Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 16 января 2003 года за N 2124

Обновленный

      В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

      2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

    Председатель
Национального Банка

Утверждены               
постановлением Правления Национального
      Банка Республики Казахстан     
от 18 декабря 2002 года N 486    
"Об утверждении Правил       
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на     
осуществление брокерской и    
дилерской деятельности на    
рынке ценных бумаг         
Республики Казахстан"        

Правила
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на осуществление
брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:
      1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или
      лицо, являющееся должностным лицом организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и на которое в соответствии с ее внутренними правилами возложено курирование осуществления брокерской и дилерской деятельности;
      2) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.
      Сноска. Пункт 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 N 164 (порядок введения в действие см п. 2 ); от 30.03.2007 N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 26.01.2009 № 6 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Глава 2. Порядок составления и представления отчета

      2. Отчет подлежит представлению организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в уполномоченный орган ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
      3. Отчет представляется в уполномоченный орган на бумажном и электронном носителях.
      Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      Отчет, составленный на бумажном носителе, подписывается руководителем, главным бухгалтером, или лицами, уполномоченными на подписание отчета, заверяется печатью и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.
      Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.
      Сведения в отчете, представленные на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчете, представленным на электронном носителе.
      Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у организаций, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
      Отчет на бумажном носителе, содержащий исправления и подчистки, возвращается уполномоченным органом организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
      При необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин внесения изменений и (или) дополнений. <*>
      Сноска. Пункт 3 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2 ); внесены изменения - постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30 марта 2007 г. N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации)
      4. Отчет включает формы, составленные в соответствии с приложениями 1-7 к настоящим Правилам.
      Отчет, составленный в соответствии с Приложением 4 к настоящим Правилам, предоставляется организациями, обладающими лицензиями уполномоченного органа на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя.
      Сноска. Пункт 4 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 N 164 (порядок введения в действие см. п. 2); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N  173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 26.01.2009 № 6 (порядок введения в действие см. п. 2 ); от 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      4-1. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляют в уполномоченный орган каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов времени города Астаны, отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг, на электронном носителе согласно приложению 4-1 к настоящим Правилам в порядке, установленном абзацем вторым пункта 3 настоящих Правил.
      Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 4-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
       4-2. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, созданные в иной, помимо акционерного общества, организационно-правовой форме, ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в уполномоченный орган на бумажном носителе в порядке, установленном абзацами третьим, четвертым, шестым, седьмым, восьмым пункта 3 настоящих Правил, сведения о следующих лицах согласно приложению 4-2 к настоящим Правилам:
      1) участниках;
      2) физических лицах, состоящих в близком родстве (родитель, брат, сестра, сын, дочь), браке, а также свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги)) с физическим лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
      3) членах исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
      4) членах исполнительного органа, органа управления, наблюдательного совета юридического лица, указанного в подпунктах 1), 5) - 9) настоящего пункта;
      5) юридических лицах, которые контролируются лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
      6) юридических лицах, по отношению к которым лицо, являющееся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, является крупным акционером либо имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;
      7) юридических лицах, по отношению к которым организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, является крупным акционером или имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;
      8) юридических лицах, которые совместно с организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, находятся под контролем третьего лица;
      9) лицах, связанных с организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, договором, в соответствии с которым они вправе определять решения, принимаемые организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
       10) лицах, связанных с участниками, владеющими десятью и более процентами долей участия в уставном капитале организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, договором, в соответствии с которым они имеют возможность определять решения, принимаемые данным участником в отношении деятельности организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
       Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 4-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 29.10.2008 N 166 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 26.01.2009 № 6 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

              Глава 3. Порядок рассмотрения отчета
                       уполномоченным органом

      5. (Пункт 5 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2 ).
       6. (Пункт 6 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2 ).
      7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них организацию, обладающую лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.
      8. При рассмотрении отчета уполномоченный орган вправе запросить у организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.
      9. За непредставление отчета, неустранение замечаний к отчету или выявление уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчета недостоверных сведений организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и ее должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

