Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорында және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорында сақталуға жататын құжаттардың тізбесін және оларды сақтау мерзімдерін белгілеу туралы

Бап №

Құжаттар түрлері

Құжаттардың

сақталу мерзімі

Ескерту

Орталық органында

БЖЗҚ,¹ ЕЖЗҚ² филиалдарымен өкілдіктерінде

1

2

3

4

5

1. БАСҚАРУ ҚЫЗМЕТІ

1.

Хаттамалар, отырыстар стенограммалары, БЖЗҚ, ЕЖЗҚ акционерлерінің жалпы жиналысының шешімдері, оларға құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, жобалар, шешімдер)

тұрақты

қажеттілігі өткенге дейін

2.

Хаттамалар, стенограммалары, БЖЗҚ, ЕЖЗҚ атқару органының қаулылары, оларға құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, жобалар, шешімдер)

тұрақты

қажеттілігі өткенге дейін

3.

Хаттамалар, БЖЗҚ, ЕЖЗҚ директорлар кеңесінің отырыстар стенограммалары, оларға құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, жобалар, шешімдер)

тұрақты

қажеттілігі өткенге дейін

4.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ әзірлеген қағидалар, ережелер, нұсқаулықтар, әдістемелік нұсқаулар, ұсынымдар

тұрақты

жаңаға ауыстырғанға дейін

5.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ басшыларының бұйрықтары, өкімдері:

1)негізгі қызметі бойынша;

тұрақты

тұрақты

2)жеке құрамы бойынша;

75 жыл

75 жыл

3)демалыстар, іссапарлар бойынша;

5 жыл

5 жыл

2. БАҚЫЛАУ

6.

Уәкілетті мемлекеттік органдары, аудиторлық ұйымдар және ішкі аудит жүргізетін БЖЗҚ, ЕЖЗҚ, олардың құрылымдық бөлімшелері қызметінің ревизиялары мен тексерулер құжаттары (баяндама, баянжазбалар, анықтамалар, актілер, қорытындылар, есептер, қарсылықтар, хат жазысу)

тұрақты

тұрақты

7.

Тексерулер, ревизиялар нәтижелері бойынша ұсыныстарды орындау туралы құжаттар (баянжазбалар, есептер, анықтамалар, хат жазысу)

5 жыл СТК

5 жыл СТК

8.

ЕЖЗҚ және БЖЗҚ жүргізетін ревизиялар, тексерулердің құжаттары (актілер, анықтамалар, хат жазысу)

5 жыл СК

5 жыл СК

9.

Жүргізілген ревизияларды есепке алу және жүзеге асырылған ревизиялар (тексерулер) бойынша қабылдаған шешімдерді орындауына бақылау журналы

5 жыл

5 жыл

3. ЕСЕПКЕ АЛУ ЖӘНЕ ЕСЕПТІЛІК

10.

Статистикалық есептер және БЖЗҚ, ЕЖЗҚ қызметі, оның филиалдары мен өкілдіктері бойынша кестелер:

жиынтық жылдық есептер және үлкен мерзімділігі бар есептер;

жылдық есептер және үлкен мерзімділігі бар есептер;

жарты жылдық есептер;

тоқсандық есептер;

айлық есептер.

¹Жылдық есептер болмаған кезде - тұрақты.

²Жылдық, жарты жылдық есептер болмаған кезде - тұрақты.

³Жылдық, жарты жылдық, тоқсандық есептер болмаған кезде - тұрақты.

Тұрақты

-

Тұрақты

10 жыл

5 жыл¹

5 жыл

5 жыл²

5 жыл

1 жыл³

1 жыл

11.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ атқарушы органы қызметінің нәтижелері туралы есептер:

жиынтық жылдық есептер және үлкен мерзімділігі бар есептер;

жылдық есептер және үлкен мерзімділігі бар есептер;

жарты жылдық есептер;

тоқсандық есептер;

айлық есептер

Жылдық есептер болмаған кезде - тұрақты.

²Жылдық есептер болмаған кезде - 10 жыл.

³Жылдық, жарты жылдық, есептер болмаған кезде - 10 жыл.

⁴Жылдық, жарты жылдық, есептер болмаған кезде - 10 жыл.

⁵Жылдық, жарты жылдық, тоқсандық есептер болмаған кезде - 10 жыл.⁶Жылдық, жарты жылдық, тоқсандық есептер болмаған кезде - 10 жыл.

