Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

      1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

      2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

    Председатель
Национального Банка

Утверждены               
постановлением Правления Национального
      Банка Республики Казахстан     
от 18 декабря 2002 года N 486    
"Об утверждении Правил       
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на     
осуществление брокерской и    
дилерской деятельности на    
рынке ценных бумаг         
Республики Казахстан"        

Правила
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на осуществление
брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

      1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:
      1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или
      лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или
      лицо, являющееся заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и на которое в соответствии с ее внутренними правилами возложено курирование осуществления брокерской и дилерской деятельности;
      2) уполномоченный орган - орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.

Глава 2. Порядок составления и представления отчета

      2. Отчет подлежит представлению организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в уполномоченный орган ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
      3. Отчет составляется на бумажном носителе и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным руководителем.
      4. Отчет включает:
      1) формы отчетности, составленные в соответствии с Приложениями 1-6 к настоящим Правилам, подписанные руководителем, главным бухгалтером и работником организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, на которого в соответствии с внутренними правилами возложена обязанность по заполнению данных форм отчетности;
      2)-3) (Подпункты исключены - совместным постановлением правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года N 55 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 года N 116 ).
 

              Глава 3. Порядок рассмотрения отчета
                       уполномоченным органом

      5. Отчет подлежит рассмотрению уполномоченным органом в течение тридцати дней с даты его поступления.
      6. При отсутствии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет организацию, обладающую лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, о принятии отчета к сведению и направляет ей один экземпляр отчета с отметкой о принятии к сведению.
      7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них организацию, обладающую лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.
      8. При рассмотрении отчета уполномоченный орган вправе запросить у организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.
      9. За непредставление отчета, неустранение замечаний к отчету или выявление уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчета недостоверных сведений организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и ее должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

Приложение 1            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан 

Сведения об организации, обладающей лицензией на
осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг (наименование организации)
за период с ________________ по _____________________

1.	Сведения о государственной (пере)регистрации:
2.	Сведения о дате выдачи лицензии и ее реквизитах:
3.	Сведения о регистрации эмиссий акций (облигаций):
4.	Банковские реквизиты:
5.	Место нахождения (зарегистрированное):
6.	Место нахождения (фактическое):
7.	Сведения о средствах связи (телефон, факс, электронная почта):
8.	Сведения о размещении рекламы в средствах массовой информации с указанием даты, наименования издания, состава информации (при размещении в печатных органах - приложить копию):
9.	Сведения о руководящих работниках:
10.	Сведения о должностных лицах:

Руководитель       [подпись]
Главный бухгалтер  [подпись]

место печати

Исполнитель             (подпись, номер телефона)

     
 
Правила заполнения сведений об организации,
обладающей лицензией на осуществление
брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг

      В строке 1 указываются сведения о дате и номере государственной (пере)регистрации в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации.
      В строке 3 указываются сведения о регистрации эмиссий акций (облигаций).
      В строке 4 указываются сведения о расчетных счетах, открытых в банках второго уровня (с указанием счетов, предназначенных для учета и хранения денег его клиентов).
      В строке 5 указывается зарегистрированное место нахождения, включая почтовый индекс отделения связи, в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации или статистической карточкой.
      В строке 6 указывается фактическое место нахождения, включая почтовый индекс отделения связи.
      В строке 7 указываются номера контактных телефонов и факсов, включая код (в скобках) автоматической междугородней телефонной связи, адрес(а) электронной почты.
      В строке 9 указываются сведения о заместителях первого руководителя, не являющихся членами коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителях, руководителях и главных бухгалтерах филиалов (наименования занимаемых должностей и полные имена).
      В строке 10 указываются должности и полные имена должностных лиц в соответствии с пунктом 1 статьи 74 Закона  Республики Казахстан "Об акционерных обществах", подпунктом 2) пункта 1 и пунктом 2 статьи 41 Закона  Республики Казахстан "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью".

