В целях совершенствования контроля за деятельностью ликвидационных комиссий ликвидируемых банков в Республике Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями и ввести ее и настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Управлению контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций (Бадырленова Ж.Р.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан.
3. Территориальным филиалам Национального Банка Республики Казахстан в четырехдневный срок со дня получения от Управления контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями довести их до сведения ликвидационных комиссий банков, ликвидируемых по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Колпакова К.А.
Председатель
Национального Банка
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2001 года N 419
Инструкция
о формах промежуточного ликвидационного баланса,
иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков
в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан "
О государственном регулировании
и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", "
О банках и банковской деятельности
в Республике Казахстан", "
О бухгалтерском учете
и финансовой отчетности", другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и устанавливает формы промежуточного ликвидационного баланса и приложений к нему, отчетов ликвидационных комиссий банков, ликвидируемых по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке, ликвидационного баланса принудительно и добровольно ликвидируемых банков, сроки и порядок их представления ликвидационными комиссиями в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
<*>
Сноска. Преамбула в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
Глава 1. Форма и сроки составления промежуточного ликвидационного
баланса и реестра требований кредиторов
1. После истечения срока, установленного для предъявления претензий (заявлений) кредиторами банка, ликвидационная комиссия в месячный срок составляет промежуточный ликвидационный баланс. Ликвидационная комиссия в течение пяти рабочих дней с момента истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса представляет его в уполномоченный орган.
<*>
Сноска. Пункт 1 с дополнениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
2. Промежуточный ликвидационный баланс составляется ликвидационной комиссией по Форме 1 согласно Приложению 1 к настоящей Инструкции.
<*>
Сноска. Пункт 2 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
3. Промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется на основании следующих документов:
1) лицевые счета, регистры аналитического и синтетического учета банка;
2) акты инвентаризации бухгалтерских и юридических документов, активов и обязательств банка;
3) баланс банка на начало ликвидационного процесса;
4) оборотно-сальдовая ведомость к балансу банка на начало ликвидационного процесса;
5) данные по внебалансовым счетам на начало ликвидационного процесса банка;
6) список кредиторов банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 3 к настоящей Инструкции;
7) журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка претензий (заявлений), составленный по форме в соответствии с Приложением N 4 к настоящей Инструкции;
8) журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 5 к настоящей Инструкции;
9) журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 6 к настоящей Инструкции;
10) журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 7 к настоящей Инструкции.
4. К промежуточному ликвидационному балансу прилагаются следующие формы отчетности и документы:
1) документы, указанные в подпунктах 2)-6) пункта 3 настоящей Инструкции;
2) список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 8 к настоящей Инструкции;
3) оборотно-сальдовая ведомость к промежуточному ликвидационному балансу;
4) копии актов инвентаризации имущества ликвидируемого банка;
5) расшифровки всех балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса;
6) отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 9 к настоящей Инструкции;
7) перечень заявленных кредиторами претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка, составленный в соответствии с Приложением N 10 к настоящей Инструкции;
8) реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленный согласно Приложению 11 к настоящей Инструкции;
9) сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленные по форме в соответствии с Приложением N 13 к настоящей Инструкции;
10) сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса, составленные по форме в соответствии с Приложением N 14 к настоящей Инструкции;
11) пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией банка первоочередных мероприятий.
<*>
Сноска. Пункт 4 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
5. После составления промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка представляет его с формами отчетности и документами, указанными в пункте 4 настоящей Инструкции, в уполномоченный орган для утверждения.
<*>
Сноска. Пункт 5 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
6. После составления промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия добровольно ликвидируемого банка представляет его с формами отчетности и документами, указанными в пункте 4 настоящей Инструкции, в уполномоченный орган для рассмотрения.
<*>
Сноска. Пункт 6 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
7. Промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка утверждаются общим собранием акционеров банка.
8. Копия утвержденного промежуточного ликвидационного баланса с приложениями представляется ликвидационной комиссией добровольно ликвидируемого банка в уполномоченный орган.
<*>
Сноска. Пункт 8 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
8-1. Внесение изменений и дополнений в реестр требований кредиторов принудительно и добровольно ликвидируемых банков оформляется согласно Приложению 12 к настоящей Инструкции в течение десяти рабочих дней со дня принятия ликвидационной комиссией протокольного решения.
В том случае, если изменения и дополнения в реестре требований кредиторов влекут за собой изменения обязательств банка перед его кредиторами, отраженных в утвержденном промежуточном ликвидационном балансе, ликвидационная комиссия одновременно составляет бухгалтерский баланс ликвидируемого банка на дату внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов банка.
<*>
Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
8-2. Ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка представляет в уполномоченный орган для утверждения, а добровольно ликвидируемого банка (до их утверждения общим собранием акционеров) для рассмотрения изменения и дополнения в реестр требований кредиторов, оформленные согласно Приложению 12 к настоящей Инструкции, и бухгалтерский баланс, составленный в соответствии с пунктом 8-1 настоящей Инструкции, со следующими документами:
1) пояснительной запиской о причинах внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов с приложением копий документов, удостоверяющих их обоснованность;
2) сведениями о возникших отклонениях в данных промежуточного ликвидационного баланса и бухгалтерского баланса, составленными согласно Приложению 12-1 к настоящей Инструкции;
3) расшифровками счетов бухгалтерского баланса ликвидируемого банка.
<*>
Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-2 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
8-3. Копия утвержденных изменений и дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка представляются в уполномоченный орган для сведения в течение двух рабочих дней с момента их утверждения.
<*>
Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-3 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
9. Ежемесячный отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:
1) Баланс ликвидируемого банка на отчетную дату;
2) Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 15 к настоящей Инструкции;
3) Отчет о состоянии активов на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 16 к настоящей Инструкции;
4) Отчет о состоянии обязательств на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 17 к настоящей Инструкции;
5) Отчет о движении денег по текущему счету ликвидируемого банка за отчетный период, составленный по форме согласно Приложению 18 к настоящей Инструкции;
6) Отчет о движении денег по кассе ликвидируемого банка за отчетный период, составленный согласно Приложению 19 к настоящей Инструкции.
<*>
Сноска. Пункт 9 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
10. К ежемесячному отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке.
11. Отчетной датой для ежемесячного отчета является 1 число месяца, следующего за отчетным.
12. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.
13. Ежемесячный отчет представляется в уполномоченный орган за январь, февраль, апрель, май, июль, август, октябрь, ноябрь в следующие сроки:
1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 6 числа месяца, следующего за отчетным;
2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 8 числа месяца, следующего за отчетным.
<*>
Сноска. Пункт 13 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
Глава 2. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка
работе за квартал (ежеквартальный отчет)
14. Ежеквартальный отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:
1)
(подпункт исключен - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
);
2)
(подпункт исключен - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
)
;
3) Отчет о движении денег по кассе ликвидируемого банка за отчетный квартал, составленный по форме в соответствии с Приложением N 19 к настоящей Инструкции;
4) Отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 20 к настоящей Инструкции;
5) Отчет о дебиторах ликвидируемого банка, в отношении которых не поданы иски в суд по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 21 к настоящей Инструкции;
6) Отчет по утерянным документам дебиторов ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 22 к настоящей Инструкции;
7) Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 23 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением N 24 к настоящей Инструкции;
8) Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 25 к настоящей Инструкции;
9) Отчет о расчетах ликвидационной комиссии ликвидируемого банка с кредиторами и по текущей задолженности, составленный согласно Приложению 26 к настоящей Инструкции;
10) Отчет о произведенных ликвидационной комиссией банка расходах на ликвидационное производство за отчетный квартал, составленный по форме в соответствии с Приложением N 28 к настоящей Инструкции.
<*>
Сноска. Пункт 14 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
15. К ежеквартальному отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке.
16. Отчетной датой для ежеквартального отчета является 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом.
17. Предыдущей отчетной датой для ежеквартального отчета является отчетная дата предыдущего квартального отчета.
18. Ежеквартальный отчет представляется в уполномоченный орган в следующие сроки:
1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - за 1 квартал к 8 апреля, за 2 квартал к 8 июля, за 3 квартал к 8 октября;
2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - за 1 квартал к 10 апреля, за 2 квартал к 10 июля, за 3 квартал к 10 октября.
<*>
Сноска. Пункт 18 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
Глава 3. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка
работе за год (годовой отчет)
19. Годовой отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:
1) Документы, предусмотренные пунктом 14 настоящей Инструкции;
2) Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников ликвидируемого банка и руководящих работников ликвидационной комиссии по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 29 к настоящей Инструкции;
3) Отчет о численности работников ликвидационной комиссии банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 30 к настоящей Инструкции;
4) Отчет о численности привлеченных работников ликвидационной комиссии банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 31 к настоящей Инструкции.
20. К годовому отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке.
21. Отчетной датой для годового отчета является 1 января года, следующего за отчетным.
22. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
23. Годовой отчет представляется в уполномоченный орган в следующие сроки:
1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 30 января года, следующего за отчетным.
<*>
Сноска. Пункт 23 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года
N 40
.
24. По завершению ликвидационного производства ликвидационная комиссия:
1) принудительно ликвидируемого банка после согласования с уполномоченным органом представляет отчет о ликвидации в суд для утверждения;
2) добровольно ликвидируемого банка после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации на утверждение общего собрания акционеров.
<*>
Сноска. Пункт 24 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
25. Отчет о ликвидации банка должен содержать в себе следующую информацию:
1) о дате и органе, принявшем решение о ликвидации банка;
2) о назначении временного администратора (при принудительной ликвидации банка) и создании ликвидационной комиссии, изменении состава ликвидационной комиссии;
3) о выполнении первоочередных мероприятий, в том числе публикации объявлений о ликвидации банка в официальных печатных изданиях центрального органа юстиции, письменных уведомлениях кредиторов о ликвидации банка, составлении и утверждении промежуточного ликвидационного баланса и реестра кредиторов банка, получении от уполномоченного органа соответствующих документов об аннулировании всех эмиссий акций банка;
4) о формировании, утверждении и функционировании комитета кредиторов банка;
5) о состоянии активов банка на начала процесса ликвидации;
6) о проведенных мероприятиях по взысканию дебиторской задолженности с должников банка;
7) о проведенных мероприятиях по реализации имущества банка;
8) о движении денег по ликвидационному счету и кассе, отсутствии денег на текущем счете ликвидируемого банка;
9) об обязательствах банка на начала процесса ликвидации;
10) о выполнении обязательств перед кредиторами банка.
<*>
Сноска. Пункт 25 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
26. К отчету о ликвидации банка должны прилагаться копии документов, подтверждающих полноту проведения ликвидационной комиссией мероприятий по завершению дел банка.
Глава 1. Форма ликвидационного баланса
27. Ликвидационный баланс банка составляется после проведения ликвидационной комиссией в полном объеме мероприятий по завершению дел банка.
28. Ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется по форме согласно Приложению 32 к настоящей Инструкции.
<*>
Сноска. Пункт 28 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Глава 2. Утверждение ликвидационного баланса банка
29. Ликвидационный баланс при принудительной ликвидации банка после его согласования с уполномоченным органом представляется ликвидационной комиссией в суд для утверждения.
<*>
Сноска. Пункт 29 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
30. Ликвидационный баланс при добровольной ликвидации банка после его рассмотрения уполномоченным органом утверждается общим собранием акционеров банка.
<*>
Сноска. Пункт 30 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
31. Ликвидационная комиссия добровольно ликвидируемого банка представляет копии утвержденных отчета о ликвидации и ликвидационного баланса в уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней с даты их утверждения.
