"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы Заңының 42-бабының 1-1-тармағына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Ислам банктерi пруденциалдық нормативтердi орындауы жөнiндегi мынадай есептiлiктердi ұсынады:
1) осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша пруденциалдық нормативтердi орындауы жөнiндегi есеп;
2) осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша кредиттiк тәуекелдi есепке ала отырып мөлшерленген активтер талдамасы;
3) осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша кредиттiк тәуекелдi есепке ала отырып мөлшерленген шартты және ықтимал мiндеттемелер талдамасы;
4) осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уақыт аралығы бойынша (валюталар бойынша) ашық позицияларды бөлу;
5) осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша исламдық бағалы қағаздарының жалпы нарықтық тәуекелi есебiнiң талдамасы;
6) осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша акциялардың нарықтық құнының немесе акция индексінiң өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелдiң талдамасы;
7) осы қаулының 7-қосымшасына сәйкес нысан бойынша шетел валюталарының айырбас бағамының (бағалы металдардың нарықтық құнының) өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелдiң талдамасы;
8) осы қаулының 8-қосымшасына сәйкес нысан бойынша тауар-материалдық қорларының нарықтық құнының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелдiң талдамасы;
9) осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша операциялық тәуекелдiң талдамасы;
10) осы қаулының 10-қосымшасына сәйкес нысан бойынша бiр қарыз алушыға тиесілі барынша жоғары тәуекелдiң талдамасы;
11) осы қаулының 11-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4 ағымдағы өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
12) осы қаулының 12-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-1 мерзiмдi өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
13) осы қаулының 13-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-2 мерзiмдi өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
14) осы қаулының 14-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-3 мерзiмдi өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
15) осы қаулының 15-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-4 мерзiмдi валюталық өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
16) осы қаулының 16-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-5 мерзiмдi валюталық өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
17) осы қаулының 17-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-6 мерзiмдi валюталық өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
18) осы қаулының 21-қосымшасына сәйкес нысан бойынша аптаның (айдың) әрбiр жұмыс күнi үшін әрбiр шетел валютасы және валюталық нетто-позициясы бойынша валюталық позициялары туралы есеп;
19) осы қаулының 22-қосымшасына сәйкес нысан бойынша негiзгi құрал-жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге банк инвестицияларының ең жоғары мөлшерiнiң талдамасы;
20) осы қаулының 23-қосымшасына сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының резидент еместерi алдындағы мiндеттемелерге банктердiң капиталдандырылуы коэффициенттерiнiң талдамасы;
21) осы Қағидалардың 23-1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ішкі активтердің орташа айлық шамасының және ішкі активтерге салынған қаражаттың бір бөлігін орналастыру коэффициентінің талдамасы;
22) осы Қағидалардың 23-2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ішкі активтердің және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасының талдамасы;
23) осы қаулының 24-қосымшасына сәйкес нысан бойынша пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер.
Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2. Есептер:
1) ай сайын, есепті айдан кейiнгі айдың жетiншi жұмыс күнi Астана қаласының уақытымен 18.00 сағаттан кешiктiрмей:
осы қаулының 1, 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 22, 23, 23-1, 23-2-қосымшаларына сәйкес қағаз тасымалдағышта;
осы қаулының 4, 5, 15, 16 және 17-қосымшаларына сәйкес қағаз және электрондық тасымалдағышта;
осы қаулының 21, 24-қосымшаларына сәйкес қағаз тасымалдағышта растаусыз электрондық тасымалдағышта;
2) апта сайын, есепті аптадан кейінгі аптаның бесiншi жұмыс күнi осы қаулының 21-қосымшасында көрсетiлген есеп қағаз тасымалдағышта растаусыз электрондық тасымалдағышта;
3) есепті күннен кейінгі жетiншi жұмыс күнi Астана қаласы уақыты бойынша 18.00 сағаттан кешiктiрмей – осы қаулының 24-қосымшасында көрсетiлген есеп қағаз тасымалдағышта растаусыз электрондық тасымалдағышта ұсынылады.
Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2-1. Пруденциалдық нормативтердің орындалуы жөніндегі есептерді қағаз тасымалдағышта белгіленген күнге жағдай бойынша ислам банкінің бірінші басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға), банктің бас бухгалтері қол қойып, мөрмен куәландырылады және ислам банкіде сақталады.
Ислам банкі уәкілетті органның талап етуі бойынша сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей есептілікті қағаз тасымалдағышта ұсынады.
Ескерту. 2-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
3. Электрондық тасымалдағыштағы есептер құпиялылығын және ұсынылатын деректердің түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткізілуіне кепілдік беретін көлік жүйесін пайдаланумен ұсынылады.
Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердің қағаз тасымалдағыштағы деректермен сәйкестігін ислам банкінің бірінші басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға) және бас бухгалтер қамтамасыз етеді.
Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
3-1. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, банк есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті органға) өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.
Банк ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында банкке хабарлайды. Банк уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.
Ескерту. 3-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
4. Пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есептер бойынша мәліметтер болмаған жағдайда тиісті қосымшалар көрсетілмейді.
5. Есептердегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгеде көрсетіледі.
6. Есепті жасаған кезде пайдаланатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді. Коэффициенттер үтірден кейін үш белгімен ұсынылады.
7. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
8. Стратегия және талдау департаменті (Н.А. Әбдірахманов):
1) Заң департаментімен (Н.В. Сәрсенова) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне мәлімет үшін жіберсін.
9. Ақпараттық технологиялар департаменті (Қ.А. Түсіпов) 2009 жылғы 1 маусым мерзіміне дейін "Екінші деңгейдегі банктерден есептік-статистикалық ақпаратты жинау және өңдеу" Автоматтандырылған ақпараттық шағын жүйені жетілдіруін қамтамасыз етсін.
10. Агенттік Төрайымының қызметі (А.Ә. Кенже) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
11. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрайымының орынбасары Қ.Б. Қожахметовке жүктелсін.
Төрайым Е. Бахмутова
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2009 жылғы
27 наурыздағы № 67 қаулысына
1-қосымша
Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Нысан
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
20 __ жылғы «___» ______________
пруденциалдық нормативтерді орындау жөніндегі есеп
№ |
Атауы |
Сомасы |
1 |
2 |
3 |
1 |
Жарғылық капитал |
|
2 |
Қосымша капитал |
|
3 |
Өткен жылдардағы бөлінбеген таза кіріс |
|
4 |
Өткен жылдардағы кіріс есебінен қалыптастырылған қорлар, резервтер |
|
5 |
Материалдық емес активтер |
|
6 |
Ағымдағы жылдың шығыны |
|
7 |
Өткен жылдардың шығын |
|
8 |
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысының талаптарына сәйкес жіктеуге жатқызылатын активтердің және міндеттемелердің баланстық құны мен олардың салық базасының айырмасына байланысты пайда болған, өткен жылдардың бөлінбеген таза кірісі есебінен қалыптасқан кейінге қалдырылған салық міндеттемесі. |
|
9 |
1-деңгейдегі аралық капитал жиынтығы |
|
10 |
Ағымдағы жылдың бөлінбеген таза кірісі |
|
11 |
Негізгі құрал-жабдықтарды және бағалы қағаздарды қайта бағалау |
|
12 |
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысының талаптарына сәйкес жіктеуге жатқызылатын активтердің және міндеттемелердің баланстық құны мен олардың салық базасының айырмасына байланысты пайда болған, ағымдағы жылдың шығыстары есебінен қалыптасқан кейінге қалдырылған салық міндеттемесі. |
|
13 |
Кастодиан шартының талаптары негізінде қабылданған инвестицияланбаған қаражат қалдығын шегергендегі тәуекелді ескеріп мөлшерленген активтер сомасының 1,25 пайызынан аспайтын сомадағы жалпы резервтер (провизиялар) |
|
14 |
2-деңгейдегі капитал жиынтығы |
|
15 |
Ислам банктеріне арналған пруденциалдық нормативтер, олардың нормативтік мәндері және есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықтың (бұдан әрі – Нұсқаулық) 3-тармағына сәйкес акцияларға банктің инвестициялары |
|
16 |
Меншікті капитал жиынтығы |
|
17 |
Активтер |
|
18 |
Кредиттік тәуекелді ескере отырып, мөлшерленген активтер жиынтығы |
|
19 |
Кастодиан шарты негізінде қабылдаған инвестицияланбаған қаражат қалдығы |
|
20 |
Кредиттік тәуекелді ескере отырып, мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер жиынтығы |
|
21 |
Айрықша тәуекел |
|
22 |
Жалпы тәуекел |
|
23 |
Акциялардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы (сату мақсатында сатып алынған исламдық бағалы қағаздарды қоса алғанда) |
|
24 |
Шетел валюталарының нарықтық бағамының (қымбат металдардың нарықтық құнының) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы |
|
25 |
Нарықтық құнының өзгеруіне байланысты тауар-материалдық қорлар бойынша тәуекел жиынтығы |
|
26 |
Нұсқаулықтың 26-тармағына сәйкес жалпы жылдық кірістің орташа мөлшері |
|
27 |
Операциялық тәуекел |
|
28 |
Нарықтық тәуекелді ескере отырып есептелген активтер мен шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелер |
|
29 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті (k1-1) |
|
30 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті (k1-2) |
|
31 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті (k2) |
|
32 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша байланысы жоқ өзара байланыстағы қарыз алушылар тобының банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі |
|
33 |
Банкпен айрықша байланысы жоқ бір қарыз алушыға келетін ең жоғары тәуекел мөлшерінің коэффициенті (k3-1) |
|
34 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша байланысы бар өзара байланыстағы қарыз алушылар тобының банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі |
|
35 |
Банкпен айрықша байланысы бар бір қарыз алушыға (қарыз алушылар тобына) келетін ең жоғары тәуекел мөлшерінің коэффициенті (k3) |
|
36 |
Банкпен айрықша байланысы бар барлық қарыз алушылар бойынша тәуекел сомасы |
|
37 |
Банкпен айрықша байланысы бар қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының коэффициенті (Ро) |
|
38 |
Бланктік қарыздың, банктің ағымдағы айдың және содан кейінгі екі айдың ішінде қарыз алушыға талаптары пайда болуы мүмкін қарыз алушының не үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының және бір қарыз алушыға немесе өзара байланыстағы қарыз алушылар тобына қатысты Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес рейтингісі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар резидент еместердің тәуелсіз рейтингісінен бірден аспайтын тармаққа төмен Standard & Poor's агенттігінің немесе Fitch немесе Moody's Investors Service агенттіктерінің (бұдан әрі – басқа рейтингілік агенттіктер) рейтингісі бар Қазақстан Республикасы резиденттеріне талаптарды қоспағанда, оффшорлық аймақтарда тіркелген немесе оның азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасы резидент еместері міндеттемелерінің ең жоғары сомасы |
|
