Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов

       Сноска. Заголовок с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования организованного рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организаторами торгов.

      2. (Пункт утратил силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 ).

      3. (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

      4. Департаменту анализа и стратегии (Еденбаев Е.С.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.

      5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

      6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

      7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      Председатель

                                        Утверждены                 
                                        постановлением Правления   
                                        Агентства Республики       
                                        Казахстан по регулированию 
                                        и надзору финансового рынка
                                        и финансовых организаций   
                                        от 15 марта 2004 года N 77 

Правила
представления отчетов организаторами торгов

      Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
      1. Организатор торгов ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный месяц:
      1) (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      2) отчет о членах организатора торгов в хронологическом порядке их приема в члены организатора торгов в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
      3) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные категории списка организатора торгов, в хронологическом порядке их включения в список, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
      4) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
      5) отчет о статусах членов организатора торгов в отношении ценных бумаг, входящих в его список, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
      6) отчет о значениях индикаторов и иных сводных показателей по ценным бумагам организатора торгов за отчетный период.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      2. Организатор торгов ежедневно, не позднее одиннадцати часов астанинского времени дня, следующего за отчетным днем, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный рабочий день:
      1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
      2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
      3) отчет о заявках на операции "репо" с ценными бумагами в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
      4) отчет об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.

      2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:

     1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;

     2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;

     3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам. <*>           
      Сноска. Дополнены пунктом 2-1 - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).
            3. Отчеты представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
      4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган вправе запросить у организатора торгов сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
      5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, организатор торгов и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
      6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

      Приложение 1 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

     Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности
           организатора торгов (наименование организации)
             за период с ______________ по _____________   

____________________________________________________________________
N |Фамилия, |      Дата     |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер
п/|  имя,   |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи-
п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного  |ционного   |кацион-
  |работника|        |нения |ность |свиде-    |свиде-     |ного
  |         |        |      |      |тельства  |тельства   |свиде-
  |         |        |      |      |          |           |тельства
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
1 |    2    |    3   |   4  |   5  |     6    |      7    |     8
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
 

            Приложение 2 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

    Отчет о членах организатора торгов (наименование организации)
           за период с ______________ по _____________   

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Вид и |Код  |    Дата     |Категория членства
п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------
п |                   |зиты  |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___
  |                   |лицен-|низа-|      |чения |    |    |    |
  |                   |зии   |тора |      |      |    |    |    |
  |                   |      |тор- |      |      |    |    |    |
  |                   |      |гов  |      |      |    |    |    |
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
1 |          2        |   3  |  4  |   5  |   6  |  7 |  8 |  9 | 10
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
Итого количество       (коли-
членов организатора    чество
торгов                 членов)   х     х      х
 
из них совершавшие     (коли-
сделки с ценными       чество
бумагами и финан-      членов,
совыми инструментами   совер-
                       шавших
                       сделки)   х     х      х
____________________________________________________________________
 

            Приложение 3 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

       Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные категории
        списка организатора торгов (наименование организации)
            за период с ______________ по _____________   

____________________________________________________________________
N|Наименование|Иден-|    Дата    |К |В |Н |Коли- |Объем|м|м|с|Пос-
|  эмитента  |тифи-|------------|о |а |о |чество|сде- |и|а|р|ледняя
|ценных бумаг|каци-|вклю- |иск- |д |л |м |сделок|лок, |н|к|е|сделка
|            |онный|чения |люче-|  |ю |и |      |тенге|и|с|д|
|            |номер|ценной|ния  |ц |т |н |------|-----|м|и н|------
|            |цен- |бумаги|из   |е |а |а |в|р|в |в|р|в|а|м|е| д| д
|            |ной  |в спи-|спис-|н |  |л |с|а|т |с|а|т|л|а|в| а| а
|            |бума-|сок   |ка (в|н |н |  |е|з|о |е|з|о|ь|л|з| т| т
|            |ги   |      |том  |о |о |  |г|м|р |г|м|р|н|ь|в| а| а
|            |     |      |числе|й |м |  |о|е|и |о|е|и|а|н|е|  |
|            |     |      |при  |  |и |  | |щ|ч | |щ|ч|я|а|ш|  |
|            |     |      |пога-|б |н |  | |е|н | |е|н| |я|а|  |
|            |     |      |ше-  |у |а |  | |н|ы | |н|ы|ц| |н|  |
|            |     |      |нии) |м |л |  | |и|й | |и|й|е|ц|н|  |
|            |     |      |     |а |а |  | |е|  | |е| |н|е|а|  |
|            |     |      |     |г |  |  | | |р | | |р|а|н|я|  |
|            |     |      |     |и |  |  | | |ы | | |ы| |а| |  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |н | | |н|с| |ц|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |о | | |о|д|с|е|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |к | | |к|е|д|н|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | |л|е|а|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | |к|л| |  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | |и|к|с|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | | |и|д|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | | | |е|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | | | |л|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | | | |о|  |
|            |     |      |     |  |  |  | | |  | | | | | |к|  |
_|____________|_____|______|_____|__|__|__|_|_|__|_|_|_|_|_|_|__|___
1|      2     |  3  |   4  |   5 | 6| 7| 8|9|1|11|1|1|1|1|1|1|18|19
|            |     |      |     |  |  |  | |0|  |2|3|4|5|6|7|  |
_|____________|_____|______|_____|__|__|__|_|_|__|_|_|_|_|_|_|__|___
Категория
списка         _____
 
