"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы Заңының
42-бабының
1-1-тармағына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының
9-бабының
1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы
ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Ислам банктерінің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есептілігінің мынадай нысандары бекітілсін:
1) осы қаулының
1-қосымшасына
сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп;
2) осы қаулының
2-қосымшасына
сәйкес кредиттік тәуекелді есепке ала отырып, мөлшерленген активтер талдамасы;
3) осы қаулының
3-қосымшасына
сәйкес кредиттік тәуекелді есепке ала отырып, мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер талдамасы;
4) осы қаулының
4-қосымшасына
сәйкес уақыт аралығы бойынша (валюта бөлігінде) ашық позицияларды бөлу;
5) осы қаулының
5-қосымшасына
сәйкес исламдық бағалы қағаздарының жалпы нарықтық тәуекелі есебінің талдамасы;
6) осы қаулының
6-қосымшасына
сәйкес акциялардың нарықтық құнының немесе акцияға индекстің өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы;
7) осы қаулының
7-қосымшасына
сәйкес шетел валюталарының айырбас бағамының (қымбат металдардың нарықтық құнының) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы;
8) осы қаулының
8-қосымшасына
сәйкес тауар-материалдық қорларының нарықтық құнының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы;
9) осы қаулының
9-қосымшасына
сәйкес операциялық тәуекелдің талдамасы;
10) осы қаулының
10-қосымшасына
сәйкес бір заемшыға келетін барынша жоғары тәуекелдің талдамасы;
11) осы қаулының
11-қосымшасына
сәйкес k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы;
12) осы қаулының
12-қосымшасына
сәйкес k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы;
13) осы қаулының
13-қосымшасына
сәйкес k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы;
14) осы қаулының
14-қосымшасына
сәйкес k4-3 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы;
15) осы қаулының
15-қосымшасына
сәйкес k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы;
16) осы қаулының
16-қосымшасына
сәйкес k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы;
17) осы қаулының
17-қосымшасына
сәйкес k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы;
18) осы қаулының
18-қосымшасына
сәйкес активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі;
19) осы қаулының
19-қосымшасына
сәйкес шетел валютасындағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі;
20) осы қаулының
20-қосымшасына
сәйкес ұлттық валютадағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі;
21) осы қаулының
21-қосымшасына
сәйкес аптаның (айдың) әрбір жұмыс күніне әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позициясы бойынша валюталық позициялары туралы есеп;
22) осы қаулының
22-қосымшасына
сәйкес негізгі құрал-жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге банк инвестицияларының барынша жоғары мөлшерінің талдамасы;
23) осы қаулының
23-қосымшасына
сәйкес Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенттерінің талдамасы;
24) осы қаулының
24-қосымшасына
сәйкес пруденциалдық нормативтерді есептеуге арналған қосымша мәліметтер.
2. Есептер:
1) ай сайын есеп беру айының соңынан келетін айдың жетінші жұмыс күні Астана қаласының уақытымен 18.00 сағаттан кешіктірмей:
осы қаулының 1, 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 22, 23–қосымшаларына сәйкес қағаз тасымалдағышта;
осы қаулының 4, 5, 15, 16 және 17–қосымшаларына сәйкес қағаз және электронды тасымалдағышта;
осы қаулының 18, 19, 20 және 21, 24-қосымшаларына сәйкес қағаз тасымалдағышта растаусыз электронды тасымалдағышта;
2) апта сайын есеп беру аптаның соңынан келетін аптаның бесінші жұмыс күні осы қаулының
21-қосымшасында
көрсетілген есеп қағаз тасымалдағыштағы растаусыз электронды тасымалдағышта;
3) есеп беру күнінің соңынан келетін жетінші жұмыс күні Астана қаласы уақыты бойынша 18.00 сағаттан кешіктірмей – осы қаулының
24-қосымшасында
көрсетілген есеп қағаз тасымалдағышта растаусыз электронды тасымалдағышта ұсынылады.
3. Электронды тасымалдағыштағы есептер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар, ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.
Электронды тасымалдағышта ұсынылатын деректердің қағаз тасымалдағыштағы деректермен бірдейлігін банктің бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қамтамасыз етеді.
4. Пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есептер бойынша мәліметтер болмаған жағдайда тиісті қосымшалар көрсетілмейді.
5. Есептердегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгеде көрсетіледі.
6. Есепті жасаған кезде пайдаланатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді. Коэффициенттер үтірден кейін үш белгімен ұсынылады.
7. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
8. Стратегия және талдау департаменті (Н.А. Әбдірахманов):
1) Заң департаментімен (Н.В. Сәрсенова) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне мәлімет үшін жіберсін.
9. Ақпараттық технологиялар департаменті (Қ.А. Түсіпов) 2009 жылғы 1 маусым мерзіміне дейін "Екінші деңгейдегі банктерден есептік-статистикалық ақпаратты жинау және өңдеу" Автоматтандырылған ақпараттық шағын жүйені жетілдіруін қамтамасыз етсін.
10. Агенттік Төрайымының қызметі (А.Ә. Кенже) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
11. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрайымының орынбасары Қ.Б. Қожахметовке жүктелсін.