Приложение 2            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан

Сведения о работниках, участвующих в заключении
или исполнении сделок с ценными бумагами, и филиалах
(наименование организации, обладающей лицензией на
осуществление брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг)
за период с _____________________ по ________________

Форма 1. Сведения о работниках, участвующих в
заключении или исполнении сделок с ценными бумагами

N п/п	Фамилия, имя, отчество работника	Занимаемая должность	Категория квалификаци онного сви детельства	Дата выдачи квалификаци- онного сви детельства	Номер квалификаци-онного сви детельства	Дата приема на работу работника
1	2	3	4	5	6	7

Форма 2. Сведения о филиалах и работниках филиалов,
 участвующих в заключении или исполнении сделок с
ценными бумагами

Наимено вание филиала	Место нахождения филиала	Фамилия, имя, отчество работника	Занимаемая должность	Категория квалификационного свидетельства
1	2	3	4	5

      Продолжение таблицы

Дата выдачи квалификационного свидетельства	Номер квалификационного свидетельства	Дата приема на работу работника
6	7	8

Руководитель       [подпись]
Главный бухгалтер  [подпись]

место печати

Исполнитель             (подпись, номер телефона)

Приложение 3            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан <*>

      Сноска. Приложение 3 с изменениями и дополнениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 162 .

Отчет
(наименование организации, обладающей лицензией на
осуществление брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг)
об итогах брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
за период с ________________ по _____________________

Форма 1. Отчет о сделках с ценными бумагами,
заключенных при их первичном размещении на
организованном рынке ценных бумаг

   
С негосударственными эмиссионными ценными
бумагами организаций Республики Казахстан

N п/п	Наимено вание эмитента	Национальный идентификационный номер ценной бумаги	Количе ство сделок	Количество ценных бумаг (штук)	Объем сделок (тенге)	Примечание
1	2	3	4	5	6	7

С государственными ценными бумагами местных
исполнительных органов Республики Казахстан

N п/п	Наимено вание эмитента	Национальный идентификационный номер ценной бумаги	Количе ство сделок	Количество ценных бумаг (штук)	Объем сделок (тенге)	Примечание
1	2	3	4	5	6	7

               С государственными ценными бумагами
__________________________________________________________________
N  |Наименование| Идентификационный  |Коли- |Количество|Объем
п/п|  эмитента  |номер ценной бумаги |чество|ценных бу-|сделок
   |            |--------------------|сделок|маг (штук)|(тенге)
   |            |   НИН   |   ISIN   |      |          |
-------------------------------------------------------------------
 1 |      2     |         3          |   4  |     5    |     6
-------------------------------------------------------------------

 
Форма 2. Отчет о сделках с ценными бумагами,
заключенных при их первичном размещении на
неорганизованном рынке ценных бумаг

С негосударственными эмиссионными ценными бумагами организаций
Республики Казахстан

N п/п	Наимено вание эмитента	Национальный идентификационный номер ценной бумаги	Количе ство сделок	Количество ценных бумаг (штук)	Объем сделок (тенге)	Примечание
1	2	3	4	5	6	7

С государственными ценными бумагами Республики Казахстан

N п/п	Наимено вание эмитента	Национальный идентификационный номер ценной бумаги	Количе ство сделок	Количество ценных бумаг (штук)	Объем сделок (тенге)	Примечание
1	2	3	4	5	6	7

Форма 3. Отчет о сделках, заключенных с негосударственными
эмиссионными ценными бумагами, допущенными к обращению на
территории Республики Казахстан 

На организованном рынке ценных бумаг  

N п/п	Наименование эмитента	Страна эмитента	Идентификационный номер ценной бумаги		Количество сделок	Количество ценных бумаг (штук)	Объем сделок (тенге)
			НИН	ISIN
1	2	3	4	5	6	7	8

На неорганизованном рынке ценных бумаг

N п/п	Наименование эмитента	Страна эмитента	Идентификационный номер ценной бумаги		Количество сделок	Количество ценных бумаг (штук)	Объем сделок (тенге)
			НИН	ISIN
1	2	3	4	5	6	7	8

Форма 4. Отчет об операциях "репо"

