Об утверждении Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 375 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого официального опубликования).

      В целях совершенствования контроля за деятельностью ликвидационных комиссий ликвидируемых банков в Республике Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

      1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями и ввести ее и настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      2. Управлению контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций (Бадырленова Ж.Р.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан.
      3. Территориальным филиалам Национального Банка Республики Казахстан в четырехдневный срок со дня получения от Управления контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями довести их до сведения ликвидационных комиссий банков, ликвидируемых по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке.
      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Колпакова К.А.

     Председатель
     Национального Банка

                                          Утверждена
                                          постановлением Правления
                                          Национального Банка
                                          Республики Казахстан
                                      от 28 октября 2001 года N 419

                       Инструкция
      о формах промежуточного ликвидационного баланса,
   иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых
      банков в Республике Казахстан, сроках и порядке
        их представления ликвидационными комиссиями

      Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О бухгалтерском учете и финансовой отчетности", другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и устанавливает формы промежуточного ликвидационного баланса и приложений к нему, отчетов ликвидационных комиссий банков, ликвидируемых по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке, ликвидационного баланса принудительно и добровольно ликвидируемых банков, сроки и порядок их представления ликвидационными комиссиями в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган). <*>
     Сноска. Преамбула в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

      Раздел 1. Промежуточный ликвидационный баланс

  Глава 1. Форма и сроки составления промежуточного
           ликвидационного баланса и реестра
           требований кредиторов

      1. После истечения срока, установленного для предъявления претензий (заявлений) кредиторами банка, ликвидационная комиссия в месячный срок составляет промежуточный ликвидационный баланс. Ликвидационная комиссия в течение пяти рабочих дней с момента истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса представляет его в уполномоченный орган. <*>
      Сноска. Пункт 1 с дополнениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
      2. Промежуточный ликвидационный баланс составляется ликвидационной комиссией по Форме 1 согласно Приложению 1 к настоящей Инструкции. <*>
      Сноска. Пункт 2 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
      3. Промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется на основании следующих документов:
      1) лицевые счета, регистры аналитического и синтетического учета банка;
      2) акты инвентаризации бухгалтерских и юридических документов, активов и обязательств банка;
      3) баланс банка на начало ликвидационного процесса;
      4) оборотно-сальдовая ведомость к балансу банка на начало ликвидационного процесса;
      5) данные по внебалансовым счетам на начало ликвидационного процесса банка;
      6) список кредиторов банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 3 к настоящей Инструкции;
      7) журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка претензий (заявлений), составленный по форме в соответствии с Приложением N 4 к настоящей Инструкции;
      8) журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 5 к настоящей Инструкции;
      9) журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 6 к настоящей Инструкции;
      10) журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 7 к настоящей Инструкции.
      4. К промежуточному ликвидационному балансу прилагаются следующие формы отчетности и документы:
      1) документы, указанные в подпунктах 2)-6) пункта 3 настоящей Инструкции;
      2) список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 8 к настоящей Инструкции;
      3) оборотно-сальдовая ведомость к промежуточному ликвидационному балансу;
      4) копии актов инвентаризации имущества ликвидируемого банка;
      5) расшифровки всех балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса;
      6) отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 9 к настоящей Инструкции;
      7) перечень заявленных кредиторами претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка, составленный в соответствии с Приложением N 10 к настоящей Инструкции;
      8) реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленный согласно Приложению 11 к настоящей Инструкции;
      9) сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленные по форме в соответствии с Приложением N 13 к настоящей Инструкции;
      10) сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса, составленные по форме в соответствии с Приложением N 14 к настоящей Инструкции;
      11) пояснительная записка, содержащая следующую информацию:
      проведение первоочередных мероприятий;
      изменения по активам и обязательствам с начала ликвидации на дату составления промежуточного ликвидационного баланса с указанием причин изменений;
      состояние дебиторской и кредиторской задолженности;
      залоговое и собственное имущество ликвидируемого банка;
      основные проблемы, препятствующие проведению ликвидационного производства.
      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      Глава 2. Утверждение промежуточного ликвидационного баланса
               и реестра требований кредиторов банка

      5. После составления промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка представляет его с формами отчетности и документами, указанными в пункте 4 настоящей Инструкции, в уполномоченный орган для утверждения. <*>
      Сноска. Пункт 5 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
      6. После составления промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия добровольно ликвидируемого банка представляет его с формами отчетности и документами, указанными в пункте 4 настоящей Инструкции, в уполномоченный орган для рассмотрения. <*>
      Сноска. Пункт 6 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
      7. Промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка утверждаются общим собранием акционеров банка.
      7-1. Промежуточный ликвидационный баланс добровольно или принудительно ликвидируемого банка не подлежит утверждению в случаях:
      1) непредставления документов, предусмотренных пунктом 4 настоящей Инструкции;
      2) несоответствия данных промежуточного ликвидационного баланса данным документов, указанных в пунктах 3, 4 настоящей Инструкции.
      В случае не утверждения промежуточного ликвидационного баланса уполномоченный орган (при принудительной ликвидации банка) или общее собрание акционеров банка (при добровольной ликвидации банка) письменно уведомляют об этом ликвидационную комиссию с указанием причин и срока по устранению выявленных нарушений, недостатков и повторного представления промежуточного ликвидационного баланса в уполномоченный орган (для принудительной ликвидации банка) или общему собранию акционеров (для добровольной ликвидации банка) для утверждения, который не может превышать одного месяца со дня получения ликвидационной комиссией банка письменного уведомления о не утверждении промежуточного ликвидационного баланса.
      Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 7-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
      8. Копия утвержденного промежуточного ликвидационного баланса с приложениями представляется ликвидационной комиссией добровольно ликвидируемого банка в уполномоченный орган. <*>
      Сноска. Пункт 8 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
      8-1. Внесение изменений и дополнений в реестр требований кредиторов принудительно и добровольно ликвидируемых банков оформляется согласно Приложению 12 к настоящей Инструкции в течение десяти рабочих дней со дня принятия ликвидационной комиссией решения.
      В том случае, если изменения и дополнения в реестре требований кредиторов влекут за собой изменения обязательств банка перед его кредиторами, отраженных в утвержденном промежуточном ликвидационном балансе, ликвидационная комиссия одновременно составляет бухгалтерский баланс ликвидируемого банка на дату внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов банка. <*>
      Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .; пункт 8-1 с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
      8-2. Ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка представляет в уполномоченный орган для утверждения, а добровольно ликвидируемого банка (до их утверждения общим собранием акционеров) для рассмотрения изменения и дополнения в реестр требований кредиторов, оформленные согласно Приложению 12 к настоящей Инструкции, и бухгалтерский баланс, составленный в соответствии с пунктом 8-1 настоящей Инструкции, со следующими документами:
      1) пояснительной запиской о причинах внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов с приложением копий документов, удостоверяющих их обоснованность;
      2) сведениями о возникших отклонениях в данных промежуточного ликвидационного баланса и бухгалтерского баланса, составленными согласно Приложению 12-1 к настоящей Инструкции;
      3) расшифровками счетов бухгалтерского баланса ликвидируемого банка. <*>
      Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-2 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
      8-3. Копия утвержденных изменений и дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка представляются в уполномоченный орган для сведения в течение двух рабочих дней с момента их утверждения. <*>
      Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-3 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

               Раздел 2. Отчеты ликвидационной комиссии банка

     Глава 1. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка
               работе за месяц (ежемесячный отчет)

      9. Ежемесячный отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:
      1) Баланс ликвидируемого банка на отчетную дату;
      2) Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 15 к настоящей Инструкции;
      3) Отчет о состоянии активов на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 16 к настоящей Инструкции;
      4) Отчет о состоянии обязательств на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 17 к настоящей Инструкции;
      5) Отчет о движении денег по текущему счету в тенге ликвидируемого банка за отчетный период, составленный по форме согласно Приложению 18 к настоящей Инструкции;
      5-1) Отчет о движении денег по текущему счету в иностранной валюте ликвидируемого банка за отчетный период, составленный по форме согласно Приложению 18-1 к настоящей Инструкции;
      6) Отчет о движении денег по кассе в тенге ликвидируемого банка за отчетный период, составленный согласно Приложению 19 к настоящей Инструкции;
      7) Отчет о движении денег по кассе в иностранной валюте ликвидируемого банка за отчетный период, составленный согласно Приложению 19-1 к настоящей Инструкции;
      7-1) отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 20-1 к настоящей Инструкции;
      7-2) отчет по утерянным документам дебиторов ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 22 к настоящей Инструкции;
      7-3) отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 23-1 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением 24 к настоящей Инструкции;
      7-4) отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 25 к настоящей Инструкции;
      7-5) отчет о расчетах ликвидационной комиссии ликвидируемого банка с кредиторами и по текущей задолженности согласно Приложению 26 к настоящей Инструкции;
      8) Отчет о произведенных ликвидационной комиссией банка расходах на ликвидационное производство за отчетный период, составленный по форме в соответствии с Приложением 28 к настоящей Инструкции.
      Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
      10. К ежемесячному отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке, содержащая следующую информацию:
      1) изменения по активам и обязательствам банка за отчетный период с указанием причин изменения;
      2) характеристику претензионно-исковой работы;
      3) работу ликвидационной комиссии с имуществом банка;
      4) характеристику работы ликвидационной комиссии с кредиторами и по текущей задолженности банка;
      5) расходы на ликвидационное производство и численность привлеченных работников;
      6) основные препятствия, проблемы и перспективы завершения ликвидационного производства банка.
      Сноска. Пункт 10 в редакции постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
      11. Отчетной датой для ежемесячного отчета является 1 число месяца, следующего за отчетным.
      12. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.
      13. Ежемесячный отчет представляется в уполномоченный орган за январь, февраль, апрель, май, июль, август, октябрь, ноябрь в следующие сроки:
      1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 6 числа месяца, следующего за отчетным;
      2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 8 числа месяца, следующего за отчетным. <*>
      Сноска. Пункт 13 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
       13-1. При наличии у ликвидационной комиссии банка подразделений отчеты, предусмотренные подпунктами 7-1), 7-2), 7-3), 7-4), 7-5), 8) пункта 9 настоящей Инструкции представляются в разрезе головного офиса ликвидационной комиссии и ее подразделений.
      Сноска. Инструкция дополнена пунктом 13-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Глава 2. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией
банка работе за первое полугодие

       Сноска. Глава 2 Раздела 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      14. Отчет за первое полугодие (далее - отчет за полугодие) включает в себя:
      1) отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 20 к настоящей Инструкции;
      2) отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 23 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением 24 к настоящей Инструкции.
      15. К отчету за полугодие прилагается пояснительная записка, содержащая характеристику претензионно-исковой работы, работы по реализации залогового имущества.
      16. Отчетной датой отчета за полугодие является 1 января года.
      17. Отчет за полугодие представляется в уполномоченный орган в следующие сроки:
      1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 6 июля;
      2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 8 июля.
      Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе за второе полугодие в уполномоченный орган не представляется. Данные о проделанной работе за второе полугодие включаются в годовой отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе.
      18. При наличии у ликвидационной комиссии банка подразделений отчет за полугодие представляется в разрезе головного офиса ликвидационной комиссии и ее подразделений.