<*>
Сноска. Пункт 31 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Глава 3. Заключительные положения
32. Уполномоченный орган при рассмотрении отчетов о проделанной работе вправе запросить у ликвидационной комиссии сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.
<*>
Сноска. Пункт 32 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
33. Все журналы должны быть пронумерованы, прошнурованы и подписаны председателем ликвидационной комиссии, главным бухгалтером и лицом, ответственным за их заполнение.
34. Отчет и прилагаемые к нему документы должны представляться по формам и в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, заверены печатью и подписаны председателем ликвидационной комиссии и главным бухгалтером с обязательным указанием фамилии и должности сотрудника ликвидационной комиссии банка, ответственного за подготовку документов.
35. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Председатель
Национального Банка
|
|
Приложение 1
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
<*>
Сноска. Приложение 1 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма 1
"УТВЕРЖДЕНО"
_________________________
_________________________
"__" __________ 20__ года
Промежуточный ликвидационный баланс
(наименование ликвидируемого банка)
в тысячах тенге
--------------------------------------------------------------------------
Код | AКТИВЫ | на начало|на отчет-|изменения
| | процесса |ную дату |(графа
| |ликвидации| |4-графа 3)
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
--------------------------------------------------------------------------
1000 Деньги
1001 Наличность в кассе
1002 Банкноты и монеты в пути
1003 Наличность в обменных пунктах
1005 Наличность в банкоматах
1007 Монеты, изготовленные из
драгоценных металлов, в кассе
1008 Деньги в дорожных чеках
1010 Аффинированные драгоценные
металлы
1011 Аффинированные драгоценные
металлы
1012 Аффинированные драгоценные
металлы в пути
1013 Аффинированные драгоценные
металлы на металлических счетах
1050 Корреспондентские счета
1051 Корреспондентский счет в
Национальном Банке Республики
Казахстан
1052 Корреспондентские счета в других
банках
1100 Требования банка к Национальному
Банку Республики Казахстан
1101 Вклады в Национальном Банке
Республики Казахстан
(на одну ночь)
1102 Вклады до востребования банка в
Национальном Банке Республике
Казахстан
1103 Срочные вклады в Национальном
Банке Республике Казахстан
1104 Обязательные резервы банка в
Национальном Банке Республики
Казахстан
1200 Ценные бумаги
1201 Ценные бумаги, предназначенные
для торговли
1202 Просроченная задолженность по
приобретенным ценным бумагам
1204 Специальные резервы (провизии)
на покрытие убытков по ценным
бумагам
1205 Дисконт по приобретенным ценным
бумагам, предназначенным для
торговли
1206 Премия по приобретенным ценным
бумагам, предназначенным для
торговли
1207 Вознаграждение, начисленное
предыдущими держателями по
ценным бумагам, предназначенным
для торговли
1208 Счет положительной корректировки
справедливой стоимости ценных
бумаг, предназначенных для
торговли
1209 Счет отрицательной корректировки
справедливой стоимости ценных
бумаг, предназначенных для
торговли
1250 Вклады, размещенные в других
банках
1252 Вклады до востребования,
размещенные в других банках
1253 Краткосрочные вклады, размещенные
в других банках (до одного месяца)
1254 Краткосрочные вклады, размещенные
в других банках (до одного года)
1255 Долгосрочные вклады, размещенные
в других банках
1256 Условные вклады, размещенные в
других банках
1257 Просроченная задолженность других
банков по вкладам
1259 Специальные резервы (провизии)
по вкладам, размещенным в других
банках
1260 Счет положительной корректировки
стоимости срочного вклада,
размещенного в других банках
1261 Счет отрицательной корректировки
стоимости срочного вклада,
размещенного в других банках
1262 Счет положительной корректировки
стоимости условного вклада,
размещенного в других банках
1263 Счет отрицательной корректировки
стоимости условного вклада,
размещенного в других банках
1264 Вклад, являющийся обеспечением
(заклад, гарантия, задаток)
обязательств банка
1300 Займы, предоставленные другим
банкам
1301 Займы овердрафт по
корреспондентским счетам других
банков
1302 Краткосрочные займы,
предоставленные другим банкам
1303 Займы овернайт, предоставленные
другим банкам
1304 Долгосрочные займы,
предоставленные другим банкам
1305 Финансовый лизинг другим банкам
1306 Просроченная задолженность
других банков по займам банка
1309 Просроченная задолженность
других банков по финансовому
лизингу
1310 Счет положительной корректировки
стоимости займа, предоставленного
другим банкам
1311 Счет отрицательной корректировки
стоимости займа, предоставленного
другим банкам
1319 Специальные резервы (провизии) по
займам и финансовому лизингу,
предоставленным другим банкам
1320 Займы и финансовый лизинг,
предоставленные организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1321 Займы овердрафт, предоставленные
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских операций
1322 Краткосрочные займы,
предоставленные организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1323 Долгосрочные займы,
предоставленные организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1324 Счет положительной корректировки
стоимости займа, предоставленного
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских операций
1325 Счет отрицательной корректировки
стоимости займа, предоставленного
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских операций
1326 Финансовый лизинг организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1327 Просроченная задолженность по
займам, предоставленным
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских операций
1328 Просроченная задолженность по
финансовому лизингу,
предоставленному организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1329 Специальные резервы (провизии) по
займам и финансовому лизингу,
предоставленным организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1350 Расчеты с филиалами
1351 Расчеты с головным офисом банка
1352 Расчеты с местными филиалами банка
1353 Расчеты с зарубежными филиалами
банка
1400 Требования банка к клиентам
1401 Займы овердрафт, предоставленные
клиентам
1403 Счета по кредитным карточкам
клиентов
1405 Учтенные векселя клиентов
1407 Факторинг клиентам
1409 Просроченная задолженность
клиентов по факторингу
1411 Краткосрочные займы,
предоставленные клиентам
1417 Долгосрочные займы,
предоставленные клиентам
1420 Финансовый лизинг клиентам
1421 Просроченная задолженность
клиентов по финансовому лизингу
1422 Форфейтинг клиентам
1423 Просроченная задолженность
клиентов по форфейтингу
1424 Просроченная задолженность
клиентов по займам
1425 Опротестованные векселя клиентов
1428 Специальные резервы (провизии)
по займам и финансовому лизингу,
предоставленным клиентам
1429 Прочие займы, предоставленные
клиентам
1430 Счет положительной корректировки
стоимости займа, предоставленного
клиентам
1431 Счет отрицательной корректировки
стоимости займа, предоставленного
клиентам
1432 Дисконт по учтенным векселям
1433 Премия по учтенным векселям
1445 Финансовые активы, переданные в
доверительное (трастовое)
управление
1450 Прочие ценные бумаги
1451 Ценные бумаги, удерживаемые
до погашения
1452 Ценные бумаги, имеющиеся в
наличии для продажи
1453 Дисконт по приобретенным прочим
ценным бумагам
1454 Премия по приобретенным прочим
ценным бумагам
1455 Вознаграждение, начисленное
предыдущими держателями по прочим
ценным бумагам
1456 Счет положительной корректировки
справедливой стоимости прочих
ценных бумаг
1457 Счет отрицательной корректировки
справедливой стоимости прочих
ценных бумаг
1458 Операции "обратное РЕПО" с
ценными бумагами
1460 Общие резервы (провизии)
1462 Общие резервы (провизии) на
покрытие убытков по дебиторской
задолженности, связанной с
банковской деятельностью
1463 Общие резервы (провизии) на
покрытие убытков по дебиторской
задолженности, связанной с
небанковской деятельностью
1464 Общие резервы (провизии) на
покрытие убытков по ценным бумагам
1465 Общие резервы (провизии) на
покрытие убытков от кредитной
деятельности банка
1467 Общие резервы (провизии) на
покрытие убытков по вкладам,
размещенным в других банках
1469 Общие резервы (провизии) на
покрытие убытков от прочей
банковской деятельности банка
1470 Инвестиции в капитал и
субординированный долг
1471 Инвестиции в дочерние организации
1472 Инвестиции в зависимые организации
1475 Инвестиции в субординированный
долг
1476 Прочие инвестиции
1550 Расчеты по платежам
1551 Расчеты с другими банками
1552 Расчеты с клиентами
1600 Товарно-материальные запасы
1601 Неаффинированные драгоценные
металлы
1602 Прочие товарно-материальные
запасы
1603 Монеты, изготовленные из
драгоценных металлов, на складе
1650/ Основные средства и
1690 нематериальные активы
1651 Строящиеся (устанавливаемые)
основные средства
1652 Земля, здания и сооружения
1653 Компьютерное оборудование
1654 Прочие основные средства
1655 Основные средства, принятые в
финансовый лизинг
1656 Основные средства, предназначенные
для сдачи в аренду
1657 Капитальные затраты по
арендованным зданиям
1658 Транспортные средства
1659 Нематериальные активы
1660 Нематериальные активы, создаваемые
(разрабатываемые) собственными
силами
1692 Начисленная амортизация по зданиям
и сооружениям
1693 Начисленная амортизация по
компьютерному оборудованию
1694 Начисленная амортизация по прочим
основным средствам
1695 Начисленная амортизация по основным
средствам, полученным по
финансовому лизингу
1696 Начисленная амортизация по основным
средствам, предназначенным для
сдачи в аренду
1697 Начисленная амортизация по
капитальным затратам по
арендованным зданиям
1698 Начисленная амортизация по
транспортным средствам
1699 Начисленная амортизация по
нематериальным активам
1700 Начисленные доходы, связанные с
получением вознаграждения
1705 Начисленные доходы по
корреспондентским счетам
1710 Hачисленные доходы по вкладам,
размещенным в Национальном Банке
Республики Казахстан
1725 Начисленные доходы по вкладам,
размещенным в других банках
1726 Просроченное вознаграждение по
вкладам, размещенным в других
банках
1727 Начисленные доходы по
аффинированным драгоценным
металлам, размещенным на
металлических счетах
1728 Начисленные доходы по вкладу,
являющемуся обеспечением (заклад,
гарантия, задаток) обязательств
банка
1730 Начисленные доходы по займам и
финансовому лизингу,
предоставленным другим банкам
1731 Просроченное вознаграждение по
займам и финансовому лизингу,
предоставленным другим банкам
1733 Начисленные доходы по займам и
финансовому лизингу,
предоставленным организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1734 Просроченное вознаграждение по
займам и финансовому лизингу,
предоставленным организациям,
осуществляющим отдельные виды
банковских операций
1735 Начисленные доходы по расчетам
между головным офисом и его
филиалами
1740 Hачисленные доходы по займам и
финансовому лизингу,
предоставленным клиентам
1741 Просроченное вознаграждение по
займам и финансовому лизингу,
предоставленным клиентам
1744 Начисленные доходы по ценным
бумагам, предназначенным для
торговли
1745 Hачисленные доходы по ценным
бумагам, удерживаемым до
погашения
1746 Начисленные доходы по ценным
бумагам, имеющимся в наличии для
продажи
1747 Hачисленные доходы по инвестициям
в капитал и субординированный долг
1748 Начисленные доходы по операциям
"обратное РЕПО" с ценными
бумагами
1749 Прочее просроченное вознаграждение
1752 Начисленные доходы по учтенным
векселям
1755 Начисленные доходы по финансовым
активам, переданным в доверительное
(трастовое) управление
1790 Предоплата вознаграждения и
расходов
1792 Предоплата вознаграждения по
полученным займам и вкладам
1799 Прочие предоплаты
1810 Начисленные комиссионные доходы
1811 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по переводным операциям
1812 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по реализации страховых
полисов
1813 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по купле-продаже ценных
бумаг
1814 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по купле-продаже
иностранной валюты
1815 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по доверительным
(трастовым) операциям
1816 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по выданным гарантиям