39 |
Бланк кредитінің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті (Бк) |
|
40 |
Банктің, әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, бір заемшыға келетін жиынтық тәуекел сомасы |
|
41 |
Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, бір заемшыға келетін тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті (Рк) |
|
42 |
Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
|
43 |
Талап етілгенге дейін міндеттемелер |
|
44 |
k4 өтімділік коэффициенті |
|
45 |
Нұсқаулықтың 43, 44–тармақтарына сәйкес өтеуге дейін қоса алғанда жеті күнге дейін қалған мерзімі бар мерзімді міндеттемелер |
|
46 |
k4-1 өтімділік коэффициенті |
|
47 |
Нұсқаулықтың 42, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін қалған мерзімі қоса алғанда бір айға дейінгі өтімді активтер |
|
48 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес қоса алғанда бір айға дейін өтеуге дейін қалған мерзімі бар мерзімді міндеттемелер |
|
49 |
k4-2 өтімділік коэффициенті |
|
50 |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес, жоғары өтімді активтерді қоса алғандағы қоса алғанда үш айға дейін өтеуге дейін қалған мерзімі бар өтімді активтер |
|
51 |
Нұсқаулықтың 43, 44–тармақтарына сәйкес қоса алғанда үш айға дейін өтеуге дейін қалған мерзімі бар мерзімді міндеттемелер |
|
52 |
k4-3 өтімділік коэффициенті |
|
53 |
k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттің есептеу үшін активтер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
2) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
54 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін k4-4 есептеу үшін міндеттемелер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
2) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
55 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициенті k4-4 |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
2) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
56 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін k4-5 есептеу үшін активтер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
2) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
57 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін k4-5 есептеу үшін міндеттемелер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
2) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
58 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициенті k4-5 |
|
1) 1) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
2) Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
59 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициентін k4-6 есептеуге үшін активтер |
|
Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
60 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициентін k4-6 есептеу үшін міндеттемелер |
|
Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
||
Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
61 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициенті k4-6 |
|
1) |
Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және «Еуро» валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып): |
|
2) |
Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
(валюта түрлері көрсетіледі) |
||
62 |
Банктің негізгі құрал-жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге инвестициялар |
|
1) |
Банк инвестицияларының ең жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k6) |
|
2) |
Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
63 |
Резидент еместердің алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелерінің ең жоғары лимитінің коэффициенті (k7) |
|
64 |
k8 коэффициентінің есебіне кіретін резидент еместер алдындағы міндеттемелер |
|
65 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті (k8) |
|
1) |
k9 коэффициентінің есебіне кіретін резидент еместер алдындағы міндеттемелер мен исламдық бағалы қағаздар |
|
2) |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті (k9) |
|
66 |
Инвестициялық депозит туралы шарт бойынша тартылған қаражаты есебінен қаржыландырылатын активтер |
|
67 |
Қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициенті |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________ ___________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер: _________________________________ ___________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: _____________ ____________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты)
__________________ _____________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 __ жылғы «____» _____________
Мөр орны
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 2-қосымша
Ескерту. 2-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "__" ___________ тәуекелді есепке ала отырып, мөлшерленген активтер талдамасы
_________________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптардың атауы |
Сомасы |
Тәуекел дәрежесі пайызбен |
Есепке сомасы |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
I топ |
||||
1 |
Қолма-қол теңге |
0 |
||
2 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің шетелдік қолма-қол валютасы |
0 |
||
3 |
Тазартылған қымбат металдар |
0 |
||
4 |
Қазақстан Республикасының Үкіметіне талаптар |
0 |
||
5 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
0 |
||
6 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкке талаптар |
0 |
||
7 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
0 |
||
8 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
0 |
||
9 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына салықтар мен бюджетке басқа төлемдер бойынша талаптар |
|||
10 |
Қазақстан Республикасының ұлттық холдингі, ұлттық басқарушы холдингі – оригинатор құрған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздар |
0 |
||
11 |
Мемлекеттік мәртебесі бар, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
0 |
||
12 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
0 |
||
II топ |
||||
13 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің қолма-қол шетел валютасы |
20 |
||
14 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
20 |
||
15 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
20 |
||
16 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
20 |
||
17 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына талаптар |
20 |
||
18 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
20 |
||
19 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар |
20 |
||
20 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
20 |
||
21 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
20 |
||
22 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
20 |
||
23 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
20 |
||
24 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
20 |
||
III топ |
||||
25 |
Тазартылмаған қымбат металдар |
50 |
||
26 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
50 |
||
27 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
50 |
||
28 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
50 |
||
29 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейіннен төмен емес ретингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
50 |
||
30 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар |
50 |
||
31 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының қоса алғандағы 50 пайызынан аспайды |
50 |
||
32 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 51-ден 60-қа дейін қоса алғандағы пайыз аралығында болса |
75 |
||
33 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздары |
100 |
||
34 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
50 |
||
35 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейіннен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
50 |
||
36 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
50 |
||
IV топ |
||||
37 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
100 |
||
38 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингі жоқ елдердің орталық банктеріне талаптар |
100 |
||
39 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің халықаралық қаржы ұйымдарына және тиісті рейтингі жоқ халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
100 |
||
40 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингі жоқ елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
100 |
||
41 |
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент ұйымдарға, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдарға, Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға талаптар |
100 |
||
42 |
III және V тәуекел топтарына жатқызылғандарды қоспағанда жеке тұлғаларға талаптар |
100 |
||
43 |
Басқа ипотекалық тұрғын үй заемдары |
100 |
||
44 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
100 |
||
45 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
100 |
||
46 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық ұйымдармен, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
100 |
||
47 |
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент ұйымдарымен, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдармен және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент емес ұйымдар шығарған исламдық бағалы қағаздар |
100 |
||
48 |
Төлемдер бойынша есеп айырысу |
100 |
||
49 |
Негізгі құрал-жабдықтар |
100 |
||
50 |
Материалдық қорлар |
100 |
||
51 |
Банк инвестицияларын қоспағанда, акциялар (жарғылық капиталда қатысу үлестері) бөлігінде әділ құны бойынша есепке алынатын инвестициялар |
100 |
||
52 |
Банктің негізгі қызметінің мақсаттары үшін сатып алынған және 38 Халықаралық қаржылық есептілік стандартына сәйкес келетін лицензияланған бағдарламалық қамтамасыз ету |
100 |
||
V топ |
||||
53 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
150 |
||
54 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
150 |
||
55 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
150 |
||
56 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
150 |
||
57 |
Шетел мемлекеттерінің 1 аумағында тіркелген заңды тұлғалары, немесе шетел мемлекеттерінің азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместеріне талаптар |
200 |
||
58 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдарға талаптар |
150 |
||
59 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-" төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған исламдық бағалы қағаздары |
150 |
||
60 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
150 |
||
61 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-" төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
150 |
||
62 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарымен және тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
150 |
||
63 |
Шетел мемлекеттерінің 1 аумақтарында тіркелген Қазақстан Республикасының резидент емес ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздары 1 |
200 |
||
Тәуекел активтерінің жиынтығы: |
Х |
|||
1 Шетел мемлекеттерінің тізбесі:
1) Андорра Князьдігі;
2) Антигуа және Барбуда мемлекеті;
3) Багам аралдары достастығы;
4) Барбадос мемлекеті;
5) Бахрейн мемлекеті;
6) Белиз мемлекеті;
7) Бруней Даруссалам мемлекеті;
8) Вануату Республикасы;
9) Гватемала Республикасы;
10) Гренада мемлекеті;
11) Джибути Республикасы;
12) Доминикан Республикасы;
13) Индонезия Республикасы;
14) Испания (Канар аралдары аумағының бөлігінде ғана);
15) Кипр Республикасы;
16) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкімшілік аудандардың аумағы бөлігінде ғана);
17) Комор Аралдары Федералды Ислам Республикасы;
18) Коста-Рика Республикасы;
19) Малайзия (Лабуан анклавы аумағының бөлігінде ғана);
20) Либерия Республикасы;
21) Лихтенштейн Князьдігі;
22) Маврикий Республикасы;
23) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана);
24) Мальдив Республикасы;
25) Мальта Республикасы;
26) Маршалл аралдары Республикасы;
27) Монако Князьдігі;
28) Мьянма Одағы;
29) Науру Республикасы;
30) Нидерланд (Аруба аралы аумағының және Антиль аралдарының тәуелді аумақтарының аумағы бөлігінде ғана);