      
С негосударственными эмиссионными ценными бумагами, выпущенными в
соответствии с законодательством Республики Казахстан

Тип сделки	Тип рынка	Кем выступал	Наименование эмитента	Национальный идентификацион ный номер ценной бумаги	Продажа, штук	Покупка, штук
1	2	3	4	5	6	7

   Продолжение таблицы

Дата открытия	Цена открытия (тенге)	Объем открытия (тенге)	Дата закрытия	Цена закрытия (тенге)	Объем закрытия (тенге)	Наименование контрагента
8	9	10	11	12	13	14

С государственными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан     

Тип сделки	Тип рынка	Кем выступал	Наименование эмитента	Национальный идентификацион ный номер ценной бумаги	Продажа, штук	Покупка, штук
1	2	3	4	5	6	7

      Продолжение таблицы

Дата открытия	Цена открытия (тенге)	Объем открытия (тенге)	Дата закрытия	Цена закрытия (тенге)	Объем закрытия (тенге)	Наименование контрагента
8	9	10	11	12	13	14

Форма 5. Отчет о сделках с ценными бумагами, выпущенными
в соответствии с законодательством других государств,
 и международных финансовых организаций в разрезе
каждой сделки

N п/п	Дата заключения сделки	Страна эмитента	Страна заключения сделки	Наимено вание эмитента	Идентификационный номер ценной бумаги	Тип сделки	Кем участвовал
1	2	3	4	5	6	7	8

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг (штук)	Цена за одну ценную бумагу		Объем сделки		Тип рынка	Примечание
	в иностранной валюте	в тенге	в иностранной валюте	в тенге
9	10	11	12	13	14	15

Руководитель       [подпись]
Главный бухгалтер  [подпись]

место печати

Исполнитель       (подпись, номер телефона)

Форма 6. Отчет о сделках, заключенных с государственными ценными бумагами, при их обращении на вторичном рынке ценных бумаг
 
      На организованном рынке ценных бумаг
__________________________________________________________________
N  |Наименование| Идентификационный  |Коли- |Количество|Объем
п/п|  эмитента  |номер ценной бумаги |чество|ценных бу-|сделок
   |            |--------------------|сделок|маг (штук)|(тенге)
   |            |   НИН   |   ISIN   |      |          |
-------------------------------------------------------------------
 1 |      2     |    3    |     4    |   5  |     6    |     7
-------------------------------------------------------------------

      На неорганизованном рынке ценных бумаг
__________________________________________________________________
N  |Наименование| Идентификационный  |Коли- |Количество|Объем
п/п|  эмитента  |номер ценной бумаги |чество|ценных бу-|сделок
   |            |--------------------|сделок|маг (штук)|(тенге)
   |            |   НИН   |   ISIN   |      |          |
-------------------------------------------------------------------
 1 |      2     |    3    |     4    |   5  |     6    |     7
-------------------------------------------------------------------     

     
Правила заполнения отчета об итогах
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Форма 1.

      Отчет о сделках с ценными бумагами, заключенных при их первичном размещении на организованном рынке ценных бумаг, составляется по сделкам с ценными бумагами, заключенным организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, при их первичном размещении в торговых системах организаторов торгов с ценными бумагами Республики Казахстан. При этом форма заполняется по наименованию эмитентов в алфавитном порядке.
      В графе 2 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
      В графе 3 указывается присвоенный уполномоченным органом национальный идентификационный номер ценной бумаги.
      В графе 4 указывается общее количество сделок (в штуках), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как две сделки. В случае исполнения нескольких клиентских заказов путем заключения одной сделки в графе 4 указывается количество сделок, равное количеству клиентских заказов.
      В графе 5 указывается общее количество ценных бумаг данного эмитента, по которым были заключены сделки в течение отчетного периода.
      В графе 6 указывается общий объем сделок (в тенге), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента.
      При заполнении графы 7 используется символ "А" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.
      В случае заключения сделок с государственными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством иностранного государства, в графе 3 также указывается международный идентификационный номер ценных бумаг.

Форма 2.