Тұрақты

-

Тұрақты

10 жыл

5 жыл¹

5 жыл²

5 жыл³

5 жыл⁴

3 жыл⁵

3 жыл⁶

12.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің талаптарына сәйкес бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қол қойған қағаз тасымалдағыштағы реттеуіш есептілік

3 жыл

13.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ құрылымдық бөлімшелері қызметінің нәтижелері туралы есептер:

жылдық есептер;

жарты жылдық есептер;

тоқсандық есептер;

айлық есептер

5 жыл

5 жыл

5 жыл

3 жыл

14.

Аудиторлық есептер: жылдық;

тоқсандық.

¹Жылдық есептер болмаған кезде - тұрақты.

²Жылдық есептер болмаған кезде – 10 жыл.

Тұрақты

10 жыл

5 жыл¹

5 жыл²

15.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ қаржылық есептілік:

шоғырландырылған;

жылдық;

тоқсандық.

Тұрақты

Тұрақты 5 жыл¹

¹Жылдық есептер болмаған кезде – тұрақты.

² Жылдық есептер болмаған кезде - 10 жыл.

-

10 жыл

5 жыл²

16.

Табыстау актілері, бөлу, тарату балансы және қосымшалар, оларға түсіндірме жазбалар.

Тұрақты

10 жыл

17.

Жылдық қаржылық есептілікті әзірлеу және талдау жасау жөніндегі талдамалық кестелер.

Тұрақты

5 жыл

18.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің және қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі және қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау бойынша уәкілетті органдармен

хат жазысу.

3 жыл

3 жыл

19.

Бастапқы құжаттар және шаруашылық операциясын жасау фактісін белгілейтін және бухгалтерлік жазба үшін негіз болып табылатын олардың қосымшалары.

5 жыл¹

5 жыл¹

¹ Тексерулер аяқталған жағдайда. Даулар, келіспеушіліктер , тергеу және сот істері туындаған жағдайда - түпкілікті шешім шыққанға дейін сақталады.

20.

Есеп айырысу (есеп айырысу-төлем) ведомостары.

5 жыл¹

¹Жеке шоттар болмаған жағдайда - 75 жыл.

21.

Түгендеу карточкалары және негізгі қаражатты есепке алу кітаптары.

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Негізгі қаражатты жойғаннан кейін.

22.

Ақша сомалары мен тауар-материалдық құндылықтарды алуға сенімхат (оның ішінде күші жойылған сенімхаттар).

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Негізгі қаражатты жойғаннан кейін,

23.

Есепке алу тіркелімдері (бас кітап, журналдар-ордерлер, әзірлеме кестелер), қосалқы және бақылаукітаптары, журналдар, картотекалар, кассалық кітаптар, айналым ведомостары.

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Тексерулер аяқталған жағдайда. Даулар, келіспеушіліктер , тергеу және сот істері туындаған жағдайда - түпкілікті шешім шыққанға дейін сақталады.

24.

Шоттарды, кассалық ордерлерді, сенімхаттарды, төлем тапсырмаларын тіркеу журналдары, кітаптары.

5 жыл

5 жыл

25.

Жалақы қорларын, лимиттерін есепке алу мен олардың жұмсалуын қадағалау туралы, жалақы бойынша артық жұмсалым мен қарыз туралы, жалақыдан, әлеуметтік сақтандыру құралдарынан ұсталымдар туралы, демалыс және жұмыстан босату жәрдемақыларын төлеу туралы мәліметтер.

5 жыл

5 жыл

26.

Түгендеу жөніндегі құжаттар (түгендеу комиссиялары отырыстарының хаттамалары, түгендеу тізімдемелері, актілер, салыстырмалы ведомостар).

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Тексерулер аяқталған жағдайда. Даулар, келіспеушіліктер , тергеу және сот істері туындаған жағдайда - түпкілікті шешім шыққанға дейін сақталады.

27.

Жәрдемақылар, зейнетақылар, әлеуметтік сақтандыру бойынша жұмысқа жарамсыздық қағаздарын төлеу жөніндегі құжаттар (есептердің көшірмелері, хаттамалардан үзінділер, қорытындылар).

Қажеттілігі өткенге дейін¹

Қажеттілігі өткенге дейін¹

¹Кемінде 5 жыл.

28.

Орындау қағаздары.

Қажеттілігі өткенге дейін¹

Қажеттілігі өткенге дейін¹

¹Кемінде 5 жыл.

29.

Демалыстарға ақы төлеу, салық бойынша жеңілдіктер алу үшін бухгалтерияға берілетін анықтамалар.