      Глава 3. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка
              работе за год (годовой отчет)

     19. Годовой отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:
     1) документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 5-1), 6), 7), 7-2), 7-4), 7-5), 8) пункта 9 настоящей Инструкции;
     2) отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 20 к настоящей Инструкции;
     3) отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 23 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением 24 к настоящей Инструкции;
     4) отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников ликвидируемого банка и руководящих работников ликвидационной комиссии по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 29 к настоящей Инструкции.
      Сноска. Пункт 19 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
     20. К годовому отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке, содержащая информацию, предусмотренную пунктом 10 настоящей Инструкции.
     Сноска. Пункт 20 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
      21. Отчетной датой для годового отчета является 1 января года, следующего за отчетным.
     22. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.
     23. Годовой отчет представляется в уполномоченный орган в следующие сроки:
     1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
     2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 30 января года, следующего за отчетным. <*>
     Сноска. Пункт 23 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .
      23-1. При наличии у ликвидационной комиссии банка подразделений отчеты, предусмотренные подпунктами 7-2), 7-4), 7-5), 8) пункта 9, подпунктами 2), 3) пункта 19 настоящей Инструкции представляются в разрезе головного офиса ликвидационной комиссии и ее подразделений.
     Сноска. Инструкция дополнена пунктом 23-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      Глава 4. Отчет о ликвидации

     24. По завершению ликвидационного производства ликвидационная комиссия:
     1) принудительно ликвидируемого банка после согласования с уполномоченным органом представляет отчет о ликвидации в суд для утверждения;
     2) добровольно ликвидируемого банка после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации на утверждение общего собрания акционеров. <*>
     Сноска. Пункт 24 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
     24-1. Ликвидационная комиссия после представления отчета о ликвидации в суд, ежемесячно представляет в уполномоченный орган информацию о ходе его рассмотрения в суде.
      Сноска. Пункт 24-1 дополнен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
     25. Отчет о ликвидации банка должен содержать в себе следующую информацию:
     1) о дате и органе, принявшем решение о ликвидации банка;
     2) о назначении временного администратора (при принудительной ликвидации банка) и создании ликвидационной комиссии, изменении состава ликвидационной комиссии;
     3) о выполнении первоочередных мероприятий, в том числе публикации объявлений о ликвидации банка в официальных печатных изданиях Министерства юстиции Республики Казахстан, составлении и утверждении промежуточного ликвидационного баланса и реестра кредиторов банка, получении от уполномоченного органа соответствующих документов об аннулировании всех эмиссий акций банка;
     4) о формировании, утверждении и функционировании комитета  кредиторов банка;
     5) о состоянии активов банка на начала процесса ликвидации;
     6) о проведенных мероприятиях по взысканию дебиторской задолженности с должников банка;
     7) о проведенных мероприятиях по реализации имущества банка;
     8) о движении денег по ликвидационному счету и кассе, отсутствии денег на текущем счете ликвидируемого банка;
     9) об обязательствах банка на начала процесса ликвидации;
     10) о выполнении обязательств перед кредиторами банка. <*>
     Сноска. Пункт 25 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40; постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
      26. К отчету о ликвидации банка должны прилагаться копии документов, подтверждающих полноту проведения ликвидационной комиссией мероприятий по завершению дел банка.

                 Раздел 3. Ликвидационный баланс банка

      Глава 1. Форма ликвидационного баланса

     27. Ликвидационный баланс банка составляется после проведения ликвидационной комиссией в полном объеме мероприятий по завершению дел банка.
     28. Ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется по форме согласно Приложению 32 к настоящей Инструкции. <*>
     Сноска. Пункт 28 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
     28-1. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

      Глава 2. Утверждение ликвидационного баланса банка

     29. Ликвидационный баланс при принудительной ликвидации банка после его согласования с уполномоченным органом представляется ликвидационной комиссией в суд для утверждения. <*>
     Сноска. Пункт 29 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
     30. Ликвидационный баланс при добровольной ликвидации банка после его рассмотрения уполномоченным органом утверждается общим собранием акционеров банка. <*>
     Сноска. Пункт 30 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
     31. Ликвидационная комиссия добровольно ликвидируемого банка представляет копии утвержденных отчета о ликвидации и ликвидационного баланса в уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней с даты их утверждения. <*>
     Сноска. Пункт 31 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

       Глава 3. Заключительные положения
 
       32. Уполномоченный орган при рассмотрении отчетов о проделанной работе вправе запросить у ликвидационной комиссии сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности. <*>
      Сноска. Пункт 32 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
      33. Все журналы должны быть пронумерованы, прошнурованы и подписаны председателем ликвидационной комиссии, главным бухгалтером и лицом, ответственным за их заполнение.
      34. Отчет и прилагаемые к нему документы должны представляться по формам и в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, заверены печатью и подписаны председателем ликвидационной комиссии и главным бухгалтером с обязательным указанием фамилии и должности сотрудника ликвидационной комиссии банка, ответственного за подготовку документов.
      35. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

     Председатель
     Национального Банка

   Приложение 1                           
к Инструкции о формах промежуточного   
ликвидационного баланса, иных отчетов, 
ликвидационного баланса ликвидируемых  
банков в Республике Казахстан, сроках  
и порядке их представления             
ликвидационными комиссиями             

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 1                                

"Утверждено"                           
____________________________           
____________________________           
"___" ___________ 20 __ года           

                    Промежуточный ликвидационный баланс
                    (наименование ликвидируемого банка)

                                                     в тысячах тенге

Председатель      ______________________________________  _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
комиссии

Главный бухгалтер ______________________________________  _________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель       ______________________________________  _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

                                               Приложение N 2
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419 <*>
     Сноска. Приложение 2 исключено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

                                             Форма N 1Д

                                    "Утверждено"
                                    Общим собранием акционеров
                                    протокол N _____________________
                                    от "____"______________ 200__г.
                                                 (дата)

                  Промежуточный ликвидационный баланс
                 для добровольно ликвидируемого банка
                            (наименование банка)

                                               Приложение N 3
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

      Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008  N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                              Форма N 1-1

                               Список
            кредиторов (наименование банка) на начало
                      ликвидационного процесса

             Председатель ликвидационной комиссии    ___________   ______________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)

     Главный бухгалтер                      ___________   ______________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)

     Исполнитель                            ___________   ______________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________ 

                                               Приложение N 4
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

      Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008  N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                              Форма N 1-2    

                                Журнал
       учета заявленных кредиторами (наименование банка)
                      претензий (заявлений)                                                        

        (продолжение таблицы) 

                               /Последний лист журнала учета заявленных кредиторами банка претензий (заявлений)/

     В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов

     Председатель ликвидационной комиссии  ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Исполнитель                           ______________   _____________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________ 

                                                Приложение N 5
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
 
      Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008  N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
 
                                               Форма N 1-3

                                    Журнал
  учета невостребованной кредиторской задолженности (наименование банка)
 
                                                                  

            /Последний лист журнала учета невостребованной кредиторской задолженности банка/

     В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов

     Председатель ликвидационной комиссии  ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Исполнитель                           ______________   _____________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_______________________________________________________________________

                                               Приложение N 6
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

                                             Форма N 1-4

                               Журнал
          учета собственного имущества (наименование банка)
                                                                 тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N |Наиме- |На начало ликвида-|          Инвентаризация имущества         |
п/п|нование|ционного процесса |-------------------------------------------|
   |имуще- |------------------|   Дата   |Номер  |Наличие |Расхож-|Меры,  |
   |ства   |Балансовая| Номер |проведения|акта   |имущест-|дения  |приня- |
   |       |стоимость |балан- |ликвида-  |инвен- |ва,     |данных |тые    |
   |       |имущества |сового |ционной   |тариза-|согласно|инвен- |ликви- |
   |       |          |счета  |комиссией |ции    |инвен-  |тарной |дацион-|
   |       |          |       |инвентари-|       |тарной  |описи с|ной    |
   |       |          |       |зации     |       |описи   |данными|комис- |
   |       |          |       |          |       |        |учета  |сии    |
---------------------------------------------------------------------------
1 |   2   |     3    |   4   |     5    |    6  |   7    |   8   |   9   |
--------------------------------------------------------------------------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
--------------------------------------------------------------------------|

                                            Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
   Оценка/переоценка        |            Реализация имущества            |
      имущества             |--------------------------------------------|
----------------------------|Наименование|Дата    |Номер |Наимено-|Стои- |
Дата   |Наименование|Оценоч-|печатного   |проведе-|и дата|нование |мость |
прове- |оценщика,   |ная    |органа и    |ния     |дого- |и номер |реали-|
дения  |номер лицен-|стои-  |дата публи- |торгов и|вора  |докумен-|зации |
оценки/|зии оценщика|мость  |кации инфор-|номер   |купли-|та, под-|      |
пере-  |на осущест- |имуще- |мации о     |протоко-|прода-|твержда-|      |
оценки |вление      |ства   |проведении  |ла о    |жи    |ющего   |      |
       |оценочной   |       |торгов      |резуль- |      |поступ- |      |
       |деятельности|       |            |татах   |      |ление   |      |
       |            |       |            |торгов  |      |денег   |      |
-------------------------------------------------------------------------|
   10  |     11     |  12   |     13     |   14   |  15  |   16   |  17  |
-------------------------------------------------------------------------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
--------------------------------------------------------------------------

                     Продолжение таблицы
___________________________________________
       Списание имущества      |Примечание |
-------------------------------|           |
Сумма |Основание, наименование|           |
       |и номер документа,     |           |
       |подтверждающего        |           |
       |списание имущества     |           |
-------------------------------------------|
   18  |          19           |     20    |
-------------------------------------------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------------------------------------------

     Примечания:
     1) Показатели графы 3 должны соответствовать данным баланса на начало ликвидационного процесса
     2) Показатели графы 7 должны соответствовать данным промежуточного ликвидационного баланса
     3) Показатели графы 12 должны соответствовать данным отчета оценщика об оценке.

