Рус | Қаз | Eng

Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2022 жылғы 24 ақпанда № 26924 болып тіркелді.

Жаңартылған

      "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 10-бабының 2-тармағына "Құқықтық актілері туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 27-бабы 8-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:

      1. Қоса беріліп отырған:

      1) осы бұйрыққа 1-қосымшаға сәйкес Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары;

      2) осы бұйрыққа 2-қосымшаға сәйкес күдікті операцияны айқындау белгілері бекітілсін.

      2. "Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2020 жылғы 30 қыркүйектегі № 938 бұйрығы (нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 21340) күші жойылды деп танылсын.

      3. Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігінің Қаржылық мониторинг субъектілерімен жұмыс департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Агенттіктің интернет-ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін;

      4. Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг агенттігінің
төрағасы 		Ж. Элиманов
      "КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Әділет министрлігі
      "КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасының
Бәсекелестікті қорғау және дамыту агенттігі
      "КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Қаржы министрлігі
      "КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын реттеу
және дамыту агенттігі
      "КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Мәдениет және спорт министрлігі
      "КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
      "КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Цифрлық даму, инновациялар
және аэроғарыш өнеркәсібі
министрлігі

  Қазақстан Республикасының
  Қаржылық мониторинг
  агенттігінің төрағасы
  2022 жылғы 22 ақпандағы
  № 13 бұйрығына
  1-қосымша

Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары

1-тарау. Жалпы ереже

      1. Осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі қаржы мониторингін жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға, жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жөнінде өзге де шараларды қабылдайтын уәкілетті мемлекеттік органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.

      2. Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты (бұдан әрі – ақпарат) құжаттап тіркейді және осы Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны бойынша уәкілетті органға береді.

2-тарау. Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы Мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру тәртібі

      3. Қаржы мониторингі субъектілері беретін ақпарат уәкілетті органға "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері немесе уәкілетті органның веб-порталы арқылы осы Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес Қаржы мониторингі субъектілері электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімі нысаны бойынша ХМL форматында электрондық тәсілмен жіберіледі.

      4. Қаржы мониторингі субъектісі ақпаратты осы Қағидалардың 3-тармағында көзделмеген тәсілмен берген жағдайда, уәкілетті орган аталған ақпаратты қарамай қайтарады.

      5. Бағдарламалық қамтамасыз етуде немесе байланыс арналарында уәкілетті орган растаған техникалық қателердің туындау себебі бойынша Заңның 10-бабының 2-тармағында және 13-бабының 2-тармағында көрсетілген мерзімдер бұзылған жағдайда, егер қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы берілген ақпарат техникалық қателер жойылғаннан кейін 1 (бір) жұмыс күнінен кешіктірілмей жолданса, мұндай мәліметтер мен ақпарат белгіленген мерзімде жолданды деп есептеледі.

      6. Қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың белгіленген нысанынан өзгеше және қаржы мониторингі субъектісінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылмаған ақпаратты берген жағдайда, уәкілетті орган ақпаратты өңдеуге қабылдамайды.

      7. Уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектілерінен ақпаратты алған сәттен бастап 4 (төрт) сағат ішінде осы Қағидаларға 3-қосымшада белгіленген ҚМ-1 нысанының қабылданғаны немесе қабылданбағаны туралы хабарлама нысаны бойынша ақпаратты қабылдағаны немесе қабылдамағаны туралы хабарламаны (бұдан әрі – хабарлама) электрондық түрде жібереді.

      Ақпараттың қабылданбағаны туралы хабарлама алған жағдайда, қаржы мониторингі субъектісі, 24 (жиырма төрт) сағат ішінде (демалыс және мереке күндерін қоспағанда) хабарламада көрсетілген ақпаратты қабылдаудан бас тартудың себептерін жою жөнінде шаралар қабылдайды және түзетілген ақпаратты уәкілетті органға жолдайды.

      Қаржы мониторингі субъектісі бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ақпаратқа өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда, ауыстыруға жататын ақпарат анықталған күннен кейінгі бір жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға бұрын ұсынылған ақпараттың орнына жібереді.

      8. Уәкілетті орган күдікті операциялар туралы хабарламаны алып, операцияны жүргізу не жүргізуден бас тарту туралы шешімді жиырма төрт сағат ішінде қабылдайды және қаржы мониторингі субъектілеріне осы Қағидаларға 12 және 13-қосымшаларда белгіленген нысандар бойынша электрондық тәсілмен жеткізеді.

      9. Ақпаратты толтыру барысында осы Қағидаларға 4, 5, 6 және 7-қосымшаларға сәйкес анықтамалық мәліметтер пайдаланылады.

3-тарау. Сарау салу бойынша ақпарат, мәліметтерді және құжаттарды беру тәртібі

      10. Уәкілетті орган, Заңға сәйкес алынған, ақпаратқа талдау жүргізу кезінде қаржы мониторингі субъектісіне осы Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу нысаны бойынша қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде электрондық тәсiлмен сұрау салу жібереді.

      11. Қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органнан қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуды алған кезде уәкілетті органға осы Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама нысаны бойынша хабарлама жібереді.

      12. Қаржы мониторингі субъектілері сұратылған ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органға Заңның 10-бабының 3-1-тармағында белгіленген мерзімде осы Қағидалардың 3-тармағында айқындалған тәртіпке сәйкес осы Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап нысаны бойынша электрондық тәсілмен қаржы мониторингі субъектісінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен растай отырып жібереді.

      13. Сұрау салуды өңдеу үшін қосымша уақыт талап етілетін жағдайларда, қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органға Заңның 10-бабы 3-1-тармағының үшінші бөлігінде көрсетілген мерзімді 10 (он) жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтінішті "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері осы Қағидалардың 11-қосымшасына сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы өтініш нысаны бойынша "сұрау салуға жауап" тәртібінде жібереді.

      14. Заңның 10-бабының 3-2-тармағына сәйкес күдікті операцияны талдауға байланысты сұрау салуды өңдеу үшін ақша аударымдары жүйесінің операторынан мәліметтер мен ақпарат алу талап етілетін жағдайларда, қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органға Заңның 10-бабы 3-1-тармағының үшінші бөлігінде көрсетілген сұрау салу мерзімін 2 (екі) жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтінішті "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері осы Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы өтініш нысаны бойынша "сұрау салуға жауап" тәртібінде жібереді.

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
1-қосымша

Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны ҚМ-1

      Ескерту. Нысан жаңа редакцияда - ҚР Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 29.12.2022 № 41 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

Деректеменің №

Атауы

Мазмұны

1

2

3

1. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны (бұдан әрі – ҚМ-1 нысаны) туралы мәліметтер

1.1

ҚМ-1 нысанының нөмірі*

1. Нөмірі:
2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланысы (бар болса):
2.1 ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі:
2.2 ҚМ-1 байланыс нысанының күні:

1.2

ҚМ-1 нысанының күні*


1.3

Құжаттың түрі (керегінің астын сызу керек)*

1. Жаңа хабар
2. Қабылданбаған хабарды түзету (түзетілетін хабардың № көрсете отырып)
3. Хабарды ауыстыруды сұрау (хабардың № көрсете отырып)

1.4

Операцияның жай-күйі (керегінің астын сызу керек)*

1. Жасалған (операцияның аяқталған уақыты)
2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту
3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін

1.5

Хабарлама беру үшін негіздеме (керегінің астын сызу керек)*

1. Шекті сомаға тең немесе одан асады
2. Күдікті операция
3. Жолақ белсенді емес
4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі:
4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру
4.2. Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру
4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау
4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту
4.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бір бөлігін және сақтанушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тарту
4.6 "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 12-бабы 8-тармағына 2) тармақшасына сәйкес опрацияны жасау
5. Жолақ белсенді емес
6. Жолақ белсенді емес
7. Жолақ белсенді емес
8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингінің субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар.
9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар.
10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар
11. Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келу:
11.1 Банктік шоттар бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру
11.2 Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру
11.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау
11.4 Өзге операциялар жүргізуден бас тарту
11.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартуға
11.6 Заңың 12-1-бабы 6-тармағында көрсетілген операцияларды тоқтата тұруға жіберу
12. Іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту:
12.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда
12.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда
12.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда
13. Операцияны жүргізуден бас тарту:
13.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда
13.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда
13.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда
14. Іскерлік қатынастарды тоқтату:
14.1 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда
14.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда

2. ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектіcі туралы мәліметтер

2.1

Қаржы мониторингі субъектісінің коды*


2.2

Қаржы мониторингінің субъектісі*

1.1 Ұйымдастырушы нысан:
1.2 Атауы:
1.2.1 Тегі:
1.2.2. Аты:
1.2.3 Әкесінің аты (бар болса):

2.3

Деректеме белсенді емес


2.4

Жеке сәйкестендiру нөмiріне/бизнес-сәйкестендiру нөмiрi (бұдан әрі - ЖСН/БСН)*


2.5

Орналасқан мекенжайы

1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):
2. Аудан:
3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:
5. Үй нөмірі:
6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):
7. Пошталық индекс:

2.6

Жеке басын куәландыратын құжат (жеке тұлғалар үшін)


2.6.1

Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (жеке тұлғалар үшін)

1. Нөмірі:
2. Сериясы (бар болса):

2.6.2

Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)


2.6.3

Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген (жеке тұлғалар үшін)


2.7

Жауапты жұмыскер

1. Тегі:
2. Аты:
3. Әкесінің аты (болған жағдайда):

2.7.1

Жауапты жұмыскердің лауазымы


2.8

Байланыс телефондары*


2.9

Электрондық пошта*


3

Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат

3.1

Операцияның нөмірі *


3.2

Операция түрінің коды*

1. Коды:
2. Мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат:
2.1 Мүліктің түрі:
2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі:

3.3

Төлемдi тағайындау коды*

1. Төлемдi тағайындау коды:
2. Белгілеу мүмкін емес

3.4

Операцияға қатысушылар саны*


3.5

Операция валютасының коды*


3.6

Оны өткізу валютасында көрсетілген операция сомасы*


3.7

Операцияның теңгемен көрсетілген сомасы*


3.8

Операцияны жасаудың негіздемесі*


3.9

Операцияны өткізуге негіз болған құжаттың күні мен нөмірі

1. Күні:
2. Құжат нөмірі:

3.10

Операция күдіктілігі белгісінің коды


3.11

Операцияның күдіктілігі белгісінің 1-ші қосымша коды (бар болса)


3.12

Операцияның күдіктілігі белгісінің 2-ші қосымша коды (бар болса)


3.13

Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтардың сипаттамасы


3.14

Операция туралы қосымша ақпарат


4. Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер

4.1

Қатысушы (керегінің астын сызу керек)*

1. Операция бойынша төлеуші
2. Операция бойынша алушы
3. Төлеушінің өкілі
4. Алушының өкілі
5. Атынан және тапсырмасы бойынша
6. Пайда табушы
7. Сақтандырылушы

4.2

Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті (керегінің астын сызу керек)*

1. Болып табылмайды
2. Болып табылады

4.3

Қатысушы түрі*


4.4

Резиденттігі*


4.5

Операцияға қатысушының түрі (керегінің астын сызу керек)*

1. Заңды тұлға
2. Жеке тұлға
3. Жеке кәсіпкер

4.6

Шетелдік жария лауазымды тұлға (керегінің астын сызу керек)*

1. Болып табылмайды
2. Болып табылады
3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген

4.7

Операцияға қатысушының банкі*

1.1. Филиалдың орналасқан жері:
1.2. Банктің атауы:
1.2.1. ААЖ атауы:
1.3. Банктің/филиалдың коды:
1.4. Қатысушы шотының нөмірі:
1.5. Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер:
1.5.1. Банктің орналасқан жері:
1.5.2. Банктің атауы:

4.8

Операцияға қатысушының атауы (заңды тұлғалар үшін)

1. Қатысушы:
1.1 Ұйымдық нысаны:
1.2 Атауы:
2. Белгілеу мүмкін емес

4.9

Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)*

1.1 Ұйымдық нысаны:
2.1 Атауы:
2.1.1 Тегі:
2.1.2 Аты:
2.1.3 Әкесінің аты (бар болса):
3. Резиденттігі:

4.10

Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)

1. Тегі:
2. Аты:
3. Әкесінің аты (бар болса):

4.11

Деректеме белсенді емес


4.12

Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші (бұдан әрі-ЭҚЖЖ)


4.13

ЖСН/БСН*


4.14

Тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда) (бұдан әрі - Т.А.Ә.)
(жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)

1.1 Тегі:
1.2 Аты:
1.3 Әкесінің аты (бар болса):
2.1 Белгілеу мүмкін емес

4.15

Жеке басты куәландыратын құжат


4.16

Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы

1. Нөмірі:
2. Сериясы (бар болса):

4.17

Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген


4.18

Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген


4.19

Туған күні (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкерлер үшін)


4.20

Туған жері (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)


4.21

Заңды мекенжайы (заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжай, жеке тұлғалар үшін – тіркелген жерінің мекенжайы)

1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):
2. Аудан:
3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:
5. Үй нөмірі:
6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):
7. Пошталық индекс:

4.22

Байланыс телефонының нөмірі


4.23

Электрондық пошта


4.24

Нақты мекенжай (заңды тұлғалар үшін – орналасқан жерінің мекенжайы, жеке тұлғалар үшін – тұратын жерінің мекенжайы)

1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):
2. Аудан:
3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):
4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:
5. Үй нөмірі:
6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):
7. Пошталық индекс:

4.25

Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат


      Ескертпе:

      * деректеме міндетті түрде толтырылуы қажет

  ҚМ-1 қаржы мониторингіне
жататын операция туралы
мәлеметтер мен ақпарат
нысанына қосымша

ҚМ-1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысанын толтыру бойынша түсініктеме

      ҚМ-1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны қазақ немесе орыс тілдерінде толтырылады.

      ҚМ-1 нысаны бір ғана операция бойынша, сондай-ақ 2 (екі) қатысушыдан аспайтын (операция бойынша төлеуші және операция бойынша алушы) ақпаратты қамтуы тиіс.

1-тарау. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны туралы мәліметтер

      1.1 "ҚМ-1 нысанының нөмірі" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік сандық нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат Заңға сәйкес қаржы мониторингiн жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл жөнiндегi өзге де шараларды қолданатын мемлекеттiк органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік сандық нөмірін қаржы мониторингі субъектісі өсу тәртібімен, "1" нөмірінен бастап сандық форматта, хабарларламамен ұсынылатын 1 (бір) күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады:

      "1. Нөмір" – ҚМ-1 нысанының нөмірі көрсетіледі.

      "2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланыс (бар болса)" – "1. Нөмір" жолағына қосымша ақпарат көрсетіледі:

      "2.1. ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі" және "2.2. ҚМ-1 байланыс нысанының күні" – қаржылық мониторингке жататын басқа операциямен байланысты ҚМ-1 нысанының нөмірі мен күні көрсетіледі. Күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.

      1.2 "ҚМ-1 нысанының күні" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабардың күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.

      1.1 "ҚМ-1 нысанының нөмірі*" және 1.2 "ҚМ-1 нысанының күні*" – деректемелері қаржы мониторингі субъектілерінің уәкілетті органға ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және қаржы мониторингі субъектісінің қателер табылған және ақпарат ұсыну туралы уәкілетті орган сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдаланылады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар уәкілетті органға алғаш рет жіберілген кезде анықталады.

      1.3 "Құжат түрі" деген деректеме мынадай жолақтар болады:

      "1. Жаңа хабар" – уәкілетті органға әрбір жаңа хабар жіберілген жағдайда көрсетіледі.

      "2. Қабылданбаған хабарды түзету" – уәкілетті органнан ҚМ-1 нысанының қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда көрсетіледі, қаржы мониторингі субъектісі хабарды қабылдамаудың хабарламада көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, хабарламада көрсетілген ескертулерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап 24 сағаттың (демалыс және мейрам күндерін асептемегенде) ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі.

      "3. Хабарды ауыстыруды сұрату (хабардың № көрсете отырып)" – қаржы мониторингі субъектісі бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізген жағдайда көрсетіледі, мысалы хабарда операция сомасы, валюта коды, операция жасауға негіз, қатысушылардың мекенжайы немесе басқасы дұрыс көрсетілмеген. Бұл ретте қаржы мониторингінің субъектісі бастапқы хабарламадағыдай сол нөмірі мен күні бар барлық деректемелерді толтыра отырып, хабарламаны ауыстыратын уәкілетті органға жібереді және

      3.14-деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі.

      1.4 "Операцияның жай-күйі" деген деректемеде мынадай жолақтар болады:

      "1. Жасалған" – жүргізіліп жатқан операцияның жай-күйі аяқталған болып табылған жағдайда көрсетіледі;

      "2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тартудың себебі көрсетіледі.

      "3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны күдікті деп тану туралы хабарламаны уәкілетті органға ол жүргізілгенге дейін жіберген жағдайда көрсетіледі.

      1.5 "Хабарлама беру үшін негіздеме" деген деректемеде мынадай жолақ болады:

      "1. Шекті сомаға тең немесе одан асады" – егер "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі".

      "2. Күдікті операция" – клиенттің операциялары күдікті операцияны айқындау белгілеріне сәйкес күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.

      № 8002 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің коды көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолақтар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14 толтыру міндетті болып табылады.

      4.2-деректемеде "2. Болып табылады" деген жолақты таңдаған кезде, мынадай деректемелерді: 4.7 (1.4-жолақ), 4.13; жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "3. Жолақ белсенді емес". Бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты жолақтың реттік саны өзгермейді.

      "4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі" – егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:

      "4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру" – осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3- және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "4.2. Банктік есепшотты пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру" – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолақтар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау" – егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту" – осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "4.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартуға" – Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

      "4.6 Заңның 12-бабы 8-тармағының 2) тармақшасына сәйкес операция жасау" - Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалар тізбесіне енгізілген жеке тұлға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес зейнетақы, қызметтік іссапарға арналған шығыстар, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде ақша алған, сондай-ақ салықтар, коммуналдық және әлеуметтік төлемдер, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеуді жүргізген кезде көрсетіледі.

      "5. Жолақ белсенді емес", "6. Жолақ белсенді емес", "7. Жолақ белсенді емес" – бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты жолақтардың реттік сандары өзгермейді.

      "8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингі субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар" – егер Заңның 4-бабының 4-тармағына сәйкес клиенттің операциялары зерделеу нәтижелері бойынша күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.

      "9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

      "10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары қылмыстық жолмен алынған кірістерді (жылыстату) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

      "11. Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі:" – егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:

      "11.1 Банктік шоттар бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру" – осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

      "11.2 Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру" – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде толтыру міндетті Осы жолақты таңдаған кезде мына деректемелер: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

      "11.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау" – егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы жолақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18

      "11.4 Өзге операциялар жүргізуден бас тарту" – осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

      "11.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартуға" – Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

      "11.6 Заңның 12-1-бабы 6-тармағында көрсетілген операцияларды тоқтата тұруға жіберу" – операциялар тараптарының ең болмағанда біреуі жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлға болып табылса және операциялар мұндай тұлғалар жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілгенге дейін жасалған шарттар шеңберінде жүзеге асырылған жағдайда көрсетіледі.

      "12. Іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту:" – қаржы мониторингі субъектісі жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастар орнатудан бас тартқан жағдайда көрсетіледі.

      "12.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастар орнатудан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "12.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен жеке немесе заңды тұлғалардың іскерлік қатынастар орнатуынан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4 -жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "12.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен жеке немесе заңды тұлғалардың іскерлік қатынастар орнатуынан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "13. Операцияны жүргізуден бас тарту:" – Заңның 13-бабы 1-тармағында көзделген негіздері бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операцияларды жүргiзуден бас тарту болған жағдайда көрсетіледі.

      "13.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "13.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "13.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

      "14. Іскерлік қатынастарды тоқтату:" – қаржы миониторингі субъектісі жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.

      "14.1 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.

      "14.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жағдайда клиентпен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.

      Деректеме міндетті түрде толтырылады.

2-тарау. ҚМ-1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер

      2.1 "Қаржы мониторингі субъектісінің коды" деген деректемеде – Қаржы мониторингі субъектілері түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес уәкілетті органға ҚМ-1 нысанын ұсынған қаржы мониторингі субъектісінің коды көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      2.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің атауы" деген деректемеде:

      "1.1 Ұйымдастырылған нысан:" – мәселен, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе қаржы мониторингі субъектісінің өзге де ұйымдастырушылық құқықтық нысаны көрсетіледі. Егер жеке тұлға қаржылық мониторинг субъектісі болған жағдайда бұл жолақ толтырылмайды.

      "1.2 Атауы:" – тырнақшасыз қаржы мониторингі субъектісінің атауы көрсетіледі.

      "1.2.1 Тегі", "1.2.2 Аты", "1.2.3 Әкесінің аты (бар болса)" – қаржы мониторингі субъектісінің тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

      "2.3-деректеме белсенді емес". Бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты деректеменің реттік нөмірі өзгермейді.

      2.4 "ЖСН/БСН" деген деректемеде – ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі. Деректеме мүндетті түрде толтырылуы қажет.

      2.5 "Орналасқан жерінің мекенжайы" – деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда), пошталық индексі көрсетіледі.

      2.6 "Жеке басты куәландыратын құжат (жеке тұлғалар үшін)" деген деректемеде – жеке басты куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды көрсетіледі.

      2.6.1 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (жеке тұлғалар үшін)" деген деректемеде – жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса) көрсетіледі.

      2.6.2 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)" деген деректемеде – жеке басты куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы көрсетіледі.

      2.6.3 "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген (жеке тұлғалар үшін)" деген деректемеде –жеке басты куәландыратын құжаттың берілген күні күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында көрсетіледі.

      2.7 "Жауапты жұмыскер" деген деректемеде – ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты, байланыс жасайтын адамның деректері көрсетіледі: тегі, аты, әкесінің аты (бар болса).

      "2.7.1 Жауапты лауазымды тұлғаның лауазымы" деген деректемеде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның атқаратын қызметі көрсетіледі.

      2.8 "Байланыс телефондары*" деген деректемеде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның ұялы (+7 ХХХ ХХХ ХХХХ форматында) және қалалық (қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында) телефон нөмірлері көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      2.9 "Электрондық пошта*" деген деректемеде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

3-тарау. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат

      3.1 "Операцияның нөмірі*" деген деректемеде ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъекттің ішкі тізілімінде тіркелген нөмірі көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      3.2. "Операция түрінің коды*" деген деректемеде – қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операция түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиентке қолма-қол ақша берілген не клиенттен қолма-қол ақша қабылданған жағдайда 0530, 0540-кодтар көрсетіледі.

      0623, 0633-кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда "4.7 Операцияға қатысушының банкі" деген деректеменің "1.5.1 Банктің орналасқан елі" деген жолағы "Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы" Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу №20095) сәйкес толтырылады.

      0623, 0633-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиент оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар тұлғалардың санатымен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасаған жағдайда 0640-код көрсетіледі.

      1811 кодты көрсеткен жағдайда мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат "2.1. Мүлік түрі" жолақтарында, мәселен, пәтер, жер учаскесі немесе өзге жылжымайтын мүлік және "2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі" көрсетіледі.

      3.3 "Төлемді тағайындау коды*" деген деректемеде – "Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 14365) сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар төлемдерін тағайындау коды көрсетіледі. Деректеме қаржы мониторингі субъектісі түрінің 011, 013-016 немесе 101 кодтары көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті, "2. Белгілеу мүмкін емес" жолағы төлемді тағайындау кодын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      3.4 "Операцияға қатысушылар саны" деген деректемеде – қаржы мониторингі субъектісін қоспағандағы операцияға қатысушылардың саны көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      3.5 "Операция валютасының коды" деген деректемеде – "Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын валюта сыныптауышы туралы" Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен (бұдан әрі – КОК-тың №378 шешімі) бекітілген "Валюта сыныптауышы" 23-қосымшасына сәйкес операцияны жасау валютасының коды көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      3.6 "Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы" деген деректемеде – операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      3.7 "Операцияның теңгедегі сомасы" деген деректемеде – операцияның сомасы операция жасалған күнге нарықтық валюта бағамы бойынша теңгелік баламада көрсетіледі. 3.5-деректемесінде "Теңге (қазақша)" валюта кодын көрсеткен кезде 3.6-деректемесінде көрсетілген операция сомасы қайталанады. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      3.8. "Операцияны жасаудың негіздемесі" деген деректемеде – ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер жасау мен қатысушылар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасалатын негіздегі мәміле түрінің коды көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      3.9 "Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі" деген деректеме – сол құжат бар болса толтырылады, операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабардың күнін көрсету күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында көрсетіледі.

      3.10 "Күдікті операциялар белгілерінің коды" деген деректемеде – осы бұйрықпен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. "1.5 Хабарлама беру үшін негіздеме" –деректемесінің "2. Күдікті операция" -жолағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.

      3.11 "Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды" деген деректемеде – осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.

      3.12 "Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды" деген деректемеде – осы Бұйрықпен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.

      3.13 "Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау" деген деректемеде – күдікті операцияны жіктеуде туындаған қиындықтардың сипаттамасы ғана көрсетіледі.

      3.14 "Операция жөнінде қосымша ақпарат" деген деректемеде – 3 "Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат"-бөлімнің деректемелерінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында жүзеге асырылғаны туралы күдік туындаған операциялар жөніндегі ақпарат көрсетіледі.

      Орнын ауыстыратын хабар ұсынылған жағдайда бұл деректемеде түзетілген деректемелер ақпараты, мысалы, операцияның сомасы өзгертілген, төлемді тағайындау және басқасы көрсетіледі.

4-тарау. Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер

      "Операцияға қатысушылар саны*" деген 3.4-деректемеде – көрсетілген қатысушылардың санына қарай, әрбір қатысушыға сондай мөлшерде 4 "Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер" деген бөлімдер толтырылады.

      4.1 "Қатысушы*" деген деректемеде – қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушының тиісті мәні көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      4.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті*" деген деректемеде мынадай мағыналар бар:

      "1. Болып табылмайды" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылмаған жағдайда көрсетіледі;

      "2. Болып табылады" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылған жағдайда көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      "Қатысушының түрі*" деген 4.3 -деректемеде – ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер және қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операцияға қатысушының түрі көрсетіледі.

      "Резиденттік*" деген 4.4 -деректемеде – КОК-тың №378 шешімінің "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резиденттігі көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      "Операцияға қатысушының түрі" деген 4.5-деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушысы түрінің тиісті мәні көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      "Шетелдік жария лауазымды тұлға" деген 4.6-деректемеде "Операцияға қатысушының типі" деген 4.5-деректемедегі "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" деген жолақтар көрсетілген жағдайда тиісті мәні көрсетіледі.

      "Шетелдік жария лауазымды тұлға" деген 4.6-деректеменің "2. Болып табылады" деген жолағын көрсеткен жағдайда "Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген 4.6-деректемеде шетелдік жария лауазымды тұлға туралы толық мәлімет жазылады";

      "Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген 4.25-деректемедегі "3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген" деген жолақ көрсетілген жағдайда шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген тұлға туралы толық мәліммет жазылады.

      "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті" деген 4.2-деректемедегі "2. Болып табылады" деген жолақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.

      "4.7 Операция қатысушысының банкі*" деген деректемеде – операцияны өткізетін банкі/Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалы туралы мынадай мәліметтер көрсетіледі:

      "1.1 Филиалдың орналасқан жері" – банкі филиалының Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекені мекенжайы (облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда)) көрсетіледі.

      Банкі Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда КОК-тың №378 шешімінің "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес ел көрсетіледі.

      "1.2 Банктің атауы" – банктің /Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының толық атауы көрсетіледі;

      "1.2.1 ААЖ атауы" – ААЖ арқылы операция жүргізілген жағдайда ақша аударымы жүйесінің (бұдан әрі - ААЖ) атауы көрсетіледі және "4.7 Операцияға қатысушының банкі*"-деректеменің "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" – жолағында аударымның бақылау нөмірі (MTCN немесе басқасы) көрсетіледі.

      "1.3 Банктің/филиалдың коды" – мысалы, резиденттер үшін және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін БСК көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің банктік сәйкестендіру кодтарын беруі, пайдалануы және күшін жоюы, сондай-ақ банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кодтарын және банктер, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар филиалдарының кодтарын беру және күшін жою, олардың құрылымдары, Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың анықтамалығын қалыптастыру және жүргізу туралы нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 7960) сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі;

      "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" – қатысушы шотының нөмірі, мәселен, IBAN немесе басқасы көрсетіледі.

      "1.5 Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер" мынадай мәндерге ие болады:

      "1.5.1 Банктің орналасқан жері" – 4.4-деректемесінде КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес банк-корреспондент орналасқан ел көрсетіледі;

      "1.5.2 Банктің атауы" – банк-корреспонденттің толық атауы көрсетіледі. "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" жолағында шот нөмірі болмаған жағдайда "шот нөмірсіз" көрсетіледі.

      Деректеме 2.1 "Қаржы мониторингі субъектісінің коды*" - деректемеде 011, 013-016 немесе 101 қаржылық мониторинг субъектісінің коды көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті. Қаржылық мониторинг субъектісінің өзге кодтарын көрсеткен жағдайда деректеме толтыру үшін міндетті.

      Деректеме міндетті түрде толтырылады.

      4.8 "Операция қатысушысының атауы (заңды тұлғалар үшін)*" деген деректеменің – 4.5 "Операцияға қатысушының түрі"деректемесінің "1. Заңды тұлға" жолағы толтырылған жағдайда көрсетіледі және мынадай мәнге ие болады:

      "1. Қатысушы":

      "1.1 Ұйымдық нысаны" жолағында – операцияға қатысушының ұйымдық құқықтық нысаны көрсетіледі (мысалы, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе өзге де ұйымдық құқықтық нысаны);

      "1.2 Атауы:" жолағында – тырнақшасыз құрылтайшы құжаттамаға сәйкес операцияға қатысушының атауы көрсетіледі.

      "2. Белгілеу мүмкін емес" – егер операцияға қатысушының атауын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.9 "Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)*" деген деректемеде – 10 пайыздан кем емес қатысу үлесі бар операция қатысушысының барлық құрылтайшыларының деректері 4.5 "Операцияға қатысушының типі"-деректемесінің "1. Заңды тұлға"-жолағын көрсетілген жағдайда көрсетіледі:

      "1.1 Ұйымдық нысаны:" жолағында – операцияға қатысушының ұйымдық құқықтық нысаны көрсетіледі (мысалы, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе өзге де ұйымдық құқықтық нысаны). Егер қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға болып табылса, онда осы жолақ толтырылмайды.

      "2.1 Атауы:" – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе жеке кәсіпкер болса, онда тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда) толтырылады;

      "3. Резиденттігі:" деген деректемеде – КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы мемлекеті көрсетіледі.

      Деректеме 1.5 "Хабарлама беру үшін негіздеме" деректемесінің "2. Күдікті операция"-жолағын және 4.2 "Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті"-деректемесінің "2. Болып табылады"-жолағын бір мезгілде көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

      4.10 "Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)*" – деген деректемеде 4.5"Операцияға қатысушының түрі" -деректемесінде 1"1. Заңды тұлға" – жолағын толтырған жағдайда операцияға қатысушы бірінші басшының деректері, атап айтсақ тегі, аты, әкесәнің аты (болған жаңдайда) көрсетіледі. "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті" деген 4.2-деректеменің "2. Болып табылады" деген жолағын көрсеткен жағдайда деректеме толтыру үшін міндетті. Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.12 "Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші (бұдан әрі – ЭҚЖЖ)" деген деректемеде – 4.5 "Операцияға қатысушының типі" деген деректеменің "1. Заңды тұлға" деген жолағы толтырылған жағдайда "Стандарттаудың кейбір мәселелері туралы" Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму министрлігі Техникалық реттеу және метрология комитетінің төрағасы міндетін атқарушының 2019 жылғы 22 ақпандағы № 68-од бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды көрсетіледі.

      4.13 "ЖСН/БСН" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резидент емес заңды тұлға шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі. 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда). 4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде "Шетел мемлекеті азаматының паспорты" таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.

      4.14 "Т.А.Ә. (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкерлер үшін)*" деген деректемеде – операцияға қатысушы жеке тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің деректері көрсетіледі және мынадай деректер көрсетіледі, атап айтсақ тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда).

      4.14 "Т.А.Ә. (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкерлер үшін)*" деген деректеменің "2.1 Белгілеу мүмкін емес" жолағы операцияға қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.15 "Жеке басты куәландыратын құжат" деген деректемеде – құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес жеке басты куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды 4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деректемесінің "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.16 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы" деген деректемеде – операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5 "Операцияға қатысушының түрі"деректемесінің "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.17 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген" деген деректемеде – операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы 4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деректемесінде "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.18 "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген" деген деректемеде – операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында 4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деректемесінде "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.19 "Туған күні" деген деректемеде – операцияға қатысушысының туған күні күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында 4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деректемесінде "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.20 "Туған жері" деген деректемеде – операцияға қатысушысының туған жері 4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деректемесінде "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" жолақтарын толтырған жағдайда КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес көрсетіледі.

      Егер 4.13 "ЖСН/БСН" деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

      4.21 "Заңды мекенжайы" деген деректемеде – заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.

      4.22 "Телефон нөмірі" деген деректемеде – операцияға қатысушының ұялы (+7 ХХХ ХХХ ХХХХ форматында) және қалалық (қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында) телефон нөмірлері көрсетіледі.

      4.23 "Электрондық пошта" деген деректемеде – операцияға қатысушының Интернетте тіркелген электрондық поштасының мекенжайы көрсетіледі. 4.24 "Нақты мекенжайы" деген деректемеде заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда), пошталық индексі форматында көрсетіледі

      4.25 "Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген деректемеде 4 "Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер" бөлімінің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі".

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
2-қосымша

Қаржы мониторингі субъектілері электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімі

1. Жүйедегі хабарламалардың типтері

№
р/с

Жүйедегі хабарламаның типі

xml файлдың атауы

1

ФМ-1 нысаны бойынша ақпараттық хабар

doc

2

ФМ-1 нысанын қабылдау туралы хабарлама

Ack1

3

ФМ-1 нысанын қабылдамау туралы хабарлама

Ack2

4

Қаржы мониторингі субъектінің (бұдан әрі- ҚМС) тіркеуін сұрату

Registration

5

ҚМС-ны тіркеуді сұратуды жеткізу туралы түбіртек

Ack12

6

ҚМС-ны тіркеуге үшін сұратуды қараудың оң нәтижесі туралы хабарлама

Ack14

7

ҚМС-ны тіркеуге сұратуды қараудың теріс нәтижесі туралы хабарлама

Ack13

8

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салу

DocInfo

9

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салуды қабылдау туралы хабарлама

Ack1

10

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салуды қабылдамау туралы хабарлама

Ack2

11

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабы

UponDocInfo

12

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабын қабылдау туралы хабарлама

Ack1

13

Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабын қабылдамау туралы хабарлама

Ack2

      Деректерді ұсыну үшін UTF-16 таңбалар кодировкасы қолданылады, рұқсат етілген таңбалар жиынынан арнайы таңбалар алынып тасталынды: &(амперсанд), <> (ашылған және жабылған жақшалар), `(апостроф).

2. Әртүрлі хабарламалар үшін міндетті түрде болуы тиіс тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элементтің типі

Элементтің сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Sender

Мәтіндік жол. Мәтіндік жол (32 символ: A–Z символдары, 0-9 цифрлары)

Жіберуші. 1) ҚМA-не хабарламаны жіберуді орындаған ҚМС ұйымының атауы жазылған жол. Егер хабарламаны жіберуші ҚМС болса көрсетіледі.. 2) "AFM" жолы. Егер хабарламаны жіберуші ҚМA болса көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Receiver

Мәтіндік жол (32 символ: A–Z символдары, 0-9 цифрлары)

Алушы. 1) "AFM" жолы. Егер хабарламаны алушы ҚМA болса көрсетіледі. 2) ҚМС ұйымының атауы жазылған жол. Егер хабарламаны алушы ҚМС болса көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/TimeStamp

DateType типі (дд.мм.гггг чч24:мм:сс түрінде көрсетіледі)

Құжатты жіберу уақыты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Version

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

Құжат нұсқасының GUID-ы ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматында (оналтылық санау жүйесіндегі саны. Жоғарғы тіркелімде дефистер арқылы).

/ExportData/SignedData/Data/Root/DocumentUniqueIdentifier

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

Құжат нұсқасының GUID-ы ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматында (он алтылық санау жүйесіндегі сан, жоғарғы тіркелімде дефистер арқылы).

/ExportData/SignedData/Signature

base64 типіндегі жол, W3C форматында Tumar криптопровайдерінің комегімен құралған

Құжаттың электрондық цифрлық қолтаңбасы.

/ExportData/TransportType

Сан

Транспорт типі.

3. ФМ-1 нысаны бойынша ақпараттық хабарламаларды қалыптастыру үшін қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элементтің типі

Элементтің сипаттамасы *

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData


[2] ФМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/FirstName

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.7 (1)] Тегі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/SecondName

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.7 (2)] Аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/MiddleName

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.7 (3)] Әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/JobName

Мәтіндік жол (300 символ)

[2.7.1] Жауапты лауазымды тұлғаның қызметі

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Phone

Қала коды / телефон нөмірі / ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы

[2.8] Байланыс телефондары

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Email

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.9] Электрондық пошта

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCode

Сан

[2.1] Қаржы мониторингі субъектісінің коды. Ереженің** нөмірленуі және сипаттамасы 3-қосымшаға сәйкестендірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOPF

Сан

[2.2 (1.1)] Қаржы мониторингі субъектісінің ұйымдық нысаны.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Organisation

Мәтіндік жол (300 символ)

[2.2 (1.2)] Қаржы мониторингі субъектісінің атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationArea/@Code

Сан

[2.5 (1)] Облыстың коды (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCity/@Code

Сан

[2.5 (3)] Елді мекеннің коды (қала/кент/ауыл) (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationDistrict/@Code

Сан

[2.5 (2)] Ауданның коды (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationStreet

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.5 (4)] Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationHouse

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.5 (5)] Үйдің нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOffice

Мәтіндік жол (100 символ)

[2.5 (6)] Пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationPostalIndex

Сан

[2.5 (7)] Пошталық индекс

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/IINBIN

12 цифр

[2.4] ЖСН/БСН

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData


[2.6 – 2.6.3] Жеке басын куәландыру құжаты туралы мәліметтер (жеке тұлға болып табылатын ҚМС-тер үшін)

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/ AdditionalAcData/FirstName

Мәтіндік жол

[2.2 (1.2.2)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің аты.

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/ AdditionalAcData/LastName

Мәтіндік жол

[2.2 (1.2.1)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің тегі.

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/MiddleName

Мәтіндік жол

[2.2 (1.2.3)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің әкесінің аты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/@IsAc

True немесе False

ҚМС-і есеп тапсыратын жеке тұлға болып табылатындығын көрсететін атрибут. Егер жоқ болса, онда Қағидалардың [2.6–2.6.3] тармақшаларына сәйкес келетін тегтер көрсетілмейді.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/DocumentIdentity

Сан

[2.6] Жеке басын куәландыратын құжат типінің коды (жеке тұлғалар үшін). Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (50 символ)

[2.6.1 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/NumberDocIdentity

Мәтіндік жол (50 символ)

[2.6.1 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/DateIssuance

Күн (дд.мм.гггг түрінде)

[2.6.3] Жеке басын куәландыратын құжаттың берілген уақыты (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

[2.6.2] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation


[1] Хабарлама туралы мәлімет және [3] қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocumentType

Сан

[1.3] Құжаттың түрі – Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың ** 1-қосымшасының 1.3–тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MessageNumber

Сан

[1.1(1)] ФМ-1 нысанының нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ LastModifyDate

Күн (dd.​mm.​yyyy түрінде)

[1.2] ФМ-1 нысанының күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ TransactionDate

Күн (dd.​mm.​yyyy hh24:mi:ss түрінде)

ҚМС-нің операциясының аяқталған/басталған/тоқтатылған уақыты. Егер Қағидалардың** [1.4] тармағында 4 саны белгіленсе, онда толтырылмайды.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ViewOperationId

Сан

[3.2 (1)] Операция түрінің коды – нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 5-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ EknpId

Сан

[3.3 (1)] ТББЖ – Төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісінің коды. ТББЖ кодының идентификаторы көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ EknpId/@IsEknpNotSetup

True немесе False

[3.3 (2)] ТББЖ-кодын анықтау мүмкін емес - мәні True болғанда.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ OperationNumber

Мәтіндік жол (30 символ)

[3.1] Операция нөмірі.

/ExportData/SignedParticipant/IndividualIssueData/Data/ Root/MessageInformation/ DocOperationReason

Сан

[3.8] Операцияны жасау негіздемесі.
Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 6-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationDate

Күн (dd.​mm.​yyyy түрінде)

[3.9 (1)] Операцияны жүзеге асыруға негізделген құжаттың күні.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationNumber

Мәтіндік жол (30 символ)

[3.9 (2)] Операцияны жүзеге асыруға негізделген құжаттың нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ CurrencyCodeId

Сан

[3.5] КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Валюталар жіктеуіші" 23-қосымшасына сәйкес операция валютасының коды.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ AmountCurrency

Сан

[3.6] Операцияны жүргізу валютасындағы сома. Ақша форматы -99999999999999999999.99 (нүкте арқылы).

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ AmountCurrencyTenge

Сан

[3.7] Операцияның теңгедегі сомасы. Ақша форматы - 99999999999999999999.99 (нүкте арқылы).

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ OperationStatusId

Сан

[1.4] Операция жай-күйі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 1.4-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ReasonFilingId

Сан

[1.5] Хабарламаны жіберу негіздемесі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 1.5-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ CounterMeasure


[1.5] Ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне сәйкес келгенде қарсы іс-қимыл шарасы. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасы 1.5-тармағының 4-тармақшасының екінші деңгейіне сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ SuspicionFirst

Сан

[3.10] Операцияның күдіктілік белгілерінің коды. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидаларға** 7-қосымшаға сәйкес келеді. Қағидалардың** 1-қосымшаның 1.5-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда деректеме толтырылуға міндетті.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ SuspicionSecond

Сан

[3.11] Күдіктіліктің 1-қосымша белгісі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 7-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ SuspicionThird

Сан

[3.12] Күдіктіліктің 2-қосымша белгісі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 7-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DescriptionDifficulties

Мәтіндік жол (1000 символ)

[3.13] Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиындықтар сипаттамасы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MoreInformation

Мәтіндік жол (1000 символ)

[3.14] Операция бойынша қосымша ақпарат.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ParticipantCount

Сан

[3.4] Операцияға қатысушылар саны.

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MerchTypes

Сан

[3.2 (2.1)] Мүліктің түрі. Мүлік түрінің коды: 1 – Автомобиль 2 – Пәтер 3 – Жер учаскесі 4 - Басқа

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MerchReginfo

Мәтіндік жол (50 символ)

[3.2 (2.2)] Мүліктің тіркеу нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ReferCount


Өзге ФМ-1 нысандарымен байланыстар саны.

/ExportData/SignedData/Data/Root/References


[1.1 (2)] Өзге ФМ-1 нысандарымен байланыстар туралы мәліметтер (бар болса).

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference


[1.1 (2)] Өзге ФМ-1 нысанымен байланысы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference/ ReferenceId

Сан

Өзге нысанмен байланыстың реттік нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceOperationNumber

Мәтіндік жол (50 символ)

[1.1 (2.1)] Байланысты ФМ-1 нысанының нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationDate

Мәтіндік жол (dd.​mm.​yyyy түрінде)

[1.1 (2.2)] Байланысты ФМ-1 нысанының күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationNumber

Мәтіндік жол (50 символ)

Байланысты нысандағы операция нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants


[4] Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant


[4] Қаржы мониторингіне жататын операцияның қатысушысы туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MemberId

Сан

[4.1] Қатысушы. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 4.1-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ ParticipantsView

Сан

[4.3] Қатысушының түрі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 6-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ ParticipantsType

Сан

[4.5] Операцияға қатысушының типі. Нөмірленуі және сипаттамасы ҚМС мәліметтерді ұсыну Қағидаларының** 1-қосымшасының 4.5-тармағына сәйкес. Қатысушы субъекті типіне қарай тармақтың біреуі толтырылады: - AdditionalInformationUr – заңды тұлғалар үшін; - AdditionalInformationAc – жеке тұлғалар үшін; - AdditionalInformationIp – дара кәсіпкерлер үшін.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ IsClientSubject

Сан

[4.2] Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 4.2-тармағына сәйкес. Егер ҚМС клиенті болып табылмаса, онда "1" саны көрсетіледі, егер ҚМС клиенті болып табылса, онда "2" саны көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Residence

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.4] Резиденттік. Нөмірленуі және сипаттамасы КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ ForeignPerson

Сан

[4.6] Шетелдік жария лауазымды тұлға. Нөмірлеу және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 4.6-тармағына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank


[4.7] Операцияға қатысушының банкі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/AccountNumber

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.7 (1.4)] Қатысушының шот нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/Name

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.7 (1.2)] Банктің/филиалдың атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/Code

Мәтіндік жол (50 символ)

[4.7 (1.3)] Банктің/филиалдың коды.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankAddress



/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankCountry

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.7 (1.1)] Оффшор ел, егер 3.2 "Операция түрінің коды" деректемесі 611-634 мәніне ие болса. Оффшорлық аймақтың сәйкестігі "Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысына сәйкес көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankCity

Мәтіндік жол (50 символ)

[4.7 (1.1)] Филиалдың орналасқан жері - Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда. Операцияға бастамашы болған/аяқталған елді мекен көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankOffshoreAddr

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.7 (1.1)] Оффшор ел, егер 3.2 "Операция түрі кодының" реквизиті 611-634 мәніне ие болса. Оффшорлық аймақтың сәйкестігі "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін Оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің м.а. 2010 жылғы 10 ақпандағы N 52 бұйрығына сәйкес көрсетіледі, нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік реестрінде N 6058 болып тіркелген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/@IsOffshore

True немесе False

Филиалдың оффшорлық аймақта орналасуының қосалқы белгісі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/CorrespondentsInformations


[4.7 (1.5)] Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations/ CorrespondentInformation


[4.7 (1.5)] Операцияға қатысушының корреспонденттік шоты туралы мәліметтер.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.7 (1.5.2)] Банктің атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankCountry

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.7 (1.5.1)] )] Банктің орналасқан жері. Нөмірленуі және сипаттамасы КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ IndividualIssue

Мәтіндік жол (32 символ)

[4.13] ЖСН/БСН

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/OKED

Мәтіндік жол (5 символ)

[4.12] ЭҚЖЖ. ЭҚЖЖ Қазақстан Республикасының Статистика жөніндегі агенттігі Төрағасының 2008 жылғы 20 мамырдағы № 67 бұйрығымен бекітілген "Экономикалық қызмет түрлерінің номенклатурасына (5-таңбалы ЭҚЖЖ)" сәйкес көрсетіледі, Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігінің Статистика комитетінің ресми сайтында орналастырылған.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ PhoneNumber

Қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы

[4.22] Байланыс телефонының нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Email

Мәтіндік жол (100 символ)

[4.23] Электрондық пошта

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalInformation

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.25] Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ MoneyTransSys

Сан

[4.7 (1.2.1)] Ақша аударымдары жүйесінің атауы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders


[4.9] Операцияға қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders/Founder


[4.9] Операцияға қатысушының құрылтайшысы (заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders/ Founder/FounderType

Сан

Құрылтайшының типінің қосалқы белгісі: 1 - Заңды тұлға 2 – Жеке тұлға 3 – Дара кәсіпкер

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders/ Founder/FounderOPF

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.9 (1.1)] Қатысушы құрылтайшысының ұйымдық нысаны (заңды тұлға үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/Name

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.9 (2.1)] Қатысушы құрылтайшысының атауы (заңды тұлға үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/FirstName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.9 (1.2.2)] Қатысушы құрылтайшысының аты (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/SecondName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.9 (1.2.1)] Қатысушы құрылтайшысының тегі (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/MiddleName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.9 (1.2.3)] Қатысушы құрылтайшысының әкесінің аты (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/Residence

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

[4.9 (2)] Операцияға қатысушы құрылтайшысының резиденттігі. Нөмірленуі және сипаттамасы Кок-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo


Операцияға қатысушылар бойынша қосымша ақпарат. Заңды, жеке тұлғаларға және дара кәсіпкерлерге бөлу.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr


Қатысушы заңды тұлға бойынша қосымша ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/URAddress

Address құрамды тип

[4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде құрамдас элементтер типтерінің сипаттамасында келтірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/ACAddress

Address құрамды тип

[4.24] Нақты мекенжайы. Сипаттамасы төменде құрамдас элементтер типтерінің сипаттамасында келтірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FullName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.8 (1.2)] Операцияға қатысушының атауы (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FullName/@IsFullNameSetup

True немесе False

[4.8 (2)] Операцияға қатысушының атауын анықтау мүмкін емес - True мәнінде (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead


[4.10] Бірінші басшы (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead/FirstName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.10 (2)] Бірінші басшының аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead/SecondName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.10 (1)] Бірінші басшының тегі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead/MiddleName

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.10 (3)] Бірінші басшының әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/ParticipantOPF

Сан

[4.8 (1.1)] Операцияға қатысушының ұйымдық нысаны (қатысушы заңды тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc


Қатысушы жеке тұлға бойынша қосымша ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/URAddress

Address құрамды тип

[4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/ACAddress

Address құрамды тип

[4.24] Нақты мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO


[4.14] Т.А.Ә. (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/FirstName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.2)] Аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/SecondName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.1)] Тегі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/MiddleName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.3)] Әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/@IsFioNotSetup

True немесе False

[4.14 (2.1)] Анықтау мүмкін емес - True мәнінде

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/PlaceBirth

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.20] Туған жері (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DateBirth

Мәтіндік жол dd.​mm.​yyyy түрінде

[4.19] Туған күні (жеке тұлғалар үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DocumentIdentity

Сан

[4.15] Жеке басын куәландыратын құжат. Нөмірлеу және сипаттамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (10 символ)

[4.16 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/NumberDocIdentity

Мәтіндік жол (20 символ)

[4.16 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.17] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берді

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DateIssuance

Мәтіндік жол (dd.​mm.​yyyy түрінде)

[4.18] Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілді

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp


Дара кәсіпкер бойынша қосымша ақпарат – төменде келтірілген "ParticipantOPF" тегінен басқа, тегтерінің құрамы жеке тұлғаның тегтеріне ұқсас. Осы тег "FIO" және "PlaceBirth" тегтерінің арасында орналасқан.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/URAddress

Address құрамды тип

[4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ACAddress

Address құрамды тип

[4.24] Нақты мекен-жайы. Сипаттамасы төменде келтірілген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO


[4.14] Т.А.Ә. (дара кәсіпкерлер үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/FirstName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.2)] Аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/SecondName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.1)] Тегі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/MiddleName

Мәтіндік жол (1000 символ)

[4.14 (1.3)] Әкесінің аты (бар болса)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/@IsFioNotSetup

True немесе False

[4.14 (2.1)] Анықтау мүмкін емес - True мәнінде

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/PlaceBirth

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.20] Туған жері (дара кәсіпкерлер үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DateBirth

Мәтіндік жол (dd.​mm.​yyyy түрінде)

[4.19] Туған күні (дара кәсіпкерлер үшін)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DocumentIdentity

Сан

[4.15] Жеке басын куәландыратын құжат. Нөмірлеу және сиппатамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (10 символ)

[4.16 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/NumberDocIdentity

Мәтіндік жол (20 символ)

[4.16 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

[4.17] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DateIssuance

Мәтіндік жол (dd.​mm.​yyyy түрінде)

[4.18] Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген.

4. Элементтердің құрамды типтерінің сиппатамасы

Типті сәйкестендіруші

Жай элементтің сәйкестендірушісі

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

Address

Country

Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды)

Елдің коды. Нөмірленуі және сипаттамасы КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес.


Area

Мәтіндік жол (100 символ)

Облыс


Area/@Code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығындағы облыс коды


District

Мәтіндік жол (100 символ)

Аудан


District/@Code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығындағы аудан коды


Town

Мәтіндік жол (100 символ)

Елді мекен


Town/@Code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығындағы елді мекеннің коды


Street

Мәтіндік жол (100 символ)

Көше


HomeNumber

Мәтіндік жол (10 символ)

Үй нөмірі


OfficeNumber

Мәтіндік жол (10 символ)

Офис нөмірі


PostalCode

Цифрлары бар мәтіндік жол

Пошта индексі

5. ФМ-1 формасын қабылдау/қабылдамау туралы хабарламаны қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсіндірме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Сан

Қате коды. Қабылданбау жөнінде хабарлама кезінде 0-ден өзгеше
Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime

Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде)

ФМ-1 нысанын қабылдау (қабылдамау) күні мен уақыты

6. ҚМС-ты тіркеу сұратуын құруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData


ҚМС, оның құрылтайшылары және жауапты тұлғалары туралы мәліметтер

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ SystemId

Сан

Тіркелген ҚМС-тың идентификаторы. Тіркеу мәліметтерін түзету немесе өзгерту кезінде ғана қолданылады. ҚМС-ты тіркеуді сұратуды мақұлдау туралы хабарламадағы /ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId тегтің мәніне сәйкес болуға тиісті.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ CfmCode

Сан

Қаржы мониторингі субъектісінің коды. Нөмірлері мен сипаттамалары Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес. (Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.1] бөлімінде көрсетіледі)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ OpfCode

Сан

Қаржы мониторингі субъектісінің ҰҚН коды. Нөмірлері мен сипаттамалары ұйымдық-құқықтық нысандарының жіктеушісіне сәйкес. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ OrgName

Мәтіндік жол (300 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ IINBIN

12 цифр

Қаржы мониторингі субъектісінің ЖСН/БСН (Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.4] бөлімінде көрсетіледі).

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ PostalIndex

Мәтіндік жол (30 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің пошта индексі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (7)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Area/@code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес облыс коды. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ District/@code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес аудан коды. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ City/@code

Сан

ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес елді мекен коды (қала/кент/ауыл). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (3)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Street

Мәтіндік жол (100 символ)

Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (4)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ House

Мәтіндік жол (100 символ)

Үй нөмірі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (5)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Office

Мәтіндік жол (100 символ)

Пәтер/офис нөмірі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (6)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData


Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлға туралы қосымша ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/@IsAc

True немесе False

Есеп беруші қаржы мониторингі субъектісі жеке тұлға болып табылатындығын көрсететін атрибут. Егер жеке тұлға болмаса, онда /ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData тегтері көрсетілмейді.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/FirstName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/LastName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның тегі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/MiddleName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның әкесінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.3)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/DocumentIdentity

Сан

Жеке басын куәландыратын құжат түрінің коды (жеке тұлғалар үшін). Нөмірлері мен сипаттамалары Қағидалардың 4-қосымшасына сәйкес**. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/SeriesDocIdentity

Мәтіндік жол (50 символ)

Жеке басын куәландыратын құжат нөмірі (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.1 (1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/NumberDocIdentityы

Мәтіндік жол (50 символ)

Жеке басын куәландыратын құжат сериясы (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.1 (2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/DateIssuance

Күн (дд.мм.гггг түрінде)

Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілді (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.3] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/DocumentIssued

Мәтіндік жол (300 символ)

Жеке басын куәландыратын құжатты кім берді (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.2] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons


Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғалары туралы ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person


Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасы туралы ақпарат

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/FirstName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(2)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/LastName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының тегі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(1)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/MiddleName

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының әкесінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(3)] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/JobName

Мәтіндік жол (300 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының лауазымы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7.1] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Phone

Мәтіндік жол (300 символ), қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының телефоны. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.8] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Email

Мәтіндік жол (100 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының электрондық поштасының мекен жайы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.8] бөлімінде көрсетіледі.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Certificate

32Кб дейін

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификаты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Certificate/@Name

Мәтіндік жол (50 символ)

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификатының аты.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Certificate/@Size

Сан

Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификатының өлшемі.

7. ҚМА-ны тіркеуді сұратуды жеткізу туралы түбіртекті қалыптастыруда қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсініктеме (түбіртекті қайтадан жібергенде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessDate

Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Түбіртегі қалыптастырылған тіркеу сұратуын жіберу күні

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessOwn

Мәтіндік жол

Түбіртегі қалыптастырылған тіркеу сұратуын жіберуші

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Сан

Қате коды. Қабылданбау жөнінде түбіртек болған жағдайда 0-ден өзгеше

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

8. ҚМС-ты тіркеу сұратуын қараудың оң нәтижесі туралы хабарламанықалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсініктеме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегі оналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберу күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn


Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберуші

/ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId

Сан

Тіркеу кезінде берілген ҚМС-тың сәйкестендірушісі

9. ҚМС-ты тіркеу сұратуын қараудың теріс нәтижесі туралы хабарламаны қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

Түсініктеме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегі оналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Хабарлама қалыптастырылған тіркеу сұратуды жіберу күні

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn

Мәтіндік жол

Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберуші

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorCode

Сан

Қате коды. 0-ден өзгеше

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

10. ҚМС-тен қосымша ақпаратты алуға сұратуды қалыптастыруда қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/FormNumber

Сан

Хабарлама нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркеліміндегі оналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/CountDays

Сан

Сұратуға жауап беретін күндер саны

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Мәтіндік жол (3000 символ)

ҚМС-тен қосымша ақпаратты алуды сұрату мәтіні

/ExportData/SignedData/Data/Root/RequestDateTime

Күні (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде)

Сұратуды жіберу күні мен уақыты

11. Қосымша ақпаратқа сұрату қабылдау туралы хабарламаны қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/FormNumber

Сан

Хабарлама нөмірі

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (32 немесе 36 символ: A–F және a-f символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Сан

Қате коды. Қабылданбау жөнінде хабарлама болған жағдайда 0-ден өзгеше

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Мәтіндік жол (3000 символ)

Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime

Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде)

Сұратуды қабылдау күні мен уақыты

12. ҚМС-ке қосымша ақпаратты алу сұратуына жауап қалыптастыруға қолданылатын тегтер

Тегтің құжатта орналасуы

Элемент типі

Элемент сипаттамасы

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары)

ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Comment

Мәтіндік жол (3000 символ)

ҚМС-ке қосымша ақпаратты алу сұрату жауабының мәтіні

/ExportData/SignedData/Data/Root/ResponseDateTime

Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде)

Жауапты жіберу күні мен уақыты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ FileName

Мәтіндік жол (255 символ)

Салынған файлдың аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ Length

Сан

Файл өлшемі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Name

Мәтіндік жол (255 символ)

Салынған файл бөлігінің аты

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Length

Сан

Салынған файл бөлігінің көлемі

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Buffer

Base64 кодпен жазылған жол

Салынған файл бөлігінің құрамы

      Ескерту:

      * Нөмірленуі осы Қағидалардың 1-қосымшасының ФМ-1 нысанындағы деректемелерге сәйкес келеді.

      ** осы Қағида.

      Аббревиатуралардың мағынасын ашу:

      ӘАОЖ – Әкімшілік-аумақтық объектілер жіктеушісі;

      ҚМА – Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі;

      ҚМС – Қаржы мониторингі субъектілері;

      ТББЖ – Төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісі;

      ҰҚН – Ұйымдық-құқықтық нысаны;

      ЭҚЖЖ – Экономикалық қызметтің жалпы жіктеушісі.

      ЭЦҚ – Электрондық цифрлық қолтаңба.

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
3-қосымша

      Нысан

ҚМ-1 нысанының қабылданғаны немесе қабылданбағаны туралы хабарлама

      ____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____ № __ ҚМ-1 нысаны ___________________________ туралы хабарлайды.
(қабылданғаны/қабылданбағаны)
Қабылданбау себебі (ҚМ-1 нысаны қабылданбаған жағдайда ғана көрсетіледі)
____________________________________________________________________.
Осыған байланысты __________________________________________________:
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
1. Бұрмаланған түрде немесе толық емес көлемде ұсынылған ақпаратты
________________________________ жіберу себептерін жоюы.
(уәкілетті орган)
2. Осы хабарламаны _____________________________________________
(қаржы мониторингінің субъектісі)
алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы ____________________________________ қабылданбаған хабарламаны
(уәкілетті орган)

      түзетуі және осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларының ережелеріне сәйкес оны
қайтадан ұсынуы қажет.
________________________ ____________ ______________________
(уәкілетті органның (қолы) (қолдың толық жазылуы)
уәкілетті адамының тегі,
аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
ҚМ-1 нысанының қабылданған немесе қабылданбаған күні мен уақыты:
_______________________________

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
4-қосымша

Қаржы мониторингі субъектілерінің түрлері кодтарының анықтамалығы

Коды

Атауы

1

2

011

Банктер

013

Айырбастау пункттері

014

Агроөнеркәсіптік кешен саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес кәсіпорындары

015

Ипотекалық ұйымдар

016

Банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар

022

Қор биржалары

023

Тауар биржалары

031

Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары

032

Сақтандыру брокерлері

033

Өзара сақтандыру қоғамы

042

Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры

043

Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары

051

Бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары

052

Орталық депозитарий

061

Ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен нотариаттық iс-әрекеттерді жүзеге асыратын нотариустар

071

Адвокаттар

072

Заң мәселелері жөніндегі тәуелсіз мамандар

073

Заң консультанттары

081

Аудиторлық ұйымдар

082

Бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлiк ұйымдар мен кәсiби бухгалтерлер

092

Лотерея ұйымдастырушылар

093

Казино

094

Ойын автоматтары залы

095

Букмекерлік кеңселер

096

Тотализаторлар

101

Ақша аударымы бойынша қызмет көрсететін пошта операторлары

110

Микроқаржы ұйымдары

111

Кредиттік серіктестіктер

130

Лизинг беруші ретінде лицензиясыз лизингтік қызметті жүзеге асыратын жеке кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар

140

Ломбардтар

150

Бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын жеке кәсіпкерлер және заңды тұлғалар

160

Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін жеке кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар

171

Әлеуметтік медициналық сақтандыру қоры

172

Төлем ұйымдары

173

"Астана" халықаралық қаржы орталығының қатысушылары

174

Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары

175

Қазақстан Республикасы сақтандыру (қайта сақтандыру) бейрезидент ұйымдарының филиалдары

176

Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерлерінің филиалдары

177

Цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру, сондай-ақ цифрлық активтерді ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке айырбастау бойынша көрсетілетін қызметтерді ұсыну жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғалар

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
5-қосымша

Жеке басты куәландыратын құжаттардың түрлері кодтарының анықтамалығы

Коды

Жеке басты куәландыратын құжаттардың атауы

1

2

01

Қазақстан републикасы азаматының жеке куәлігі

02

Қазақстан Республикасы азаматының паспорты

03

Шетел паспорты

04

Шетелдіктің Қазақстан Республикасында тұруына ықтиярхат

05

Азаматтығы жоқ адамның куәлігі

06

Қазақстан Республикасының дипломатиялық паспорты

07

Қазақстан Республикасының қызметтік паспорты

08

Босқын куәлігі

09

Қазақстан Республикасы теңізшісінің жеке куәлігі

010

Туу туралы куәлік

011

Қайтып оралуға арналған куәлік

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
6-қосымша

Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығы

Коды

Атауы

1

2

0111

Бәс тігуді өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты қолма-қол ақшалай нысанда алу

0112

Бәс тігуді өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты электрондық нысанда алу

0121

Ойын мекемелерінде құмар ойындар өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты қолма-қол ақшалай нысанда алу

0122

Ойын мекемелерінде құмар ойындар өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты электрондық нысанда алу

0131

Лотерея өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты қолма-қол ақшалай нысанда алу

0132

Лотерея өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты электрондық нысанда алу

0211

Клиенттің айырбастау пункттері арқылы шетел валютасын қолма-қол ақшалай нысанда сатып алуы

0221

Клиенттің айырбастау пункттері арқылы шетел валютасын қолма-қол ақшалай нысанда сатуы

0311

Чек бойынша қолма-қол ақшалай нысанда ақша алу

0321

Вексель бойынша қолма-қол ақшалай нысанда алу

0511

Клиенттiң банктік шотынан ақша алу

0521

Клиенттiң банктік шотына ақша салу

0530

Клиентке қолма-қол ақша беру

0540

Клиенттен қолма-қол ақшаны қабылдау

0623

Оффшорлық аймақта тиесілi тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар және оффшорлық аймақта тiркелген банкте есепшоты бар жеке немесе заңды тұлғаның ақшаны клиенттің банкiлiк есепшотына салуы немесе аударуы

0633

Оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, оффшорлық аймақта тiркелген банкте есепшоты бар жеке немесе заңды тұлғалардың пайдасына клиенттің ақшаны салуы немесе аударуы

0640

Клиенттің оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, оффшорлық аймақта тiркелген банкте есепшоты бар жеке немесе заңды тұлғалармен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасайтын операциялары

0711

Анонимді иеленушiге ашылған шетелдегi шоттарға (салымдарға) немесе қолма-қол ақшасыз нысанда ақша аудару

0721

Анонимді иеленушiге ашылған шетелдегi шоттан (салымнан) ақшаның түсуi

0911

Өтеусiз негiзде басқа тұлғаның пайдасына клиент жүзеге асыратын қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы төлемдер мен ақша аударымдары

1011

Мәдени құндылықтарды қолма-қол ақшалай нысанда сатып алу

1012

Мәдени құндылықтарды қолма-қол ақшалай нысанда сату

1021

Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасына әкелу

1022

Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасынан әкету

1111

Мемлекеттiк тiркелген сәттен бастап үш ай аз уақыт өткен заңды тұлғалардың қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысанда жасаған операциялары

1211

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасына қолма-қол валютаны әкелу

1212

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжаттық бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасына әкелу

1213

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасына векселдерді әкелу

1214

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасына чектерді әкелу

1221

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкетуді қоспағанда, Қазақстан Республикасынан қолма-қол валютаны әкету

1222

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжаттық бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасынан әкету

1223

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасынан векселдерді әкету

1224

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасынан чектерді әкету

1311

Сақтандыру төлемiн қолма-қол ақшалай нысанда жүзеге асыру

1321

Сақтандыру сыйлықақысын қолма-қол ақшалай нысанда алу

1411

Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын қолма-қол ақшалай нысанда енгізу

1421

Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын қолма-қол ақшалай нысанда аудару

1431

Еріктi зейнетақы жарналары есебінен жинақтаушы зейнетақы қорларынан зейнетақы төлемдерін қолма-қол ақшалай нысанда жүзеге асыру

1511

Қаржы лизингінің шарты бойынша мүлікті қолма-қол ақшалай нысанда және қолма-қол ақшасыз нысанда алу

1521

Қаржы лизингінің шарты бойынша мүлікті қолма-қол ақшалай нысанда және қолма-қол ақшасыз нысанда ұсыну

1611

Мердігер қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер

1621

Тасымалдау қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер

1631

Көліктік экспедиция қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер

1641

Сақтау қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер

1651

Комиссия қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер

1661

Мүлікті сенімгерлік басқару қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер

1671

Мердiгерлiк, тасымалдау, көлiк экспедициясы, сақтау, комиссиялар және мүлiктi сенiмгерлiк басқару қызметтерін қоспағанда, өзге де қызметтер көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер

1711

Клиенттің бағалы металдар мен асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды қолма-қол ақшалай және қолма-қол ақшасыз нысанда сатып алуы

1721

Клиенттің бағалы металдар мен асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды қолма-қол ақшалай және қолма-қол ақшасыз нысанда сатуы

1811

Жасау нәтижесінде мұндай мүлікке меншік құқығы өтетін жылжымайтын мүлiкпен жасалатын мәмiлелер

1911

Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, облигациялармен және мемлекеттік бағалы қағаздармен қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы мәмілелер

2020

Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, акциялармен және пайлық инвестициялық қорлардың пайларымен қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы мәмілелер

2110

Ломбардтардың ақшамен, бағалы қағаздармен, бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен және өзге де құндылықтармен (бағалы металдардан жасалған ұлттық валюта монеталарынан басқа) қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысанда операциялар жасауы

2200

Квазимемлекеттік сектор субъектілерінің операцияны жасаған кезеңде қолданыста болған облигациялық қарыздары шеңберінде Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының қаражаты есебінен кәсіпкерлік субъектілерін қаржыландыру бағдарламалары бойынша қарыз алған клиенттердің қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы операциялары

2300

Өзінің сипаты бойынша ақшаны қолма-қол ақшасыз нысанда клиенттің банктік шотынан трансшекаралық төлемге және ауыдармаға жататын операциялар

2301

Өзінің сипаты бойынша ақшаны қолма-қол ақшасыз нысанда клиенттің банктік шотына трансшекаралық төлемге және аудармаға жататын операциялар

6010

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның еңбек демалысына ақы төлеу және жалақы түрінде ақша алуы

6020

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның зейнетақы, қызметтік іссапарларға арналған шығыстар, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде ақша алуы

6030

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның салықтар, коммуналдық және әлеуметтік төлемдер, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеу бойынша төлемдері мен аударымдары

6040

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымның немесе жеке тұлғаның банктік шотына ақша салу

6055

Терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын ұйымның банктік шотына ақша салу.

6060

Сот шешімі негізінде терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымдар мен жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен жасалатын операциялар

6061

Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымдар мен жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен жасалатын операциялар

6062*

Қаржы мониторингіне жататын, операция түрлері кодтарының бірде біріне жатпайтын операциялар

6064*

Заңның 12-бабы 4-тармағының 7) тармақшасында көзделген негіздер бойынша Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен енгізілген жеке тұлғаларға қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды тоқтвту бойынша қолданылатын шаралардың ішінара немесе толық күшін жою

6065*

Заңның 12-1-бабы 5-тармағында көзделген негіздер бойынша Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен енгізілген жеке тұлғаларға қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды тоқтвту бойынша қолданылатын шаралардың ішінара немесе толық күшін жою

      *күдікті деп танылған операцияларға қолданады

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
7-қосымша

Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер мен қатысушылардың түрлері кодтарының анықтамалығы

Қатысушы түрінің коды

Қатысушы түрінің атауы

Мәміле түрінің коды

Мәміле түрінің атауы

1

2

3

4

01

Сатушы

01

Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату шарты

02

Тауарды немесе қызметті сатып алу-сату шарты

02

Сатып алушы

03

Басқа да мүлікті сатып алу-сату шарты

03

Сыйлық беруші

04

Сыйға беру шарты

04

Сыйлық алушы

05

Рента алушы

05

Мүліктік жалға беру (жалға алу) шарты

06

Рента төлеуші

07

Жалға беруші

08

Жалға алушы

09

Лизинг беруші

06

Лизинг шарты

10

Лизинг алушы

11

Несие беруші

07

Мүлікті өтеусіз пайдалану шарты

12

Несие алушы

13

Тапсырыс беруші

08

Мердігер шарты

14

Мердігер

15

Жобалаушы

16

Іздестіруші

17

Орындаушы

18

Жөнелтуші (көлік қызметі)

09

Көліктік экспедицияны тасымалдау шарты

19

Тасымалдаушы

20

Алушы (көлік қызметі)

21

Экспедитор

22

Қарыз беруші

23

Қарыз алушы

10

Қарыз шарты

24

Кредит беруші

25

Қаржы агенті

11

Кредиттік шарт

26

Клиент (факторинг)

27

Бенефициар

12

Ақша талабына жол беруді қаржыландыру шарты (факторинг)

28

Принципал

29

Салымшы

30

Эмитент

13

Банктік шот шарты

14

Ақшаны аудару шарты

15

Банктік салым шарты

31

Иеленуші

16

Басқа да банктік қызмет көрсету шарты

32

Кепілзат беруші

33

Кепілзат ұстаушы

17

Кепілзат шарты

34

Сақтаушы

35

Жүк беруші

18

Сақтау шарты

36

Сақтандырушы

37

Сақтанушы

19

Сақтандыру шарты

38

Сақтандырылған

39

Сенімгер

40

Сенім білдірілген адам

20

Тапсырма шарты

41

Комитент

21

Кепілгерлік шарты

42

Комиссионер

22

Комиссия шарты

43

Басқарма құрылтайшысы

44

Сенімгерлікпен басқарушы

23

Мүлікті сенімгерлік басқару шарты

45

Құқық иеленуші

46

Пайдаланушы

24

Патенттік құқықтарды беру туралы шарт

25

Зияткерлік шығармашылық қызмет нәтижелерін құру және пайдалану туралы шарт

26

Өнертабысты, пайдалы моделді және/немесе өнеркәсіптік үлгіні пайдалануға арналған лицензиялық немесе қосалқы лицензиялық шарт

47

Лицензиат

48

Патент иесі

27

Кешенді кәсіпкерлік лицензияның шарты (франчайзинг)

49

Лотереяны, тотализаторды ұйымдастырушы

50

Лотерея, тотализатор қатысушысы

28

Басқа шарт, келісім немесе келісімшарт

51

Өнім беруші

52

Өндіруші

53

Жалға беруші

29

Негіздік құжатсыз мәміле

54

Жалға алушы

55

Басқа да қатысушы

56

Салымшы

30

Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіби зейнетақы жарналары,ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақыны қамтамасыз ету туралы шарт

57

Алушы

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
8-қосымша

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу

      "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабы 1-
тармағының 1) тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармақтарына сәйкес
____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
ақша аударымдары жүйесі арқылы өткізілген, халықаралық ақша аударымдары бойынша
клиенттердің және клиенттердің бенефициарлық меншік иелерінің операциялары туралы
мынадай ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруді сұрайды:
1. _____________________;
2. _____________________.
___________________________ _________ ____________________
(уәкілетті органның уәкілетті (қолы) (қолдың толық жазылуы)
тұлғасының тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда))

      Байланыс телефоны _________________
Сұрау салудың жіберілген күні мен уақыты: ________________________

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
9-қосымша

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама

      __________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
__________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
________ № ______ қаржы мониторингіне жататын операция бойынша қажетті ақпаратты,
мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлайды.
____________________________ ____________ __________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының тегі,
аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
Сұрау салудың қабылданған күні мен уақыты: __________________________

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
10-қосымша

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап

      "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және
терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан
Республикасының Заңының 17-бабы 1-тармағының және 10-бабының 3-1 және 3-2-
тармақтарына сәйкес
___________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектінің аты)
__________ № ______ сұрау салуға мынадай ақпаратты, мәліметтер* мен құжаттарды жібереді:
1. _______________;
2. _______________.
Қосымша _____ парақта.
_____________________________ __________ _______________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының тегі,
аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
Байланыс телефоны: _________________
Жауаптың жіберілген күні мен уақыты: ________________________

      *клиенттің банктік шоты бойынша үзінді көшірмелер осы нысанға қосымшаға сәйкес
Microsoft Excel форматында беріледі, өзге мәліметтер қаржы мониторингі субъектісі дербес
белгілеген нысан бойынша беріледі.

  "Қажетті ақпаратты, мәліметтер
мен құжаттарды беру жөнінде
сұрау салуға жауап" нысанына
қосымша

Уәкілетті органның сұрау салуы шеңберінде қаржы мониторингі субъектілері беретін мәліметтер

Операцияның күні мен уақыты

Операция валютасы

Операцияның түрлері (құжаттың санаты)

ААЖ-ның атауы (болған жағдайда)

Оны өткізу валютасындағы сома

Тенгедегі сома

Төлеушінің атауы / Т.А.Ә.

Төлеушінің ЖСН-і/БСН-і

Төлеушінің резидентттігі

1

2

3

4

5

6

7

8

9









































































      Кестенің жалғасы

Төлеушінің банкі

Төлеушінің шот нөмірі

Алушының атауы / Т.А.Ә.

Алушының ЖСН/-і БСН-і

Алушының резиденттігі

Алушының банкі

Алушының шот нөмірі

Төлем мақсаты ның коды

Төлем мақсаты

10

11

12

13

14

15

16

17

18









































































      Аббревиатуралардың мағынасын ашу:

      ЖСН-і /БСН-і – жеке сәйкестендіру нөмірі/ бизнес сәйкестендіру нөмірі

      ААЖ – ақша аударымдардың жүйесі

      Т.А.Ә. - тегі, аты, әкесінің аты

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
11-қосымша

      Нысан

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы өтініш

      ___________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
__________________________ көрсетілген қажетті ақпаратты, мәліметтер мен
(уәкілетті орган)
құжаттарды беру жөніндегі ____________№________ сұрау салуда көрсетілген
мерзімді _____ жұмыс күніне дейін ұзарту туралы өтініш береді.
_____________________________ _________ _______________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда))

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
12-қосымша

      Нысан

  Қаржы мониторингі
  субъектісінің атауы

Күдікті операцияны тоқтата тұру қажеттілігінің жоқтығы туралы №_____хабарлама

      Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі (бұдан әрі – Агенттік)
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 13-бабының
3-тармағына сәйкес 20__ жылғы "__" ________ № _____ хабарлама бойынша күдікті
операцияны тоқтата тұру қажеттілігінің жоқтығы туралы шешім қабылдады.
Негіздеме: Агенттіктің 20__ жылғы "__" _________ № ___ бұйрығы.
Құрылымдық бөлімшенің
басшысы __________ _______________________
(қолы) (қолдың толық жазылуы)
"__" __________ 20__ ж.

  Қаржы мониторингі
субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын
операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру
қағидаларына
13-қосымша

      Нысан

  Қаржы мониторингі
  субъектісінің атауы

күдікті операцияны тоқтата тұру туралы №_____хабарлама

      Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі (бұдан әрі – Агенттік)
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 13-бабының
3-тармағына сәйкес 20__жылғы "__" ________ № _____ хабарлама бойынша күдікті
операцияны 20___жылғы ______ сағат ____ бастап 20___жылғы ______ сағат_____ дейін
тоқтата тұру қажеттігі туралы шешім қабылданды.
Негіздеме: Агенттіктің 20__ жылғы "__________" № ___ бұйрығы.
Құрылымдық бөлімшенің
басшысы __________ ________________________
(қолы) (қолдың толық жазылуы)
"__" __________ 20__ ж.

  Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 22 ақпандағы
№ 13 бұйрығына
2-қосымша

Күдікті операцияны айқындау белгілері


Кодтың
№

Күдікті операцияны айқындау белгілері


1

2

1. Жалпы белгілер

1

1035

Клиент ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлейтін топтың (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұрады) не осы мемлекетте тіркелген (тұратын) тұлғалардың қатысуымен, сол сияқты осы мемлекетте (аумақта) тіркелген банктегі шотты пайдалана отырып, жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) операциялар жасайды

2

1040

Қайырымдылық ұйымдардың (қорлардың) қатысуымен ақшамен және/немесе өзге мүлікпен операциялар жасау (салық, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды қоспағанда)

3

1041

Қайырымдылық ұйымдардың (қорлардың) шет мемлекеттерден, халықаралық және шетелдік ұйымдардан, шетелдік азаматтардан ақша қаражатын және (немесе) өзге де мүлікті алу жөніндегі операция

4

1048

Клиенттің оффшорлық аймақта ашылған банктік шотқа өз қаражатын ірі мөлшерде жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) аударуы

5

1049

Валюталық шартта резиденттің тауарлардың (жұмыстардың, қызметтердің) экспорты не салық салудың жеңілдікті режимін беретін және (немесе) қаржы операцияларын жүргізу кезiнде ақпаратты ашу мен берудi көздемейтiн мемлекетте немесе аумақта (оффшорлық аймақ) тіркелген бейрезиденттің пайдасына тауарлардың (жұмыстардың, қызметтердің) импорты бойынша төлемдер көзделген 1043

6

1050

Клиенттің операция (мәміле) кезінде қатысатын үшінші тұлғаның және/немесе тұлғалардың басшылығымен операция (мәміле) жүргізуі

7

1051

Сот шешімі бойынша терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның (міндетті зейнетақы жарналарын және міндетті кәсіби зейнетақы жарналарын есепке алу бойынша жеке зейнетақы шоттарындағы операцияларды қоспағанда) операциялар (мәміле) жасауы

8

1052

Клиенттің осы операция (операциялар) жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға бағытталды деп пайымдауға негіз туындаған операцияны (операцияларды) жасауы

9

1053

Резиденттің бейрезидентке тауарларды жеткізу (жұмыстарды орындау, қызметтер көрсету) шартын орындамағаны үшін немесе егер тұрақсыздық айыбының мөлшері жеткізілмеген тауарлардың (орындалмаған жұмыстардың, көрсетілмеген қызметтердің) сомасының он пайызынан асқанда шарт талаптарын бұзғаны үшін тұрақсыздық айыбын (өсімпұл, айыппұл) төлеуге байланысты аударымдары

10

1054

Клиенттің шотына ірі сомада ақшаның түсуі және қаражатты кейіннен қолма-қол ақшаға айналдыру, бұл ретте алушының мемлекеттік ресімдеу күнінен бір жылдан аз уақыт өткен операциялар бойынша болмашы айналымы бар

11

1055

Клиенттің шотына ірі сомадағы ақшаның түсуі, бұл ретте алушы бюджетке салықтарды немесе басқа да міндетті төлемдерді төлеуді жүзеге асырмайды немесе болмашы мөлшерде жүзеге асырады не екінші деңгейдегі банктерде несиелер бойынша берешегі бар

12

1056

Клиенттің шотына ақшаны жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) бірдей көлемде салу және есептен шығару, бұл ретте қаржы мониторингі субъектісінің осы операция және/немесе операциялар қаржы пирамидасы қызметімен байланысты деп пайымдауына негіздер туындайды

13

1057

Заңды тұлғалардың және/немесе жеке кәсіпкерлердің шоттарынан жеке тұлғалардың пайдасына дивидендтер немесе пайда ретінде жүйелі түрде ірі көлемде ақшаны аудару

14

1058

Гранттар, қаржылай көмек, қарыз немесе өтеусіз көмек ретінде, оның ішінде арасында іскерлік ынтымақтастық жоқ бейрезиденттердің қатысуымен ірі көлемде ақшаны аудару, коммерциялық емес ұйымдардың аударымдарын қоспағанда

15

1067

Клиенттің сомасы жеке алғанда қаржы мониторингіне жататын операциялардың шекті сомасынан аспайтын, бірақ қосу нәтижесінде шекті сомадан асатын, қысқа уақыт аралығында ақшамен ұқсас операцияларды (клиенттің қызметі халыққа қызмет көрсетумен, міндетті алыммен немесе ерікті төлемдермен байланысты болмаған жағдайда) бірнеше рет (екі және одан да көп рет) жүргізуі

16

3001

Терроризмді қаржыландыру тәуекелі жоғары елге (елден) ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау

17

3002

Коммерциялық емес ұйымдардың қатысуын қоспағанда, қайырымдылық қызметімен және (немесе) өзге де қайырмалдықпен байланысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасау

18

3003

Діни бірлестіктердің (қорлардың) қатысуымен ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау (салық, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды қоспағанда)

19

3004

Клиенттің осы операция (операциялар) терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыруға бағытталған деп пайымдауға негіз туындаған операцияны (операцияларды) жасауы

20

7002

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, химиялық, биологиялық және ядролық қаруға және олардың құрауыштарына жататын заттарды сатып алуға-сатуға, тасымалдауға, дайындауға, сақтауға және өткізуге байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар

21

7003

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, әскери мақсаттағы заттарды, дәрі-дәрмекті сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар.

22

7004

Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, дәрілік препараттарды ғана емес, сонымен қатар улы және күшті әсер ететін басқа да синтетикалық және табиғи заттарды да қамтитын заттарды сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар

23

7006

Қаржы мониторингі субъектісінің ішкі рәсімдеріне сәйкес қызметі, операциялары не оларды жасауға әрекеттенуі күдікті деп танылған клиенттер

24

8002

Қаржы мониторингінің субъектісінде операцияның терроризмді қаржыландыруға бағытталғаны туралы күдік туындатқан күдікті операцияны жасауға әрекеттену

25

1101

Шарт (шарттар) бойынша тарап болып табылмайтын бейрезиденттің пайдасына тауарлардың (жұмыстардың, қызметтердің) импортына шарт (шарттар) бойынша ақша төлеу және аудару

26

1103

Клиентке қызметiнiң түрiне сәйкес келмейтiн жұмыстар мен қызметтер үшiн және қаржы мониторингі субъектiсiндегі деректер бойынша бұрын сатып алынбаған (өндiрiлмеген немесе импортталмаған) тауар үшiн ақша түсу, бұл ретте клиенттің өткен және ағымдағы жыл үшін төлеген салық сомасы түскен ақша сомасына 1%-дан аз

27

1107

Ірі сомаға ұялы байланыстың абоненттік нөмірінің балансын шешу бойынша операциялар, бұл ретте абонент толтырған соманы байланыс қызметтеріне пайдаланбайды

28

1108

Анонимді иеленушіге ашылған шоттарға (салымдарға) төлем жүйелері мен мобильді қосымшалар (оның ішінде электрондық әмияндар) арқылы жүргізілетін ірі сомадағы операциялар, анонимді иеленушіге ашылған шоттарға (салымдарға) шетелден ақша түсу

29

1109

Консалтингілік қызметтер (бухгалтерлік және салықтық есепке алу бөлігінде) ұсыну барысында анықталған салық төлеуден жалтаруға, бюджет қаражатын және өзге де мүлікті жымқыруға, жалған шот-фактураларды жазып беруге, құжаттарды қолдан жасауға бағытталған операциялар

30

1111

Жалған құжаттарды ұсынуға, операцияға қатысушыларда ақша талаптарының бар екеніне куәлік ететін (операцияға қатысушылар арасындағы шарттар, тауардың жеткізілгенін растайтын құжаттар (жүкқұжаттар, актілер), шот-фактуралар) атқарушылық жазбаларға күдік тудыратын операциялар

31

1131

Ірі ақша сомасын шетелге банктік шотқа аудару бойынша, оның ішінде жылжымайтын мүлік сатып алу, сондай-ақ ірі сомаға цифрлық активтерді сатып алу/сату бойынша мемлекеттік функцияларды жүзеге асыратын клиенттің операциялары

32

8015

Заңның 12-бабының 8-1-тармағына сәйкес операцияны жүзеге асыру үшін Заңның 12-бабы 4-тармағының 7) тармақшасында көзделген негіздер бойынша терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның өтініші

33

8017

Заңның 13-бабы 1-1-тармағында көзделген ақшамен немесе өзге мүлікпен операцияны тоқтатып қою жөніндегі қабылданған шаралар туралы субъект тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі жиырма төрт сағаттан кешіктірмей хабарлау

2. Төлемдер мен ақша аударымдары бойынша қызметтер ұсынған кезде

34

1011

Экспорт немесе импорт келісімшарттары бойынша (Қазақстан Республикасының аумағында қызметтер көрсетуді және/немесе құрылыс-монтаж жұмыстарын орындауды көздейтін келісімшарттарды қоспағанда) резиденттің 360 (үш жұз алпыс) күннен асатын репатриация мерзімін көрсетуі

35

1017

Есеп айырысуды жүргізу тәртібі бойынша қалыптасқан іскерлік практикадан өзгеше, стандартты емес немесе әдеттегіден күрделі нұсқаулықтардың болуы

36

1059

Клиенттің консалтингілік, маркетингтік, консультациялық, зерттеу немесе материалдық емес сипаттағы өзге де қызметтерді көрсету бойынша мәмілелер шеңберінде, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің қатысуымен тұрақты түрде ақша аударуы (алуы)

37

1060

Салық төлемей есеп айырысулар өтетін жұмыстардың, қызметтердің импорты және зияткерлік меншіктің (маркетингтік, консультациялық, жарнамалық, зерттеу қызметтері немесе бағдарламалық қамтамасыз ету қызметтері) нәтижесі туралы шарттар бойынша бейрезиденттердің шоттарына клиенттің тұрақты түрде ақшалай қаражат аударуы

38

1061

Қазақстан Республикасының аумағына тауардың нақты түсуін көздемейтін не Қазақстан Республикасының аумағы арқылы тауар өткізуді көздемейтін тауарлардың импортына арналған шарт бойынша Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің пайдасына ақша төлеу және аудару

39

1062

Клиентке банк шоттарын ашпай, оның ішінде электрондық төлем құралдарын пайдалана отырып, жеке тұлғалардан ақша аударымдарының тұрақты түрде түсуі, кейіннен оларды шешіп алу немесе шетелге, оның ішінде офшор юрисдикцияға аудару, бұл ретте операцияны қаржы пирамидасының қызметімен байланысты деп пайымдауға негіз бар

40

7001

Клиентте қаржы саласындағы қызметті және (немесе) қаржы ресурстарын шоғырландыруға байланысты қызметті жүзеге асыруға лицензия болмаған кезде жеке тұлғалардан ақша және (немесе) өзге де мүлік тартумен байланысты төлемдер мен аударымдар

41

7008

Банктік шот ашпай-ақ, шетелге оларға қатысты кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыру мақсатында жасалды деп ұйғаруға негіз туындайтын жүйелі (екі және одан да көп рет) ақша аударымдары

42

7011

Интернет-сауда саласында клиенттің қызметі туралы мәліметтер болмаған жағдайда, клиенттің пайдасына ірі мөлшерде электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі не бірнеше рет (үш және одан да көп рет) электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі

43

7012

Клиенттің пайдасына электрондық ақшаның сәйкестендірілмеген иелерінен электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің жиі (үш және одан да көп рет) түсуі (салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді төлеу, коммуналдық қызметтерге, байланыс қызметтеріне, телерадиохабарларын тарату қызметтеріне ақы төлеу бойынша төлемдерді қоспағанда)

3. Банктік қызмет көрсеткен кезде

44

1019

Егер клиенттің негізгі қызметі әдетте қолма-қол ақшасыз нысанда есеп айырысу болып табылса, заңды тұлға-клиенттің шотына түсетін қолма-қол ақша үлесінің айтарлықтай* ұлғаюы

45

1063

Егер қолда бар ақпарат қаржы қаражатының көзін анықтауға мүмкіндік бермесе, мемлекеттік қызметші болып табылатын клиенттің ірі мөлшердегі несиесін мерзімінен бұрын өтеуі

46

1064

Ақша енгізгеннен кейін қысқа кезең аралығында оны банк шотынан (шоттарынан) шешіп алу, бұл ретте клиенттің өткен және ағымдағы жылға төлеген салықтарының шешіп алынған ақша сомасына қатынасы 1%-дан аз және күнтізбелік ай ішінде шешіп алынған сома 50 000 000 теңгеден асады (Ауылшаруашылығы өнімдерін, металл сынықтарын сатып алумен айналысатын клиенттер кірмейді)

47

4013

Клиенттің (заңды тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің) мемлекеттік мекемеден немесе ұлттық компаниядан құрылыс саласында өзара есеп айырысу бойынша банк шотына 50 000 000 теңгеден астам сомада ақшаның түсуі кейіннен шешіп алу не бір операциялық күн ішінде немесе одан кейінгі күн ішінде өзге клиенттердің, оның ішінде онымен аффилиирленген тұлғалардың немесе үшінші тұлғалардың банк шоттарына соманың барлығын немесе көп бөлігін аудару, оның ішінде трансшекаралық аудару

48

7013

Клиент пен мұндай тұлғалардың қызметі арасында анық байланыс болмаған жағдайда үшінші тұлғалардың пайдасына ашылатын (ашылған) депозиттерге клиенттің тұрақты түрде* қолма-қол ақша есепке салуы

49

3006

Жынысына қарамастан, діншілдіктің сыртқы белгілері бар ақша жіберушінің кіріс көздерін анықтау рәсімін өтуден бас тартуы

50

8012

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның Заңның 12-бабы 8-тармағының 1) тармақшасына сәйкес жалақы және еңбек демалысының төлемақысын алу операциясын жүзеге асыру үшін өтініші

51

8013

Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның банктік шотына Заңның 13-бабы 1-1-тармағының бесінші бөлігіне сәйкес ақша салу

52

1065

Уәкілетті ұйымның Біріккен Ұлттар Ұйымы Қауіпсіздік Кеңесінің қарарларымен қабылданған халықаралық санкциялар (эмбарго) қолданылатын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұратын) шетелдік банкте ашқан банктік шотына меншікті қаражатты аудару

53

1066

Бейрезидентке сыйақы төлемей жеті жүз жиырма күннен асатын мерзімге қаржылық қарыз беру

54

1068

Қазақстан Республикасының Президенті бекітетін жария лауазымды адамдардың тізбесіне кіретін жария лауазымды адамдардың, олардың жұбайларының және жақын туыстарының шетелде ашқан өздерінің банк шотына ақша аударымдарын жүзеге асыруы немесе шетелде жылжымайтын мүлік сатып алуы

55

1069

Алдын ала төлеу жағдайында осындай шарттарда белгіленген мерзімде тауарларды жеткізу (валютаны репатриациялау мерзімін ұзарту) болмаған не басқа сыртқы экономикалық шарттар бойынша бейрезиденттің өз міндеттемелерін орындамағаны туралы ашық көздерден алынған ақпарат болған жағдайда сыртқы экономикалық келісімшарттар бойынша есеп айырысулар жүргізу

56

1070

Корреспондент банк клиенттің төлемін орындудан бас тартты немесе операцияны аяқтау үшін мәліметтер, түсініктемелер немесе құжаттар беру туралы сұрау салу жіберді

57

1071

Қазақстан Республикасының аумағынан тауарды "уақытша әкетумен" байланысты айтарлықтай* сомаларды шетелге аудару (жөндеу жұмыстарын жүргізу және сервистік қызмет көрсету үшін)

58

1072

Ақшаны алу оның түскен күнінен бастап қысқа мерзімде корпоративтік карталар арқылы тұрақты негізде* жүргізіледі

59

1073

Уәкілетті ұйымның Ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлеу тобының (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын және (немесе) жеткілікті орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұратын) шетелдік банкте ашқан банктік шотына меншікті қаражатты аудару

60

1112

Қазақстан Республикасының банкінде (банктерінде) қызмет көрсетуде репатриациялау мерзімі 360 күннен (үш жүз алпыс) күннен асатын импорт бойынша өзге келісімшарты (өзге келісімшарттар) бар резидент жүзеге асыратын импорт бойынша валюталық шарт бойынша алдын ала төлем (Қазақстан Республикасының аумағында қызметтер көрсетуді және/немесе құрылыс-монтаждау жұмыстарын орындауды көздейтін келісімшарттарды қоспағанда)

61

1113

Егер соңғы 5 (бес) жыл ішінде резидент не оның үлестес тұлғасы репатриациялау мерзімі (бастапқыда немесе ұзарту нәтижесінде) 360 (үш жүз алпыс) күннен асып кеткен және осы шарттар бойынша ұлттық валютаны және (немесе) шетел валютасын репатриациялау талабы орындалмаған (толық орындалмаған) экспорт немесе импорт бойынша валюталық шарттардың қатысушылары болып табылған жағдайда 360 (үш жүз алпыс) күннен асқан не валюталық шарттар бойынша өтелмеген берешек бар резидент жүзеге асыратын импорт бойынша валюталық шарт бойынша төлемдер және (немесе) ақша аударымдары

62

1132

Егер тиісті валюталық Шарттың талаптарында резидент еместен алынуға жататын ақшаны резиденттің банктік шоттарына аударуды жүзеге асыру көзделмесе, резиденттің резидент еместен қаржылық қарыз алуы не резиденттің резидент еместен қаржылық қарыз беруі (Қазақстан Республикасында құрылған банктерде ашылған, сондай-ақ шетелдік банктердің Қазақстан Республикасында қызметін жүзеге асыратын филиалдарында)

63

8014

"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Заңның 12-1-бабының 5-тармағына сәйкес операцияны жүзеге асыру үшін жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның өтініші

64

1134

Ел аумағында шетелдік банк карталарынан ақша қаражатын алу жөніндегі операциялар

65

1135

Бір тұлғаға бірнеше резидент еместерден, оның ішінде шетелден қаражат алу

66

1136

Резидент еместердің шетелдік банк карталарынан ел резиденттерінің банк карталарына ақша қаражатын аудару жөніндегі операциялар

4. Бағалы қағаздар нарығында қызметтер көрсету, зейнетақы қорларының қызметтер көрсетуі кезінде

67

1099

Клиенттің не оның нұсқауы бойынша бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) нәтижесінде осы бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) иеленушісі жіне/ немесе бенефициарлық меншік иесі өзгермейтін мәмілелер жасауы

68

1074

Осы қағаздарға (қаржы құралдарына) ағымдағы нарықтық бағадан елеулі ауытқуы бар бағалар бойынша жасалатын бағалы қағаздарды (қаржы құралдарын) сатып алу және сату жөніндегі операциялар/мәмілелер. Нарықтық бағалар болмаған жағдайда – осы қағаздарды (қаржы құралдарын) соңғы сатып алу-сату мәмілелерінің бағасынан немесе акциялардың номиналды құнын қоспағанда, бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) номиналды құнынан ауытқу

69

1075

Клиент бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушы болып табылмаған және (немесе) клиентке бағалы қағаздар клиенттің алдындағы контрагенттің берешегін өтеуге берілмеген жағдайда, бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) ұйымдасқан нарығында айналыста жоқ бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) көп мөлшерін (орналастырылған саннан 10% немесе одан асатын) клиенттің біржолғы сатуы (сатып алуы)

70

7037

Шетелдіктің, не азаматтығы жоқ адамның, не шарт жасаған кезде шекті жасқа жеткен немесе соған жақындаған адамның атына жеке зейнетақы шотын аша отырып, оған кейіннен ерікті зейнетақы жарналары түрінде ірі сома аудару

71

1076

Бағалы қағаздарды өткізуден түскен табыс бағалы қағаздардың ұйымдасқан нарығында айналыстағы өтімділігі жоғары активтерді сатып алуға жіберілген жағдайда, белгіленімі жоқ және бағалы қағаздардың ұйымдасқан нарығында айналыста жоқ бағалы қағаздарды кейіннен сатумен сатып алу бойынша қаржы операцияларын жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) жүзеге асыру

72

1102

Клиенттермен ірі сомаға өтімсіз құнды қағаздармен тұрақтылық операцияларды жүргізу

5. Сақтандыру саласында қызметтер ұсынған кезде

73

1077

Өмірді сақтандыру шартына сақтанушының сақтандырылушының, пайда алушының ауыстырылуына байланысты бірнеше рет өзгерістер (бес жылға дейін қолданылу мерзімімен) енгізу

74

7026

Клиенттің ірі сомаға жасаған ерікті сақтандыру шартын ол жасалғаннан кейін шамалы уақыт аралығы өткен соң мерзімінен бұрын бұзып, сақтандыру сыйлықақысын, оның ішінде үшінші тұлғаның пайдасына қайтаруы

75

1078

Төленетін сақтандыру сыйлықақысының сомасы сақтанушының төлем қабілетінен әлбетте асқан кезде жасалған жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысының мөлшерін тиісінше ұлғайта отырып, сақтандыру сомасының мөлшерін өзгерту

76

1098

Клиент Қазақстан Республикасының шегінен тыс тіркелген ұйымдармен сақтандыру шартын жасасады

6. Нотариаттық, аудиторлық қызметтер көрсету кезінде

77

1079

Шарттың тиімсіз, экономикалық орынсыз талаптары бойынша қаржылық жалдау (лизинг) шартын жасасу (нотариустар)

78

1080

Лизинг нысанасының сатушысы және лизинг алушы (қосалқы лизинг алушы) бір адам болғанда, лизинг (қосалқы лизинг) шарттарын жасасу

79

1081

Мәміле мәнінің шарттық және нарықтық құнының анық сәйкес келмеуі

7. Ойын бизнесі саласында қызметтер көрсету кезінде

80

1082

Клиенттің қызметі мемлекеттік функцияларды орындаумен байланысты деген күдік немесе ақпарат бар болса, ойын мекемесінен құмар ойындағы және /немесе құмар ойындарға ұтыс тігу арқылы ұтыс ретінде ірі мөлшерде қаражат алу (төлеу)

81

1083

Ойын мекемесінің қызметкерлері мен құмар ойынға немесе бәс тігуге қатысушы арасында, сондай-ақ құмар ойынға, бәс тізуге қатысушылардың арасында сөз байласуды жүзеге асыруға күдік бар болса, ойын мекемесінен құмар ойындағы және /немесе құмар ойындарға, бәс тігуге ставкалар, арқылы ұтыс ретінде ірі мөлшерде қаражат алу (төлеу)

82

1114

Букмекерлік кеңсенің логинінен (аккаунтынан) іс жүзінде ставкалар немесе бәс тігулерді жүзеге асырмай ірі мөлшерде ақша қаражатын (электрондық ақшаны) бір реттік немесе бірнеше рет толтыру және/немесе шығарып алу

83

1115

Қатысушының букмекерлік кеңсенің сайтында бір логиннен (аккаунттан) артық, бірнеше электрондық пошта жәшігінен, бірнеше абоненттік нөмірден жалған немесе бөтен біреудің төлқұжат деректерін тіркеу бойынша операциялары

84

1116

Операцияны жасаған кезде бәс тігуге қатысушы немесе өзге тұлғалар бір құрылғыны пайдаланған, ол арқылы бірнеше ойын логиніне (аккаунтына) кіруді жүзеге асырған

8. Лизинг қызметтерін көрсету кезінде

85

1038

Егер қолда бар ақпарат борышты қаржыландыру көзін айқындауға мүмкіндік бермесе, бұрын міндеттемелерді орындау мерзімін өткізіп алуға жол берген клиенттің лизинг шарты бойынша негізгі борышты мерзімінен бұрын өтеуі

86

1084

Лизинг шартын мерзімнен бұрын бұзу не лизинг алушыға негізсіз уақытша иеленуге және пайдалануға берген күннен бастап бір жыл бұрын лизинг затын сатып алу

87

1085

Лизингтік төлемдерді төлеуді жүйелі түрде лизинг мәмілесінің қатысушысы (кепілгері, кепілзат берушісі), үлестес тұлғасы болып табылмайтын басқа жеке немесе заңды тұлға жүзеге асырады

88

1105

Егер клиенттің іс-әрекеті мемлекеттік мүлікті, оның ішінде бюджет қаражатын жымқырумен байланысты деген күдік болған жағдайда, субсидиялар түрінде ауыл шаруашылығы техникасын сатып алуға арналған лизинг шарттарын жасасу бойынша операциялар

89

1106

Егер клиенттің іс-әрекетінде мүлікті, оның ішінде бюджет қаражатын жымқырумен байланысты деп пайымдауға негіз болған жағдайда, аффилирленген тұлғалармен лизинг шарттарын жасасу бойынша операциялар

9. Микроқаржы ұйымдарының, оның ішінде несие серіктестіктерінің, ломбардтардың қызметін жүзеге асыру кезінде

90

1086

Сынамалық таңба бедерлерсіз немесе жалған сынамалық таңба бедері белгілері бар бағалы металдардан және асыл тастардан жасалған зергерлік бұйымдарды кепілге тапсыру немесе сатып алу

91

1087

Жылжымалы/жылжымайтын және (немесе) өзге де мүлікті, оның ішінде кейіннен сатып алусыз сенімхат бойынша ломбардқа кепілге қою

92

1088

Бір тұлғаның зергерлік бұйымдарды немесе басқа құндылықтарды кейіннен сатып алусыз жүйелі түрде кепілге тапсыруы

93

1117

Мүліктік қылмыс үшін бірнеше рет қылмыстық жауаптылыққа тартылғандардың, сондай-ақ есірткіге тәуелді адамдардың тізімінде тұрған адамның ломбардқа жүйелі түрде жүгінуі

94

8016

Діндарлықтың сыртқы белгілері бар адамның кейіннен сатып алуынсыз зергерлік бұйымдарды/құндылықтарды және өзге де тұрмыстық заттарды кепілге жүйелі түрде беруі

10. Бағалы металдарды және асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды сатып алуды, сатып алу-сатуды жүзеге асыру кезінде

95

1089

Жеке тұлғаның бағалы металдардан және (немесе) асыл тастардан (біртектес бұйымдар) және/немесе сертификатталған асыл тастардан жасалған зергерлік немесе басқа тұрмыстық бұйымды жүйелі түрде қысқа мерзімде сатып алуы

96

1090

Бағалы металдарды, асыл тастарды және олардан жасалған зергерлік бұйымдарды ағымдағы нарықтық бағалардан едәуір айырмасы бар бағалар бойынша сату немесе сатып алу

97

1091

Бағалы металдар мен асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды сатып алған кезде зергерлік бұйымдарды бөлшек саудада өткізуді жүзеге асыратын тұлғада, оларды өндіруді немесе Қазақстан Республикасының аумағына әкелуді жүзеге асыратын тұлғаларда "Бағалы металдар мен асыл тастар туралы" Заңмен көзделген сынамалық таңбаның, сондай-ақ атаулы таңба бедерінің, сараптама қорытындысының, мемлекеттік бақылау актісінің болмауы

11. Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде

98

9014

Жылжымайтын мүлікпен, оның ішінде шетелде, нарықтық құнынан едәуір ауытқуы бар баға бойынша мәміле жасау

99

1092

Жеке тұлғаның күнтізбелік жыл ішінде жылжымайтын мүлік объектілерін, оның ішінде шетелде, көп рет (үш рет және одан да көп) сатып алуы және (немесе) сатуы

100

1093

Сатып алушы ретінде жеке кәсіпкерлік субъектісі әрекет ететін мемлекеттік меншікке болып табылатын жылжымайтын мүлікті осындай объектінің әдеттегі нарықтық құнынан елеулі айырмашылығы бар құн бойынша сатып алу-сату мәмілесін жүзеге асыру

12. Төлем ұйымдарының қызметін жүзеге асыру кезінде

101

1094

Ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) операциялар жүргізу, оған қатысты операцияның сипаты, жиілігі, сомасы, төлеуші (алушы) туралы мәліметтер және өзге де мәліметтер есiрткi құралдарының, психотроптық заттардың не олардың аналогтарының және (немесе) прекурсорлардың заңсыз айналымына байланысты болуы мүмкін деп пайымдауға негіздер береді

13. Пошта байланысының қызметін жүзеге асыру кезінде

102

1095

Бір немесе бірнеше заңды тұлғаның бір немесе бірнеше жеке тұлғаның атына ірі мөлшерде бірнеше рет (екі рет немесе одан көп) пошталық ақша аударымдарын жүзеге асыруы, бұл ретте аударымдардың сипаты заңды тұлғаның коммерциялық қызметіне тән емес

103

1096

Жіберушілер мен алушының арасында туыстық байланыстың айқын белгілері болмаған кезде, бірнеше жіберушіден (жеке тұлғалардан) бір алушының атына ірі мөлшерде пошталық ақша аударымдарын жүзеге асыру бойынша бірнеше мәрте (екі және одан да көп рет) жүргізілетін операциялар

104

1097

Бір тұлғаға берілген сенімхат бойынша бірнеше алушыға (жеке тұлғаларға) жіберілген пошталық ақша аударымдарын қысқа уақыт аралығында бірнеше мәрте (екі және одан да көп рет) төлеу, бұл ретте аударымдардың мөлшері әдеттегі іскерлік айналымға және (немесе) төлемнің мақсатына сәйкес келмейді

14. "Астана" халықаралық қаржы орталығының аумағында цифрлық активтермен операцияларды жүзеге асыру кезінде

105

1119

Цифрлық активтер мекенжайларымен немесе банк карталарымен бопсалаушылықпен айналысатын белгілі алаяқтармен немесе бопсалаушы- бағдарламаларды, даркнеттің маркетплейстерін және мекенжайларына санкция салынған басқа да заңсыз веб-сайттарды қолданумен операциялар жасау

106

1120

Клиент электрондық пошта мекенжайларын, IP-мекенжайларын және қаржылық ақпаратты қоса алғанда өзінің сәйкестендіру деректерін жиі өзгертеді не әр түрлі IP-мекенжайлардан цифрлық активтер қызметін ұсынатын жүйеге кіруді жүзеге асырады не клиент айтарлықтай пайда немесе шығын (бұл бөгде шоттың деректерін иеленуді және сауда арқылы қаражат қалдығын шешіп алуға талпынысты немесе қаражат ағынын жасыру үшін кірістерді жылыстату схемасын қолдануды растайды) ала отырып, жеке тұлғалардың белгілі бір тобымен бірнеше рет операция жүргізеді

107

1121

Цифрлық активтермен шағын (шекті мәннен төмен) сомамен операцияларды құрылымдау, қысқа мерзімді (24 сағат ішінде), оның ішінде уақыт аралықтарымен операциялар жүргізу, сондай-ақ цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғаларды пайдалану, сондай-ақ уақытша депозитарий ретінде кейіннен цифрлық активтерді цифрлық әмияндарға шығарумен цифрлық активтерді ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке айырбастау жөніндегі қызметтерді ұсыну (ВАҚҰ)

108

1122

Цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғалармен жаңа қатынастар орнату, сондай-ақ сомасы клиенттің бейініне сәйкес келмейтін ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке цифрлық активтерді айырбастау бойынша қызметтер ұсыну (ВАҚҰ) және/немесе активтерді қосымша операцияларсыз не олар шотта пайда болғаннан кейін ең қысқа мерзімде шығару кезінде ірі бастапқы депозитті енгізу бойынша операциялар

109

1123

Клиенттің жоғары транзакциялық шығыстарға қарамастан, цифрлық активтердің бірнеше түрімен транзакция жасауы, оның ішінде жоғары анонимді, сондай-ақ аттарын жасыру тәсілдерін, шифрлау бағдарламаларын, құжатталмаған құрылғыларды, IP-мекенжайларын өзгертуі, сәйкестендіру ақпаратын жиі өзгертуі және басқа да тәсілдерді пайдалануы

110

1124

Цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғалар белгілеген, сондай-ақ цифрлық активтерді ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке (ВАҚҰ) саудаға және қаражатты шешіп алуға айырбастау жөніндегі қызметтерді ұсыну, оның ішінде санкция салынған елдердегі немесе аумақтардағы сенімсіз IP-мекенжайлар немесе күдікті IP-мекенжайлар шектеулерінен жалтару мақсатында түрлі аттармен бірнеше шот ашу

111

1125

Клиенттің қаражаты цифрлық активтер биржасынан алынған не осы клиент немесе биржа орналасқан елде немесе аумақта тіркелмеген цифрлық активтер биржасына жұмысқа жіберіледі

112

1126

Клиент ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлейтін топтың (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын мемлекеттегі (аумақтағы) цифрлық активтер биржасын немесе ақша немесе құндылықтар (MVTS) аударудың шетелдік сервисін пайдаланады

113

1128

Клиенттің жоғары транзакциялық шығыстарға қарамастан, цифрлық активтердің бірнеше түрімен транзакция жасауы, оның ішінде жоғары анонимді, сондай-ақ аттарын жасыру тәсілдерін, шифрлау бағдарламаларын, құжатталмаған құрылғыларды, IP-мекенжайларын өзгертуі, сәйкестендіру ақпаратын жиі өзгертуі және басқа да тәсілдерді пайдалануы

15. Тауар биржаларында операцияларды жасау кезінде

114

1129

Нарықтық бағадан едәуір ауытқыған кезде биржалық/стандартталмаған тауарды сатып алу/сату бойынша операциялар

16. Әлеуметтік медициналық сақтандыру бойынша операциялар жасау кезінде

115

1110

АЖ/ТҚ заңдастыру күдік бар болған жағдайда белгіленген әлеуметтік медициналық сақтандыру қызметтерін ұсынатын ұйымдардың медициналық қызметтер көрсету бойынша ақша қаражатын аудару

17. Адвокаттардың, заң консультанттарының және заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандардың қызметін жасау барысында

116

1127

Заңдық консультациялық және адвокаттық қызметтер көрсету барысында анықталған және салық төлемдерін оңтайландыруға барынша пайда алуға, бизнес иелері үшін ең аз қаржылық шығындармен әдейі банкроттыққа бағытталған операциялар бұл ретте заңнаманы бұзу көзделеді

117

1130

Адвокаттың, заң консультантының, заң мәселелері бойынша тәуелсіз маманның клиенті: 1) жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату; 2) клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге де мүлкін басқару; 3) банк шоттарын немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару; 4) компания құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе басқару үшін қаражатты жинақтау; 5) заңды тұлғаны құру, сатып алу-сату, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару бойынша операция жасайды, бұл ретте аталған операцияда қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру және терроризмді қаржыландыру белгілері бар

      * Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 22 наурыздағы № 18 Қаулысымен бекітілген (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 20160), Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары мен Ұлттық пошта операторы үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптардың 29-тармағына сәйкес нақтылығы жоқ.