Қажеттіл ігі өткенге дейін¹

Қажеттілігі өткенге дейін¹

¹Кемінде 5 жыл.

30.

Дебиторлық берешек, кем шығу, ысырап қылу, талан-тараж бойынша құжаттар (анықтамалар, актілер, міндеттемелер, хат жазысу).

Қажеттіл ігі өткенге дейін¹

Қажеттілігі өткенге дейін¹

¹Кемінде 5 жыл.

31.

Негізгі қорларды қайта бағалау жөніндегі құжаттар (хаттамалар, актілер, есептер).

Тұрақты

Қайта бағалағанға дейін

32.

Қайта бағалау актілері, ведомостары және негізгі қаражаттың тозуын анықтау.

Тұрақты

Қайта бағалағанға дейін

33.

Үйлердің, ғимараттардың және жабдықтың паспорттары.

Тұрақты

Тұрақты

34.

Құжаттық ревизиялар мен бақылау-тексеру жұмыстарын жүргізу жөніндегі құжаттар (жоспарлар,

есептер, хат жазысу).

3 жыл

35.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ, олардың филиалдары мен өкілдіктерінің қаржы-шаруашылық қызметтің құжаттық ревизиясының актілері, құжаттары (анықтамалар, ақпараттар, баянжазбалар).

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Тексерулер аяқталған жағдайда. Даулар, келіспеушіліктер , тергеу және сот істері туындаған жағдайда - түпкілікті шешім шыққанға дейін сақталады.

36.

Кассаларды, салықтарды өндіріп алудың дұрыстығын тексеру актілері.

5 жыл

5 жыл

37.

Шарттар, келісімдер.

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Шарттың, келісімнің қолданылу мерзімі өткеннен кейін, тексерулер аяқталған жағдайда.

38.

Шарттардың тізілімдері.

5 жыл

39.

Материалдық жауапкершілік туралы шарттар.

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Материалдық жауапты тұлға жұмыстан шыққаннан кейін.

40.

Әкімшілік-шаруашылық мәселелері бойынша хат жазысу.

5 жыл

41.

Қол қою (материалдық жауапты тұлғалардың) үлгілері.

Қажеттілігі өткенге дейін

Қажеттілігі өткенге дейін

42.

БЖЗҚ және ЕЖЗҚ салық декларациялары және салықтардың барлық түрлері бойынша оларға есеп айырысулар, салықтық әкімшілендіру бойынша құжаттар және резиденттік сертификаттары

5 жыл ЭТК

4. ЖИНАҚТАУШЫ ЗЕЙНЕТАҚЫ ЖҮЙЕСІ

43.

Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқаруға лицензия алу үшін лицензиарға берілген құжаттар (қаржы құжаттары, зейнетақы ережелері, ішкі бақылау туралы ереже, есеп саясаты, экономикалық негіздеме, кастодиандық шарт).

Тұрақты

44.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ, қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға берілген басшы қызметкерлеріне үміткерлерді келісу үшін құжаттар (өтініш, сауалнама, жеке құжаттардың көшірмелері, бұйрық, хаттамадан үзінді көшірме).

Тұрақты

Тұрақты

45.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ филиалдары мен өкілдіктерін ашуға және жабуға құжаттар (бұйрық, шешім, экономикалық негіздеме, сенімхат).

Тұрақты

Тұрақты

46.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ автоматтандырылған ақпарат жүйесі туралы құжаттар (техникалық тапсырма, актілер, есептер, сипаттама).

Тұрақты

47.

Зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттар, сондай-ақ зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт деректерінің өзгеруіне әсер ететін құжаттар

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Тексерулердің аяқталу талабымен шарттың қолданылу мерзімі өткен соң.

47-1.

Міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартқа қосылу туралы өтініш

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Тексерулердің аяқталу талабымен шарттың қолданылу мерзімі өткен соң.

48.

Жеке зейнетақы шоттары бойынша деректер базасы

80 жыл-"В"²

80 жыл- "В"²

²электрондық тасымалдағышта

РҚАО-ның ескертпесі!

Тізбені 48-1-жолмен толықтыру көзделген - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 28.11.2015 № 209 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

49.

Жеке зейнетақы шоттарын тіркеу кітабы¹.

Тұрақты¹

Тұрақты¹

¹электрондық тасымалдағышта

РҚАО-ның ескертпесі!

Тізбені 49-1-жолмен толықтыру көзделген - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 28.11.2015 № 209 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

50.

