Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 275 (вводится в действие с 01.07.2020).
      Примечание РЦПИ!
Порядок введения в действие настоящего приказа см. п.5.

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования законодательства о страховании и страховой деятельности Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 245 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16256, опубликованное 30 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:

      пункт 1 дополнить подпунктами 4-1) и 4-2) в следующей редакции:

      "4-1) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, по форме согласно приложению 4-1 к настоящему постановлению;

      4-2) форму отчета о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, по форме согласно приложению 4-2 к настоящему постановлению;";

      подпункт 21) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "21) форму отчета о сделках с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, по форме согласно приложению 21 к настоящему постановлению;";

      подпункт 26) пункта 1 изложить в следующей редакции:

      "26) форму отчета о договорах страхования и перестрахования, заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, по форме согласно приложению 26 к настоящему постановлению;";

      пункт 1 дополнить подпунктом 36-1) в следующей редакции:

      "36-1) форму отчета о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан по форме согласно приложению 36-1 к настоящему постановлению;";

      подпункт 1) пункта 2 изложить в следующей редакции:

      "1) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 4), 4-1), 4-2), 6), 7), 8), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 23) и 28) пункта 1 настоящего постановления, в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.";

      пункт 3 изложить в следующей редакции:

      "3. Страховой брокер представляет в Национальный Банк Республики Казахстан ежеквартально отчетность в электронном формате, предусмотренную подпунктами 35), 36) и 36-1) пункта 1 настоящего постановления, в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом.";

      приложение 1 "Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера" дополнить подпунктом 36) в следующей редакции:

      "36) отчет о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан.";

      перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      отчет об остатках денег и размещенных вкладов по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      отчет об остатках денег и размещенных вкладов по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

      отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

      отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      отчет о ценных бумагах по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

      отчет о ценных бумагах по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

      дополнить отчетом о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, по форме согласно приложению 4-1 в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      дополнить отчетом о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, по форме согласно приложению 4-1 в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      дополнить отчетом о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях по форме согласно приложению 4-2 в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      отчет об операциях обратное репо, репо по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

      отчет об операциях обратное репо, репо по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

      отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

      отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

      отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

      отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах, приобретенных за счет исламского страхового фонда по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

      отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

      отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

      отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни" по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых премиях по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых премиях по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

      отчет о крупных договорах страхования (перестрахования) по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

      отчет о крупных страховых выплатах и крупных заявленных требованиях по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

      отчет о доходах и расходах в виде комиссионного вознаграждения по страховой деятельности по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

      отчет о доходах и расходах в виде комиссионного вознаграждения по страховой деятельности по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых выплатах по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых выплатах по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

      отчет по объему обязательств по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

      отчет по объему обязательств по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых премиях, переданных на перестрахование по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых премиях, переданных на перестрахование по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

      отчет о заключенных договорах страхования (перестрахования) с нерезидентами Республики Казахстан по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

      отчет о заключенных договорах страхования (перестрахования) с нерезидентами Республики Казахстан по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

      отчет о членах совета по принципам исламского финансирования по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

      отчет о сделках с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 21 изложить в редакции согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

      отчет о сделках с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, по форме согласно приложению 21 изложить в редакции согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

      сведения об акционерах страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации, включая крупных участников или страховые холдинги, по форме согласно приложению 22 изложить в редакции согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

      отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах по форме согласно приложению 23 изложить в редакции согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

      отчет о прочей дебиторской и кредиторской задолженностях по форме согласно приложению 24 изложить в редакции согласно приложению 42 к настоящему постановлению;

      отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, инвестированных за счет исламского страхового фонда по форме согласно приложению 25 изложить в редакции согласно приложению 43 к настоящему постановлению;

      отчет о договорах страхования и перестрахования, заключенных с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации, по форме согласно приложению 26 изложить в редакции согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

      отчет о договорах страхования и перестрахования, заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, по форме согласно приложению 26 изложить в редакции согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

      отчет о договорах страхования, заключенных с участием банков второго уровня, по форме согласно приложению 27 изложить в редакции согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

      отчет о договорах страхования, заключенных с участием банков второго уровня, по форме согласно приложению 27 изложить в редакции согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

      отчет об общих и административных расходах по форме согласно приложению 28 изложить в редакции согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

      отчет об остатках по внебалансовым счетам по форме согласно приложению 29 изложить в редакции согласно приложению 49 к настоящему постановлению;

      отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности по форме согласно приложению 30 изложить в редакции согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан, по форме согласно приложению 31 изложить в редакции согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан, по форме согласно приложению 31 изложить в редакции согласно приложению 52 к настоящему постановлению;