     /Последний лист журнала учета собственного имущества банка/
 
      В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов

     Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Исполнитель                           ______________   _____________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
     ____________________________________________________________________

                                                Приложение N 7
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

                                                 Форма N 1-5

                                 Журнал
          учета дебиторской задолженности (наименование банка)

                                                                тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес  |         Дебиторская задолженность          |
п/п|   дебитора   | дебитора |--------------------------------------------|
   |              |          |Основной долг | Начисленное  |     Иные     |
   |              |          |--------------|вознаграждение|  начисления  |
   |              |          |Сумма| Номер  |--------------|--------------|
   |              |          |     |балансо-|Сумма| Номер  |Сумма| Номер  |
   |              |          |     |вого    |     |балансо-|     |балансо-|
   |              |          |     |(внеба- |     |вого    |     |вого    |
   |              |          |     |лансово-|     |(внеба- |     |(внеба- |
   |              |          |     |го)     |     |лансово-|     |лансово-|
   |              |          |     |счета   |     |го)     |     |го)     |
   |              |          |     |        |     |счета   |     |счета   |
--------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3    |  4  |    5   |  6  |   7    |  8  |   9    |
--------------------------------------------------------------------------|
   Выданные займы, в том числе:
   Юридическим лицам
   Итого
   Физическим лицам
   Итого
Всего

   Прочие дебиторы, в том числе:
   Юридические лица
   Итого
   Физические лица
   Итого

Всего
_________________________________________________________________________

                                                Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес  |Предъявление претензии| Погашение во       |
п/п|   дебитора   | дебитора |----------------------|внесудебном порядке |
   |              |          |Сумма |Дата | Номер   |(сумма)             |
   |              |          |      |     |документа|                    |
-------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3    |  10  |  11 |    12   |         13         |
-------------------------------------------------------------------------|
   Выданные займы, в том числе:
   Юридическим лицам
   Итого
   Физическим лицам
   Итого

Всего

   Прочие дебиторы, в том числе:
   Юридические лица
   Итого
   Физические лица
   Итого

Всего
__________________________________________________________________________

                                      Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес |   Обращение в суд с    | Решение суда в     |
п/п|   дебитора   | дебитора|иском на взыскание долга|пользу ликвида-     |
   |              |         |------------------------|ционной комиссии    |
   |              |         |Сумма|Дата |Номер       |--------------------|
   |              |         |     |     |документа   |Сумма|Дата|Номер    |
   |              |         |     |     |            |     |    |документа|
--------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3   |  14 |  15 |     16     | 17  | 18 |   19    |
--------------------------------------------------------------------------|
   Выданные займы, в том числе:
   Юридическим лицам
   Итого
   Физическим лицам
   Итого
Всего

   Прочие дебиторы, в том числе:
   Юридические лица
   Итого
   Физические лица
   Итого

Всего
_________________________________________________________________________

                                                 Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес |Исполнение реше-|Постановление|Причины,|При-|
п/п|   дебитора   | дебитора|ния суда (сумма)|о невозмож-  |препят- |ме- |
   |              |         |----------------|ности        |ствую-  |ча- |
   |              |         |Испол-|   Не    |взыскания    |щие     |ние |
   |              |         |нено  |исполнено|-------------|взыска- |    |
   |              |         |      |         |Сумма | Дата |нию де- |    |
   |              |         |      |         |      |      |дебитор-|    |
   |              |         |      |         |      |      |ской    |    |
   |              |         |      |         |      |      |задол-  |    |
   |              |         |      |         |      |      |женности|    |
-------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3   |  20  |    21   |  22  | 23   |   24   | 25 |
-------------------------------------------------------------------------|
   Выданные займы, в том числе:
   Юридическим лицам
   Итого
   Физическим лицам
   Итого
Всего

   Прочие дебиторы, в том числе:
   Юридические лица
   Итого
   Физические лица
   Итого
Всего
______________________________________________________________________

     /Последний лист журнала учета дебиторской задолженности банка/

     В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов

     Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Исполнитель                           ______________   _____________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
     ____________________________________________________________________

                                               Приложение N 8
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

                                             Форма N 1-6

                                    Список
      дебиторов (наименование банка) на начало ликвидационного процесса
__________________________________________________________________________
N |Наименование | Адрес  |          Дебиторская задолженность            |
п/п|  дебитора   |дебитора|-----------------------------------------------|
   |             |        | Основной долг | Начисленное  |Иные начисления |
   |             |        |---------------|вознаграждение|----------------|
   |             |        |Сумма|  Номер  |--------------|Сумма| Номер    |
   |             |        |     |балансо- |Сумма| Номер  |     |балансово-|
   |             |        |     |вого     |     |балансо-|     |го (внеба-|
   |             |        |     |(внеба-  |     |вого    |     |лансового)|
   |             |        |     |лансово- |     |(внеба- |     |счета     |
   |             |        |     |го) счета|     |лансово-|     |          |
   |             |        |     |         |     |го)счета|     |          |
--------------------------------------------------------------------------|
1 |      2      |    3   |  4  |    5    |  6  |    7   |  8  |     9    |
--------------------------------------------------------------------------|
   Выданные займы,
   в том числе:
   Юридическим лицам
   Итого
   Физическим лицам
   Итого

Всего
-------------------------------------------------------------------------
   Прочие дебиторы,
   в том числе:
   Юридические лица
   Итого
   Физические лица
   Итого

Всего
________________________________________________________________________

     Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Исполнитель                           ______________   _____________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________

                                               Приложение N 9
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
     Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                             Форма N 1-7

                                 Отчет
                по внебалансовым счетам (наименование банка)
                 по состоянию на "___"_________200__года
                                     (отчетная дата)

                                                        тыс. тенге
_________________________________________________________________________
  Номер | Наименование счета        |         Сумма          | Изменения |
  счета |                           |------------------------|           |
        |                           |На предыдущую |  На     |           |
        |                           |отчетную дату |отчетную |           |
        |                           |              |  дату   |           |
-------------------------------------------------------------------------|
    1   |              2            |       3      |    4    |      5    |
        |                           |              |         |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
         Условные и возможные
         требования
6000     Счета по аккредитивам
6005       Возможные требования по
           выпущенным непокрытым
           аккредитивам
6010       Возможные требования по
           подтвержденным непокрытым
           аккредитивам
6020       Возможные требования по
           выпущенным покрытым
           аккредитивам
6025       Возможные требования по подтвержденным
           покрытым аккредитивам
6030       Возможные требования банка-бенефициара
           по непокрытым аккредитивам
6040       Возможные требования рамбурсирующего банка
           к банку эмитенту/другому лицу
6045       Возможные требования по рамбурсированию
6050       Счета по гарантиям
6055       Возможные требования по
           выданным или подтвержденным
           гарантиям
6075       Возможные требования по
           принятым гарантиям
6080       Требования к должнику по форфейтинговым операциям

6100     Счета по размещению вкладов
         и займов в будущем
6105       Будущие требования по
           размещаемым вкладам
6125       Условные требования по безотзывным
           займам, предоставляемым в будущем
6126       Условные требования по отзывным займам,
           предоставляемым в будущем
6130       Неподвижные вклады клиентов

6150       Счета по получению вкладов
           и займов в будущем
6155       Условные требования по
           получению вкладов в будущем
6175       Условные требования по
           получению займов в будущем
6177       Условные требования по предоставленным займам
6180       Возможные требования по векселям
6200     Счета по приобретению ценных
         бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
         финансовым инструментам
6205       Условные требования по
           покупке ценных бумаг
6210       Условные требования по
           покупке финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6225       Приобретенные опционные контракты - "колл"
6226       Приобретенные опционные контракты - "пут"
6230       Приобретенное соглашение о будущем
           вознаграждении - контрсчет
6240       Фиксированный процентный своп
6250       Плавающий процентный своп

6300     Счета по продаже ценных бумаг
         и финансовых фьючерсов, а также по иным
         производным финансовым инструментам
6305       Условные требования по
           продаже ценных бумаг
6310       Условные требования по
           продаже финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6325       Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6326       Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6330       Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6350       Условные требования по прочим производным инструментам

6400     Счета по купле-продаже
         валютных ценностей
6405       Условные требования банка по
           купле-продаже иностранной валюты
6415       Условные требования банка по
           купле-продаже аффинированных
           драгоценных металлов

         Условные и возможные обязательства

6500     Счета по аккредитивам
6505       Возможные обязательства по
           выпущенным непокрытым
           аккредитивам
6510       Возможные обязательства по
           подтвержденным непокрытым
           аккредитивам
6520       Возможные обязательства по
           выпущенным покрытым
           аккредитивам
6525       Возможные обязательства по
           подтвержденным покрытым аккредитивам
6530       Возможные обязательства банка-бенефициара
           по непокрытым аккредитивам
6540       Возможные обязательства по рамбурсированию
6545       Возможные обязательства рамбурсирующего банка
           перед банком-эмитентом/другим лицом
6580       Обязательства по форфейтинговым операциям
6550     Счета по гарантиям
6555       Возможные обязательства по
           выданным или подтвержденным
           гарантиям
6575       Возможное уменьшение
           требований по принятым
           гарантиям

6600     Счета по размещению вкладов
         и займов в будущем
6605       Условные обязательства по
           размещению вкладов в будущем
6625       Условные обязательства по безотзывным займам,
           предоставляемым в будущем
6626       Условные обязательства по отзывным займам,
           предоставленным в будущем
6630       Обязательства по неподвижным вкладам клиентов

