704 |
|
|
|
при достижении пятидесятипятилетнего возраста и достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплат не ниже размера минимальной пенсии |
705 |
|
|
|
количество (человек) |
706 |
|
|
|
Сумма |
707 |
|
|
|
инвалидам I и II группы (инвалидность бессрочно) |
708 |
|
|
|
количество (человек) |
709 |
|
|
|
Сумма |
710 |
|
|
|
добровольных пенсионных взносов: |
800 |
|
|
|
количество (человек) |
801 |
|
|
|
Сумма |
802 |
|
|
|
добровольных профессиональных
|
900 |
|
|
|
при достижении пятидесятилетнего возраста |
901 |
|
|
|
количество (человек) |
902 |
|
|
|
Сумма |
903 |
|
|
|
при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет) |
904 |
|
|
|
количество (человек) |
905 |
|
|
|
Сумма |
906 |
|
|
|
Всего пенсионные выплаты |
1000 |
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 6
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет
о текущей стоимости условной единицы пенсионных активов
за _________________месяц________года
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
|
Дата месяца |
Значение текущей стоимости
|
|
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 7
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
<*>
Сноска. В приложение 7 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
Отчет о ценных бумагах,
приобретенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего
календарного дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименование эмитента |
Вид ценной бумаги |
Национальный идентификационный номер |
Количество ценных бумаг
|
Номинальная стоимость |
Валюта номинальной стоимости |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
2.1. |
Ценные бумаги банков второго уровня |
|
|
|
|
|
|
2.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
2.1.2. |
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня |
|
|
|
|
|
|
2.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
2.2.2. |
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Ценные бумаги иностранных государств |
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
3.2 |
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Негосударственные ценные бумаги эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
4.1. |
|
|
|
|
|
|
|
4.2. |
|
|
|
|
|
|
|
5. |
Ценные бумаги международных финансовых организаций |
|
|
|
|
|
|
5.1. |
|
|
|
|
|
|
|
5.2. |
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Паи инвестиционных фондов |
|
|
|
|
|
|
6.1. |
|
|
|
|
|
|
|
6.2. |
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Всего |
|
|
|
|
|
|
Суммарная текущая стоимость |
|||||
|
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, в том числе: |
начисленное вознаграждение |
Торговые ценные бумаги, в том числе |
начисленное вознаграждение |
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения, в том числе |
начисленное вознаграждение |
|
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
Продолжение таблицы
|
Дата |
Листинг / рейтинг |
Примечание* |
|
|
Приобретения |
Погашения |
||
|
14 |
15 |
16 |
17 |
* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то
следует проставлять слово "да"
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 8
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО",
совершенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего календарного
дня отчетного месяца
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Содержание
|
Наименование эмитента и вид ценной бумаги |
Национальный идентификационный номер |
Валюта номинальной
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Операции "обратное РЕПО" |
|
|
|
|
1.1. |
Прямой способ |
|
|
|
|
1.1.1. |
|
|
|
|
|
1.2. |
Автоматический способ |
|
|
|
|
1.2.2. |
|
|
|
|
|
2 |
Операции "РЕПО" |
|
|
|
|
2.1. |
Прямой способ |
|
|
|
|
2.1.2. |
|
|
|
|
|
2.2. |
Автоматический способ |
|
|
|
|
2.2.1. |
|
|
|
|
|
Дата |
Срок операции в
|
Ставка
|
Количество
|
Сумма операции
|
Листинг/
|
|
|
открытия
|
закрытия
|
|||||
|
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 9
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
<*>
Сноска. В приложение 9 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 августа 2005 года N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).
Отчет о вкладах в банках второго уровня,
размещенных за счет собственных активов
по состоянию на конец последнего календарного
дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименование
|
Код
|
Валюта
|
Рейтинг/
|
Срок
|
Ставка
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
8 |
|
1 |
Вклады до востребования |
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Срочные вклады |
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Условные вклады |
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
3.2. |
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Всего |
|
|
|
|
|
|
Сумма основного долга
|
Вознаграждение
|
Итого
|
Резервы на возможные
|
Примеча-ние* |
||
|
в тенге |
в иностранной
|
в тенге |
в иностранной
|
|||
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует
проставлять слово "да"
Первый руководитель или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _______________ дата______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное
на подписание отчета _________________ дата_____________
Исполнитель _____________________дата__________________
Телефон __________________
Место печати
Приложение 10
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Сноска. Правила дополнены приложением 10 -
постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 17 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации); с изменениями, внесенными
постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008
N 127
(вводится в действие 01.10.2008).
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
___________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" " _____ " _____________ года
|
N |
Наименование
|
Покупная
|
Балансо-
|
Коли-
|
Соотношение
|
Да-
|
|
|
В
|
в том числе сум-
|
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
1. |
Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
|
1. 1. |
Банки второго уровня |
|
|
|
|
|
|
|
1.1.1. |
простые
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1.1.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1.2. |
привилегиро- ванные акции |
|
|
|
|
|
|
|
1.1.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1.2.n |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3. |
Страховые (перестрахо- вочные) орга-
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3.1. |
простые акции |
|
|
|
|
|
|
|
1.3.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3.1.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3.2. |
привилегиро- ванные акции |
|
|
|
|
|
|
|
1.3.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4. |
Иные финансовые организации |
|
|
|
|
|
|
|
1.4.1. |
простые
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4.1.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4.2. |
привилегиро- ванные акции |
|
|
|
|
|
|
|
1.4.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4.2.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4.3. |
доли участия в уставном капитале |
|
|
|
|
|
|
|
1.4.3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4.3.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Юридические лица, не являющиеся финансовыми организациями |
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
простые
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
привилегиро- ванные акции |
|
|
|
|
|
|
|
2.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Юридические лица, осуществляющие
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2. |
привилегиро- ванные акции |
|
|
|
|
|
|
|
3.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3. |
доли участия в уставном капитале |
|
|
|
|
|
|
|
3.3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3.n. |
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Всего |
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ______________ дата ________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ______________ дата ________
Исполнитель _______________ дата ___________
Телефон ___________________
Место для печати
Приложение 11
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Сноска. Правила дополнены приложением 11 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30 марта 2007 года N 64 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации).
Отчет об остатках собственных денег на текущих счетах
за период с _______ по __________
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
|
|
Наименование |
дата, месяц, год |
... |
... |
дата, месяц,
|
||
|
Сумма на
|
в % к
|
... |
... |
Сумма
|
в % к
|
||
|
А |
1 |
2 |
3 |
... |
... |
... |
... |
|
|
Деньги и денежные
|
|
|
|
|
|
|
|
1. |
Деньги на
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.n |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Деньги на текущих
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.n |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого остаток
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сумма активов по
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ______________ дата ________
Главный бухгалтер или лицо,
уполномоченное на подписание отчета ______________ дата ________
Исполнитель _______________ дата ___________
Телефон: ___________________________________
Место для печати.