1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями и ввести ее и настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Управлению контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций (Бадырленова Ж.Р.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан.
3. Территориальным филиалам Национального Банка Республики Казахстан в четырехдневный срок со дня получения от Управления контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями довести их до сведения ликвидационных комиссий банков, ликвидируемых по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Колпакова К.А.
Председатель
Национального Банка
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2001 года N 419
Инструкция
о формах промежуточного ликвидационного баланса,
иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков
в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан Z952444_ "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Z952155_ "О Национальном Банке Республики Казахстан", требованиями казахстанских стандартов бухгалтерского учета и финансовой отчетности, иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
Настоящая Инструкция устанавливает формы промежуточного ликвидационного баланса и приложений к нему, отчетов ликвидационных комиссий, ликвидационного баланса банков, сроки и порядок их представления ликвидационными комиссиями в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк).
Действие настоящей Инструкции распространяется на банки второго уровня, ликвидируемые по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке.
Раздел 1. Промежуточный ликвидационный баланс
Глава 1. Форма и сроки составления промежуточного ликвидационного
баланса и реестра требований кредиторов
1. После истечения срока, установленного для предъявления претензий (заявлений) кредиторами банка, ликвидационная комиссия в месячный срок составляет промежуточный ликвидационный баланс.
2. Промежуточный ликвидационный баланс составляется ликвидационной комиссией по форме в соответствии с Приложением N 1 к настоящей Инструкции для принудительно ликвидируемых банков, по форме в соответствии с Приложением N 2 к настоящей Инструкции для добровольно ликвидируемых банков.
3. Промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется на основании следующих документов:
1) лицевые счета, регистры аналитического и синтетического учета банка;
2) акты инвентаризации бухгалтерских и юридических документов, активов и обязательств банка;
3) баланс банка на начало ликвидационного процесса;
4) оборотно-сальдовая ведомость к балансу банка на начало ликвидационного процесса;
5) данные по внебалансовым счетам на начало ликвидационного процесса банка;
6) список кредиторов банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 3 к настоящей Инструкции;
7) журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка претензий (заявлений), составленный по форме в соответствии с Приложением N 4 к настоящей Инструкции;
8) журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 5 к настоящей Инструкции;
9) журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 6 к настоящей Инструкции;
10) журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 7 к настоящей Инструкции.
4. К промежуточному ликвидационному балансу прилагаются следующие формы отчетности и документы:
1) документы, указанные в подпунктах 2)-6) пункта 3 настоящей Инструкции;
2) список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 8 к настоящей Инструкции;
3) оборотно-сальдовая ведомость к промежуточному ликвидационному балансу;
4) копии актов инвентаризации имущества ликвидируемого банка;
5) расшифровки всех балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса;
6) отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 9 к настоящей Инструкции;
7) перечень заявленных кредиторами претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка, составленный в соответствии с Приложением N 10 к настоящей Инструкции;
8) реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленный в соответствии с Приложением N 11 к настоящей Инструкции для принудительно ликвидируемых банков и Приложением N 12 к настоящей Инструкции для добровольно ликвидируемых банков;
9) сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленные по форме в соответствии с Приложением N 13 к настоящей Инструкции;
10) сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса, составленные по форме в соответствии с Приложением N 14 к настоящей Инструкции;
11) пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией банка первоочередных мероприятий.
Глава 2. Утверждение промежуточного ликвидационного баланса
и реестра требований кредиторов банка
5. После составления промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка представляет в Национальный Банк реестр требований кредиторов для согласования и копию промежуточного ликвидационного баланса с приложением документов, указанных в пункте 4 настоящей Инструкции.
6. Промежуточный ликвидационный баланс принудительно ликвидируемого банка ликвидационная комиссия представляет в суд для утверждения.
7. Промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка утверждаются общим собранием акционеров банка.
8. Копия утвержденного промежуточного ликвидационного баланса с приложениями представляется ликвидационной комиссией банка в Национальный Банк.
Раздел 2. Отчеты ликвидационной комиссии банка
Глава 1. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка
работе за месяц (ежемесячный отчет)
9. Ежемесячный отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:
1) Баланс ликвидируемого банка на отчетную дату;
2) Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 15 к настоящей Инструкции;
3) Отчет о состоянии активов на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 16 к настоящей Инструкции;
4) Отчет о состоянии обязательств на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 17 к настоящей Инструкции.
10. К ежемесячному отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке.
11. Отчетной датой для ежемесячного отчета является 1 число месяца, следующего за отчетным.
12. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.
13. Ежемесячный отчет представляется в Национальный Банк за январь, февраль, апрель, май, июль, август, октябрь, ноябрь в следующие сроки:
1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 6 числа месяца, следующего за отчетным;
2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 8 числа месяца, следующего за отчетным.
Глава 2. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка
работе за квартал (ежеквартальный отчет)
14. Ежеквартальный отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:
1) Документы, предусмотренные пунктом 9 настоящей Инструкции;
2) Отчет о движении денег по текущему счету ликвидируемого банка за отчетный квартал, составленный по форме в соответствии с Приложением N 18 к настоящей Инструкции;
3) Отчет о движении денег по кассе ликвидируемого банка за отчетный квартал, составленный по форме в соответствии с Приложением N 19 к настоящей Инструкции;
4) Отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 20 к настоящей Инструкции;
5) Отчет о дебиторах ликвидируемого банка, в отношении которых не поданы иски в суд по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 21 к настоящей Инструкции;
6) Отчет по утерянным документам дебиторов ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 22 к настоящей Инструкции;
7) Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 23 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением N 24 к настоящей Инструкции;
8) Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 25 к настоящей Инструкции;
9) Отчет о расчетах ликвидационной комиссии ликвидируемого банка с кредиторами банка и по текущей задолженности по состоянию на отчетную дату. Для банков, промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов которых, утверждены до вступления в силу Закона Республики Казахстан от 02.03.01 г. N 162-II Z010162_ "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности" (далее - Закон) данный отчет составляется по форме в соответствии с Приложением N 26 к настоящей Инструкции. Для банков, промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов которых, утверждены после вступления в силу Закона данный отчет составляется по форме в соответствии с Приложением N 27 к настоящей Инструкции;
10) Отчет о произведенных ликвидационной комиссией банка расходах на
ликвидационное производство за отчетный квартал, составленный по форме в
соответствии с Приложением N 28 к настоящей Инструкции.
15. К ежеквартальному отчету прилагается пояснительная записка о
состоянии ликвидационного процесса в банке.
16. Отчетной датой для ежеквартального отчета является 1 число
месяца, следующего за отчетным кварталом.
17. Предыдущей отчетной датой для ежеквартального отчета является
отчетная дата предыдущего квартального отчета.
18. Ежеквартальный отчет представляется в Национальный Банк в
следующие сроки:
1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - за 1 квартал к 8
апреля, за 2 квартал к 8 июля, за 3 квартал к 8 октября;
2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - за 1 квартал к 10
апреля, за 2 квартал к 10 июля, за 3 квартал к 10 октября.
Глава 3. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка
работе за год (годовой отчет)
19. Годовой отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе
включает в себя:
1) Документы, предусмотренные пунктом 14 настоящей Инструкции;
2) Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников ликвидируемого банка и руководящих работников ликвидационной комиссии по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 29 к настоящей Инструкции;
3) Отчет о численности работников ликвидационной комиссии банка,
составленный по форме в соответствии с Приложением N 30 к настоящей
Инструкции;
4) Отчет о численности привлеченных работников ликвидационной
комиссии банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 31 к
настоящей Инструкции.
20. К годовому отчету прилагается пояснительная записка о состоянии
ликвидационного процесса в банке.
21. Отчетной датой для годового отчета является 1 января года,
следующего за отчетным.
22. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная
дата предыдущего годового отчета.
23. Годовой отчет представляется в Национальный Банк в следующие
сроки:
1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 25
января года, следующего за отчетным;
2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 30 января
года, следующего за отчетным.
Глава 4. Отчет о ликвидации
24. По завершению ликвидационного производства ликвидационная
комиссия:
1) принудительно ликвидируемого банка представляет отчет о ликвидации
в суд для утверждения;
2) добровольно ликвидируемого банка выносит отчет о ликвидации на
утверждение общего собрания акционеров.
25. Отчет о ликвидации банка должен содержать в себе следующую
информацию:
1) о дате и органе, принявшем решение о ликвидации банка;
2) о назначении временного администратора (при принудительной
ликвидации банка) и создании ликвидационной комиссии, изменении состава
ликвидационной комиссии;
3) о выполнении первоочередных мероприятий, в том числе публикации
объявлений о ликвидации банка в официальных печатных изданиях центрального
органа юстиции, письменных уведомлениях кредиторов о ликвидации банка,
составлении и утверждении промежуточного ликвидационного баланса и реестра
кредиторов банка;
4) о формировании, утверждении и функционировании комитета кредиторов
банка;
5) о состоянии активов банка на начала процесса ликвидации;
6) о проведенных мероприятиях по взысканию дебиторской задолженности
с должников банка;
7) о проведенных мероприятиях по реализации имущества банка;
8) о движении денежных средств по ликвидационному счету и кассе;
9) об обязательствах банка на начала процесса ликвидации;
10) о выполнении обязательств перед кредиторами банка.
26. К отчету о ликвидации банка должны прилагаться копии документов,
подтверждающих полноту проведения ликвидационной комиссией мероприятий по
завершению дел банка.
Раздел 3. Ликвидационный баланс банка
Глава 1. Форма ликвидационного баланса
27. Ликвидационный баланс банка составляется после проведения
ликвидационной комиссией в полном объеме мероприятий по завершению дел
банка.
28. Ликвидационный баланс составляется по форме в соответствии с
Приложением N 32 к настоящей Инструкции для принудительно ликвидируемого
банка и с Приложением N 33 к настоящей Инструкции для добровольно
ликвидируемого банка.
Глава 2. Утверждение ликвидационного баланса банка
29. Ликвидационный баланс при принудительной ликвидации банка
представляется ликвидационной комиссией в суд для утверждения.
30. Ликвидационный баланс при добровольной ликвидации банка
утверждается общим собранием акционеров банка.
31. Копия утвержденного ликвидационного баланса представляется в
органы юстиции и Национальный Банк.
Глава 3. Заключительные положения
32. Утвержденные отчет о ликвидации и ликвидационный баланс банка представляются в Национальный Банк и Министерство юстиции Республики Казахстан.
33. Все журналы должны быть пронумерованы, прошнурованы и подписаны председателем ликвидационной комиссии, главным бухгалтером и лицом, ответственным за их заполнение.
34. Отчет и прилагаемые к нему документы должны представляться по формам и в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, заверены печатью и подписаны председателем ликвидационной комиссии и главным бухгалтером с обязательным указанием фамилии и должности сотрудника ликвидационной комиссии банка, ответственного за подготовку документов.
35. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Председатель
Национального Банка
Приложение N 1
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1П
"Утверждаю"
Судья ____________________ суда
________________________________
(Ф.И.О., подпись)
"____"__________________ 200__г.
