В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования организованного рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:
2.
(Пункт утратил силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года
N 252
).
3. В
постановление
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1865, опубликованное в мае 2002 года в "Вестнике Национального Банка Казахстана" N 11, с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением
Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 375, зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2578) внести следующие изменения:
1) в заголовке и в приложениях постановления слова "и организаторами торгов с ценными бумагами" исключить;
2) пункт 4 исключить;
3) в пункте 5 цифру "4" заменить цифрой "3";
4) в приложении 9:
в заголовке и пункте 1 цифру "8" заменить цифрой "6";
в пунктах 2, 3, 6, 7 и 7-1 исключить цифру "8".
4. Департаменту анализа и стратегии (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 15 марта 2004 года N 77
Правила
представления отчетов организаторами торгов
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Организатор торгов ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный месяц:
1) отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности организатора торгов, в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о членах организатора торгов в хронологическом порядке их приема в члены организатора торгов в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные категории списка организатора торгов, в хронологическом порядке их включения в список, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) отчет о статусах членов организатора торгов в отношении ценных бумаг, входящих в его список, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет о значениях индикаторов и иных сводных показателей по ценным бумагам организатора торгов за отчетный период.
2. Организатор торгов ежедневно, не позднее одиннадцати часов астанинского времени дня, следующего за отчетным днем, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный рабочий день:
1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
3) отчет о заявках на операции "репо" с ценными бумагами в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
4) отчет об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.
3. Отчеты представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган вправе запросить у организатора торгов сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, организатор торгов и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности
организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Фамилия, | Дата |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер
п/| имя, |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи-
п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного |ционного |кацион-
|работника| |нения |ность |свиде- |свиде- |ного
| | | | |тельства |тельства |свиде-
| | | | | | |тельства
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
Приложение 2 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о членах организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Вид и |Код | Дата |Категория членства
п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------
п | |зиты |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___
| |лицен-|низа-| |чения | | | |
| |зии |тора | | | | | |
| | |тор- | | | | | |
| | |гов | | | | | |
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
Итого количество (коли-
членов организатора чество
торгов членов) х х х
из них совершавшие (коли-
сделки с ценными чество
бумагами и финан- членов,
совыми инструментами совер-
шавших
сделки) х х х
____________________________________________________________________
Приложение 3 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные категории
списка организатора торгов (наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N|Наименование|Иден-| Дата |К |В |Н |Коли- |Объем|м|м|с|Пос-
| эмитента |тифи-|------------|о |а |о |чество|сде- |и|а|р|ледняя
|ценных бумаг|каци-|вклю- |иск- |д |л |м |сделок|лок, |н|к|е|сделка
| |онный|чения |люче-| |ю |и | |тенге|и|с|д|
| |номер|ценной|ния |ц |т |н |------|-----|м|и н|------
| |цен- |бумаги|из |е |а |а |в|р|в |в|р|в|а|м|е| д| д
| |ной |в спи-|спис-|н | |л |с|а|т |с|а|т|л|а|в| а| а
| |бума-|сок |ка (в|н |н | |е|з|о |е|з|о|ь|л|з| т| т
| |ги | |том |о |о | |г|м|р |г|м|р|н|ь|в| а| а
| | | |числе|й |м | |о|е|и |о|е|и|а|н|е| |
| | | |при | |и | | |щ|ч | |щ|ч|я|а|ш| |
| | | |пога-|б |н | | |е|н | |е|н| |я|а| |
| | | |ше- |у |а | | |н|ы | |н|ы|ц| |н| |
| | | |нии) |м |л | | |и|й | |и|й|е|ц|н| |
| | | | |а |а | | |е| | |е| |н|е|а| |