Вид ценной
бумаги         _____
 
Итого по____   (коли-  (количество
(вид ценной    чество    ценных
бумаги) ка-    эмитен-   бумаг)    х  х  х              х х х х  х
тегории____    тов)
 
Вид ценной
бумаги         _____
 
Итого по____   (коли-  (количество
(вид ценной    чество    ценных
бумаги) ка-    эмитен-   бумаг)    х  х  х              х х х х  х
тегории____    тов)

Итого по       (коли-  (количество
категории      чество    ценных
списка _______ эмитен-   бумаг)    х  х  х              х х х х  х
               тов)     
 
Итого          (коли-  (количество
               чество    ценных
               эмитен-   бумаг)    х  х  х              х х х х  х
               тов)
____________________________________________________________________

      Приложение 4 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

          Отчет о финансовых инструментах, за исключением
        ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
                   (наименование организации)
          за период с ______________ по _____________

____________________________________________________________________
N |Наимено-|Общие  |Код |      Дата     |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред-
п/|вание   |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си-  |невзве-
п |лица,   |зиты   |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок  |ная  |маль-|шанная
  |выпусти-|финан- |со- |финан- |чения  |тво |(в   |цена |ная  |цена
  |вшего   |сового |вого|сового |  из   |сде-|тен- |(в   |цена |(в
  |финан-  |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге)  |тен- |(в   |тенге)
  |совый   |мента  |тру-|мента к|(в том |    |     |ге)  |тен- |
  |инстру- |       |мен-|торгов-|числе  |    |     |     |ге)  |
  |мент    |       |та  |ле     |при по-|    |     |     |     |
  |        |       |    |       |гаше-  |    |     |     |     |
  |        |       |    |       |нии)   |    |     |     |     |
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
1 |    2   |   3   |  4 |   5   |    6  |  7 |  8  |  9  |  10 | 11
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
    Итого   (коли-
            чество
            финан-
            совых
            инстру-
            ментов)   х      х      х                 х      х    х
____________________________________________________________________

      Приложение 5 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов

         Отчет о статусах членов организатора торгов
     (наименование организации) в отношении ценных бумаг,
                    входящих в его список
        за период с ______________ по _____________  

____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Статус |Код |   Дата   |Мини- |Разница|Иные
п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между  |усло-
п |                   |органи-|ной |при-|утра-|ный   |коти-  |вия
  |                   |затора |бу- |сво-|ты   |объем |ровками|
  |                   |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса |
  |                   |       |    |ста-|туса |ровки |и пред-|
  |                   |       |    |туса|     |ценных|ложения|
  |                   |       |    |    |     |бумаг |ценных |
  |                   |       |    |    |     |      |бумаг  |
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
1 |         2         |   3   |  4 |  5 |  6  |   7  |    8  |  9
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
Итого количество       (итого ( статус) (коли-
членов организатора    коли-           чество)
торгов на конец        чество)
периода, из них со            ( статус) (коли-
статусом                               чество)
 
                               ( статус) (коли-
                                       чество)      х       х      х
____________________________________________________________________
 

       Приложение 6 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 6 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на покупку/продажу ценных бумаг

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу государственных ценных бумаг

за период с _____________ по _____________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

      Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о заявках
на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг

за период с _____________ по _____________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

                Приложение 7 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 7 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о результатах торгов с ценными бумагами
с указанием сторон сделок

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о результатах
торгов с государственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок

за период с ____________ по ______________

     Продолжение таблицы

     Продолжение таблицы

Примечание:

¹ Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.

       Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] о
результатах торгов
с негосударственными ценными бумагами
с указанием сторон сделок

за период с ______________ по ______________

     Продолжение таблицы

    Продолжение таблицы

               Приложение 8 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 8 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

       Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами

Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами

за период с _____________ по _____________

Продолжение таблицы

  Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации]
о заявках на операции "РЕПО" с
негосударственными ценными бумагами
за период с _____________ по ___________

Продолжение таблицы

            Приложение 9 к      
Правилам представления   
отчетов организаторами торгов <*>
 

                  Сноска. Приложение 9 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2).

        Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях
"РЕПО" с ценными бумагами с
указанием их участников

Форма 1. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об операциях "РЕПО"
с государственными ценными бумагами
с указанием их участников
за период с _____________ по ___________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

  Форма 2. Отчет организатора торгов
[наименование организации] об
операциях "РЕПО"
с негосударственными ценными бумагами
с указанием их участников

за период с _____________ по ___________

Продолжение таблицы

Продолжение таблицы

              Приложение 10        
к Правилам представления  
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет фондовой биржи [наименование организации]
о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов,
чьи ценные бумаги включены в официальный список
            фондовой биржи за период
      с _____________ по ________________

    Приложение 11        
к Правилам представления  
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 11 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет фондовой биржи [наименование организации]
         об объемах сделок за период
       с ____________ по ____________

        Приложение 12       
к Правилам представления 
отчетов организаторами торгов

      Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 N 128 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

     Отчет фондовой биржи [наименование организации]
      о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги
      включены в официальный список фондовой биржи
           по состоянию на _________________