(дата)
Промежуточный ликвидационный баланс
для принудительно ликвидируемого банка
(наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
Номер | |
балансового| Наименование балансового счета |Сумма
счета | |
___________|_____________________________________________________|________
Активы
1000 Наличные деньги банка
1001 Наличность в кассе
1002 Банкноты и монеты в пути
1003 Наличность в обменных пунктах
1004 Аффинированные драгоценные металлы
1005 Наличность в банкоматах
1006 Аффинированные драгоценные металлы в пути
1050 Корреспондентские счета банка
1051 Корреспондентский счет банка в Национальном Банке
Республики Казахстан
1052 Корреспондентские счета банка в других банках
1053 Блокированная задолженность по корреспондентским счетам
банка в других банках
1100 Требования банка к Национальному Банку Республики Казахстан
1102 Срочные депозиты банка в Национальном Банке Республики
Казахстан
1150 Казначейские обязательства и прочие высоколиквидные ценные
бумаги, приемлемые для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
1151 Краткосрочные ноты Национального Банка Республики Казахстан
1152 Казначейские обязательства Министерства финансов Республики
Казахстан
1153 Казначейские облигации Министерства финансов Республики
Казахстан
1155 Прочие высоколиквидные ценные бумаги, приемлемые для
рефинансирования Национальным Банком Республики Казахстан
1200 Ценные бумаги, предназначенные для продажи
1201 Ценные бумаги с фиксированным доходом, предназначенные для
продажи
1202 Ценные бумаги с нефиксированным доходом, предназначенные
для продажи
1250 Депозиты банка, размещенные в других банках
1253 Краткосрочные депозиты, размещенные в других банках (менее
одного года)
1254 Среднесрочные депозиты, размещенные в других банках
1255 Долгосрочные депозиты, размещенные в других банках
1256 Просроченная задолженность других банков по депозитам
1257 Блокированная задолженность других банков по депозитам
1269 Специальные резервы (провизии) по депозитам, размещенным в
других банках
1300 Займы, предоставленные другим банкам
1302 Краткосрочные займы, предоставленные другим банкам
1303 Среднесрочные займы, предоставленные другим банкам
1304 Долгосрочные займы, предоставленные другим банкам
1305 Финансовый лизинг другим банкам
1306 Просроченная задолженность других банков по займам банка
1307 Блокированная задолженность других банков по займам банка
1339 Специальные резервы (провизии) по займам, предоставленным
другим банкам
1350 Расчеты банка с филиалами
1351 Расчеты с головным офисом банка
1352 Расчеты с местными филиалами банка
1353 Расчеты с зарубежными филиалами банка
1400 Требования банка к клиентам
1403 Счета по кредитным карточкам клиентов
1405 Учтенные векселя клиентов
1407 Факторинг клиентам
1411 Краткосрочные займы, предоставленные клиентам
1414 Среднесрочные займы, предоставленные клиентам
1417 Долгосрочные займы, предоставленные клиентам
1420 Финансовый лизинг клиентам
1422 Форфейтинг клиентам
1424 Просроченная задолженность клиентов по займам банка
1425 Опротестованные векселя клиентов
1427 Блокированная задолженность клиентов по займам банка
1439 Специальные резервы (провизии) по займам, предоставленным
клиентам
1440 Прочие займы, предоставленные клиентам
1450 Прочие ценные бумаги
1451 Ценные бумаги с фиксированным доходом, удерживаемые до
погашения
1452 Ценные бумаги с фиксированным доходом, годные для продажи
1454 Ценные бумаги с нефиксированным доходом, годные для продажи
1456 Операции "Обратное Репо"
1460 Общие резервы (провизии)
1465 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков от кредитной
деятельности банка
1469 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей
банковской деятельности банка
1470 Инвестиции банка в капитал и субординированный долг
1471 Инвестиции в дочерние организации
1472 Инвестиции в ассоциированные организации
1475 Инвестиции в субординированный долг
1550 Расчеты банка по платежам
1551 Расчеты с другими банками
1552 Расчеты с клиентами
1600 Материальные запасы
1601 Неаффинированные драгоценные металлы
1602 Прочие материальные запасы
1650/1690 Основные средства и нематериальные активы
1651 Строящиеся (устанавливаемые) основные средства
1652 Земля, здания и сооружения
1653 Компьютерное оборудование
1654 Прочие основные средства
1655 Основные средства, принятые в финансовый лизинг
1656 Основные средства, предназначенные для сдачи в аренду
1657 Капитальные затраты по арендованным зданиям
1658 Транспортные средства
1659 Нематериальные активы
1692 Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям
1693 Начисленная амортизация по компьютерному оборудованию
1694 Начисленная амортизация по прочим основным средствам
1695 Начисленная амортизация по основным средствам, полученным
по финансовому лизингу
1696 Начисленная амортизация по основным средствам,
предназначенным для сдачи в аренду
1697 Начисленная амортизация по капитальным затратам по
арендованным зданиям
1698 Начисленная амортизация по транспортным средствам
1699 Начисленная амортизация по нематериальным активам
1700 Начисленные доходы банка, связанные с получением вознаграждения
1705 Начисленные доходы по корреспондентским счетам банка
1710 Начисленные доходы по депозитам, размещенным в Национальном
Банке Республики Казахстан
1715 Начисленные доходы по высоколиквидным ценным бумагам,
приемлемым для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
1720 Начисленные доходы по ценным бумагам, предназначенным для
продажи
1725 Начисленные доходы по депозитам, размещенным в других банках
1730 Начисленные доходы по займам, предоставленным другим банкам
1731 Просроченное вознаграждение по займам, предоставленным
другим банкам
1735 Начисленные доходы по расчетам между головным офисом банка
и его филиалами
1740 Начисленные доходы по займам, предоставленным клиентам
1741 Просроченное вознаграждение по займам, предоставленным
клиентам
1745 Начисленные доходы по прочим ценным бумагам
1747 Начисленные доходы по инвестициям в капитал и
субординированный долг
1748 Начисленные доходы к получению по хеджируемым инструментам
1749 Прочее просроченное вознаграждение
1750 Предоплата вознаграждения и расходов
1751 Предоплата вознаграждения по полученным займам и депозитам
1791 Прочие предоплаты
1800 Премии и скидки по ценным бумагам
1801 Премии по покупаемым высоколиквидным ценным бумагам,
приемлемым для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
1802 Премии по другим покупаемым ценным бумагам
1803 Скидки по выпущенным в обращение ценным бумагам
1804 Вознаграждение по ценным бумагам, начисленное до их покупки
1850 Прочие дебиторы банка
1851 Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет
1852 Расчеты с брокерами
1853 Расчеты с акционерами (по дивидендам)
1854 Расчеты с работниками банка
1855 Дебиторы по документарным расчетам
1856 Дебиторы по капитальным вложениям
1857 Досрочный подоходный налог
1858 Короткая валютная позиция банка по иностранной валюте
1859 Контрстоимость иностранной валюты в тенге (длинной валютной
позиции)
1860 Прочие дебиторы
1861 Дебиторы по гарантиям
1862 Начисленные доходы банка за оказанные услуги по
кастодиальной деятельности
1863 Просроченное вознаграждение за оказанные услуги по
кастодиальной деятельности
1864 Требования банка к клиенту за акцепты
1870 Прочие транзитные счета банка
1880 Дебиторы по финансовым фьючерсам
1888 Короткая позиция банка по аффинированным драгоценным
металлам
1889 Контрстоимость аффинированных драгоценных металлов в тенге
(длинной позиции по аффинированным драгоценным металлам)
1899 Специальные резервы (провизии) по дебиторской задолженности
банка
Итого Активы
Обязательства
2010 Депозиты до востребования, без начисления вознаграждения
2011 Корреспондентские счета Национального Банка Республики
Казахстан
2012 Корреспондентские счета иностранных центральных банков
2013 Корреспондентские счета других банков
2020 Депозиты до востребования, с начислением вознаграждения
2021 Корреспондентские счета Национального Банка Республики
Казахстан
2022 Корреспондентские счета иностранных центральных банков
2023 Корреспондентские счета других банков
2030 Займы, полученные от Правительства Республики Казахстан
2034 Краткосрочные займы, полученные от Правительства Республики
Казахстан
2035 Среднесрочные займы, полученные от Правительства Республики
Казахстан
2036 Долгосрочные займы, полученные от Правительства Республики
Казахстан
2038 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
Правительства Республики Казахстан
2050 Займы, полученные от других банков
2051 Займы, полученные от Национального Банка Республики
Казахстан
2052 Займы, полученные от иностранных центральных банков
2053 Займы, полученные от международных финансовых организаций
2054 Краткосрочные займы, полученные от других банков
2055 Среднесрочные займы, полученные от других банков
2056 Долгосрочные займы, полученные от других банков
2057 Финансовый лизинг, полученный от других банков
2058 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
других банков
2059 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
Национального Банка Республики Казахстан и международных
финансовых организаций
2060 Займы, полученные от организаций, осуществляющих отдельные
виды банковских операций
2064 Краткосрочные займы, полученные от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2065 Среднесрочные займы, полученные от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2066 Долгосрочные займы, полученные от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2068 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
организаций, осуществляющих отдельные виды банковских
операций
2120 Срочные депозиты
2121 Срочные депозиты Национального Банка Республики Казахстан
2122 Срочные депозиты иностранных центральных банков
2124 Краткосрочные депозиты других банков (менее одного года)
2125 Среднесрочные депозиты других банков
2127 Долгосрочные депозиты других банков
2150 Расчеты банка с филиалами
2151 Расчеты с головным офисом банка
2152 Расчеты с местными филиалами банка
2153 Расчеты с зарубежными филиалами банка
2200 Обязательства перед клиентами
2201 Деньги республиканского бюджета
2202 Деньги местного бюджета
2203 Текущие счета клиентов
2207 Металлические счета клиентов
2211 Депозиты до востребования клиентов
2215 Краткосрочные депозиты клиентов
2217 Среднесрочные депозиты клиентов
2219 Долгосрочные депозиты клиентов
2221 Специальные депозиты клиентов
2223 Депозит-гарантия клиентов
2224 Просроченная задолженность банка по депозитам до
востребования клиентов
2225 Просроченная задолженность банка по прочим операциям с
клиентами
2226 Просроченная задолженность банка по срочным депозитам
клиентов
2227 Полученный финансовый лизинг
2228 Указания, не исполненные в срок банком
2229 Прочие депозиты клиентов
2300 Выпущенные в обращение ценные бумаги
2301 Выпущенные в обращение облигации
2302 Операции "Репо"
2303 Выпущенные в обращение другие ценные бумаги
2350 Рефинансирование банка с использованием казначейских
обязательств и прочих высоколиквидных ценных бумаг
2351 Рефинансирование банка с использованием краткосрочных нот
Национального Банка Республики Казахстан
2352 Рефинансирование банка с использованием казначейских
обязательств Министерства финансов Республики Казахстан
2353 Рефинансирование банка с использованием казначейских
облигаций Министерства финансов Республики Казахстан
2355 Рефинансирование банка с использованием прочих
высоколиквидных ценных бумаг
2400 Субординированные долги
2401 Субординированный долг со сроком погашения менее пяти лет
2402 Субординированный долг со сроком погашения более пяти лет
2550 Расчеты банка по платежам
2551 Расчеты с другими банками
2552 Расчеты с клиентами
2700 Начисленные расходы банка, связанные с выплатой вознаграждения
2702 Начисленные расходы по депозитам до востребования других
банков
2703 Начисленные расходы по займам, полученным от Правительства
Республики Казахстан
2705 Начисленные расходы по займам, полученным от других банков
2706 Начисленные расходы по займам, полученным от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2712 Начисленные расходы по срочным депозитам других банков
2715 Начисленные расходы по расчетам между головным офисом банка
и его филиалами
2720 Начисленные расходы по депозитам до востребования клиентов
2721 Начисленные расходы по срочным депозитам клиентов
2730 Начисленные расходы по выпущенным в обращение прочим ценным
бумагам
2735 Начисленные расходы по рефинансированию банка с
использованием высоколиквидных ценных бумаг
2740 Начисленные расходы по субординированному долгу