6650     Счета по получению вкладов и
         займов в будущем
6655       Будущие обязательства по
           получаемым вкладам
6675       Будущие обязательства по
           получаемым займам
6677       Условные обязательства по предоставленным займам
6680       Возможные обязательства по векселям

6700     Счета по приобретению ценных
         бумаг и финансовых фьючерсов, а также
         по иным производным финансовым инструментам
6705       Условные обязательства по
           покупке ценных бумаг
6710       Условные обязательства по
           покупке финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6725       Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6726       Приобретенные опционные контракты - "пут" - контрсчет"
6730       Приобретенные соглашения о
           будущем вознаграждении
6740       Плавающий процентный своп
6750       Фиксированный процентный своп

6800     Счета по продаже ценных бумаг
         и финансовых фьючерсов, а также по иным
         производным финансовым инструментам
6805       Условные обязательства по
           продаже ценных бумаг
6810       Условные обязательства по
           продаже финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6825       Проданные опционные контракты - "пут"
6826       Проданные опционные контракты - "колл"
6830       Реализованное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет
6850       Условные обязательства по прочим производным инструментам

6900     Счета по купле-продаже валютных
         ценностей
6905       Условные обязательства по
           купле-продаже иностранной валюты
6915       Условные обязательства по купле-продаже
           аффинированных драгоценных металлов
6996       Позиция по сделкам с прочими активами
6997       Позиция по сделкам с ценными бумагами
6998       Позиция по сделкам с аффинированными
           драгоценными металлами
6999       Позиция по сделкам с иностранной валютой

         Счета меморандума к балансу банка

7100     Мемориальные счета-активы
7110       Здания, машины, оборудование,
           транспортные и другие
           средства, переданные в
           аренду
7130       Долги, списанные в убыток
7150       Документы и ценности по
           иностранным операциям,
           отосланные на инкассо
7115       Основные средства, реализуемые с рассрочкой платежа
7160       Имущество, переданное в обеспечение (залог)

7200     Мемориальные счета-пассивы
7220       Здания, машины, оборудование,
           транспортные и другие
           средства, принятые в аренду
7240       Документы и ценности,
           принятые на инкассо
7250       Имущество, принятое в обеспечение (залог)

7300     Мемориальные счета-прочие
7303       Платежные документы,
           не оплаченные в срок
7321       Кредитные линии, открытые
           иностранными государствами
           и зарубежными банками
           организациям Республики
           Казахстан
7330       Займы, обслуживаемые на основе
           агентских соглашений
7331       Начисленное вознаграждение по
           агентским займам
7339     Разные ценности и документы
7342       Разные ценности и документы,
           отосланные и выданные
           под отчет
7345       Драгоценные металлы на
           хранении
7360       Акции и другие ценные
           бумаги на хранении
7363       Счета "Депо"
7400       Пенсионные активы накопительных
           пенсионных фондов, принятые на хранение
7401       Краткосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7403       Долгосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7404       Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные
           в официальный список Казахстанской фондовой биржи
           по категории "А"
7405       Ценные бумаги международных финансовых организаций
7406       Вклады в других банках
7407       Прочие пенсионные активы
7408       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
           краткосрочным государственным ценным бумагам Республики
           Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7409       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
           долгосрочным государственным ценным бумагам Республики
           Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7410       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
           негосударственным эмиссионным ценным бумагам, включенным в
           официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории
           "А", в которые размещены пенсионные активы
7411       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по ценным
           бумагам международных финансовых организаций, в которые
           размещены пенсионные активы
7412       Начисленное вознаграждение по вкладам в других банках, в которые
           размещены пенсионные активы
7413       Начисленное вознаграждение по прочим пенсионным активам
7414       Обязательства накопительных пенсионных фондов по операциям с
           ценными бумагами, в которые размещены пенсионные активы
7415       Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по ценным
           бумагам, в которые размещены пенсионные активы
7416       Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами, в которые
           размещены пенсионные активы
7500       Ипотечные займы, права требования по которым приняты в
           доверительное управление
7535       Ипотечные займы, права требования по которым приняты
           в доверительное управление
7542       Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, права требования
           по которым приняты в доверительное управление
7543       Неустойка (штраф, пеня) по ипотечным займам, права требования по
           которым приняты в доверительное управление
7544       Просроченное вознаграждение по ипотечным займам, права
           требования по которым приняты в доверительное управление
7600       Активы клиентов, находящиеся в доверительном
           (инвестиционном) управлении
7601       Деньги
7602       Аффинированные драгоценные металлы
7603       Ценные бумаги
7604       Вклады размещенные
7605       Инвестиции в капитал
7606       Нематериальные активы
7607       Основные средства
7608       Прочие активы
7609       Дивиденды
7610       Вознаграждение
7611       Прочие требования
7630       Обязательства по операциям по доверительному
           (инвестиционному) управлению
7631       Счета к оплате
7632       Прочие обязательства
7650       Капитал
7651       Капитал
7660       Доходы по операциям по доверительному
           (инвестиционному) управлению
7661       Поступление активов от клиента
7662       Доходы в виде вознаграждения
7663       Доходы от купли-продажи активов
7664       Реализованные доходы от переоценки активов по
           справедливой стоимости
7665       Реализованные доходы по курсовой разнице
7666       Нереализованные доходы от переоценки активов
           по справедливой стоимости
7667       Нереализованные доходы по курсовой разнице
7668       Прочие доходы
7680       Расходы по операциям по доверительному
           (инвестиционному) управлению
7681       Изъятие активов клиента
7682       Расходы по выплате комиссионных вознаграждений
7683       Расходы от купли-продажи активов
7684       Реализованные расходы от переоценки активов
           по справедливой стоимости
7685       Реализованные расходы по курсовой разнице
7686       Нереализованные расходы от переоценки активов
           по справедливой стоимости
7687       Нереализованные расходы по курсовой разнице
7688       Прочие расходы
--------------------------------------------------------------------------

     Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Исполнитель                           ______________   _____________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
__________________________________________________________________________

                                               Приложение N 10
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
 
      Сноска. Приложение 10 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008  N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                              Форма N 1-8

                               Перечень
            заявленных кредиторами (наименование банка)
         претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и
          задолженность, невостребованная кредиторами банка                          

        (продолжение таблицы) 
 

            (продолжение таблицы)       

   (продолжение таблицы)

       Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
________________________________________________________________________  

                                          Приложение 11            
                               к Инструкции о формах промежуточного
                               ликвидационного баланса, иных отчетов,
                               ликвидационного баланса ликвидируемых
                               банков в Республике Казахстан, сроках
                                     и порядке их представления     
                                    ликвидационными комиссиями
 
           Сноска. Приложение 11 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40; с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 28 мая 2007 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

"УТВЕРЖДЕНО"            
_______________________ 
_______________________ 
"__" __________ 20__ года

                     Реестр требований кредиторов,
           включенных в промежуточный ликвидационный баланс
                  (наименование ликвидируемого банка)

----------------------------------------------------------------------------
номер|Наимено-|    Требования, признанные          |Наимено-|Ответ, нап-|При-
под- |вание   |   ликвидационной комиссией         |вания   |равленный  |ме-
пунк-|кредито-|------------------------------------|докумен-|кредитору о|ча-
та   |ров (в  |Номер |  Признанная сумма    |Номер |тов,    |признании  |ние
     |порядке |и дата|                      |балан-|послу-  |его требо- |
     |очеред- |реше- |----------------------|сового|живших  |вания      |
     |ности)  |ния   |в   |  в иностранной  |счета |основа- |-----------|
     |        |(про- |на- |    валюте       |      |нием для|дата|Номер |
     |        |токо- |цио-|                 |      |призна- |    |      |
     |        |ла)   |на- |                 |      |ния тре-|    |      |
     |        |      |ль- |                 |      |бований |    |      |
     |        |      |ной |                 |      |кредито-|    |      |
     |        |      |ва- |                 |      |ра      |    |      |
     |        |      |лю- |-----------------|      |        |    |      |
     |        |      |те  |в   |в|в   |в    |      |        |    |      |
     |        |      |    |дол-| |рос-|иной |      |        |    |      |
     |        |      |    |ла- |е|сий-|инос-|      |        |    |      |
     |        |      |    |рах |в|ских|тран-|      |        |    |      |
     |        |      |    |США |р|руб-|ной  |      |        |    |      |
     |        |      |    |    |о|лях |валю-|      |        |    |      |
     |        |      |    |    | |    |те   |      |        |    |      |
----------------------------------------------------------------------------
  1  |    2   |   3  | 4  |        5        |   6  |    7   |  8 |   9  | 10
----------------------------------------------------------------------------
     1 очередь:

I.   Итого по 1
     очереди
     2 очередь, в том числе:
     по оплате труда

     итого по оплате
     труда
     по пенсионным отчислениям

     итого по
     пенсионным
     отчислениям
     Вознаграждения по авторским договорам

     итого
     вознаграждений
     по авторским
     договорам

II.  Итого по 2
     очереди
     3 очередь:

III. Итого по 3
     очереди
     4 очередь:

IV.  Итого по 4
     очереди
     5 очередь:

V.   Итого по 5
     очереди
     6 очередь:

VI.  Итого по 6
     очереди
     7 очередь:

VII. Итого по 7
     очереди
     8 очередь:

VIII. Итого по 8
      очереди
 
--------------------------------------------------------------------------
Всего:
I+II+III+IV+V+VI+VII+VIII
--------------------------------------------------------------------------
      Примечание: заполняется в разрезе филиалов ликвидируемого банка.