31) Нигерия Федеративтік Республикасы;
32) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана);
33) Біріккен Араб Әмірлігі (Дубай қаласының аумағы бөлігінде ғана);
34) Палау Республикасы;
35) Панама Республикасы;
36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;
37) Сейшель аралдары Республикасы;
38) Сент-Винсент және Гренадины мемлекеті;
39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;
40) Сент-Люсия мемлекеті;
41) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландия Біріккен Корольдігі (келесі аумақтары бөлігінде ғана):
Ангилья Аралдары;
Бермуд аралдары;
Британдық Виргин аралдары;
Гибралтар;
Кайман аралдары;
Монтсеррат аралы;
Теркс және Кайкос аралдары;
Мэн аралы;
Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары);
42) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдары, Гуам аралы мен Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлігінде ғана);
43) Тонга Корольдігі;
44) Филиппин Республикасы;
45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 3-қосымша
Ескерту. 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "___"_______кредиттік тәуекелді ескере отырып, мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер талдамасы
________________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгеде)
N |
Баптардың атаулары |
Сомасы |
Конверсия коэффициенті пайызбен |
Кредиттік тәуекел коэффициенті |
Есептеуге сомасы |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
I топ |
|||||
1 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
0 |
0 |
||
2 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
0 |
20 |
||
3 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
0 |
50 |
||
4 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
0 |
100 |
||
5 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
0 |
150 |
||
6 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
0 |
0 |
||
7 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
0 |
20 |
||
8 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
0 |
50 |
||
9 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
0 |
100 |
||
10 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
0 |
150 |
||
11 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
0 |
0 |
||
12 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
0 |
20 |
||
13 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
0 |
50 |
||
14 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
0 |
100 |
||
15 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері` |
0 |
150 |
||
16 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
0 |
0 |
||
17 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
0 |
20 |
||
18 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
0 |
50 |
||
19 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
0 |
100 |
||
20 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
0 |
150 |
||
21 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
0 |
0 |
||
22 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІI тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
0 |
20 |
||
23 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІII тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
0 |
50 |
||
24 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
0 |
100 |
||
25 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
0 |
150 |
||
26 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
0 |
0 |
||
27 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІI тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
0 |
20 |
||
28 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІII тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
0 |
50 |
||
29 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
0 |
100 |
||
30 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
0 |
150 |
||
II топ |
|||||
31 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
20 |
0 |
||
32 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
20 |
20 |
||
33 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
20 |
50 |
||
34 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
20 |
100 |
||
35 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
20 |
150 |
||
36 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
20 |
0 |
||
37 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
20 |
20 |
||
38 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
20 |
50 |
||
39 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
20 |
100 |
||
40 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
20 |
150 |
||
41 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); |
20 |
0 |
||
42 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); |
20 |
20 |
||
43 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); |
20 |
50 |
||
44 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); |
20 |
100 |
||
45 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); |
20 |
150 |
||
III топ |
|||||
46 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
50 |
0 |
||
47 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
50 |
20 |
||
48 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
50 |
50 |
||
49 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
50 |
100 |
||
50 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
50 |
150 |
||
51 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; |
50 |
0 |
||
52 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; |
50 |
20 |
||
53 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемеелерімен); |
50 |
50 |
||
54 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); |
50 |
100 |
||
55 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; |
50 |
150 |
||
56 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері: |
50 |
0 |
||
57 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері: |
50 |
20 |
||
58 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері: |
50 |
50 |
||
59 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері: |
50 |
100 |
||
60 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері: |
50 |
150 |
||
IV топ |
|||||
61 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
100 |
0 |
||
62 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
100 |
20 |
||
63 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
100 |
50 |
||
64 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
100 |
100 |
||
65 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
100 |
150 |
||
66 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
100 |
0 |
||
67 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
100 |
20 |
||
68 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
100 |
50 |
||
69 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
100 |
100 |
||
70 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
100 |
150 |
||
71 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
100 |
0 |
||
72 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
100 |
20 |
||
73 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
100 |
50 |
||
74 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
100 |
100 |
||
75 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
100 |
150 |
||
76 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
100 |
0 |
||
77 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
100 |
20 |
||
78 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
100 |
50 |
||
79 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
100 |
100 |
||
80 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
100 |
150 |
||
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген шартты міндеттемелердің жиынтығы |
Х |
Х |
|||
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: _________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 4-қосымша
Ескерту. 4-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20 __ жылғы "___" _______ уақыт аралығы бойынша
(валюта бөлігінде) ашық позицияларды бөлу
_____________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Аймақтар |
Уақыт аралықтары |
Ашық позициялар |
Мөлшерлеу коэффициенттері |
Ашық мөлшерленген позициялар |
Жабық мөлшерленген позициялар |
Мөлшерленген ашық позициялар жиынтығы |
|||
ұзын |
қысқа |
ұзын |
қысқа |
ұзын |
қысқа |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
1 айдан кем |
0,00 |
|||||||
1-3 ай |
0,002 |
||||||||
3-6 ай |
0,004 |
||||||||
6-12 ай |
0,007 |
||||||||
1 аймақ бойынша жиынтығы |
|||||||||
2 |
1-2 жыл |
0,0125 |
|||||||
2-3 жыл |
0,0175 |
||||||||
3-4 жыл |
0,0225 |
||||||||
аймақ бойынша жиынтығы |
|||||||||
3 |
4-5 жыл |
0,0275 |
|||||||
5-7 жыл |
0,0325 |
||||||||
7-10 жыл |
0,0375 |
||||||||
10-15 жыл |
0,045 |
||||||||
15-20 жыл |
0,0525 |
||||||||
20 жылдан астам |
0,06 |
||||||||
3 аймақ бойынша жиынтығы |
Х |
||||||||
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 5-қосымша
Ескерту. 5-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
Исламдық бағалы қағаздарының жалпы нарықтық тәуекелі есебінің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Позициялар атауы |
|
1 |
2 |
3 |
1 |
Аймақтар бойынша өтемақы берілген, мөлшерленген позициялардың есебі |
|
2 |
1-аймақ |
|
3 |
Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясы бойынша жиынтығы |
|
4 |
Ашық мөлшерленген позиция (ұзын) |
|
5 |
Ашық мөлшерленген позиция (қысқа) |
|
6 |
Жиынтық ашық позициялары бойынша мөлшерленген жабық позиция |
|
7 |
Ашық мөлшерленген позиция |
|
8 |
2-аймақ |
|
9 |
Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясы бойынша жиынтығы |
|
10 |
Ашық мөлшерленген позиция (ұзын) |
|
11 |
Ашық мөлшерленген позиция (қысқа) |
|
12 |
Жиынтық ашық позициялары бойынша мөлшерленген жабық позиция |
|
13 |
Ашық мөлшерленген позиция |
|
14 |
3-аймақ |
|
15 |
Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясының жиынтығы |
|
16 |
Ашық мөлшерленген позиция (ұзын) |
|
17 |
Ашық мөлшерленген позиция (қысқа) |
|
18 |
Жиынтық ашық позициялар бойынша мөлшерленген жабық позиция |
|
19 |
Ашық мөлшерленген позиция |
|
20 |
1-ші және 2-аймақтары арасындағы жабық позиция |
|
21 |
2-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
22 |
1-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
23 |
2-ші және 3-аймақтары бойынша жабық позиция |
|
24 |
3-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
25 |
2-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
26 |
1-ші және 3-аймақтар бойынша жабық позиция |
|
27 |
1-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
28 |
3-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
29 |
Ашық болып қалған мөлшерленген позиция |
|
30 |
Аймақтар бойынша мөлшерленген жабық позициялар сомасының 10 пайызы |
|
31 |
1-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы |
|
32 |
2-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 30 пайызы |
|
33 |
3-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 30 пайызы |
|
34 |
1-ші және 2-аймақтары арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы |
|
35 |
2-ші және 3-аймақтар арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы |
|
36 |
1-ші және 3-аймақтары арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 100 пайызы |
|
37 |
Ашық болып қалған мөлшерленген позицияның 100 пайызы |
|
38 |
Жалпы пайыздық тәуекел жиынтығы |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 6-қосымша
Ескерту. 6-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
Акциялардың нарықтық құнының немесе акцияға индекстің өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Акциялардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты қаржы құралдары |
Коэффициент |
Тәуекел активтері |
||
Қаржы құралдары бойынша ұзын позиция |
Қаржы құралдары бойынша қысқа позиция |
Есептеуге сомасы |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||
1 |
Арнайы тәуекел |
|||||
2 |
Жалпы тәуекел |
|||||
3 |
Нарықтық құнының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің жиынтығы |
Х |
Х |
Х |
Х |
|
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 7-қосымша
Ескерту. 7-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