2741 Просроченное вознаграждение по полученным займам
2742 Просроченное вознаграждение по принятым депозитам до
востребования
2743 Просроченное вознаграждение по принятым срочным депозитам
2744 Просроченное вознаграждение по выпущенным в обращение
ценным бумагам
2748 Начисленные расходы к оплате по хеджируемым инструментам
2749 Прочее просроченное вознаграждение
2750 Предоплата вознаграждения и доходов
2751 Предоплата вознаграждения по предоставленным займам
2791 Прочие предоплаты
2800 Скидки и премии по ценным бумагам
2801 Скидки по покупаемым высоколиквидным ценным бумагам,
приемлемым для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
2802 Скидки по другим покупаемым ценным бумагам
2803 Премии по выпущенным в обращение ценным бумагам
2850 Прочие кредиторы банка
2851 Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет
2852 Расчеты с брокерами
2853 Расчеты с акционерами
2854 Расчеты с работниками банка
2855 Кредиторы по документарным расчетам
2856 Кредиторы по капитальным вложениям
2857 Отсроченный подоходный налог
2858 Длинная валютная позиция банка по иностранной валюте
2859 Контрстоимость иностранной валюты в тенге (короткой
валютной позиции)
2860 Прочие кредиторы
2862 Обязательства банка, связанные с кастодиальной деятельностью
2864 Обязательства банка по акцептам
2870 Прочие транзитные счета банка
2880 Отсроченные доходы (убытки) по финансовым фьючерсам
2888 Длинная позиция банка по аффинированным драгоценным металлам
2889 Контрстоимость аффинированных драгоценных металлов в тенге
(короткой позиции по аффинированным драгоценным металлам)
Итого Обязательства
Собственный капитал
3000 Уставный капитал банка
3001 Объявленный уставный капитал - простые акции
3002 Неоплаченный уставный капитал - простые акции
3003 Выкупленные банком простые акции
3025 Объявленный уставный капитал - привилегированные акции
3026 Неоплаченный уставный капитал - привилегированные акции
3027 Выкупленные банком привилегированные акции
3100 Дополнительный капитал банка
3101 Премии по акциям
3500 Резервный капитал и резервы переоценки банка
3510 Резервный капитал банка
3540 Резервы переоценки основных средств
3560 Резервы переоценки финансовых инструментов по срочным
сделкам
3561 Резервы переоценки долгосрочных финансовых инвестиций
3580 Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) прошлых
лет
3581 Резервы переоценки прошлых лет иностранной валюты
3582 Резервы переоценки прошлых лет аффинированных драгоценных
металлов
3585 Резервы переоценки прошлых лет займов в тенге с фиксацией
валютного эквивалента займов
3586 Резервы переоценки, прошлых лет депозитов в тенге с
фиксацией валютного эквивалента депозитов
3599 Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток)
Итого собственный капитал
________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
________________________________________________________________________
Приложение N 2
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1Д
"Утверждено"
Общим собранием акционеров
протокол N _____________________
от "____"______________ 200__г.
(дата)
Промежуточный ликвидационный баланс
для добровольно ликвидируемого банка
(наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
Номер | |
балансового| Наименование балансового счета |Сумма
счета | |
___________|_____________________________________________________|________
Активы
1000 Наличные деньги банка
1001 Наличность в кассе
1002 Банкноты и монеты в пути
1003 Наличность в обменных пунктах
1004 Аффинированные драгоценные металлы
1005 Наличность в банкоматах
1006 Аффинированные драгоценные металлы в пути
1050 Корреспондентские счета банка
1051 Корреспондентский счет банка в Национальном Банке
Республики Казахстан
1052 Корреспондентские счета банка в других банках
1053 Блокированная задолженность по корреспондентским счетам
банка в других банках
1100 Требования банка к Национальному Банку Республики Казахстан
1102 Срочные депозиты банка в Национальном Банке Республики
Казахстан
1150 Казначейские обязательства и прочие высоколиквидные ценные
бумаги, приемлемые для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
1151 Краткосрочные ноты Национального Банка Республики Казахстан
1152 Казначейские обязательства Министерства финансов Республики
Казахстан
1153 Казначейские облигации Министерства финансов Республики
Казахстан
1155 Прочие высоколиквидные ценные бумаги, приемлемые для
рефинансирования Национальным Банком Республики Казахстан
1200 Ценные бумаги, предназначенные для продажи
1201 Ценные бумаги с фиксированным доходом, предназначенные для
продажи
1202 Ценные бумаги с нефиксированным доходом, предназначенные
для продажи
1250 Депозиты банка, размещенные в других банках
1253 Краткосрочные депозиты, размещенные в других банках (менее
одного года)
1254 Среднесрочные депозиты, размещенные в других банках
1255 Долгосрочные депозиты, размещенные в других банках
1256 Просроченная задолженность других банков по депозитам
1257 Блокированная задолженность других банков по депозитам
1269 Специальные резервы (провизии) по депозитам, размещенным в
других банках
1300 Займы, предоставленные другим банкам
1302 Краткосрочные займы, предоставленные другим банкам
1303 Среднесрочные займы, предоставленные другим банкам
1304 Долгосрочные займы, предоставленные другим банкам
1305 Финансовый лизинг другим банкам
1306 Просроченная задолженность других банков по займам банка
1307 Блокированная задолженность других банков по займам банка
1339 Специальные резервы (провизии) по займам, предоставленным
другим банкам
1350 Расчеты банка с филиалами
1351 Расчеты с головным офисом банка
1352 Расчеты с местными филиалами банка
1353 Расчеты с зарубежными филиалами банка
1400 Требования банка к клиентам
1403 Счета по кредитным карточкам клиентов
1405 Учтенные векселя клиентов
1407 Факторинг клиентам
1411 Краткосрочные займы, предоставленные клиентам
1414 Среднесрочные займы, предоставленные клиентам
1417 Долгосрочные займы, предоставленные клиентам
1420 Финансовый лизинг клиентам
1422 Форфейтинг клиентам
1424 Просроченная задолженность клиентов по займам банка
1425 Опротестованные векселя клиентов
1427 Блокированная задолженность клиентов по займам банка
1439 Специальные резервы (провизии) по займам, предоставленным
клиентам
1440 Прочие займы, предоставленные клиентам
1450 Прочие ценные бумаги
1451 Ценные бумаги с фиксированным доходом, удерживаемые до
погашения
1452 Ценные бумаги с фиксированным доходом, годные для продажи
1454 Ценные бумаги с нефиксированным доходом, годные для продажи
1456 Операции "Обратное Репо"
1460 Общие резервы (провизии)
1465 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков от кредитной
деятельности банка
1469 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей
банковской деятельности банка
1470 Инвестиции банка в капитал и субординированный долг
1471 Инвестиции в дочерние организации
1472 Инвестиции в ассоциированные организации
1475 Инвестиции в субординированный долг
1550 Расчеты банка по платежам
1551 Расчеты с другими банками
1552 Расчеты с клиентами
1600 Материальные запасы
1601 Неаффинированные драгоценные металлы
1602 Прочие материальные запасы
1650/1690 Основные средства и нематериальные активы
1651 Строящиеся (устанавливаемые) основные средства
1652 Земля, здания и сооружения
1653 Компьютерное оборудование
1654 Прочие основные средства
1655 Основные средства, принятые в финансовый лизинг
1656 Основные средства, предназначенные для сдачи в аренду
1657 Капитальные затраты по арендованным зданиям
1658 Транспортные средства
1659 Нематериальные активы
1692 Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям
1693 Начисленная амортизация по компьютерному оборудованию
1694 Начисленная амортизация по прочим основным средствам
1695 Начисленная амортизация по основным средствам, полученным
по финансовому лизингу
1696 Начисленная амортизация по основным средствам,
предназначенным для сдачи в аренду
1697 Начисленная амортизация по капитальным затратам по
арендованным зданиям
1698 Начисленная амортизация по транспортным средствам
1699 Начисленная амортизация по нематериальным активам
1700 Начисленные доходы банка, связанные с получением вознаграждения
1705 Начисленные доходы по корреспондентским счетам банка
1710 Начисленные доходы по депозитам, размещенным в Национальном
Банке Республики Казахстан
1715 Начисленные доходы по высоколиквидным ценным бумагам,
приемлемым для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
1720 Начисленные доходы по ценным бумагам, предназначенным для
продажи
1725 Начисленные доходы по депозитам, размещенным в других банках
1730 Начисленные доходы по займам, предоставленным другим банкам
1731 Просроченное вознаграждение по займам, предоставленным
другим банкам
1735 Начисленные доходы по расчетам между головным офисом банка
и его филиалами
1740 Начисленные доходы по займам, предоставленным клиентам
1741 Просроченное вознаграждение по займам, предоставленным
клиентам
1745 Начисленные доходы по прочим ценным бумагам
1747 Начисленные доходы по инвестициям в капитал и
субординированный долг
1748 Начисленные доходы к получению по хеджируемым инструментам
1749 Прочее просроченное вознаграждение
1750 Предоплата вознаграждения и расходов
1751 Предоплата вознаграждения по полученным займам и депозитам
1791 Прочие предоплаты
1800 Премии и скидки по ценным бумагам
1801 Премии по покупаемым высоколиквидным ценным бумагам,
приемлемым для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
1802 Премии по другим покупаемым ценным бумагам
1803 Скидки по выпущенным в обращение ценным бумагам
1804 Вознаграждение по ценным бумагам, начисленное до их покупки
1850 Прочие дебиторы банка
1851 Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет
1852 Расчеты с брокерами
1853 Расчеты с акционерами (по дивидендам)
1854 Расчеты с работниками банка
1855 Дебиторы по документарным расчетам
1856 Дебиторы по капитальным вложениям
1857 Досрочный подоходный налог
1858 Короткая валютная позиция банка по иностранной валюте
1859 Контрстоимость иностранной валюты в тенге (длинной валютной
позиции)
1860 Прочие дебиторы
1861 Дебиторы по гарантиям
1862 Начисленные доходы банка за оказанные услуги по
кастодиальной деятельности
1863 Просроченное вознаграждение за оказанные услуги по
кастодиальной деятельности
1864 Требования банка к клиенту за акцепты
1870 Прочие транзитные счета банка
1880 Дебиторы по финансовым фьючерсам
1888 Короткая позиция банка по аффинированным драгоценным
металлам
1889 Контрстоимость аффинированных драгоценных металлов в тенге
(длинной позиции по аффинированным драгоценным металлам)
1899 Специальные резервы (провизии) по дебиторской задолженности
банка
Итого Активы
Обязательства
2010 Депозиты до востребования, без начисления вознаграждения
2011 Корреспондентские счета Национального Банка Республики
Казахстан
2012 Корреспондентские счета иностранных центральных банков
2013 Корреспондентские счета других банков
2020 Депозиты до востребования, с начислением вознаграждения
2021 Корреспондентские счета Национального Банка Республики
Казахстан
2022 Корреспондентские счета иностранных центральных банков
2023 Корреспондентские счета других банков
2030 Займы, полученные от Правительства Республики Казахстан
2034 Краткосрочные займы, полученные от Правительства Республики
Казахстан
2035 Среднесрочные займы, полученные от Правительства Республики
Казахстан
2036 Долгосрочные займы, полученные от Правительства Республики
Казахстан
2038 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
Правительства Республики Казахстан
2050 Займы, полученные от других банков
2051 Займы, полученные от Национального Банка Республики
Казахстан
2052 Займы, полученные от иностранных центральных банков
2053 Займы, полученные от международных финансовых организаций
2054 Краткосрочные займы, полученные от других банков
2055 Среднесрочные займы, полученные от других банков
2056 Долгосрочные займы, полученные от других банков
2057 Финансовый лизинг, полученный от других банков
2058 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
других банков
2059 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
Национального Банка Республики Казахстан и международных
финансовых организаций
2060 Займы, полученные от организаций, осуществляющих отдельные
виды банковских операций
2064 Краткосрочные займы, полученные от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2065 Среднесрочные займы, полученные от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2066 Долгосрочные займы, полученные от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2068 Просроченная задолженность банка по займам, полученным от