      Отчет о сделках с ценными бумагами, заключенных при их первичном размещении на неорганизованном рынке ценных бумаг, составляется по сделкам с ценными бумагами, заключенным организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской  деятельности на рынке ценных бумаг, при их первичном размещении на неорганизованном рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера. При этом форма заполняется по наименованию эмитентов в алфавитном порядке.
      В графе 2 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
      В графе 3 указывается присвоенный уполномоченным органом национальный идентификационный номер ценной бумаги.
      В графе 4 указывается общее количество сделок (в штуках), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как две сделки. В случае исполнения нескольких клиентских заказов путем заключения одной сделки в графе 4 указывается количество сделок, равное количеству клиентских заказов.
      В графе 5 указывается общее количество ценных бумаг данного эмитента, по которым были заключены сделки в течение отчетного периода.
      В графе 6 указывается общий объем сделок (в тенге), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента.
      При заполнении графы 7 используется символ "А" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.

Форма 3.

      Отчет о сделках с негосударственными эмиссионными ценными бумагами, допущенными к обращению на территории Республики Казахстан, составляется по сделкам, заключенным организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в качестве брокера или дилера на вторичном рынке:
      с ценными бумагами организаций Республики Казахстан, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
      с ценными бумагами организаций Республики Казахстан, выпущенными в соответствии с законодательством других государств и допущенными к обращению на территории Республики Казахстан;
      с ценными бумагами организаций-нерезидентов Республики Казахстан, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
      с ценными бумагами организаций-нерезидентов Республики Казахстан, выпущенными в соответствии с законодательством других государств и допущенными к обращению на территории Республики Казахстан.
      В графе 2 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
      В графе 3 указывается страна регистрации эмитента ценных бумаг как юридического лица.
      В случае заключения сделок с ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в графе 4 указывается национальный идентификационный номер ценных бумаг.
      В случае заключения сделок с ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством других государств, в графе 5 указывается международный идентификационный номер ценных бумаг.
      В графе 6 указывается общее количество сделок (в штуках), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента. При этом в случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в отчете как две сделки. В случае исполнения нескольких клиентских заказов путем заключения одной сделки в графе 6 указывается количество сделок, равное количеству клиентских заказов.
      В графе 7 указывается общее количество ценных бумаг данного эмитента, по которым были заключены сделки в течение отчетного периода.
      В графе 8 указывается общий объем сделок (в тенге), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента.

Форма 4.

      Отчет об операциях "репо" составляется по сделкам с ценными бумагами, заключенным организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в торговых системах организаторов торгов с ценными бумагами Республики Казахстан в качестве брокера или дилера. При этом форма заполняется по наименованию эмитентов в алфавитном порядке.
      В графе 1 указываются операции "репо открытия" либо "репо закрытия".
      При заполнении графы 2 указываются следующие символы:
      О - организованный рынок ценных бумаг;
      Н - неорганизованный рынок ценных бумаг.
 
      При заполнении графы 3 указываются следующие символы:
      B - брокер;
      D - дилер.

      В графе 4 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
      В графе 5 указывается присвоенный уполномоченным органом национальный идентификационный номер ценной бумаги.
      В графе 6 указывается количество ценных бумаг данного эмитента при их продаже.
      В графе 7 указывается количество ценных бумаг данного эмитента при их покупке.
      В графе 8 указывается дата, оформленная арабскими цифрами в следующей последовательности: число в двух позициях, месяц в двух позициях и год в двух позициях (например, дату 2 января 2002 года следует писать "02.01.02").
      В графе 9 цена открытия "репо" указывается в тенге на дату заключения сделки.
      В графе 10 объем открытия "репо" указывается в тенге на дату заключения сделки.
      В графе 11 указывается дата, оформленная арабскими цифрами в следующей последовательности: число в двух позициях, месяц в двух позициях и год в двух позициях (например, дату 2 января 2002 года следует писать "02.01.02").
      В графе 12 цена закрытия "репо" указывается в тенге на дату заключения сделки.
      В графе 13 объем закрытия "репо" указывается в тенге на дату заключения сделки.
      В случае заключения операции "репо" в торговой системе организатора торгов с ценными бумагами методом прямых сделок либо на неорганизованном рынке ценных бумаг в графе 14 указываются следующие символы:
      L - юридические лица;
      P - физические лица.