Төрайым Е. Бахмутова
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 1-қосымша
20__ жылғы "__" ______ пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп
________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Сомасы |
1 |
2 |
3 |
1 |
Жарғылық капитал |
|
2 |
Қосымша капитал |
|
3 |
Өткен жылдардың бөлінбеген таза кірісі |
|
4 |
Өткен жылдардың кірісі есебінен қалыптастырылған қорлар, резервтер |
|
5 |
Материалдық емес активтер |
|
6 |
Ағымдағы жылдың шығыны |
|
7 |
Өткен жылдардың шығыны |
|
8 |
1 деңгейдегі аралық капитал жиынтығы |
|
9 |
Ағымдағы жылдың бөлінбеген таза кірісі |
|
10 |
Негізгі құрал-жабдықтар мен бағалы қағаздарды қайта бағалау |
|
11 |
Кастодиан шартының талаптары негізінде қабылданған инвестицияланбаған қаражат қалдығын шегергендегі тәуекелді ескеріп мөлшерленген активтер сомасының 1,25 пайызынан аспайтын сомадағы жалпы резервтер (провизиялар) |
|
12 |
2 деңгейдегі капитал жиынтығы |
|
13 |
Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтер туралы, олардың нормативтік мәндері және есептеу әдістемелері туралы Нұсқаулықтың (бұдан әрі – Нұсқаулық) 3-тармағына сәйкес акцияларға банктің инвестициялары |
|
14 |
Меншікті капитал жиынтығы |
|
15 |
Активтер |
|
16 |
Кредиттік тәуекелді ескере отырып, мөлшерленген активтер жиынтығы |
|
17 |
Кастодиан шарты негізінде қабылдаған инвестицияланбаған қаражат қалдығы |
|
18 |
Кредиттік тәуекелді ескере отырып, мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер жиынтығы |
|
19 |
Айрықша тәуекел |
|
20 |
Жалпы тәуекел |
|
21 |
Акциялардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы (сату мақсатында сатып алынған исламдық бағалы қағаздарды қоса алғанда) |
|
22 |
Шетел валюталарының айырбас бағамының (қымбат металдардың нарықтық құны) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы |
|
23 |
Нарықтық құнының өзгеруіне байланысты тауар-материалдық қорлар бойынша тәуекел жиынтығы |
|
24 |
Нұсқаулықтың 26-тармағына сәйкес жалпы жылдық кірістің орташа мөлшері |
|
25 |
Операциялық тәуекел |
|
26 |
Нарықтық тәуекелді ескере отырып, есептелген активтер мен шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелер |
|
27 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті (k1-1) |
|
28 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті (k1-2) |
|
29 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті (k2) |
|
30 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес бір заемшының немесе банкпен айрықша байланысы жоқ өзара байланыстағы заемшылар тобының банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі |
|
31 |
Банкпен айрықша байланысы жоқ бір заемшыға келетін барынша жоғары тәуекел мөлшерінің коэффициенті (k3-1) |
|
32 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес бір заемшының немесе банкпен айрықша байланысы бар өзара байланыстағы заемшылар тобының банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі |
|
33 |
Банкпен айрықша байланысы бар бір заемшыға (заемшылар тобына) келетін барынша жоғары тәуекел мөлшерінің коэффициенті (k3) |
|
34 |
Банкпен айрықша байланысы бар барлық заемшылар бойынша тәуекел сомасы |
|
35 |
Банкпен айрықша байланысы бар заемшылар бойынша тәуекел сомасының коэффициенті (Ро) |
|
36 |
Бланктік заемның, ағымдағы және жүйелі екі ай ішінде банктің заемшыға талаптары пайда болуы мүмкін заемшы алдында не үшінші тұлғалардың пайдасына берілген заемшы үшін қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсіз рейтингінің бір тармағынан төмен емес Standard & Poor's агенттігінің рейтингі бар немесе Fitch немесе Moody's Investors Service агенттіктерінің (бұдан әрі – басқа рейтингтік агенттіктер) осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне қойылатын талаптарды қоспағанда, оффшорлық аумақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, және бір заемшыға немесе өзара байланысты заемшылар тобына қатысты Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor' s агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместер міндеттемелерінің барынша жоғарғы сомасы |
|
37 |
Бланк кредитінің барынша жоғары мөлшерінің коэффициенті (Бк) |
|
38 |
Банктің, әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, бір заемшыға келетін жиынтық тәуекел сомасы |
|
39 |
Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, бір заемшыға келетін тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті (Рк) |
|
40 |
Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
|
41 |
Талап етілгенге дейін міндеттемелер |
|
42 |
k4 өтімділік коэффициенті |
|
43 |
Нұсқаулықтың 43, 44–тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер |
|
44 |
k4-1 өтімділік коэффициенті |
|
45 |
Нұсқаулықтың 42, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер |
|
46 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
|
47 |
k4-2 өтімділік коэффициенті |
|
48 |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес, жоғары өтімді активтерді қоса алғандағы өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда үш айға дейінгі өтімді активтер |
|
49 |
Нұсқаулықтың 43, 44–тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
|
50 |
k4-3 өтімділік коэффициенті |
|
51 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициентің k4-4 есептеу үшін активтер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
2) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
52 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін k4-4 есептеу үшін міндеттемелер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
2) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
53 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициенті k4-4 |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
2) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
54 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін k4-5 есептеу үшін активтер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
2) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
55 |
Мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін k4-5 есептеу үшін міндеттемелер |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
2) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
56 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициенті k4-5 |
|
1) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
2) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
57 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициентін k4-6 есептеу үшін активтер |
|
Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
58 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициентін k4-6 есептеу үшін міндеттемелер |
|
Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
59 |
Мерзімі валюталық өтімділік коэффициенті k4-6 |
|
|
1) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "Еуро" валютасында (жиынтығында осы валюталар тобы бойынша сомасын/коэффициентін көрсете отырып); |
|
|
2) Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша: |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
|
(валюта түрлері көрсетіледі) |
|
60 |
Банктің негізгі құрал -жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге инвестициялар |
|
|
1) Банк инвестицияларының барынша жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k6) |
|
|
2) Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
61 |
Резидент еместердің алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелерінің жоғары лимитінің коэффициенті (k7) |
|
62 |
k8 коэффициентінің есебіне кіретін резидент еместер алдындағы міндеттемелер |
|
63 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті (k8) |
|
|
1) k9 коэффициентінің есебіне кіретін резидент еместер алдындағы міндеттемелер мен исламдық бағалы қағаздар |
|
|
2) Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті (k9) |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 2-қосымша
20__ жылғы "__" ___________ тәуекелді есепке ала отырып, мөлшерленген активтер талдамасы
_________________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптардың атауы |
Сомасы |
Тәуекел дәрежесі пайызбен |
Есепке сомасы |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
I топ |
||||
1 |
Қолма-қол теңге |
|
0 |
|
2 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің шетелдік қолма-қол валютасы |
|
0 |
|
3 |
Тазартылған қымбат металдар |
|
0 |
|
4 |
Қазақстан Республикасының Үкіметіне талаптар |
|
0 |
|
5 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
0 |
|
6 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкке талаптар |
|
0 |
|
7 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
0 |
|
8 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
0 |
|
9 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына салықтар мен бюджетке басқа төлемдер бойынша талаптар |
|
|
|
10 |
Қазақстан Республикасының ұлттық холдингі, ұлттық басқарушы холдингі – оригинатор құрған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздар |
|
0 |
|
11 |
Мемлекеттік мәртебесі бар, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
0 |
|
12 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
0 |
|
II топ |
||||
13 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің қолма-қол шетел валютасы |
|
20 |
|
14 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
20 |
|
15 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
20 |
|
16 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
20 |
|
17 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына талаптар |
|
20 |
|
18 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
20 |
|
19 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар |
|
20 |
|
20 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
|
20 |
|
21 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
20 |
|
22 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
20 |
|
23 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
|
20 |
|
24 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
|
20 |
|
III топ |
||||
25 |
Тазартылмаған қымбат металдар |
|
50 |
|
26 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
50 |
|
27 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
50 |
|
28 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
50 |
|
29 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейіннен төмен емес ретингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
50 |
|
30 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар |
|
50 |
|
31 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының қоса алғандағы 50 пайызынан аспайды |
|
50 |
|
32 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 51-ден 60-қа дейін қоса алғандағы пайыз аралығында болса |
|
75 |
|
33 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздары |
|
100 |
|
34 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
50 |
|
35 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейіннен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
50 |
|
36 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
50 |
|
IV топ |
||||
37 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
100 |
|
38 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингі жоқ елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
100 |
|
39 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің халықаралық қаржы ұйымдарына және тиісті рейтингі жоқ халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
100 |
|
40 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингі жоқ елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
100 |
|
41 |
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент ұйымдарға, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдарға, Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға талаптар |
|
100 |
|
42 |
III және V тәуекел топтарына жатқызылғандарды қоспағанда жеке тұлғаларға талаптар |
|
100 |
|
43 |
Басқа ипотекалық тұрғын үй заемдары |
|
100 |
|
44 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
|
100 |
|
45 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
100 |
|
46 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық ұйымдармен, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
100 |
|
47 |
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент ұйымдарымен, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдармен және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент емес ұйымдар шығарған исламдық бағалы қағаздар |
|
100 |
|
48 |
Төлемдер бойынша есеп айырысу |
|
100 |
|
49 |
Негізгі құрал-жабдықтар |
|
100 |
|
50 |
Материалдық қорлар |
|
100 |
|
51 |
Банк инвестицияларын қоспағанда, акциялар (жарғылық капиталда қатысу үлестері) бөлігінде әділ құны бойынша есепке алынатын инвестициялар |
|
100 |
|
52 |
Банктің негізгі қызметінің мақсаттары үшін сатып алынған және 38 Халықаралық қаржылық есептілік стандартына сәйкес келетін лицензияланған бағдарламалық қамтамасыз ету |
|
100 |
|
V топ |
||||
53 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
150 |
|
54 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
150 |
|
55 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
150 |
|
56 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
150 |
|
57 |
Шетел мемлекеттерінің 1 аумағында тіркелген заңды тұлғалары, немесе шетел мемлекеттерінің азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместеріне талаптар |
|
200 |
|
58 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдарға талаптар |
|
150 |
|
59 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-" төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
150 |
|
60 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
150 |
|
61 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-" төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
150 |
|
62 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарымен және тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
|
150 |
|
63 |
Шетел мемлекеттерінің 1 аумақтарында тіркелген Қазақстан Республикасының резидент емес ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздары 1 |
|
200 |
|
Тәуекел активтерінің жиынтығы: |
|
Х |
|
1
Шетел мемлекеттерінің тізбесі:
1) Андорра Князьдігі;
2) Антигуа және Барбуда мемлекеті;
3) Багам аралдары достастығы;
4) Барбадос мемлекеті;
5) Бахрейн мемлекеті;
6) Белиз мемлекеті;
7) Бруней Даруссалам мемлекеті;
8) Вануату Республикасы;
9) Гватемала Республикасы;
10) Гренада мемлекеті;
11) Джибути Республикасы;
12) Доминикан Республикасы;
13) Индонезия Республикасы;
14) Испания (Канар аралдары аумағының бөлігінде ғана);
15) Кипр Республикасы;
16) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкімшілік аудандардың аумағы бөлігінде ғана);
17) Комор Аралдары Федералды Ислам Республикасы;
18) Коста-Рика Республикасы;
19) Малайзия (Лабуан анклавы аумағының бөлігінде ғана);
20) Либерия Республикасы;
21) Лихтенштейн Князьдігі;
22) Маврикий Республикасы;
23) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана);
24) Мальдив Республикасы;
25) Мальта Республикасы;
26) Маршалл аралдары Республикасы;
27) Монако Князьдігі;
28) Мьянма Одағы;
29) Науру Республикасы;
30) Нидерланд (Аруба аралы аумағының және Антиль аралдарының тәуелді аумақтарының аумағы бөлігінде ғана);
31) Нигерия Федеративтік Республикасы;
32) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана);
33) Біріккен Араб Әмірлігі (Дубай қаласының аумағы бөлігінде ғана);
34) Палау Республикасы;
35) Панама Республикасы;
36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;
37) Сейшель аралдары Республикасы;
38) Сент-Винсент және Гренадины мемлекеті;
39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;
40) Сент-Люсия мемлекеті;
41) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландия Біріккен Корольдігі (келесі аумақтары бөлігінде ғана):
Ангилья Аралдары;
Бермуд аралдары;
Британдық Виргин аралдары;
Гибралтар;
Кайман аралдары;
Монтсеррат аралы;
Теркс және Кайкос аралдары;
Мэн аралы;
Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары);
42) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдары, Гуам аралы мен Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлігінде ғана);
43) Тонга Корольдігі;
44) Филиппин Республикасы;
45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы.
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 3-қосымша
20__ жылғы "___"_______кредиттік тәуекелді ескере отырып, мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер талдамасы
________________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгеде)
N |
Баптардың атаулары |
Сомасы |
Конверсия коэффициенті пайызбен |
Кредиттік тәуекел коэффициенті |
Есептеуге сомасы |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
I топ |
|||||
1 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
0 |
0 |
|
2 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
0 |
20 |
|
3 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
0 |
50 |
|
4 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
0 |
100 |
|
5 |
Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
0 |
150 |
|
6 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
0 |
|
7 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
20 |
|
8 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
50 |
|
9 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
100 |
|
10 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
150 |
|
11 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
|
0 |
0 |
|
12 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
|
0 |
20 |
|
13 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
|
0 |
50 |
|
14 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері |
|
0 |
100 |
|
15 |
Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері` |
|
0 |
150 |
|
16 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
0 |
0 |
|
17 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
0 |
20 |
|
18 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
0 |
50 |
|
19 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
0 |
100 |
|
20 |
Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
0 |
150 |
|
21 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
0 |
0 |
|
22 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІI тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
0 |
20 |
|
23 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІII тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
0 |
50 |
|
24 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
0 |
100 |
|
25 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
0 |
150 |
|
26 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
|
0 |
0 |
|
27 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІI тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
|
0 |
20 |
|
28 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІII тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
|
0 |
50 |
|
29 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
|
0 |
100 |
|
30 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер |
|
0 |
150 |
|
II топ |
|||||
31 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
20 |
0 |
|
32 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
20 |
20 |
|
33 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
20 |
50 |
|
34 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
20 |
100 |
|
35 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
20 |
150 |
|
36 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
20 |
0 |
|
37 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
20 |
20 |
|
38 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
20 |
50 |
|
39 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
20 |
100 |
|
40 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері |
|
20 |
150 |
|
41 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
|
|
20 |
0 |
|
42 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
|
|
20 |
20 |
|
43 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
|
|
20 |
50 |
|
44 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
|
|
20 |
100 |
|
45 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
|
|
20 |
150 |
|
III топ |
|||||
46 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
50 |
0 |
|
47 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
50 |
20 |
|
48 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
50 |
50 |
|
49 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
50 |
100 |
|
50 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері |
|
50 |
150 |
|
51 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
|
|
50 |
0 |
|
52 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
|
|
50 |
20 |
|
53 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемеелерімен);
|
|
50 |
50 |
|
54 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
|
|
50 |
100 |
|
55 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
|
|
50 |
150 |
|
56 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
|
|
50 |
0 |
|
57 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
|
|
50 |
20 |
|
58 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
|
|
50 |
50 |
|
59 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
|
|
50 |
100 |
|
60 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
|
|
50 |
150 |
|
IV топ |
|||||
61 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
|
100 |
0 |
|
62 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
|
100 |
20 |
|
63 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
|
100 |
50 |
|
64 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
|
100 |
100 |
|
65 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім |
|
100 |
150 |
|
66 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
0 |
|
67 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
20 |
|
68 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
50 |
|
69 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
100 |
|
70 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
150 |
|
71 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
|
100 |
0 |
|
72 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
|
100 |
20 |
|
73 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
|
100 |
50 |
|
74 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
|
100 |
100 |
|
75 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері |
|
100 |
150 |
|
76 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
0 |
|
77 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
20 |
|
78 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
50 |
|
79 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
100 |
|
80 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
150 |
|
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген шартты міндеттемелердің жиынтығы |
|
Х |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 4-қосымша
20 __ жылғы "___" _______ уақыт аралығы бойынша
(валюта бөлігінде) ашық позицияларды бөлу
_____________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Аймақтар |
Уақыт аралықтары |
Ашық позициялар |
Мөлшерлеу коэффициенттері |
Ашық мөлшерленген позициялар |
Жабық мөлшерленген позициялар |
Мөлшерленген ашық позициялар жиынтығы |
|||
ұзын |
қысқа |
ұзын |
қысқа |
ұзын |
қысқа |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
1 айдан кем |
|
|
0,00 |
|
|
|
|
|
1-3 ай |
|
|
0,002 |
|
|
|
|
|
|
3-6 ай |
|
|
0,004 |
|
|
|
|
|
|
6-12 ай |
|
|
0,007 |
|
|
|
|
|
|
1 аймақ бойынша жиынтығы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
1-2 жыл |
|
|
0,0125 |
|
|
|
|
|
2-3 жыл |
|
|
0,0175 |
|
|
|
|
|
|
3-4 жыл |
|
|
0,0225 |
|
|
|
|
|
|
аймақ бойынша жиынтығы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
4-5 жыл |
|
|
0,0275 |
|
|
|
|
|
5-7 жыл |
|
|
0,0325 |
|
|
|
|
|
|
7-10 жыл |
|
|
0,0375 |
|
|
|
|
|
|
10-15 жыл |
|
|
0,045 |
|
|
|
|
|
|
15-20 жыл |
|
|
0,0525 |
|
|
|
|
|
|
20 жылдан астам |
|
|
0,06 |
|
|
|
|
|
|
3 аймақ бойынша жиынтығы |
|
|
|
|
|
|
Х |
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 5-қосымша
Исламдық бағалы қағаздарының жалпы нарықтық тәуекелі есебінің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Позициялар атауы |
|
1 |
2 |
3 |
1 |
Аймақтар бойынша өтемақы берілген, мөлшерленген позициялардың есебі |
|
2 |
1-аймақ |
|
3 |
Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясы бойынша жиынтығы |
|
4 |
Ашық мөлшерленген позиция (ұзын) |
|
5 |
Ашық мөлшерленген позиция (қысқа) |
|
6 |
Жиынтық ашық позициялары бойынша мөлшерленген жабық позиция |
|
7 |
Ашық мөлшерленген позиция |
|
8 |
2-аймақ |
|
9 |
Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясы бойынша жиынтығы |
|
10 |
Ашық мөлшерленген позиция (ұзын) |
|
11 |
Ашық мөлшерленген позиция (қысқа) |
|
12 |
Жиынтық ашық позициялары бойынша мөлшерленген жабық позиция |
|
13 |
Ашық мөлшерленген позиция |
|
14 |
3-аймақ |
|
15 |
Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясының жиынтығы |
|
16 |
Ашық мөлшерленген позиция (ұзын) |
|
17 |
Ашық мөлшерленген позиция (қысқа) |
|
18 |
Жиынтық ашық позициялар бойынша мөлшерленген жабық позиция |
|
19 |
Ашық мөлшерленген позиция |
|
20 |
1-ші және 2-аймақтары арасындағы жабық позиция |
|
21 |
2-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
22 |
1-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
23 |
2-ші және 3-аймақтары бойынша жабық позиция |
|
24 |
3-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
25 |
2-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
26 |
1-ші және 3-аймақтар бойынша жабық позиция |
|
27 |
1-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
28 |
3-аймақ бойынша қалдық ашық позиция |
|
29 |
Ашық болып қалған мөлшерленген позиция |
|
30 |