организаций, осуществляющих отдельные виды банковских
операций
2120 Срочные депозиты
2121 Срочные депозиты Национального Банка Республики Казахстан
2122 Срочные депозиты иностранных центральных банков
2124 Краткосрочные депозиты других банков (менее одного года)
2125 Среднесрочные депозиты других банков
2127 Долгосрочные депозиты других банков
2150 Расчеты банка с филиалами
2151 Расчеты с головным офисом банка
2152 Расчеты с местными филиалами банка
2153 Расчеты с зарубежными филиалами банка
2200 Обязательства перед клиентами
2201 Деньги республиканского бюджета
2202 Деньги местного бюджета
2203 Текущие счета клиентов
2207 Металлические счета клиентов
2211 Депозиты до востребования клиентов
2215 Краткосрочные депозиты клиентов
2217 Среднесрочные депозиты клиентов
2219 Долгосрочные депозиты клиентов
2221 Специальные депозиты клиентов
2223 Депозит-гарантия клиентов
2224 Просроченная задолженность банка по депозитам до
востребования клиентов
2225 Просроченная задолженность банка по прочим операциям с
клиентами
2226 Просроченная задолженность банка по срочным депозитам
клиентов
2227 Полученный финансовый лизинг
2228 Указания, не исполненные в срок банком
2229 Прочие депозиты клиентов
2300 Выпущенные в обращение ценные бумаги
2301 Выпущенные в обращение облигации
2302 Операции "Репо"
2303 Выпущенные в обращение другие ценные бумаги
2350 Рефинансирование банка с использованием казначейских
обязательств и прочих высоколиквидных ценных бумаг
2351 Рефинансирование банка с использованием краткосрочных нот
Национального Банка Республики Казахстан
2352 Рефинансирование банка с использованием казначейских
обязательств Министерства финансов Республики Казахстан
2353 Рефинансирование банка с использованием казначейских
облигаций Министерства финансов Республики Казахстан
2355 Рефинансирование банка с использованием прочих
высоколиквидных ценных бумаг
2400 Субординированные долги
2401 Субординированный долг со сроком погашения менее пяти лет
2402 Субординированный долг со сроком погашения более пяти лет
2550 Расчеты банка по платежам
2551 Расчеты с другими банками
2552 Расчеты с клиентами
2700 Начисленные расходы банка, связанные с выплатой вознаграждения
2702 Начисленные расходы по депозитам до востребования других
банков
2703 Начисленные расходы по займам, полученным от Правительства
Республики Казахстан
2705 Начисленные расходы по займам, полученным от других банков
2706 Начисленные расходы по займам, полученным от организаций,
осуществляющих отдельные виды банковских операций
2712 Начисленные расходы по срочным депозитам других банков
2715 Начисленные расходы по расчетам между головным офисом банка
и его филиалами
2720 Начисленные расходы по депозитам до востребования клиентов
2721 Начисленные расходы по срочным депозитам клиентов
2730 Начисленные расходы по выпущенным в обращение прочим ценным
бумагам
2735 Начисленные расходы по рефинансированию банка с
использованием высоколиквидных ценных бумаг
2740 Начисленные расходы по субординированному долгу
2741 Просроченное вознаграждение по полученным займам
2742 Просроченное вознаграждение по принятым депозитам до
востребования
2743 Просроченное вознаграждение по принятым срочным депозитам
2744 Просроченное вознаграждение по выпущенным в обращение
ценным бумагам
2748 Начисленные расходы к оплате по хеджируемым инструментам
2749 Прочее просроченное вознаграждение
2750 Предоплата вознаграждения и доходов
2751 Предоплата вознаграждения по предоставленным займам
2791 Прочие предоплаты
2800 Скидки и премии по ценным бумагам
2801 Скидки по покупаемым высоколиквидным ценным бумагам,
приемлемым для рефинансирования Национальным Банком
Республики Казахстан
2802 Скидки по другим покупаемым ценным бумагам
2803 Премии по выпущенным в обращение ценным бумагам
2850 Прочие кредиторы банка
2851 Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет
2852 Расчеты с брокерами
2853 Расчеты с акционерами
2854 Расчеты с работниками банка
2855 Кредиторы по документарным расчетам
2856 Кредиторы по капитальным вложениям
2857 Отсроченный подоходный налог
2858 Длинная валютная позиция банка по иностранной валюте
2859 Контрстоимость иностранной валюты в тенге (короткой
валютной позиции)
2860 Прочие кредиторы
2862 Обязательства банка, связанные с кастодиальной деятельностью
2864 Обязательства банка по акцептам
2870 Прочие транзитные счета банка
2880 Отсроченные доходы (убытки) по финансовым фьючерсам
2888 Длинная позиция банка по аффинированным драгоценным металлам
2889 Контрстоимость аффинированных драгоценных металлов в тенге
(короткой позиции по аффинированным драгоценным металлам)
Итого Обязательства
Собственный капитал
3000 Уставный капитал банка
3001 Объявленный уставный капитал - простые акции
3002 Неоплаченный уставный капитал - простые акции
3003 Выкупленные банком простые акции
3025 Объявленный уставный капитал - привилегированные акции
3026 Неоплаченный уставный капитал - привилегированные акции
3027 Выкупленные банком привилегированные акции
3100 Дополнительный капитал банка
3101 Премии по акциям
3500 Резервный капитал и резервы переоценки банка
3510 Резервный капитал банка
3540 Резервы переоценки основных средств
3560 Резервы переоценки финансовых инструментов по срочным
сделкам
3561 Резервы переоценки долгосрочных финансовых инвестиций
3580 Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) прошлых
лет
3581 Резервы переоценки прошлых лет иностранной валюты
3582 Резервы переоценки прошлых лет аффинированных драгоценных
металлов
3585 Резервы переоценки прошлых лет займов в тенге с фиксацией
валютного эквивалента займов
3586 Резервы переоценки, прошлых лет депозитов в тенге с
фиксацией валютного эквивалента депозитов
3599 Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток)
Итого собственный капитал
________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
___________________________________________________________________
Приложение N 3
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-1
Список
кредиторов (наименование банка) на начало
ликвидационного процесса
__________________________________________________________________________
N | Номер |Наимено-|Адрес | Сумма |Сведения об уведомлении|Причины |
п/п|балансо-|вание |креди-|кредиторской| кредитора | не |
|вого |кредито-|тора |задолженнос-|-----------------------|уведом- |
|счета |ра | |ти на начало| Дата | Номер |ления |
| | | |ликвидацион-| | |кредито-|
| | | |ного | | |ра |
| | | |процесса | | | |
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
---------------------------------------------------------------------------
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Итого | | | | | | |
|по счету| | | | | | |
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Итого | | | | | | |
|по счету| | | | | | |
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Итого | | | | | | |
|по счету| | | | | | |
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Всего | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ___________ ______________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 4
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-2
Журнал
учета заявленных кредиторами (наименование банка)
претензий (заявлений)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N |Наимено- | Сумма |Требования, признанные |Требования, непризнанные |
п/П|вание |заявлен-| ликвидационной | ликвидационной |
|кредитора|ного | комиссией | комиссией |
| |кредито-|-------------------------------------------------|
| |ром |Номер и |Сумма|Номера| Номер и |Сумма| Номера |
| |требова-| дата | |балан-| дата | |балансо-|
| |ния |решения | |совых | решения | |вых |
| | |(протокол)| |счетов|(протокол)| |счетов |
------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
---|---------|--------|----------|-----|------|----------|-----|--------|
---|---------|--------|----------|-----|------|----------|-----|--------|
---|---------|--------|----------|-----|------|----------|-----|--------|
------------------------------------------------------------------------|
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
| Наименования | Номер и дата ответа, на- | Примечание |
|документов, послуживших |правленного ликвидационной | |
|основанием для признания| комиссией кредитору о | |
| (непризнания) ликвида- | признании (непризнании) | |
| ционной комиссией | его требования | |
| требований кредитора | | |
------------------------------------------------------------------|
| 10 | 11 | 12 |
|------------------------|---------------------------|------------|
|------------------------|---------------------------|------------|
|------------------------|---------------------------|------------|
------------------------------------------------------------------
/Последний лист журнала учета заявленных кредиторами банка претензий
(заявлений)/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 5
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-3
Журнал
учета невостребованной кредиторской задолженности (наименование банка)
тыс. тенге
_________________________________________________________________
| N | Наименование | Задолженность, невостребованная кредитором |
|п/п| кредитора |---------------------------------------------|
| | | Сумма | Номер балансового счета |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------------------------------------------------------|
|---|--------------|--------------|------------------------------|
|---|--------------|--------------|------------------------------|
|---|--------------|--------------|------------------------------|
|----------------------------------------------------------------|
/Последний лист журнала учета невостребованной кредиторской
задолженности банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_______________________________________________________________________
Приложение N 6
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-4
Журнал
учета собственного имущества (наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N |Наиме- |На начало ликвида-| Инвентаризация имущества |
п/п|нование|ционного процесса |-------------------------------------------|
|имуще- |------------------| Дата |Номер |Наличие |Расхож-|Меры, |
|ства |Балансовая| Номер |проведения|акта |имущест-|дения |приня- |
| |стоимость |балан- |ликвида- |инвен- |ва, |данных |тые |
| |имущества |сового |ционной |тариза-|согласно|инвен- |ликви- |
| | |счета |комиссией |ции |инвен- |тарной |дацион-|
| | | |инвентари-| |тарной |описи с|ной |
| | | |зации | |описи |данными|комис- |
| | | | | | |учета |сии |
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
--------------------------------------------------------------------------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
--------------------------------------------------------------------------|
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
Оценка/переоценка | Реализация имущества |
имущества |--------------------------------------------|
----------------------------|Наименование|Дата |Номер |Наимено-|Стои- |
Дата |Наименование|Оценоч-|печатного |проведе-|и дата|нование |мость |
прове- |оценщика, |ная |органа и |ния |дого- |и номер |реали-|
дения |номер лицен-|стои- |дата публи- |торгов и|вора |докумен-|зации |
оценки/|зии оценщика|мость |кации инфор-|номер |купли-|та, под-| |
пере- |на осущест- |имуще- |мации о |протоко-|прода-|твержда-| |
оценки |вление |ства |проведении |ла о |жи |ющего | |
|оценочной | |торгов |резуль- | |поступ- | |
|деятельности| | |татах | |ление | |
| | | |торгов | |денег | |
-------------------------------------------------------------------------|
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
-------------------------------------------------------------------------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________
Списание имущества |Примечание |
-------------------------------| |
Сумма |Основание, наименование| |
|и номер документа, | |
|подтверждающего | |
|списание имущества | |
-------------------------------------------|
18 | 19 | 20 |
-------------------------------------------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------------------------------------------
Примечания:
1) Показатели графы 3 должны соответствовать данным баланса на начало
ликвидационного процесса
2) Показатели графы 7 должны соответствовать данным промежуточного
ликвидационного баланса
3) Показатели графы 12 должны соответствовать данным отчета оценщика
об оценке.