      При участии профессионального участника рынка ценных бумаг указывается идентификационный код, присвоенный ему уполномоченным органом.

Форма 5.

      Отчет о сделках с ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством других государств, и международных финансовых организаций в разрезе каждой сделки составляется по сделкам, заключенным организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в качестве брокера или дилера:
      с ценными бумагами организаций Республики Казахстан, выпущенными в соответствии с законодательством других государств;
      с ценными бумагами организаций-нерезидентов Республики Казахстан;
      с ценными бумагами международных финансовых организаций.
      В графе 2 указывается дата, оформленная арабскими цифрами в следующей последовательности: число в двух позициях, месяц в двух позициях и год в двух позициях (например, дату 2 января 2002 года следует писать "02.01.02").
      В графе 3 указывается страна регистрации эмитента ценных бумаг как юридического лица.
      В графе 4 указывается страна, на территории которой была заключена сделка.
      В графе 5 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого была заключена сделка.
      В графе 6 указывается идентификационный номер ценной бумаги.
      В графе 7 указывается:
      первичное размещение ценных бумаг;
      покупка/продажа ценных бумаг;
      операции "репо открытия"/"репо закрытия".
      При этом в случае операции "репо открытия" в данной графе следует указать предполагаемую дату "закрытия репо".
      При заполнении графы 8 указываются следующие символы:
      B - брокер;
      D - дилер.
      В графе 9 указывается количество ценных бумаг данного эмитента, с которыми была заключена сделка.
      В графе 10 указывается цена за одну ценную бумагу в иностранной валюте, в которой была зарегистрирована сделка.
      В графе 11 указывается цена за одну ценную бумагу в тенге по курсу Национального Банка Республики Казахстан на дату совершения операции.
      В графе 12 указывается объем сделки в иностранной валюте, в которой была зарегистрирована сделка.
      В графе 13 указывается объем сделки в тенге по курсу Национального Банка Республики Казахстан на дату совершения операции.
      При заполнении графы 14 указываются следующие символы:
      О - организованный рынок ценных бумаг (с указанием наименования организатора торгов с ценными бумагами).
      Н - неорганизованный рынок ценных бумаг.
      При заполнении графы 15 указывается символ "V" в случае использования услуг нерезидента Республики Казахстан, обладающего соответствующими полномочиями.

Форма 6.

     
      Отчет о сделках, заключенных с государственными ценными бумагами, при их обращении на вторичном рынке ценных бумаг, составляется по сделкам с ценными бумагами, заключенными организациями, обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, при их вторичном обращении на организованном рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера.     
      В графе 2 указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки (в алфавитном порядке).
      В случае заключения сделок с государственными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в графе 3 указывается национальный идентификационный номер ценных бумаг.
      В случае заключения сделок с государственными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством иностранного государства, в графе 4 указывается международный идентификационный номер ценных бумаг.
      В графе 5 указывается общее количество сделок (в штуках), заключенных в течение отчетного периода с государственными ценными бумагами данного эмитента. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как две сделки.
      В графе 6 указывается общее количество ценных бумаг данного эмитента, по которым были заключены сделки в течение отчетного периода.
      В графе 7 указывается общий объем сделок (в тенге), заключенных в течение отчетного периода с ценными бумагами данного эмитента. В случае исполнения нескольких клиентских заказов путем заключения одной сделки в графе 6 указывается количество сделок, равное количеству клиентских заказов.     