1817 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по приему вкладов,
открытию и ведению банковских
счетов клиентов
1818 Начисленные прочие комиссионные
доходы
1819 Начисленные комиссионные доходы
по кастодиальной деятельности
1820 Начисленные комиссионные доходы
за акцепт платежных документов
1821 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по кассовым операциям
1822 Начисленные комиссионные доходы
по документарным расчетам
1823 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по форфейтинговым
операциям
1824 Начисленные комиссионные доходы
за услуги по факторинговым
операциям
1830 Просроченные комиссионные доходы
1831 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по переводным операциям
1832 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по реализации страховых
полисов
1833 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по купле-продаже ценных
бумаг
1834 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по купле-продаже
иностранной валюты
1835 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по доверительным
(трастовым) операциям
1836 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по выданным гарантиям
1837 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по приему вкладов,
открытию и ведению банковских
счетов клиентов
1838 Просроченные прочие комиссионные
доходы
1839 Просроченные комиссионные доходы
по кастодиальной деятельности
1840 Просроченные комиссионные доходы
за акцепт платежных документов
1841 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по кассовым операциям
1842 Просроченные комиссионные доходы
по документарным расчетам
1843 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по форфейтинговым
операциям
1844 Просроченные комиссионные доходы
за услуги по факторинговым
операциям
1850 Прочие дебиторы
1851 Расчеты по налогам и другим
обязательным платежам в бюджет
1852 Расчеты с брокерами
1853 Расчеты с акционерами (по
дивидендам)
1854 Расчеты с работниками
1855 Дебиторы по документарным
расчетам
1856 Дебиторы по капитальным
вложениям
1857 Досрочный подоходный налог
1858 Короткая валютная позиция по
иностранной валюте
1859 Контрстоимость иностранной валюты
в тенге (длинной валютной позиции)
1860 Прочие дебиторы по банковской
деятельности
1861 Дебиторы по гарантиям
1864 Требования к клиенту за
акцептованные векселя
1867 Прочие дебиторы по небанковской
деятельности
1870 Прочие транзитные счета
1873 Короткая позиция по аффинированным
драгоценным металлам
1874 Контрстоимость аффинированных
драгоценных металлов в тенге
(длинной позиции по аффинированным
драгоценным металлам)
1876 Специальные резервы (провизии) на
покрытие убытков от прочей
банковской деятельности
1877 Специальные резервы (провизии) на
покрытие убытков по дебиторской
задолженности, связанной с
банковской деятельностью
1878 Специальные резервы (провизии) на
покрытие убытков по дебиторской
задолженности, связанной с
небанковской деятельностью
1890 Требования по операциям с
производными финансовыми
инструментами
1891 Требования по операциям фьючерс
1892 Требования по операциям форвард
1893 Требования по опционным операциям
1894 Требования по операциям спот
1895 Требования по операциям своп
1896 Требования по премии за проданный
опцион
1899 Требования по прочим операциям
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
Итого по Активу:
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
Код | AКТИВЫ | на начало|на отчет-|изменения
| | процесса |ную дату |(графа
| |ликвидации| |4-графа 3)
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
--------------------------------------------------------------------------
2010 Корреспондентские счета
2011 Корреспондентские счета
Национального Банка Республики
Казахстан
2012 Корреспондентские счета
иностранных центральных банков
2013 Корреспондентские счета других
банков
2014 Корреспондентские счета
организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций
2016 Металлические счета в
аффинированном драгоценном металле
2020 Вклады до востребования
2021 Вклады до востребования
Национального Банка Республики
Казахстан
2022 Вклады до востребования иностранных
центральных банков
2023 Вклады до востребования других
банков
2024 Просроченная задолженность по
вкладам до востребования других
банков
2030 Займы, полученные от Правительства
Республики Казахстан
2034 Краткосрочные займы, полученные от
Правительства Республики Казахстан
2035 Счет положительной корректировки
стоимости займа, полученного от
Правительства Республики Казахстан
и местных органов Республики
Казахстан
2036 Долгосрочные займы, полученные от
Правительства Республики Казахстан
2037 Счет отрицательной корректировки
стоимости займа, полученного от
Правительства Республики Казахстан
и местных органов Республики
Казахстан
2038 Просроченная задолженность по
займам, полученным от Правительства
Республики Казахстан
2040 Займы, полученные от международных
финансовых организаций
2044 Краткосрочные займы, полученные от
международных финансовых организаций
2045 Счет положительной корректировки
стоимости займа, полученного от
международных финансовых
организаций
2046 Долгосрочные займы, полученные от
международных финансовых
организаций
2047 Счет отрицательной корректировки
стоимости займа, полученного от
международных финансовых
организаций
2048 Просроченная задолженность по
займам, полученным от
международных финансовых
организаций
2050 Займы, полученные от других
банков
2051 Займы, полученные от
Национального Банка Республики
Казахстан
2052 Займы, полученные от иностранных
центральных банков
2054 Краткосрочные займы, полученные
от других банков
2055 Счет положительной корректировки
стоимости займа, полученного от
других банков и организаций,
осуществляющих отдельные виды
банковских операций
2056 Долгосрочные займы, полученные от
других банков
2057 Финансовый лизинг, полученный от
других банков
2058 Просроченная задолженность по
займам и финансовому лизингу,
полученным от других банков
2059 Просроченная задолженность по
займам и финансовому лизингу,
полученным от Национального Банка
Республики Казахстан
2064 Краткосрочные займы, полученные от
организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций
2065 Счет отрицательной корректировки
стоимости займа, полученного от
других банков и организаций,
осуществляющих отдельные виды
банковских организаций
2066 Долгосрочные займы, полученные от
организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций
2067 Финансовый лизинг, полученный от
организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций
2068 Просроченная задолженность банка
по займам и финансовому лизингу,
полученным от организаций,
осуществляющих отдельные виды
банковских операций
2110 Займы овернайт
2111 Займы овернайт, полученные от
Национального Банка Республики
Казахстан
2112 Займы овернайт, полученные от
иностранных центральных банков
2113 Займы овернайт, полученные от
других банков
2120 Срочные вклады
2121 Срочные вклады Национального
Банка Республики Казахстан
2122 Срочные вклады иностранных
центральных банков
2123 Краткосрочные вклады других банков
(до одного месяца)
2124 Краткосрочные вклады других банков
(до одного года)
2125 Вклады, привлеченные от других
банков на одну ночь
2127 Долгосрочные вклады других банков
2128 Счет положительной корректировки
стоимости срочного вклада,
привлеченного от других банков
2129 Счет отрицательной корректировки
стоимости срочного вклада,
привлеченного от других банков
2130 Вклад, являющийся обеспечением
(заклад, гарантия, задаток)
обязательств других банков
2133 Условные вклады других банков
2135 Просроченная задолженность по
срочным вкладам других банков
2136 Счет положительной корректировки
стоимости условного вклада,
привлеченного от других банков
2137 Счет отрицательной корректировки
стоимости условного вклада,
привлеченного от других банков
2138 Просроченная задолженность по
условным вкладам других банков
2150 Расчеты с филиалами
2151 Расчеты с головным офисом
2152 Расчеты с местными филиалами
2153 Расчеты с зарубежными филиалами
2200 Обязательства перед клиентами
2201 Деньги республиканского бюджета
2202 Деньги местного бюджета
2203 Текущие счета клиентов
2204 Текущие счета физических лиц,
являющиеся объектом обязательного
коллективного гарантирования
(страхования) вкладов (депозитов)
2205 Вклады до востребования физических
лиц, являющиеся объектом
коллективного гарантирования
(страхования) вкладов (депозитов)
2206 Краткосрочные вклады физических
лиц, являющиеся объектов
обязательного коллективного
гарантирования (страхования)
вкладов (депозитов)
2207 Долгосрочные вклады физических
лиц, являющиеся объектов
обязательного коллективного
гарантирования (страхования)
вкладов (депозитов)
2208 Условные вклады физических лиц,
являющиеся объектом обязательного
коллективного гарантирования
(страхования) вкладов (депозитов)
2209 Карт-счета физических лиц,
являющиеся объектом обязательного
коллективного гарантирования
(страхования) вкладов (депозитов)
2210 Финансовые активы, принятые в
доверительное (трастовое)
управление
2211 Вклады до востребования клиентов
2215 Краткосрочные вклады клиентов
2217 Долгосрочные вклады клиентов
2219 Условные вклады клиентов
2221 Карт-счета клиентов
2222 Вклады дочерних организаций
специального назначения
2223 Вклад, являющийся обеспечением
(заклад, гарантия, задаток)
обязательств клиентов
2224 Просроченная задолженность по
вкладам до востребования клиентов
2225 Просроченная задолженность по
прочим операциям с клиентами
2226 Просроченная задолженность по
срочным вкладам клиентов
2227 Полученный финансовый лизинг
2228 Указания, не исполненные в срок
банком
2230 Просроченная задолженность по
полученному финансовому лизингу
2232 Просроченная задолженность по
условным вкладам клиентов
2233 Счет положительной корректировки
стоимости срочного вклада
2234 Счет отрицательной корректировки
стоимости срочного вклада
2235 Счет положительной корректировки
стоимости условного вклада
2237 Счет отрицательной корректировки
стоимости условного вклада
2237 Счет хранения указаний отправителя
в соответствии с валютным
законодательством Республики
Казахстан
2255 Операции "РЕПО" с ценными
бумагами
2300 Выпущенные в обращение ценные
бумаги
2301 Выпущенные в обращение облигации
2303 Выпущенные в обращение прочие
ценные бумаги
2304 Премия по выпущенным в обращение
ценным бумагам
2305 Дисконт по выпущенным в
обращение ценным бумагам
2400 Субординированные долги
2401 Субординированный долг со сроком
погашения менее 5 лет
2402 Субординированный долг со сроком
погашения более 5 лет
2550 Расчеты банка по платежам
2551 Расчеты с другими банками
2552 Расчеты с клиентами
2700 Начисленные расходы банка,
связанные с выплатой вознаграждения
2702 Hачисленные расходы по вкладам до
востребования других банков
2703 Начисленные расходы по займам,
полученным от Правительства
Республики Казахстан
2704 Начисленные расходы по займам,
полученным от международных
финансовых организаций
2705 Hачисленные расходы по займам и
финансовому лизингу, полученным
от других банков
2706 Начисленные расходы по займам и
финансовому лизингу, полученным
от организаций, осуществляющих
отдельные виды банковских операций
2708 Начисленные расходы по
металлическим счетам в
аффинированных драгоценных
металлах
2711 Начисленные расходы по займам
овернайт других банков
2712 Начисленные расходы по срочным
вкладам других банков
2713 Начисленные расходы по вкладу,
являющемуся обеспечением (заклад,
гарантия, задаток) обязательств
других банков
2714 Начисленные расходы по условным
вкладам других банков
2715 Начисленные расходы по расчетам
между головным офисом банка и его
филиалами
2716 Начисленные расходы по аудиту и
консультационным услугам
2718 Начисленные расходы по текущим
счетам клиентов
2719 Начисленные расходы по условным
вкладам клиентов
2720 Hачисленные расходы по вкладам до
востребования клиентов
2721 Начисленные расходы по срочным
вкладам клиентов
2722 Начисленные расходы по вкладам
дочерних организаций специального
назначения
2723 Начисленные расходы по вкладу,
являющемуся обеспечением (задаток,
гарантия, заклад) обязательств
клиентов
2725 Начисленные расходы по операциям
"РЕПО" с ценными бумагами
2726 Начисленные расходы по карт-счетам
клиентов
2730 Hачисленные расходы по выпущенным
в обращение прочим ценным бумагам