/Последний лист журнала учета собственного имущества банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
____________________________________________________________________
Приложение N 7
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-5
Журнал
учета дебиторской задолженности (наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес | Дебиторская задолженность |
п/п| дебитора | дебитора |--------------------------------------------|
| | |Основной долг | Начисленное | Иные |
| | |--------------|вознаграждение| начисления |
| | |Сумма| Номер |--------------|--------------|
| | | |балансо-|Сумма| Номер |Сумма| Номер |
| | | |вого | |балансо-| |балансо-|
| | | |(внеба- | |вого | |вого |
| | | |лансово-| |(внеба- | |(внеба- |
| | | |го) | |лансово-| |лансово-|
| | | |счета | |го) | |го) |
| | | | | |счета | |счета |
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес |Предъявление претензии| Погашение во |
п/п| дебитора | дебитора |----------------------|внесудебном порядке |
| | |Сумма |Дата | Номер |(сумма) |
| | | | |документа| |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 10 | 11 | 12 | 13 |
-------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
__________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес | Обращение в суд с | Решение суда в |
п/п| дебитора | дебитора|иском на взыскание долга|пользу ликвида- |
| | |------------------------|ционной комиссии |
| | |Сумма|Дата |Номер |--------------------|
| | | | |документа |Сумма|Дата|Номер |
| | | | | | | |документа|
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес |Исполнение реше-|Постановление|Причины,|При-|
п/п| дебитора | дебитора|ния суда (сумма)|о невозмож- |препят- |ме- |
| | |----------------|ности |ствую- |ча- |
| | |Испол-| Не |взыскания |щие |ние |
| | |нено |исполнено|-------------|взыска- | |
| | | | |Сумма | Дата |нию де- | |
| | | | | | |дебитор-| |
| | | | | | |ской | |
| | | | | | |задол- | |
| | | | | | |женности| |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
-------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
______________________________________________________________________
/Последний лист журнала учета дебиторской задолженности банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
____________________________________________________________________
Приложение N 8
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-6
Список
дебиторов (наименование банка) на начало ликвидационного процесса
__________________________________________________________________________
N |Наименование | Адрес | Дебиторская задолженность |
п/п| дебитора |дебитора|-----------------------------------------------|
| | | Основной долг | Начисленное |Иные начисления |
| | |---------------|вознаграждение|----------------|
| | |Сумма| Номер |--------------|Сумма| Номер |
| | | |балансо- |Сумма| Номер | |балансово-|
| | | |вого | |балансо-| |го (внеба-|
| | | |(внеба- | |вого | |лансового)|
| | | |лансово- | |(внеба- | |счета |
| | | |го) счета| |лансово-| | |
| | | | | |го)счета| | |
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы,
в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
-------------------------------------------------------------------------
Прочие дебиторы,
в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 9
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-7
Отчет
по внебалансовым счетам (наименование банка)
по состоянию на "___"_________200__года
(отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Номер | Наименование балансового | Сумма | Изменения |
балансо-| счета |------------------------| |
вого | |На предыдущую | На | |
счета | |отчетную дату |отчетную | |
| | | дату | |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
Условные и возможные
требования
6000 Счета по аккредитивам
6005 Возможные требования по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6010 Возможные требования по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6020 Возможные требования по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6050 Счета по гарантиям
6055 Возможные требования по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6075 Возможные требования по
принятым гарантиям
6100 Счета по размещению депозитов
и займов в будущем
6105 Будущие требования по
размещаемым депозитам
6125 Будущие требования по
предоставляемым займам
6150 Счета по получению депозитов
и займов в будущем
6155 Условные требования по
получению депозитов в будущем
6175 Условные требования по
получению займов в будущем
6180 Векселя, взыскиваемые по
форфейтингу
6200 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов
6205 Условные требования по
покупке ценных бумаг
6210 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6220 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6300 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов
6305 Условные требования по
продаже ценных бумаг
6310 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6320 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6400 Счета по купле-продаже
валютных ценностей
6405 Условные требования банка по
купле-продаже иностранной валюты
6415 Условные требования банка по
купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6498 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6499 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Условные и возможные обязательства
6500 Счета по аккредитивам
6505 Возможные обязательства по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6510 Возможные обязательства по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6520 Возможные обязательства по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6580 Обязательства по операциям
форфейтинг
6550 Счета по гарантиям
6555 Возможные обязательства по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6575 Возможное уменьшение
требований по принятым
гарантиям
6600 Счета по размещению депозитов
и займов в будущем
6605 Условные обязательства по
размещению депозитов в будущем
6625 Условные обязательства по
предоставлению займов в будущем
6650 Счета по получению депозитов и
займов в будущем
6655 Будущие обязательства по
получаемым депозитам
6675 Будущие обязательства по
получаемым займам
6700 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов
6705 Условные обязательства по
покупке ценных бумаг
6710 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6720 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6730 Приобретенные соглашения о
будущем вознаграждении
(интересе)
6800 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов
6805 Условные обязательства по
продаже ценных бумаг
6810 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6820 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6900 Счета по купле-продаже валютных
ценностей
6905 Условные обязательства по
купле-продаже иностранной валюты
6915 Условные обязательства банка
по купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6998 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6999 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Счета меморандума к балансу банка
7100 Мемориальные счета-активы
7110 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, переданные в
аренду
7130 Долги, списанные в убыток
7150 Документы и ценности по
иностранным операциям,
отосланные на инкассо
7200 Мемориальные счета-пассивы
7220 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, принятые в аренду
7240 Документы и ценности,
принятые и присланные на
инкассо
7300 Мемориальные счета-прочие
7303 Расчетные документы,
не оплаченные в срок
7321 Кредитные линии, открытые
иностранными государствами
и зарубежными банками
организациям Республики
Казахстан
7339 Разные ценности и документы
7342 Разные ценности и документы,
отосланные и выданные
под отчет
7345 Драгоценные металлы на
хранении
7360 Акции и другие ценные
бумаги на хранении
7363 Счета "Депо"
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
__________________________________________________________________________
Приложение N 10
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-8
Перечень
заявленных кредиторами (наименование банка)
претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и
задолженность, невостребованная кредиторами банка
тыс. тенге
___________________________________________________________________________
N |Наиме- | Адрес|Номер |Сумма |Требования, признан-|Требования, неприз-|
п/п|нование|креди-|и дата |заяв- |ные ликвидационной |нанные ликвидацион-|
|креди- |тора |уведом-|ленно-|комиссией |ной комиссией |
|тора | |ления |го |--------------------|-------------------|
| | |креди- |креди-|Номер |Сумма|Номер |Номер |Сумма|Номер |
| | |тора |тором |и дата| |балан- |и дата| |балан-|
| | | |тере- |реше- | |сового |реше- | |сового|
| | | |бова- |ния | |счета |ния | |счета |
| | | |ния |(про- | | |(про- | | |
| | | | |токол)| | |токол)| | |
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
--------------------------------------------------------------------------|
---|-------|------|-------|------|------|-----|-------|------|-----|------|
---|-------|------|-------|------|------|-----|-------|------|-----|------|
---|-------|------|-------|------|------|-----|-------|------|-----|------|
--------------------------------------------------------------------------|
Продолжение таблицы
______________________________________________________________________
Задолженность, |Наименования документов,|Номер и дата ответа,|Приме-|
невостребованная |послуживших основанием |направленного |чание |
кредиторами |для признания (непризна-|ликвидационной | |
-----------------|ния) ликвидационной |комиссией кредитору | |
Сумма| Номер |комиссией требований |о признании (неприз-| |
|балансового|кредитора |нании) его | |
| счета | |требования | |
----------------------------------------------------------------------|
12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
----------------------------------------------------------------------|
-----|-----------|------------------------|--------------------|------|
-----|-----------|------------------------|--------------------|------|
-----|-----------|------------------------|--------------------|------|
-----------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
________________________________________________________________________
Приложение N 11
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-9П
"Согласовано" "Утверждаю"
с Национальным Банком Судья _______________ суда
Республики Казахстан __________________________
_____________________ (Ф.И.О., подпись)
(подпись) "___"_______________200__г.
Начальник управления контроля (дата)
за ликвидационным процессом
банков и страховых (перестраховочных)
организаций Национального Банка
Республики Казахстан
N _____ от "___"____________200__г.
(дата)
Реестр требований кредиторов,
включенных в промежуточный ликвидационный баланс
принудительно ликвидируемого банка (наименование банка)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
N |Наименование|Требования, признанные|Наименования |Номер и дата |При-|
п/п|кредиторов |ликвидационной |документов, |ответа, |ме- |
|(в порядке |комиссией |послуживших |направленного|ча- |
|очередности)|----------------------|основанием |ликвидацион- |ние |
| |Номер и|Сумма| Номер |для признания|ной комиссией| |
| |дата | |балансо-|ликвидацион- |кредитору о | |
| |решения| |вого |ной комиссией|признании его| |
| |(прото-| |счета |требований |требования | |
| |кол) | | |кредитора | | |
-------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
------------------------------------------------------------------------|
---|------------|-------|-----|--------|-------------|-------------|----|
---|------------|-------|-----|--------|-------------|-------------|----|
---|------------|-------|-----|--------|-------------|-------------|----|
|Всего | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------|
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 12
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-9Д
"Утверждено"
Общим собранием акционеров
протокол N________________
от "____" ___________200__г.