Приложение 1             
к Правилам представления       
отчетов организациями, обладающими  
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке   
ценных бумаг Республики Казахстан    

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.01.2009 N 6 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
(наименование брокера и дилера)
по состоянию на "___" _________________

1

Место нахождения
(зарегистрированное):


2

Место нахождения (фактическое):


3

Сведения о средствах связи (телефон,
факс, электронная почта, адрес сайта
в сети Интернет):


4

Сведения о лицах, владеющих акциями
(долями участия в уставном капитале)
организации, за исключением лиц,
владеющих акциями банка второго
уровня, обладающего лицензией на
осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг:
1) резиденты:
для юридического лица:
наименование юридического лица;
сведения о государственной (пере)
регистрации юридического лица;
регистрационный номер
налогоплательщика;
соотношение количества акций,
принадлежащих юридическому лицу, к
общему количеству размещенных акций
организации или доля участия в
уставном капитале организации (в
процентах);
для физического лица:
фамилия, имя, при наличии отчество;
дата рождения;
соотношение количества акций,
принадлежащих физическому лицу, к
общему количеству размещенных акций
организации или доля участия в
уставном капитале организации
(в процентах);
2) нерезиденты:
для юридического лица:
наименование юридического лица;
место регистрации и нахождения
юридического лица (в случае если
юридическое лицо, зарегистрировано на
территории оффшорной зоны, то
необходимо указать данную оффшорную
зону в соответствии с Перечнем
оффшорных зон, утвержденным
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций от 2 октября
2008 года № 145 "Об утверждении
Перечня оффшорных зон для целей
банковской и страховой деятельности,
деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг и иных
лицензируемых видов деятельности на
рынке ценных бумаг, деятельности
накопительных пенсионных фондов и
акционерных инвестиционных фондов"
(зарегистрированным в Реестре
государственной регистрации
нормативных правовых актов под №
5371);
соотношение количества акций,
принадлежащих юридическому лицу, к
общему количеству размещенных акций
организации или доля участия в
уставном капитале организации
(в процентах);
для физического лица:
фамилия, имя, при наличии отчество;
гражданство;
место жительства;
соотношение количества акций,
принадлежащих физическому лицу, к
общему количеству размещенных акций
организации или доля участия в
уставном капитале организации
(в процентах)


5

Сведения о юридических лицах, в
которых организация является
акционером (участником), владеющим
двадцатью пятью и более процентами
акций (долей участия в уставном
капитале)


6

Сведения о руководящих работниках
организации (фамилия, имя, при
наличии отчество, занимаемая
должность, дата приема на работу,
дата согласования руководящего
работника уполномоченным органом)


7

Сведения о работниках, участвующих в
осуществлении деятельности по
осуществлению брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
(фамилия, имя, при наличии отчество,
занимаемая должность, дата приема на
работу)


8

Сведения о количестве договоров об
оказании брокерских услуг,
заключенных с клиентами:
количество брокерских договоров;
количество брокерских договоров
включающих условия и порядок оказания
услуг по номинальному держанию


Руководитель
(лицо, уполномоченное на   (подпись)    Фамилия, имя, отчество
подписание отчета)                      (при наличии)

Главный бухгалтер
(лицо, уполномоченное на   (подпись)    Фамилия, имя, отчество
подписание отчета)                      (при наличии)

                                              место печати

Исполнитель  (подпись, номер телефона)  Фамилия, имя, отчество
                                        (при наличии)

Приложение 2            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан 

      Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

            Сведения о филиалах (наименование организации,
                        обладающей лицензией
               на осуществление брокерской и дилерской
                 деятельности на рынке ценных бумаг)
            за период с ___________ по ______________

N

Наименование филиала

Место нахождения филиала

Руководитель       (подпись)            фамилия, имя, при наличии -
                                        отчество

Главный бухгалтер  (подпись)            фамилия, имя, при наличии -
                                        отчество

Место печати
Исполнитель        (подпись,            фамилия, имя, при наличии -
                    номер телефона)     отчество

Приложение 3            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
 

      Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 N 164 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.03.2007 N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 25.06.2007 N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                        Отчет
   [наименование организации, обладающей лицензией на
    осуществление брокерско-дилерской деятельности на
    рынке ценных бумаг] о сделках с ценными бумагами,
    заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг
                 Республики Казахстан
       за период с ______________ по _______________

N

Дата
заклю-
чения
сделки 1

Идентифи-
кационный номер
ценной
бумаги 2

Наиме-
нование эмитента 3

Коли-
чество
ценных
бумаг
(штук) 4

Цена
за одну
ценную
бумагу 5

Объем
сделки
(тен-
ге) 6

Поку-
па-
тель 7









Ито-
го








     Продолжение таблицы

Про-
давец 7

В качестве кого участвовал в сделке

Разме-
щение 11

Номер,
дата и
время
регист-
рации
клиент-
ского
заказа 12

При-
меча-
ние

Андеррайтер 8

Брокер 9

Дилер 10















Руководитель (лицо, уполномоченное на подписание отчета)      [подпись]
   Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись]
   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
 
                                                     место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
                  номер
                  телефона]
 
 
 
   Примечания:

1 Указывается дата сделки в формате дата/месяц/год.

2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.

3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.

4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как одна сделка.

5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.

В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки,  необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.
      Сноска. Примечание 5 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.

6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.

7 Указываются коды клиентов брокера-дилера, за счет и в интересах которых была заключена сделка. В случае заключения сделки брокером-дилером за свой счет и в своих интересах, в данных графах указывается код данного брокера-дилера.

Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:

N

Полное наименование

5-ти значный код

1.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг

Код пятизначный, присвоенный организатором торгов

2.

Эмитент

ISS__

3.

Юридическое лицо

JUR__

4.

Физическое лицо

FIZ__

5.

Инвестиционный фонд

INVFD

8 Используется символ "А" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.

9 Используется символ "B" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.

10 Используется символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

11 Используются следующие символы:

"1" - первичное размещение ценных бумаг;

"2" - вторичное обращение ценных бумаг.

12 В случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

Приложение 4            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
 

      Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 N 164 (порядок введения в действие см. п. 2 ); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 N 76 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Отчет
о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании
[наименование организации, обладающей
лицензией на осуществление брокерско-
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг]
на конец отчетного периода

N

Идентификационный номер ценной бумаги

Наименование эмитента




итого



Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг

всего

накопительных
пенсионных
фондов Республики
Казахстан
(собственные
активы)

банков второго
уровня
Республики Казахстан
(собственников)

ценных
бумаг (штук)

держа-
телей ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг













Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг

страховых (перестра-
ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников)

брокеров-
дилеров Республики Казахстан (собственников-
небанков)

прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников)

номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан 

ценных
бумаг (штук)

держа-
телей ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

















Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг

прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан

прочих
юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан

физических лиц - резидентов Республики Казахстан

физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан

ценных
бумаг (штук)

держа-
телей ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

ценных
бумаг
(штук)

держа-
телей
ценных
бумаг

















Руководитель (лицо, уполномоченное на подписание отчета)      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
 
                                                     место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии)
                 номер
                 телефона]

      Приложение 4-1                    
к Правилам представления отчетов  
организациями, обладающими        
лицензиями на осуществление       
брокерской и дилерской            
деятельности на рынке ценных      
бумаг Республики Казахстан        

      Сноска. Постановление дополнено приложением 4-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                               Отчет
      о неисполненных сделках с негосударственными ценными
  бумагами, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг
      (наименование организации, обладающей лицензией на
     осуществление брокерской и дилерской деятельности на
                     рынке ценных бумаг)
           за период с ____________ по ____________

N

Иден-
тифи-
ка-
цион-
ный
код

Номер,
дата
и
время
регист-
рации
клиент-
ского
заказа

Иден-
тифи-
ка-
цион-
ный
номер
ценной
бумаги

Тип
сдел-
ки

Коли-
чест-
во
цен-
ных
бумаг

Цена
за
одну
цен-
ную
бума-
гу
(тен-
ге)

Иден-
тифи-
ка-
цион-
ный
код
контр-
агента

Кем
участ-
вовал

При-
чины
неис-
пол-
нения

Раз-
меще-
ние












Пояснения по заполнению таблицы

      1. Символьные знаки указываются прописными (заглавными) буквами латинского алфавита.
      2. При заполнении граф "Идентификационный код", "Идентификационный код контрагента" указывается идентификационный код профессионального участника рынка ценных бумаг, присвоенный ему уполномоченным органом.
      3. При заполнении графы "Номер, дата и время регистрации клиентского заказа" в случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
      4. При заполнении графы "Тип сделки" используются следующие символы:
      "В" - покупка;
      "S" - продажа.
      5. При заполнении графы "Кем участвовал" используются следующие символы:
      "В" - брокер;
      "D" - дилер.
      6. При заполнении графы "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" данные указываются на дату заключения сделки.
      7. При заполнении графы "Размещение" используются следующие символы:
      "1" - первичное размещение ценных бумаг;
      "2" - вторичное размещение ценных бумаг.

Приложение 4-2 к Правилам          
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на          
осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг 
Республики Казахстан               

       Сноска. Правила дополнены приложением 4-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 29.10.2008 N 166 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

Список лиц по состоянию на "___" _________________

Физические лица

Фамилия
Имя
Отчество
(при
наличии)

Дата
рождения
(дата/месяц/
год)

Основание
для
включения
в список

Дата
появления
основания
для
включения
в список
(дата/
месяц/
год)

Примечание

1

2

3

4

5

6







Юридические лица

Полное
наименование
юридического
лица

Дата и номер
государственной
регистрации
юридического
лица, почтовый
адрес и
фактическое
место
нахождения
юридического
лица

Основание
для
включения
в список

Дата
появления
основания
для
включения
в список
(дата/
месяц/
год)

Примечание

1

2

3

4

5

6







      В графе "Основание для включения в список" указывается ссылка на соответствующий подпункт пункта 4-2 настоящих Правил.

Руководитель
(лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись] Фамилия, имя,
                                                      отчество (при
                                                      наличии)

Главный бухгалтер
(лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись] Фамилия, имя,
                                                      отчество (при
                                                      наличии)

место печати

Исполнитель    [подпись, номер телефона]     Фамилия, имя, отчество
                                             (при наличии)

Приложение 5             
к Правилам представления       
отчетов организациями, обладающими  
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке  
ценных бумаг Республики Казахстан  

       Сноска. Приложение 5 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                             Отчет
       (наименование организации, обладающей лицензией на
   осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке
   ценных бумаг) о сделках с ценными бумагами, заключенных на
              международных рынках ценных бумаг
         за период с ______________ по _____________

Дата и
время
заклю-
чения
сделки 1

Дата
осущест-
вления
расче-
тов по
сделке

Номер,
дата и
время
регист-
рации
клиентс-
кого
заказа 2

Вид
сделки 3

Рынок 4

Наимено-
вание
брокера
и страна
его ре-
зидентст-
ва 5

Наиме-
нова-
ние
банка-
касто-
диана









Ито-
го








      продолжение таблицы

Наимено-
вание
иност-
ранного
номиналь-
ного
держа-
теля

Иденти-
фика-
цион-
ный
номер
ценной
бумаги

Рей-
тинг 6

Наиме но-
вание
эмитента
и страна
его ре-
зидент-
ства 7

Страна, в
соответ-
ствии с
законода-
тельством
которой
зарегист-
рирован
выпуск
ценных
бумаг

Коли-
чество
ценных
бумаг
(штук)