      отчет о страховых продуктах по форме согласно приложению 32 изложить в редакции согласно приложению 53 к настоящему постановлению;

      отчет о перестраховочной деятельности согласно приложению 33 изложить в редакции согласно приложению 54 к настоящему постановлению;

      отчет о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни"), по форме согласно приложению 34 изложить в редакции согласно приложению 55 к настоящему постановлению;

      отчет о заключенных договорах перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан по форме согласно приложению 35 изложить в редакции согласно приложению 56 к настоящему постановлению;

      отчет о заключенных договорах страхования с участием страховых брокеров Республики Казахстан по форме согласно приложению 36 изложить в редакции согласно приложению 57 к настоящему постановлению;

      дополнить отчетом о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан по форме согласно приложению 36-1 в редакции согласно приложению 58 к настоящему постановлению.

      2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направления на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев второго, третьего, четвертого, одиннадцатого, двенадцатого, семнадцатого, двадцать пятого и двадцать седьмого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 октября 2018 года и абзацев пятого, шестого, седьмого, восьмого, восемнадцатого, двадцатого, двадцать второго, двадцать четвертого, двадцать шестого, двадцать девятого, тридцать первого, тридцать третьего, тридцать седьмого, сорокового, сорок четвертого, сорок шестого, сорок восьмого, пятидесятого, пятьдесят второго, пятьдесят пятого, шестьдесят первого, шестьдесят третьего и шестьдесят восьмого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года. Абзацы пятнадцать и шестнадцать пункта 1 настоящего постановления действуют до 1 октября 2018 года. Абзацы семнадцать, девятнадцать, двадцать один, двадцать три, двадцать пять, двадцать восемь, тридцать, тридцать два, тридцать шесть, тридцать девять, сорок три, сорок пять, сорок семь, сорок девять, пятьдесят один, пятьдесят четыре, шестьдесят, шестьдесят два и шестьдесят семь пункта 1 настоящего постановления действуют до 1 января 2019 года.

      "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
_______________ Н. Айдапкелов
10 сентября 2018 года

Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера

      Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера включает:

      1) отчет об остатках денег и размещенных вкладов;

      2) отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда;

      3) отчет о ценных бумагах;

      4) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      5) отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      6) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда;

      7) отчет об операциях обратное репо, репо;

      8) отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников;

      9) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах;

      10) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах, приобретенных за счет исламского страхового фонда;

      11) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование";

      12) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни";

      13) отчет о страховых премиях;

      14) отчет о крупных договорах страхования (перестрахования);

      15) отчет о крупных страховых выплатах и крупных заявленных требованиях;

      16) отчет о доходах и расходах в виде комиссионного вознаграждения по страховой деятельности;

      17) отчет о страховых выплатах;

      18) отчет по объему обязательств;

      19) отчет о страховых премиях, переданных на перестрахование;

      20) отчет о заключенных договорах страхования (перестрахования) с нерезидентами Республики Казахстан;

      21) отчет о членах совета по принципам исламского финансирования;

      22) отчет о сделках с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации;

      23) сведения об акционерах страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации, включая крупных участников или страховые холдинги;

      24) отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах;

      25) отчет о прочей дебиторской и кредиторской задолженностях;

      26) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, инвестированных за счет исламского страхового фонда;

      27) отчет о договорах страхования и перестрахования, заключенных с аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации;

      28) отчет о договорах страхования, заключенных с участием банков второго уровня;

      29) отчет об общих и административных расходах;

      30) отчет об остатках по внебалансовым счетам;

      31) отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности;

      32) отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан;

      33) отчет о страховых продуктах;

      34) отчет о перестраховочной деятельности;

      35) отчет о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни");

      36) отчет о заключенных договорах перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан;

      37) отчет о заключенных договорах страхования с участием страховых брокеров Республики Казахстан;

      38) отчет о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан.

Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера

      Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера включает:

      1) отчет об остатках денег и размещенных вкладов;

      2) отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда;

      3) отчет о ценных бумагах;

      4) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      5) отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      6) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда;

      7) отчет об операциях обратное репо, репо;

      8) отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников;

      9) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах;

      10) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах, приобретенных за счет исламского страхового фонда;

      11) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование";

      12) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни";

      13) отчет о страховых премиях;

      14) отчет о крупных договорах страхования (перестрахования);

      15) отчет о крупных страховых выплатах и крупных заявленных требованиях;

      16) отчет о доходах и расходах в виде комиссионного вознаграждения по страховой деятельности;

      17) отчет о страховых выплатах;

      18) отчет по объему обязательств;

      19) отчет о страховых премиях, переданных на перестрахование;

      20) отчет о заключенных договорах страхования (перестрахования) с нерезидентами Республики Казахстан;