2740 Hачисленные расходы по
субординированному долгу
2741 Просроченное вознаграждение по
полученным займам и финансовому
лизингу
2742 Просроченное вознаграждение по
вкладам до востребования
2743 Просроченное вознаграждение по
срочным вкладам
2744 Просроченное вознаграждение по
выпущенным в обращение ценным
бумагам
2745 Начисленные расходы по
полученному финансовому лизингу
2746 Просроченное вознаграждение по
условным вкладам
2747 Просроченное вознаграждение по
вкладу, являющемуся обеспечением
(задаток, гарантия, заклад)
обязательств других банков и
клиентов
2748 Просроченное вознаграждение по
текущим счетам
2749 Прочее просроченное вознаграждение
2755 Начисленные расходы по финансовым
активам, принятым в доверительное
(трастовое) управление
2790 Предоплата вознаграждения и
доходов
2792 Предоплата вознаграждения по
предоставленным займам
2793 Предоплата вознаграждения по
размещенным вкладам
2799 Прочие предоплаты
2810 Начисленные комиссионные расходы
2811 Начисленные комиссионные расходы
по услугам по переводным операциям
2812 Начисленные комиссионные расходы
по услугам по реализации страховых
полисов
2813 Начисленные комиссионные расходы
по услугам по купле-продаже ценных
бумаг
2814 Начисленные комиссионные расходы
по купле-продаже иностранной
валюты
2815 Начисленные комиссионные расходы
по услугам по доверительным
(трастовым) операциям
2816 Начисленные комиссионные расходы
по услугам по полученным гарантиям
2817 Начисленные комиссионные расходы
по услугам по карт-счетам клиентов
2818 Начисленные прочие комиссионные
расходы
2819 Начисленные комиссионные расходы
по услугам по кастодиальной
деятельности
2830 Просроченные комиссионные расходы
2831 Просроченные комиссионные
расходы по услугам по переводным
операциям
2832 Просроченные комиссионные
расходы по услугам по реализации
страховых полисов
2833 Просроченные комиссионные
расходы по услугам по купле-продаже
ценных бумаг
2834 Просроченные комиссионные расходы
по услугам по купле-продаже
иностранной валюты
2835 Просроченные комиссионные расходы
по услугам по доверительным
(трастовым) операциям
2836 Просроченные комиссионные расходы
по услугам по полученным гарантиям
2838 Просроченные прочие комиссионные
расходы
2839 Просроченные комиссионные
расходы по услугам по кастодиальной
деятельности
2850 Прочие кредиторы
2851 Расчеты по налогам и другим
обязательным платежам в бюджет
2852 Расчеты с брокерами
2853 Расчеты с акционерами (по
дивидендам)
2854 Расчеты с работниками
2855 Кредиторы по документарным расчетам
2856 Кредиторы по капитальным вложениям
2857 Отсроченный подоходный налог
2858 Длинная валютная позиция по
иностранной валюте
2859 Контрстоимость иностранной валюты
в тенге (короткой валютной позиции)
2860 Прочие кредиторы по банковской
деятельности
2862 Обязательства, связанные с
кастодиальной деятельностью
2864 Обязательства по акцептам
2867 Прочие кредиторы по небанковской
деятельности
2870 Прочие транзитные счета
2872 Длинная позиция по аффинированным
драгоценным металлам
2873 Контрстоимость аффинированных
драгоценных металлов в тенге
(короткой позиции по аффинированным
драгоценным металлам)
2874 Общие резервы (провизии) на
покрытие убытков по условным
обязательствам
2875 Специальные резервы (провизии) на
покрытие убытков по условным
обязательствам
2890 Обязательства по операциям с
производными финансовыми
инструментами
2891 Обязательства по операциям фьючерс
2892 Обязательства по операциям форвард
2893 Обязательства по опционным
операциям
2894 Обязательства по операциям спот
2895 Обязательства по операциям своп
2896 Обязательства по премии за
приобретаемый опцион
2899 Обязательства по прочим операциям
--------------------------------------------------------------------------
Итого Обязательства
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ
--------------------------------------------------------------------------
3000 Уставный капитал
3001 Объявленный уставный капитал -
простые акции
3002 Неоплаченный уставный капитал -
простые акции
3003 Выкупленные простые акции
3025 Объявленный уставный капитал -
привилегированные акции
3026 Неоплаченный уставный капитал -
привилегированные акции
3027 Выкупленные привилегированные
акции
3100 Дополнительный капитал
3101 Дополнительный оплаченный капитал
3500 Резервный капитал и резервы
переоценки
3510 Резервный капитал
3540 Резервы переоценки основных
средств
3561 Резервы переоценки стоимости
ценных бумаг, имеющихся в наличии
для продажи
3580 Нераспределенный чистый доход
(непокрытый убыток) прошлых лет
3581 Резервы переоценки прошлых лет
иностранной валюты
3582 Резервы переоценки прошлых лет
аффинированных драгоценных
металлов
3585 Резервы переоценки прошлых лет
займов в тенге с фиксацией
валютного эквивалента займов
3586 Резервы переоценки прошлых лет
вкладов в тенге с фиксацией
валютного эквивалента вкладов
3589 Резервы по прочей переоценке
3599 Нераспределенный чистый доход
(непокрытый убыток)
--------------------------------------------------------------------------
Итого собственный капитал
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
Итого Пассив:
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии __________ ________
Главный бухгалтер __________ ________
Приложение N 2
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
<*>
Сноска. Приложение 2 исключено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 1Д
"Утверждено"
Общим собранием акционеров
протокол N _____________________
от "____"______________ 200__г.
(дата)
Промежуточный ликвидационный баланс
для добровольно ликвидируемого банка
(наименование банка)
Приложение N 3
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-1
Список
кредиторов (наименование банка) на начало
ликвидационного процесса
__________________________________________________________________________
N | Номер |Наимено-|Адрес | Сумма |Сведения об уведомлении|Причины |
п/п|балансо-|вание |креди-|кредиторской| кредитора | не |
|вого |кредито-|тора |задолженнос-|-----------------------|уведом- |
|счета |ра | |ти на начало| Дата | Номер |ления |
| | | |ликвидацион-| | |кредито-|
| | | |ного | | |ра |
| | | |процесса | | | |
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
---------------------------------------------------------------------------
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Итого | | | | | | |
|по счету| | | | | | |
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Итого | | | | | | |
|по счету| | | | | | |
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Итого | | | | | | |
|по счету| | | | | | |
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
___|________|________|______|____________|___________|___________|________|
|Всего | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ___________ ______________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ___________ ______________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 4
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-2
Журнал
учета заявленных кредиторами (наименование банка)
претензий (заявлений)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N |Наимено- | Сумма |Требования, признанные |Требования, непризнанные |
п/п|вание |заявлен-| ликвидационной | ликвидационной |
|кредитора|ного | комиссией | комиссией |
| |кредито-|-------------------------------------------------|
| |ром |Номер и |Сумма|Номера| Номер и |Сумма| Номера |
| |требова-| дата | |балан-| дата | |балансо-|
| |ния |решения | |совых | решения | |вых |
| | |(протокол)| |счетов|(протокол)| |счетов |
------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
---|---------|--------|----------|-----|------|----------|-----|--------|
---|---------|--------|----------|-----|------|----------|-----|--------|
---|---------|--------|----------|-----|------|----------|-----|--------|
------------------------------------------------------------------------|
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
| Наименования | Номер и дата ответа, на- | Примечание |
|документов, послуживших |правленного ликвидационной | |
|основанием для признания| комиссией кредитору о | |
| (непризнания) ликвида- | признании (непризнании) | |
| ционной комиссией | его требования | |
| требований кредитора | | |
------------------------------------------------------------------|
| 10 | 11 | 12 |
|------------------------|---------------------------|------------|
|------------------------|---------------------------|------------|
|------------------------|---------------------------|------------|
------------------------------------------------------------------
/Последний лист журнала учета заявленных кредиторами банка претензий (заявлений)/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 5
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-3
Журнал
учета невостребованной кредиторской задолженности (наименование банка)
тыс. тенге
_________________________________________________________________
| N | Наименование | Задолженность, невостребованная кредитором |
|п/п| кредитора |---------------------------------------------|
| | | Сумма | Номер балансового счета |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------------------------------------------------------|
|---|--------------|--------------|------------------------------|
|---|--------------|--------------|------------------------------|
|---|--------------|--------------|------------------------------|
|----------------------------------------------------------------|
/Последний лист журнала учета невостребованной кредиторской задолженности банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_______________________________________________________________________
Приложение N 6
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-4
Журнал
учета собственного имущества (наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N |Наиме- |На начало ликвида-| Инвентаризация имущества |
п/п|нование|ционного процесса |-------------------------------------------|
|имуще- |------------------| Дата |Номер |Наличие |Расхож-|Меры, |
|ства |Балансовая| Номер |проведения|акта |имущест-|дения |приня- |
| |стоимость |балан- |ликвида- |инвен- |ва, |данных |тые |
| |имущества |сового |ционной |тариза-|согласно|инвен- |ликви- |
| | |счета |комиссией |ции |инвен- |тарной |дацион-|
| | | |инвентари-| |тарной |описи с|ной |
| | | |зации | |описи |данными|комис- |
| | | | | | |учета |сии |
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
--------------------------------------------------------------------------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
--------------------------------------------------------------------------|
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
Оценка/переоценка | Реализация имущества |
имущества |--------------------------------------------|
----------------------------|Наименование|Дата |Номер |Наимено-|Стои- |
Дата |Наименование|Оценоч-|печатного |проведе-|и дата|нование |мость |
прове- |оценщика, |ная |органа и |ния |дого- |и номер |реали-|
дения |номер лицен-|стои- |дата публи- |торгов и|вора |докумен-|зации |
оценки/|зии оценщика|мость |кации инфор-|номер |купли-|та, под-| |
пере- |на осущест- |имуще- |мации о |протоко-|прода-|твержда-| |
оценки |вление |ства |проведении |ла о |жи |ющего | |
|оценочной | |торгов |резуль- | |поступ- | |
|деятельности| | |татах | |ление | |
| | | |торгов | |денег | |
-------------------------------------------------------------------------|
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
-------------------------------------------------------------------------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________
Списание имущества |Примечание |
-------------------------------| |
Сумма |Основание, наименование| |
|и номер документа, | |
|подтверждающего | |
|списание имущества | |
-------------------------------------------|
18 | 19 | 20 |
-------------------------------------------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------------------------------------------
Примечания:
1) Показатели графы 3 должны соответствовать данным баланса на начало ликвидационного процесса
2) Показатели графы 7 должны соответствовать данным промежуточного ликвидационного баланса
3) Показатели графы 12 должны соответствовать данным отчета оценщика об оценке.
/Последний лист журнала учета собственного имущества банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
____________________________________________________________________
Приложение N 7
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-5
Журнал
учета дебиторской задолженности (наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес | Дебиторская задолженность |
п/п| дебитора | дебитора |--------------------------------------------|
| | |Основной долг | Начисленное | Иные |
| | |--------------|вознаграждение| начисления |
| | |Сумма| Номер |--------------|--------------|
| | | |балансо-|Сумма| Номер |Сумма| Номер |
| | | |вого | |балансо-| |балансо-|
| | | |(внеба- | |вого | |вого |
| | | |лансово-| |(внеба- | |(внеба- |
| | | |го) | |лансово-| |лансово-|
| | | |счета | |го) | |го) |
| | | | | |счета | |счета |
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес |Предъявление претензии| Погашение во |
п/п| дебитора | дебитора |----------------------|внесудебном порядке |
| | |Сумма |Дата | Номер |(сумма) |
| | | | |документа| |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 10 | 11 | 12 | 13 |
-------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
__________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес | Обращение в суд с | Решение суда в |
п/п| дебитора | дебитора|иском на взыскание долга|пользу ликвида- |
| | |------------------------|ционной комиссии |
| | |Сумма|Дата |Номер |--------------------|
| | | | |документа |Сумма|Дата|Номер |
| | | | | | | |документа|
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование | Адрес |Исполнение реше-|Постановление|Причины,|При-|
п/п| дебитора | дебитора|ния суда (сумма)|о невозмож- |препят- |ме- |
| | |----------------|ности |ствую- |ча- |
| | |Испол-| Не |взыскания |щие |ние |
| | |нено |исполнено|-------------|взыска- | |
| | | | |Сумма | Дата |нию де- | |
| | | | | | |дебитор-| |
| | | | | | |ской | |
| | | | | | |задол- | |
| | | | | | |женности| |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
-------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
______________________________________________________________________
/Последний лист журнала учета дебиторской задолженности банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
____________________________________________________________________
Приложение N 8
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-6
Список
дебиторов (наименование банка) на начало ликвидационного процесса
__________________________________________________________________________
N |Наименование | Адрес | Дебиторская задолженность |
п/п| дебитора |дебитора|-----------------------------------------------|
| | | Основной долг | Начисленное |Иные начисления |
| | |---------------|вознаграждение|----------------|
| | |Сумма| Номер |--------------|Сумма| Номер |
| | | |балансо- |Сумма| Номер | |балансово-|
| | | |вого | |балансо-| |го (внеба-|
| | | |(внеба- | |вого | |лансового)|
| | | |лансово- | |(внеба- | |счета |
| | | |го) счета| |лансово-| | |
| | | | | |го)счета| | |
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы,
в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
-------------------------------------------------------------------------
Прочие дебиторы,
в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 9
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
<*>
Сноска. Приложение 9 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 1-7
Отчет
по внебалансовым счетам (наименование банка)
по состоянию на "___"_________200__года
(отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Номер | Наименование счета | Сумма | Изменения |
счета | |------------------------| |
| |На предыдущую | На | |
| |отчетную дату |отчетную | |
| | | дату | |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
Условные и возможные
требования
6000 Счета по аккредитивам
6005 Возможные требования по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6010 Возможные требования по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6020 Возможные требования по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6025 Возможные требования по подтвержденным
покрытым аккредитивам
6050 Счета по гарантиям
6055 Возможные требования по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6075 Возможные требования по
принятым гарантиям
6080 Требования к должнику по форфейтинговым операциям
6100 Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6105 Будущие требования по
размещаемым вкладам
6125 Будущие требования по
предоставляемым займам
6150 Счета по получению вкладов
и займов в будущем
6155 Условные требования по
получению вкладов в будущем
6175 Условные требования по
получению займов в будущем
6180 Условные требования по домицилированным векселям
6200 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6205 Условные требования по
покупке ценных бумаг
6210 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6220 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6225 Приобретенные опционные контракты - "колл"
6226 Приобретенные опционные контракты - "пут"
6230 Приобретенное соглашение о будущем
вознаграждении - контрсчет
6240 Фиксированный процентный своп
6250 Плавающий процентный своп
6300 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным
производным финансовым инструментам
6305 Условные требования по
продаже ценных бумаг
6310 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6320 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6325 Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6326 Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6330 Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6350 Условные требования по прочим производным инструментам
6400 Счета по купле-продаже
валютных ценностей
6405 Условные требования банка по
купле-продаже иностранной валюты
6415 Условные требования банка по
купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6498 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6499 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Условные и возможные обязательства
6500 Счета по аккредитивам
6505 Возможные обязательства по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6510 Возможные обязательства по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6520 Возможные обязательства по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6525 Возможные обязательства по
подтвержденным покрытым аккредитивам
6580 Обязательства по форфейтинговым операциям
6550 Счета по гарантиям
6555 Возможные обязательства по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6575 Возможное уменьшение
требований по принятым
гарантиям
6600 Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6605 Условные обязательства по
размещению вкладов в будущем
6625 Условные обязательства по
предоставлению займов в будущем
6630 Обязательства по неподвижным вкладам клиентов
6650 Счета по получению вкладов и
займов в будущем
6655 Будущие обязательства по
получаемым вкладам
6675 Будущие обязательства по
получаемым займам
6680 Условные обязательства по домицилированным векселям
6700 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также
по иным производным финансовым инструментам
6705 Условные обязательства по
покупке ценных бумаг
6710 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6720 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6725 Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6726 Приобретенные опционные контракты - "пут" - контрсчет"
6730 Приобретенные соглашения о
будущем вознаграждении
6740 Плавающий процентный своп
6750 Фиксированный процентный своп
6800 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным
производным финансовым инструментам
6805 Условные обязательства по
продаже ценных бумаг
6810 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6820 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6825 Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6826 Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6830 Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6850 Условные обязательства по прочим производным инструментам
6900 Счета по купле-продаже валютных
ценностей
6905 Условные обязательства по
купле-продаже иностранной валюты
6915 Условные обязательства банка
по купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6998 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6999 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Счета меморандума к балансу банка
7100 Мемориальные счета-активы
7110 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, переданные в
аренду
7130 Долги, списанные в убыток
7150 Документы и ценности по
иностранным операциям,
отосланные на инкассо
7115 Основные средства, реализуемые с рассрочкой платежа
7160 Имущество, переданное в обеспечение (залог) обязательств
7200 Мемориальные счета-пассивы
7220 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, принятые в аренду
7240 Документы и ценности,
принятые на инкассо
7300 Мемориальные счета-прочие
7303 Платежные документы,
не оплаченные в срок
7321 Кредитные линии, открытые
иностранными государствами
и зарубежными банками
организациям Республики
Казахстан
7339 Разные ценности и документы
7342 Разные ценности и документы,
отосланные и выданные
под отчет
7345 Драгоценные металлы на
хранении
7360 Акции и другие ценные
бумаги на хранении
7363 Счета "Депо"
7400 Пенсионные активы накопительных
пенсионных фондов, принятые на хранение
7401 Краткосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7403 Долгосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7404 Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные
в официальный список Казахстанской фондовой биржи
по категории "А"
7405 Ценные бумаги международных финансовых организаций
7406 Вклады в других банках
7408 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
краткосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7409 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
долгосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7410 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
негосударственным эмиссионным ценным бумагам, включенным в
официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории
"А", в которые размещены пенсионные активы
7411 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по ценным
бумагам международных финансовых организаций, в которые
размещены пенсионные активы
7412 Начисленное вознаграждение по вкладам в других банках, в которые
размещены пенсионные активы
7413 Начисленное вознаграждение по прочим финансовым активам, в
которые размещены пенсионные активы
7414 Обязательства накопительных пенсионных фондов по операциям с
ценными бумагами, в которые размещены пенсионные активы
7415 Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по ценным
бумагам, в которые размещены пенсионные активы
7500 Активы клиентов в доверительном (трастовом) управлении
7520 Ценные бумаги в доверительном (трастовом) управлении
7530 Аффинированные драгоценные металлы в доверительном (трастовом)
управлении
7540 Прочие активы в доверительном (трастовом) управлении
7542 Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, права требования
по которым приняты в доверительное (трастовое) управление
7543 Неустойка (штраф, пеня) по ипотечным займам, права требования по
которым приняты в доверительное (трастовое) управление
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
__________________________________________________________________________
Приложение N 10
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-8
Перечень
заявленных кредиторами (наименование банка)
претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и
задолженность, невостребованная кредиторами банка
тыс. тенге
___________________________________________________________________________
N |Наиме- | Адрес|Номер |Сумма |Требования, признан-|Требования, неприз-|
п/п|нование|креди-|и дата |заяв- |ные ликвидационной |нанные ликвидацион-|
|креди- |тора |уведом-|ленно-|комиссией |ной комиссией |
|тора | |ления |го |--------------------|-------------------|
| | |креди- |креди-|Номер |Сумма|Номер |Номер |Сумма|Номер |
| | |тора |тором |и дата| |балан- |и дата| |балан-|
| | | |тере- |реше- | |сового |реше- | |сового|
| | | |бова- |ния | |счета |ния | |счета |
| | | |ния |(про- | | |(про- | | |
| | | | |токол)| | |токол)| | |
--------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
--------------------------------------------------------------------------|
---|-------|------|-------|------|------|-----|-------|------|-----|------|
---|-------|------|-------|------|------|-----|-------|------|-----|------|
---|-------|------|-------|------|------|-----|-------|------|-----|------|
--------------------------------------------------------------------------|
Продолжение таблицы
______________________________________________________________________
Задолженность, |Наименования документов,|Номер и дата ответа,|Приме-|
невостребованная |послуживших основанием |направленного |чание |
кредиторами |для признания (непризна-|ликвидационной | |
-----------------|ния) ликвидационной |комиссией кредитору | |
Сумма| Номер |комиссией требований |о признании (неприз-| |
|балансового|кредитора |нании) его | |
| счета | |требования | |
----------------------------------------------------------------------|
12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
----------------------------------------------------------------------|
-----|-----------|------------------------|--------------------|------|
-----|-----------|------------------------|--------------------|------|
-----|-----------|------------------------|--------------------|------|
-----------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
________________________________________________________________________
Приложение 11
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
<*>
Сноска. Приложение 11 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
"УТВЕРЖДЕНО"
_______________________
_______________________
"__" __________ 20__ года
Реестр требований кредиторов,
включенных в промежуточный ликвидационный баланс
(наименование ликвидируемого банка)
--------------------------------------------------------------------------
номер|Наимено-| Требования, признанные |Наимено-|Ответ, нап-|Приме-
под- |вание | ликвидационной комиссией |вания |равленный |чание
пунк-|кредито-|-------------------------------|докумен-|кредитору о|
та |ров (в |Номер | Признанная |Номер |тов, |признании |
|порядке |и дата| сумма |балан-|послу- |его требо- |
|очеред- |реше- |-----------------|сового|живших |вания |
|ности) |ния |в нацио-|в иност-|счета |основа- |-----------|