| | | | |г | | | | |р | | |р|а|н|я| |
| | | | |и | | | | |ы | | |ы| |а| | |
| | | | | | | | | |н | | |н|с| |ц| |
| | | | | | | | | |о | | |о|д|с|е| |
| | | | | | | | | |к | | |к|е|д|н| |
| | | | | | | | | | | | | |л|е|а| |
| | | | | | | | | | | | | |к|л| | |
| | | | | | | | | | | | | |и|к|с| |
| | | | | | | | | | | | | | |и|д| |
| | | | | | | | | | | | | | | |е| |
| | | | | | | | | | | | | | | |л| |
| | | | | | | | | | | | | | | |о| |
| | | | | | | | | | | | | | | |к| |
_|____________|_____|______|_____|__|__|__|_|_|__|_|_|_|_|_|_|__|___
1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6| 7| 8|9|1|11|1|1|1|1|1|1|18|19
| | | | | | | | |0| |2|3|4|5|6|7| |
_|____________|_____|______|_____|__|__|__|_|_|__|_|_|_|_|_|_|__|___
Категория
списка _____
Вид ценной
бумаги _____
Итого по____ (коли- (количество
(вид ценной чество ценных
бумаги) ка- эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тегории____ тов)
Вид ценной
бумаги _____
Итого по____ (коли- (количество
(вид ценной чество ценных
бумаги) ка- эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тегории____ тов)
Итого по (коли- (количество
категории чество ценных
списка _______ эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тов)
Итого (коли- (количество
чество ценных
эмитен- бумаг) х х х х х х х х
тов)
____________________________________________________________________
Приложение 4 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о финансовых инструментах, за исключением
ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
(наименование организации)
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наимено-|Общие |Код | Дата |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред-
п/|вание |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си- |невзве-
п |лица, |зиты |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок |ная |маль-|шанная
|выпусти-|финан- |со- |финан- |чения |тво |(в |цена |ная |цена
|вшего |сового |вого|сового | из |сде-|тен- |(в |цена |(в
|финан- |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге) |тен- |(в |тенге)
|совый |мента |тру-|мента к|(в том | | |ге) |тен- |
|инстру- | |мен-|торгов-|числе | | | |ге) |
|мент | |та |ле |при по-| | | | |
| | | | |гаше- | | | | |
| | | | |нии) | | | | |
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
Итого (коли-
чество
финан-
совых
инстру-
ментов) х х х х х х
____________________________________________________________________
Приложение 5 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о статусах членов организатора торгов
(наименование организации) в отношении ценных бумаг,
входящих в его список
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Статус |Код | Дата |Мини- |Разница|Иные
п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между |усло-
п | |органи-|ной |при-|утра-|ный |коти- |вия
| |затора |бу- |сво-|ты |объем |ровками|
| |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса |
| | | |ста-|туса |ровки |и пред-|
| | | |туса| |ценных|ложения|
| | | | | |бумаг |ценных |
| | | | | | |бумаг |
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
Итого количество (итого (
статус) (коли-
членов организатора коли-
чество)
торгов на конец чество)
периода, из них со (
статус) (коли-
статусом
чество)
(
статус) (коли-
чество)
х х х
____________________________________________________________________
Приложение 6 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации)
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N|Д |Время|К|В |К | Тип |Код |С | Тип |Ц |Цена|До- |К |О |Р |Время
|а |за- |о|а |у |заяв-|чле-|ч |сдел-|е |в % |ход- |о |б |а |снятия
|т |явки |д|л |р | ки |на |е | ки |н |от |ность|л |ъ |з |заявки
|а |в | |ю |с |-----|ор- |т |-----|а |но- |по |и |е |м |в фор-
| |фор- |ц|т | |т |и |га- | |п |п | |ми- |дол- |ч |м |е |мате
| |мате |е|а |в |о |н |ни- |д |о |р |в |на- |говым|е | |щ |(часы,
| |(ча- |н| |а |р |д |за- |е |к |о | |ль- |цен- |с |(в|е |мину-
| |сы, |н|к |л |г |и |тора|п |у |д |т |ной |ным |т | |н |ты,
| |мину-|о|о |ю |о |к |тор-|о |п |а |е |сто-|бума-|в |т |и |секун-
| |ты, |й|т |т |в |а |гов | |к |ж |н |имо-|гам |о |е |е |ды)
| |се- | |и |ы |а |т | | |а |а |г |сти | | |н | |
| |кун- |б|р | |я |и | | | | |е | | | |г | |
| |ды) |у|о |к | |в | | | | | | | | |е)| |
| | |м|в | | |н | | | | | | | | | | |
| | |а|а |т | |а | | | | | | | | | | |
| | |г|н |е | |я | | | | | | | | | | |
| | |и|и |н | | | | | | | | | | | | |
| | | |я |г | | | | | | | | | | | | |
| | | | |е | | | | | | | | | | | | |
_|__|_____|_|__|__|__|__|____|__|__|__|__|____|_____|__|__|__|______
1| 2| 3 |4| 5| 6| 7| 8| 9 |10|11|12|13| 14 | 15 |16|17|18| 19