Аймақтар бойынша мөлшерленген жабық позициялар сомасының 10 пайызы |
|
31 |
1-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы |
|
32 |
2-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 30 пайызы |
|
33 |
3-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 30 пайызы |
|
34 |
1-ші және 2-аймақтары арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы |
|
35 |
2-ші және 3-аймақтар арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы |
|
36 |
1-ші және 3-аймақтары арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 100 пайызы |
|
37 |
Ашық болып қалған мөлшерленген позицияның 100 пайызы |
|
38 |
Жалпы пайыздық тәуекел жиынтығы |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 6-қосымша
Акциялардың нарықтық құнының немесе акцияға индекстің өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Акциялардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты қаржы құралдары |
Коэффициент |
Тәуекел активтері |
||
Қаржы құралдары бойынша ұзын позиция |
Қаржы құралдары бойынша қысқа позиция |
Есептеуге сомасы |
||||
1 |
2 |
|
|
3 |
4 |
5 |
1 |
Арнайы тәуекел |
|
|
|
|
|
2 |
Жалпы тәуекел |
|
|
|
|
|
3 |
Нарықтық құнының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің жиынтығы |
Х |
Х |
Х |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 7-қосымша
Шетел валюталарының айырбас бағамының (қымбат металдардың нарықтық құнының) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Валютаның атауы |
Нұсқаулықтың 20, 22-тармақтарына сәйкес есептелген талаптар |
Нұсқаулықтың 20, 22-тармақтарына сәйкес есептелген міндеттемелер |
Позиция |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
............ |
|
|
|
2 |
............ |
|
|
|
3 |
Әрбір шетел валютасы және қымбат металдар бойынша ашық қысқа позициялар сомасы |
Х |
Х |
|
4 |
Әрбір шетел валютасы және қымбат металдар бойынша ашық ұзын позициялар сомасы |
Х |
Х |
|
5 |
Айырбас бағамының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы |
Х |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 8-қосымша
20 __ жылғы "___" __________ тауар-материалдық қорларының нарықтық құнының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы
_____________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Тауар, тауар тобы |
Ашық позициялар |
Таза позиция 2-3 |
Брутто-позиция |2|+|3| |
|
ұзын |
қысқа |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
Таза позиция мөлшерінің 15 пайызы |
брутто-позиция мөлшерінің 3 пайызы |
Тауар-материалдық тәуекелдің мөлшері 6+7 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 9-қосымша
Операциялық тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
|
жыл |
жыл |
жыл |
Үш жыл ішіндегі орташа мөлшері |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
2 |
Жылдық жалпы кірісі |
|
|
|
|
3 |
Операциялық тәуекел мөлшері |
|
|
|
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 10-қосымша
Бір заемшыға келетін барынша жоғары тәуекелдің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Сома |
1 |
2 |
3 |
1 |
Нұсқаулықтың 2 3-тарауына сәйкес банк алдында кез келген міндеттеме түрі бойынша банкпен айрықша қатынасы жоқ бір заемшының немесе өзара байланыстағы заемшылар топтарының жиынтық берешегі* |
|
2 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты емес бір заемшының барынша жоғары тәуекелінің коэффициенті - (k3') |
|
3 |
Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдында кез келген міндеттеме түрі бойынша банкпен айрықша қатынасы бар бір заемшының немесе өзара байланыстағы заемшылар топтарының жиынтық берешегі* |
|
4 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты бір заемшының (заемшылар тобының) барынша жоғары тәуекел коээфициенті - (k3) |
|
5 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты барлық заемшылар бойынша тәуекелдер сомасы |
|
6 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланысты заемшылар бойынша тәуекелдер сомасының коээфициенті - (Ро') |
|
7 |
Бланктік заемның, ағымдағы және жүйелі екі ай ішінде банктің заемшыға талаптары пайда болуы мүмкін заемшы алдында не үшінші тұлғалардың пайдасына берілген заемшы үшін қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсіз рейтингінің бір тармағынан төмен емес Standard & Poor's агенттігінің рейтингі бар немесе Fitch немесе Moody's Investors Service агенттіктерінің (бұдан әрі – басқа рейтингтік агенттіктер) осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне қойылатын талаптарды қоспағанда, оффшорлық аумақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, және бір заемшыға немесе өзара байланысты заемшылар тобына қатысты Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor' s агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместер міндеттемелерінің барынша жоғарғы сомасы |
|
8 |
Бланк кредитінің барынша жоғары мөлшерінің коэффициенті (Бк) |
|
9 |
Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, банктің бір заемшыға келетін тәуекел жиынтығының сомасы |
|
10 |
Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын, банктің бір заемшыға келетін тәуекел жиынтығы сомасының коэффиценті (Рк) |
|
2 Заемшылар бөлігінде талдамасы ұсынылады
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 11-қосымша
20__жылғы "___"_______ k4 ағымдағы өтімділік лимиті
коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
Жоғары өтімді активтердің орташа айлық мөлшерін талдау
(мың теңгемен)
N |
Баптың атауы |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Кассадағы қолма-қол ақша |
|
|
|
|
|
2 |
Жол үстіндегі банкноттар мен монеталар |
|
|
|
|
|
3 |
Айырбастау пунктеріндегі қолма-қол ақша |
|
|
|
|
|
4 |
Банкоматтардағы және электронды терминалдардағы қолма-қол ақша |
|
|
|
|
|
5 |
Жол үстіндегі жол чектеріндегі ақша |
|
|
|
|
|
6 |
Кассадағы қымбат металдардан жасалған монеталар |
|
|
|
|
|
7 |
Жол чектеріндегі ақша |
|
|
|
|
|
8 |
Кассадағы қымбат емес металдардан жасалған коллекциялық монеталар |
|
|
|
|
|
9 |
Тазартылған қымбат металдар |
|
|
|
|
|
10 |
Жол үстіндегі тазартылған қымбат металдар |
|
|
|
|
|
11 |
Метал шоттарында орналастырылған тазартылған қымбат металдар |
|
|
|
|
|
12 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі корреспонденттік шот |
|
|
|
|
|
13 |
Қазақстан Республикасының банктерінде және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктерде бір түнге орналастырылған салымдар |
|
|
|
|
|
14 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкте талап етілгенге дейін салымдар |