      21) отчет о членах совета по принципам исламского финансирования;

      22) отчет о сделках с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями;

      23) сведения об акционерах страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации, включая крупных участников или страховые холдинги;

      24) отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах;

      25) отчет о прочей дебиторской и кредиторской задолженностях;

      26) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, инвестированных за счет исламского страхового фонда;

      27) отчет о договорах страхования и перестрахования, заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями;

      28) отчет о договорах страхования, заключенных с участием банков второго уровня;

      29) отчет об общих и административных расходах;

      30) отчет об остатках по внебалансовым счетам;

      31) отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности;

      32) отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан;

      33) отчет о страховых продуктах;

      34) отчет о перестраховочной деятельности;

      35) отчет о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни");

      36) отчет о заключенных договорах перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан;

      37) отчет о заключенных договорах страхования с участием страховых брокеров Республики Казахстан;

      38) отчет о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об остатках денег и размещенных вкладов

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Индекс: 2 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
____________________________________________________________________ ___________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
____________________________________________________________________ ___________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Исполнитель __________________________________________________ ___________
                  должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись
      Номер телефона:_________________________
      Дата подписания отчета "___"__________20___года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме. 

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет об остатках денег и размещенных вкладов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об остатках денег и размещенных вкладов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма заполняется страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 4 указывается наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее - Постановление № 385). При отсутствии рейтингового агентства в столбце 4 указывается "нет рейтинга".

      6. В столбце 5 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с Постановлением № 385.

      7. В строке 5 указываются деньги страховой (перестраховочной) организации, находящиеся на счете у организаций осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 1, 2, 3 и 4.

      8. В столбце 16:

      1) если имеется ограничение на право собственности, указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения;

      2) если деньги страховой (перестраховочной) организации находятся на счетах у организации осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, указывается "доверительное управление", "брокерское обслуживание", а также наименование данной организации;

      3) если банк второго уровня является аффилиированным лицом страховой (перестраховочной) организации, указывается "аффилиированное лицо".

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об остатках денег и размещенных вкладов

Отчетный период: по состоянию на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 2 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

      продолжение таблицы:

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________________________________________ _________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________________________________________ _________
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Исполнитель ____________________________________________________ __________
                  должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись
      Номер телефона:_________________________
      Дата подписания отчета "___"__________20___года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме. 

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об остатках денег и размещенных вкладов

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об остатках денег и размещенных вкладов" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма заполняется страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 4 указывается наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее - Постановление № 385). При отсутствии рейтингового агентства в столбце 4 указывается "нет рейтинга".

      6. В столбце 5 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с Постановлением № 385.

      7. В строке 5 указываются деньги страховой (перестраховочной) организации, находящиеся на счете у организаций осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 1, 2, 3 и 4.

      8. В столбце 16:

      1) если имеется ограничение на право собственности, указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения;

      2) если деньги страховой (перестраховочной) организации находятся на счетах у организации осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, указывается "доверительное управление", "брокерское обслуживание", а также наименование данной организации;

      3) если банк второго уровня является лицом, связанным со страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, указывается признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями со страховой (перестраховочной) организацией.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Индекс: 3 - FI(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: исламская страховая (перестраховочная) организация

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Исполнитель ______________________________________________________ ________
                  должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись
      Номер телефона:_________________________
      Дата подписания отчета "___"__________20___года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме. 

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма заполняется исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 4 указывается наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее - Постановление № 385). При отсутствии рейтингового агентства в столбце 4 указывается "нет рейтинга".

      6. В столбце 5 указывается долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале или по национальной шкале, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с Постановлением № 385.

      7. В строке 5 указываются деньги, находящиеся на счете у организации осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 1, 2, 3 и 4.

      8. В столбце 16:

      1) если имеется ограничение на право собственности, указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения;

      2) если деньги находятся на счетах у организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, указывается "доверительное управление", "брокерское обслуживание", а также наименование данной организации;

      3) если банк второго уровня является аффилиированным лицом страховой (перестраховочной) организации, указывается "аффилиированное лицо".

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

 Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда

Отчетный период: по состоянию на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 3 - FI(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: исламская страховая (перестраховочная) организация

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Исполнитель ______________________________________________________ ________
                  должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись
      Номер телефона:_________________________
      Дата подписания отчета "___"__________20___года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма заполняется исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 4 указывается наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее - Постановление № 385). При отсутствии рейтингового агентства в столбце 4 указывается "нет рейтинга".

      6. В столбце 5 указывается долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале или по национальной шкале, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с Постановлением № 385.

      7. В строке 5 указываются деньги, находящиеся на счете у организации осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 1, 2, 3 и 4.