Приложение 4            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан

Отчет
о ценных бумагах, переданных в номинальное держание
(наименование организации, обладающей лицензией на
осуществление брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов
клиентов в качестве номинального держателя)
за период с ________________ по ________________

    

N п/п	Наименование эмитента	Идентификационный номер ценной бумаги		Номинальная стоимость	Количество ценных бумаг на начало отчетного периода (штук)
		НИН	ISIN
1	2	3	4	5	6
Итого:

Продолжение таблицы

Общий объем получения ценных бумаг в номинальное держание		Общий объем перевода ценных бумаг из номинального держания		Количество ценных бумаг на конец отчетного периода (штук)
Количество операций	Объем в штуках	Количество операций	Объем в штуках
7	8	9	10	11

Руководитель       [подпись]
Главный бухгалтер  [подпись]

место печати

Исполнитель       (подпись, номер телефона)

Правила заполнения отчета о ценных бумагах,
переданных в номинальное держание

      В графе 2 указывается наименование эмитента, ценные бумаги которого были переведены в номинальное держание организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
      В случае перевода в номинальное держание (из номинального держания) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в графе 3 указывается национальный идентификационный номер ценных бумаг.
      В случае перевода в номинальное держание (из номинального держания) ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других государств, в графе 4 указывается международный идентификационный номер ценных бумаг.
      В графе 5 указывается номинальная стоимость ценных бумаг данного эмитента.
      В графе 6 указывается количество ценных бумаг данного эмитента, которые находились в номинальном держании организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, на начало отчетного периода.
      В графе 7 указывается количество операций по получению ценных бумаг в номинальное держание организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, зарегистрированных за отчетный период.
      В графе 8 указывается количество ценных бумаг, переведенных в номинальное держание организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, за отчетный период.
      В графе 9 указывается количество операций по переводу ценных бумаг из номинального держания организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, за отчетный период.
      В графе 10 указывается количество ценных бумаг, переведенных из номинального держания организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, за отчетный период.
      В графе 11 указывается количество ценных бумаг данного эмитента, которые находились в номинальном держании организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, на конец отчетного периода.

Приложение 5            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан

      Сведения
о номинальном держании ценных бумаг
(наименование организации, обладающей лицензией на
осуществление брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов
клиентов в качестве номинального держателя)
по состоянию на ________________________________

Сведения в разрезе клиентов:

N п/п	Наименование эмитента	Идентификационный номер ценной бумаги		Количество ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах
				Накопительных пенсионных фондов	Страховых организаций	Банков второго уровня
		НИН	ISIN
1	2	3	4	5	6	7
Итого:

Продолжение таблицы

Количество ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах
Организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг	прочих юридических лиц		физических лиц		Итого
	резидентов	нерезидентов	резидентов	нерезидентов
8	9	10	11	12	13

Руководитель       [подпись]
Главный бухгалтер  [подпись]

место печати

Исполнитель       (подпись, номер телефона)

      Правила заполнения сведений о номинальном держании ценных бумаг

      В графе 2 указывается наименование эмитента, ценные бумаги которого были переведены в номинальное держание организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
      В графе 3 указывается национальный идентификационный номер ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, находящихся в номинальном держании организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
      В графе 4 указывается идентификационный номер ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других государств, находящихся в номинальном держании организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
      В графах 5-12 указывается количество ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах клиентов организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (при этом в графах 9-12 - в разрезе резидентов и нерезидентов Республики Казахстан).
      В графе 13 указывается общее количество ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах клиентов по данному эмитенту.

      Приложение 6            
к Правилам представления      
отчетов организациями, обладающими 
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан 

Сведения
о договорах об оказании услуг по номинальному держанию
ценных бумаг, заключенных с клиентами
(наименование организации, обладающей лицензией на осуществление
брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в
 качестве номинального держателя)   
по состоянию на____________________   

     

Наименования групп клиентов	Количество заключенных договоров на начало отчетного периода	Количество заключенных договоров за отчетный период	Количество расторгнутых договоров за отчетный период	Количество заключенных  договоров на конец отчетного периода
1	2	3	4	5
Со страховыми организациями
С банками второго уровня
С пенсионными фондами
С организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
С прочими юридическими лицами, в том числе: с резидентами с нерезидентами
С физическими лицами, в том числе: с резидентами с нерезидентами
Итого:

Руководитель       [подпись]                                                               Главный бухгалтер  [подпись]                                     место печати

Исполнитель       (подпись, номер телефона)