|
|
|
|
|
15 |
Қазақстан Республикасының банктеріндегі және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент емес банктердегі талап етілгенге дейін салымдар |
|
|
|
|
|
16 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор ұлттық холдингпен, ұлттық басқарушы холдингпен, заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
|
|
|
|
17 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес шетел валютасындағы ұзақ мерзімді тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің исламдық бағалы қағаздары |
|
|
|
|
|
18 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің исламдық бағалы қағаздары |
|
|
|
|
|
|
Кастодиан шарттары негізінде банкпен сақтауға қабылданған және сенімгерлікпен басқару туралы шарттың негізінде қабылданған қаражаттың инвестицияланбаған қалдықтары |
|
|
|
|
|
Жиынтығы: |
|
|
|
|
|
|
Жұмыс күндер саны
Жиынтығы: жоғары өтімді активтердің орташа айлық мөлшері
Талап етілгенге дейінгі міндеттемелерді орташа айлық мөлшерінің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Баптың атауы |
1 |
2 |
3 |
n... |
31 |
1 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің корреспонденттік шоттары |
|
|
|
|
|
2 |
Шетелдік орталық банктерінің корресподенттік шоттары |
|
|
|
|
|
3 |
Басқа банктердің корреспонденттік шоттары |
|
|
|
|
|
4 |
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың корреспонденттік шоттары |
|
|
|
|
|
5 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің талап етілгенге дейінгі салымдары |
|
|
|
|
|
6 |
Шетелдік орталық банктерінің талап етілгенге дейінгі салымдары |
|
|
|
|
|
7 |
Басқа банктердің талап етілгенге дейінгі салымдары |
|
|
|
|
|
8 |
Басқа банктердің талап етілгенге дейін салымдары бойынша мерзімі өткен берешектері |
|
|
|
|
|
9 |
Банктің кастодиан шарты негізінде сақтауға қабылдаған және сенімгерлікпен басқару жөніндегі шарттың негізінде қабылданған қаражаттың инвестицияланбаған қалдықтары |
|
|
|
|
|
10 |
Кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығы бар мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін, тазартылған қымбат металдарды қоспағанда банктің мерзімді және шартты депозиттері |
|
|
|
|
|
11 |
Басқа талап етілгенге дейінгі міндеттемелер, оның ішінде ағымдағы өтімділік коэффициентінің есептеуіне кіретін, есептеуді жүзеге асыратын мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
|
|
|
|
|
Жиынтығы: |
|
|
|
|
|
|
Жұмыс күндер саны
Жиынтығы: талап етілгенге дейін міндеттемелердің орташа айлық мөлшері
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 12-қосымша
20__ жылғы "____" _______ k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда 7 күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Жұмыс күндері саны |
|
|
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
|
Х |
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 13-қосымша
20__ жылғы "____" _______ k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғандағы, өтелгенге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Жұмыс күндер саны |
|
|
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
|
Х |
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 14-қосымша
20__ жылғы "____" _______ k4-3 мерзімді өтімділік
коэффициентінің талдамасы
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44–тармақтарына сәйкес, жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Жұмыс күндер саны |
|
|
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
|
Х |
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 15-қосымша
20__ жылғы "__" _______ k4-4 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Жұмыс күндер саны |
|
|
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
|
Х |
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 16-қосымша
20__ жылғы "____" _______ k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
(жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Жұмыс күндер саны |
|
|
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
|
Х |
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 17-қосымша
20__ жылғы "____" _______ k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
(жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде
___________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
Күні |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармағына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі өтімді активтер |
Нұсқаулықтың 43, 44–тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
1 |
2 |
3 |
1 |
|
|
2 |
|
|
3 |
|
|
4 |
|
|
5 |
|
|
6 |
|
|
7 |
|
|
8 |
|
|
9 |
|
|
10 |
|
|
11 |
|
|
12 |
|
|
13 |
|
|
14 |
|
|
15 |
|
|
16 |
|
|
17 |
|
|
18 |
|
|
19 |
|
|
20 |
|
|
21 |
|
|
22 |
|
|
23 |
|
|
24 |
|
|
25 |
|
|
26 |
|
|
27 |
|
|
28 |
|
|
29 |
|
|
30 |
|
|
31 |
|
|
Жұмыс күндер саны |
|
|
Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері |
|
Х |
Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері |
Х |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 18-қосымша
20__ жылғы "____" _______ активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптар |
Активтер |
Міндеттемелер |
Активтер минус міндеттемелер (3-баған – 4-баған) |
Шартты міндеттемелер |
Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелердің сомасына қатынасы (3-баған/ [4-баған + 6-баған]) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Талап етілгенге дейін |
|
|
|
|
|
2 |
30 күнге дейін |
|
|
|
|
|
3 |
3 айға дейін |
|
|
|
|
|
4 |
6 айға дейін |
|
|
|
|
|
5 |
1 жылға дейін |
|
|
|
|
|
6 |
1 жылдан астам |
|
|
|
|
|
7 |
Жиынтығы: |
|
|
|
|
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Кестені толтыру бойынша түсініктемелер:
Кестені толтырған кезде әрбір актив (міндеттеме) үшін, ол өткеннен кейін банк дебиторлар мен корреспонденттердің міндеттемелерін орындауын талап етуге құқығы бар (клиенттердің талаптарын орындайды) ең аз мерзімі көзделеді.
Реттік нөмірі 1-ші жолға Нұсқаулыққа сәйкес жоғары өтімді активтердің мөлшерін және талап етілгенге дейін міндеттемелерді, оның ішінде есеп айырысуды жүзеге асыру мерзімдері белгіленбеген міндеттемелерді есептеуге алынатын банктің активтері мен міндеттемелері, сондай-ақ банктерден алынған "овернайт" заемдары, банктерден бір түнге тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жатқызылады. Активтер мен шартты міндеттемелер арнайы қалыптастырылған провизиялар шегеріле отырып, енгізіледі.