Валюта
номи-
наль-
ной
стои-
мости/
Валюта
пла-
тежа 8

В ка-
честве
кого
участ-
вовал
в сдел-
ке 9

















      продолжение таблицы

Клиент и
страна
его ре-
зидент-
ства 10

Цена за одну
ценную бумагу 11

Объем сделки 11

При мечание

в иност-
ранной
валюте

в
тенге

в иност-
ранной
валюте

в
тенге













      Руководитель
      лицо, уполномоченное
      на подписание отчета)      (подпись)     Фамилия, имя, отчество
                                               (при наличии)

      Главный бухгалтер
      (лицо, уполномоченное
      на подписание отчета)      (подпись)     Фамилия, имя, отчество
                                              (при наличии)

      место печати

      Исполнитель   (подпись, номер телефона)  Фамилия, имя, отчество
                                              (при наличии)

      Примечания:
      1. Указываются дата и время заключения сделки в формате "время/дата/месяц/год".
      2. В случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
      3. Указывается вид сделки (покупка, продажа, репо).
      4. Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".
      5. Указывается наименование брокера, исполнившего клиентский заказ. В случае если сделку исполнил другой брокер (в том числе иностранный брокер), совершивший сделку по поручению организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, то указывается данный брокер и страна его резидентства в формате "наименование брокера/страна".
      6. Указывается рейтинг, присвоенный долговой ценной бумаге/рейтинг долевой ценной бумаги или рейтинг эмитента долевой ценной бумаги (в случае отсутствия рейтинга у долевой ценной бумаги указывается рейтинг эмитента долевой ценной бумаги). В случае если долговой ценной бумаге/долевой ценной бумаге (эмитенту долевой ценной бумаги) присвоены рейтинги несколькими рейтинговыми агентствами, то указываются все присвоенные рейтинги. Рейтинги указываются в формате "рейтинг (рейтинговое агентство)/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у долговой ценной бумаги/долевой ценной бумаги (эмитента долевой ценной бумаги) рейтинги отсутствуют, то используется слово "нет".
      7. Указывается наименование эмитента и страна его резидентства в формате "наименование эмитента/страна".
      8. Указываются коды валют в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов". Валюта номинальной стоимости ценных бумаг и валюта платежа по данным ценным бумагам указываются в формате "Валюта номинальной стоимости/Валюта платежа".
      9. Указывается символ "B", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.
      Указывается символ "D", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.
      10. В случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, заполняется столбец "Клиент и страна его резидентства" в формате "Код клиента/страна". При этом указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:

Клиент

5-ти значный код
клиента

1

Юридическое лицо (резидент Республики
Казахстан)

JURRZ

2

Физическое лицо (резидент Республики
Казахстан)

FIZRZ

3

Юридическое лицо (нерезидент)

JURNN

4

Физическое лицо (нерезидент)

FIZNN

5

Организация, осуществляющая инвестиционное
управление пенсионными активами/
накопительный пенсионный фонд
(пенсионные активы)

PFDPA

6

Накопительный пенсионный фонд (собственные
активы)

PFDOA

7

Банк второго уровня Республики Казахстан

STBNK

8

Страховая организация Республики Казахстан

INSOR

9

Инвестиционный фонд

INVFD

10

Организация, обладающая лицензией на
осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг –
собственные активы (за исключением
организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионным активами, нако-
пительного пенсионного фонда, банка
второго уровня Республики Казахстан)

Код пятизначный,
присвоенный
организатором торгов

      Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.
      11. Указываются цена с точностью до четырех знаков после запятой, объем сделок до двух знаков после запятой, отраженные в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., документ фондовой биржи), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
      При осуществлении расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки и объем сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. При оплате ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец "в иностранной валюте", в котором указывается сумма в валюте сделки.