| |(про- |нальной |ранной | |нием для|дата|Номер |
| |токо- |валюте |валюте | |призна- | | |
| |ла) | | | |ния тре-| | |
| | | | | |бований | | |
| | | | | |кредито-| | |
| | | | | |ра | | |
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
--------------------------------------------------------------------------
1 очередь:
I. Итого по 1
очереди
2 очередь, в том числе:
по оплате труда
итого по оплате
труда
по пенсионным отчислениям
итого по
пенсионным
отчислениям
Вознаграждения по авторским договорам
итого
вознаграждений
по авторским
договорам
II. Итого по 2
очереди
3 очередь:
III. Итого по 3
очереди
4 очередь:
IV. Итого по 4
очереди
5 очередь:
V. Итого по 5
очереди
6 очередь:
VI. Итого по 6
очереди
7 очередь:
VII. Итого по 7
очереди
8 очередь:
VIII. Итого по 8
очереди
9 очередь:
IX. Итого по 9
очереди
10 очередь:
X. Итого по 10
очереди
--------------------------------------------------------------------------
Всего:
I+II+III+IV+V+VI+
VII+VIII+IX+X
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии __________ __________
Главный бухгалтер __________ ________
Приложение 12
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
<*>
Сноска. Приложение 12 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
"УТВЕРЖДЕНО"
_______________________
_______________________
"__" __________ 20__ года
Изменения и дополнения в реестр требований кредиторов,
включенных в промежуточный ликвидационный баланс (наименование
ликвидируемого банка), утвержденный (наименование документа)
(наименование органа, утвердившего документ)
от "____" _______________ 20__ года
--------------------------------------------------------------------------
номер|Наиме- |Сумма согласно| Требования, подлежащие |Возникшая |Осно-
под- |нование|предыдущему | изменению либо дополнению|разница |вание
пунк-|креди- |утвержденному | |графа 3/4- |вне-
та |торов |реестру тре- |--------------------------|графа 6/7) |сения
|(в по- |бований креди-|номер|сумма с учетом|номер|------------|изме-
|рядке |торов |и да-|изменений либо|ба- |в |в |не-
|очеред-|--------------|та | дополнений |лан- |на- |ино- |ний/
|ности) |в на- |в ино- |реше-|--------------|сово-|цио- |стран-|до-
| |цио- |стран- |ния/ |в на- |в ино- |го |наль-|ной |пол-
| |наль- |ной |про- |цио- |стран- |счета|ной |валюте|нений
| |ной |валюте |токо-|наль- |ной | |валю-| |(в
| |валюте| |ла |ной |валюте | |те | |том
| | | | |валюте| | | | |числе
| | | | | | | | | |наи-
| | | | | | | | | |мено-
| | | | | | | | | |вания
| | | | | | | | | |доку-
| | | | | | | | | |мен-
| | | | | | | | | |тов)
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11
--------------------------------------------------------------------------
1 очередь:
I. Итого
Итого по 1 очереди
во 2 очередь:
Итого
II. Итого по 2 очереди
в 3 очередь:
Итого
III. Итого по 3 очереди
в 4 очередь:
Итого
IV. Итого по 4 очереди
в 5 очередь:
Итого
V. Итого по 5 очереди
в 6 очередь:
Итого
VI. Итого по 6 очереди
в 7 очередь:
Итого
VII. Итого по 7 очереди
в 8 очередь:
Итого
VIII. Итого по 8 очереди
в 9 очередь:
Итого
IX. Итого по 9 очереди
в 10 очередь:
Итого
X. Итого по 10 очереди
Всего по изменениям и
дополнениям
--------------------------------------------------------------------------
Всего:
I+II+III+IV+V+VI+
VII+VIII+IX+X
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
-------------------------------
Дата и номер ответа|Примечание|
кредитору о призна-| |
нии его требования | |
------------------------------|
12 | 13 |
___________________|__________|
Председатель ликвидационной комиссии __________ __________
Главный бухгалтер __________ ________
Приложение 12-1
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
<*>
Сноска. Инструкция дополнена новым приложением 12-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Сведения о возникших отклонениях в данных
промежуточного ликвидационного баланса (наименование банка),
утвержденного (наименование документа)
(полное наименование органа, утвердившего документ)
от "_____" __________ 20__ года
и бухгалтерского баланса по состоянию на ____________ 20___ года
в тысячах тенге
--------------------------------------------------------------------------
номер|Наиме-|Но- |Сумма по ут- |Сумма по бух-| Возникшая |Наименования
под- |нова- |мер |вержденному |галтерскому |разница (+/-)|документов,
пунк-|ние |ба- |промежуточно-|балансу | |подтверждающих
та |балан-|лан-|му балансу | | |возникшую
|сового|со- |-------------|-------------|-------------|разницу
|счета |вого|по |по обо- |по |по обо- |по |по обо- |
| |сче-|ба- |ротно- |ба- |ротно- |ба- |ротно- |
| |та |лан |сальдо- |лан |сальдо- |лан |сальдо- |
| | |су |вой ве- |су |вой ве- |су |вой ве- |
| | | |домости | |домости | |домости |
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
--------------------------------------------------------------------------
Итого
по счету
Итого
по счету
Всего
по счетам
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
------------------------------
Причины возникновения|Приме- |
разницы |чание |
------------------------------|
11 | 12 |
_____________________|________|
Председатель ликвидационной комиссии _________ _______
Главный бухгалтер _________ ________
Приложение N 13
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-10
Сведения
о составе имущества, включенного в промежуточный
ликвидационный баланс (наименование банка)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Номер балансового счета|Наименование имущества|Балансовая стоимость
п/п| | | имущества
___________________________|______________________|________________________
1 | 2 | 3 | 4
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 14
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-11
Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного
ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало
ликвидационного процесса (наименование банка)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N | Наименование | Номер | Сумма на | Сумма
п/п| статьи баланса|балансового| начало |промежуточного
| | счета | ликвидации |ликвидационного
| | | | баланса
| | |_________________|_________________________
| | | по | по |по | по
| | |балансу|оборотно-|балансу|оборотно-
| | | |сальдовой| |сальдовой
| | | |ведомости| |ведомости
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_____________________________________________________
Отклонение суммы баланса |Наименование | Причины |
на начало ликвидации по |документов, |отклонения|
сравнению с промежуточным|подтверждающих| |
ликвидационным балансом |отклонение | |
__________________________|______________|__________|
8 (гр.6-гр.4) | 9 | 10 |
__________________________|______________|__________|
____________________________________________________|
____________________________________________________|
Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер _______________ ____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
__________________________________________________________________
Приложение N 15
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
<*>
Сноска. Приложение 15 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 2
Отчет
по внебалансовым счетам (наименование банка)
по состоянию на "___"_________200__года
(отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Номер | Наименование балансового | Сумма | Изменения |
счета | счета |------------------------| |
| |На предыдущую | На | |
| |отчетную дату |отчетную | |
| | | дату | |
-------------------------------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
Условные и возможные
требования
6000 Счета по аккредитивам
6005 Возможные требования по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6010 Возможные требования по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6020 Возможные требования по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6025 Возможные требования по подтвержденным
покрытым аккредитивам
6050 Счета по гарантиям
6055 Возможные требования по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6075 Возможные требования по
принятым гарантиям
6080 Требования к должнику по форфейтинговым операциям
6100 Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6105 Будущие требования по
размещаемым вкладам
6125 Будущие требования по
предоставляемым займам
6150 Счета по получению вкладов
и займов в будущем
6155 Условные требования по
получению вкладов в будущем
6175 Условные требования по
получению займов в будущем
6180 Условные требования по домицилированным векселям
6200 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6205 Условные требования по
покупке ценных бумаг
6210 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6220 Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6225 Приобретенные опционные контракты - "колл"
6226 Приобретенные опционные контракты - "пут"
6230 Приобретенное соглашение о будущем
вознаграждении - контрсчет
6240 Фиксированный процентный своп
6250 Плавающий процентный своп
6300 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6305 Условные требования по
продаже ценных бумаг
6310 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6320 Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6325 Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6326 Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6330 Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6350 Условные требования по прочим производным инструментам
6400 Счета по купле-продаже
валютных ценностей
6405 Условные требования банка по
купле-продаже иностранной валюты
6415 Условные требования банка по
купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6498 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6499 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Условные и возможные обязательства
6500 Счета по аккредитивам
6505 Возможные обязательства по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6510 Возможные обязательства по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6520 Возможные обязательства по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6525 Возможные обязательства по
подтвержденным покрытым аккредитивам
6580 Обязательства по форфейтинговым операциям
6550 Счета по гарантиям
6555 Возможные обязательства по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6575 Возможное уменьшение
требований по принятым
гарантиям
6600 Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6605 Условные обязательства по
размещению вкладов в будущем
6625 Условные обязательства по
предоставлению займов в будущем
6630 Обязательства по неподвижным вкладам клиентов
6650 Счета по получению вкладов и
займов в будущем
6655 Будущие обязательства по
получаемым вкладам
6675 Будущие обязательства по
получаемым займам
6680 Условные обязательства по домицилированным векселям
6700 Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6705 Условные обязательства по
покупке ценных бумаг
6710 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6720 Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6725 Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6726 Приобретенные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6730 Приобретенные соглашения о
будущем вознаграждении
6740 Плавающий процентный своп
6750 Фиксированный процентный своп
6800 Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным
производным финансовым инструментам
6805 Условные обязательства по
продаже ценных бумаг
6810 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6820 Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по активным операциям)
6825 Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6826 Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6830 Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6850 Условные обязательства по прочим производным инструментам
6900 Счета по купле-продаже валютных
ценностей
6905 Условные обязательства по
купле-продаже иностранной валюты
6915 Условные обязательства банка
по купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
6998 Позиция банка по сделкам с
аффинированными драгоценными
металлами
6999 Позиция банка по сделкам с
иностранной валютой
Счета меморандума к балансу банка
7100 Мемориальные счета-активы
7110 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, переданные в
аренду
7130 Долги, списанные в убыток
7150 Документы и ценности по
иностранным операциям,
отосланные на инкассо
7115 Основные средства, реализуемые с рассрочкой платежа
7160 Имущество, переданное в обеспечение (залог) обязательств
7200 Мемориальные счета-пассивы
7220 Машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, принятые в аренду
7240 Документы и ценности,
принятые на инкассо
7300 Мемориальные счета-прочие
7303 Платежные документы,
не оплаченные в срок
7321 Кредитные линии, открытые
иностранными государствами
и зарубежными банками
организациям Республики
Казахстан
7339 Разные ценности и документы
7342 Разные ценности и документы,
отосланные и выданные
под отчет
7345 Драгоценные металлы на
хранении
7360 Акции и другие ценные
бумаги на хранении
7363 Счета "Депо"
7400 Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, принятые на
хранение
7401 Краткосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7403 Долгосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7404 Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные в
официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории "А"
7405 Ценные бумаги международных финансовых организаций
7406 Вклады в других банках
7408 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
краткосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7409 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
долгосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7410 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
негосударственным эмиссионным ценным бумагам, включенным в
официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории
"А", в которые размещены пенсионные активы
7411 Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по ценным
бумагам международных финансовых организаций, в которые
размещены пенсионные активы
7412 Начисленное вознаграждение по вкладам в других банках, в которые
размещены пенсионные активы
7413 Начисленное вознаграждение по прочим финансовым активам, в
которые размещены пенсионные активы
7414 Обязательства накопительных пенсионных фондов по операциям с
ценными бумагами, в которые размещены пенсионные активы
7415 Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по ценным
бумагам, в которые размещены пенсионные активы
7500 Активы клиентов в доверительном (трастовом) управлении
7520 Ценные бумаги в доверительном (трастовом) управлении
7530 Аффинированные драгоценные металлы в доверительном (трастовом)
управлении
7540 Прочие активы в доверительном (трастовом) управлении
7542 Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, права требования
по которым приняты в доверительное (трастовое) управление
7543 Неустойка (штраф, пеня) по ипотечным займам, права требования по
которым приняты в доверительное (трастовое) управление
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 16
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 3
Отчет
о состоянии активов (наименование банка)
на "___"__________ 200___ года
(отчетная дата)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | | | На | На | На | Изменения
п/п| Показатели |Символы|начало |преды-|отчет-|------------------
| | |ликви- |дущую |ную | по | по
| | |дацион-|отчет-|дату |сравнению|сравнению
| | |ного |ную | |с данными|с данными
| | |процес-|дату | |на начало|на дату
| | |са | | |ликвида- |предыду-
| | | | | |ционного |щего
| | | | | |процесса |отчета
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (гр.6-|8 (гр.6-
| | | | | |гр.4) |гр.5)
---------------------------------------------------------------------------
1. Средств всего,
в том числе: 100
1.1 Деньги, в том числе: 101
1.1.1. на текущем счете
ликвидируемого банка 101.1
1.1.2. в кассе 101.2
1.2 Аффилированные
драгоценные металлы 102
1.3 Корреспондентские счета,
в том числе: 103
1.3.1. начисленное
вознаграждение 103.1
1.4 Ценные бумаги,
в том числе: 104
1.4.1. начисленное
вознаграждение 104.1
1.5 Депозиты,
в том числе: 105
1.5.1. начисленное
вознаграждение 105.1
1.6 Выданные займы,
в том числе: 106
юридическим лицам:
1.6.1. основной долг 106.1
1.6.2. начисленное
вознаграждение 106.2
реально обеспечен-
ные залогом и
гарантией
необеспеченные
убыточные
физическим лицам:
1.6.3. основной долг 106.3
1.6.4. начисленное
вознаграждение 106.4
реально обеспеченные
залогом и гарантией
необеспеченные
убыточные
1.7 Прочие требования к
клиентам, в том числе: 107
1.7.1. юридическим лицам 107.1
1.7.2. физическим лицам 107.2
1.8 Инвестиции в капитал
и субординированный
долг 108
1.9 Материальные запасы 109
1.10 Основные средства,
в том числе: 110
1.10.1 строящиеся (устанав-
ливаемые) основные
средства 110.1
1.10.2 земля, здания и
сооружения 110.2
1.10.3 компьютерное
оборудование 110.3
1.10.4 прочие основные
средства 110.4
1.10.5 основные средства,
принятые в финан-
совый лизинг 110.5
1.10.6 основные средства,
предназначенные для
сдачи в аренду 110.6
1.10.7 капитальные затраты
по арендованным
зданиям 110.7
1.10.8 транспортные
средства 110.8
1.11 Нематериальные активы 111
1.12 Прочие дебиторы 112
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 17
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 4
Отчет
о состоянии обязательств (наименование банка)
на "___"_____________ 200___ года
(отчетная дата)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | | | На | На | На | Изменения
п/п| Показатели |Символы|начало |преды-|отчет-|------------------
| | |ликви- |дущую |ную | по | по
| | |дацион-|отчет-|дату |сравнению|сравнению
| | |ного |ную | |с данными|с данными
| | |процес-|дату | |на начало|на дату
| | |са | | |ликвида- |предыду-
| | | | | |ционного |щего
| | | | | |процесса |отчета
---------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 (гр.6-|8 (гр.6-
| | | | | |гр.4) |гр.5)
---------------------------------------------------------------------------
1. Обязательства,
в том числе: 100
1.1 Перед гражданами,
перед которыми ликви-
дируемый банк несет
ответственность за
причинение вреда жизни
или здоровью, путем
капитализации
соответствующих
повременных платежей 101
1.2 По оплате труда с
лицами, работающими по
трудовому договору, и
по выплате вознаг-
раждений по авторским
договорам 102
1.3 Перед физическими
лицами по депозитам и
переводам денег, будущие
требования организации
по обязательному коллек-
тивному гарантированию
(страхованию) вкладов
(депозитов), по выполнению
обязательств по выплате
возмещения в объеме суммы
согласно расчету, представ-
ленному принудительно
ликвидируемым банком, а
также требования по
депозитам, осуществленным
за счет пенсионных
активов накопительных
пенсионных фондов 103
1.4 Перед некоммерческими
организациями, занимаю-
щимися исключительно
благотворительной
деятельностью,
организациями ветеранов
ВОВ и организациями
лиц, приравненных к
ним, Добровольным
обществом инвалидов РК,
Казахским обществом
слепых, Казахским
обществом глухих и
производственными
организациями, являющи-
мися собственностью
этих юридических лиц и
созданных за счет их
средств, другими
организациями инвалидов
по имеющимся их
средствам на банковских
счетах и помещенным на
депозит 104
1.5 Перед страховыми
организациями по
имеющимся у них
средствам на банковских
счетах ликвидируемого
банка 105
1.6 Перед кредиторами по
обязательствам,
обеспеченным залогом
имущества ликвидируе-
мого банка 106
1.7 Задолженность по
налогам, сборам и
другим обязательным
платежам в бюджет, а
также по возврату
кредитов, выданных из
республиканского
бюджета 107
1.8 Перед юридическими
лицами по имеющимся у
них средствам на
банковских счетах
ликвидируемого банка 108
1.9 Перед банками по
межбанковским кредитам
и юридическими лицами
по депозитным вкладам,
не обеспеченным залогом
имущества ликвидируемого
банка, в том числе: 109
1.9.1 перед Национальным
Банком 109.1
1.9.2 перед другими банками 109.2
1.9.3 перед юридическими
лицами по депозитным
вкладам 109.3
1.10 Перед другими креди-
торами в соответ-
ствии с законодатель-
ными актами 110
1.11 Текущая задолженность
ликвидационного
производства, в том
числе: 111
1.11.1 перед работниками
ликвидационной
комиссии банка
по оплате труда 111.1
1.11.2 задолженность
ликвидационной
комиссии банка по
текущим налогам,
сборам и другим
обязательным платежам
в бюджет 111.2
1.11.3 прочая задолженность
ликвидационного
производства 111.3
2 Оплаченный уставный
капитал 200
________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ______________ _____________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ______________ _____________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 18
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
<*>
Сноска. Приложение 18 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 5
Отчет
о движении денег по текущему счету
(наименование банка)
за отчетный период (месяц, квартал, год)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N | Сальдо на |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на |
п/п | предыдущую |вершения| платежа | | |отчетную дату|
| отчетную дату |операции| | | | |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за (квартал, год)| | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 19
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
<*>
Сноска. Приложение 19 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 6
Отчет
о движении денег по кассе
(наименование банка)
за отчетный период (месяц, квартал, год)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N | Сальдо на |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на |
п/п | предыдущую |вершения| платежа | | |отчетную дату|
| отчетную дату |операции| | | | |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц | | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за (квартал, год)| | | | | |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 20
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7
Отчет о взыскании дебиторской задолженности
(наименование банка)
по состоянию на "___"______ 200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Сумма задолженности | Претензии |Погашено во
п/п| дебитора |на отчетную дату, | |внесудебном
| | в том числе: | |порядке
| |____________________|_________________________|(сумма)
| |Основной|Начисленное|Предъявлено |Не исполнено|
| | долг |вознаграж- |____________|____________|
| | | дение |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма|
| | | |чество| |чество| |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
___________________________________________________________________________
Выданные
займы, в том числе:
Юридическим
лицам
Итого
Физическим
лицам
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Прочие
дебиторы, в том числе:
Юридические
лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
Иски в суд на взыскание долга |Решения судов |
____________________________________________| в пользу |
Подано | Рассмотрено| Возвращено |ликвидационной|------------
всего |____________________________________| комиссии |Исполнено |
(коли- |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма| Причины |______________|____________|
чество)|чество| |чество| | возврата |Коли- |Сумма |Коли- |Сумма|
| | | | | |чество| |чество| |
_________________________________________________________________________
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_____________________________________________________________
Исполнение решений судов |
_____________________________________________________________|
Не исполнено |
_____________________________________________________________|
Коли- |Сумма| Дата |Причины неисполнения,|Решения, |
чество| |предъявления |либо приостановления |исполнение |
| |исполнитель- |исполнения судебного |которых |
| |ного документа|решения (если испол- |приостанов-|
| |к исполнению |нение решения приос- |лено судом |
| | |тановлено судом, | |
| | |указать дату | |
| | |приостановления) | |
_____________________________________________________________|
20 | 21 | 22 | 23 | 24 |
_____________________________________________________________|
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Постановление (или определение)|Прохождение |Подлежит |Сумма |Признан
о невозможности взыскания |юридическим |признанию|долга |банкротом
_________________________________| лицом |банкротом|менее |
Коли-|Сумма|Причины|Меры,принятые|перерегистра | | 150 |
чес- | |вынесе-|ликвидкомис- |ции в органах| |расчет-|
тво | |ния |сией | юстиции | |ных по-|
| |опреде-| |_____________| |казате-|
| |ления | |Перере-|Дата | |лей |
| | | |гистра-| | | |
| | | |ция | | | |
___________________________________________________________________________
25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
________________________________________________________________________
Приложение N 21
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-1
Отчет
о дебиторах ____________________, в отношении которых
(наименование банка)
не поданы иски в суд по состоянию на "___"_________ 200__года
(отчетная дата)
______________________________________________________________________
N |Наименова- |Сумма дебиторской задолж-|Причины, по ко-|Меры, при- |
п/п|ние дебито-|ности (в тыс. тенге), в |торым иск в суд|нятые ликви-|
|ра |том числе: |на взыскание |дационной |
| |-------------------------|задолжности |комиссией |
| |основной |начисленное |не подан | |
| |долг |вознаграждение| | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
I |Юридические| | | | |
|лица | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Итого | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
II|Физические | | | | |
|лица | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Итого | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Всего | | | | |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 22
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-2
Отчет
по утерянным документам дебиторов
(наименование банка)
по состоянию на "__"____ 200_года
(отчетная дата)
__________________________________________________________________________
N |Наименование| Вид |Сумма дебиторской |Наименование |Период утери
п/п| дебитора |документа| задолженности |органа(лица),|документов (до
| | | (тыс.тенге), |утерявшего |начала/в период
| | | в том числе: |документы |ликвидационного
| | |__________________| |процесса)
| | |основной|начислен-| |
| | | долг |ное воз- | |
| | | |награжде-| |
| | | | ние | |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
I. Юридические
лица
Итого
II. Физические
лица
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Сведения о направлении материалов в правоохранительные | Примечание
органы и принятых решениях |
_____________________________________________________________|
Дата | Наименование | Дата принятия и |Принятое|
направления |правоохранительного| номер решения |решение |
материалов в| органа |правоохранительного| |
правоохрани-| | органа | |
тельные | | | |
органы | | | |
____________|___________________|___________________|________|_____________
8 | 9 | 10 | 11 | 12
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение N 23
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-3
Отчет
о состоянии залогового имущества
(наименование банка)
на "__"____ 200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и | Дебиторская |Наименование|На начало
п/п| дебитора |дата кре-| задолженность | залогового |ликвидационного
| |дитного |__________________| имущества |производства
| |договора |Сумма | Номер | |_______________
| | | |балансового| |Коли- |Стоимость
| | | | счета | |чество|залого-
| | | | | |(еди- |вого
| | | | | |ниц) |имущества
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового | Реализация залогового имущества
имущества |
______________________________|____________________________________________
Дата |Наименование|Оценочная|Наимено- |Дата |Номер |Наименова-|Стои-
прове- | оценщика, |стоимость|вание |прове- |и дата |ние и |мость
дения |номер лицен-|имущества|печатного |дения |дого- |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика| |органа и |торгов |вора |кумента, |зации
пере- |на осуществ-| |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-| |ликации |прото- |продажи|дающего |
|чной деяте- | |информации|кола о | |поступле- |
|льности | |о проведе-|резуль-| |ние денег |
| | |нии торгов|татах | | |
| | | |торгов | | |
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
На отчетную дату |Разница между|Списание залогового | Примечание
_____________________| стоимостью | имущества |
Количество|Стоимость | реализации |____________________|
(единиц) |залогового| залогового | Сумма |Основание |
|имущеста | имущества и | | |
| | суммой деби-| | |
| | торской за- | | |
| | долженности | | |
___________________________________________________________________________
17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22
| | (гр.4-гр.16)| | |
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение N 24
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-4
Журнал
учета залогового имущества
(наименование банка)
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и | Дебиторская |Номер |Наимено-|Наименова-
п/п| дебитора |дата кре-| задолженность |и дата |вание |ние органа
