В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования организованного рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:
2. (Пункт утратил силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 ).
3. В
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1865, опубликованное в мае 2002 года в "Вестнике Национального Банка Казахстана" N 11, с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 375, зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2578) внести следующие изменения:
1) в заголовке и в приложениях постановления слова "и организаторами торгов с ценными бумагами" исключить;
2) пункт 4 исключить;
3) в пункте 5 цифру "4" заменить цифрой "3";
4) в приложении 9:
в заголовке и пункте 1 цифру "8" заменить цифрой "6";
в пунктах 2, 3, 6, 7 и 7-1 исключить цифру "8".
4. Департаменту анализа и стратегии (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 15 марта 2004 года N 77
Правила
представления отчетов организаторами торгов
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Организатор торгов ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный месяц:
1) отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности организатора торгов, в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о членах организатора торгов в хронологическом порядке их приема в члены организатора торгов в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные категории списка организатора торгов, в хронологическом порядке их включения в список, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) отчет о статусах членов организатора торгов в отношении ценных бумаг, входящих в его список, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет о значениях индикаторов и иных сводных показателей по ценным бумагам организатора торгов за отчетный период.
2. Организатор торгов ежедневно, не позднее одиннадцати часов астанинского времени дня, следующего за отчетным днем, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный рабочий день:
1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
3) отчет о заявках на операции "репо" с ценными бумагами в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
4) отчет об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.
2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
<*>
Сноска. Дополнены пунктом 2-1 - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
3. Отчеты представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган вправе запросить у организатора торгов сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, организатор торгов и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности
организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Фамилия, | Дата |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер
п/| имя, |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи-
п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного |ционного |кацион-
|работника| |нения |ность |свиде- |свиде- |ного
| | | | |тельства |тельства |свиде-
| | | | | | |тельства
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
Приложение 2 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о членах организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Вид и |Код | Дата |Категория членства
п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------
п | |зиты |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___
| |лицен-|низа-| |чения | | | |
| |зии |тора | | | | | |
| | |тор- | | | | | |
| | |гов | | | | | |
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
Итого количество (коли-
членов организатора чество
торгов членов) х х х
из них совершавшие (коли-
сделки с ценными чество
бумагами и финан- членов,
совыми инструментами совер-
шавших
сделки) х х х
____________________________________________________________________
Приложение 3 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные категории
списка организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N|Наименование|Иден-| Дата |К |В |Н |Коли- |Объем|м|м|с|Пос-
| эмитента |тифи-|------------|о |а |о |чество|сде- |и|а|р|ледняя
|ценных бумаг|каци-|вклю- |иск- |д |л |м |сделок|лок, |н|к|е|сделка
| |онный|чения |люче-| |ю |и | |тенге|и|с|д|
| |номер|ценной|ния |ц |т |н |------|-----|м|и н|------
| |цен- |бумаги|из |е |а |а |в|р|в |в|р|в|а|м|е| д| д
| |ной |в спи-|спис-|н | |л |с|а|т |с|а|т|л|а|в| а| а
| |бума-|сок |ка (в|н |н | |е|з|о |е|з|о|ь|л|з| т| т
| |ги | |том |о |о | |г|м|р |г|м|р|н|ь|в| а| а
| | | |числе|й |м | |о|е|и |о|е|и|а|н|е| |
| | | |при | |и | | |щ|ч | |щ|ч|я|а|ш| |
| | | |пога-|б |н | | |е|н | |е|н| |я|а| |
| | | |ше- |у |а | | |н|ы | |н|ы|ц| |н| |
| | | |нии) |м |л | | |и|й | |и|й|е|ц|н| |
| | | | |а |а | | |е| | |е| |н|е|а| |
| | | | |г | | | | |р | | |р|а|н|я| |
| | | | |и | | | | |ы | | |ы| |а| | |
| | | | | | | | | |н | | |н|с| |ц| |
| | | | | | | | | |о | | |о|д|с|е| |
| | | | | | | | | |к | | |к|е|д|н| |
| | | | | | | | | | | | | |л|е|а| |
| | | | | | | | | | | | | |к|л| | |
| | | | | | | | | | | | | |и|к|с| |
| | | | | | | | | | | | | | |и|д| |
| | | | | | | | | | | | | | | |е| |
| | | | | | | | | | | | | | | |л| |
| | | | | | | | | | | | | | | |о| |
| | | | | | | | | | | | | | | |к| |
_|____________|_____|______|_____|__|__|__|_|_|__|_|_|_|_|_|_|__|___
1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6| 7| 8|9|1|11|1|1|1|1|1|1|18|19
| | | | | | | | |0| |2|3|4|5|6|7| |
_|____________|_____|______|_____|__|__|__|_|_|__|_|_|_|_|_|_|__|___
Категория
списка _____
Вид ценной
бумаги _____
Итого по____ (коли- (количество
(вид ценной чество ценных
бумаги) ка- эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тегории____ тов)
Вид ценной
бумаги _____
Итого по____ (коли- (количество
(вид ценной чество ценных
бумаги) ка- эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тегории____ тов)
Итого по (коли- (количество
категории чество ценных
списка _______ эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тов)
Итого (коли- (количество
чество ценных
эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тов)
____________________________________________________________________
Приложение 4 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о финансовых инструментах, за исключением
ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
(наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наимено-|Общие |Код | Дата |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред-
п/|вание |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си- |невзве-
п |лица, |зиты |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок |ная |маль-|шанная
|выпусти-|финан- |со- |финан- |чения |тво |(в |цена |ная |цена
|вшего |сового |вого|сового | из |сде-|тен- |(в |цена |(в
|финан- |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге) |тен- |(в |тенге)
|совый |мента |тру-|мента к|(в том | | |ге) |тен- |
|инстру- | |мен-|торгов-|числе | | | |ге) |
|мент | |та |ле |при по-| | | | |
| | | | |гаше- | | | | |
| | | | |нии) | | | | |
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
Итого (коли-
чество
финан-
совых
инстру-
ментов) х х х х х х
____________________________________________________________________
Приложение 5 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о статусах членов организатора торгов
(наименование организации) в отношении ценных бумаг,
входящих в его список
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Статус |Код | Дата |Мини- |Разница|Иные
п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между |усло-
п | |органи-|ной |при-|утра-|ный |коти- |вия
| |затора |бу- |сво-|ты |объем |ровками|
| |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса |
| | | |ста-|туса |ровки |и пред-|
| | | |туса| |ценных|ложения|
| | | | | |бумаг |ценных |
| | | | | | |бумаг |
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
Итого количество (итого (
статус) (коли-
членов организатора коли-
чество)
торгов на конец чество)
периода, из них со (
статус) (коли-
статусом
чество)
(
статус) (коли-
чество)
х х х
____________________________________________________________________
Приложение 6 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
<*>
Сноска. Приложение 6 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг
за период с _____________ по _____________
|
N |
Да-
|
Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифика-
|
Валюта котиро-
|
Курс
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Тип
|
Код члена
|
Счет
|
Тип сделки |
Цена
|
||
|
тор-
|
индика-
|
покупка |
продажа |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Цена в
|
Доходность
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
Время
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг
за период с _____________ по _____________
|
N |
Да-
|
Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифика-
|
Валюта котиро-
|
Курс
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Тип
|
Код члена
|
Счет
|
Тип сделки |
Цена
|
||
|
тор-
|
индика-
|
покупка |
продажа |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Цена в
|
Доходность
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
Время
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 7 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
<*>
Сноска. Приложение 7 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок
за период с ____________ по ______________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
тор-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Счет "де-
|
Код по-
|
Счет "де-
|
Це-
|
Сре-
|
Откло-
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Для долговых ценных бумаг |
Све-
|
Но-
|
||||
|
цена
|
да-
|
дней
|
доход-
|
эффек-
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок
за период с ______________ по ______________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
тор-
|
инди-
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Счет "де-
|
Код по-
|
Счет "де-
|
Це-
|
Сре-
|
Откло-
|
Коли-
|
Объем
|
Раз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Для долговых ценных бумаг |
Све-
|
Но-
|
||||
|
цена
|
да-
|
дней
|
доход-
|
эффек-
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 8 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
<*>
Сноска. Приложение 8 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами
за период с _____________ по _____________
|
N |
Да-
|
Время в формате
|
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
опера-
|
метода
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Счет
|
Цена |
Доход-
|
Коли-
|
Объем |
Время снятия
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с _____________ по ___________
|
N |
Да-
|
Время в формате
|
Код
|
Идентифи-
|
Тип |
Код
|
|
|
опера-
|
метода
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Счет
|
Цена |
Доход-
|
Коли-
|
Объем |
Время снятия
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 9 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
<*>
Сноска. Приложение 9 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников
Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифи-
|
Тип |
|
|
опера-
|
метода
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Код
|
Счет "депо" продажи |
Код
|
Счет
|
Цена
|
Цена
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________
|
N |
Да-
|
Время в формате (часы, минуты, секунды) |
Код ценной бумаги |
Идентифи-
|
Тип |
|
|
опера-
|
метода
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Код
|
Счет "депо" продажи |
Код
|
Счет
|
Цена
|
Цена
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
<*>
Сноска. Дополнены приложением 10 - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в торговые списки
за период с _____________ по ____________
|
Категория списков |
Количество выпусков ценных бумаг |
Количество эмитентов |
|
1 |
2 |
3 |
|
Официальный список по наивысшей категории листинга |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
Официальный список по следующей за наивысшей категории листинга |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
категория "Нелистинговые ценные бумаги" |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
Итого по спискам |
|
|
|
акции |
|
|
|
облигации |
|
|
|
Итого по акциям |
|
|
|
Итого по облигациям |
|
|
Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
<*>
Сноска. Дополнены приложением 11 - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет организатора торгов
[наименование организации] об объемах сделок
за период с _____________ по ________________
|
|
Количество сделок |
Объем сделок,
|
|
Официальный список по наивысшей категории листинга |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
1) первичное размещение |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
2) вторичное обращение |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
3) сделки репо |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
1)первичное размещения |
|
|
|
2)вторичное обращение |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
3)сделки репо |
|
|
|
из них: |
|
|
|
акций |
|
|
|
облигаций |
|
|
|
По сектору "Нелистинговые ценные бумаги" |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
сделки репо |
|
|
|
С государственными ценными бумагами |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
первичные размещения |
|
|
|
сделки репо |
|
|
|
С государственными пакетами акций |
|
|
|
Ценными бумагами международных финансовых организаций |
|
|
Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
<*>
Сноска. Дополнены приложением 12 - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2).
Отчет организатора торгов [наименование организации]
о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
включены в торговые списки
по состоянию на ___________
|
Квартал |
Официальный список по наивысшей категории листинга |
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга |
||||
|
акции |
облигации |
Акции |
облигации |
|||
|
тенге |
валюта |
тенге |
валюта |
|||
|
1 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
2 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
3 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
4 квартал |
|
|
|
|
|
|
|
Всего |
|
|
|
|
|
|