Бастапқы құжаттар және зейнетақы жарналарының түсуін растайтын оларға қосымшалары.

5 жыл¹

Тексерулер аяқталған жағдайда. Даулар, келіспеушіліктер , тергеу және сот істері туындаған жағдайда - түпкілікті шешім шыққанға дейін сақталады.

51.

Инвестициялық шот бойынша кастодиан банктің жиынтық хабарламасы.

5 жыл

52.

Инвестициялар портфелінің құрылымы.

5 жыл

53.

Банктік, кастодиандық шоттардан үзінді және оларға қосымшалары.

5 жыл

54.

Инвестициялық портфельді басқарушысымен және кастодиан банкпен салыстырып тексеру актілері

5 жыл

55.

Шартты бірлік құнын жыл сайын есептеу.

Тұрақты

56.

"Зейнетақы төлеу жөніндегі мемлекеттік орталығы" Республикалық мемлекеттік кәсіпорынның қате есептелген міндетті зейнетақы жарналарын, міндетті кәсіби зейнетақы жарналарын және (немесе) өсімпұлды қайтаруға электрондық өтінімі

Тұрақты¹

¹Электрондық тасымалдағышта.

57.

"Зейнетақы төлеу жөніндегі мемлекеттік орталығы" Республикалық мемлекеттік кәсіпорынның міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіби зейнетақы жарналары есебінде және жеке зейнетақы шотында салымшының нотариалды куәландырылған электрондық көшірмелерінің қоса бере отырып, зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартқа салымщылардың (алушылардың) деректемелеріне өзгерістер енгізу үшін электрондық өтінімі

Тұрақты¹

¹Электрондық тасымалдағышта.

58.

Зейнетақы жинақтарын аудару бойынша құжаттар (өтініштер, салымшының (алушының), сенім білдірілген тұлғаның, салымшының (алушының) заңды өкілінің жеке басын куәландыратын құжаттардың көшірмелері, зейнетақы аннуитеті шарттарының түпнұсқалары, сенімхаттар, хабарламалар (бас болса) және өзге де құжаттар

5 жыл¹

5 жыл¹

¹Қағаз тасымалдағышта - аударым жүзеге асырылғаннан кейін 5 жыл, электрондық тасымалдағышта - қажеттілігі өткенге дейін, кем дегенде 5

59.

Зейнетақы төлемдерін алуға БЖЗҚ-қа, ЕЖЗҚ-қа ұсынылған құжаттар (өтініштер, зейнетақы төлемдерін алушының, сенім білдірілген тұлғаның, заңды өкілдің жеке басын куәландыратын құжаттардың, қайтыс болу туралы, мұраға құқық туралы куәліктің көшірмелері, хабарламалар (бар болса) және өзге де құжаттар)

соңғы төлем жүзеге асырылған және зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт бұзылған сәттен бастап 10 жыл¹

соңғы төлем жүзеге асырылған және зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт бұзылған сәттен бастап 10 жыл¹

¹Қағаз тасымалдағышта - соңғы төлем және зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартты бұзу күнінен бастап 10 жыл, электрондық тасымалдағышта - қажеттілігі өткенге дейін, кем дегенде 10 жыл

60.

Жеке зейнетақы шотының жай-күйі туралы ақпарат алуға өтініш.

1 жыл

1 жыл

РҚАО-ның ескертпесі!

Тізбені 60-1-жолмен толықтыру көзделген - ҚР Ұлттық банкі басқармасының 28.11.2015 № 209 (01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

61.

Тізілімдер (зейнетақы төлемдеріне, БЖЗҚ- дан, ЕЖЗҚ-дан зейнетақы жинақтарын аударуға арналған өтініштер/хабарламалар)

2 жыл

2 жыл

62.

Жылдық ақпараттандыру және салымшыларға жылдық ақпараттандыру бойынша хабарландыру кезде салымшылар (алушылар) алмаған жеке зейнетақы шоттарынан үзінді көшірмелер

1 жыл

1 жыл

63.

БЖЗҚ, ЕЖЗҚ олардың филиалдары мен өкілдіктерінің негізгі қызметі бойынша хат жазусы.

5 жыл

5 жыл

64.

Зейнетақы төлемдерін салымшыларымен (алушылармен) жазысқан хаттар

5 жыл

5 жыл

65.

ЕЖЗҚ қайта ұйымдастыруға және таратуға қатысты құжаттар (қаулылар, шешімдер, хаттамалар, актілер, хабарландыру қорытындылары және т.б.)

Тұрақты