Шетел валюталарының айырбас бағамының (қымбат металдардың нарықтық құнының) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Валютаның атауы |
Нұсқаулықтың 20, 22-тармақтарына сәйкес есептелген талаптар |
Нұсқаулықтың 20, 22-тармақтарына сәйкес есептелген міндеттемелер |
Позиция |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
............ |
|||
2 |
............ |
|||
3 |
Әрбір шетел валютасы және қымбат металдар бойынша ашық қысқа позициялар сомасы |
Х |
Х |
|
4 |
Әрбір шетел валютасы және қымбат металдар бойынша ашық ұзын позициялар сомасы |
Х |
Х |
|
5 |
Айырбас бағамының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы |
Х |
Х |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 8-қосымша
Ескерту. 8-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20 __ жылғы "___" __________ тауар-материалдық қорларының нарықтық құнының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы
_____________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Тауар, тауар тобы |
Ашық позициялар |
Таза позиция 2-3 |
Брутто-позиция |2|+|3| |
|
ұзын |
қысқа |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
кестенің жалғасы
Таза позиция мөлшерінің 15 пайызы |
брутто-позиция мөлшерінің 3 пайызы |
Тауар-материалдық тәуекелдің мөлшері 6+7 |
6 |
7 |
8 |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 9-қосымша
Ескерту. 9-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
Операциялық тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
жыл |
жыл |
жыл |
Үш жыл ішіндегі орташа мөлшері |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
2 |
Жылдық жалпы кірісі |
||||
3 |
Операциялық тәуекел мөлшері |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 10-қосымша
Ескерту. 10-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
Бір заемшыға келетін барынша жоғары тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Сома |
1 |
2 |
3 |
1 |
Нұсқаулықтың 2 3-тарауына сәйкес банк алдында кез келген міндеттеме түрі бойынша банкпен айрықша қатынасы жоқ бір заемшының немесе өзара байланыстағы заемшылар топтарының жиынтық берешегі* |
|
2 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты емес бір заемшының барынша жоғары тәуекелінің коэффициенті - (k3') |
|
3 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдында кез келген міндеттеме түрі бойынша банкпен айрықша қатынасы бар бір заемшының немесе өзара байланыстағы заемшылар топтарының жиынтық берешегі* |
|
4 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты бір заемшының (заемшылар тобының) барынша жоғары тәуекел коээфициенті - (k3) |
|
5 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты барлық заемшылар бойынша тәуекелдер сомасы |
|
6 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты заемшылар бойынша тәуекелдер сомасының коээфициенті - (Ро') |
|
7 |
Бланктік заемның, ағымдағы және жүйелі екі ай ішінде банктің заемшыға талаптары пайда болуы мүмкін заемшы алдында не үшінші тұлғалардың пайдасына берілген заемшы үшін қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсіз рейтингінің бір тармағынан төмен емес Standard & Poor's агенттігінің рейтингі бар немесе Fitch немесе Moody's Investors Service агенттіктерінің (бұдан әрі – басқа рейтингтік агенттіктер) осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне қойылатын талаптарды қоспағанда, оффшорлық аумақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, және бір заемшыға немесе өзара байланысты заемшылар тобына қатысты Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor' s агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместер міндеттемелерінің барынша жоғарғы сомасы |
|
8 |
Бланк кредитінің барынша жоғары мөлшерінің коэффициенті (Бк) |
|
9 |
Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, банктің бір заемшыға келетін тәуекел жиынтығының сомасы |
|
10 |
Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, банктің бір заемшыға келетін тәуекел жиынтығы сомасының коэффиценті (Рк) |
2 Заемшылар бөлігінде талдамасы ұсынылады
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 11-қосымша
Ескерту. 11-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__жылғы "___"_______ k4 ағымдағы өтімділік лимиті
коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
Жоғары өтімді активтердің орташа айлық мөлшерін талдау
(мың теңгемен)
N |
Баптың атауы |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Кассадағы қолма-қол ақша |
|||||
2 |
Жол үстіндегі банкноттар мен монеталар |
|||||
3 |
Айырбастау пунктеріндегі қолма-қол ақша |
|||||
4 |
Банкоматтардағы және электронды терминалдардағы қолма-қол ақша |
|||||
5 |
Жол үстіндегі жол чектеріндегі ақша |
|||||
6 |
Кассадағы қымбат металдардан жасалған монеталар |
|||||
7 |
Жол чектеріндегі ақша |
|||||
8 |
Кассадағы қымбат емес металдардан жасалған коллекциялық монеталар |
|||||
9 |
Тазартылған қымбат металдар |
|||||
10 |
Жол үстіндегі тазартылған қымбат металдар |
|||||
11 |
Метал шоттарында орналастырылған тазартылған қымбат металдар |
|||||
12 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі корреспонденттік шот |
|||||
13 |
Қазақстан Республикасының банктерінде және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктерде бір түнге орналастырылған салымдар |
|||||
14 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкте талап етілгенге дейін салымдар |
|||||
15 |
Қазақстан Республикасының банктеріндегі және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент емес банктердегі талап етілгенге дейін салымдар |
|||||
16 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор ұлттық холдингпен, ұлттық басқарушы холдингпен, заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|||||
17 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес шетел валютасындағы ұзақ мерзімді тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің исламдық бағалы қағаздары |
|||||
18 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің исламдық бағалы қағаздары |
|||||
Кастодиан шарттары негізінде банкпен сақтауға қабылданған және сенімгерлікпен басқару туралы шарттың негізінде қабылданған қаражаттың инвестицияланбаған қалдықтары |
||||||
Жиынтығы: |
Жұмыс күндер саны
Жиынтығы: жоғары өтімді активтердің орташа айлық мөлшері
Талап етілгенге дейінгі міндеттемелерді орташа айлық мөлшерінің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Баптың атауы |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің корреспонденттік шоттары |
|||||
2 |
Шетелдік орталық банктерінің корресподенттік шоттары |
|||||
3 |
Басқа банктердің корреспонденттік шоттары |
|||||
4 |
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың корреспонденттік шоттары |
|||||
5 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің талап етілгенге дейінгі салымдары |
|||||
6 |
Шетелдік орталық банктерінің талап етілгенге дейінгі салымдары |
|||||
7 |
Басқа банктердің талап етілгенге дейінгі салымдары |
|||||
8 |
Басқа банктердің талап етілгенге дейін салымдары бойынша мерзімі өткен берешектері |
|||||
9 |
Банктің кастодиан шарты негізінде сақтауға қабылдаған және сенімгерлікпен басқару жөніндегі шарттың негізінде қабылданған қаражаттың инвестицияланбаған қалдықтары |
|||||
10 |
Кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығы бар мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін, тазартылған қымбат металдарды қоспағанда банктің мерзімді және шартты депозиттері |
|||||
11 |
Басқа талап етілгенге дейінгі міндеттемелер, оның ішінде ағымдағы өтімділік коэффициентінің есептеуіне кіретін, есептеуді жүзеге асыратын мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
|||||
Жиынтығы: |
Жұмыс күндер саны
Жиынтығы: талап етілгенге дейін міндеттемелердің орташа айлық мөлшері
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 12-қосымша
Ескерту. 12-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "____" _______ k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда 7 күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Жұмыс күндері саны |
||
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 13-қосымша
Ескерту. 13-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "____" _______ k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғандағы, өтелгенге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Жұмыс күндер саны |
||
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 14-қосымша
Ескерту. 14-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "____" _______ k4-3 мерзімді өтімділік
коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44–тармақтарына сәйкес, жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Жұмыс күндер саны |
||
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 15-қосымша
Ескерту. 15-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "__" _______ k4-4 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Жұмыс күндер саны |
||
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 16-қосымша
Ескерту. 16-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "____" _______ k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
(жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Жұмыс күндер саны |
||
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 17-қосымша
Ескерту. 17-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "____" _______ k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
(жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармағына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44–тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
||
2 |
||
3 |
||
4 |
||
5 |
||
6 |
||
7 |
||
8 |
||
9 |
||
10 |
||
11 |
||
12 |
||
13 |
||
14 |
||
15 |
||
16 |
||
17 |
||
18 |
||
19 |
||
20 |
||
21 |
||
22 |
||
23 |
||
24 |
||
25 |
||
26 |
||
27 |
||
28 |
||
29 |
||
30 |
||
31 |
||
Жұмыс күндер саны |
||
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 18-қосымша
20__ жылғы "____" _______ активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі
Ескерту. 18-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптар |
Активтер |
Міндеттемелер |
Активтер минус міндеттемелер (3-баған – 4-баған) |
Шартты міндеттемелер |
Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелердің сомасына қатынасы (3-баған/ [4-баған + 6-баған]) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Талап етілгенге дейін |
|||||
2 |
30 күнге дейін |
|||||
3 |
3 айға дейін |
|||||
4 |
6 айға дейін |
|||||
5 |
1 жылға дейін |
|||||
6 |
1 жылдан астам |
|||||
7 |
Жиынтығы: |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Кестені толтыру бойынша түсініктемелер:
Кестені толтырған кезде әрбір актив (міндеттеме) үшін, ол өткеннен кейін банк дебиторлар мен корреспонденттердің міндеттемелерін орындауын талап етуге құқығы бар (клиенттердің талаптарын орындайды) ең аз мерзімі көзделеді.
Реттік нөмірі 1-ші жолға Нұсқаулыққа сәйкес жоғары өтімді активтердің мөлшерін және талап етілгенге дейін міндеттемелерді, оның ішінде есеп айырысуды жүзеге асыру мерзімдері белгіленбеген міндеттемелерді есептеуге алынатын банктің активтері мен міндеттемелері, сондай-ақ банктерден алынған "овернайт" заемдары, банктерден бір түнге тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жатқызылады. Активтер мен шартты міндеттемелер арнайы қалыптастырылған провизиялар шегеріле отырып, енгізіледі.
Активтер, міндеттемелер мен шартты міндеттемелер бағандарының деректері реттік нөмірі 1-ден 5-ке дейін өсу жиынтығымен толтырылады.
Реттік нөмірі 5-ші және 6-шы жолдарының сомасы "Жиынтық" деген жолға енгізіледі, ол банк балансының деректерімен салыстырып тексеріледі.
"Активтер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша активтердің жиынтық жолының арасында пайда болған айырмашылық банктің қаржылық емес активтердің сомасына сәйкес болады.
"Міндеттемелер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы бойынша баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолымен пайда болған айырмашылық қалыптастырылған арнайы провизиялар мен қаржылық емес міндеттемелер сомасына сәйкес болады.
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 19-қосымша
20__ жылғы "____" _______ шетел валютасындағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі
Ескерту. 19-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптар |
Шетел валютасындағы активтер |
Шетел валютасындағы міндеттемелер |
Активтер минус міндеттемелер (3-баған – 4-баған) |
Шетел валютасындағы шартты міндеттемелер |
Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелердің сомасына қатынасы ( 3-баған/[4-баған + 6-баған]) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Талап етілгенге дейін, оның ішінде: |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
2 |
30 күнге дейін, оның ішінде: |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
3 |
3 айға дейін, оның ішінде: |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
4 |
6 айға дейін, оның ішінде: |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
5 |
1 жылға дейін, оның ішінде: |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
6 |
1 жылдан астам, оның ішінде: |
|||||
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
7 |
Жиынтығы: |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Кестені толтыру бойынша түсініктеме:
Кестені толтырған кезде әрбір шетел валютасындағы актив (міндеттеме) үшін, ол өткеннен кейін банк дебиторлар мен корреспонденттердің міндеттемелерін орындауын талап етуге құқығы бар (клиенттердің талаптарын орындайды) ең аз мерзімі көзделеді.
Реттік нөмірі 1-ші жолға Нұсқаулыққа сәйкес активтер және талап етілгенге дейін міндеттемелер, оның ішінде есеп айырысуды жүзеге асыру мерзімдері белгіленбеген міндеттемелер, сондай-ақ банктерден алынған "овернайт" заемдары, банктерден бір түнге тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жатқызылады. Активтер мен шартты міндеттемелер арнайы қалыптастырылған, шетел валютасындағы жіктелген активтерге және жіктелген шартты міндеттемелерге құрылған провизиялар шегеріле отырып, енгізіледі.
Реттік нөмірі 1-ден 7-ге дейін жолдар толтырылады, оның ішінде мынадай жекелеген шетел мемлекеттерінің валюталары бөлігінде:
Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валютасында және "Еуро" валютасында;
Standard & Poor's агенттігінің "В"-дан "А"-ға дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валютасында;
Standard & Poor's агенттігінің "В" төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар, тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валютасында.
Активтер, міндеттемелер мен шартты міндеттемелер бағандарының деректері реттік нөмірі 1-ден 5-ке дейін өсу жиынтығымен толтырылады.
Реттік нөмірі 5-ші және 6-ші жолдарының сомасы реттік нөмірі "Жиынтық" деген жолға енгізіледі.
"Шетел валютасындағы активтер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша активтердің жиынтық жолының арасында пайда болған айырмашылық банктің ұлттық валютадағы активтері мен шетел валютасындағы қаржылық емес активтері сомасына сәйкес болады.
"Шетел валютасындағы міндеттемелер" бағанының "Жиынтығы" деген жолының баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолымен пайда болған айырмашылық қалыптастырылған арнайы провизиялар, ұлттық валютадағы міндеттемелер мен шетел валютасындағы қаржылық емес міндеттемелері сомасына сәйкес болады.
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 20-қосымша
20__ жылғы "____" _______ ұлттық валютадағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі
Ескерту. 20-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптар |
Ұлттық валютадағы активтер |
Ұлттық валютадағы міндеттемелер |
Активтер минус міндеттемелер (3-баған - 4-баған) |
Ұлттық валютадағы шартты міндеттемелер |
Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелер сомасына қатынасы (3-баған/[4-баған + 6-баған]) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Талап етілгенге дейін |
|||||
2 |
30 күнге дейін |
|||||
3 |
3 айға дейін |
|||||
4 |
6 айға дейін |
|||||
5 |
1 жылға дейін |
|||||
6 |
1 жылдан астам |
|||||
7 |
жиынтығы: |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Кестені толтыру бойынша түсініктеме:
Кестені толтырған кезде әрбір ұлттық валютадағы актив (міндеттеме) үшін, ол өткеннен кейін банк дебиторлар мен корреспонденттердің міндеттемелерін орындауын талап етуге құқығы бар (клиенттердің талаптарын орындайды) ең аз мерзімі көзделеді.
Реттік нөмірі 1-ші жолға Нұсқаулыққа сәйкес жоғары өтімді активтердің мөлшерін және талап етілгенге дейін міндеттемелерді, оның ішінде есеп айырысуды жүзеге асыру мерзімдері белгіленбеген міндеттемелерді есептеуге алынатын банктің активтері мен міндеттемелері, сондай-ақ банктерден алынған "овернайт" заемдары, банктерден бір түнге тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жатқызылады. Активтер мен шартты міндеттемелер арнайы қалыптастырылған, ұлттық валютада жіктелген активтерге және жіктелген міндеттемелерге құрылған провизиялар шегеріле отырып, енгізіледі.
Активтер, міндеттемелер мен шартты міндеттемелер бағандарының деректері реттік нөмірі 1-ден 5-ке дейін өсу жиынтығымен толтырылады.
Реттік нөмірі 5-ші және 6-ші жолдарының сомасы реттік нөмірі 7-ші "Жиынтық" деген жолға енгізіледі, ол банк балансының деректерімен салыстырып тексеріледі.
"Ұлттық валютадағы активтер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша активтердің жиынтық жолының арасында пайда болған айырмашылық шетел валютасындағы активтер мен банктің ұлттық валютадағы қаржылық емес активтердің сомасына сәйкес болады.
"Ұлттық валютадағы міндеттемелер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолының арсында пайда болған айырмашылық қалыптастырылған арнайы провизиялар мен шетел валютасындағы міндеттемелер мен ұлттық валютадағы қаржылық емес міндеттемелер сомасына сәйкес болады.
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 21-қосымша
Ескерту. 21-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "____" _______ жағдай бойынша аптаның (айдың) әрбір жұмыс күніне әрбір шетел валютасы немесе тазартылған қымбат метал және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялары жөніндегі есеп
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгеде)
Талаптар |
Міндеттемелер |
Апта (ай) күндері бойынша операциялық күннің соңындағы сальдо |
||
1 |
||||
(күні) |
||||
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1. қолма-қол шетел валютасындағы талап |
||||
....... |
.... |
|||
2. Орналастырылған/тартылған салымдар |
||||
..... |
..... |
|||
3. берілген/алынған заемдар |
||||
...... |
..... |
|||
4. бағалы қағаздар |
||||
...... |
...... |
|||
5. Дебиторлық/кредиторлық берешек |
||||
...... |
........ |
|||
Талаптар жиынтығы |
Міндеттемелер жиынтығы |
|||
...... |
...... |
|||
Баланстан тыс шоттар бойынша талаптар жиынтығы |
Баланстан тыс шоттар бойынша міндеттемелер жиынтығы |
|||
Талаптар жиынтығы |
Міндеттемелер жиынтығы |
|||
кестенің жалғасы
Апта (ай) күндері бойынша операциялық күннің соңындағы сальдо |
|||||
2 |
3 |
||||
(күні) |
(күні) |
||||
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
кестенің жалғасы
Апта (ай) күндері бойынша операциялық күннің соңындағы сальдо |
|||||
4 |
5 |
||||
(күні) |
(күні) |
||||
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 22-қосымша
Ескерту. 22-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
Негізгі құрал-жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге банк инвестицияларының барынша жоғары мөлшерінің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Сомасы |
1 |
2 |
3 |
1 |
Жер, үйлер мен ғимараттар |
|
2 |
Құрылыс салынатын (құрылатын) негізгі құрал-жабдықтар |
|
3 |
Банк жалдаған үйлер бойынша күрделі шығындар |
|
4 |
Компьютерлік жабдық |
|
5 |
Көлік құралдары |
|
6 |
Жалға беруге арналған негізгі құрал-жабдықтар |
|
7 |
Қаржы лизингіне қабылданған құрал-жабдықтар |
|
8 |
Басқа негізгі құрал-жабдықтар |
|
9 |
Күрделі салымдар бойынша дебиторлар |
|
10 |
Тазартылмаған қымбат металдар |
|
11 |
Басқа тауар-материалдық қорлар |
|
12 |
Үйлер мен ғимараттар бойынша есептелген амортизация |
|
13 |
Компьютерлік жабдық бойынша есептелген амортизация |
|
14 |
Басқа негізгі құрал-жабдықтар бойынша есептелген амортизация |
|
15 |
Қаржы лизингі бойынша алынған негізгі құрал-жабдықтар бойынша есептелген амортизация |
|
16 |
Жалдауға беруге арналған негізгі құрал-жабдықтар бойынша есептелген амортизация |
|
17 |
Жалданған ғимарат бойынша күрделі шығындар бойынша есептелген амортизация |
|
18 |
Көлік құрал-жабдықтары бойынша есептелген амортизация |
|
19 |
Банктің негізгі қызмет мақсаты үшін сатып алынған және Халықаралық қаржылық есеп берудің N 38 стандартына сәйкес келетін лицензиялық бағдарламалық қамтамасыз ету |
|
20 |
Банк инвестицияларының ең жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k6) |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 23-қосымша
Ескерту. 23-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
20__ жылғы "____" _______ Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банк капиталдандырылуы коэффициентінің талдамасы
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Сомасы |
1 |
2 |
3 |
1 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы талап етілгенге дейін міндеттемелер, оның ішінде есеп айырысу мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
|
2 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы бастапқы өтеу мерзімі қоса алғандағы бір жылға дейінгі міндеттемелер |
|
3 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап етуге сөзсіз құқығы бар мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін қоспағандағы банктердің мерзімді және шартты депозиттері |
|
4 |
Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісін - төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісін қолдану ережесін бекіту туралы" 1999 жылғы 15 қарашадағы N 388 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді тіркеу мемлекеттік тізілімінде N 1011 тіркелген (бұдан әрі - N 388 қаулы) сәйкес мынадай экономика секторына кіретін: |
|
5 |
N 388 қаулысына сәйкес мынадай экономика секторына кіретін: "Басқа қаржылық ұйымдар" - код 5, "Мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар" - код 6, "Мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар" - код 7, "Үй шаруашылығына қызмет ететін коммерциялық емес ұйымдар" - код 8 Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын шетел компаниялары филиалдарының және өкілеттіктерінің алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
6 |
Қазақстан Республикасы "Қазақстан Республикасының Халықаралық Валюта Қорына, Халықаралық Қайта Құру және Даму Банкiне, Халықаралық Қаржы Корпорациясына, Халықаралық Даму Қауымдастығына, Инвестициялар Кепiлдiгiнiң Көпжақты Агенттiгiне, Инвестициялық Дауларды Реттеу жөнiндегi Халықаралық Орталыққа, Еуропа Қайта Құру және Даму Банкiне, Азия Даму Банкiне, Ислам Даму Банкiне мүшелiгi туралы" Қазақстан Республикасының 2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңына (бұдан әрі – 2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңы) сәйкес мүшесі болып табылатын, Халықаралық ұйымдары болып табылатын, Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму банкін құру туралы 2006 жылғы 12 қаңтардағы Келісімге сәйкес құрылған Еуразиялық даму Банкі алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
7 |
2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңға сәйкес Қазақстан Республикасы мүшесі болып табылатын, халықаралық ұйымдары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму Банкі алдындағы міндеттемелер |
|
8 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы жиынтық міндеттемелері |
|
9 |
Банкпен айналысқа шығарылған бағалы қағаздар (акцияларды қоспағанда) |
|
10 |
Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес теңгеде шығарылған банктің бағалы қағаздары (акцияларды қоспағанда) |
|
11 |
Қазақстан Республикасының резидент еместеріндегі банкпен айналысқа шығарылған бағалы қағаздар (акцияларды қоспағанда) |
|
12 |
Берілген заемдар бойынша Қазақстан Республикасының резиденті еншілес банктің Қазақстан Республикасының резиденті емес бас банкі алдындағы міндеттемелер |
|
13 |
Меншікті капитал |
|
14 |
Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер жиынтығы |
|
15 |
Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелердің барынша жоғары лимиті |
|
16 |
k8 коэффициентін есептеуіне енгізілетін резидент еместер алдындағы міндеттемелер |
|
17 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті, (k8) |
|
18 |
k9 коэффициентінің есебіне енгізілетін резидент еместері алдындағы міндеттемелер және исламдық бағалы қағаздар |
|
19 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті, (k9) |
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2009 жылғы
27 наурыздағы № 67 қаулысына
23-1-қосымша
Ескерту. 23-1-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
________________________________________
банктің атауы
20 __ жылғы «___» ___________
ішкі активтердің орташа айлық шамасының және қаражаттың
бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентінің есебі
Активтер |
Есепті ай ішінде күндер бойынша ішкі активтер |
Ішкі активтердің орташа айлық шамасы |
||||
1 |
2 |
3 |
… |
n |
||
1. Ақша мен салымдар |
||||||
2. Берілген қарыздар |
||||||
3. Борыштық бағалы қағаздар |
||||||
4. Дебиторлық берешек |
||||||
5. Жарғылық капиталға қатысу |
||||||
6.Тазартылған бағалы металдар |
||||||
7. Жылжымалы мүлік |
||||||
8. Жылжымайтын мүлік |
||||||
9. Материалдық емес активтер |
||||||
10.Есептелген сыйақы, дисконттар, сыйлықақылар, әділ құнды оң/теріс түзетулер, ішкі активтерге қалыптастырылған провизиялар (резервтер) |
||||||
11. Ішкі активтер бойынша мерзімі өткен берешек |
||||||
Ішкі активтердің орташа айлық шамасының жиынтығы |
||||||
Айдағы жұмыс күндер саны _____________________________________
Ішкі активтердің орташа айлық шамасы __________________________
Ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасы _________________
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________ ___________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер: _______________________________ ___________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: _____________ ____________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты)
__________________ _____________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 __ жылғы «____» _____________
Мөр орны
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2009 жылғы
27 наурыздағы № 67 қаулысына
23-2-қосымша
Ескерту. 23-2-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Нысан
________________________________________
банктің атауы
20 __ жылғы «____» _____________
ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасының есебі
Міндеттемелер |
Есепті айдың ішінде күндер бойынша ішкі міндеттемелер |
||||
1 |
2 |
3 |
... |
n |
|
1. Салымдар |
|||||
2. Алынған қарыздар |
|||||
3. Кредиторлық берешек |
|||||
Ішкі міндеттемелердің орташа айлық шамасының жиынтығы |
|||||
4. Реттелген борыш |
|||||
5. Банк шетел валютасында шығарған борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда, банк шығарған борыштық бағалы қағаздары |
|||||
6. Мерзімсіз қаржы құралдары |
|||||
7. Есептелген сыйақы, дисконттар, сыйлықақылар, әділ құнды оң/теріс түзетулер |
|||||
8. Ішкі және өзге міндеттемелер бойынша мерзімі өткен берешек |
|||||
Орташа айлық ішкі міндеттемелердің, реттелген борыштың орташа айлық шамасының, банк шығарған борыштық бағалы қағаздардың орташа айлық шамасының, мерзімсіз қаржы құралдарының орташа айлық шамасының жиынтық сомасы |
|||||
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________ ___________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер: _______________________________ ___________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: _____________ ____________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты)
__________________ _____________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 __ жылғы «____» _____________
Мөр орны
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2009 жылғы
27 наурыздағы № 67 қаулысына
24-қосымша
Ескерту. 24-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Нысан
____________________________________
(банктің қысқа атауы)
20__ жылғы «____» _______
пруденциалдық нормативтерді есептеуге арналған қосымша мәліметтер
(мың теңгемен)
1 |
Белгінің атауы |
Сомасы |
Ұсыну кезеңділігі |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8001 |
Қолма-қол ақша |
ай сайын |
||
8002 |
Standard & Poor’s агенттігінің «АА-»-тен төмен емес рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің қолма-қол шетел валютасы |
ай сайын |
||
8003 |
Тазартылған бағалы металдар |
ай сайын |
||
8004 |
Қазақстан Республикасының Үкіметіне талаптар |
ай сайын |
||
8005 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
ай сайын |
||
8006 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне талаптар |
ай сайын |
||
8007 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
ай сайын |
||
8008 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес деңгейдегі рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
ай сайын |
||
8009 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына салықтар мен бюджетке басқа төлемдер бойынша талаптар |
ай сайын |
||
8010 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктегі салымдар |
ай сайын |
||
8011 |
Қазақстан Республикасының ұлттық холдингі, ұлттық басқарушы холдингі – оригинатор құрған арнайы исламдық қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
ай сайын |
||
8012 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздары |
|||
8013 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
ай сайын |
||
8014 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің және тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің қолма-қол шетел валютасы |
ай сайын |
||
8015 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
ай сайын |
||
8016 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
ай сайын |
||
8017 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
ай сайын |
||
8018 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына талаптар |
ай сайын |
||
8019 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
ай сайын |
||
8020 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар ұйымдарға талаптар |
ай сайын |
||
8021 |
Standard & Poor's агенттігінің «"А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8022 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8023 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингке тиесілі, оригинатор - ұлттық холдингі, ұлттық басқарушы холдингі құрған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
ай сайын |
||
8024 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8025 |
Standard & Poor's агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар ұйымдар шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8026 |
Тазартылмаған бағалы металдар |
ай сайын |
||
8027 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
ай сайын |
||
8028 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
ай сайын |
||
8029 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
ай сайын |
||
8030 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгіден төмен емес тәуелсіз рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
ай сайын |
||
8031 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі рейтингісі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар ұйымдарға талаптар |
ай сайын |
||
8032 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының қоса алғанда 50 пайызынан аспайды |
ай сайын |
||
8033 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 51-ден 60-қа дейін қоса алғандағы пайыз аралығында болады |
ай сайын |
||
8034 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8035 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8036 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейіннен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8037 |
Standard & Poor's агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8038 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтеріне қойылатын талаптар |
ай сайын |
||
8039 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің орталық банктеріне талаптар |
ай сайын |
||
8040 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына және тиісті рейтингілік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
ай сайын |
||
8041 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+» -тен «ВВ-»-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
ай сайын |
||
8042 |
Standard & Poor's агенттігінің «А-»-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдарға, тиісті рейтингілік бағасы жоқ резидент ұйымдарға және Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға талаптар |
ай сайын |
||
8043 |
Тәуекелдің III және V топтарына жатқызылғандардан басқа жеке тұлғаларға талаптар |
ай сайын |
||
8044 |
Басқа да ипотекалық тұрғын үй қарыздары |
ай сайын |
||
8045 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8046 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8047 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары және тиісті рейтингілік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8048 |
Standard & Poor's агенттігінің «А-»-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдар, тиісті рейтингілік бағасы жоқ резидент ұйымдар және Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдар шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8049 |
Төлемдер бойынша есеп айырысу |
ай сайын |
||
8050 |
Негізгі құрал-жабдықтар |
ай сайын |
||
8051 |
Материалдық қорлар |
ай сайын |
||
8052 |
Банк инвестицияларын қоспағанда, акциялар (жарғылық капиталдағы үлесі) және заңды тұлғалардың реттелген борышына салымдар бөлігінде әділ құны бойынша есепке алынатын инвестициялар |
ай сайын |
||
8053 |
Банктің негізгі қызметінің мақсаттарына сатып алынған және 38 Халықаралық қаржылық есептілік стандартына сәйкес келетін лицензияланған бағдарламалық қамтамасыз ету |
ай сайын |
||
8054 |
Standard & Poor's агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
ай сайын |
||
8055 |
Standard & Poor's агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
ай сайын |
||
8056 |
Standard & Poor's агенттігінің «В-»-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
ай сайын |
||
8057 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
ай сайын |
||
8058 |
Шетел мемлекеттерінің аумағында тіркелген заңды тұлғалар немесе шетел мемлекеттерінің азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместеріне талаптар |
ай сайын |
||
8059 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ-»-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға және тиісті рейтингілік бағасы жоқ резидент емес ұйымдарға талаптар |
ай сайын |
||
8060 |
Standard & Poor's агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8061 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8062 |
Standard & Poor's агенттігінің «В-»-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8063 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВ-»-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдар және тиісті рейтингілік бағасы жоқ резидент емес ұйымдар шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8064 |
Шетел мемлекеттерінің аумағында тіркелген1 Қазақстан Республикасының резидент емес ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
ай сайын |
||
8065 |
Инвестициялық депозит туралы шарт бойынша тартылған қаражат есебінен қаржыландырылатын активтер |
ай сайын |
||
8066 |
Кастодиан шарты талаптарының негізінде қабылданған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
ай сайын |
||
8067 |
Нұсқаулықтың 3-тармағына сәйкес заңды тұлғаның акцияларына банктің инвестициялары |
ай сайын |
||
8068 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы кез келген міндеттемелер бойынша бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша қатынастағы өзара байланысы бар қарыз алушылар тобының жиынтық берешегі |
ай сайын |
||
8069 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланыстағы барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасы |
ай сайын |
||
8070 |
Бланктік қарыздың, банктің ағымдағы және жүйелі екі ай ішінде қарыз алушыға талаптары туындауы мүмкін болатын қарыз алушы алдындағы не қарыз алушы үшін үшінші тұлғалардың пайдасына берілген қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсіз рейтингінен бір тармақтан төменнен аспайтын Standard & Poor's агенттігінің рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне қойылатын талаптарды қоспағанда, оффшорлық аумақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместерінің және бір қарызшыға немесе өзара байланысты қарызшылар тобына қатысты Standard & Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor' s агенттігінің «А»-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместердің міндеттемелерінің барынша жоғарғы сомасы |