(дата)
Реестр требований кредиторов,
включенных в промежуточный ликвидационный баланс
добровольно ликвидируемого банка (наименование банка)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N |Наименование|Требования, признанные|Наименования |Номер и дата |При-|
п/п|кредиторов |ликвидационной |документов, |ответа, |ме- |
|(в порядке |комиссией |послуживших |направленного|ча- |
|очередности)|----------------------|основанием |ликвидацион- |ние |
| |Номер и|Сумма| Номер |для признания|ной комиссией| |
| |дата | |балансо-|ликвидацион- |кредитору о | |
| |решения| |вого |ной комиссией|признании его| |
| |(прото-| |счета |требований |требования | |
| |кол) | | |кредитора | | |
-------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
------------------------------------------------------------------------|
---|------------|-------|-----|--------|-------------|-------------|----|
---|------------|-------|-----|--------|-------------|-------------|----|
---|------------|-------|-----|--------|-------------|-------------|----|
|Всего | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------|
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 13
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-10
Сведения
о составе имущества, включенного в промежуточный
ликвидационный баланс (наименование банка)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Номер балансового счета|Наименование имущества|Балансовая стоимость
п/п| | | имущества
___________________________|______________________|________________________
1 | 2 | 3 | 4
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 14
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-11
Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного
ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало
ликвидационного процесса (наименование банка)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N | Наименование | Номер | Сумма на | Сумма
п/п| статьи баланса|балансового| начало |промежуточного
| | счета | ликвидации |ликвидационного
| | | | баланса
| | |_________________|_________________________
| | | по | по |по | по
| | |балансу|оборотно-|балансу|оборотно-
| | | |сальдовой| |сальдовой
| | | |ведомости| |ведомости
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_____________________________________________________
Отклонение суммы баланса |Наименование | Причины |
на начало ликвидации по |документов, |отклонения|
сравнению с промежуточным|подтверждающих| |
ликвидационным балансом |отклонение | |
__________________________|______________|__________|
8 (гр.6-гр.4) | 9 | 10 |
__________________________|______________|__________|
____________________________________________________|
____________________________________________________|
Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
__________________________________________________________________
Приложение N 15
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 2
Отчет
по внебалансовым счетам (наименование банка)
по состоянию на "___"_________200__года
(отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Номер | Наименование балансового | Сумма | Изменения |
балансо-| счета |------------------------| |
вого | |На предыдущую | На | |
счета | |отчетную дату |отчетную | |
| | | дату | |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
Условные и возможные
требования
6000 Счета по аккредитивам
6005 Возможные требования по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6010 Возможные требования по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6020 Возможные требования по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6050 Счета по гарантиям
6055 Возможные требования по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6075 Возможные требования по
принятым гарантиям
6100 Счета по размещению депозитов
и займов в будущем
6105 Будущие требования по
размещаемым депозитам
6125 Будущие требования по
предоставляемым займам
6150 Счета по получению депозитов
и займов в будущем
6155 Условные требования по
получению депозитов в будущем
6175 Условные требования по
получению займов в будущем
6180 Векселя, взыскиваемые по
форфейтингу
6200 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов
6205 Условные требования по
покупке ценных бумаг
6210 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6220 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6300 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов
6305 Условные требования по
продаже ценных бумаг
6310 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6320 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6400 Счета по купле-продаже
валютных ценностей
6405 Условные требования банка по
купле-продаже иностранной валюты
6415 Условные требования банка по
купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6498 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6499 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Условные и возможные обязательства
6500 Счета по аккредитивам
6505 Возможные обязательства по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6510 Возможные обязательства по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6520 Возможные обязательства по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6580 Обязательства по операциям
форфейтинг
6550 Счета по гарантиям
6555 Возможные обязательства по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6575 Возможное уменьшение
требований по принятым
гарантиям
6600 Счета по размещению депозитов
и займов в будущем
6605 Условные обязательства по
размещению депозитов в будущем
6625 Условные обязательства по
предоставлению займов в будущем
6650 Счета по получению депозитов и
займов в будущем
6655 Будущие обязательства по
получаемым депозитам
6675 Будущие обязательства по
получаемым займам
6700 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов
6705 Условные обязательства по
покупке ценных бумаг
6710 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6720 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6730 Приобретенные соглашения о
будущем вознаграждении
(интересе)
6800 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов
6805 Условные обязательства по
продаже ценных бумаг
6810 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6820 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6900 Счета по купле-продаже валютных
ценностей
6905 Условные обязательства по
купле-продаже иностранной валюты
6915 Условные обязательства банка
по купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6998 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6999 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Счета меморандума к балансу банка
7100 Мемориальные счета-активы
7110 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, переданные в
аренду
7130 Долги, списанные в убыток
7150 Документы и ценности по
иностранным операциям,
отосланные на инкассо
7200 Мемориальные счета-пассивы
7220 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, принятые в аренду
7240 Документы и ценности,
принятые и присланные на
инкассо
7300 Мемориальные счета-прочие
7303 Расчетные документы,
не оплаченные в срок
7321 Кредитные линии, открытые
иностранными государствами
и зарубежными банками
организациям Республики
Казахстан
7339 Разные ценности и документы
7342 Разные ценности и документы,
отосланные и выданные
под отчет
7345 Драгоценные металлы на
хранении
7360 Акции и другие ценные
бумаги на хранении
7363 Счета "Депо"
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 16
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 3
Отчет
о состоянии активов (наименование банка)
на "___"__________ 200___ года
(отчетная дата)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | | | На | На | На | Изменения
п/п| Показатели |Символы|начало |преды-|отчет-|------------------
| | |ликви- |дущую |ную | по | по
| | |дацион-|отчет-|дату |сравнению|сравнению
| | |ного |ную | |с данными|с данными
| | |процес-|дату | |на начало|на дату
| | |са | | |ликвида- |предыду-
| | | | | |ционного |щего
| | | | | |процесса |отчета
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (гр.6-|8 (гр.6-
| | | | | |гр.4) |гр.5)
---------------------------------------------------------------------------
1. Средств всего,
в том числе: 100
1.1 Деньги, в том числе: 101
1.1.1. на текущем счете
ликвидируемого банка 101.1
1.1.2. в кассе 101.2
1.2 Аффилированные
драгоценные металлы 102
1.3 Корреспондентские счета,
в том числе: 103
1.3.1. начисленное
вознаграждение 103.1
1.4 Ценные бумаги,
в том числе: 104
1.4.1. начисленное
вознаграждение 104.1
1.5 Депозиты,
в том числе: 105
1.5.1. начисленное
вознаграждение 105.1
1.6 Выданные займы,
в том числе: 106
юридическим лицам:
1.6.1. основной долг 106.1
1.6.2. начисленное
вознаграждение 106.2
реально обеспечен-
ные залогом и
гарантией
необеспеченные
убыточные
физическим лицам:
1.6.3. основной долг 106.3
1.6.4. начисленное
вознаграждение 106.4
реально обеспеченные
залогом и гарантией
необеспеченные
убыточные
1.7 Прочие требования к
клиентам, в том числе: 107
1.7.1. юридическим лицам 107.1
1.7.2. физическим лицам 107.2
1.8 Инвестиции в капитал
и субординированный
долг 108
1.9 Материальные запасы 109
1.10 Основные средства,
в том числе: 110
1.10.1 строящиеся (устанав-
ливаемые) основные
средства 110.1
1.10.2 земля, здания и
сооружения 110.2
1.10.3 компьютерное
оборудование 110.3
1.10.4 прочие основные
средства 110.4
1.10.5 основные средства,
принятые в финан-
совый лизинг 110.5
1.10.6 основные средства,
предназначенные для
сдачи в аренду 110.6
1.10.7 капитальные затраты
по арендованным
зданиям 110.7
1.10.8 транспортные
средства 110.8
1.11 Нематериальные активы 111
1.12 Прочие дебиторы 112
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 17
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 4
Отчет
о состоянии обязательств (наименование банка)
на "___"_____________ 200___ года
(отчетная дата)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | | | На | На | На | Изменения
п/п| Показатели |Символы|начало |преды-|отчет-|------------------
| | |ликви- |дущую |ную | по | по
| | |дацион-|отчет-|дату |сравнению|сравнению
| | |ного |ную | |с данными|с данными
| | |процес-|дату | |на начало|на дату
| | |са | | |ликвида- |предыду-
| | | | | |ционного |щего
| | | | | |процесса |отчета
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (гр.6-|8 (гр.6-
| | | | | |гр.4) |гр.5)
---------------------------------------------------------------------------
1. Обязательства,
в том числе: 100
1.1 Перед гражданами,
перед которыми ликви-
дируемый банк несет
ответственность за
причинение вреда жизни
или здоровью, путем
капитализации
соответствующих
повременных платежей 101
1.2 По оплате труда с
лицами, работающими по
трудовому договору, и
по выплате вознаг-
раждений по авторским
договорам 102
1.3 Перед физическими
лицами по депозитам и
переводам денег, будущие
требования организации
по обязательному коллек-
тивному гарантированию
(страхованию) вкладов
(депозитов), по выполнению
обязательств по выплате
возмещения в объеме суммы
согласно расчету, представ-
ленному принудительно
ликвидируемым банком, а
также требования по
депозитам, осуществленным
за счет пенсионных
активов накопительных
пенсионных фондов 103
1.4 Перед некоммерческими
организациями, занимаю-
щимися исключительно
благотворительной
деятельностью,
организациями ветеранов
ВОВ и организациями
лиц, приравненных к
ним, Добровольным
обществом инвалидов РК,
Казахским обществом
слепых, Казахским
обществом глухих и
производственными
организациями, являющи-
мися собственностью
этих юридических лиц и
созданных за счет их
средств, другими
организациями инвалидов
по имеющимся их
средствам на банковских
счетах и помещенным на
депозит 104
1.5 Перед страховыми
организациями по
имеющимся у них
средствам на банковских
счетах ликвидируемого
банка 105
1.6 Перед кредиторами по
обязательствам,
обеспеченным залогом
имущества ликвидируе-
мого банка 106
1.7 Задолженность по
налогам, сборам и
другим обязательным
платежам в бюджет, а
также по возврату
кредитов, выданных из
республиканского
бюджета 107
1.8 Перед юридическими
лицами по имеющимся у
них средствам на
банковских счетах
ликвидируемого банка 108
1.9 Перед банками по
межбанковским кредитам
и юридическими лицами
по депозитным вкладам,
не обеспеченным залогом
имущества ликвидируемого
банка, в том числе: 109
1.9.1 перед Национальным
Банком 109.1
1.9.2 перед другими банками 109.2
1.9.3 перед юридическими
лицами по депозитным
вкладам 109.3
1.10 Перед другими креди-
торами в соответ-
ствии с законодатель-
ными актами 110
1.11 Текущая задолженность
ликвидационного
производства, в том
числе: 111
1.11.1 перед работниками
ликвидационной
комиссии банка
по оплате труда 111.1
1.11.2 задолженность
ликвидационной
комиссии банка по
текущим налогам,
сборам и другим
обязательным платежам
в бюджет 111.2
1.11.3 прочая задолженность
ликвидационного
производства 111.3
2 Оплаченный уставный
капитал 200
________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 18
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 5
Отчет
о движении денег по текущему счету
(наименование банка)
за отчетный период (квартал, год)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N | Сальдо на |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на |
п/п | предыдущую |вершения| платежа | | |отчетную дату|
| отчетную дату |операции| | | | |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за (квартал, год)| | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 19
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 6
Отчет
о движении денег по кассе
(наименование банка)
за отчетный период (квартал, год)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N | Сальдо на |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на |
п/п | предыдущую |вершения| платежа | | |отчетную дату|
| отчетную дату |операции| | | | |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за (квартал, год)| | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 20
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7
Отчет о взыскании дебиторской задолженности
(наименование банка)
по состоянию на "___"______ 200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Сумма задолженности | Претензии |Погашено во
п/п| дебитора |на отчетную дату, | |внесудебном
| | в том числе: | |порядке
| |____________________|_________________________|(сумма)
| |Основной|Начисленное|Предъявлено |Не исполнено|
| | долг |вознаграж- |____________|____________|