| |дитного |__________________|договора|залого- |регистрации
| |договора |Сумма | Номер |залога |вого |залога,дата
| | | |балансового| |имущест-|регистрации
| | | | счета | |ва |
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Инвентаризация залогового имущества
___________________________________________________________________________
Дата проведения |Номер акта|Наличие |Расхождения |Меры, принятые
ликвидационной |инвентари-|имущества, | данных |ликвидационной
комиссией |зации |согласно |инвентарной |комиссией
инвентаризации | |инвентарной| описи с |
| |описи |данными учета|
___________________________________________________________________________
9 | 10 | 11 | 12 | 13
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового | Реализация залогового имущества
имущества |
______________________________|____________________________________________
Дата |Наименование|Оценочная|Наимено- |Дата |Номер |Наименова-|Стои-
прове- | оценщика, |стоимость|вание |прове- |и дата |ние и |мость
дения |номер лицен-|имущества|печатного |дения |дого- |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика| |органа и |торгов |вора |кумента, |зации
пере- |на осуществ-| |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-| |ликации |прото- |продажи|дающего |
|чной деяте- | |информации|кола о | |поступле- |
|льности | |о проведе-|резуль-| |ние денег |
| | |нии торгов|татах | | |
| | | |торгов | | |
___________________________________________________________________________
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21
_________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
________________________________________________
Разница между| Списание залогового |Примечание|
стоимостью | имущества | |
реализации |______________________| |
залогового | Сумма |Основание, | |
имущества и | |наименование| |
суммой деби-| | и номер | |
торской за- | |документа, | |
долженности | |подтверждаю-| |
| |щего списание |
| | имущества | |
_______________________________________________|
22 | 23 | 24 | 25 |
(гр.4-гр.21)
_______________________________________________|
_______________________________________________|
_______________________________________________|
/Последний лист журнала учета залогового имущества банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
______________________________________________________________________
Приложение N 25
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 8
Отчет
о состоянии собственного имущества
(наименование банка)
на "___"_______200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N | Показатели |Кол-во |Стоимость на начало | Стоимость на
п/п| |(единиц)|процесса ликвидации |предыдущую отчетную
| | | | дату
| | |___________________ |_____________________
| | |балансовая|оценочная|балансовая|оценочная
___________________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
___________________________________________________________________________
Всего,
в том числе:
1 Материальные запасы
2 Строящиеся
(устанавливаемые)
Основные средства
3 Земля
4 Здания и сооружения
5 Компьютерное
оборудование
6 Прочие основные
средства
7 Основные средства,
принятые в
финансовый лизинг
8 Основные средства,
предназначенные
для сдачи в аренду
9 Транспортные
средства
10 Нематериальные
активы
11 Прочее имущество
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Реализовано за отчетный период|Списано за|Основание| Стоимость на|Перспек-
(квартал, год) |отчетный |списания | отчетную |тивы
______________________________|период | | дату |реализа-
по балан-|по оценоч-|стоимость|(квартал, | |_____________|ции
совой |ной |реализа- |год) | |балан-|оцено-|
стоимости|стоимости |ции | | |совая |чная |
___________________________________________________________________________
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
Исполнитель ___________ _____________
(Ф.И.О.) (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение 26
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
<*>
Сноска. Приложение 26 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Отчет о расчетах ликвидационной комиссии
(наименование ликвидируемого банка) с кредиторами и
по текущей задолженности
по состоянию на "___" ________ 20__ года
в тысячах тенге
--------------------------------------------------------------------------
номер | Вид | Сумма | Погашено за отчетный период
под- | обязательства | задолженности | (квартал, год), в том числе:
пункта| |--------------------------------------------------
| |по |на пре- |день-|иму- |взаимо-|переус-|пере-
| |реест-|дыдущую |гами |щест-|заче- |тупка |числе-
| |ру |отчетную| |вом |тами |прав |но на
| | |дату | | | |требо- |депо-
| | | | | | |ваний |зит
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
--------------------------------------------------------------------------
1 Текущая задол-
женность ликви-
дационной ко-
миссии, в том
числе:
1.1 по текущим
платежам в бюджет
1.2 перед работниками
ликвидационной
комиссии по
оплате труда;
1.3 прочая задолжен-
ность ликвида-
ционного произ-
водства
Итого по текущей
задолженности:
2 первая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
3 вторая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
4 третья очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
5 четвертая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
6 пятая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
7 шестая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
8 седьмая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
9 восьмая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
10 девятая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
11 десятая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
12 Итого требований
кредиторов
13 Всего текущей
задолженности и
требований
кредиторов
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
-------------------------------------------------------------------
Признание требований в |Сумма задол-|Изменение показателей|Причины
отчетном периоде |женности на |за отчетный период |измене-
------------------------|отчетную |(квартал, год) |ний
сумма тре-|дата и номер |дату | |
бований |утверждения | | |
|изменений и | | |
|дополнений | | |
-------------------------------------------------------------------
11 | 12 | 13 | 14 | 15
-------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии _________ _______
Главный бухгалтер _________ _________
Приложение N 27
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
<*>
Сноска. Приложение 27 исключено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 9-2
Отчет
о расчетах ликвидационной комиссии _______________________
(наименование банка)
с кредиторами и по текущей задолженности по состоянию на
"___"_________200__год
(отчетная дата)
Приложение N 28
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 10
Отчет
о произведенных ликвидационной комиссией _______________________
(наименование банка)
расходах на ликвидационное производство за отчетный период (квартал, год)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
N |Месяц|Заработ- | Отчисления в бюджет, | Расходы на содержание |
п/п| |ная плата| в том числе: | помещения, в том числе: |
| | |-------------------------|---------------------------|
| | |подоходный на-| НДС |про-|арендная |коммунальные |
| | |лог из зара- | |чие |плата |услуги, |
| | |ботной платы | | | |электроэнергия |
___|_____|_________|______________|_____|____|_________|_________________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
___|_____|_________|______________|_____|____|_________|_________________|
_________________________________________________________________________|
Итого за
квартал (год)
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
Расходы на охрану и | Расходы на услуги |Госу- |Транспортные расходы,|
реализацию имущества,| связи, в том числе: |дарст-|в том числе: |
в том числе: |-----------------------|венная|---------------------|
---------------------|телефон, |элект-|поч- |пошли-|ГСМ|зап- |ре- |прочие|
оце-|реализация,|ох- |междуго- |ронная|товые|на по | |части|монт| |
нка |реклама |рана|родние |почта |рас- |искам | | | | |
| | |переговоры| |ходы |в суд | | | | |
____|___________|____|__________|______|_____|______|___|_____|____|______|
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16| 17 | 18 | 19 |
____|___________|____|__________|______|_____|______|___|_____|____|______|
__________________________________________________________________________
Итого за
квартал (год)
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Командиро-| Хозяйственные расходы, в том числе: | Прочие | Всего|
вочные |---------------------------------------------| расходы | |
расходы |канцелярские|запчасти к компьютерной| прочие | | |
|товары |и орг. технике | | | |
__________|____________|_______________________|________|_________|______|
20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
__________|____________|_______________________|________|_________|______|
_________________________________________________________________________|
Итого за
квартал (год)
_________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 29
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-5
Отчет
о возбужденных уголовных делах в отношении
руководящих работников, должников _____________________ и
(наименование банка)
руководящих работников ликвидационной комиссии
по состоянию на "____"___________ 200__ года
(отчетная дата)
__________________________________________________________________________
N |Ф.И.О |Сумма нане-|Характер|Дата воз-|Наименование|Результаты |Приме-|
п/п| |сенного |ущерба |буждения |органа, воз-|рассмотре- |чание |
| |ущерба | |уголовно-|будившего |ния уголов-| |
| |(тыс.тенге)| |го дела, |уголовное |ного дела | |
| | | |номер |дело | | |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
|Итого | | | | | | |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
Примечание: данные о взыскании задолжности с руководящих работников и должников банка, руководящих работников ликвидационной комиссии в гражданском порядке необходимо отражать в форме N 8 (приложение N 14 к Правилам)
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 30
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 11
Отчет
о численности работников ликвидационной комиссии
______________________
(наименование банка)
_________________________________________________________________________
N |Наименова- |Наименование|Дата утверж-|Количе-|Размер заработ-|Фонд |
п/п|ние должно-|филиала бан-|дения (пере-|ство |ной платы сог- |оплаты |
|сти |ка (город, |утверждения)|штатных|ласно штатному |труда, |
| |область) |штатного |единиц |расписанию, |тыс. |
| | |расписания | |тыс. тенге |тенге |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
I | Головной | X | | | | |
| банк: | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
| | X | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
| | X | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
II|Филиалы: | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
| | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
|Всего за | | | | | |
|год | | | | | |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
Примечание РЦПИ: Х - заштрихованные графы.
Примечание: информация отражается последовательно, по мере переутверждения штатного расписания
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 31
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 12
Отчет
о численности привлеченных работников ликвидационной комиссии
______________________
(наименование банка)
__________________________________________________________________
N |Наименова- |Наименование|Номер и да- |Размер заработ-|Фонд |
п/п|ние должно-|филиала бан-|та договора |ной платы по |оплаты |
|сти привле-|ка (город, |(контракта) |договору |труда, |
|ченного |область) |о найме |(контракту) |тыс. |
|работника | | |тыс. тенге |тенге |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
I | Головной | X | | | |
| банк: | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
| | X | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
| | X | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
II |Филиалы: | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
| | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
|Всего за | | | | |
|год | | | | |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
Примечание РЦПИ: Х - заштрихованные графы.
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Исполнитель ________________ ___________
телефон (Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение 32
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
<*>
Сноска. Приложение 32 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
"УТВЕРЖДЕНО"
_______________________
_______________________
"__" __________ 20__ года
"СОГЛАСОВАНО"
__________________
"__" ______ 20_ года
N____
Ликвидационный баланс
(полное наименование банка)
по состоянию на ______________ 20_ года
в тенге
--------------------------------------------------------------------
код | Наименование строки | Сумма
--------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3
--------------------------------------------------------------------
3000 Уставный капитал, в том числе:
3000.1 простые акции
3000.2 Привилегированные акции
3580 Нераспределенный доход (непокрытый убыток)
прошлых лет
3599 Нераспределенный доход (непокрытый убыток)
--------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии _________ ___________
Главный бухгалтер ________ __________
Приложение N 33
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
"Утверждено"
Общим собранием акционеров
протокол N ______________
"___"__________200__г.
(дата)
Ликвидационный баланс
для добровольно ликвидируемого банка
по состоянию на "___"__________200__г.
______________________
(наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________
Раздел |Номер балансового|Наименование счета| Актив | Пассив |
|счета | | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3000 |Уставной капитал | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3580 |Нераспределенный | | |
| |чистый доход (не- | | |
| |покрытый убыток) | | |
| |прошлых лет | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3 | 3599 |Нераспределенный | | |
| |чистый доход (не- | | |
| |покрытый убыток) | | |
| |отчетного года | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Итого | | | | |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
Главный бухгалтер ________________ ___________
(Ф.И.О.) (Подпись)
_________________________________________________________________________