ай сайын |
||
8071 |
Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын банктің бір қарызшыға келетін тәуекелдерінің жиынтық сомасы |
ай сайын |
||
8072 |
Нұсқаулықтың 41, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
ай сайын |
||
8073 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес жеті күнге дейін өтелгенге дейінгі қалған мерзімі бар мерзімді міндеттемелер |
ай сайын |
||
8074 |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес бір айға дейін өтелгенге дейінгі қалған мерзімін қоса алғанда өтімді активтер |
ай сайын |
||
8075 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес бір айға дейін өтелгенге дейінгі қалған мерзімі бар мерзімді міндеттемелер |
ай сайын |
||
8076 |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес үш айға дейін өтелгенге дейінгі қалған мерзімімен өтімді активтер |
ай сайын |
||
8077 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес үш айға дейін өтелгенге дейін қалған мерзімімен мерзімді міндеттемелер |
ай сайын |
||
8078 |
Жіктелмейтін активтерге құрылған провизиялар |
ай сайын |
||
8079 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы талап етілгенге дейінгі міндеттемелер, оның ішінде есеп айырысу мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
ай сайын |
||
8080 |
Бір жылға дейінгі бастапқы өтеу мерзімімен Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы мерзімді міндеттемелер |
ай сайын |
||
8081 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін қоспағанда, банктердің мерзімді және шартты депозиттері |
ай сайын |
||
8082 |
N 388 қаулысына сәйкес экономиканың мынадай: «басқа қаржылық ұйымдар - код 5», «мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар - код 6», «мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар - код 7», «үй шаруашылығына қызмет ететін коммерциялық емес ұйымдар - код 8» секторларына кіретін, Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын шетел компаниялары филиалдарының және өкілдіктерінің алдындағы міндеттемелер |
ай сайын |
||
8083 |
2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңға сәйкес Қазақстан Республикасы мүшесі болып табылатын, халықаралық ұйымдары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму банкі алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
ай сайын |
||
8084 |
2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңға сәйкес Қазақстан Республикасы мүшесі болып табылатын, халықаралық ұйымдары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму Банкі алдындағы міндеттемелер |
ай сайын |
||
8085 |
Нарықтық бағаның өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар қаржы құралдары бойынша ұзын позициялардың сомасы |
ай сайын |
||
8086 |
Нарықтық бағаның өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар қаржы құралдары бойынша қысқа позициялардың сомасы |
ай сайын |
||
8087 |
Соңғы өткен үш жылда жалпы жылдық кірісінің орташа мөлшері |
ай сайын |
||
8088 |
Нұсқаулықтың 20-тармағына сәйкес ашық валюталық позициялардың сомасы |
ай сайын |
||
8089 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы жиынтық міндеттемелер |
ай сайын |
||
8090 |
№ 388 қаулысына сәйкес экономиканың мынадай: «басқа қаржылық ұйымдар - код 5», «мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар - код 6», «мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар - код 7», «үй шаруашылығына қызмет ететін коммерциялық емес ұйымдар - код 8» секторларына кіретін, Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын шетел компаниялары филиалдарының және өкілдіктерінің алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер (k7 коэффициентін есептеу үшін) |
ай сайын |
||
8091 |
Қазақстан Республикасының банктерінде және Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктердегі бір түнге орналастырылған салымдар |
күн сайын |
||
8092 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі талап етілгенге дейінгі салымдар |
күн сайын |
||
8093 |
7 күнге дейінгі өтеу мерзімімен Ұлттық Банктегі мерзімді депозиттер |
күн сайын |
||
8094 |
Қазақстан Республикасының банктеріндегі және Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктердегі талап етілгенге дейінгі салымдар |
күн сайын |
||
8095 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингке тиесілі, оригинатор ұлттық холдингпен, ұлттық басқарушы холдингімен, заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздар |
күн сайын |
||
8096 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ-»-тен төмен емес тәуелсіз ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің исламдық бағалы қағаздары |
күн сайын |
||
8097 |
Standard & Poor's агенттігінің «ВВВ-»-тен төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің исламдық бағалы қағаздары |
күн сайын |
||
8098 |
Банк кастодиан шарттарының негізінде сақтауға қабылдаған және сенімгерлік басқару туралы шарттардың негізінде сенімгерлік басқаруға қабылдаған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
күн сайын |
||
8099 |
Кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап етуге сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін, тазартылған бағалы металдарды қоспағанда, банктердің мерзімді және шартты депозиттері |
күн сайын |
||
8100 |
Басқа талап етілгенге дейінгі міндеттемелер, оның ішінде ағымдағы өтімділік коэффициентінің есебіне кіретін, есептесуді жүзеге асыру мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
күн сайын |
||
8101 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); банктің иеленуіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8102 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); банктің иеленуіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8103 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); банктің иеленуіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8104 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); банктің иеленуіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8105 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); банктің иеленуіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8106 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» немесе одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген жоғары өтімді басқа да бағалы қағаздарды иемдену не сату бойынша кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған шартты (ықтимал) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8107 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» немесе одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген жоғары өтімді басқа да бағалы қағаздарды иемдену не сату бойынша кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған шартты (ықтимал) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8108 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» немесе одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген жоғары өтімді басқа да бағалы қағаздарды иемдену не сату бойынша кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған шартты (ықтимал) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8109 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» немесе одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген жоғары өтімді басқа да бағалы қағаздарды иемдену не сату бойынша кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған шартты (ықтимал) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8110 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» немесе одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген жоғары өтімді басқа да бағалы қағаздарды иемдену не сату бойынша кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған шартты (ықтимал) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8111 |
Міндеттемелері мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейідегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен), Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін, банктің иелігіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген, банктің қаржы міндеттемелерінсіз банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8112 |
Міндеттемелері мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдерімен (кепілдемелерімен), Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін, банктің иелігіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген, банктің қаржы міндеттемелерінсіз банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8113 |
Міндеттемелері мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдерімен (кепілдемелерімен), Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін, банктің иелігіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген, банктің қаржы міндеттемелерінсіз банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8114 |
Міндеттемелері мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдерімен (кепілдемелерімен), Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін, банктің иелігіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген, банктің қаржы міндеттемелерінсіз банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8115 |
Міндеттемелері мыналармен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдерімен (кепілдемелерімен), Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының, Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін, банктің иелігіне берілген ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген, банктің қаржы міндеттемелерінсіз банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8116 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін, банк талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын қарыздар мен салымдарды банктің болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8117 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін, банк талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын қарыздар мен салымдарды банктің болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8118 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін, банк талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын қарыздар мен салымдарды банктің болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8119 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін, банк талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын қарыздар мен салымдарды банктің болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8120 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін, банк талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын қарыздар мен салымдарды банктің болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8121 |
Банктің сыртқы қарыздарын тартқан және міндеттемелерін орналастырған кезде кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8122 |
Банктің сыртқы қарыздарын тартқан және міндеттемелерін орналастырған кезде кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8123 |
Банктің сыртқы қарыздарын тартқан және міндеттемелерін орналастырған кезде кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8124 |
Банктің сыртқы қарыздарын тартқан және міндеттемелерін орналастырған кезде кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8125 |
Банктің сыртқы қарыздарын тартқан және міндеттемелерін орналастырған кезде кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8126 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалармен жасалған, банк берілген қарызды қамтамасыз етуге қабылдаған кепілдіктер |
ай сайын |
||
8127 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалармен жасалған, банк берілген қарызды қамтамасыз етуге қабылдаған кепілдіктер |
ай сайын |
||
8128 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалармен жасалған, банк берілген қарызды қамтамасыз етуге қабылдаған кепілдіктер |
ай сайын |
||
8129 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, банк берілген қарызды қамтамасыз етуге қабылдаған кепілдіктер |
ай сайын |
||
8130 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, банк берілген қарызды қамтамасыз етуге қабылдаған кепілдіктер |
ай сайын |
||
