В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Председатель
Национального Банка
Утверждены
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 18 декабря 2002 года N 486
"Об утверждении Правил
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на
осуществление брокерской и
дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг
Республики Казахстан"
Правила
представления отчетов организациями,
обладающими лицензиями на осуществление
брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг Республики Казахстан
1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:
1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или
лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или
лицо, являющееся должностным лицом организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и на которое в соответствии с ее внутренними правилами возложено курирование осуществления брокерской и дилерской деятельности;
2) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.
<*>
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
); от 30 марта 2007 года
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
Глава 2. Порядок составления и представления отчета
2. Отчет подлежит представлению организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в уполномоченный орган ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Отчет представляется в уполномоченный орган на бумажном и электронном носителях.
Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Отчет, составленный на бумажном носителе, подписывается руководителем, главным бухгалтером, или лицами, уполномоченными на подписание отчета, заверяется печатью и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.
Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.
Сведения в отчете, представленные на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчете, представленным на электронном носителе.
Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у организаций, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг.
Отчет на бумажном носителе, содержащий исправления и подчистки, возвращается уполномоченным органом организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг.
При необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин внесения изменений и (или) дополнений.
<*>
Сноска. Пункт 3 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
); внесены изменения - постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30 марта 2007 г.
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 25 июня 2007 г. N
173
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации)
4. Отчет включает формы, составленные в соответствии с приложениями 2-4 к настоящим Правилам.
Отчет, составленный в соответствии с Приложением 4 к настоящим Правилам, предоставляется организациями, обладающими лицензиями уполномоченного органа на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя.
<*>
Сноска. Пункт 4 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см п.2). Пункт с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N
173
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4-1. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляют в уполномоченный орган каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов времени города Астаны, отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг, на электронном носителе согласно приложению 4-1 к настоящим Правилам в порядке, установленном абзацем вторым пункта 3 настоящих Правил.
Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 4-1 в соответствии с
постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N
173
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
Глава 3. Порядок рассмотрения отчета
уполномоченным органом
5.
(Пункт 5 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
).
6.
(Пункт 6 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
).
7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них организацию, обладающую лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.
8. При рассмотрении отчета уполномоченный орган вправе запросить у организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.
9. За непредставление отчета, неустранение замечаний к отчету или выявление уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчета недостоверных сведений организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и ее должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
<*>
Сноска. Приложение 1 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
); внесены изменения - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
Сведения о работниках, участвующих в заключении и
исполнении сделок с ценными бумагами,
[наименование организации, обладающей лицензией на
осуществление брокерско-дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг]
за период с ____________ по ______________
|
N |
Фамилия,
|
Зани-
|
Категория
|
Дата
|
Номер
|
Дата
|
Руководитель (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 2
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
<*>
Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N
173
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
Сведения о филиалах (наименование организации,
обладающей лицензией
на осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг)
за период с ___________ по ______________
|
N |
Наименование филиала |
Место нахождения филиала |
Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Место печати
Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии -
номер телефона) отчество
Приложение 3
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
<*>
Сноска. Приложение 3 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
); внесены изменения - постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 30 марта 2007 года
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 25 июня 2007 г. N
173
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
Отчет
[наименование организации, обладающей
лицензией на осуществление
брокерско-дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг] о сделках с ценными бумагами,
заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг
за период с ______________ по _______________
|
N |
Дата сделки 1 |
Дата и
|
Идентифи-
|
Наиме-
|
Коли-
|
Цена
|
Объем
|
Поку-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ито-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Про-
|
В качестве кого участвовал в сделке |
Разме-
|
При-
|
||
|
Андеррайтер 8 |
Брокер 9 |
Дилер 10 |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись]
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись]
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Примечания:
1 Указывается дата сделки в формате дата/месяц/год.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как одна сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.
Сноска. Примечание 5 с изменениями -
постановлением
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов брокера-дилера, за счет и в интересах которых была заключена сделка. В случае заключения сделки брокером-дилером за свой счет и в своих интересах, в данных графах указывается код данного брокера-дилера.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
|
N |
Полное наименование |
5-ти значный код |
|
1. |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
Код пятизначный, присвоенный организатором торгов |
|
2. |
Эмитент |
ISS__ |
|
3. |
Юридическое лицо |
JUR__ |
|
4. |
Физическое лицо |
FIZ__ |
|
5. |
Инвестиционный фонд |
INVFD |
8 Используется символ "А" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.
9 Используется символ "B" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.
10 Используется символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.
11 Используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное обращение ценных бумаг.
Приложение 4
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
<*>
Сноска. Приложение 4 - в редакции Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
); внесены изменения - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года
N 76
(вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
Отчет
о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании
[наименование организации, обладающей
лицензией на осуществление брокерско-
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг]
на конец отчетного периода
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
всего |
накопительных
|
инвестиционных
|
банков второго
|
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
страховых (перестра-
|
брокеров-
|
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) |
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг |
|||||||
|
прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан |
прочих
|
физических лиц - резидентов Республики Казахстан |
физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
||||
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
ценных
|
держа-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на подписание отчета) [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 4-1
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими
лицензиями на осуществление
брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Казахстан
Сноска. Постановление дополнено приложением 4-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
Отчет
о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами
организаций Республики Казахстан, заключенных на неорганизованном
рынке ценных бумаг (наименование организации, обладающей лицензией
на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)
за период с ____________ по ____________
|
N |
Иден-
|
Дата
|
Нацио-
|
Тип
|
Коли-
|
Цена
|
Иден-
|
Кем
|
При-
|
Раз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Пояснения по заполнению таблицы
1. Символьные знаки указываются прописными (заглавными) буквами латинского алфавита.
2. При заполнении граф "Идентификационный код", "Идентификационный код контрагента" указывается идентификационный код профессионального участника рынка ценных бумаг, присвоенный ему уполномоченным органом.
3. При заполнении графы "Дата и номер договора" указывается дата в формате "дата, месяц, год".
4. При заполнении графы "Тип сделки" используются следующие символы:
"В" - покупка;
"S" - продажа.
5. При заполнении графы "Кем участвовал" используются следующие символы:
"В" - брокер;
"D" - дилер.
6. При заполнении графы "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" данные указываются на дату заключения сделки.
7. При заполнении графы "Размещение" используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное размещение ценных бумаг.
Приложение 5
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
<*>
Сноска. Приложение 5 исключено - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
).
Приложение 6
к Правилам представления
отчетов организациями, обладающими
лицензиями на осуществление брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
<*>
Сноска. Приложение 6 исключено - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года
N 164
(порядок введения в действие см
п.2
).