| | | дение |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма|
| | | |чество| |чество| |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
___________________________________________________________________________
Выданные
займы, в том числе:
Юридическим
лицам
Итого
Физическим
лицам
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Прочие
дебиторы, в том числе:
Юридические
лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
Иски в суд на взыскание долга |Решения судов |
____________________________________________| в пользу |
Подано | Рассмотрено| Возвращено |ликвидационной|------------
всего |____________________________________| комиссии |Исполнено |
(коли- |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма| Причины |______________|____________|
чество)|чество| |чество| | возврата |Коли- |Сумма |Коли- |Сумма|
| | | | | |чество| |чество| |
_________________________________________________________________________
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_____________________________________________________________
Исполнение решений судов |
_____________________________________________________________|
Не исполнено |
_____________________________________________________________|
Коли- |Сумма| Дата |Причины неисполнения,|Решения, |
чество| |предъявления |либо приостановления |исполнение |
| |исполнитель- |исполнения судебного |которых |
| |ного документа|решения (если испол- |приостанов-|
| |к исполнению |нение решения приос- |лено судом |
| | |тановлено судом, | |
| | |указать дату | |
| | |приостановления) | |
_____________________________________________________________|
20 | 21 | 22 | 23 | 24 |
_____________________________________________________________|
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Постановление (или определение)|Прохождение |Подлежит |Сумма |Признан
о невозможности взыскания |юридическим |признанию|долга |банкротом
_________________________________| лицом |банкротом|менее |
Коли-|Сумма|Причины|Меры,принятые|перерегистра | | 150 |
чес- | |вынесе-|ликвидкомис- |ции в органах| |расчет-|
тво | |ния |сией | юстиции | |ных по-|
| |опреде-| |_____________| |казате-|
| |ления | |Перере-|Дата | |лей |
| | | |гистра-| | | |
| | | |ция | | | |
___________________________________________________________________________
25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
________________________________________________________________________
Приложение N 21
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-1
Отчет
о дебиторах ____________________, в отношении которых
(наименование банка)
не поданы иски в суд по состоянию на "___"_________ 200__года
(отчетная дата)
______________________________________________________________________
N |Наименова- |Сумма дебиторской задолж-|Причины, по ко-|Меры, при- |
п/п|ние дебито-|ности (в тыс. тенге), в |торым иск в суд|нятые ликви-|
|ра |том числе: |на взыскание |дационной |
| |-------------------------|задолжности |комиссией |
| |основной |начисленное |не подан | |
| |долг |вознаграждение| | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
I |Юридические| | | | |
|лица | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Итого | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
II|Физические | | | | |
|лица | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Итого | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Всего | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 22
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-2
Отчет
по утерянным документам дебиторов
(наименование банка)
по состоянию на "__"____ 200_года
(отчетная дата)
__________________________________________________________________________
N |Наименование| Вид |Сумма дебиторской |Наименование |Период утери
п/п| дебитора |документа| задолженности |органа(лица),|документов (до
| | | (тыс.тенге), |утерявшего |начала/в период
| | | в том числе: |документы |ликвидационного
| | |__________________| |процесса)
| | |основной|начислен-| |
| | | долг |ное воз- | |
| | | |награжде-| |
| | | | ние | |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
I. Юридические
лица
Итого
II. Физические
лица
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Сведения о направлении материалов в правоохранительные | Примечание
органы и принятых решениях |
_____________________________________________________________|
Дата | Наименование | Дата принятия и |Принятое|
направления |правоохранительного| номер решения |решение |
материалов в| органа |правоохранительного| |
правоохрани-| | органа | |
тельные | | | |
органы | | | |
____________|___________________|___________________|________|_____________
8 | 9 | 10 | 11 | 12
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение N 23
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-3
Отчет
о состоянии залогового имущества
(наименование банка)
на "__"____ 200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и | Дебиторская |Наименование|На начало
п/п| дебитора |дата кре-| задолженность | залогового |ликвидационного
| |дитного |__________________| имущества |производства
| |договора |Сумма | Номер | |_______________
| | | |балансового| |Коли- |Стоимость
| | | | счета | |чество|залого-
| | | | | |(еди- |вого
| | | | | |ниц) |имущества
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового | Реализация залогового имущества
имущества |
______________________________|____________________________________________
Дата |Наименование|Оценочная|Наимено- |Дата |Номер |Наименова-|Стои-
прове- | оценщика, |стоимость|вание |прове- |и дата |ние и |мость
дения |номер лицен-|имущества|печатного |дения |дого- |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика| |органа и |торгов |вора |кумента, |зации
пере- |на осуществ-| |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-| |ликации |прото- |продажи|дающего |
|чной деяте- | |информации|кола о | |поступле- |
|льности | |о проведе-|резуль-| |ние денег |
| | |нии торгов|татах | | |
| | | |торгов | | |
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
На отчетную дату |Разница между|Списание залогового | Примечание
_____________________| стоимостью | имущества |
Количество|Стоимость | реализации |____________________|
(единиц) |залогового| залогового | Сумма |Основание |
|имущеста | имущества и | | |
| | суммой деби-| | |
| | торской за- | | |
| | долженности | | |
___________________________________________________________________________
17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22
| | (гр.4-гр.16)| | |
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение N 24
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-4
Журнал
учета залогового имущества
(наименование банка)
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и | Дебиторская |Номер |Наимено-|Наименова-
п/п| дебитора |дата кре-| задолженность |и дата |вание |ние органа
| |дитного |__________________|договора|залого- |регистрации
| |договора |Сумма | Номер |залога |вого |залога,дата
| | | |балансового| |имущест-|регистрации
| | | | счета | |ва |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Инвентаризация залогового имущества
___________________________________________________________________________
Дата проведения |Номер акта|Наличие |Расхождения |Меры, принятые
ликвидационной |инвентари-|имущества, | данных |ликвидационной
комиссией |зации |согласно |инвентарной |комиссией
инвентаризации | |инвентарной| описи с |
| |описи |данными учета|
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового | Реализация залогового имущества
имущества |
______________________________|____________________________________________
Дата |Наименование|Оценочная|Наимено- |Дата |Номер |Наименова-|Стои-
прове- | оценщика, |стоимость|вание |прове- |и дата |ние и |мость
дения |номер лицен-|имущества|печатного |дения |дого- |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика| |органа и |торгов |вора |кумента, |зации
пере- |на осуществ-| |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-| |ликации |прото- |продажи|дающего |
|чной деяте- | |информации|кола о | |поступле- |
|льности | |о проведе-|резуль-| |ние денег |
| | |нии торгов|татах | | |
| | | |торгов | | |
___________________________________________________________________________
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
________________________________________________
Разница между| Списание залогового |Примечание|
стоимостью | имущества | |
реализации |______________________| |
залогового | Сумма |Основание, | |
имущества и | |наименование| |
суммой деби-| | и номер | |
торской за- | |документа, | |
долженности | |подтверждаю-| |
| |щего списание |
| | имущества | |
_______________________________________________|
22 | 23 | 24 | 25 |
(гр.4-гр.21)
_______________________________________________|
_______________________________________________|
_______________________________________________|
/Последний лист журнала учета залогового имущества банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
______________________________________________________________________
Приложение N 25
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 8
Отчет
о состоянии собственного имущества
(наименование банка)
на "___"_______200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N | Показатели |Кол-во |Стоимость на начало | Стоимость на
п/п| |(единиц)|процесса ликвидации |предыдущую отчетную
| | | | дату
| | |___________________ |_____________________
| | |балансовая|оценочная|балансовая|оценочная
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
Всего,
в том числе:
1 Материальные запасы
2 Строящиеся
(устанавливаемые)
Основные средства
3 Земля
4 Здания и сооружения
5 Компьютерное
оборудование
6 Прочие основные
средства
7 Основные средства,
принятые в
финансовый лизинг
8 Основные средства,
предназначенные
для сдачи в аренду
9 Транспортные
средства
10 Нематериальные
активы
11 Прочее имущество
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Реализовано за отчетный период|Списано за|Основание| Стоимость на|Перспек-
(квартал, год) |отчетный |списания | отчетную |тивы
______________________________|период | | дату |реализа-
по балан-|по оценоч-|стоимость|(квартал, | |_____________|ции
совой |ной |реализа- |год) | |балан-|оцено-|
стоимости|стоимости |ции | | |совая |чная |
___________________________________________________________________________
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение N 26
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 9-1
Отчет
о расчетах ликвидационной комиссии _______________________
(наименование банка)
с кредиторами и по текущей задолженности по состоянию на
"___"_________200__год
(отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
N | Показатели |Группа | Сумма задолжности |
п/п| |очеред-|------------------------ |
| |ности |на начало ли-|на предыду-|
| | |квидационного|щую отчет- |
| | |процесса |ную дату |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
1 |Текущая задолженность ликвидацион- | | x | |
|ной комиссии банка, в том числе: | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
1.1|перед бюджетом и внебюджетными | | x | |
|фондами; | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
1.2|перед работниками ликвидационной | | x | |
|комиссии по оплате труда; | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
1.3|прочая задолженность ликвидационно-| | x | |
|го производства | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
2 |Требования граждан, перед которыми | 1 | | |
|ликвидируемый банк несет ответстве-| | | |
|нность за причинение вреда жизни | | | |
|или здоровью, путем капитализации | | | |
|соответствующих повременных | | | |
|платежей | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
3 |Расчеты по оплате труда с лицами, | 2 | | |
|работающими по трудовому договору и| | | |
|по выплате вознаграждений по | | | |
|авторским договорам | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
4 |Требования физических лиц по депо- | 3 | | |
|зитам и переводам денег, организа- | | | |
|ции по обязательному коллективному | | | |
|гарантированию (страхованию) | | | |
|вкладов (депозитов) | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
5 |Расчеты с некоммерческими организа-| 4 | | |
|циями, занимающимися исключительно | | | |
|благотворительной деятельностью, | | | |
|организациями ветеранов ВОВ и орга-| | | |
|низациями лиц, приравненных к ним, | | | |
|Добровольным обществом инвалидов | | | |
|РК, Казахским обществом слепых, Ка-| | | |
|захским обществом глухих и произ- | | | |
|водственными организациями, являю- | | | |
|щимися собственностью этих юриди- | | | |
|ческих лиц и созданных за счет их | | | |
|средств, другими организациями ин- | | | |
|валидов по имеющимся их средствам | | | |
|на банковских счетах и помещенным | | | |
|на депозит | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
6 |Перед страховыми организациями по | 5 | | |
|имеющимся у них средствам на счетах| | | |
|банка | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
7 |Перед кредиторами по обязательст- | 6 | | |
|вам, обеспеченным залогом имущества| | | |
|ликвидируемого банка | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
8 |Задолженность по налогам, сборам и | 7 | | |
|другим обязательным платежам в | | | |
|бюджет, а также по возврату креди- | | | |
|тов, выданных из республиканского | | | |
|бюджета | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
9 |Перед юридическими лицами по имею- | 8 | | |
|щимся у них средствам на банковских| | | |
|счетах ликвидируемого банка | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
10 |Перед банками по межбанковским кре-| 9 | | |
|дитам и юридическими лицами по де- | | | |
|позитным вкладам, не обеспеченным | | | |
|залогом имущества ликвидируемого | | | |
|банка, в том числе: | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
10.1 перед Национальным Банком; | | | |
_______________________________________| |_____________|___________|
10.2 перед другими банками; | | | |
_______________________________________| |_____________|___________|
10.3 перед юридическими лицами по де- | | | |
позитным вкладам | | | |
_______________________________________|_______|_____________|___________|
11 |Расчеты с другими кредиторами в | 10 | | |
|соответствии с законодательными | | | |
|актами | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
|Всего | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
Примечание РЦПИ: Х - заштрихованные графы.