      Председатель ликвидационной комиссии __________ __________
      Главный бухгалтер __________ ________
 
 

                  Приложение 12            
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления     
ликвидационными комиссиями       

      Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

"УТВЕРЖДЕНО"            
_______________________ 
_______________________ 
"__" __________ 20__ года

         Изменения и дополнения в реестр требований кредиторов,
     включенных в промежуточный ликвидационный баланс (наименование
      ликвидируемого банка), утвержденный (наименование документа)
             (наименование органа, утвердившего документ)
                 от "____" _______________ 20__ года

---------------------------------------------------------------------------------
номер|Наиме- |Сумма согласно         |       Требования, подлежащие             |
под- |нование|предыдущему утвержден- |      изменению либо дополнению           |
пунк-|креди- |ному реестру требований|                                          |
та   |торов  |кредиторов             |-------------------------------------------
     |(в по- |-----------------------|номер|   сумма с учетом изменений   |номер|
     |рядке  |в на-|  в иностранной  |и да-|        либо дополнений       |ба-  |
     |очеред-|цио- |     валюте      |та   |------------------------------|лан- |
     |ности) |наль-|-----------------|реше-|в на- |в иностранной валюте   |сово-|
     |       |ной  |в   |в|в   |в    |ния/ |цио-  |-----------------------|го   |
     |       |валю-|дол-| |рос-|иной |про- |наль- |в дол-|в   |в   |в иной|счета|
     |       |те   |ла- |е|сий-|инос-|токо-|ной   |ларах |евро|рос-|инос- |     |
     |       |     |рах |в|ских|тран-|ла   |валюте|США   |    |сий-|тран- |     |
     |       |     |США |р|руб-|ной  |     |      |      |    |ских|ной   |     |
     |       |     |    |о|лях |валю-|     |      |      |    |руб-|валюте|     |
     |       |     |    | |    |те   |     |      |      |    |лях |      |     |
     |       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
     |       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
     |       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
     |       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
---------------------------------------------------------------------------------
  1  |   2   |  3  |        4        |  5  |   6  |           7           |  8  |
---------------------------------------------------------------------------------
     1 очередь:

I.   Итого
     Итого по 1 очереди
     во 2 очередь:
 
         Итого
 
II.  Итого по 2 очереди
     в 3 очередь:
 
      Итого

III. Итого по 3 очереди
     в 4 очередь:

     Итого

IV.  Итого по 4 очереди
     в 5 очередь:
 
      Итого

V.   Итого по 5 очереди
     в 6 очередь:
 
      Итого

VI.  Итого по 6 очереди
     в 7 очередь:
 
      Итого

VII. Итого по 7 очереди
     в 8 очередь:
 
      Итого

VIII. Итого по 8 очереди
 
--------------------------------------------------------------------------
Всего:
I+II+III+IV+V+VI+VII+VIII
--------------------------------------------------------------------------

      Продолжение таблицы

--------------------------------------------------------------
   Возникшая разница   |Осно- |Дата и номер ответа|Примечание|
(графа 6/7 - графа 3/4)|вание |кредитору о призна-|          |
-----------------------|вне-  |нии его требования |          |
в    |  в иностранной  |сения |                   |          |
на-  |     валюте      |изме- |                   |          |
цио- |-----------------|не-   |                   |          |
наль-|в   |в|в   |в    |ний/  |                   |          |
ной  |дол-| |рос-|иной |до-   |                   |          |
валю-|ла- |е|сий-|инос-|пол-  |                   |          |
те   |рах |в|ских|тран-|нений |                   |          |
     |США |р|руб-|ной  |(в    |                   |          |
     |    |о|лях |валю-|том   |                   |          |
     |    | |    |те   |числе |                   |          |
     |    | |    |     |наи-  |                   |          |
     |    | |    |     |мено- |                   |          |
     |    | |    |     |вания |                   |          |
     |    | |    |     |доку- |                   |          |
     |    | |    |     |мен-  |                   |          |
     |    | |    |     |тов)  |                   |          |
-------------------------------------------------------------|
  9  |        10       |  11  |         12        |    13    |
--------------------------------------------------------------
 

       Председатель ликвидационной комиссии __________ __________
      Главный бухгалтер __________ ________

                                             Приложение 12-1           
                               к Инструкции о формах промежуточного
                               ликвидационного баланса, иных отчетов,
                               ликвидационного баланса ликвидируемых
                               банков в Республике Казахстан, сроках
                                         и порядке их представления     
                                      ликвидационными комиссиями <*>
     Сноска. Инструкция дополнена новым приложением 12-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

                Сведения о возникших отклонениях в данных
       промежуточного ликвидационного баланса (наименование банка),
               утвержденного (наименование документа)
         (полное наименование органа, утвердившего документ)
                     от "_____" __________ 20__ года
    и бухгалтерского баланса по состоянию на ____________ 20___ года

                                                       в тысячах тенге
--------------------------------------------------------------------------
номер|Наиме-|Но- |Сумма по ут- |Сумма по бух-|  Возникшая  |Наименования
под- |нова- |мер |вержденному  |галтерскому  |разница (+/-)|документов,
пунк-|ние   |ба- |промежуточно-|балансу      |             |подтверждающих
та   |балан-|лан-|му балансу   |             |             |возникшую
     |сового|со- |-------------|-------------|-------------|разницу
     |счета |вого|по  |по обо- |по  |по обо- |по  |по обо- |
     |      |сче-|ба- |ротно-  |ба- |ротно-  |ба- |ротно-  |
     |      |та  |лан |сальдо- |лан |сальдо- |лан |сальдо- |
     |      |    |су  |вой ве- |су  |вой ве- |су  |вой ве- |
     |      |    |    |домости |    |домости |    |домости |
--------------------------------------------------------------------------
  1  |  2   | 3  | 4  |    5   | 6  |   7    |  8 |   9    |     10
--------------------------------------------------------------------------
      Итого
      по счету

      Итого
      по счету

      Всего
      по счетам
--------------------------------------------------------------------------

      Продолжение таблицы

------------------------------
Причины возникновения|Приме-  |
разницы              |чание   |
------------------------------|
          11         |   12   |
_____________________|________|

      Председатель ликвидационной комиссии _________ _______
      Главный бухгалтер _________ ________

                                               Приложение N 13
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

       Сноска. Приложение 13 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                                   Форма N 1-10           

                                Сведения
          о составе имущества, включенного в промежуточный
              ликвидационный баланс (наименование банка)

                                                          тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Номер балансового счета|Наименование имущества|Балансовая стоимость
п/п|                       |                      |     имущества
___________________________|______________________|________________________
1 |          2            |          3           |          4
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого по счету:
___________________________________________________________________________
Всего:
___________________________________________________________________________
 

       Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
                                            (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                    _______________ ____________
                                            (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________

                                                Приложение N 14
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

                                             Форма N 1-11                

          Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного
         ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало   
              ликвидационного процесса (наименование банка)

                                                          тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |  Наименование |  Номер    |   Сумма на      |    Сумма
п/п| статьи баланса|балансового|    начало       |промежуточного
   |               |  счета    |  ликвидации     |ликвидационного
   |               |           |                 |   баланса
   |               |           |_________________|_________________________
   |               |           |  по   | по      |по     | по
   |               |           |балансу|оборотно-|балансу|оборотно-
   |               |           |       |сальдовой|       |сальдовой
   |               |           |       |ведомости|       |ведомости
___________________________________________________________________________
1 |       2       |     3     |   4   |    5    |   6   |       7
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Всего          
___________________________________________________________________________

Продолжение таблицы
_____________________________________________________
Отклонение суммы баланса |Наименование  | Причины  |
на начало ликвидации по  |документов,   |отклонения|
сравнению с промежуточным|подтверждающих|          |
  ликвидационным балансом |отклонение    |          |
__________________________|______________|__________|
        8 (гр.6-гр.4)     |      9       |   10     |
__________________________|______________|__________|
____________________________________________________|
____________________________________________________|        

Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
                                         (Ф.И.О.)      (Подпись)
     Главный бухгалтер               _______________ ____________
                                         (Ф.И.О.)      (Подпись)
     __________________________________________________________________ 

                                                Приложение N 15
                                      к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
     Сноска. Приложение 15 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                             Форма N 2

                                  Отчет
               по внебалансовым счетам (наименование банка)
                 по состоянию на "___"_________200__года
                                     (отчетная дата)
                                                        тыс. тенге
_________________________________________________________________________
  Номер | Наименование балансового  |         Сумма          | Изменения |
  счета |           счета           |------------------------|           |
        |                           |На предыдущую |  На     |           |
        |                           |отчетную дату |отчетную |           |
        |                           |              |  дату   |           |
-------------------------------------------------------------------------|
    1   |              2            |       3      |    4    |      5    |
        |                           |              |         |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
         Условные и возможные
         требования
6000     Счета по аккредитивам
6005       Возможные требования по
           выпущенным непокрытым
           аккредитивам
6010       Возможные требования по
           подтвержденным непокрытым
           аккредитивам
6020       Возможные требования по
           выпущенным покрытым
           аккредитивам
6025       Возможные требования по подтвержденным
           покрытым аккредитивам
6030       Возможные требования банка-бенефициара
           по непокрытым аккредитивам
6040       Возможные требования рамбурсирующего банка
           к банку эмитенту/другому лицу
6045       Возможные требования по рамбурсированию

6050     Счета по гарантиям
6055       Возможные требования по
           выданным или подтвержденным
           гарантиям
6075       Возможные требования по
           принятым гарантиям
6080       Требования к должнику по форфейтинговым операциям

6100     Счета по размещению вкладов
         и займов в будущем
6105       Будущие требования по
           размещаемым вкладам
6125       Условные требования по безотзывным
           займам, предоставляемым в будущем
6126       Условные требования по отзывным
           займам, предоставляемым в будущем
6130       Неподвижные вклады клиентов

6150     Счета по получению вкладов
         и займов в будущем
6155       Условные требования по
           получению вкладов в будущем
6175       Условные требования по
           получению займов в будущем
6177       Условные требования по предоставленным займам
6180       Возможные требования по векселям
6200     Счета по приобретению ценных
         бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
         финансовым инструментам
6205       Условные требования по
           покупке ценных бумаг
6210       Условные требования по
           покупке финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6225      Приобретенные опционные контракты - "колл"
6226      Приобретенные опционные контракты - "пут"
6230      Приобретенное соглашение о будущем
          вознаграждении - контрсчет
6240      Фиксированный процентный своп
6250      Плавающий процентный своп

6300     Счета по продаже ценных бумаг
         и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
         финансовым инструментам
6305       Условные требования по
           продаже ценных бумаг
6310       Условные требования по
           продаже финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6325      Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6326      Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6330      Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6350      Условные требования по прочим производным инструментам

6400     Счета по купле-продаже
         валютных ценностей
6405       Условные требования банка по
           купле-продаже иностранной валюты
6415       Условные требования банка по
           купле-продаже аффинированных
           драгоценных металлов