      8. В столбце 16:

      1) если имеется ограничение на право собственности, указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения;

      2) если деньги находятся на счетах у организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, указывается "доверительное управление", "брокерское обслуживание", а также наименование данной организации;

      3) если банк второго уровня лицом, связанным со страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, указывается признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями со страховой (перестраховочной) организацией.

      9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах

Отчетный период: по состоянию на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 4 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Исполнитель ______________________________________________________ ________
                  должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись
      Номер телефона:_________________________
      Дата подписания отчета "___"__________20___года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности).

      3. Форма заполняется страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 4 указывается наименование приобретенной ценной бумаги.

      6. В столбце 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      7. В столбце 5 указывается национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер ценной бумаги.

      8. В столбце 9 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

      9. В столбце 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

      10. В столбце 11 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, имеющихся в наличии для продажи.

      11. В столбце 16 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

      12. В столбце 20 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, удерживаемых до погашения.

      13. В столбце 24 указывается балансовая стоимость обремененных ценных бумаг.

      14. В столбце 25 указывается балансовая стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо.

      15. В столбце 28 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

      16. В столбцах 29 и 30 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в столбцах 29 и 30 указывается "нет листинга". Данные столбцы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      17. При заполнении столбцов 31, 32, 33 и 34 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в столбцах 31, 32, 33 и 34 указывается "нет рейтинга". Данные столбцы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      18. В случае приобретения страховой (перестраховочной) организацией акций (долей участия в уставном капитале юридических лиц) в размере, предусмотренном подпунктом 1) пункта 3 статьи 48 Закона о страховой деятельности, в столбце 35 указывается слово "да".

      19. В столбце 36, если по ценным бумагам имеется ограничение на право собственности (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки репо), указываются сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилиированным страховой (перестраховочной) организации, указывается слово "да".

      20. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Индекс: 4 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Исполнитель ______________________________________________________ ________
                  должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись
      Номер телефона:_________________________
      Дата подписания отчета "___"__________20___года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности).

      3. Форма заполняется страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 4 указывается наименование приобретенной ценной бумаги.

      6. В столбце 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      7. В столбце 5 указывается международный идентификационный номер (ISIN) ценной бумаги.

      8. В столбце 9 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

      9. В столбце 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

      10. В столбце 11 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, имеющихся в наличии для продажи.

      11. В столбце 16 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

      12. В столбце 20 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, удерживаемых до погашения.

      13. В столбце 24 указывается балансовая стоимость обремененных ценных бумаг.

      14. В столбце 25 указывается балансовая стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо.

      15. В столбце 28 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

      16. В столбцах 29 и 30 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в столбцах 29 и 30 указывается "нет листинга". Данные столбцы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      17. При заполнении столбцов 31, 32, 33 и 34 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в столбцах 31, 32, 33 и 34 указывается "нет рейтинга". Данные столбцы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      18. В случае приобретения страховой (перестраховочной) организацией акций (долей участия в уставном капитале юридических лиц) в размере, предусмотренном подпунктом 1) пункта 3 статьи 48 Закона о страховой деятельности, в столбце 35 указывается слово "да".

      19. В столбце 36, если по ценным бумагам имеется ограничение на право собственности (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки репо), указываются сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, связанное со страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, указывается слово "да".

      20. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

Отчетный период: по состоянию на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 4-1 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "страхование жизни"

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

      продолжение таблицы:

            Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________________________________________ _______
            фамилия, имя, отчество (при его наличии)                         подпись
      Исполнитель ______________________________________________________ ________
                  должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии)             подпись
      Номер телефона:_________________________
      Дата подписания отчета "___"__________20___года

      Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма заполняется страховой (перестраховочной) организацией, осуществляющей деятельность по отрасли "страхование жизни", по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

      6. В столбце 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      7. В столбце 9 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

      8. В столбце 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

      9. В столбце 11 указывается балансовая стоимость обремененных ценных бумаг. Данные в столбце 11 указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      10. В столбце 14 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

      11. В столбцах 15 и 16 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан, требования к которому установлены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в столбцах 15 и 16 указывается "нет листинга". Данные столбцы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      12. При заполнении столбцов 17, 18, 19 и 20 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в столбцах 17, 18, 19 и 20 указывается "нет рейтинга". Данные столбцы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      13. В столбце 21, если по ценным бумагам имеется ограничение на право собственности (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки репо), указываются сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилиированным страховой (перестраховочной) организации, указывается слово "да".

      14. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет активов страхователей в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

Отчетный период: по состоянию на "___" ________ 20__ года

      Индекс: 4-1 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Представляет: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "страхование жизни"

      Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

      Срок представления: ежемесячно в срок до шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем