"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 10-бабының 2-тармағына "Құқықтық актілері туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 27-бабы 8-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:
1. Қоса беріліп отырған:
1) осы бұйрыққа 1-қосымшаға сәйкес Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары;
2) осы бұйрыққа 2-қосымшаға сәйкес күдікті операцияны айқындау белгілері бекітілсін.
2. "Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2020 жылғы 30 қыркүйектегі № 938 бұйрығы (нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 21340) күші жойылды деп танылсын.
3. Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігінің Қаржылық мониторинг субъектілерімен жұмыс департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:
1) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;
2) осы бұйрықты Қазақстан Республикасы Агенттіктің интернет-ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін;
4. Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінің төрағасы |
Ж. Элиманов |
"КЕЛІСІЛДІ" Қазақстан Республикасы Әділет министрлігі |
|
"КЕЛІСІЛДІ" Қазақстан Республикасының Бәсекелестікті қорғау және дамыту агенттігі |
|
"КЕЛІСІЛДІ" Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігі |
|
"КЕЛІСІЛДІ" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі |
|
"КЕЛІСІЛДІ" Қазақстан Республикасы Мәдениет және спорт министрлігі |
|
"КЕЛІСІЛДІ" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі |
|
"КЕЛІСІЛДІ" Қазақстан Республикасы Цифрлық даму, инновациялар және аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі |
Қазақстан Республикасының | |
Қаржылық мониторинг | |
агенттігінің төрағасы | |
2022 жылғы 22 ақпандағы | |
№ 13 бұйрығына | |
1-қосымша |
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары
1-тарау. Жалпы ереже
1. Осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі қаржы мониторингін жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға, жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жөнінде өзге де шараларды қабылдайтын уәкілетті мемлекеттік органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.
2. Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты (бұдан әрі – ақпарат) құжаттап тіркейді және осы Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны бойынша уәкілетті органға береді.
2-тарау. Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы Мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру тәртібі
3. Қаржы мониторингі субъектілері беретін ақпарат уәкілетті органға "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері немесе уәкілетті органның веб-порталы арқылы осы Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес Қаржы мониторингі субъектілері электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімі нысаны бойынша ХМL форматында электрондық тәсілмен жіберіледі.
4. Қаржы мониторингі субъектісі ақпаратты осы Қағидалардың 3-тармағында көзделмеген тәсілмен берген жағдайда, уәкілетті орган аталған ақпаратты қарамай қайтарады.
5. Бағдарламалық қамтамасыз етуде немесе байланыс арналарында уәкілетті орган растаған техникалық қателердің туындау себебі бойынша Заңның 10-бабының 2-тармағында және 13-бабының 2-тармағында көрсетілген мерзімдер бұзылған жағдайда, егер қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы берілген ақпарат техникалық қателер жойылғаннан кейін 1 (бір) жұмыс күнінен кешіктірілмей жолданса, мұндай мәліметтер мен ақпарат белгіленген мерзімде жолданды деп есептеледі.
6. Қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың белгіленген нысанынан өзгеше және қаржы мониторингі субъектісінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылмаған ақпаратты берген жағдайда, уәкілетті орган ақпаратты өңдеуге қабылдамайды.
7. Уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектілерінен ақпаратты алған сәттен бастап 4 (төрт) сағат ішінде осы Қағидаларға 3-қосымшада белгіленген ҚМ-1 нысанының қабылданғаны немесе қабылданбағаны туралы хабарлама нысаны бойынша ақпаратты қабылдағаны немесе қабылдамағаны туралы хабарламаны (бұдан әрі – хабарлама) электрондық түрде жібереді.
Ақпараттың қабылданбағаны туралы хабарлама алған жағдайда, қаржы мониторингі субъектісі, 24 (жиырма төрт) сағат ішінде (демалыс және мереке күндерін қоспағанда) хабарламада көрсетілген ақпаратты қабылдаудан бас тартудың себептерін жою жөнінде шаралар қабылдайды және түзетілген ақпаратты уәкілетті органға жолдайды.
Қаржы мониторингі субъектісі бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ақпаратқа өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда, ауыстыруға жататын ақпарат анықталған күннен кейінгі бір жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға бұрын ұсынылған ақпараттың орнына жібереді.
8. Уәкілетті орган күдікті операциялар туралы хабарламаны алып, операцияны жүргізу не жүргізуден бас тарту туралы шешімді жиырма төрт сағат ішінде қабылдайды және қаржы мониторингі субъектілеріне осы Қағидаларға 12 және 13-қосымшаларда белгіленген нысандар бойынша электрондық тәсілмен жеткізеді.
9. Ақпаратты толтыру барысында осы Қағидаларға 4, 5, 6 және 7-қосымшаларға сәйкес анықтамалық мәліметтер пайдаланылады.
3-тарау. Сарау салу бойынша ақпарат, мәліметтерді және құжаттарды беру тәртібі
10. Уәкілетті орган, Заңға сәйкес алынған, ақпаратқа талдау жүргізу кезінде қаржы мониторингі субъектісіне осы Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу нысаны бойынша қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде электрондық тәсiлмен сұрау салу жібереді.
11. Қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органнан қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуды алған кезде уәкілетті органға осы Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама нысаны бойынша хабарлама жібереді.
12. Қаржы мониторингі субъектілері сұратылған ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органға Заңның 10-бабының 3-1-тармағында белгіленген мерзімде осы Қағидалардың 3-тармағында айқындалған тәртіпке сәйкес осы Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап нысаны бойынша электрондық тәсілмен қаржы мониторингі субъектісінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен растай отырып жібереді.
13. Сұрау салуды өңдеу үшін қосымша уақыт талап етілетін жағдайларда, қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органға Заңның 10-бабы 3-1-тармағының үшінші бөлігінде көрсетілген мерзімді 10 (он) жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтінішті "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері осы Қағидалардың 11-қосымшасына сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы өтініш нысаны бойынша "сұрау салуға жауап" тәртібінде жібереді.
14. Заңның 10-бабының 3-2-тармағына сәйкес күдікті операцияны талдауға байланысты сұрау салуды өңдеу үшін ақша аударымдары жүйесінің операторынан мәліметтер мен ақпарат алу талап етілетін жағдайларда, қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органға Заңның 10-бабы 3-1-тармағының үшінші бөлігінде көрсетілген сұрау салу мерзімін 2 (екі) жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтінішті "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері осы Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы өтініш нысаны бойынша "сұрау салуға жауап" тәртібінде жібереді.
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер менақпарат беру қағидаларына | |
1-қосымша |
Нысан
Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны
Деректеме-нің № | Атауы | Мазмұны |
1 | 2 | 3 |
1. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны (бұдан әрі – ҚМ-1 нысаны) туралы мәліметтер | ||
1.1 | ҚМ-1 нысанының нөмірі* |
1. Нөмірі: |
1.2 | ҚМ -1 нысанының күні* | |
1.3 | Құжаттың түрі (керегінің астын сызу керек)* |
1. Жаңа хабар |
1.4 | Операцияның жай-күйі (керегінің астын сызу керек)* |
1. Жасалған (операцияның аяқталған уақыты) |
1.5 | Хабарлама беру үшін негіздеме (керегінің астын сызу керек)* |
1. Шекті сомаға тең немесе одан асады |
2. ҚМ-1нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектіcі туралы мәліметтер | ||
2.1 | Қаржы мониторингі субъектісінің коды* | |
2.2 | Қаржы мониторингінің субъектісі* |
1.1 Ұйымдастырушы нысан: |
2.3 | Деректеме белсенді емес | |
2.4 | Жеке сәйкестендiру нөмiріне/бизнес-сәйкестендiру нөмiрi (бұдан әрі - ЖСН/БСН)* | |
2.5 | Орналасқан мекенжайы* |
1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана): |
2.6 | Жеке басын куәландыратын құжат (жеке тұлғалар үшін)* | |
2.6.1 | Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (жеке тұлғалар үшін)* |
1. Нөмірі: |
2.6.2 | Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)* | |
2.6.3 | Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген (жеке тұлғалар үшін)* | |
2.7 | Жауапты жұмыскер | |
2.7.1 | Жауапты жұмыскердің лауазымы | |
2.8 | Байланыс телефондары* | |
2.9 | Электрондық пошта* | |
3. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат | ||
3.1 | Операцияның нөмірі * | |
3.2 | Операция түрінің коды* |
1. Коды: |
3.3 | Төлемдi тағайындау коды* |
1. Төлемдi тағайындау коды: |
3.4 | Операцияға қатысушылар саны* | |
3.5 | Операция валютасының коды* | |
3.6 | Оны өткізу валютасында көрсетілген операция сомасы* | |
3.7 | Операцияның теңгемен көрсетілген сомасы* | |
3.8 | Операцияны жасаудың негіздемесі* | |
3.9 | Операцияны өткізуге негіз болған құжаттың күні мен нөмірі |
1. Күні: |
3.10 | Операция күдіктілігі белгісінің коды | |
3.11 | Операцияның күдіктілігі белгісінің 1-ші қосымша коды (бар болса) | |
3.12 | Операцияның күдіктілігі белгісінің 2-ші қосымша коды (бар болса) | |
3.13 | Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтардың сипаттамасы | |
3.14 | Операция туралы қосымша ақпарат | |
4. Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер | ||
4.1 | Қатысушы (керегінің астын сызу керек)* |
1. Операция бойынша төлеуші |
4.2 | Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті (керегінің астын сызу керек)* |
1. Болып табылмайды |
4.3 | Қатысушы түрі* | |
4.4 | Резиденттігі* | |
4.5 | Операцияға қатысушының түрі (керегінің астын сызу керек)* | |
4.6 | Шетелдік жария лауазымды тұлға (керегінің астын сызу керек)* |
1. Болып табылмайды |
4.7 | Операцияға қатысушының банкі* |
1.1. Филиалдың орналасқан жері: |
4.8 | Операцияға қатысушының атауы (заңды тұлғалар үшін)* |
1. Қатысушы: |
4.9 | Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)* |
1.1 Ұйымдық нысаны: |
4.10 | Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)* | |
4.11 | Деректеме белсенді емес | |
4.12 | Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші (бұдан әрі-ЭҚЖЖ) | |
4.13 | ЖСН/БСН | |
4.14 |
Тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда) (бұдан әрі - Т.А.Ә.) |
1.1 Тегі: |
4.15 | Жеке басты куәландыратын құжат* | |
4.16 | Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы* |
1. Нөмірі: |
4.17 | Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген* | |
4.18 | Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген* | |
4.19 | Туған күні (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкерлер үшін) | |
4.20 | Туған жері (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін) | |
4.21 | Заңды мекенжайы (заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжай, жеке тұлғалар үшін – тіркелген жерінің мекенжайы) |
1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана): |
4.22 | Байланыс телефонының нөмірі | |
4.23 | Электрондық пошта | |
4.24 | Нақты мекенжай (заңды тұлғалар үшін – орналасқан жерінің мекенжайы, жеке тұлғалар үшін – тұратын жерінің мекенжайы) |
1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана): |
4.25 | Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат |
Ескертпе:
* деректеме міндетті түрде толтырылуы қажет
ҚМ -1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысанын толтыру бойынша түсініктеме
ҚМ -1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны қазақ немесе орыс тілдерінде толтырылады.
ҚМ -1 нысаны бір ғана операция бойынша, сондай-ақ 2 (екі) қатысушыдан аспайтын (операция бойынша төлеуші және операция бойынша алушы) ақпаратты қамтуы тиіс.
1. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны туралы мәліметтер
1.1 "ҚМ-1 нысанының нөмірі" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік сандық нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) сәйкес қаржы мониторингiн жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл жөнiндегi өзге де шараларды қолданатын мемлекеттiк органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік сандық нөмірін қаржы мониторингі субъектісі өсу тәртібімен, "1" нөмірінен бастап сандық форматта, хабарларламамен ұсынылатын 1 (бір) күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады:
"1. Нөмір" – ҚМ-1 нысанының нөмірі көрсетіледі.
"2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланыс (бар болса)" – "1. Нөмір" жолағына қосымша ақпарат көрсетіледі:
"2.1. ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі" және "2.2. ҚМ-1 байланыс нысанының күні" – қаржылық мониторингке жататын басқа операциямен байланысты ҚМ-1 нысанының нөмірі мен күні көрсетіледі. Күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.
1.2 "ҚМ-1 нысанының күні" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабардың күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.
1.1 "ҚМ-1 нысанының нөмірі*" және 1.2 "ҚМ -1 нысанының күні*" – деректемелері қаржы мониторингі субъектілерінің уәкілетті органға ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және қаржы мониторингі субъектісінің қателер табылған және ақпарат ұсыну туралы уәкілетті орган сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдаланылады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар уәкілетті органға алғаш рет жіберілген кезде анықталады.
1.3 "Құжат түрі" деген деректеме мынадай жолақтар болады:
"1. Жаңа хабар" – уәкілетті органға әрбір жаңа хабар жіберілген жағдайда көрсетіледі.
"2. Қабылданбаған хабарды түзету" – уәкілетті органнан ҚМ-1 нысанының қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда көрсетіледі, қаржы мониторингі субъектісі хабарды қабылдамаудың хабарламада көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, хабарламада көрсетілген ескертулерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап 24 сағаттың (демалыс және мейрам күндерін асептемегенде) ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі.
"3. Хабарды ауыстыруды сұрату (хабардың № көрсете отырып)" – қаржы мониторингі субъектісі бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізген жағдайда көрсетіледі, мысалы хабарда операция сомасы, валюта коды, операция жасауға негіз, қатысушылардың мекенжайы немесе басқасы дұрыс көрсетілмеген. Бұл ретте қаржы мониторингінің субъектісі бастапқы хабарламадағыдай сол нөмірі мен күні бар барлық деректемелерді толтыра отырып, хабарламаны ауыстыратын уәкілетті органға жібереді және
3.14-деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі.
1.4 "Операцияның жай-күйі" деген деректемеде мынадай жолақтар болады:
"1. Жасалған" – жүргізіліп жатқан операцияның жай-күйі аяқталған болып табылған жағдайда көрсетіледі;
"2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тартудың себебі көрсетіледі.
"3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны күдікті деп тану туралы хабарламаны уәкілетті органға ол жүргізілгенге дейін жіберген жағдайда көрсетіледі.
1.5 "Хабарлама беру үшін негіздеме" деген деректемеде мынадай жолақ болады:
"1. Шекті сомаға тең немесе одан асады" – егер "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі".
"2. Күдікті операция" – клиенттің операциялары күдікті операцияны айқындау белгілеріне сәйкес күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.
№ 8002 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің коды көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолақтар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14 толтыру міндетті болып табылады.
4.2-деректемеде "2. Болып табылады" деген жолақты таңдаған кезде, мынадай деректемелерді: 4.7 (1.4-жолақ), 4.13; жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"3. Жолақ белсенді емес". Бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты жолақтың реттік саны өзгермейді.
"4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі" – егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:
"4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру" – осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3- және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"4.2. Банктік есепшотты пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру" – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолақтар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау" – егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту" – осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"4.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартуға" – Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.
"4.6 "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 12-бабы 8-тармағының 2) тармақшасына сәйкес операция жасау" - Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалар тізбесіне енгізілген жеке тұлға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес зейнетақы, қызметтік іссапарға арналған шығыстар, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде ақша алған, сондай-ақ салықтар, коммуналдық және әлеуметтік төлемдер, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеуді жүргізген кезде көрсетіледі.
"5. Жолақ белсенді емес", "6. Жолақ белсенді емес", "7. Жолақ белсенді емес" – бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты жолақтардың реттік сандары өзгермейді.
"8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингі субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар" – егер Заңның 4-бабының 4-тармағына сәйкес клиенттің операциялары зерделеу нәтижелері бойынша күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.
"9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.
"10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары қылмыстық жолмен алынған кірістерді (жылыстату) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.
"11. Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі:" – егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:
"11.1 Банктік шоттар бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру" – осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.
"11.2 Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру" – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде толтыру міндетті Осы жолақты таңдаған кезде мына деректемелер: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.
"11.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау" – егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы жолақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18
"11.4 Өзге операциялар жүргізуден бас тарту" – осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.
"11.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартуға" – Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.
"11.6 Заңның 12-1-бабы 6-тармағында көрсетілген операцияларды тоқтата тұруға жіберу" – операциялар тараптарының ең болмағанда біреуі жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлға болып табылса және операциялар мұндай тұлғалар жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілгенге дейін жасалған шарттар шеңберінде жүзеге асырылған жағдайда көрсетіледі.
"12. Іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту:" – қаржы мониторингі субъектісі жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастар орнатудан бас тартқан жағдайда көрсетіледі.
"12.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастар орнатудан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"12.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен жеке немесе заңды тұлғалардың іскерлік қатынастар орнатуынан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4 -жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"12.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен жеке немесе заңды тұлғалардың іскерлік қатынастар орнатуынан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"13. Операцияны жүргізуден бас тарту:" – Заңның 13-бабы 1-тармағында көзделген негіздері бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операцияларды жүргiзуден бас тарту болған жағдайда көрсетіледі.
"13.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"13.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"13.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.
"14. Іскерлік қатынастарды тоқтату:" – қаржы миониторингі субъектісі жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.
"14.1 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.
"14.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда" – қаржы мониторингi субъектiсi клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жағдайда клиентпен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.
Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
2. ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер
2.1 "Қаржы мониторингі субъектісінің коды" деген деректемеде – Қаржы мониторингі субъектілері түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес уәкілетті органға ҚМ-1 нысанын ұсынған қаржы мониторингі субъектісінің коды көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
2.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің атауы" деген деректемеде:
"1.1 Ұйымдастырылған нысан:" – мәселен, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе қаржы мониторингі субъектісінің өзге де ұйымдастырушылық құқықтық нысаны көрсетіледі. Егер жеке тұлға қаржылық мониторинг субъектісі болған жағдайда бұл жолақ толтырылмайды.
"1.2 Атауы:" – тырнақшасыз қаржы мониторингі субъектісінің атауы көрсетіледі.
"1.2.1 Тегі", "1.2.2 Аты", "1.2.3 Әкесінің аты (бар болса)" – қаржы мониторингі субъектісінің тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.
"2.3-деректеме белсенді емес". Бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты деректеменің реттік нөмірі өзгермейді.
2.4 "ЖСН/БСН" деген деректемеде – ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі. Деректеме мүндетті түрде толтырылуы қажет.
2.5 "Орналасқан жерінің мекенжайы" – деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда), пошталық индексі көрсетіледі. Деректеме мүндетті түрде толтырылуы қажет.
2.6 "Жеке басты куәландыратын құжат" деген деректемеде – жеке басты куәландыратын құжат түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес адамның жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
2.6.1 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы" деген деректемеде – жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса) көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.
2.6.2 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген" деген деректемеде – адамның жеке басын куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
2.6.3 "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген" деген деректемеде – адамның жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.
2.7 "Жауапты жұмыскер" деген деректемеде – ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты, байланыс жасайтын адамның деректері көрсетіледі: тегі, аты, әкесінің аты (бар болса).
"2.7.1 Жауапты лауазымды тұлғаның лауазымы" деген деректемеде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның атқаратын қызметі көрсетіледі.
2.8 "Байланыс телефондары*" деген деректемеде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның ұялы (+7 ХХХ ХХХ ХХХХ форматында) және қалалық (қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында) телефон нөмірлері көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
2.9 "Электрондық пошта*" деген деректемеде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат
3.1 "Операцияның нөмірі*" деген деректемеде ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъекттің ішкі тізілімінде тіркелген нөмірі көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3.2. "Операция түрінің коды*" деген деректемеде – қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операция түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиентке қолма-қол ақша берілген не клиенттен қолма-қол ақша қабылданған жағдайда 0530, 0540-кодтар көрсетіледі.
0623, 0633-кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда "4.7 Операцияға қатысушының банкі" деген деректеменің "1.5.1 Банктің орналасқан елі" деген жолағы "Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы" Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу №20095) сәйкес толтырылады.
0623, 0633-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиент оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар тұлғалардың санатымен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасаған жағдайда 0640-код көрсетіледі.
1811 кодты көрсеткен жағдайда мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат "2.1. Мүлік түрі" жолақтарында, мәселен, пәтер, жер учаскесі немесе өзге жылжымайтын мүлік және "2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі" көрсетіледі.
3.3 "Төлемді тағайындау коды*" деген деректемеде – "Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 14365) сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар төлемдерін тағайындау коды көрсетіледі. Деректеме қаржы мониторингі субъектісі түрінің 011, 013-016 немесе 101 кодтары көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті, "2. Белгілеу мүмкін емес" жолағы төлемді тағайындау кодын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3.4 "Операцияға қатысушылар саны" деген деректемеде – қаржы мониторингі субъектісін қоспағандағы операцияға қатысушылардың саны көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3.5 "Операция валютасының коды" деген деректемеде – "Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын валюта сыныптауышы туралы" Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен (бұдан әрі – КОК-тың №378 шешімі) бекітілген "Валюта сыныптауышы" 23-қосымшасына сәйкес операцияны жасау валютасының коды көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3.6 "Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы" деген деректемеде – операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3.7 "Операцияның теңгедегі сомасы" деген деректемеде – операцияның сомасы операция жасалған күнге нарықтық валюта бағамы бойынша теңгелік баламада көрсетіледі. 3.5-деректемесінде "Теңге (қазақша)" валюта кодын көрсеткен кезде 3.6-деректемесінде көрсетілген операция сомасы қайталанады. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3.8. "Операцияны жасаудың негіздемесі" деген деректемеде – ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер жасау мен қатысушылар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасалатын негіздегі мәміле түрінің коды көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
3.9 "Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі" деген деректеме – сол құжат бар болса толтырылады, операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабардың күнін көрсету күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында көрсетіледі.
3.10 "Күдікті операциялар белгілерінің коды" деген деректемеде – осы бұйрықпен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. "1.5 Хабарлама беру үшін негіздеме" –деректемесінің "2. Күдікті операция" -жолағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.
3.11 "Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды" деген деректемеде – осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.
3.12 "Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды" деген деректемеде – осы Бұйрықпен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.
3.13 "Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау" деген деректемеде – күдікті операцияны жіктеуде туындаған қиындықтардың сипаттамасы ғана көрсетіледі.
3.14 "Операция жөнінде қосымша ақпарат" деген деректемеде – 3 "Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат"-бөлімнің деректемелерінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында жүзеге асырылғаны туралы күдік туындаған операциялар жөніндегі ақпарат көрсетіледі.
Орнын ауыстыратын хабар ұсынылған жағдайда бұл деректемеде түзетілген деректемелер ақпараты, мысалы, операцияның сомасы өзгертілген, төлемді тағайындау және басқасы көрсетіледі.
4. Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер
"Операцияға қатысушылар саны*" деген 3.4-деректемеде – көрсетілген қатысушылардың санына қарай, әрбір қатысушыға сондай мөлшерде 4 "Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер" деген бөлімдер толтырылады.
4.1 "Қатысушы*" деген деректемеде – қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушының тиісті мәні көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
4.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті*" деген деректемеде мынадай мағыналар бар:
"1. Болып табылмайды" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылмаған жағдайда көрсетіледі;
"2. Болып табылады" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылған жағдайда көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
"Қатысушының түрі*" деген 4.3 -деректемеде – ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер және қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операцияға қатысушының түрі көрсетіледі.
"Резиденттік*" деген 4.4 -деректемеде – КОК-тың №378 шешімінің "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резиденттігі көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
"Операцияға қатысушының түрі" деген 4.5-деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушысы түрінің тиісті мәні көрсетіледі. Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
"Шетелдік жария лауазымды тұлға" деген 4.6-деректемеде "Операцияға қатысушының типі" деген 4.5-деректемедегі "2. Жеке тұлға" немесе "3. Жеке кәсіпкер" деген жолақтар көрсетілген жағдайда тиісті мәні көрсетіледі.
"Шетелдік жария лауазымды тұлға" деген 4.6-деректеменің "2. Болып табылады" деген жолағын көрсеткен жағдайда "Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген 4.6-деректемеде шетелдік жария лауазымды тұлға туралы толық мәлімет жазылады";
"Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген 4.25-деректемедегі "3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген" деген жолақ көрсетілген жағдайда шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген тұлға туралы толық мәліммет жазылады.
"Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті" деген 4.2-деректемедегі "2. Болып табылады" деген жолақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
"4.7 Операция қатысушысының банкі*" деген деректемеде – операцияны өткізетін банкі/Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалы туралы мынадай мәліметтер көрсетіледі:
"1.1 Филиалдың орналасқан жері" – банкі филиалының Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекені мекенжайы (облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда)) көрсетіледі.
Банкі Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда КОК-тың №378 шешімінің "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес ел көрсетіледі.
"1.2 Банктің атауы" – банктің /Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының толық атауы көрсетіледі;
"1.2.1 ААЖ атауы" – ААЖ арқылы операция жүргізілген жағдайда ақша аударымы жүйесінің (бұдан әрі - ААЖ) атауы көрсетіледі және "4.7 Операцияға қатысушының банкі*"-деректеменің "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" – жолағында аударымның бақылау нөмірі (MTCN немесе басқасы) көрсетіледі.
"1.3 Банктің/филиалдың коды" – мысалы, резиденттер үшін және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін БСК көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің банктік сәйкестендіру кодтарын беруі, пайдалануы және күшін жоюы, сондай-ақ банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кодтарын және банктер, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар филиалдарының кодтарын беру және күшін жою, олардың құрылымдары, Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың анықтамалығын қалыптастыру және жүргізу туралы нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 7960) сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі;
"1.4 Қатысушы шотының нөмірі" – қатысушы шотының нөмірі, мәселен, IBAN немесе басқасы көрсетіледі.
"1.5 Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер" мынадай мәндерге ие болады:
"1.5.1 Банктің орналасқан жері" – 4.4-деректемесінде КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес банк-корреспондент орналасқан ел көрсетіледі;
"1.5.2 Банктің атауы" – банк-корреспонденттің толық атауы көрсетіледі. "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" жолағында шот нөмірі болмаған жағдайда "шот нөмірсіз" көрсетіледі.
Деректеме 2.1 "Қаржы мониторингі субъектісінің коды*" - деректемеде 011, 013-016 немесе 101 қаржылық мониторинг субъектісінің коды көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті. Қаржылық мониторинг субъектісінің өзге кодтарын көрсеткен жағдайда деректеме толтыру үшін міндетті.
Деректеме міндетті тұрде толтырылады.
4.8 "Операция қатысушысының атауы (заңды тұлғалар үшін)*" деген деректеменің – 4.5"Операцияға қатысушының түрі"-деректемесінің "1.Заңды тұлға"-жолағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі және мынадай мәнге ие болады:
"1. Қатысушы":
"1.1 Ұйымдық нысаны" жолағында – операцияға қатысушының ұйымдық құқықтық нысаны көрсетіледі (мысалы, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе өзге де ұйымдық құқықтық нысаны);
"1.2 Атауы:" жолағында – тырнақшасыз құрылтайшы құжаттамаға сәйкес операцияға қатысушының атауы көрсетіледі.
"2. Белгілеу мүмкін емес" – егер операцияға қатысушының атауын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
Деректеме 4.5 "Операцияға қатысушының типі" – деректемесінің "1. Заңды тұлға" -жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.
4.9 "Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)*" деген деректемеде – 10 пайыздан кем емес қатысу үлесі бар операция қатысушысының барлық құрылтайшыларының деректері 4.5 "Операцияға қатысушының типі"-деректемесінің "1. Заңды тұлға"-жолағын көрсетілген жағдайда көрсетіледі:
"1.1 Ұйымдық нысаны:" жолағында – операцияға қатысушының ұйымдық құқықтық нысаны көрсетіледі (мысалы, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе өзге де ұйымдық құқықтық нысаны). Егер қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға болып табылса, онда осы жолақ толтырылмайды.
"2.1 Атауы:" – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе жеке кәсіпкер болса, онда тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда) толтырылады;
"3. Резиденттігі:" деген деректемеде – КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы мемлекеті көрсетіледі.
Деректеме 1.5 "Хабарлама беру үшін негіздеме" деректемесінің "2. Күдікті операция"-жолағын және 4.2 "Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті"-деректемесінің "2. Болып табылады"-жолағын бір мезгілде көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.10 "Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)*" – деген деректемеде 4.5"Операцияға қатысушының түрі" -деректемесінде 1"1. Заңды тұлға" – жолағын толтырған жағдайда операцияға қатысушы бірінші басшының деректері, атап айтсақ тегі, аты, әкесәнің аты (болған жаңдайда) көрсетіледі. "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті" деген 4.2-деректеменің "2. Болып табылады" деген жолағын көрсеткен жағдайда деректеме толтыру үшін міндетті.
"Деректеме белсенді емес" деген 4.11-деректеме. Бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты деректеменің реттік нөмірі өзгермейді.
"ЭҚЖЖ" деген 4.12-деректемеде – "Операцияға қатысушының типі" деген 4.5-деректеменің "1. Заңды тұлға" деген жолағы толтырылған жағдайда "Стандарттаудың кейбір мәселелері туралы" Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму министрлігі Техникалық реттеу және метрология комитетінің төрағасы міндетін атқарушының 2019 жылғы 22 ақпандағы № 68-од бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды (Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші) көрсетіледі. "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті" деген 4.2-деректеменің "2. Болып табылады" деген жолағын көрсеткен жағдайда деректеме толтыру үшін міндетті.
4.13 "ЖСН/БСН" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резидент емес заңды тұлға шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі. 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда). 4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде "Шетел мемлекеті азаматының паспорты" таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.
4.14 "Т.А.Ә. (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкердер үшін)*" деген деректемеде – операцияға қатысушы дара тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің деректері көрсетіледі және мынадай деректер көрсетіледі, атап айтсақ тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда). Деректеме 4.5 "Операцияға қатысушының түрі" – деректеменің "2.Жеке тұлға" немесе "3.Жеке кәсіпкер" – жолақтарын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.14 "Т.А.Ә. (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкердер үшін)*" деген деректеменің "2.1 Белгілеу мүмкін емес"-жолағы операцияға қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
4.15 "Операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжат*" деген деректемеде – құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды 4.5"Операцияға қатысушының түрі" -деректемесінің "2.Жеке тұлға" немесе "3.Жеке кәсіпкер" – жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2 "Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті" -деректемесінің "2. Болып табылады" –жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.16 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы*" деген деректемеде – операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5 "Операцияға қатысушының түрі"-деректемесінде "2.Жеке тұлға" немесе "3.Жеке кәсіпкер"- жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2 "Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті" –деректемесінің "2. Болып табылады" - жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті. Деректеме 4.2 "Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті" –деректемесінің "2. Болып табылады" -жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.17 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген*" деген деректемеде – операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы 4.5"Операцияға қатысушының түрі"-деректемесінде "2.Жеке тұлға" немесе "3.Жеке кәсіпкер"- жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2 "Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті" –деректемесінің "2. Болып табылады" - жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.18 "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген*" деген деректемеде – операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні, жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5"Операцияға қатысушының түрі"-деректемесінде "2.Жеке тұлға" немесе "3.Жеке кәсіпкер" – жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2"Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті" -деректемесінің "2. Болып табылады" - жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.19 "Туылған күні" деген деректемеде – операцияға қатысушысының туылған күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5"Операцияға қатысушының түрі" - деректемесінде "2.Жеке тұлға" немесе "3.Жеке кәсіпкер"- жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2"Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті" -деректемесінің "2. Болып табылады" – жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.20 "Туылған жері" деген деректемеде – операцияға қатысушысының туылған жері 4.5"Операцияға қатысушының түрі" - деректемесінде "2.Жеке тұлға" немесе "3.Жеке кәсіпкер" - жолақтарын толтырған жағдайда КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес көрсетіледі. Деректеме 4.2-"Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті" -деректемесінің "2. Болып табылады" – жолағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.21 "Заңды мекенжайы" деген деректемеде – заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.
4.22 "Телефон нөмірі" деген деректемеде – операцияға қатысушының ұялы (+7 ХХХ ХХХ ХХХХ форматында) және қалалық (қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында) телефон нөмірлері көрсетіледі.
4.23 "Электрондық пошта" деген деректемеде – операцияға қатысушының Интернетте тіркелген электрондық поштасының мекенжайы көрсетіледі. 4.24 "Нақты мекенжайы" деген деректемеде заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда), пошталық индексі форматында көрсетіледі
4.25 "Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген деректемеде 4 "Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметте" - бөлімнің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі.
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларына 2-қосымша |
Қаржы мониторингі субъектілері электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімі
1. Жүйедегі хабарламалардың типтері
№ | Жүйедегі хабарламаның типі | xml файлдың атауы |
1 | ФМ-1 нысаны бойынша ақпараттық хабар | doc |
2 | ФМ-1 нысанын қабылдау туралы хабарлама | Ack1 |
3 | ФМ-1 нысанын қабылдамау туралы хабарлама | Ack2 |
4 | Қаржы мониторингі субъектінің (бұдан әрі- ҚМС) тіркеуін сұрату | Registration |
5 | ҚМС-ны тіркеуді сұратуды жеткізу туралы түбіртек | Ack12 |
6 | ҚМС-ны тіркеуге үшін сұратуды қараудың оң нәтижесі туралы хабарлама | Ack14 |
7 | ҚМС-ны тіркеуге сұратуды қараудың теріс нәтижесі туралы хабарлама | Ack13 |
8 | Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салу | DocInfo |
9 | Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салуды қабылдау туралы хабарлама | Ack1 |
10 | Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салуды қабылдамау туралы хабарлама | Ack2 |
11 | Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабы | UponDocInfo |
12 | Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабын қабылдау туралы хабарлама | Ack1 |
13 | Қосымша ақпарат ұсынуға сұрау салудың жауабын қабылдамау туралы хабарлама | Ack2 |
Деректерді ұсыну үшін UTF-16 таңбалар кодировкасы қолданылады, рұқсат етілген таңбалар жиынынан арнайы таңбалар алынып тасталынды: &(амперсанд), <> (ашылған және жабылған жақшалар), `(апостроф).
2. Әртүрлі хабарламалар үшін міндетті түрде болуы тиіс тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элементтің типі | Элементтің сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/Sender | Мәтіндік жол. Мәтіндік жол (32 символ: A–Z символдары, 0-9 цифрлары) | Жіберуші. 1) ҚМA-не хабарламаны жіберуді орындаған ҚМС ұйымының атауы жазылған жол. Егер хабарламаны жіберуші ҚМС болса көрсетіледі.. 2) "AFM" жолы. Егер хабарламаны жіберуші ҚМA болса көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Receiver | Мәтіндік жол (32 символ: A–Z символдары, 0-9 цифрлары) | Алушы. 1) "AFM" жолы. Егер хабарламаны алушы ҚМA болса көрсетіледі. 2) ҚМС ұйымының атауы жазылған жол. Егер хабарламаны алушы ҚМС болса көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/TimeStamp | DateType типі (дд.мм.гггг чч24:мм:сс түрінде көрсетіледі) | Құжатты жіберу уақыты. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Version | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | Құжат нұсқасының GUID-ы ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматында (оналтылық санау жүйесіндегі саны. Жоғарғы тіркелімде дефистер арқылы). |
/ExportData/SignedData/Data/Root/DocumentUniqueIdentifier | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | Құжат нұсқасының GUID-ы ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматында (он алтылық санау жүйесіндегі сан, жоғарғы тіркелімде дефистер арқылы). |
/ExportData/SignedData/Signature | base64 типіндегі жол, W3C форматында Tumar криптопровайдерінің комегімен құралған | Құжаттың электрондық цифрлық қолтаңбасы. |
/ExportData/TransportType | Сан | Транспорт типі. |
3. ФМ-1 нысаны бойынша ақпараттық хабарламаларды қалыптастыру үшін қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элементтің типі | Элементтің сипаттамасы * |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData | [2] ФМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/FirstName | Мәтіндік жол (100 символ) | [2.7 (1)] Тегі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/SecondName | Мәтіндік жол (100 символ) | [2.7 (2)] Аты |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/MiddleName | Мәтіндік жол (100 символ) | [2.7 (3)] Әкесінің аты (бар болса) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/JobName | Мәтіндік жол (300 символ) | [2.7.1] Жауапты лауазымды тұлғаның қызметі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Phone | Қала коды / телефон нөмірі / ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы | [2.8] Байланыс телефондары |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Email | Мәтіндік жол (100 символ) | [2.9] Электрондық пошта |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCode | Сан | [2.1] Қаржы мониторингі субъектісінің коды. Ереженің** нөмірленуі және сипаттамасы 3-қосымшаға сәйкестендірілген. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOPF | Сан | [2.2 (1.1)] Қаржы мониторингі субъектісінің ұйымдық нысаны. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/Organisation | Мәтіндік жол (300 символ) | [2.2 (1.2)] Қаржы мониторингі субъектісінің атауы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationArea/@Code | Сан | [2.5 (1)] Облыстың коды (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationCity/@Code | Сан | [2.5 (3)] Елді мекеннің коды (қала/кент/ауыл) (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationDistrict/@Code | Сан | [2.5 (2)] Ауданның коды (ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationStreet | Мәтіндік жол (100 символ) | [2.5 (4)] Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationHouse | Мәтіндік жол (100 символ) | [2.5 (5)] Үйдің нөмірі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationOffice | Мәтіндік жол (100 символ) | [2.5 (6)] Пәтердің/кеңсенің нөмірі (бар болса) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/OrganisationPostalIndex | Сан | [2.5 (7)] Пошталық индекс |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/IINBIN | 12 цифр | [2.4] ЖСН/БСН |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData | [2.6 – 2.6.3] Жеке басын куәландыру құжаты туралы мәліметтер (жеке тұлға болып табылатын ҚМС-тер үшін) | |
/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/ AdditionalAcData/FirstName | Мәтіндік жол | [2.2 (1.2.2)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің аты. |
/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/ AdditionalAcData/LastName | Мәтіндік жол | [2.2 (1.2.1)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің тегі. |
/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/MiddleName | Мәтіндік жол | [2.2 (1.2.3)] Жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болып табылатын ҚМС-тің әкесінің аты. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/@IsAc | True немесе False | ҚМС-і есеп тапсыратын жеке тұлға болып табылатындығын көрсететін атрибут. Егер жоқ болса, онда Қағидалардың [2.6–2.6.3] тармақшаларына сәйкес келетін тегтер көрсетілмейді. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/DocumentIdentity | Сан | [2.6] Жеке басын куәландыратын құжат типінің коды (жеке тұлғалар үшін). Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/SeriesDocIdentity | Мәтіндік жол (50 символ) | [2.6.1 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі (жеке тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/NumberDocIdentity | Мәтіндік жол (50 символ) | [2.6.1 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы (жеке тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/DateIssuance | Күн (дд.мм.гггг түрінде) | [2.6.3] Жеке басын куәландыратын құжаттың берілген уақыты (жеке тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/ AdditionalAcData/DocumentIssued | Мәтіндік жол (300 символ) | [2.6.2] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation | [1] Хабарлама туралы мәлімет және [3] қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocumentType | Сан | [1.3] Құжаттың түрі – Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың ** 1-қосымшасының 1.3–тармағына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MessageNumber | Сан | [1.1(1)] ФМ-1 нысанының нөмірі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ LastModifyDate | Күн (dd.mm.yyyy түрінде) | [1.2] ФМ-1 нысанының күні |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ TransactionDate | Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде) | ҚМС-нің операциясының аяқталған/басталған/тоқтатылған уақыты. Егер Қағидалардың** [1.4] тармағында 4 саны белгіленсе, онда толтырылмайды. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ViewOperationId | Сан | [3.2 (1)] Операция түрінің коды – нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 5-қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ EknpId | Сан | [3.3 (1)] ТББЖ – Төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісінің коды. ТББЖ кодының идентификаторы көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ EknpId/@IsEknpNotSetup | True немесе False | [3.3 (2)] ТББЖ-кодын анықтау мүмкін емес - мәні True болғанда. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ OperationNumber | Мәтіндік жол (30 символ) | [3.1] Операция нөмірі. |
/ExportData/SignedParticipant/IndividualIssueData/Data/ Root/MessageInformation/ DocOperationReason | Сан |
[3.8] Операцияны жасау негіздемесі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationDate | Күн (dd.mm.yyyy түрінде) | [3.9 (1)] Операцияны жүзеге асыруға негізделген құжаттың күні. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DocOperationNumber | Мәтіндік жол (30 символ) | [3.9 (2)] Операцияны жүзеге асыруға негізделген құжаттың нөмірі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ CurrencyCodeId | Сан | [3.5] КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген "Валюталар жіктеуіші" 23-қосымшасына сәйкес операция валютасының коды. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ AmountCurrency | Сан | [3.6] Операцияны жүргізу валютасындағы сома. Ақша форматы -99999999999999999999.99 (нүкте арқылы). |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ AmountCurrencyTenge | Сан | [3.7] Операцияның теңгедегі сомасы. Ақша форматы - 99999999999999999999.99 (нүкте арқылы). |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ OperationStatusId | Сан | [1.4] Операция жай-күйі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 1.4-тармағына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ReasonFilingId | Сан | [1.5] Хабарламаны жіберу негіздемесі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 1.5-тармағына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ CounterMeasure | [1.5] Ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне сәйкес келгенде қарсы іс-қимыл шарасы. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасы 1.5-тармағының 4-тармақшасының екінші деңгейіне сәйкес. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ SuspicionFirst | Сан | [3.10] Операцияның күдіктілік белгілерінің коды. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидаларға** 7-қосымшаға сәйкес келеді. Қағидалардың** 1-қосымшаның 1.5-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда деректеме толтырылуға міндетті. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ SuspicionSecond | Сан | [3.11] Күдіктіліктің 1-қосымша белгісі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 7-қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ SuspicionThird | Сан | [3.12] Күдіктіліктің 2-қосымша белгісі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 7-қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ DescriptionDifficulties | Мәтіндік жол (1000 символ) | [3.13] Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиындықтар сипаттамасы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MoreInformation | Мәтіндік жол (1000 символ) | [3.14] Операция бойынша қосымша ақпарат. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ParticipantCount | Сан | [3.4] Операцияға қатысушылар саны. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MerchTypes | Сан | [3.2 (2.1)] Мүліктің түрі. Мүлік түрінің коды: 1 – Автомобиль 2 – Пәтер 3 – Жер учаскесі 4 - Басқа |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ MerchReginfo | Мәтіндік жол (50 символ) | [3.2 (2.2)] Мүліктің тіркеу нөмірі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/ ReferCount | Өзге ФМ-1 нысандарымен байланыстар саны. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/References | [1.1 (2)] Өзге ФМ-1 нысандарымен байланыстар туралы мәліметтер (бар болса). | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference | [1.1 (2)] Өзге ФМ-1 нысанымен байланысы. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference/ ReferenceId | Сан | Өзге нысанмен байланыстың реттік нөмірі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceOperationNumber | Мәтіндік жол (50 символ) | [1.1 (2.1)] Байланысты ФМ-1 нысанының нөмірі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationDate | Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде) | [1.1 (2.2)] Байланысты ФМ-1 нысанының күні |
/ExportData/SignedData/Data/Root/References/Reference /ReferenceDocOperationNumber | Мәтіндік жол (50 символ) | Байланысты нысандағы операция нөмірі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants | [4] Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant | [4] Қаржы мониторингіне жататын операцияның қатысушысы туралы мәліметтер. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MemberId | Сан | [4.1] Қатысушы. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 4.1-тармағына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ ParticipantsView | Сан | [4.3] Қатысушының түрі. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 6-қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ ParticipantsType | Сан | [4.5] Операцияға қатысушының типі. Нөмірленуі және сипаттамасы ҚМС мәліметтерді ұсыну Қағидаларының** 1-қосымшасының 4.5-тармағына сәйкес. Қатысушы субъекті типіне қарай тармақтың біреуі толтырылады: - AdditionalInformationUr – заңды тұлғалар үшін; - AdditionalInformationAc – жеке тұлғалар үшін; - AdditionalInformationIp – дара кәсіпкерлер үшін. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ IsClientSubject | Сан | [4.2] Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті. Нөмірленуі және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 4.2-тармағына сәйкес. Егер ҚМС клиенті болып табылмаса, онда "1" саны көрсетіледі, егер ҚМС клиенті болып табылса, онда "2" саны көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Residence | Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды) | [4.4] Резиденттік. Нөмірленуі және сипаттамасы КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ ForeignPerson | Сан | [4.6] Шетелдік жария лауазымды тұлға. Нөмірлеу және сипаттамасы Қағидалардың** 1-қосымшасының 4.6-тармағына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank | [4.7] Операцияға қатысушының банкі. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/AccountNumber | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.7 (1.4)] Қатысушының шот нөмірі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/Name | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.7 (1.2)] Банктің/филиалдың атауы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/Code | Мәтіндік жол (50 символ) | [4.7 (1.3)] Банктің/филиалдың коды. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankAddress | ||
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankCountry | Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды) | [4.7 (1.1)] Оффшор ел, егер 3.2 "Операция түрінің коды" деректемесі 611-634 мәніне ие болса. Оффшорлық аймақтың сәйкестігі "Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысына сәйкес көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankCity | Мәтіндік жол (50 символ) | [4.7 (1.1)] Филиалдың орналасқан жері - Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда. Операцияға бастамашы болған/аяқталған елді мекен көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/BankOffshoreAddr | Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды) | [4.7 (1.1)] Оффшор ел, егер 3.2 "Операция түрі кодының" реквизиті 611-634 мәніне ие болса. Оффшорлық аймақтың сәйкестігі "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін Оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің м.а. 2010 жылғы 10 ақпандағы N 52 бұйрығына сәйкес көрсетіледі, нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік реестрінде N 6058 болып тіркелген. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/@IsOffshore | True немесе False | Филиалдың оффшорлық аймақта орналасуының қосалқы белгісі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/CorrespondentsInformations | [4.7 (1.5)] Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations/ CorrespondentInformation | [4.7 (1.5)] Операцияға қатысушының корреспонденттік шоты туралы мәліметтер. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.7 (1.5.2)] Банктің атауы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ CorrespondentBank/ CorrespondentsInformations/CorrespondentInformation/BankCountry | Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды) | [4.7 (1.5.1)] )] Банктің орналасқан жері. Нөмірленуі және сипаттамасы КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ IndividualIssue | Мәтіндік жол (32 символ) | [4.13] ЖСН/БСН |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/OKED | Мәтіндік жол (5 символ) | [4.12] ЭҚЖЖ. ЭҚЖЖ Қазақстан Республикасының Статистика жөніндегі агенттігі Төрағасының 2008 жылғы 20 мамырдағы № 67 бұйрығымен бекітілген "Экономикалық қызмет түрлерінің номенклатурасына (5-таңбалы ЭҚЖЖ)" сәйкес көрсетіледі, Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігінің Статистика комитетінің ресми сайтында орналастырылған. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ PhoneNumber | Қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы | [4.22] Байланыс телефонының нөмірі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Email | Мәтіндік жол (100 символ) | [4.23] Электрондық пошта |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalInformation | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.25] Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ MoneyTransSys | Сан | [4.7 (1.2.1)] Ақша аударымдары жүйесінің атауы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders | [4.9] Операцияға қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін) | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders/Founder | [4.9] Операцияға қатысушының құрылтайшысы (заңды тұлғалар үшін) | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders/ Founder/FounderType | Сан | Құрылтайшының типінің қосалқы белгісі: 1 - Заңды тұлға 2 – Жеке тұлға 3 – Дара кәсіпкер |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ Founders/ Founder/FounderOPF | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.9 (1.1)] Қатысушы құрылтайшысының ұйымдық нысаны (заңды тұлға үшін толтырылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/Name | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.9 (2.1)] Қатысушы құрылтайшысының атауы (заңды тұлға үшін толтырылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/FirstName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.9 (1.2.2)] Қатысушы құрылтайшысының аты (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/SecondName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.9 (1.2.1)] Қатысушы құрылтайшысының тегі (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/MiddleName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.9 (1.2.3)] Қатысушы құрылтайшысының әкесінің аты (жеке тұлғаның құрылтайшысы үшін толтырылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/ Founder/Residence | Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды) | [4.9 (2)] Операцияға қатысушы құрылтайшысының резиденттігі. Нөмірленуі және сипаттамасы Кок-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo | Операцияға қатысушылар бойынша қосымша ақпарат. Заңды, жеке тұлғаларға және дара кәсіпкерлерге бөлу. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr | Қатысушы заңды тұлға бойынша қосымша ақпарат | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/URAddress | Address құрамды тип | [4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде құрамдас элементтер типтерінің сипаттамасында келтірілген. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/ACAddress | Address құрамды тип | [4.24] Нақты мекенжайы. Сипаттамасы төменде құрамдас элементтер типтерінің сипаттамасында келтірілген. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FullName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.8 (1.2)] Операцияға қатысушының атауы (қатысушы заңды тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FullName/@IsFullNameSetup | True немесе False | [4.8 (2)] Операцияға қатысушының атауын анықтау мүмкін емес - True мәнінде (қатысушы заңды тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead | [4.10] Бірінші басшы (қатысушы заңды тұлғалар үшін) | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead/FirstName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.10 (2)] Бірінші басшының аты |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead/SecondName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.10 (1)] Бірінші басшының тегі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/FirstHead/MiddleName | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.10 (3)] Бірінші басшының әкесінің аты (бар болса) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationUr/ParticipantOPF | Сан | [4.8 (1.1)] Операцияға қатысушының ұйымдық нысаны (қатысушы заңды тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc | Қатысушы жеке тұлға бойынша қосымша ақпарат | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/URAddress | Address құрамды тип | [4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/ACAddress | Address құрамды тип | [4.24] Нақты мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO | [4.14] Т.А.Ә. (жеке тұлғалар үшін) | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/FirstName | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.14 (1.2)] Аты |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/SecondName | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.14 (1.1)] Тегі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/MiddleName | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.14 (1.3)] Әкесінің аты (бар болса) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/FIO/@IsFioNotSetup | True немесе False | [4.14 (2.1)] Анықтау мүмкін емес - True мәнінде |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/PlaceBirth | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.20] Туған жері (жеке тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DateBirth | Мәтіндік жол dd.mm.yyyy түрінде | [4.19] Туған күні (жеке тұлғалар үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DocumentIdentity | Сан | [4.15] Жеке басын куәландыратын құжат. Нөмірлеу және сипаттамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/SeriesDocIdentity | Мәтіндік жол (10 символ) | [4.16 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/NumberDocIdentity | Мәтіндік жол (20 символ) | [4.16 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DocumentIssued | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.17] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берді |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc/DateIssuance | Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде) | [4.18] Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілді |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp | Дара кәсіпкер бойынша қосымша ақпарат – төменде келтірілген "ParticipantOPF" тегінен басқа, тегтерінің құрамы жеке тұлғаның тегтеріне ұқсас. Осы тег "FIO" және "PlaceBirth" тегтерінің арасында орналасқан. | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/URAddress | Address құрамды тип | [4.21] Заңды мекенжайы. Сипаттамасы төменде келтірілген |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ACAddress | Address құрамды тип | [4.24] Нақты мекен-жайы. Сипаттамасы төменде келтірілген. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO | [4.14] Т.А.Ә. (дара кәсіпкерлер үшін) | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/FirstName | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.14 (1.2)] Аты |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/SecondName | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.14 (1.1)] Тегі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/MiddleName | Мәтіндік жол (1000 символ) | [4.14 (1.3)] Әкесінің аты (бар болса) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/@IsFioNotSetup | True немесе False | [4.14 (2.1)] Анықтау мүмкін емес - True мәнінде |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/PlaceBirth | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.20] Туған жері (дара кәсіпкерлер үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DateBirth | Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде) | [4.19] Туған күні (дара кәсіпкерлер үшін) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DocumentIdentity | Сан | [4.15] Жеке басын куәландыратын құжат. Нөмірлеу және сиппатамасы Қағидалардың** 4-қосымшасына сәйкес. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/SeriesDocIdentity | Мәтіндік жол (10 символ) | [4.16 (2)] Жеке басын куәландыратын құжаттың сериясы. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/NumberDocIdentity | Мәтіндік жол (20 символ) | [4.16 (1)] Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DocumentIssued | Мәтіндік жол (300 символ) | [4.17] Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/DateIssuance | Мәтіндік жол (dd.mm.yyyy түрінде) | [4.18] Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген. |
4. Элементтердің құрамды типтерінің сиппатамасы
Типті сәйкестендіруші | Жай элементтің сәйкестендірушісі | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
Address | Country | Мәтіндік жол (2 символ) (елдің символдық коды) | Елдің коды. Нөмірленуі және сипаттамасы КОК-тың № 378 шешімімен бекітілген 22 "Әлем елдерінің жіктеуіші" қосымшасына сәйкес. |
Area | Мәтіндік жол (100 символ) | Облыс | |
Area/@Code | Сан | ӘАОЖ анықтамалығындағы облыс коды | |
District | Мәтіндік жол (100 символ) | Аудан | |
District/@Code | Сан | ӘАОЖ анықтамалығындағы аудан коды | |
Town | Мәтіндік жол (100 символ) | Елді мекен | |
Town/@Code | Сан | ӘАОЖ анықтамалығындағы елді мекеннің коды | |
Street | Мәтіндік жол (100 символ) | Көше | |
HomeNumber | Мәтіндік жол (10 символ) | Үй нөмірі | |
OfficeNumber | Мәтіндік жол (10 символ) | Офис нөмірі | |
PostalCode | Цифрлары бар мәтіндік жол | Пошта индексі |
5. ФМ-1 формасын қабылдау/қабылдамау туралы хабарламаны қалыптастыруға қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description | Мәтіндік жол (3000 символ) | Түсіндірме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан) |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode | Сан |
Қате коды. Қабылданбау жөнінде хабарлама кезінде 0-ден өзгеше |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName | Мәтіндік жол (3000 символ) | Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime | Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде) | ФМ-1 нысанын қабылдау (қабылдамау) күні мен уақыты |
6. ҚМС-ты тіркеу сұратуын құруға қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData | ҚМС, оның құрылтайшылары және жауапты тұлғалары туралы мәліметтер | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ SystemId | Сан | Тіркелген ҚМС-тың идентификаторы. Тіркеу мәліметтерін түзету немесе өзгерту кезінде ғана қолданылады. ҚМС-ты тіркеуді сұратуды мақұлдау туралы хабарламадағы /ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId тегтің мәніне сәйкес болуға тиісті. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ CfmCode | Сан | Қаржы мониторингі субъектісінің коды. Нөмірлері мен сипаттамалары Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес. (Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.1] бөлімінде көрсетіледі) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ OpfCode | Сан | Қаржы мониторингі субъектісінің ҰҚН коды. Нөмірлері мен сипаттамалары ұйымдық-құқықтық нысандарының жіктеушісіне сәйкес. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.1)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ OrgName | Мәтіндік жол (300 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ IINBIN | 12 цифр | Қаржы мониторингі субъектісінің ЖСН/БСН (Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.4] бөлімінде көрсетіледі). |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ PostalIndex | Мәтіндік жол (30 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің пошта индексі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (7)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Area/@code | Сан | ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес облыс коды. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (1)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ District/@code | Сан | ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес аудан коды. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (2)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ City/@code | Сан | ӘАОЖ анықтамалығына сәйкес елді мекен коды (қала/кент/ауыл). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (3)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Street | Мәтіндік жол (100 символ) | Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (4)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ House | Мәтіндік жол (100 символ) | Үй нөмірі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (5)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Office | Мәтіндік жол (100 символ) | Пәтер/офис нөмірі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.5 (6)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData | Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлға туралы қосымша ақпарат | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/@IsAc | True немесе False | Есеп беруші қаржы мониторингі субъектісі жеке тұлға болып табылатындығын көрсететін атрибут. Егер жеке тұлға болмаса, онда /ExportData/SignedData/Data/Root/ OrganisationData/AdditionalAcData тегтері көрсетілмейді. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/FirstName | Мәтіндік жол (100 символ) | Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.2)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/LastName | Мәтіндік жол (100 символ) | Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның тегі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.1)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/MiddleName | Мәтіндік жол (100 символ) | Қаржы мониторингі субъектісі болып табылатын жеке тұлғаның әкесінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.2 (1.2.3)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/DocumentIdentity | Сан | Жеке басын куәландыратын құжат түрінің коды (жеке тұлғалар үшін). Нөмірлері мен сипаттамалары Қағидалардың 4-қосымшасына сәйкес**. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/SeriesDocIdentity | Мәтіндік жол (50 символ) | Жеке басын куәландыратын құжат нөмірі (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.1 (1)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/NumberDocIdentityы | Мәтіндік жол (50 символ) | Жеке басын куәландыратын құжат сериясы (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.1 (2)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/DateIssuance | Күн (дд.мм.гггг түрінде) | Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілді (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.3] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ AdditionalAcData/DocumentIssued | Мәтіндік жол (300 символ) | Жеке басын куәландыратын құжатты кім берді (жеке тұлғалар үшін). Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.6.2] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғалары туралы ақпарат | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасы туралы ақпарат | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/FirstName | Мәтіндік жол (100 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(2)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/LastName | Мәтіндік жол (100 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының тегі. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(1)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/MiddleName | Мәтіндік жол (100 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының әкесінің аты. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7(3)] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/JobName | Мәтіндік жол (300 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының лауазымы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.7.1] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Phone | Мәтіндік жол (300 символ), қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефонның нөмірі – форматында, телефондар үтір арқылы | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының телефоны. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.8] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Email | Мәтіндік жол (100 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының электрондық поштасының мекен жайы. Бұл мән сәтті тіркелу кезінде ФМ-1 нысанының [2.8] бөлімінде көрсетіледі. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Certificate | 32Кб дейін | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификаты. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Certificate/@Name | Мәтіндік жол (50 символ) | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификатының аты. |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/ Persons/Person/Certificate/@Size | Сан | Қаржы мониторингі субъектісінің жауапты тұлғасының ашық кілт сертификатының өлшемі. |
7. ҚМА-ны тіркеуді сұратуды жеткізу туралы түбіртекті қалыптастыруда қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description | Мәтіндік жол (3000 символ) | Түсініктеме (түбіртекті қайтадан жібергенде қолданылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан) |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessDate | Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде) | Түбіртегі қалыптастырылған тіркеу сұратуын жіберу күні |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessOwn | Мәтіндік жол | Түбіртегі қалыптастырылған тіркеу сұратуын жіберуші |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode | Сан | Қате коды. Қабылданбау жөнінде түбіртек болған жағдайда 0-ден өзгеше |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName | Мәтіндік жол (3000 символ) | Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар |
8. ҚМС-ты тіркеу сұратуын қараудың оң нәтижесі туралы хабарламанықалыптастыруға қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Description | Мәтіндік жол (3000 символ) | Түсініктеме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегі оналтылық сан) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate | Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде) | Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберу күні |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn | Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберуші | |
/ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId | Сан | Тіркеу кезінде берілген ҚМС-тың сәйкестендірушісі |
9. ҚМС-ты тіркеу сұратуын қараудың теріс нәтижесі туралы хабарламаны қалыптастыруға қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Description | Мәтіндік жол (3000 символ) | Түсініктеме (хабарламаны қайта жіберу кезінде қолданылады) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегі оналтылық сан) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate | Күн (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде) | Хабарлама қалыптастырылған тіркеу сұратуды жіберу күні |
/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn | Мәтіндік жол | Хабарлама қалыптастырылған тіркеуді сұратуды жіберуші |
/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorCode | Сан | Қате коды. 0-ден өзгеше |
/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorName | Мәтіндік жол (3000 символ) | Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар |
10. ҚМС-тен қосымша ақпаратты алуға сұратуды қалыптастыруда қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/FormNumber | Сан | Хабарлама нөмірі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркеліміндегі оналтылық сан) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/CountDays | Сан | Сұратуға жауап беретін күндер саны |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Description | Мәтіндік жол (3000 символ) | ҚМС-тен қосымша ақпаратты алуды сұрату мәтіні |
/ExportData/SignedData/Data/Root/RequestDateTime | Күні (дд.мм.гггг чч:мм:сс түрінде) | Сұратуды жіберу күні мен уақыты |
11. Қосымша ақпаратқа сұрату қабылдау туралы хабарламаны қалыптастыруға қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/FormNumber | Сан | Хабарлама нөмірі |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid | Мәтіндік жол (32 немесе 36 символ: A–F және a-f символдары, 0-9 цифрлары) | ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан) |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode | Сан | Қате коды. Қабылданбау жөнінде хабарлама болған жағдайда 0-ден өзгеше |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName | Мәтіндік жол (3000 символ) | Қатенің атауы/пайда болған қиындықтар |
/ExportData/SignedData/Data/Сheck/AcceptanceDateTime | Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде) | Сұратуды қабылдау күні мен уақыты |
12. ҚМС-ке қосымша ақпаратты алу сұратуына жауап қалыптастыруға қолданылатын тегтер
Тегтің құжатта орналасуы | Элемент типі | Элемент сипаттамасы |
/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid | Мәтіндік жол (36 символ: A–F символдары, 0-9 цифрлары) | ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ форматындағы негізгі хабарламаның GUID-і (сызықшалары бар жоғарғы тіркелімдегіоналтылық сан) |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Comment | Мәтіндік жол (3000 символ) | ҚМС-ке қосымша ақпаратты алу сұрату жауабының мәтіні |
/ExportData/SignedData/Data/Root/ResponseDateTime | Күн (dd.mm.yyyy hh24:mi:ss түрінде) | Жауапты жіберу күні мен уақыты |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ FileName | Мәтіндік жол (255 символ) | Салынған файлдың аты |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ Length | Сан | Файл өлшемі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Name | Мәтіндік жол (255 символ) | Салынған файл бөлігінің аты |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Length | Сан | Салынған файл бөлігінің көлемі |
/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/ BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Buffer | Base64 кодпен жазылған жол | Салынған файл бөлігінің құрамы |
Ескерту:
* Нөмірленуі осы Қағидалардың 1-қосымшасының ФМ-1 нысанындағы деректемелерге сәйкес келеді.
** осы Қағида.
Аббревиатуралардың мағынасын ашу:
ӘАОЖ – Әкімшілік-аумақтық объектілер жіктеушісі;
ҚМА – Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі;
ҚМС – Қаржы мониторингі субъектілері;
ТББЖ – Төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісі;
ҰҚН – Ұйымдық-құқықтық нысаны;
ЭҚЖЖ – Экономикалық қызметтің жалпы жіктеушісі.
ЭЦҚ – Электрондық цифрлық қолтаңба.
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 3-қосымша |
Нысан
ҚМ-1 нысанының қабылданғаны немесе қабылданбағаны туралы хабарлама
____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____ № __ ҚМ-1 нысаны ___________________________ туралы хабарлайды.
(қабылданғаны/қабылданбағаны)
Қабылданбау себебі (ҚМ-1 нысаны қабылданбаған жағдайда ғана көрсетіледі)
____________________________________________________________________.
Осыған байланысты __________________________________________________:
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
1. Бұрмаланған түрде немесе толық емес көлемде ұсынылған ақпаратты
________________________________ жіберу себептерін жоюы.
(уәкілетті орган)
2. Осы хабарламаны _____________________________________________
(қаржы мониторингінің субъектісі)
алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы ____________________________________ қабылданбаған хабарламаны
(уәкілетті орган)
түзетуі және осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларының ережелеріне сәйкес оны
қайтадан ұсынуы қажет.
________________________ ____________ ______________________
(уәкілетті органның (қолы) (қолдың толық жазылуы)
уәкілетті адамының тегі,
аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
ҚМ-1 нысанының қабылданған немесе қабылданбаған күні мен уақыты:
_______________________________
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 4-қосымша |
Қаржы мониторингі субъектілерінің түрлері кодтарының анықтамалығы
Коды | Атауы |
1 | 2 |
011 | Банктер |
013 | Айырбастау пункттері |
014 | Агроөнеркәсіптік кешен саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес кәсіпорындары |
015 | Ипотекалық ұйымдар |
016 | Банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын өзге ұйымдар |
022 | Қор биржалары |
023 | Тауар биржалары |
031 | Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
032 | Сақтандыру брокерлері |
033 | Өзара сақтандыру қоғамы |
042 | Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры |
043 | Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары |
051 | Бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары |
052 | Орталық депозитарий |
061 | Ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен нотариаттық iс-әрекеттерді жүзеге асыратын нотариустар |
071 | Адвокаттар |
072 | Заң мәселелері жөніндегі тәуелсіз мамандар |
073 | Заң консультанттары |
081 | Аудиторлық ұйымдар |
082 | Бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлiк ұйымдар мен кәсiби бухгалтерлер |
092 | Лотерея ұйымдастырушылар |
093 | Казино |
094 | Ойын автоматтары залы |
095 | Букмекерлік кеңселер |
096 | Тотализаторлар |
101 | Ақша аударымы бойынша қызмет көрсететін пошта операторлары |
110 | Микроқаржы ұйымдары |
111 | Кредиттік серіктестіктер |
130 | Лизинг беруші ретінде лицензиясыз лизингтік қызметті жүзеге асыратын жеке кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар |
140 | Ломбардтар |
150 | Бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын жеке кәсіпкерлер және заңды тұлғалар |
160 | Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін жеке кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар |
171 | Әлеуметтік медициналық сақтандыру қоры |
172 | Төлем ұйымдары |
173 | "Астана" халықаралық қаржы орталығының қатысушылары |
174 | Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары |
175 | Қазақстан Республикасы сақтандыру (қайта сақтандыру) бейрезидент ұйымдарының филиалдары |
176 | Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерлерінің филиалдары |
177 | Цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру, сондай-ақ цифрлық активтерді ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке айырбастау бойынша көрсетілетін қызметтерді ұсыну жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғалар |
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 5-қосымша |
Жеке басты куәландыратын құжаттардың түрлері кодтарының анықтамалығы
Коды | Жеке басты куәландыратын құжаттардың атауы |
1 | 2 |
01 | Қазақстан републикасы азаматының жеке куәлігі |
02 | Қазақстан Республикасы азаматының паспорты |
03 | Шетел паспорты |
04 | Шетелдіктің Қазақстан Республикасында тұруына ықтиярхат |
05 | Азаматтығы жоқ адамның куәлігі |
06 | Қазақстан Республикасының дипломатиялық паспорты |
07 | Қазақстан Республикасының қызметтік паспорты |
08 | Босқын куәлігі |
09 | Қазақстан Республикасы теңізшісінің жеке куәлігі |
010 | Туу туралы куәлік |
011 | Қайтып оралуға арналған куәлік |
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларына 6-қосымша |
Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығы
Коды | Атауы |
1 | 2 |
0111 | Бәс тігуді өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты қолма-қол ақшалай нысанда алу |
0112 | Бәс тігуді өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты электрондық нысанда алу |
0121 | Ойын мекемелерінде құмар ойындар өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты қолма-қол ақшалай нысанда алу |
0122 | Ойын мекемелерінде құмар ойындар өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты электрондық нысанда алу |
0131 | Лотерея өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты қолма-қол ақшалай нысанда алу |
0132 | Лотерея өткізудің нәтижесі бойынша ұтысты электрондық нысанда алу |
0211 | Клиенттің айырбастау пункттері арқылы шетел валютасын қолма-қол ақшалай нысанда сатып алуы |
0221 | Клиенттің айырбастау пункттері арқылы шетел валютасын қолма-қол ақшалай нысанда сатуы |
0311 | Чек бойынша қолма-қол ақшалай нысанда ақша алу |
0321 | Вексель бойынша қолма-қол ақшалай нысанда алу |
0511 | Клиенттiң банктік шотынан ақша алу |
0521 | Клиенттiң банктік шотына ақша салу |
0530 | Клиентке қолма-қол ақша беру |
0540 | Клиенттен қолма-қол ақшаны қабылдау |
0623 | Оффшорлық аймақта тиесілi тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар және оффшорлық аймақта тiркелген банкте есепшоты бар жеке немесе заңды тұлғаның ақшаны клиенттің банкiлiк есепшотына салуы немесе аударуы |
0633 | Оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, оффшорлық аймақта тiркелген банкте есепшоты бар жеке немесе заңды тұлғалардың пайдасына клиенттің ақшаны салуы немесе аударуы |
0640 | Клиенттің оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, оффшорлық аймақта тiркелген банкте есепшоты бар жеке немесе заңды тұлғалармен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасайтын операциялары |
0711 | Анонимді иеленушiге ашылған шетелдегi шоттарға (салымдарға) немесе қолма-қол ақшасыз нысанда ақша аудару |
0721 | Анонимді иеленушiге ашылған шетелдегi шоттан (салымнан) ақшаның түсуi |
0911 | Өтеусiз негiзде басқа тұлғаның пайдасына клиент жүзеге асыратын қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы төлемдер мен ақша аударымдары |
1011 | Мәдени құндылықтарды қолма-қол ақшалай нысанда сатып алу |
1012 | Мәдени құндылықтарды қолма-қол ақшалай нысанда сату |
1021 | Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасына әкелу |
1022 | Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасынан әкету |
1111 | Мемлекеттiк тiркелген сәттен бастап үш ай аз уақыт өткен заңды тұлғалардың қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысанда жасаған операциялары |
1211 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасына қолма-қол валютаны әкелу |
1212 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжаттық бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасына әкелу |
1213 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасына векселдерді әкелу |
1214 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасына чектерді әкелу |
1221 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкетуді қоспағанда, Қазақстан Республикасынан қолма-қол валютаны әкету |
1222 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжаттық бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасынан әкету |
1223 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасынан векселдерді әкету |
1224 | Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, Қазақстан Республикасынан чектерді әкету |
1311 | Сақтандыру төлемiн қолма-қол ақшалай нысанда жүзеге асыру |
1321 | Сақтандыру сыйлықақысын қолма-қол ақшалай нысанда алу |
1411 | Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын қолма-қол ақшалай нысанда енгізу |
1421 | Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын қолма-қол ақшалай нысанда аудару |
1431 | Еріктi зейнетақы жарналары есебінен жинақтаушы зейнетақы қорларынан зейнетақы төлемдерін қолма-қол ақшалай нысанда жүзеге асыру |
1511 | Қаржы лизингінің шарты бойынша мүлікті қолма-қол ақшалай нысанда және қолма-қол ақшасыз нысанда алу |
1521 | Қаржы лизингінің шарты бойынша мүлікті қолма-қол ақшалай нысанда және қолма-қол ақшасыз нысанда ұсыну |
1611 | Мердігер қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер |
1621 | Тасымалдау қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер |
1631 | Көліктік экспедиция қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер |
1641 | Сақтау қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер |
1651 | Комиссия қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер |
1661 | Мүлікті сенімгерлік басқару қызметтерін көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер |
1671 | Мердiгерлiк, тасымалдау, көлiк экспедициясы, сақтау, комиссиялар және мүлiктi сенiмгерлiк басқару қызметтерін қоспағанда, өзге де қызметтер көрсету бойынша қолма-қол ақшалай нысандағы мәмілелер |
1711 | Клиенттің бағалы металдар мен асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды қолма-қол ақшалай және қолма-қол ақшасыз нысанда сатып алуы |
1721 | Клиенттің бағалы металдар мен асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды қолма-қол ақшалай және қолма-қол ақшасыз нысанда сатуы |
1811 | Жасау нәтижесінде мұндай мүлікке меншік құқығы өтетін жылжымайтын мүлiкпен жасалатын мәмiлелер |
1911 | Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, облигациялармен және мемлекеттік бағалы қағаздармен қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы мәмілелер |
2020 | Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, акциялармен және пайлық инвестициялық қорлардың пайларымен қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы мәмілелер |
2110 | Ломбардтардың ақшамен, бағалы қағаздармен, бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен және өзге де құндылықтармен (бағалы металдардан жасалған ұлттық валюта монеталарынан басқа) қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысанда операциялар жасауы |
2200 | Квазимемлекеттік сектор субъектілерінің операцияны жасаған кезеңде қолданыста болған облигациялық қарыздары шеңберінде Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының қаражаты есебінен кәсіпкерлік субъектілерін қаржыландыру бағдарламалары бойынша қарыз алған клиенттердің қолма-қол ақшалай немесе қолма-қол ақшасыз нысандағы операциялары |
2300 | Өзінің сипаты бойынша ақшаны қолма-қол ақшасыз нысанда клиенттің банктік шотынан трансшекаралық төлемге және ауыдармаға жататын операциялар |
2301 | Өзінің сипаты бойынша ақшаны қолма-қол ақшасыз нысанда клиенттің банктік шотына трансшекаралық төлемге және аудармаға жататын операциялар |
6010 | Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның еңбек демалысына ақы төлеу және жалақы түрінде ақша алуы |
6020 | Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның зейнетақы, қызметтік іссапарларға арналған шығыстар, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде ақша алуы |
6030 | Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның салықтар, коммуналдық және әлеуметтік төлемдер, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеу бойынша төлемдері мен аударымдары |
6040 | Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымның немесе жеке тұлғаның банктік шотына ақша салу |
6055 | Терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын ұйымның банктік шотына ақша салу. |
6060 | Сот шешімі негізінде терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымдар мен жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен жасалатын операциялар |
6061 | Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымдар мен жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен жасалатын операциялар |
6062* | Қаржы мониторингіне жататын, операция түрлері кодтарының бірде біріне жатпайтын операциялар |
6064* | Заңның 12-бабы 4-тармағының 7) тармақшасында көзделген негіздер бойынша Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен енгізілген жеке тұлғаларға қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды тоқтвту бойынша қолданылатын шаралардың ішінара немесе толық күшін жою |
6065* | Заңның 12-1-бабы 5-тармағында көзделген негіздер бойынша Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен енгізілген жеке тұлғаларға қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды тоқтвту бойынша қолданылатын шаралардың ішінара немесе толық күшін жою |
*күдікті деп танылған операцияларға қолданады
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 7-қосымша |
Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер мен қатысушылардың түрлері кодтарының анықтамалығы
Қатысушы түрінің коды | Қатысушы түрінің атауы | Мәміле түрінің коды | Мәміле түрінің атауы |
1 | 2 | 3 | 4 |
01 | Сатушы | 01 | Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату шарты |
02 | Тауарды немесе қызметті сатып алу-сату шарты | ||
02 | Сатып алушы | 03 | |
Басқа да мүлікті сатып алу-сату шарты | |||
03 | Сыйлық беруші | 04 | Сыйға беру шарты |
04 | Сыйлық алушы | ||
05 | Рента алушы | 05 | Мүліктік жалға беру (жалға алу) шарты |
06 | Рента төлеуші | ||
07 | Жалға беруші | ||
08 | Жалға алушы | ||
09 | Лизинг беруші | 06 | Лизинг шарты |
10 | Лизинг алушы | ||
11 | Несие беруші | 07 | Мүлікті өтеусіз пайдалану шарты |
12 | Несие алушы | ||
13 | Тапсырыс беруші | 08 | Мердігер шарты |
14 | Мердігер | ||
15 | Жобалаушы | ||
16 | Іздестіруші | ||
17 | Орындаушы | ||
18 | Жөнелтуші (көлік қызметі) | 09 | Көліктік экспедицияны тасымалдау шарты |
19 | Тасымалдаушы | ||
20 | Алушы (көлік қызметі) | ||
21 | Экспедитор | ||
22 | Қарыз беруші | ||
23 | Қарыз алушы | 10 | Қарыз шарты |
24 | Кредит беруші | ||
25 | Қаржы агенті | 11 | Кредиттік шарт |
26 | Клиент (факторинг) | ||
27 | Бенефициар | 12 | Ақша талабына жол беруді қаржыландыру шарты (факторинг) |
28 | Принципал | ||
29 | Салымшы | ||
30 | Эмитент | 13 | Банктік шот шарты |
14 | Ақшаны аудару шарты | ||
15 | Банктік салым шарты | ||
31 | Иеленуші | ||
16 | Басқа да банктік қызмет көрсету шарты | ||
32 | Кепілзат беруші | ||
33 | Кепілзат ұстаушы | 17 | Кепілзат шарты |
34 | Сақтаушы | ||
35 | Жүк беруші | 18 | Сақтау шарты |
36 | Сақтандырушы | ||
37 | Сақтанушы | 19 | Сақтандыру шарты |
38 | Сақтандырылған | ||
39 | Сенімгер | ||
40 | Сенім білдірілген адам | 20 | Тапсырма шарты |
41 | Комитент | 21 | |
Кепілгерлік шарты | |||
42 | Комиссионер | 22 | Комиссия шарты |
43 | Басқарма құрылтайшысы | ||
44 | Сенімгерлікпен басқарушы | 23 | Мүлікті сенімгерлік басқару шарты |
45 | Құқық иеленуші | ||
46 | Пайдаланушы | 24 | Патенттік құқықтарды беру туралы шарт |
25 | Зияткерлік шығармашылық қызмет нәтижелерін құру және пайдалану туралы шарт | ||
26 | Өнертабысты, пайдалы моделді және/немесе өнеркәсіптік үлгіні пайдалануға арналған лицензиялық немесе қосалқы лицензиялық шарт | ||
47 | Лицензиат | ||
48 | Патент иесі | 27 | Кешенді кәсіпкерлік лицензияның шарты (франчайзинг) |
49 | Лотереяны, тотализаторды ұйымдастырушы | ||
50 | Лотерея, тотализатор қатысушысы | 28 | Басқа шарт, келісім немесе келісімшарт |
51 | Өнім беруші | ||
52 | Өндіруші | ||
53 | Жалға беруші | ||
29 | Негіздік құжатсыз мәміле | ||
54 | Жалға алушы | ||
55 | Басқа да қатысушы | ||
56 | Салымшы | 30 | Міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіби зейнетақы жарналары,ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақыны қамтамасыз ету туралы шарт |
57 | Алушы |
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 8-қосымша |
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабы 1-
тармағының 1) тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармақтарына сәйкес
____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
ақша аударымдары жүйесі арқылы өткізілген, халықаралық ақша аударымдары бойынша
клиенттердің және клиенттердің бенефициарлық меншік иелерінің операциялары туралы
мынадай ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруді сұрайды:
1. _____________________;
2. _____________________.
___________________________ _________ ____________________
(уәкілетті органның уәкілетті (қолы) (қолдың толық жазылуы)
тұлғасының тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
Байланыс телефоны _________________
Сұрау салудың жіберілген күні мен уақыты: ________________________
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 9-қосымша |
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама
__________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
__________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
________ № ______ қаржы мониторингіне жататын операция бойынша қажетті ақпаратты,
мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлайды.
____________________________ ____________ __________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының тегі,
аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
Сұрау салудың қабылданған күні мен уақыты: __________________________
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 10-қосымша |
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және
терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан
Республикасының Заңының 17-бабы 1-тармағының және 10-бабының 3-1 және 3-2-
тармақтарына сәйкес
___________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектінің аты)
__________ № ______ сұрау салуға мынадай ақпаратты, мәліметтер* мен құжаттарды жібереді:
1. _______________;
2. _______________.
Қосымша _____ парақта.
_____________________________ __________ _______________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының тегі,
аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
Байланыс телефоны: _________________
Жауаптың жіберілген күні мен уақыты: ________________________
*клиенттің банктік шоты бойынша үзінді көшірмелер осы нысанға қосымшаға сәйкес
Microsoft Excel форматында беріледі, өзге мәліметтер қаржы мониторингі субъектісі дербес
белгілеген нысан бойынша беріледі.
"Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап" нысанына қосымша |
Уәкілетті органның сұрау салуы шеңберінде қаржы мониторингі субъектілері беретін мәліметтер
Операцияның күні мен уақыты | Операция валютасы | Операцияның түрлері (құжаттың санаты) | ААЖ-ның атауы (болған жағдайда) | Оны өткізу валютасындағы сома | Тенгедегі сома | Төлеушінің атауы / Т.А.Ә. | Төлеушінің ЖСН-і/БСН-і | Төлеушінің резидентттігі |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Кестенің жалғасы
Төлеушінің банкі | Төлеушінің шот нөмірі | Алушының атауы / Т.А.Ә. | Алушының ЖСН/-і БСН-і | Алушының резиденттігі | Алушының банкі | Алушының шот нөмірі | Төлем мақсаты ның коды | Төлем мақсаты |
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
Аббревиатуралардың мағынасын ашу:
ЖСН-і /БСН-і – жеке сәйкестендіру нөмірі/ бизнес сәйкестендіру нөмірі
ААЖ – ақша аударымдардың жүйесі
Т.А.Ә. - тегі, аты, әкесінің аты
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 11-қосымша |
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы өтініш
___________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
__________________________ көрсетілген қажетті ақпаратты, мәліметтер мен
(уәкілетті орган)
құжаттарды беру жөніндегі ____________№________ сұрау салуда көрсетілген
мерзімді _____ жұмыс күніне дейін ұзарту туралы өтініш береді.
_____________________________ _________ _______________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда))
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 12-қосымша |
Нысан
Қаржы мониторингі | |
субъектісінің атауы |
Күдікті операцияны тоқтата тұру қажеттілігінің жоқтығы туралы №_____хабарлама
Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі (бұдан әрі – Агенттік)
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 13-бабының
3-тармағына сәйкес 20__ жылғы "__" ________ № _____ хабарлама бойынша күдікті
операцияны тоқтата тұру қажеттілігінің жоқтығы туралы шешім қабылдады.
Негіздеме: Агенттіктің 20__ жылғы "__" _________ № ___ бұйрығы.
Құрылымдық бөлімшенің
басшысы __________ _______________________
(қолы) (қолдың толық жазылуы)
"__" __________ 20__ ж.
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына 13-қосымша |
Нысан
Қаржы мониторингі | |
субъектісінің атауы |
күдікті операцияны тоқтата тұру туралы №_____хабарлама
Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі (бұдан әрі – Агенттік)
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 13-бабының
3-тармағына сәйкес 20__жылғы "__" ________ № _____ хабарлама бойынша күдікті
операцияны 20___жылғы ______ сағат ____ бастап 20___жылғы ______ сағат_____ дейін
тоқтата тұру қажеттігі туралы шешім қабылданды.
Негіздеме: Агенттіктің 20__ жылғы "__________" № ___ бұйрығы.
Құрылымдық бөлімшенің
басшысы __________ ________________________
(қолы) (қолдың толық жазылуы)
"__" __________ 20__ ж.
Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінің төрағасы 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығына 2-қосымша |
Күдікті операцияны айқындау белгілері
Кодтың | Күдікті операцияны айқындау белгілері | |
1 | 2 | |
1. Жалпы белгілер | ||
1 | 1035 | Клиент ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлейтін топтың (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұрады) не осы мемлекетте тіркелген (тұратын) тұлғалардың қатысуымен, сол сияқты осы мемлекетте (аумақта) тіркелген банктегі шотты пайдалана отырып, жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) операциялар жасайды |
2 | 1040 | Қайырымдылық ұйымдардың (қорлардың) қатысуымен ақшамен және/немесе өзге мүлікпен операциялар жасау (салық, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды қоспағанда) |
3 | 1041 | Қайырымдылық ұйымдардың (қорлардың) шет мемлекеттерден, халықаралық және шетелдік ұйымдардан, шетелдік азаматтардан ақша қаражатын және (немесе) өзге де мүлікті алу жөніндегі операция |
4 | 1048 | Клиенттің оффшорлық аймақта ашылған банктік шотқа өз қаражатын ірі мөлшерде жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) аударуы |
5 | 1049 | Валюталық шартта резиденттің тауарлардың (жұмыстардың, қызметтердің) экспорты не салық салудың жеңілдікті режимін беретін және (немесе) қаржы операцияларын жүргізу кезiнде ақпаратты ашу мен берудi көздемейтiн мемлекетте немесе аумақта (оффшорлық аймақ) тіркелген бейрезиденттің пайдасына тауарлардың (жұмыстардың, қызметтердің) импорты бойынша төлемдер көзделген 1043 |
6 | 1050 | Клиенттің операция (мәміле) кезінде қатысатын үшінші тұлғаның және/немесе тұлғалардың басшылығымен операция (мәміле) жүргізуі |
7 | 1051 | Сот шешімі бойынша терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның (міндетті зейнетақы жарналарын және міндетті кәсіби зейнетақы жарналарын есепке алу бойынша жеке зейнетақы шоттарындағы операцияларды қоспағанда) операциялар (мәміле) жасауы |
8 | 1052 | Клиенттің осы операция (операциялар) жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға бағытталды деп пайымдауға негіз туындаған операцияны (операцияларды) жасауы |
9 | 1053 | Резиденттің бейрезидентке тауарларды жеткізу (жұмыстарды орындау, қызметтер көрсету) шартын орындамағаны үшін немесе егер тұрақсыздық айыбының мөлшері жеткізілмеген тауарлардың (орындалмаған жұмыстардың, көрсетілмеген қызметтердің) сомасының он пайызынан асқанда шарт талаптарын бұзғаны үшін тұрақсыздық айыбын (өсімпұл, айыппұл) төлеуге байланысты аударымдары |
10 | 1054 | Клиенттің шотына ірі сомада ақшаның түсуі және қаражатты кейіннен қолма-қол ақшаға айналдыру, бұл ретте алушының мемлекеттік ресімдеу күнінен бір жылдан аз уақыт өткен операциялар бойынша болмашы айналымы бар |
11 | 1055 | Клиенттің шотына ірі сомадағы ақшаның түсуі, бұл ретте алушы бюджетке салықтарды немесе басқа да міндетті төлемдерді төлеуді жүзеге асырмайды немесе болмашы мөлшерде жүзеге асырады не екінші деңгейдегі банктерде несиелер бойынша берешегі бар |
12 | 1056 | Клиенттің шотына ақшаны жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) бірдей көлемде салу және есептен шығару, бұл ретте қаржы мониторингі субъектісінің осы операция және/немесе операциялар қаржы пирамидасы қызметімен байланысты деп пайымдауына негіздер туындайды |
13 | 1057 | Заңды тұлғалардың және/немесе жеке кәсіпкерлердің шоттарынан жеке тұлғалардың пайдасына дивидендтер немесе пайда ретінде жүйелі түрде ірі көлемде ақшаны аудару |
14 | 1058 | Гранттар, қаржылай көмек, қарыз немесе өтеусіз көмек ретінде, оның ішінде арасында іскерлік ынтымақтастық жоқ бейрезиденттердің қатысуымен ірі көлемде ақшаны аудару, коммерциялық емес ұйымдардың аударымдарын қоспағанда |
15 | 1067 | Клиенттің сомасы жеке алғанда қаржы мониторингіне жататын операциялардың шекті сомасынан аспайтын, бірақ қосу нәтижесінде шекті сомадан асатын, қысқа уақыт аралығында ақшамен ұқсас операцияларды (клиенттің қызметі халыққа қызмет көрсетумен, міндетті алыммен немесе ерікті төлемдермен байланысты болмаған жағдайда) бірнеше рет (екі және одан да көп рет) жүргізуі |
16 | 3001 | Терроризмді қаржыландыру тәуекелі жоғары елге (елден) ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау |
17 | 3002 | Коммерциялық емес ұйымдардың қатысуын қоспағанда, қайырымдылық қызметімен және (немесе) өзге де қайырмалдықпен байланысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасау |
18 | 3003 | Діни бірлестіктердің (қорлардың) қатысуымен ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау (салық, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды қоспағанда) |
19 | 3004 | Клиенттің осы операция (операциялар) терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыруға бағытталған деп пайымдауға негіз туындаған операцияны (операцияларды) жасауы |
20 | 7002 | Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, химиялық, биологиялық және ядролық қаруға және олардың құрауыштарына жататын заттарды сатып алуға-сатуға, тасымалдауға, дайындауға, сақтауға және өткізуге байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар |
21 | 7003 | Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, әскери мақсаттағы заттарды, дәрі-дәрмекті сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар. |
22 | 7004 | Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, дәрілік препараттарды ғана емес, сонымен қатар улы және күшті әсер ететін басқа да синтетикалық және табиғи заттарды да қамтитын заттарды сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар |
23 | 7006 | Қаржы мониторингі субъектісінің ішкі рәсімдеріне сәйкес қызметі, операциялары не оларды жасауға әрекеттенуі күдікті деп танылған клиенттер |
24 | 8002 | Қаржы мониторингінің субъектісінде операцияның терроризмді қаржыландыруға бағытталғаны туралы күдік туындатқан күдікті операцияны жасауға әрекеттену |
25 | 1101 | Шарт (шарттар) бойынша тарап болып табылмайтын бейрезиденттің пайдасына тауарлардың (жұмыстардың, қызметтердің) импортына шарт (шарттар) бойынша ақша төлеу және аудару |
26 | 1103 | Клиентке қызметiнiң түрiне сәйкес келмейтiн жұмыстар мен қызметтер үшiн және қаржы мониторингі субъектiсiндегі деректер бойынша бұрын сатып алынбаған (өндiрiлмеген немесе импортталмаған) тауар үшiн ақша түсу, бұл ретте клиенттің өткен және ағымдағы жыл үшін төлеген салық сомасы түскен ақша сомасына 1%-дан аз |
27 | 1107 | Ірі сомаға ұялы байланыстың абоненттік нөмірінің балансын шешу бойынша операциялар, бұл ретте абонент толтырған соманы байланыс қызметтеріне пайдаланбайды |
28 | 1108 | Анонимді иеленушіге ашылған шоттарға (салымдарға) төлем жүйелері мен мобильді қосымшалар (оның ішінде электрондық әмияндар) арқылы жүргізілетін ірі сомадағы операциялар, анонимді иеленушіге ашылған шоттарға (салымдарға) шетелден ақша түсу |
29 | 1109 | Консалтингілік қызметтер (бухгалтерлік және салықтық есепке алу бөлігінде) ұсыну барысында анықталған салық төлеуден жалтаруға, бюджет қаражатын және өзге де мүлікті жымқыруға, жалған шот-фактураларды жазып беруге, құжаттарды қолдан жасауға бағытталған операциялар |
30 | 1111 | Жалған құжаттарды ұсынуға, операцияға қатысушыларда ақша талаптарының бар екеніне куәлік ететін (операцияға қатысушылар арасындағы шарттар, тауардың жеткізілгенін растайтын құжаттар (жүкқұжаттар, актілер), шот-фактуралар) атқарушылық жазбаларға күдік тудыратын операциялар |
31 | 1131 | Ірі ақша сомасын шетелге банктік шотқа аудару бойынша, оның ішінде жылжымайтын мүлік сатып алу, сондай-ақ ірі сомаға цифрлық активтерді сатып алу/сату бойынша мемлекеттік функцияларды жүзеге асыратын клиенттің операциялары |
32 | 8015 | Заңның 12-бабының 8-1-тармағына сәйкес операцияны жүзеге асыру үшін Заңның 12-бабы 4-тармағының 7) тармақшасында көзделген негіздер бойынша терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның өтініші |
33 | 8017 | Заңның 13-бабы 1-1-тармағында көзделген ақшамен немесе өзге мүлікпен операцияны тоқтатып қою жөніндегі қабылданған шаралар туралы субъект тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі жиырма төрт сағаттан кешіктірмей хабарлау |
2. Төлемдер мен ақша аударымдары бойынша қызметтер ұсынған кезде | ||
34 | 1011 | Экспорт немесе импорт келісімшарттары бойынша (Қазақстан Республикасының аумағында қызметтер көрсетуді және/немесе құрылыс-монтаж жұмыстарын орындауды көздейтін келісімшарттарды қоспағанда) резиденттің 360 (үш жұз алпыс) күннен асатын репатриация мерзімін көрсетуі |
35 | 1017 | Есеп айырысуды жүргізу тәртібі бойынша қалыптасқан іскерлік практикадан өзгеше, стандартты емес немесе әдеттегіден күрделі нұсқаулықтардың болуы |
36 | 1059 | Клиенттің консалтингілік, маркетингтік, консультациялық, зерттеу немесе материалдық емес сипаттағы өзге де қызметтерді көрсету бойынша мәмілелер шеңберінде, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің қатысуымен тұрақты түрде ақша аударуы (алуы) |
37 | 1060 | Салық төлемей есеп айырысулар өтетін жұмыстардың, қызметтердің импорты және зияткерлік меншіктің (маркетингтік, консультациялық, жарнамалық, зерттеу қызметтері немесе бағдарламалық қамтамасыз ету қызметтері) нәтижесі туралы шарттар бойынша бейрезиденттердің шоттарына клиенттің тұрақты түрде ақшалай қаражат аударуы |
38 | 1061 | Қазақстан Республикасының аумағына тауардың нақты түсуін көздемейтін не Қазақстан Республикасының аумағы арқылы тауар өткізуді көздемейтін тауарлардың импортына арналған шарт бойынша Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің пайдасына ақша төлеу және аудару |
39 | 1062 | Клиентке банк шоттарын ашпай, оның ішінде электрондық төлем құралдарын пайдалана отырып, жеке тұлғалардан ақша аударымдарының тұрақты түрде түсуі, кейіннен оларды шешіп алу немесе шетелге, оның ішінде офшор юрисдикцияға аудару, бұл ретте операцияны қаржы пирамидасының қызметімен байланысты деп пайымдауға негіз бар |
40 | 7001 | Клиентте қаржы саласындағы қызметті және (немесе) қаржы ресурстарын шоғырландыруға байланысты қызметті жүзеге асыруға лицензия болмаған кезде жеке тұлғалардан ақша және (немесе) өзге де мүлік тартумен байланысты төлемдер мен аударымдар |
41 | 7008 | Банктік шот ашпай-ақ, шетелге оларға қатысты кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыру мақсатында жасалды деп ұйғаруға негіз туындайтын жүйелі (екі және одан да көп рет) ақша аударымдары |
42 | 7011 | Интернет-сауда саласында клиенттің қызметі туралы мәліметтер болмаған жағдайда, клиенттің пайдасына ірі мөлшерде электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі не бірнеше рет (үш және одан да көп рет) электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі |
43 | 7012 | Клиенттің пайдасына электрондық ақшаның сәйкестендірілмеген иелерінен электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің жиі (үш және одан да көп рет) түсуі (салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді төлеу, коммуналдық қызметтерге, байланыс қызметтеріне, телерадиохабарларын тарату қызметтеріне ақы төлеу бойынша төлемдерді қоспағанда) |
3. Банктік қызмет көрсеткен кезде | ||
44 | 1019 | Егер клиенттің негізгі қызметі әдетте қолма-қол ақшасыз нысанда есеп айырысу болып табылса, заңды тұлға-клиенттің шотына түсетін қолма-қол ақша үлесінің айтарлықтай* ұлғаюы |
45 | 1063 | Егер қолда бар ақпарат қаржы қаражатының көзін анықтауға мүмкіндік бермесе, мемлекеттік қызметші болып табылатын клиенттің ірі мөлшердегі несиесін мерзімінен бұрын өтеуі |
46 | 1064 | Ақша енгізгеннен кейін қысқа кезең аралығында оны банк шотынан (шоттарынан) шешіп алу, бұл ретте клиенттің өткен және ағымдағы жылға төлеген салықтарының шешіп алынған ақша сомасына қатынасы 1%-дан аз және күнтізбелік ай ішінде шешіп алынған сома 50 000 000 теңгеден асады (Ауылшаруашылығы өнімдерін, металл сынықтарын сатып алумен айналысатын клиенттер кірмейді) |
47 | 4013 | Клиенттің (заңды тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің) мемлекеттік мекемеден немесе ұлттық компаниядан құрылыс саласында өзара есеп айырысу бойынша банк шотына 50 000 000 теңгеден астам сомада ақшаның түсуі кейіннен шешіп алу не бір операциялық күн ішінде немесе одан кейінгі күн ішінде өзге клиенттердің, оның ішінде онымен аффилиирленген тұлғалардың немесе үшінші тұлғалардың банк шоттарына соманың барлығын немесе көп бөлігін аудару, оның ішінде трансшекаралық аудару |
48 | 7013 | Клиент пен мұндай тұлғалардың қызметі арасында анық байланыс болмаған жағдайда үшінші тұлғалардың пайдасына ашылатын (ашылған) депозиттерге клиенттің тұрақты түрде* қолма-қол ақша есепке салуы |
49 | 3006 | Жынысына қарамастан, діншілдіктің сыртқы белгілері бар ақша жіберушінің кіріс көздерін анықтау рәсімін өтуден бас тартуы |
50 | 8012 | Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның Заңның 12-бабы 8-тармағының 1) тармақшасына сәйкес жалақы және еңбек демалысының төлемақысын алу операциясын жүзеге асыру үшін өтініші |
51 | 8013 | Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның банктік шотына Заңның 13-бабы 1-1-тармағының бесінші бөлігіне сәйкес ақша салу |
52 | 1065 | Уәкілетті ұйымның Біріккен Ұлттар Ұйымы Қауіпсіздік Кеңесінің қарарларымен қабылданған халықаралық санкциялар (эмбарго) қолданылатын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұратын) шетелдік банкте ашқан банктік шотына меншікті қаражатты аудару |
53 | 1066 | Бейрезидентке сыйақы төлемей жеті жүз жиырма күннен асатын мерзімге қаржылық қарыз беру |
54 | 1068 | Қазақстан Республикасының Президенті бекітетін жария лауазымды адамдардың тізбесіне кіретін жария лауазымды адамдардың, олардың жұбайларының және жақын туыстарының шетелде ашқан өздерінің банк шотына ақша аударымдарын жүзеге асыруы немесе шетелде жылжымайтын мүлік сатып алуы |
55 | 1069 | Алдын ала төлеу жағдайында осындай шарттарда белгіленген мерзімде тауарларды жеткізу (валютаны репатриациялау мерзімін ұзарту) болмаған не басқа сыртқы экономикалық шарттар бойынша бейрезиденттің өз міндеттемелерін орындамағаны туралы ашық көздерден алынған ақпарат болған жағдайда сыртқы экономикалық келісімшарттар бойынша есеп айырысулар жүргізу |
56 | 1070 | Корреспондент банк клиенттің төлемін орындудан бас тартты немесе операцияны аяқтау үшін мәліметтер, түсініктемелер немесе құжаттар беру туралы сұрау салу жіберді |
57 | 1071 | Қазақстан Республикасының аумағынан тауарды "уақытша әкетумен" байланысты айтарлықтай* сомаларды шетелге аудару (жөндеу жұмыстарын жүргізу және сервистік қызмет көрсету үшін) |
58 | 1072 | Ақшаны алу оның түскен күнінен бастап қысқа мерзімде корпоративтік карталар арқылы тұрақты негізде* жүргізіледі |
59 | 1073 | Уәкілетті ұйымның Ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлеу тобының (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын және (немесе) жеткілікті орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұратын) шетелдік банкте ашқан банктік шотына меншікті қаражатты аудару |
60 | 1112 | Қазақстан Республикасының банкінде (банктерінде) қызмет көрсетуде репатриациялау мерзімі 360 күннен (үш жүз алпыс) күннен асатын импорт бойынша өзге келісімшарты (өзге келісімшарттар) бар резидент жүзеге асыратын импорт бойынша валюталық шарт бойынша алдын ала төлем (Қазақстан Республикасының аумағында қызметтер көрсетуді және/немесе құрылыс-монтаждау жұмыстарын орындауды көздейтін келісімшарттарды қоспағанда) |
61 | 1113 | Егер соңғы 5 (бес) жыл ішінде резидент не оның үлестес тұлғасы репатриациялау мерзімі (бастапқыда немесе ұзарту нәтижесінде) 360 (үш жүз алпыс) күннен асып кеткен және осы шарттар бойынша ұлттық валютаны және (немесе) шетел валютасын репатриациялау талабы орындалмаған (толық орындалмаған) экспорт немесе импорт бойынша валюталық шарттардың қатысушылары болып табылған жағдайда 360 (үш жүз алпыс) күннен асқан не валюталық шарттар бойынша өтелмеген берешек бар резидент жүзеге асыратын импорт бойынша валюталық шарт бойынша төлемдер және (немесе) ақша аударымдары |
62 | 1132 | Егер тиісті валюталық Шарттың талаптарында резидент еместен алынуға жататын ақшаны резиденттің банктік шоттарына аударуды жүзеге асыру көзделмесе, резиденттің резидент еместен қаржылық қарыз алуы не резиденттің резидент еместен қаржылық қарыз беруі (Қазақстан Республикасында құрылған банктерде ашылған, сондай-ақ шетелдік банктердің Қазақстан Республикасында қызметін жүзеге асыратын филиалдарында) |
63 | 8014 | "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Заңның 12-1-бабының 5-тармағына сәйкес операцияны жүзеге асыру үшін жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның өтініші |
64 | 1134 | Ел аумағында шетелдік банк карталарынан ақша қаражатын алу жөніндегі операциялар |
65 | 1135 | Бір тұлғаға бірнеше резидент еместерден, оның ішінде шетелден қаражат алу |
66 | 1136 | Резидент еместердің шетелдік банк карталарынан ел резиденттерінің банк карталарына ақша қаражатын аудару жөніндегі операциялар |
4. Бағалы қағаздар нарығында қызметтер көрсету, зейнетақы қорларының қызметтер көрсетуі кезінде | ||
67 | 1099 | Клиенттің не оның нұсқауы бойынша бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) нәтижесінде осы бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) иеленушісі жіне/ немесе бенефициарлық меншік иесі өзгермейтін мәмілелер жасауы |
68 | 1074 | Осы қағаздарға (қаржы құралдарына) ағымдағы нарықтық бағадан елеулі ауытқуы бар бағалар бойынша жасалатын бағалы қағаздарды (қаржы құралдарын) сатып алу және сату жөніндегі операциялар/мәмілелер. Нарықтық бағалар болмаған жағдайда – осы қағаздарды (қаржы құралдарын) соңғы сатып алу-сату мәмілелерінің бағасынан немесе акциялардың номиналды құнын қоспағанда, бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) номиналды құнынан ауытқу |
69 | 1075 | Клиент бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушы болып табылмаған және (немесе) клиентке бағалы қағаздар клиенттің алдындағы контрагенттің берешегін өтеуге берілмеген жағдайда, бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) ұйымдасқан нарығында айналыста жоқ бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) көп мөлшерін (орналастырылған саннан 10% немесе одан асатын) клиенттің біржолғы сатуы (сатып алуы) |
70 | 7037 | Шетелдіктің, не азаматтығы жоқ адамның, не шарт жасаған кезде шекті жасқа жеткен немесе соған жақындаған адамның атына жеке зейнетақы шотын аша отырып, оған кейіннен ерікті зейнетақы жарналары түрінде ірі сома аудару |
71 | 1076 | Бағалы қағаздарды өткізуден түскен табыс бағалы қағаздардың ұйымдасқан нарығында айналыстағы өтімділігі жоғары активтерді сатып алуға жіберілген жағдайда, белгіленімі жоқ және бағалы қағаздардың ұйымдасқан нарығында айналыста жоқ бағалы қағаздарды кейіннен сатумен сатып алу бойынша қаржы операцияларын жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) жүзеге асыру |
72 | 1102 | Клиенттермен ірі сомаға өтімсіз құнды қағаздармен тұрақтылық операцияларды жүргізу |
5. Сақтандыру саласында қызметтер ұсынған кезде | ||
73 | 1077 | Өмірді сақтандыру шартына сақтанушының сақтандырылушының, пайда алушының ауыстырылуына байланысты бірнеше рет өзгерістер (бес жылға дейін қолданылу мерзімімен) енгізу |
74 | 7026 | Клиенттің ірі сомаға жасаған ерікті сақтандыру шартын ол жасалғаннан кейін шамалы уақыт аралығы өткен соң мерзімінен бұрын бұзып, сақтандыру сыйлықақысын, оның ішінде үшінші тұлғаның пайдасына қайтаруы |
75 | 1078 | Төленетін сақтандыру сыйлықақысының сомасы сақтанушының төлем қабілетінен әлбетте асқан кезде жасалған жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысының мөлшерін тиісінше ұлғайта отырып, сақтандыру сомасының мөлшерін өзгерту |
76 | 1098 | Клиент Қазақстан Республикасының шегінен тыс тіркелген ұйымдармен сақтандыру шартын жасасады |
6. Нотариаттық, аудиторлық қызметтер көрсету кезінде | ||
77 | 1079 | Шарттың тиімсіз, экономикалық орынсыз талаптары бойынша қаржылық жалдау (лизинг) шартын жасасу (нотариустар) |
78 | 1080 | Лизинг нысанасының сатушысы және лизинг алушы (қосалқы лизинг алушы) бір адам болғанда, лизинг (қосалқы лизинг) шарттарын жасасу |
79 | 1081 | Мәміле мәнінің шарттық және нарықтық құнының анық сәйкес келмеуі |
7. Ойын бизнесі саласында қызметтер көрсету кезінде | ||
80 | 1082 | Клиенттің қызметі мемлекеттік функцияларды орындаумен байланысты деген күдік немесе ақпарат бар болса, ойын мекемесінен құмар ойындағы және /немесе құмар ойындарға ұтыс тігу арқылы ұтыс ретінде ірі мөлшерде қаражат алу (төлеу) |
81 | 1083 | Ойын мекемесінің қызметкерлері мен құмар ойынға немесе бәс тігуге қатысушы арасында, сондай-ақ құмар ойынға, бәс тізуге қатысушылардың арасында сөз байласуды жүзеге асыруға күдік бар болса, ойын мекемесінен құмар ойындағы және /немесе құмар ойындарға, бәс тігуге ставкалар, арқылы ұтыс ретінде ірі мөлшерде қаражат алу (төлеу) |
82 | 1114 | Букмекерлік кеңсенің логинінен (аккаунтынан) іс жүзінде ставкалар немесе бәс тігулерді жүзеге асырмай ірі мөлшерде ақша қаражатын (электрондық ақшаны) бір реттік немесе бірнеше рет толтыру және/немесе шығарып алу |
83 | 1115 | Қатысушының букмекерлік кеңсенің сайтында бір логиннен (аккаунттан) артық, бірнеше электрондық пошта жәшігінен, бірнеше абоненттік нөмірден жалған немесе бөтен біреудің төлқұжат деректерін тіркеу бойынша операциялары |
84 | 1116 | Операцияны жасаған кезде бәс тігуге қатысушы немесе өзге тұлғалар бір құрылғыны пайдаланған, ол арқылы бірнеше ойын логиніне (аккаунтына) кіруді жүзеге асырған |
8. Лизинг қызметтерін көрсету кезінде | ||
85 | 1038 | Егер қолда бар ақпарат борышты қаржыландыру көзін айқындауға мүмкіндік бермесе, бұрын міндеттемелерді орындау мерзімін өткізіп алуға жол берген клиенттің лизинг шарты бойынша негізгі борышты мерзімінен бұрын өтеуі |
86 | 1084 | Лизинг шартын мерзімнен бұрын бұзу не лизинг алушыға негізсіз уақытша иеленуге және пайдалануға берген күннен бастап бір жыл бұрын лизинг затын сатып алу |
87 | 1085 | Лизингтік төлемдерді төлеуді жүйелі түрде лизинг мәмілесінің қатысушысы (кепілгері, кепілзат берушісі), үлестес тұлғасы болып табылмайтын басқа жеке немесе заңды тұлға жүзеге асырады |
88 | 1105 | Егер клиенттің іс-әрекеті мемлекеттік мүлікті, оның ішінде бюджет қаражатын жымқырумен байланысты деген күдік болған жағдайда, субсидиялар түрінде ауыл шаруашылығы техникасын сатып алуға арналған лизинг шарттарын жасасу бойынша операциялар |
89 | 1106 | Егер клиенттің іс-әрекетінде мүлікті, оның ішінде бюджет қаражатын жымқырумен байланысты деп пайымдауға негіз болған жағдайда, аффилирленген тұлғалармен лизинг шарттарын жасасу бойынша операциялар |
9. Микроқаржы ұйымдарының, оның ішінде несие серіктестіктерінің, ломбардтардың қызметін жүзеге асыру кезінде | ||
90 | 1086 | Сынамалық таңба бедерлерсіз немесе жалған сынамалық таңба бедері белгілері бар бағалы металдардан және асыл тастардан жасалған зергерлік бұйымдарды кепілге тапсыру немесе сатып алу |
91 | 1087 | Жылжымалы/жылжымайтын және (немесе) өзге де мүлікті, оның ішінде кейіннен сатып алусыз сенімхат бойынша ломбардқа кепілге қою |
92 | 1088 | Бір тұлғаның зергерлік бұйымдарды немесе басқа құндылықтарды кейіннен сатып алусыз жүйелі түрде кепілге тапсыруы |
93 | 1117 | Мүліктік қылмыс үшін бірнеше рет қылмыстық жауаптылыққа тартылғандардың, сондай-ақ есірткіге тәуелді адамдардың тізімінде тұрған адамның ломбардқа жүйелі түрде жүгінуі |
94 | 8016 | Діндарлықтың сыртқы белгілері бар адамның кейіннен сатып алуынсыз зергерлік бұйымдарды/құндылықтарды және өзге де тұрмыстық заттарды кепілге жүйелі түрде беруі |
10. Бағалы металдарды және асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды сатып алуды, сатып алу-сатуды жүзеге асыру кезінде | ||
95 | 1089 | Жеке тұлғаның бағалы металдардан және (немесе) асыл тастардан (біртектес бұйымдар) және/немесе сертификатталған асыл тастардан жасалған зергерлік немесе басқа тұрмыстық бұйымды жүйелі түрде қысқа мерзімде сатып алуы |
96 | 1090 | Бағалы металдарды, асыл тастарды және олардан жасалған зергерлік бұйымдарды ағымдағы нарықтық бағалардан едәуір айырмасы бар бағалар бойынша сату немесе сатып алу |
97 | 1091 | Бағалы металдар мен асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды сатып алған кезде зергерлік бұйымдарды бөлшек саудада өткізуді жүзеге асыратын тұлғада, оларды өндіруді немесе Қазақстан Республикасының аумағына әкелуді жүзеге асыратын тұлғаларда "Бағалы металдар мен асыл тастар туралы" Заңмен көзделген сынамалық таңбаның, сондай-ақ атаулы таңба бедерінің, сараптама қорытындысының, мемлекеттік бақылау актісінің болмауы |
11. Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде | ||
98 | 9014 | Жылжымайтын мүлікпен, оның ішінде шетелде, нарықтық құнынан едәуір ауытқуы бар баға бойынша мәміле жасау |
99 | 1092 | Жеке тұлғаның күнтізбелік жыл ішінде жылжымайтын мүлік объектілерін, оның ішінде шетелде, көп рет (үш рет және одан да көп) сатып алуы және (немесе) сатуы |
100 | 1093 | Сатып алушы ретінде жеке кәсіпкерлік субъектісі әрекет ететін мемлекеттік меншікке болып табылатын жылжымайтын мүлікті осындай объектінің әдеттегі нарықтық құнынан елеулі айырмашылығы бар құн бойынша сатып алу-сату мәмілесін жүзеге асыру |
12. Төлем ұйымдарының қызметін жүзеге асыру кезінде | ||
101 | 1094 | Ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жүйелі түрде (екі және одан да көп рет) операциялар жүргізу, оған қатысты операцияның сипаты, жиілігі, сомасы, төлеуші (алушы) туралы мәліметтер және өзге де мәліметтер есiрткi құралдарының, психотроптық заттардың не олардың аналогтарының және (немесе) прекурсорлардың заңсыз айналымына байланысты болуы мүмкін деп пайымдауға негіздер береді |
13. Пошта байланысының қызметін жүзеге асыру кезінде | ||
102 | 1095 | Бір немесе бірнеше заңды тұлғаның бір немесе бірнеше жеке тұлғаның атына ірі мөлшерде бірнеше рет (екі рет немесе одан көп) пошталық ақша аударымдарын жүзеге асыруы, бұл ретте аударымдардың сипаты заңды тұлғаның коммерциялық қызметіне тән емес |
103 | 1096 | Жіберушілер мен алушының арасында туыстық байланыстың айқын белгілері болмаған кезде, бірнеше жіберушіден (жеке тұлғалардан) бір алушының атына ірі мөлшерде пошталық ақша аударымдарын жүзеге асыру бойынша бірнеше мәрте (екі және одан да көп рет) жүргізілетін операциялар |
104 | 1097 | Бір тұлғаға берілген сенімхат бойынша бірнеше алушыға (жеке тұлғаларға) жіберілген пошталық ақша аударымдарын қысқа уақыт аралығында бірнеше мәрте (екі және одан да көп рет) төлеу, бұл ретте аударымдардың мөлшері әдеттегі іскерлік айналымға және (немесе) төлемнің мақсатына сәйкес келмейді |
14. "Астана" халықаралық қаржы орталығының аумағында цифрлық активтермен операцияларды жүзеге асыру кезінде | ||
105 | 1119 | Цифрлық активтер мекенжайларымен немесе банк карталарымен бопсалаушылықпен айналысатын белгілі алаяқтармен немесе бопсалаушы- бағдарламаларды, даркнеттің маркетплейстерін және мекенжайларына санкция салынған басқа да заңсыз веб-сайттарды қолданумен операциялар жасау |
106 | 1120 | Клиент электрондық пошта мекенжайларын, IP-мекенжайларын және қаржылық ақпаратты қоса алғанда өзінің сәйкестендіру деректерін жиі өзгертеді не әр түрлі IP-мекенжайлардан цифрлық активтер қызметін ұсынатын жүйеге кіруді жүзеге асырады не клиент айтарлықтай пайда немесе шығын (бұл бөгде шоттың деректерін иеленуді және сауда арқылы қаражат қалдығын шешіп алуға талпынысты немесе қаражат ағынын жасыру үшін кірістерді жылыстату схемасын қолдануды растайды) ала отырып, жеке тұлғалардың белгілі бір тобымен бірнеше рет операция жүргізеді |
107 | 1121 | Цифрлық активтермен шағын (шекті мәннен төмен) сомамен операцияларды құрылымдау, қысқа мерзімді (24 сағат ішінде), оның ішінде уақыт аралықтарымен операциялар жүргізу, сондай-ақ цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғаларды пайдалану, сондай-ақ уақытша депозитарий ретінде кейіннен цифрлық активтерді цифрлық әмияндарға шығарумен цифрлық активтерді ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке айырбастау жөніндегі қызметтерді ұсыну (ВАҚҰ) |
108 | 1122 | Цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғалармен жаңа қатынастар орнату, сондай-ақ сомасы клиенттің бейініне сәйкес келмейтін ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке цифрлық активтерді айырбастау бойынша қызметтер ұсыну (ВАҚҰ) және/немесе активтерді қосымша операцияларсыз не олар шотта пайда болғаннан кейін ең қысқа мерзімде шығару кезінде ірі бастапқы депозитті енгізу бойынша операциялар |
109 | 1123 | Клиенттің жоғары транзакциялық шығыстарға қарамастан, цифрлық активтердің бірнеше түрімен транзакция жасауы, оның ішінде жоғары анонимді, сондай-ақ аттарын жасыру тәсілдерін, шифрлау бағдарламаларын, құжатталмаған құрылғыларды, IP-мекенжайларын өзгертуі, сәйкестендіру ақпаратын жиі өзгертуі және басқа да тәсілдерді пайдалануы |
110 | 1124 | Цифрлық активтерді шығару, олардың сауда-саттығын ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын тұлғалар белгілеген, сондай-ақ цифрлық активтерді ақшаға, құндылықтарға және өзге де мүлікке (ВАҚҰ) саудаға және қаражатты шешіп алуға айырбастау жөніндегі қызметтерді ұсыну, оның ішінде санкция салынған елдердегі немесе аумақтардағы сенімсіз IP-мекенжайлар немесе күдікті IP-мекенжайлар шектеулерінен жалтару мақсатында түрлі аттармен бірнеше шот ашу |
111 | 1125 | Клиенттің қаражаты цифрлық активтер биржасынан алынған не осы клиент немесе биржа орналасқан елде немесе аумақта тіркелмеген цифрлық активтер биржасына жұмысқа жіберіледі |
112 | 1126 | Клиент ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлейтін топтың (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын мемлекеттегі (аумақтағы) цифрлық активтер биржасын немесе ақша немесе құндылықтар (MVTS) аударудың шетелдік сервисін пайдаланады |
113 | 1128 | Клиенттің жоғары транзакциялық шығыстарға қарамастан, цифрлық активтердің бірнеше түрімен транзакция жасауы, оның ішінде жоғары анонимді, сондай-ақ аттарын жасыру тәсілдерін, шифрлау бағдарламаларын, құжатталмаған құрылғыларды, IP-мекенжайларын өзгертуі, сәйкестендіру ақпаратын жиі өзгертуі және басқа да тәсілдерді пайдалануы |
15. Тауар биржаларында операцияларды жасау кезінде | ||
114 | 1129 | Нарықтық бағадан едәуір ауытқыған кезде биржалық/стандартталмаған тауарды сатып алу/сату бойынша операциялар |
16. Әлеуметтік медициналық сақтандыру бойынша операциялар жасау кезінде | ||
115 | 1110 | АЖ/ТҚ заңдастыру күдік бар болған жағдайда белгіленген әлеуметтік медициналық сақтандыру қызметтерін ұсынатын ұйымдардың медициналық қызметтер көрсету бойынша ақша қаражатын аудару |
17. Адвокаттардың, заң консультанттарының және заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандардың қызметін жасау барысында | ||
116 | 1127 | Заңдық консультациялық және адвокаттық қызметтер көрсету барысында анықталған және салық төлемдерін оңтайландыруға барынша пайда алуға, бизнес иелері үшін ең аз қаржылық шығындармен әдейі банкроттыққа бағытталған операциялар бұл ретте заңнаманы бұзу көзделеді |
117 | 1130 | Адвокаттың, заң консультантының, заң мәселелері бойынша тәуелсіз маманның клиенті: 1) жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату; 2) клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге де мүлкін басқару; 3) банк шоттарын немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару; 4) компания құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе басқару үшін қаражатты жинақтау; 5) заңды тұлғаны құру, сатып алу-сату, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару бойынша операция жасайды, бұл ретте аталған операцияда қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру және терроризмді қаржыландыру белгілері бар |
* Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 22 наурыздағы № 18 Қаулысымен бекітілген (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 20160), Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары мен Ұлттық пошта операторы үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптардың 29-тармағына сәйкес нақтылығы жоқ.