         Условные и возможные обязательства

6500     Счета по аккредитивам
6505       Возможные обязательства по
           выпущенным непокрытым
           аккредитивам
6510       Возможные обязательства по
           подтвержденным непокрытым
           аккредитивам
6520       Возможные обязательства по
           выпущенным покрытым
           аккредитивам
6525       Возможные обязательства по
           подтвержденным покрытым аккредитивам
6530       Возможные обязательства банка-бенефициара
           по непокрытым аккредитивам
6540       Возможные обязательства по рамбурсированию
6545       Возможные обязательства рамбурсирующего банка
           перед банком-эмитентом/другим лицом
6580       Обязательства по форфейтинговым операциям
6550     Счета по гарантиям
6555       Возможные обязательства по
           выданным или подтвержденным
           гарантиям
6575       Возможное уменьшение
           требований по принятым
           гарантиям

6600     Счета по размещению вкладов
         и займов в будущем
6605       Условные обязательства по
           размещению вкладов в будущем
6625       Условные обязательства по безотзывным
           займам, предоставляемым в будущем
6626       Условные обязательства по отзывным займам,
           предоставленным в будущем
6630      Обязательства по неподвижным вкладам клиентов

6650     Счета по получению вкладов и
         займов в будущем
6655       Будущие обязательства по
           получаемым вкладам
6675       Будущие обязательства по
           получаемым займам
6677       Условные обязательства по предоставленным займам
6680       Возможные обязательства по векселям

6700     Счета по приобретению ценных
         бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
         финансовым инструментам
6705       Условные обязательства по
           покупке ценных бумаг
6710       Условные обязательства по
           покупке финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6725       Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6726       Приобретенные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6730       Приобретенные соглашения о
           будущем вознаграждении
6740       Плавающий процентный своп
6750       Фиксированный процентный своп          

6800     Счета по продаже ценных бумаг
         и финансовых фьючерсов, а также по иным
         производным финансовым инструментам
6805       Условные обязательства по
           продаже ценных бумаг
6810       Условные обязательства по
           продаже финансовых фьючерсов
           (по пассивным операциям)
6825       Проданные опционные контракты - "пут"
6826       Проданные опционные контракты - "колл"
6830       Реализованное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет
6850       Условные обязательства по прочим производным инструментам

6900     Счета по купле-продаже валютных
         ценностей
6905       Условные обязательства по
           купле-продаже иностранной валюты
6915       Условные обязательства по купле-продаже
           аффинированных драгоценных металлов
6996       Позиция по сделкам с прочими активами
6997       Позиция по сделкам с ценными бумагами
6998       Позиция по сделкам с аффинированными
           драгоценными металлами
6999       Позиция по сделкам с
           иностранной валютой

         Счета меморандума к балансу банка

7100     Мемориальные счета-активы
7110       Здания, машины, оборудование,
           транспортные и другие средства,
           переданные в аренду
7130       Долги, списанные в убыток
7150       Документы и ценности по
           иностранным операциям,
           отосланные на инкассо
7115      Основные средства, реализуемые с рассрочкой платежа
7160      Имущество, переданное в обеспечение (залог)

7200     Мемориальные счета-пассивы

7220       Здания, машины, оборудование,
           транспортные и другие
           средства, принятые в аренду
7240       Документы и ценности,
           принятые на инкассо
7250       Имущество, принятое в обеспечение (залог)

7300     Мемориальные счета-прочие
7303       Платежные документы,
           не оплаченные в срок
7321       Кредитные линии, открытые
           иностранными государствами
           и зарубежными банками
           организациям Республики
           Казахстан
7330       Займы, обслуживаемые на основе
           агентских соглашений
7331       Начисленное вознаграждение
           по агентским займам

7339     Разные ценности и документы
7342       Разные ценности и документы,
           отосланные и выданные
           под отчет
7345       Драгоценные металлы на
           хранении
7360       Акции и другие ценные
           бумаги на хранении
7363       Счета "Депо"
7400       Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, принятые на
           хранение
7401       Краткосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7403       Долгосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7404       Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные в
           официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории "А"
7405       Ценные бумаги международных финансовых организаций
7406       Вклады в других банках
7407       Прочие пенсионные активы
7408       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
           краткосрочным государственным ценным бумагам Республики
           Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7409       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по          
           долгосрочным государственным ценным бумагам Республики
           Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7410       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
           негосударственным эмиссионным ценным бумагам, включенным в
           официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории
           "А", в которые размещены пенсионные активы
7411       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по ценным
           бумагам международных финансовых организаций, в которые
           размещены пенсионные активы
7412       Начисленное вознаграждение по вкладам в других банках, в которые
           размещены пенсионные активы
7413       Начисленное вознаграждение по прочим пенсионным активам
7414       Обязательства накопительных пенсионных фондов по операциям с
           ценными бумагами, в которые размещены пенсионные активы
7415       Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по ценным
           бумагам, в которые размещены пенсионные активы
7416       Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами,
           в которые размещены пенсионные активы
7500       Ипотечные займы, права требования по которым приняты
           в доверительное управление
7535       Ипотечные займы, права требования по которым приняты
           в доверительное управление
7542       Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, права требования
           по которым приняты в доверительное управление
7543       Неустойка (штраф, пеня) по ипотечным займам, права требования по
           которым приняты в доверительное управление
7544       Просроченное вознаграждение по ипотечным займам,
           права требования по которым приняты в доверительное управление
7600       Активы клиентов, находящиеся в доверительном
           (инвестиционном) управлении
7601       Деньги
7602       Аффинированные драгоценные металлы
7603       Ценные бумаги
7604       Вклады размещенные
7605       Инвестиции в капитал
7606       Нематериальные активы
7607       Основные средства
7608       Прочие активы
7609       Дивиденды
7610       Вознаграждение
7611       Прочие требования
7630       Обязательства по операциям по доверительному
           (инвестиционному) управлению
7631       Счета к оплате
7632       Прочие обязательства
7650       Капитал
7651       Капитал
7660       Доходы по операциям по доверительному
           (инвестиционному) управлению
7661       Поступление активов от клиента
7662       Доходы в виде вознаграждения
7663       Доходы от купли-продажи активов
7664       Реализованные доходы от переоценки активов
           по справедливой стоимости
7665       Реализованные доходы по курсовой разнице
7666       Нереализованные доходы от переоценки активов
           по справедливой стоимости
7667       Нереализованные доходы по курсовой разнице
7668       Прочие доходы
7680       Расходы по операциям по доверительному
           (инвестиционному) управлению
7681       Изъятие активов клиента
7682       Расходы по выплате комиссионных вознаграждений
7683       Расходы от купли-продажи активов
7684       Реализованные расходы от переоценки активов
           по справедливой стоимости
7685       Реализованные расходы по курсовой разнице
7686       Нереализованные расходы от переоценки активов
           по справедливой стоимости
7687       Нереализованные расходы по курсовой разнице
7688       Прочие расходы
--------------------------------------------------------------------------

     Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Главный бухгалтер                     ______________   _____________
                                              (Ф.И.О.)        (Подпись)
     Исполнитель                           ______________   _____________
     телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)   
_________________________________________________________________________ 

Приложение 16                          
к Инструкции о формах промежуточного   
ликвидационного баланса, иных отчетов, 
ликвидационного баланса ликвидируемых  
банков в Республике Казахстан, сроках  
и порядке их представления             
ликвидационными комиссиями             

      Сноска. Приложение 16 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 3                                

             Отчет о состоянии активов (наименование банка)
                   на "___" _____________ 20___ года
                         (отчетная дата)

                                                     в тысячах тенге

      Примечание: К займам, обеспеченным залогом и (или) гарантией относятся займы, обеспеченные фактически имеющимся в наличии залогом и (или) по которым существует возможность взыскания долга с гаранта. К убыточным относятся займы, необеспеченные залогом и (или) гарантией, по которым имеется просроченная задолженность по погашению.

Председатель      ______________________________________  _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
комиссии

Главный бухгалтер ______________________________________  _________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель       ______________________________________  _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

  Приложение 17                        
к Инструкции о формах промежуточного 
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления           
ликвидационными комиссиями           

      Сноска. Приложение 17 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); с изменениями от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                       Отчет
          о состоянии обязательств (наименование банка)
                на "___"_____________ 200___ года
                      (отчетная дата)

                                                 в тысячах тенге

  Председатель
ликвидационной комиссии   ________________________ _________
                          (фамилия, имя, отчество) (подпись)
Главный бухгалтер         ________________________ _________
                          (фамилия, имя, отчество) (подпись)
Исполнитель               ________________________ _________
                          (фамилия, имя, отчество) (подпись)

телефон                                                     

                                                Приложение N 18
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
     Сноска. Приложение 18 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).  

                                                       Форма N 5

                                Отчет
                  о движении денег по текущему счету в тенге
                        (наименование банка)
                за отчетный период (месяц, год)

                                                        тыс. тенге
________________________________________________________________________
N   |   Сальдо на      |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на    |
п/п |   предыдущую     |вершения| платежа   |      |      |отчетную дату|
    |   отчетную дату  |операции|           |      |      |             |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
  1 |        2         |   3    |     4     |   5  |   6  |      7      |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________| 
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за год           |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________| 
 
       Председатель ликвидационной комиссии  ________________      ___________ 
                                            (Ф.И.О.)           (Подпись)
  Главный бухгалтер                     ________________      ___________ 
                                            (Ф.И.О.)           (Подпись)
  Исполнитель                           ________________      ___________ 
  телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись) 
_________________________________________________________________________

Приложение 18-1                        
к Инструкции о формах промежуточного   
ликвидационного баланса, иных отчетов, 
ликвидационного баланса ликвидируемых  
банков в Республике Казахстан, сроках  
и порядке их представления             
ликвидационными комиссиями             

      Сноска. Инструкция дополнена приложением 18-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 5-1                              

                                 Отчет
       о движении денег по текущему счету в иностранной валюте
                         ______________________
                          (наименование банка)
                     за отчетный период (месяц, год)

                                                          курсы валют

       продолжение таблицы

Председатель      ______________________________________  _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
комиссии

Главный бухгалтер ______________________________________  _________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель       ______________________________________  _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

                                                Приложение N 19
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
     Сноска. Приложение 19 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                                     Форма N 6
                               Отчет
                  о движении денег по кассе в тенге
                        (наименование банка)
                     за отчетный период (месяц, год)