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N |Погашено за отчетный период (квартал,|Сумма за-|Изменение по-|Причины|
п/п| год), в том числе: |долженно-|казателей за |измене-|
|-------------------------------------|сти на |отчетный пе- |ний |
|день-|имуще-|взаимо-|перечислено на |отчетную |риод (квар- | |
|гами |ством |зачета-|депозит нотари- |дату |тал, год) | |
| | |ми |альной конторы | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
1 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| | | | | |(гр.10-гр.5) | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
1 | | | | | | | |
1.1| | | | | | | |
1.2| | | | | | | |
1.3| | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
2 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
3 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
4 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
5 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
6 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
7 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
8 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
9 | | | | | | | |
9.1| | | | | | | |
9.2| | | | | | | |
9.3| | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
10 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
Всего | | | | | | |
_________|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 27
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 9-2
Отчет
о расчетах ликвидационной комиссии _______________________
(наименование банка)
с кредиторами и по текущей задолженности по состоянию на
"___"_________200__год
(отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
N | Показатели |Группа | Сумма задолжности |
п/п| |очеред-|------------------------ |
| |ности |на начало ли-|на предыду-|
| | |квидационного|щую отчет- |
| | |процесса |ную дату |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
1 |Текущая задолженность ликвидацион- | | x | |
|ной комиссии банка, в том числе: | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
1.1|перед бюджетом и внебюджетными | | x | |
|фондами; | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
1.2|перед работниками ликвидационной | | x | |
|комиссии по оплате труда; | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
1.3|прочая задолженность ликвидационно-| | x | |
|го производства | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
2 |Требования граждан, перед которыми | 1 | | |
|ликвидируемый банк несет ответстве-| | | |
|нность за причинение вреда жизни | | | |
|или здоровью, путем капитализации | | | |
|соответствующих повременных | | | |
|платежей | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
3 |Расчеты по оплате труда с лицами, | 2 | | |
|работающими по трудовому договору и| | | |
|по выплате вознаграждений по | | | |
|авторским договорам | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
4 |Перед физическими лицами по депози-| 3 | | |
|там и переводам денег, будущие тре-| | | |
|бования организации по обязательно-| | | |
|му коллективному гарантированию | | | |
|(страхованию) вкладов (депозитов), | | | |
|по выполнению обязательств по вып- | | | |
|лате возмещения в объеме суммы сог-| | | |
|ласно расчету, представленному при-| | | |
|нудительно ликвидируемым банком, а | | | |
|также требования по депозитам, осу-| | | |
|ществленным за счет пенсионных ак- | | | |
|тивов накопительных пенсионных | | | |
|фондов | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
5 |Расчеты с некоммерческими организа-| 4 | | |
|циями, занимающимися исключительно | | | |
|благотворительной деятельностью, | | | |
|организациями ветеранов ВОВ и орга-| | | |
|низациями лиц, приравненных к ним, | | | |
|Добровольным обществом инвалидов | | | |
|РК, Казахским обществом слепых, Ка-| | | |
|захским обществом глухих и произ- | | | |
|водственными организациями, являю- | | | |
|щимися собственностью этих юриди- | | | |
|ческих лиц и созданных за счет их | | | |
|средств, другими организациями ин- | | | |
|валидов по имеющимся их средствам | | | |
|на банковских счетах и помещенным | | | |
|на депозит | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
6 |Требования кредиторов по обязатель-| 5 | | |
|ствам, обеспеченным залогом имуще- | | | |
|ства ликвидируемого банка | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
7 |Задолженность по обязательным пла- | 6 | | |
|тежам в бюджет и во внебюджетные | | | |
|фонды | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
8 |Требования юридических лиц по имею-| 7 | | |
|щимся у них средствам на банковских| | | |
|счетах | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
9 |Расчеты с банками по межбанковским | 8 | | |
|кредитам и с юридическими лицами по| | | |
|депозитным вкладам, необеспеченными| | | |
|залогом имущества ликвидируемого | | | |
|банка, в том числе: | | | |
___|___________________________________| |_____________|___________|
9.1| перед Национальным Банком; | | | |
_______________________________________| |_____________|___________|
9.2| перед другими банками; | | | |
_______________________________________| |_____________|___________|
9.3| перед юридическими лицами по де- | | | |
| позитным вкладам | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
10 |Расчеты с другими кредиторами в | 9 | | |
|соответствии с законодательными | | | |
|актами | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
|Всего | | | |
___|___________________________________|_______|_____________|___________|
Примечание РЦПИ: Х - заштрихованные графы.
Продолжение таблицы
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
N |Погашено за отчетный период (квартал,|Сумма за-|Изменение по-|Причины|
п/п| год), в том числе: |долженно-|казателей за |измене-|
|-------------------------------------|сти на |отчетный пе- |ний |
|день-|имуще-|взаимо-|перечислено на |отчетную |риод (квар- | |
|гами |ством |зачета-|депозит нотари- |дату |тал, год) | |
| | |ми |альной конторы | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
1 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| | | | | |(гр.10-гр.5) | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
1 | | | | | | | |
1.1| | | | | | | |
1.2| | | | | | | |
1.3| | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
2 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
3 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
4 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
5 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
6 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
7 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
8 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
9 | | | | | | | |
9.1| | | | | | | |
9.2| | | | | | | |
9.3| | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
10 | | | | | | | |
___|_____|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
Всего | | | | | | |
_________|______|_______|________________|_________|_____________|_______|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 28
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 10
Отчет
о произведенных ликвидационной комиссией _______________________
(наименование банка)
расходах на ликвидационное производство за отчетный период (квартал, год)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
N |Месяц|Заработ- | Отчисления в бюджет, | Расходы на содержание |
п/п| |ная плата| в том числе: | помещения, в том числе: |
| | |-------------------------|---------------------------|
| | |подоходный на-| НДС |про-|арендная |коммунальные |
| | |лог из зара- | |чие |плата |услуги, |
| | |ботной платы | | | |электроэнергия |
___|_____|_________|______________|_____|____|_________|_________________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
___|_____|_________|______________|_____|____|_________|_________________|
_________________________________________________________________________|
Итого за
квартал (год)
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
Расходы на охрану и | Расходы на услуги |Госу- |Транспортные расходы,|
реализацию имущества,| связи, в том числе: |дарст-|в том числе: |
в том числе: |-----------------------|венная|---------------------|
---------------------|телефон, |элект-|поч- |пошли-|ГСМ|зап- |ре- |прочие|
оце-|реализация,|ох- |междуго- |ронная|товые|на по | |части|монт| |
нка |реклама |рана|родние |почта |рас- |искам | | | | |
| | |переговоры| |ходы |в суд | | | | |
____|___________|____|__________|______|_____|______|___|_____|____|______|
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16| 17 | 18 | 19 |
____|___________|____|__________|______|_____|______|___|_____|____|______|
__________________________________________________________________________
Итого за
квартал (год)
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Командиро-| Хозяйственные расходы, в том числе: | Прочие | Всего|
вочные |---------------------------------------------| расходы | |
расходы |канцелярские|запчасти к компьютерной| прочие | | |
|товары |и орг. технике | | | |
__________|____________|_______________________|________|_________|______|
20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
__________|____________|_______________________|________|_________|______|
_________________________________________________________________________|
Итого за
квартал (год)
_________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 29
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-5
Отчет
о возбужденных уголовных делах в отношении
руководящих работников, должников _____________________ и
(наименование банка)
руководящих работников ликвидационной комиссии
по состоянию на "____"___________ 200__ года
(отчетная дата)
__________________________________________________________________________
N |Ф.И.О |Сумма нане-|Характер|Дата воз-|Наименование|Результаты |Приме-|
п/п| |сенного |ущерба |буждения |органа, воз-|рассмотре- |чание |
| |ущерба | |уголовно-|будившего |ния уголов-| |
| |(тыс.тенге)| |го дела, |уголовное |ного дела | |
| | | |номер |дело | | |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
|Итого | | | | | | |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
Примечание: данные о взыскании задолжности с руководящих работников и
должников банка, руководящих работников ликвидационной комиссии в
гражданском порядке необходимо отражать в форме N 8 (приложение N 14 к
Правилам)
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 30
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 11
Отчет
о численности работников ликвидационной комиссии
______________________
(наименование банка)
_________________________________________________________________________
N |Наименова- |Наименование|Дата утверж-|Количе-|Размер заработ-|Фонд |
п/п|ние должно-|филиала бан-|дения (пере-|ство |ной платы сог- |оплаты |
|сти |ка (город, |утверждения)|штатных|ласно штатному |труда, |
| |область) |штатного |единиц |расписанию, |тыс. |
| | |расписания | |тыс. тенге |тенге |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
I | Головной | X | | | | |
| банк: | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
| | X | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
| | X | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
II|Филиалы: | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
| | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
|Всего за | | | | | |
|год | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
Примечание РЦПИ: Х - заштрихованные графы.
Примечание: информация отражается последовательно, по мере
переутверждения штатного расписания
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 31
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 12
Отчет
о численности привлеченных работников ликвидационной комиссии
______________________
(наименование банка)
__________________________________________________________________
N |Наименова- |Наименование|Номер и да- |Размер заработ-|Фонд |
п/п|ние должно-|филиала бан-|та договора |ной платы по |оплаты |
|сти привле-|ка (город, |(контракта) |договору |труда, |
|ченного |область) |о найме |(контракту) |тыс. |
|работника | | |тыс. тенге |тенге |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
I | Головной | X | | | |
| банк: | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
| | X | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
| | X | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
II |Филиалы: | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
| | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
|Всего за | | | | |
|год | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
Примечание РЦПИ: Х - заштрихованные графы.
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 32
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
"Утверждаю"
Судья______________суда
_______________________
(Ф.И.О., подпись)
"___"__________200__г.
(дата)
Ликвидационный баланс
для принудительно ликвидируемого банка
по состоянию на "___"__________200__г.
______________________
(наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________
Раздел |Номер балансового|Наименование счета| Актив | Пассив |
|счета | | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3000 |Уставной капитал | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3580 |Нераспределенный | | |
| |чистый доход (не- | | |
| |покрытый убыток) | | |
| |прошлых лет | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3599 |Нераспределенный | | |
| |чистый доход (не- | | |
| |покрытый убыток) | | |
| |отчетного года | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Итого | | | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 33
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
"Утверждено"
Общим собранием акционеров
протокол N ______________
"___"__________200__г.
(дата)
Ликвидационный баланс
для добровольно ликвидируемого банка
по состоянию на "___"__________200__г.
______________________
(наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________
Раздел |Номер балансового|Наименование счета| Актив | Пассив |
|счета | | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3000 |Уставной капитал | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3580 |Нераспределенный | | |
| |чистый доход (не- | | |
| |покрытый убыток) | | |
| |прошлых лет | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3599 |Нераспределенный | | |
| |чистый доход (не- | | |
| |покрытый убыток) | | |
| |отчетного года | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Итого | | | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
(Специалисты: Пучкова О.Я.,
Петрова Г.В.)