_|__|_____|_|__|__|__|__|____|__|__|__|__|____|_____|__|__|__|______
Государственных
ценных бумаг
Негосударственных
ценных бумаг
____________________________________________________________________
Приложение 7 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации)
о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N|Д |Вре-|К |Тип|К |С |К |С |Ц |Отли-|К |О |Р | Для долговых |С
п|а |мя в|о |---|о |ч |о |ч |е |чие |о |б |а | ценных бумаг |в
/|т |фор-|д |т|и|д |е |д |е |н |цены |л |ъ |з |-----------------|е
п|а |мате| |о|н| |т | |т |а |сдел-|и |е |м |ц |д |д |до- |э |д
| |(ча-|ц |р|д|п | |п | | |ки от|ч |м |е |е |а |н |ход- |ф |е
| |сы, |е |г|и|р |"д|о |"д|(т|цены |е | |щ |н |т |е |ность|ф |н
| |ми- |н |о|к|о |е |к |е |е |пре- |с |с |е |а |а |й |к по-|е |и
| |ну- |н |в|а|д |п |у |п |н |дыду-|т |д |н | | | |гаше-|к |я
| |ты, |о |а|т|а |о"|п |о"|г |щей, |в |е |и |в |п |д |нию, |т |
| |се- |й |я|и|в | |а | |е)|% |о |л |е |% |о |о |% го-|и |об
| |кун-| | |в|ц |п |т |п | | | |к | | |г | |довых|в |
| |ды) |б | |н|а |р |е |о | | |ц |и | |от|а |п | |н |а
| | |у | |а| |о |л |к | | |е | | | |ш |о | |а |н
| | |м | |я| |д |я |у | | |н |(т| |но|е |г | |я |н
| | |а | | | |а | |п | | |н |е | |ми|н |а | | |у
| | |г | | | |ж | |к | | |ы |н | |на|и |ш | |с |л
| | |и | | | |и | |и | | |х |г | |ль|я |е | |т |и
| | | | | | | | | | | | |е)| |но| |н | |а |р
| | | | | | | | | | | |б | | |й | |и | |в |о
| | | | | | | | | | | |у | | | | |я | |к |в
| | | | | | | | | | | |м | | |с | | | |а,|а
| | | | | | | | | | | |а | | |т | | | | |н
| | | | | | | | | | | |г | | |о | | | |% |и
| | | | | | | | | | | | | | |и | | | | |и
| | | | | | | | | | | | | | |м | | | |г |
| | | | | | | | | | | | | | |о | | | |о |
| | | | | | | | | | | | | | |с | | | |д |
| | | | | | | | | | | | | | |т | | | |о |
| | | | | | | | | | | | | | |и | | | |в |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |ы |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |х |
_|__|____|__|_|_|__|__|__|__|__|_____|__|__|__|__|__|__|_____|__|___
1| 2| 3 | 4|5|6| 7| 8| 9|10|11| 12 |13|14|15|16|17|18| 19 |20| 21
_|__|____|__|_|_|__|__|__|__|__|_____|__|__|__|__|__|__|_____|__|___
Государственными
ценными бумагами
Негосударственными
ценными бумагами
____________________________________________________________________
Приложение 8 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации)
о заявках на операции "репо" с ценными бумагами
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N|Д |Время |Код | Тип |Код |Счет|Ц |Доход-|К |О |Время
|а |в фор-|ценной|------------|члена|"де-|е |ность |о |б |снятия
|т |мате |бумаги|опе- |метода|орга-|по" |н | |л |ъ |заявки в
|а |(часы,| |рации|опера-|низа-| |а | |и |е |формате
| |мину- | |"ре- |ции |тора | | | |ч |м |(часы,
| |ты, | |по" |"репо"|тор- | | | |е | |минуты,
| |секун-| | | |гов | | | |с | |секунды)
| |ды) | | | | | | | |т | |
| | | | | | | | | |в | |
| | | | | | | | | |о | |
_|__|______|______|_____|______|_____|____|__|______|__|__|_________
1| 2| 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9| 10 |11|12| 13
_|__|______|______|_____|______|_____|____|__|______|__|__|_________
государственными
ценными бумагами
негосударственными
ценными бумагами
____________________________________________________________________
Приложение 9 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации)
об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников
за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N|Д |Время |К | Тип |К |Счет|К |Счет|Ц |Ц |Д |Ко- |О |Сведе-
|а |в фор-|о |------------|о |"де-|о |"де-|е |е |о |ли- |б |ния об
|т |мате |д |опе- |метода|д |по" |д |по" |н |н |х |чес-|ъ |анну-
|а |(часы,| |рации|опера-| |про-| |по- |а |а |о |тво |е |лиро-
| |мину- |ц |"ре- |ции |п |дажи|п |куп-| | |д |цен-|м |вании
| |ты, |е |по" |"репо"|р | |о |ки |о |з |н |ных | |
| |секун-|н | | |о | |к | |т |а |о |бу- |(т|
| |ды) |н | | |д | |у | |к |к |с |маг |е |
| | |о | | |а | |п | |р |р |т | |н |
| | |й | | |в | |а | |ы |ы |ь | |г |
| | | | | |ц | |т | |т |т | | |е)|
| | |б | | |а | |е | |и |и | | | |
| | |у | | | | |л | |я |я | | | |
| | |м | | | | |я | | | | | | |
| | |а | | | | | | |(т|(т| | | |
| | |г | | | | | | |е |е | | | |
| | |и | | | | | | |н |н | | | |
| | | | | | | | | |г |г | | | |
| | | | | | | | | |е)|е)| | | |
_|__|______|__|_____|______|__|____|__|____|__|__|__|____|__|_______
1| 2| 3 |4 | 5 | 6 |7 | 8 | 9| 10 |11|12|13| 14 |15| 16
_|__|______|__|_____|______|__|____|__|____|__|__|__|____|__|_______
государственными
ценными бумагами
негосударственными
ценными бумагами
____________________________________________________________________