8131 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан кем өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8132 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан кем өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8133 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан кем өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8134 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан кем өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8135 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан кем өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8136 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін қарыз алушылардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8137 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін қарыз алушылардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8138 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін қарыз алушылардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8139 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін қарыз алушылардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8140 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелермен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін қарыз алушылардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8141 |
Міндеттемелері мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» деңгейіндегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8142 |
Міндеттемелері мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» деңгейіндегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8143 |
Міндеттемелері мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» деңгейіндегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8144 |
Міндеттемелері мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» деңгейіндегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
|||
8145 |
Міндеттемелері мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» деңгейіндегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
|||
8146 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан астам өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8147 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан астам өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8148 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан астам өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8149 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан астам өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8150 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, 1 жылдан астам өтеу мерзімімен банктің болашақта қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
ай сайын |
||
8151 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен, Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8152 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен, Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
|||
8153 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен, Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
|||
8154 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен, Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8155 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-« және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен, Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
ай сайын |
||
8156 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
|||
8157 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8158 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
ай сайын |
||
8159 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
|||
8160 |
Міндеттемелері толығынан мыналармен: Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «А-»тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа да рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру полистерімен; Standard & Poor`s агенттігінің «ВВВ-»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «А-»-тен «АА-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor`s агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейдегі рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банк аккредитивтері |
|||
8161 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалармен жасалған банкке қаржы құралдарын сату туралы және банк кері сатып алатын міндеттемесімен келісім |
ай сайын |
||
8162 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалармен жасалған банкке қаржы құралдарын сату туралы және банк кері сатып алатын міндеттемесімен келісім |
ай сайын |
||
8163 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалармен жасалған банкке қаржы құралдарын сату туралы және банк кері сатып алатын міндеттемесімен келісім |
ай сайын |
||
8164 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалармен жасалған банкке қаржы құралдарын сату туралы және банк кері сатып алатын міндеттемесімен келісім |
ай сайын |
||
8165 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған банкке қаржы құралдарын сату туралы және банк кері сатып алатын міндеттемесімен келісім |
ай сайын |
||
8166 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банктің басқа да кепілдіктері (кепілдемелері) |
ай сайын |
||
8167 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банктің басқа да кепілдіктері (кепілдемелері) |
ай сайын |
||
8168 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банктің басқа да кепілдіктері (кепілдемелері) |
ай сайын |
||
8169 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банктің басқа да кепілдіктері (кепілдемелері) |
ай сайын |
||
8170 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банктің басқа да кепілдіктері (кепілдемелері) |
ай сайын |
||
8171 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
ай сайын |
||
8172 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банктің басқа да аккредитивтері |
ай сайын |
||
8173 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банктің басқа да аккредитивтері |
ай сайын |
||
8174 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банктің басқа да аккредитивтері |
ай сайын |
||
8175 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына қойылған банктің басқа да аккредитивтері |
ай сайын |
||
8176 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің I тобына кіретін тұлғалардың алдындағы банктің басқа да шартты (ықтимал) міндеттемелері |
ай сайын |
||
8177 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің II тобына кіретін тұлғалардың алдындағы банктің басқа да шартты (ықтимал) міндеттемелері |
ай сайын |
||
8178 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің III тобына кіретін тұлғалардың алдындағы банктің басқа да шартты (ықтимал) міндеттемелері |
ай сайын |
||
8179 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың алдындағы банктің басқа да шартты (ықтимал) міндеттемелері |
ай сайын |
||
8180 |
Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген, активтердің V тобына кіретін тұлғалардың алдындағы банктің басқа да шартты (ықтимал) міндеттемелері |
ай сайын |
||
8423 |
Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес теңгемен шығарылған банктің бағалы қағаздары (акцияларды қоспағанда) |
ай сайын |
||
8424 |
Қазақстан Республикасының резиденті еместеріндегі банк айналысқа шығарған бағалы қағаздар (акцияларды қоспағанда) |
ай сайын |
||
8425 |
Қазақстан Республикасының резиденті еншілес банкінің алған қарыздары бойынша Қазақстан Республикасының резиденті емес бас банкінің алдындағы міндеттемелері |
ай сайын |
||
8426 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы міндеттемелердің кезкелген түрі бойынша бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша байланысы жоқ өзара байланысты қарыз алушылар тобының жиынтық берешегі |
ай сайын |
||
8427 |
«Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысының талаптарына сәйкес жіктеуге жататын активтер мен міндеттемелердің баланстық құны мен олардың салық базасының айырмасына байланысты туындаған, өткен жылдардың бөлінбеген таза кірісі есебінен қалыптастырылған кейінге қалдырылған салық міндеттемесі |
ай сайын |
||
8428 |
«Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысының талптарына сәйкес жіктеуге жататын активтер мен міндеттемелердің баланстық құны мен олардың салық базасының айырмасына байланысты туындаған, ағымдағы жылдың шығыстары есебінен қалыптастырылған кейінге қалдырылған салық міндеттемесі |
ай сайын |
||
8801 |
Теңгемен және шетел валютасындағы қолма-қол ақша |
күн сайын |
||
8802 |
Қазақстан Республикасының резиденттері – екінші деңгейдегі банктердегі салымдар және ностро шоттар |
күн сайын |
||
8803 |
Қазақстан Республикасының резиденттеріне берілген қарыздар |
күн сайын |
||
8804 |
Қазақстан Республикасы резиденттерінің борыштық бағалы қағаздары |
күн сайын |
||
8805 |
Қазақстан Республикасы резиденттерінің дебиторлық берешегі |
күн сайын |
||
8806 |
Жарғылық капиталға қатысуы |
күн сайын |
||
8807 |
Қазақстан Республикасы аумағында сақталатын тазартылған бағалы металдар сомасы |
күн сайын |
||
8808 |
Қазақстан Республикасы аумағындағы жылжымалы мүлік |
күн сайын |
||
8809 |
Қазақстан Республикасы аумағында орналасқан жылжымайтын мүлік |
күн сайын |
||
8810 |
Қазақстан Республикасындағы материалдық емес активтер |
күн сайын |
||
8811 |
Қазақстан Республикасы резиденттері – екінші деңгейдегі банктердің салымдары мен лоро шоттары |
күн сайын |
||
8812 |
Қазақстан Республикасы резиденттерінің салымдары |
күн сайын |
||
8813 |
Қазақстан Республикасы резиденттерінен алынған қарыздар |
күн сайын |
||
8814 |
Қазақстан Республикасы резиденттері алдындағы кредиторлық берешек |
күн сайын |
||
8815 |
Ішкі активтер бойынша есептелген сыйақы, дисконттар, сыйлықақылар, әділ құнның оң/теріс түзетулері, провизиялар (резервтер) |
күн сайын |
||
8816 |
Ішкі активтер бойынша мерзімі өткен берешек |
күн сайын |
||
8817 |
Ішкі және басқа да міндеттемелер бойынша есептелген сыйақы, дисконттар, сыйлықақылар, әділ құнның оң/теріс түзетулері, провизиялар (резервтер) |
күн сайын |
||
8818 |
Ішкі және басқа да міндеттемелер бойынша мерзімі өткен берешек |
күн сайын |
||
8819 |
Банк шетел валютасында шығарған борыштық бағалы қағаздар |
күн сайын |
||
1 Шетел мемлекеттерінің тізбесі:
1) Андорра Князьдігі;
2) Антигуа және Барбуда мемлекеті;
3) Багам аралдарының Достастығы;
4) Барбадос мемлекеті;
5) Бахрейн мемлекеті;
6) Белиз мемлекеті;
7) Бруней Даруссалам мемлекеті;
8) Вануату Республикасы;
9) Гватемала Республикасы;
10) Гренада мемлекеті;
11) Джибути Республикасы;
12) Доминикан Республикасы;
13) Индонезия Республикасы;
14) Испания (Канар аралдары аумағы бөлігінде ғана);
15) Кипр Республикасы;
16) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг)
арнайы әкімшілік аудандардың аумағы бөлігінде ғана);
17) Комор Аралдары Федералды Ислам Республикасы;
18) Коста-Рика Республикасы;
19) Малайзия (Лабуан анклавы аумағының бөлігінде ғана);
20) Либерия Республикасы;
21) Лихтенштейн Князьдігі;
22) Маврикий Республикасы;
23) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана);
24) Мальдив Республикасы;
25) Мальта Республикасы;
26) Маршалл аралдары Республикасы;
27) Монако Князьдігі;
28) Мьянма Одағы;
29) Науру Республикасы;
30) Нидерланд (Аруба аралы аумағының және Антиль аралдарының тәуелді
аумақтарының аумағы бөлігінде ғана);
31) Нигерия Федеративтік Республикасы;
32) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана);
33) Біріккен Араб Әмірлігі (Дубай қаласының аумағы бөлігінде ғана);
34) Палау Республикасы;
35) Панама Республикасы;
36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;
37) Сейшель аралдары Республикасы;
38) Сент-Винсент және Гренадины мемлекеті;
39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;
40) Сент-Люсия мемлекеті;
41) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландия Біріккен Корольдігі (келесі
аумақтары бөлігінде ғана):
Ангилья аралдары;
Бермуд аралдары;
Британдық Виргин аралдары;
Гибралтар;
Кайман аралдары;
Монтсеррат аралы;
Теркс және Кайкос аралдары;
Мэн аралы;
Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары);
42) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдары, Гуам аралы
және Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлігінде ғана);
43) Тонга Корольдігі;
44) Филиппин Республикасы;
45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________ __________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ________________________________ ___________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ ____________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты)
_________________ _____________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20 __ жылғы «____» _____________
Мөр орны