Приложение 6            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке 
ценных бумаг Республики Казахстан 

      Сноска. Правила дополнены приложением 6 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                             Отчет
        (наименование организации, обладающей лицензией на
       осуществление брокерской и дилерской деятельности на
         рынке ценных бумаг) о сделках с производными
                    финансовыми инструментами
              за период с ______________ по _____________

Дата заклю-
чения
сделки 1

Вид произ-
водного
финансо-
вого
инстру-
мента 2

Ры нок 3

Базо вый
актив
и его
рейтинг 4

Контр-
агент
и его
рейтинг 5

Опи са-
ние
условий
сделки

Объект
хеджи-
рования 6

1








2















      продолжение таблицы

В ка честве
кого
участвовал
в сделке 7

Номер, дата
и время
регистрации
клиентского
заказа 8

Клиент и
страна
его рези-
дентства 9

При мечание













      Руководитель
      лицо, уполномоченное
      на подписание отчета)      (подпись)     Фамилия, имя, отчество
                                               (при наличии)

      Главный бухгалтер
      (лицо, уполномоченное
      на подписание отчета)      (подпись)     Фамилия, имя, отчество
                                              (при наличии)

      место печати

      Исполнитель   (подпись, номер телефона)  Фамилия, имя, отчество
                                              (при наличии)

      Примечания:
      1. Указывается дата заключения сделки в формате "дата/месяц/год".
      2. Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).
      3. Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".
      4. Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив/рейтинга нет".
      5. В случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате "контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае отсутствия рейтинга у контрагента то указывается информация в формате "контрагент/страна/рейтинга нет".
      6. Если сделка заключена с целью хеджирования указываются слова "да" и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования указывается слово "нет".
      7. Указывается символ "B", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.
      Указывается символ "D", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.
      8. В случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
      9. В случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, заполняется столбец "Клиент и страна его резидентства" в формате "Код клиента/страна". При этом указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:

Клиент

5-ти значный код
клиента

1.

Юридическое лицо (резидент Республики
Казахстан)

JURRZ

2

Физическое лицо (резидент Республики
Казахстан)

FIZRZ

3

Юридическое лицо (нерезидент)

JURNN

4

Физическое лицо (нерезидент)

FIZNN

5

Организация, осуществляющая инвестиционное
управление пенсионными активами/
накопительный пенсионный фонд
(пенсионные активы)

PFDPA

6

Накопительный пенсионный фонд (собственные
активы)

PFDOA

7

Банк второго уровня Республики Казахстан

STBNK

8

Страховая организация Республики Казахстан

INSOR

9

Инвестиционный фонд

INVFD

10

Организация, обладающая лицензией на
осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг –
собственные активы (за исключением органи-
зации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами, накопи-
тельного пенсионного фонда, банка второго
уровня Республики Казахстан)

Код пятизначный,
присвоенный орга-
низатором торгов

      Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.

Приложение 7            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке 
ценных бумаг Республики Казахстан 

       Сноска. Правила дополнены приложением 7 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.05.2009 N 101 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                              Отчет
      (наименование организации, обладающей лицензией на
   осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг) о стоимости остатка активов клиента, находящихся
  на счетах у брокера, по поручению которого в торговой системе
     фондовой биржи была совершена операция открытия "репо"
                        "прямым способом"
            по состоянию на "___" _________________

Номер
лицевого
счета
клиента

Сумма операций
открытия РЕПО,
совершенных
"прямым" спо-
собом, тенге

Стоимость ос-
татка активов
клиента, нахо-
дящихся на
счетах у бро-
кера, тенге 1

Уровень
маржи,
%

Задолженность
клиента перед
брокером, воз-
никшая в ре-
зультате со-
вершения бро-
кером и диле-
ром маржиналь-
ных сделок,
тенге 2

1






2











      Руководитель
      (лицо, уполномоченное
      на подписание отчета)      (подпись)     Фамилия, имя, отчество
                                               (при наличии)

      Главный бухгалтер
      (лицо, уполномоченное
      на подписание отчета)      (подпись)     Фамилия, имя, отчество
                                              (при наличии)

      место печати

      Исполнитель   (подпись, номер телефона)  Фамилия, имя, отчество
                                              (при наличии)

      Примечание:
      1. В соответствии с пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3870).
      2. В соответствии с пунктом 53 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3870).