Примечание ИЗПИ!
      Сроки представления отчетности продлеваются в период действия чрезвычайного положения, введенного Указом Президента РК от 15.03.2020 № 285 "О введении чрезвычайного положения в Республике Казахстан" в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 31.03.2020 № 42 (вводится в действие со дня его первого официального опубликования).
      Примечание ИЗПИ!.
Порядок введения в действие настоящего постановления см. п. 10

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) форму отчета о денежных средствах и банковских вкладах согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) форму отчета о ценных бумагах согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

      5) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

      6) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      8) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

      9) форму отчета об операциях "обратное репо", репо согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      10) форму отчета о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      11) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      12) форму отчета о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      13) форму отчета об инвестиционном имуществе и основных средствах согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      14) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

      15) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

      16) форму отчета о страховых премиях и премии государства согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

      17) форму отчета о крупных договорах страхования (перестрахования), страховых выплатах и крупных заявленных требованиях согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

      18) форму отчета о страховых выплатах согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

      19) форму отчета по объему обязательств согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

      20) форму отчета о расчете комбинированного коэффициента страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

      21) форму отчета о расчете коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации по полисам согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

      22) форму отчета о перестраховочной деятельности согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

      23) форму отчета о сделках и договорах страхования (перестрахования), заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

      25) форму отчета о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

      26) форму отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

      27) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

      28) форму отчета по убыткам согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

      29) форму отчета по статистике страховых выплат согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

      30) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

      31) форму отчета по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

      32) форму отчета по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

      33) форму отчета о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев, согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

      34) форму отчета по стоимости прогнозируемых выплат согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

      35) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию, согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

      36) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию, согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

      37) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона, согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

      38) форму отчета о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

      39) форму отчета о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан, согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

      40) форму отчета о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни"), согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

      41) форму отчета о доходах, выплаченных руководящим работникам финансовой организации, согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

      42) форму отчета о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан согласно приложению 42 к настоящему постановлению;

      43) форму отчета о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан согласно приложению 43 к настоящему постановлению;

      44) Правила представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером согласно приложению 44 к настоящему постановлению.

      2. Страховая (перестраховочная) организация представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6), 9), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

      3. Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

      1) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 12), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 22) и 25) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

      Исламская страховая (перестраховочная) организация дополнительно к отчетности, предусмотренной подпунктом 1) настоящего пункта, представляет отчетность в соответствии с подпунктом 8) пункта 1 настоящего постановления в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

      2) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктом 13) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      3) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктом 26) пункта 1 настоящего постановления:

      в части таблицы 1 – не позднее 15 (пятнадцатого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      в части таблицы 2 – не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      4) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктами 23), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36) и 37) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 10 (десятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      5) ежегодно – отчетность, предусмотренную подпунктами 38), 39) и 40) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным годом;

      6) ежегодно – отчетность, предусмотренную подпунктом 41) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

      4. Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

      1) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

      2) ежегодно - отчетность, предусмотренную подпунктом 21) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным годом.

      5. Страховой брокер представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

      1) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 12), 42) и 43) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

      2) ежегодно - отчетность, предусмотренную подпунктом 41) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

      6. Признать утратившими силу:

      1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 245 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16256, опубликовано 30 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);

      2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 160 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 245 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17366, опубликовано 27 сентября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      7. Департаменту статистики финансового рынка в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 8 настоящего постановления.

      8. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      9. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Биртанова Е.А.

      10. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года за исключением подпунктов 2) - 19), 22) - 26), 38) - 40), 42) - 44) пункта 1, пункта 2, подпунктов 1), 2), 4), 5) пункта 3, подпункта 1) пункта 5, пункта 6 настоящего постановления и подпунктов 1) - 18), 21) - 25), 37) - 39), 41), 42) Перечня отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера, утвержденного настоящим постановлением, которые вводятся в действие с 1 июля 2020 года, и подлежит официальному опубликованию.

      "СОГЛАСОВАНО"
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
"__" __________ 2019 года

Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера

      Сноска. Приложение 1 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 23.01.2023 № 3 (вводится в действие с 01.01.2023).

      Отчетность страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера включает в себя:

      1) отчет о денежных средствах и банковских вкладах;

      2) отчет о ценных бумагах;

      3) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      4) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      5) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты;

      7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда;

      8) отчет об операциях "обратное репо", репо;

      9) отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

      10) отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

      11) отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников;

      12) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах;

      13) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование;

      14) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни";

      15) отчет о страховых премиях и премии государства;

      16) отчет о крупных договорах страхования (перестрахования), страховых выплатах и крупных заявленных требованиях;

      17) отчет о страховых выплатах;

      18) отчет по объему обязательств;

      19) отчет о расчете комбинированного коэффициента страховой (перестраховочной) организации;

      20) отчет о расчете коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации по полисам;

      21) отчет о перестраховочной деятельности;

      22) отчет о сделках и договорах страхования (перестрахования), заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями;

      24) отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах;

      25) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах;

      26) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование";

      27) отчет по убыткам;

      28) отчет по статистике страховых выплат;

      29) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни";

      30) отчет по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования;

      31) отчет по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей;

      32) отчет о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев;

      33) отчет по стоимости прогнозируемых выплат;

      34) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию;

      35) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию;

      36) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона;

      37) отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности;

      38) отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан;

      39) отчет о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни");

      40) отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам финансовой организации;

      41) отчет о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан;

      42) отчет о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о денежных средствах и банковских вкладах

      Индекс формы административных данных: 2 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

      Таблица 1. Отчет о денежных средствах и банковских вкладах страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 2. Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Исполнитель____________________________________________ __________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________________________________ __________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
____________________________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о денежных средствах и банковских вкладах (индекс- 2 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о денежных средствах и банковских вкладах" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графах 5 и 6 указывается рейтинг и наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтингового агентства в графах 5 и 6 указывается "нет рейтинга".

      6. В строке 19 "Прочие денежные средства" указываются деньги страховой (перестраховочной) организации, исламской (страховой) перестраховочной организации, находящиеся на счетах организаций осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 11, 12, 13 и 14.

      7. Форма по Таблице 2 представляется исламской страховой (перестраховочной) организацией.

      8. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Сноска. Приложение 3 – в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 23.01.2023 № 3 (вводится в действие с 01.01.2023).

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о ценных бумагах

      Индекс формы административных данных: 3 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих информацию: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Таблица. Ценные бумаги

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование ________________________________________________ Адрес________________________________________________________ Телефон ______________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель____________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о ценных бумагах (индекс – 3 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о ценных бумагах" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 6 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги (код ISIN).

      6. В графе 7 указывается признак заключения операции с участием центрального контрагента.

      7. В графе 11 по облигациям указывается денежное выражение номинальной или покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

      8. В графе 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям – валюта приобретения.

      9. В графе 13 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, имеющихся в наличии для продажи.

      10. В графе 17 указывается резерв под обесценение ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход.

      11. В графе 18 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

      12. В графе 22 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, удерживаемых до погашения.

      13. В графе 30 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

      14. В графах 31 и 32 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан в соответствии с Требованиями к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 31 и 32 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      15. При заполнении граф 33, 34, 35 и 36 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 33, 34, 35 и 36 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      16. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Индекс формы административных данных: 4 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем)

      Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям обратного репо за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 3. Вклады в банках второго уровня

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Исполнитель______________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (индекс- 4 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, осуществляющей деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем), и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

      6. По таблице 1:

      1) в столбце 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля);

      2) в столбце 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

      3) в столбце 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

      4) в столбце 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

      5) в графах 10 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов;

      6) в столбце 13 указывается цена в тысячах тенге, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT). Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. В случае оплаты приобретения ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки;

      7) в столбце 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

      8) в графе 15 указывается срок погашения долговых ценных бумаг;

      9) в столбце 16 указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

      10) в столбце 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

      11) в столбце 21 указывается сумма сформированных резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

      12) при заполнении граф 22, 23, 24 и 25 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318 (далее - Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 22, 23, 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан;

      13) в столбцах 26 и 27 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в столбцах 26 и 27 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В столбце 26 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

      14) в столбце 28 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы;

      15) в столбцах 29 и 30 указывается категория ценной бумаги "учитываемая по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемая по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемая по амортизированной стоимости" и дата отнесения к данной категории;

      16) в таблице не указываются ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов.

      7. По таблице 2:

      1) в столбце 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля);

      2) в столбце 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

      3) в столбце 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям "обратное репо", с указанием ее типа;

      4) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

      5) в столбцах 10 и 12 указывается цена в тысячах тенге, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции "обратного репо";

      6) в столбце 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

      7) при заполнении столбцов 18 и 19 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. При отсутствии рейтинга в столбцах 18 и 19 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В столбце 18 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

      8) в столбцах 20 и 21 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в столбцах 20 и 21 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В столбце 20 отражается категория на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

      9) в таблице не указываются ценные бумаги, приобретенные по операциям "обратного репо" за счет пенсионных активов.

      8. По таблице 3:

      1) в столбце 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля);

      2) в столбце 3 указывается наименование банка;

      2) при заполнении столбцов 4 и 5 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга, в столбцах 4 и 5 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

      3) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

      4) в столбце 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации;

      5) в столбцах 10 и 11 периодичность и дата выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

      6) в столбце 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

      7) таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада;

      8) в таблице не указываются вклады, размещенные за счет пенсионных активов.

      9. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Индекс формы административных данных: 5 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем)

      Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

      продолжение таблицы:

      Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Исполнитель______________________________________________ ________________
                        фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (индекс- 5 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, осуществляющей деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем). Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По таблице 1:

      1) в столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция обратного репо - открытие (закрытие) и прочее);

      2) в столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

      3) в столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке, используются торговые коды по классификации REUTER;

      4) в графах 11 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов";

      5) в столбце 15 указывается цена в тенге, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT). Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. В случае осуществления расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

      6) в столбцах 16 и 17 указываются цены в тенге по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER;

      7) в столбце 19 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям репо и обратного репо - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

      8) в столбце 20 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой;

      9) столбцы 21, 22 и 23 заполняются по сделкам, заключенным на международном (иностранном) рынке ценных бумаг.

      6. По таблице 2:

      1) в столбце 3 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с банковского счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на банковский счет клиента;

      2) в столбце 5 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

      3) в столбце 11 указывается сумма с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой.

      7. По таблице 3:

      1) в столбце 3 указывается дата заключения сделки (trade date);

      2) в столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа);

      3) в столбце 7 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

      4) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

      8. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты

      Индекс формы административных данных: 6 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем)

      Таблица "Сделки по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты"

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты (индекс- 6 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, осуществляющей деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем). Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 7 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

      6. В столбце 8 указывается идентификационный номер ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

      7. В столбце 9 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка, и страна его резидентства в формате "наименование фондовой биржи" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".

      8. В столбцах 10, 11 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива на дату заключения сделки, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует.

      9. В столбцах 12, 13, в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг на дату заключения сделки, присвоенный данному контрагенту в формате "контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация, что рейтинг отсутствует.

      10. В столбце 14 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее).

      11. Реквизиты объекта хеджирования по столбцам 19, 20, 21 и 22 заполняется в случае, если сделка заключена с целью хеджирования. Если сделка заключена не с целью хеджирования, то данные столбцы не заполняются.

      12. В столбце 25 при наличии указывается вариационная маржа - денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

      13. В столбце 26 при наличии указывается начальная маржа - доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

      14. В столбце 27 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

      15. При заключении сделок, предполагающих заключение сторонами сделки одновременно двух операций (открытие и закрытие), в Форме отражается информация по каждой операции.

      16. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами

      Сноска. Приложение 7 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда

      Индекс формы административных данных: 8 - FI(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: исламская страховая (перестраховочная) организация

      Таблица "Ценные бумаги, приобретенные за счет исламского страхового фонда"

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Исполнитель______________________________________________ ________________
                        фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда (индекс- 8 - FI(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 7 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

      6. В графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

      7. В столбце 9 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, имеющихся в наличии для продажи.

      8. В столбце 14 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

      9. В столбце 18 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, удерживаемых до погашения.

      10. В столбце 22 указывается балансовая стоимость обремененных ценных бумаг.

      11. В столбце 25 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

      12. В графах 26 и 27 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан, требования к которому установлены Требованиями к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 26 и 27 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      13. При заполнении граф 28, 29, 30 и 31 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 28, 29, 30 и 31 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      14. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Сноска. Приложение 9 – в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 23.01.2023 № 3 (вводится в действие с 01.01.2023).

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об операциях "обратное репо", репо

      Индекс формы административных данных: 9 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих информацию: страховая (перестраховочная) организация

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

      Таблица. Операции "обратное репо", репо

      продолжение таблицы:

      Наименование ________________________________________________ Адрес________________________________________________________ Телефон ______________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель____________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об операциях "обратное репо", репо (индекс – 9 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная) Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об операциях "обратное репо", репо" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 3 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги (код ISIN).

      6. В графе 4 указывается признак заключения операции с участием центрального контрагента.

      7. В графе 10 указывается ставка вознаграждения по операциям репо и (или) "обратное репо", установленная участниками операции репо и (или) "обратное репо" и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.

      8. В графе 13 указывается валюта ценной бумаги согласно операции репо в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

      9. В графе 14 указывается резерв под обесценение операций репо и (или) "обратное репо" в тысячах тенге.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется форма: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях

      Индекс формы административных данных: 10 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "страхование жизни"

      Таблица "Договоры страхования, предусматривающие условие участия страхователя в инвестициях"

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Исполнитель______________________________________________ ________________
                        фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (индекс- 10 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, осуществляющей деятельность по отрасли "страхование жизни" по состоянию на конец отчетного периода.

      Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме указывается информация по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях.

      6. В столбцах 5 и 6 указываются суммы частей страховых премии на момент заключения договора страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях.

      7. В столбце 9 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля), держателем паев (условных единиц) которого является страхователь.

      8. В столбце 10 указывается наименование управляющего инвестиционным портфелем инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля), держателем паев (условных единиц) которого является страхователь. В случае привлечения управляющего инвестиционным портфелем, рядом с наименованием инвестиционного фонда или инвестиционного портфеля указывается наименование его управляющего инвестиционным портфелем.

      9. В столбце 13 указывается стоимость одного пая инвестиционного фонда, держателем паев которого является страхователь, или одной условной единицы инвестиционного портфеля, в финансовые инструменты которого инвестированы активы страхователя, по состоянию на отчетную дату.

      10. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами

      Индекс формы административных данных: 11 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем)

      Таблица "Инвестиции инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами"

      продолжение таблицы:

      Исполнитель______________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами (индекс- 11 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, осуществляющей деятельность по отрасли "страхование жизни" и самостоятельное инвестирование активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях (без привлечения управляющего инвестиционным портфелем) по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 2 указывается наименование инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля).

      6. В столбце 4 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

      7. В столбце 6 указывается стоимость инвестиций, отраженная в бухгалтерском учете.

      8. Форма заполняется в разрезе каждого клиента.

      9. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников

      Индекс формы административных данных: 12 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер

      Таблица "Суммы к получению от перестраховщиков, страховые премии к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников"

      Исполнитель______________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников (индекс- 12 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная, ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода.

      4. Форма составляется ежеквартально страховым брокером по состоянию на конец отчетного периода.

      5. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

      6. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      7. В столбце 2 указывается наименование перестраховщиков, страховых агентов, страховых брокеров (посредников), перестрахователей (цедентов) и страхователей, имеющих задолженность по договорам страхования и (или) перестрахования.

      8. В строках 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.5 указываются страховые агенты, имеющие наибольшую долю в общей сумме задолженности страховых агентов, суммарная задолженность остальных страховых агентов указывается в строке 2.6 "Прочие страховые агенты".

      9. В строках 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5 указываются страхователи, имеющие наибольшую долю в общей сумме задолженности страхователей, суммарная задолженность остальных страхователей указывается в строке 5.6 "Прочие страхователи".

      10. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах

      Индекс формы административных данных: 13 - I(R)O_M

      Периодичность: ежеквартальная

      Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

      Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

      Таблица "Инвестиционное имущество и основные средства"

      Исполнитель______________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
______________________________________________________________ _________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_______________________________________________________________ ________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах (индекс - 13 - I(R)O_M, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

      3. Форма составляется ежеквартально страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В столбце 2 указывается информация об инвестиционном имуществе и основных средствах.

      6. Общая сумма инвестиций в основные средства, не являющиеся недвижимым имуществом, указывается в строке 3 "Прочие основные средства".

      7. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

      Сноска. Приложение 14 – в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 23.01.2023 № 3 (вводится в действие с 01.01.2023).

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование"

      Индекс формы административных данных: 14 - I(R)O_M

      Периодичность: ежемесячная

      Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года

      Круг лиц, представляющих информацию: страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "общее страхование", исламская страховая (перестраховочная) организация, осуществляющая деятельность по отрасли "общее страхование"

      Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Таблица. Расчет страховых резервов по отрасли "общее страхование"

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Наименование ________________________________________________ Адрес________________________________________________________ Телефон ______________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель____________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20__ года