                                                        тыс. тенге
________________________________________________________________________
N   |   Сальдо на      |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на    |
п/п |   предыдущую     |вершения| платежа   |      |      |отчетную дату|
    |   отчетную дату  |операции|           |      |      |             |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
  1 |        2         |   3    |     4     |   5  |   6  |      7      |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________| 
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за год           |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________| 

  Председатель ликвидационной комиссии  ________________      ___________ 
                                            (Ф.И.О.)           (Подпись)
  Главный бухгалтер                     ________________      ___________ 
                                            (Ф.И.О.)           (Подпись)
  Исполнитель                           ________________      ___________ 
  телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись) 

Приложение 19-1                        
к Инструкции о формах промежуточного   
ликвидационного баланса, иных отчетов, 
ликвидационного баланса ликвидируемых  
банков в Республике Казахстан, сроках  
и порядке их представления             
ликвидационными комиссиями             

      Сноска. Инструкция дополнена приложением 19-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 6-1                              

Отчет
о движении денег по кассе в иностранной валюте
_____________________
(наименование банка)
за отчетный период (месяц, год)

                                                          курсы валют

       продолжение таблицы

  Председатель      ______________________________________  _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
комиссии

Главный бухгалтер ______________________________________  _________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель       ______________________________________  _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
_________________________________________________________________________

                                                Приложение N 20
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

                                                     Форма N 7

                 Отчет о взыскании дебиторской задолженности
                           (наименование банка)
                   по состоянию на "___"______ 200_года
                                 (отчетная дата)
                                                              тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Сумма задолженности |    Претензии            |Погашено во
п/п|  дебитора  |на отчетную дату,   |                         |внесудебном
   |            |  в том числе:      |                         |порядке
   |            |____________________|_________________________|(сумма)
   |            |Основной|Начисленное|Предъявлено |Не исполнено|
   |            |  долг  |вознаграж- |____________|____________|
   |            |        | дение     |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма|
   |            |        |           |чество|     |чество|     |
___________________________________________________________________________
1 |      2     |    3   |     4     |   5  |  6  |   7  |  8  |    9
___________________________________________________________________________
    Выданные     
    займы, в том числе:
    Юридическим
    лицам
    Итого

    Физическим
    лицам
    Итого

    Всего
___________________________________________________________________________
    Прочие
    дебиторы, в том числе:
    Юридические
    лица
    Итого

    Физические лица
    Итого

    Всего
___________________________________________________________________________

     Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
   Иски в суд на взыскание долга            |Решения судов |  
____________________________________________|  в пользу    |            
Подано | Рассмотрено| Возвращено            |ликвидационной|------------
всего  |____________________________________|  комиссии    |Исполнено   |
(коли- |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма| Причины  |______________|____________|
чество)|чество|     |чество|     | возврата |Коли- |Сумма  |Коли- |Сумма|
       |      |     |      |     |          |чество|       |чество|     |
_________________________________________________________________________ 
  10   |  11  |  12 |  13  |  14 |    15    |  16  |  17   |  18  | 19  |
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

Продолжение таблицы
_____________________________________________________________
                    Исполнение решений судов                 |
_____________________________________________________________|            
                     Не исполнено                             |
_____________________________________________________________|
Коли- |Сумма|   Дата       |Причины неисполнения,|Решения,   |           
чество|     |предъявления  |либо приостановления |исполнение |      
      |     |исполнитель-  |исполнения судебного |которых    |      
      |     |ного документа|решения (если испол- |приостанов-|      
      |     |к исполнению  |нение решения приос- |лено судом |      
      |     |              |тановлено судом,     |           |      
      |     |              |указать дату         |           |      
      |     |              |приостановления)     |           |      
_____________________________________________________________|   
  20  |  21 |     22       |         23          |     24    |          
_____________________________________________________________|

Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
  Постановление (или определение)|Прохождение  |Подлежит |Сумма  |Признан 
    о невозможности взыскания    |юридическим  |признанию|долга  |банкротом
_________________________________|  лицом      |банкротом|менее  |
Коли-|Сумма|Причины|Меры,принятые|перерегистра |         |  150  |
чес- |     |вынесе-|ликвидкомис- |ции в органах|         |расчет-|
тво  |     |ния    |сией         |  юстиции    |         |ных по-|
     |     |опреде-|             |_____________|         |казате-|
     |     |ления  |             |Перере-|Дата |         |лей    |   
     |     |       |             |гистра-|     |         |       |
     |     |       |             |ция    |     |         |       |
___________________________________________________________________________
  25 |  26 |  27   |     28      |   29  | 30  |    31   |   32  |    33
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

     Председатель ликвидационной комиссии  ___________ _____________
                                             (Ф.И.О.)    (подпись)
     Главный бухгалтер                     ___________ _____________
                                             (Ф.И.О.)    (подпись)
           Исполнитель                           ___________ _____________
                                             (Ф.И.О.)    (подпись)
     телефон
________________________________________________________________________  

Приложение 20-1 к Инструкции 
о формах промежуточного      
ликвидационного баланса, иных
отчетов, ликвидационного     
баланса ликвидируемых банков 
в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления   
ликвидационными комиссиями   

       Сноска. Инструкция дополнена приложением 20-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 7-5

             Отчет о состоянии дебиторской задолженности
           _________________________________________________
                          (наименование банка)
              по состоянию на "___" ______________ 20__ года
                                    (отчетная дата)

Председатель
ликвидационной комиссии   ________________________________  __________
                      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер _________________________________   __________
                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель    _________________________________   _________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
телефон

                                               Приложение N 21
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
 
                                                   Форма N 7-1

                                Отчет
           о дебиторах ____________________, в отношении которых
                        (наименование банка)
         не поданы иски в суд по состоянию на "___"_________ 200__года
                                              (отчетная дата)
______________________________________________________________________
N  |Наименова- |Сумма дебиторской задолж-|Причины, по ко-|Меры, при-  |
п/п|ние дебито-|ности (в тыс. тенге), в  |торым иск в суд|нятые ликви-|
   |ра         |том числе:               |на взыскание   |дационной   |
   |           |-------------------------|задолжности    |комиссией   |   
   |           |основной  |начисленное   |не подан       |            |
   |           |долг      |вознаграждение|               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
1 |     2     |    3     |      4       |       5       |     6      |  
___|___________|__________|______________|_______________|____________|   
I |Юридические|          |              |               |            |
   |лица       |          |              |               |            |  
___|___________|__________|______________|_______________|____________|   
   |           |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
   | Итого     |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
II|Физические |          |              |               |            |
   |лица       |          |              |               |            |  
___|___________|__________|______________|_______________|____________|   
   |           |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
   | Итого     |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
   | Всего     |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|

  Председатель ликвидационной комиссии  ________________      ___________ 
                                            (Ф.И.О.)           (Подпись)
  Главный бухгалтер                     ________________      ___________ 
                                            (Ф.И.О.)           (Подпись)
  Исполнитель                           ________________      ___________ 
  телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись) 
_________________________________________________________________________ 

                                               Приложение N 22
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

                                                  Форма N 7-2

                                Отчет
                 по утерянным документам дебиторов
                        (наименование банка)
                  по состоянию на "__"____ 200_года
                              (отчетная дата)
__________________________________________________________________________
N |Наименование|  Вид    |Сумма дебиторской |Наименование |Период утери
п/п| дебитора   |документа|  задолженности   |органа(лица),|документов (до
   |            |         |   (тыс.тенге),   |утерявшего   |начала/в период
   |            |         |   в том числе:   |документы    |ликвидационного
   |            |         |__________________|             |процесса)
   |            |         |основной|начислен-|             |
   |            |         |  долг  |ное воз- |             |
   |            |         |        |награжде-|             |
   |            |         |        |  ние    |             |
___________________________________________________________________________
1 |     2      |    3    |    4   |    5    |     6       |      7
___________________________________________________________________________
I.  Юридические
    лица
    Итого
II. Физические
    лица
    Итого
    Всего
___________________________________________________________________________

     Продолжение таблицы         
___________________________________________________________________________
  Сведения о направлении материалов в правоохранительные     | Примечание 
           органы и принятых решениях                        |
_____________________________________________________________|
    Дата    |   Наименование    |  Дата принятия и  |Принятое|     
направления |правоохранительного|   номер решения   |решение |
материалов в|      органа       |правоохранительного|        |
правоохрани-|                   |     органа        |        |
тельные     |                   |                   |        |
органы      |                   |                   |        |
____________|___________________|___________________|________|_____________
     8      |         9         |        10         |   11   |     12
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

  Председатель ликвидационной комиссии  ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Главный бухгалтер                  ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Исполнитель                        ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     телефон    
__________________________________________________________________________

                                               Приложение N 23
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

                                                  Форма N 7-3

                                Отчет
                   о состоянии залогового имущества
                       (наименование банка)
                         на "__"____ 200_года
                            (отчетная дата)
                                                тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и  |   Дебиторская    |Наименование|На начало
п/п| дебитора   |дата кре-|  задолженность   | залогового |ликвидационного
   |            |дитного  |__________________|  имущества |производства  
   |            |договора |Сумма |  Номер    |            |_______________
   |            |         |      |балансового|            |Коли- |Стоимость
   |            |         |      |  счета    |            |чество|залого-
   |            |         |      |           |            |(еди- |вого
   |            |         |      |           |            |ниц)  |имущества
___________________________________________________________________________
1 |     2      |    3    |   4  |    5      |     6      |  7   |    8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого
___________________________________________________________________________
 
                Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового  |  Реализация залогового имущества
    имущества                 |
______________________________|____________________________________________
Дата  |Наименование|Оценочная|Наимено-  |Дата   |Номер  |Наименова-|Стои-
прове- |  оценщика, |стоимость|вание     |прове- |и дата |ние и     |мость
дения  |номер лицен-|имущества|печатного |дения  |дого-  |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика|         |органа и  |торгов |вора   |кумента,  |зации
пере-  |на осуществ-|         |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-|         |ликации   |прото- |продажи|дающего   |
       |чной деяте- |         |информации|кола о |       |поступле- |
       |льности     |         |о проведе-|резуль-|       |ние денег |
       |            |         |нии торгов|татах  |       |          |
       |            |         |          |торгов |       |          |
___________________________________________________________________________
   9   |    10      |    11   |    12    |  13   |   14  |    15    |  16
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
  На отчетную дату   |Разница между|Списание залогового |  Примечание
_____________________| стоимостью  |    имущества       |
Количество|Стоимость | реализации  |____________________|
(единиц) |залогового| залогового  |  Сумма  |Основание |
          |имущеста  | имущества и |         |          |
          |          | суммой деби-|         |          |
          |          | торской за- |         |          |
          |          | долженности |         |          |
___________________________________________________________________________
    17    |    18    |     19      |   20    |    21    |       22
          |          | (гр.4-гр.16)|         |          |
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

Председатель ликвидационной комиссии  ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Главный бухгалтер                  ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Исполнитель                        ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     телефон         
__________________________________________________________________________     

Приложение 23-1 к Инструкции 
о формах промежуточного      
ликвидационного баланса, иных
отчетов, ликвидационного     
баланса ликвидируемых банков в
Республике Казахстан, сроках и
порядке их представления     
ликвидационными комиссиями   

       Сноска. Инструкция дополнена приложением 23-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 7-6

                 Отчет о состоянии залогового имущества
                   ____________________________________
                            (наименование банка)
             по состоянию на "___" ______________ 20 __ года
                                  (отчетная дата)

Председатель
ликвидационной комиссии ________________________________  __________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер _________________________________ __________
              (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель _________________________________ _________
        (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
телефон

                                                Приложение N 24
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
 
                                                   Форма N 7-4

                                Журнал
                       учета залогового имущества
                        (наименование банка)
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и  |   Дебиторская    |Номер   |Наимено-|Наименова-
п/п| дебитора   |дата кре-|  задолженность   |и дата  |вание   |ние органа
   |            |дитного  |__________________|договора|залого- |регистрации
   |            |договора |Сумма |  Номер    |залога  |вого    |залога,дата
   |            |         |      |балансового|        |имущест-|регистрации
   |            |         |      |  счета    |        |ва      |    
___________________________________________________________________________
1 |     2      |    3    |   4  |    5      |    6   |   7    |    8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого    
___________________________________________________________________________

Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
      Инвентаризация залогового имущества
___________________________________________________________________________
Дата проведения |Номер акта|Наличие    |Расхождения  |Меры, принятые
ликвидационной  |инвентари-|имущества, |  данных     |ликвидационной
  комиссией     |зации     |согласно   |инвентарной  |комиссией
инвентаризации  |          |инвентарной| описи с     |
                |          |описи      |данными учета|
___________________________________________________________________________
       9        |     10   |     11    |      12     |       13    
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

     Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового  |  Реализация залогового имущества
    имущества                 |
______________________________|____________________________________________
Дата  |Наименование|Оценочная|Наимено-  |Дата   |Номер  |Наименова-|Стои-
прове- |  оценщика, |стоимость|вание     |прове- |и дата |ние и     |мость
дения  |номер лицен-|имущества|печатного |дения  |дого-  |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика|         |органа и  |торгов |вора   |кумента,  |зации
пере-  |на осуществ-|         |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-|         |ликации   |прото- |продажи|дающего   |
       |чной деяте- |         |информации|кола о |       |поступле- |
       |льности     |         |о проведе-|резуль-|       |ние денег |
       |            |         |нии торгов|татах  |       |          |
       |            |         |          |торгов |       |          |
___________________________________________________________________________
   14  |    15      |   16    |    17    |  18   |   19  |    20    |  21
_________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

Продолжение таблицы    
________________________________________________
Разница между| Списание залогового  |Примечание|
стоимостью  |     имущества        |          |
реализации  |______________________|          |
залогового  |  Сумма  |Основание,  |          |
имущества и |         |наименование|          |
суммой деби-|         |    и номер |          |
торской за- |         |документа,  |          |
долженности |         |подтверждаю-|          |
             |         |щего списание          |
             |         | имущества  |          |
_______________________________________________|
    22       |    23   |     24     |    25    |
(гр.4-гр.21)
_______________________________________________|
_______________________________________________|
_______________________________________________|

     /Последний лист журнала учета залогового имущества банка/

     В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов

     Председатель ликвидационной комиссии  ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Главный бухгалтер                     ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Исполнитель                           ___________ _____________

                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     телефон 
______________________________________________________________________    

                                                Приложение N 25
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

       Сноска. Приложение 25 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                                                  Форма N 8

                                 Отчет  
                    о состоянии собственного имущества
                        (наименование банка)
                       на "___"_______200_года
                           (отчетная дата)
                                                          тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |     Показатели   |Кол-во  |Стоимость на начало |    Стоимость на
п/п|                  |(единиц)|процесса ликвидации |предыдущую отчетную
   |                  |        |                    |      дату 
   |                  |        |___________________ |_____________________
   |                  |        |балансовая|оценочная|балансовая|оценочная
___________________________________________________________________________
1 |         2        |    3   |     4    |     5   |     6    |     7
___________________________________________________________________________
    Всего,
    в том числе:
1  Материальные запасы     
2   Строящиеся
    (устанавливаемые)
    Основные средства
3  Земля
4  Здания и сооружения
5  Компьютерное
    оборудование
6  Прочие основные
    средства
7  Основные средства,
    принятые в
    финансовый лизинг
8  Основные средства,
    предназначенные
    для сдачи в аренду
9  Транспортные
    средства
10  Нематериальные
    активы
11  Прочее имущество
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Реализовано за отчетный период|Списано за|Основание| Стоимость на|Перспек-
       (месяц, год)           |отчетный  |списания |   отчетную  |тивы 
______________________________|период    |         |     дату    |реализа-
по балан-|по оценоч-|стоимость|(месяц,   |         |_____________|ции
совой    |ной       |реализа- |год)      |         |балан-|оцено-|
стоимости|стоимости |ции      |          |         |совая |чная  |
___________________________________________________________________________
    8    |     9    |    10   |    11    |   12    |  13  |  14  |   15
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

продолжение таблицы
_______________________________
Оприходовано за |  Основание   |
отчетный период |оприходования |
(месяц, год)    |              |
_______________________________|
       16       |      17      |
_______________________________|
_______________________________|
_______________________________|

  Председатель ликвидационной комиссии  ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Главный бухгалтер                  ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     Исполнитель                        ___________ _____________
                                           (Ф.И.О.)    (подпись)
     телефон     
__________________________________________________________________________

                                             Приложение 26           
                                к Инструкции о формах промежуточного
                                ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                ликвидационного баланса ликвидируемых
                                  банков в Республике Казахстан, сроках
                                      и порядке их представления     
                                       ликвидационными комиссиями  
     Сноска. Приложение 26 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

                        Отчет о расчетах ликвидационной комиссии
           (наименование ликвидируемого банка) с кредиторами и
                        по текущей задолженности
                 по состоянию на "___" ________ 20__ года

                                                         в тысячах тенге
--------------------------------------------------------------------------
номер |      Вид       |     Сумма     |  Погашено за отчетный период
под-  |  обязательства | задолженности |    (месяц, год), в том числе:
пункта|                |--------------------------------------------------
      |                |по    |на пре- |день-|иму- |взаимо-|переус-|пере-
      |                |реест-|дыдущую |гами |щест-|заче-  |тупка  |числе-
      |                |ру    |отчетную|     |вом  |тами   |прав   |но на
      |                |      |дату    |     |     |       |требо- |депо-
      |                |      |        |     |     |       |ваний  |зит
--------------------------------------------------------------------------
   1  |        2       |   4  |    5   |  6  |  7  |   8   |   9   | 10
--------------------------------------------------------------------------
1      Текущая задол-
       женность ликви-
       дационной ко-
       миссии, в том
       числе:
1.1    по текущим
       платежам в бюджет
1.2    перед работниками
       ликвидационной
       комиссии по
       оплате труда;
1.3    прочая задолжен-
       ность ликвида-
       ционного произ-
       водства

       Итого по текущей
       задолженности:

2      первая очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

3      вторая очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

4      третья очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

5      четвертая очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

6      пятая очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

7      шестая очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

8      седьмая очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

9      восьмая очередь
       удовлетворения
       требований
       кредиторов

10     Итого
       требований
       кредиторов

11     Всего
       текущей
       задолженности
       и требований
       кредиторов
 

--------------------------------------------------------------------------

      Продолжение таблицы

-------------------------------------------------------------------
Признание требований в |Сумма задол-|Изменение показателей|Причины
   отчетном периоде     |женности на |за отчетный период   |измене-
------------------------|отчетную    | (месяц, год)        |ний
сумма тре-|дата и номер |дату        |                     |
бований   |утверждения  |            |                     |
          |изменений и  |            |                     |
          |дополнений   |            |                     |
-------------------------------------------------------------------
    11    |     12      |     13     |        14           |    15
-------------------------------------------------------------------

      Председатель ликвидационной комиссии _________ _______

      Главный бухгалтер _________ _________

                                                Приложение N 27
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                    Казахстан от 28 октября 2001 года N 419 <*>
     Сноска. Приложение 27 исключено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

                                                  Форма N 9-2

                                 Отчет
      о расчетах ликвидационной комиссии _______________________
                                             (наименование банка)
        с кредиторами и по текущей задолженности по состоянию на          
                         "___"_________200__год
                          (отчетная дата)

Приложение 28                          
к Инструкции о формах промежуточного   
ликвидационного баланса, иных отчетов, 
ликвидационного баланса ликвидируемых  
банков в Республике Казахстан, сроках  
и порядке их представления             
ликвидационными комиссиями             

      Сноска. Приложение 28 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

Форма 10                               

                                   Отчет
       о произведенных ликвидационной комиссией (наименование банка)
        расходах на ликвидационное производство за отчетный период
                      (месяц, год)

                                                       тысячах тенге

  Председатель      ______________________________________  _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
комиссии

Главный бухгалтер ______________________________________  _________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель       ______________________________________  _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)

                                                Приложение N 29
                                     к Инструкции о формах промежуточного
                                     ликвидационного баланса, иных отчетов,
                                     ликвидационного баланса ликвидируемых
                                     банков в Республике Казахстан, сроках
                                          и порядке их представления      
                                          ликвидационными комиссиями,     
                                     утвержденной постановлением Правления
                                        Национального Банка Республики    
                                   Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

       Сноска. Приложение 29 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).