Активтер, міндеттемелер мен шартты міндеттемелер бағандарының деректері реттік нөмірі 1-ден 5-ке дейін өсу жиынтығымен толтырылады.
Реттік нөмірі 5-ші және 6-шы жолдарының сомасы "Жиынтық" деген жолға енгізіледі, ол банк балансының деректерімен салыстырып тексеріледі.
"Активтер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша активтердің жиынтық жолының арасында пайда болған айырмашылық банктің қаржылық емес активтердің сомасына сәйкес болады.
"Міндеттемелер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы бойынша баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолымен пайда болған айырмашылық қалыптастырылған арнайы провизиялар мен қаржылық емес міндеттемелер сомасына сәйкес болады.
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 19-қосымша
20__ жылғы "____" _______ шетел валютасындағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптар |
Шетел валютасындағы активтер |
Шетел валютасындағы міндеттемелер |
Активтер минус міндеттемелер (3-баған – 4-баған) |
Шетел валютасындағы шартты міндеттемелер |
Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелердің сомасына қатынасы ( 3-баған/[4-баған + 6-баған]) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Талап етілгенге дейін, оның ішінде: |
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
2 |
30 күнге дейін, оның ішінде: |
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
3 |
3 айға дейін, оның ішінде: |
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
4 |
6 айға дейін, оның ішінде: |
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
5 |
1 жылға дейін, оның ішінде: |
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
6 |
1 жылдан астам, оның ішінде: |
|
|
|
|
|
1) |
||||||
2) |
||||||
3) |
||||||
7 |
Жиынтығы: |
|
|
|
|
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Кестені толтыру бойынша түсініктеме:
Кестені толтырған кезде әрбір шетел валютасындағы актив (міндеттеме) үшін, ол өткеннен кейін банк дебиторлар мен корреспонденттердің міндеттемелерін орындауын талап етуге құқығы бар (клиенттердің талаптарын орындайды) ең аз мерзімі көзделеді.
Реттік нөмірі 1-ші жолға Нұсқаулыққа сәйкес активтер және талап етілгенге дейін міндеттемелер, оның ішінде есеп айырысуды жүзеге асыру мерзімдері белгіленбеген міндеттемелер, сондай-ақ банктерден алынған "овернайт" заемдары, банктерден бір түнге тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жатқызылады. Активтер мен шартты міндеттемелер арнайы қалыптастырылған, шетел валютасындағы жіктелген активтерге және жіктелген шартты міндеттемелерге құрылған провизиялар шегеріле отырып, енгізіледі.
Реттік нөмірі 1-ден 7-ге дейін жолдар толтырылады, оның ішінде мынадай жекелеген шетел мемлекеттерінің валюталары бөлігінде:
Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валютасында және "Еуро" валютасында;
Standard & Poor's агенттігінің "В"-дан "А"-ға дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валютасында;
Standard & Poor's агенттігінің "В" төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар, тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валютасында.
Активтер, міндеттемелер мен шартты міндеттемелер бағандарының деректері реттік нөмірі 1-ден 5-ке дейін өсу жиынтығымен толтырылады.
Реттік нөмірі 5-ші және 6-ші жолдарының сомасы реттік нөмірі "Жиынтық" деген жолға енгізіледі.
"Шетел валютасындағы активтер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша активтердің жиынтық жолының арасында пайда болған айырмашылық банктің ұлттық валютадағы активтері мен шетел валютасындағы қаржылық емес активтері сомасына сәйкес болады.
"Шетел валютасындағы міндеттемелер" бағанының "Жиынтығы" деген жолының баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолымен пайда болған айырмашылық қалыптастырылған арнайы провизиялар, ұлттық валютадағы міндеттемелер мен шетел валютасындағы қаржылық емес міндеттемелері сомасына сәйкес болады.
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 20-қосымша
20__ жылғы "____" _______ ұлттық валютадағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Баптар |
Ұлттық валютадағы активтер |
Ұлттық валютадағы міндеттемелер |
Активтер минус міндеттемелер (3-баған - 4-баған) |
Ұлттық валютадағы шартты міндеттемелер |
Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелер сомасына қатынасы (3-баған/[4-баған + 6-баған]) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Талап етілгенге дейін |
|
|
|
|
|
2 |
30 күнге дейін |
|
|
|
|
|
3 |
3 айға дейін |
|
|
|
|
|
4 |
6 айға дейін |
|
|
|
|
|
5 |
1 жылға дейін |
|
|
|
|
|
6 |
1 жылдан астам |
|
|
|
|
|
7 |
жиынтығы: |
|
|
|
|
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Кестені толтыру бойынша түсініктеме:
Кестені толтырған кезде әрбір ұлттық валютадағы актив (міндеттеме) үшін, ол өткеннен кейін банк дебиторлар мен корреспонденттердің міндеттемелерін орындауын талап етуге құқығы бар (клиенттердің талаптарын орындайды) ең аз мерзімі көзделеді.
Реттік нөмірі 1-ші жолға Нұсқаулыққа сәйкес жоғары өтімді активтердің мөлшерін және талап етілгенге дейін міндеттемелерді, оның ішінде есеп айырысуды жүзеге асыру мерзімдері белгіленбеген міндеттемелерді есептеуге алынатын банктің активтері мен міндеттемелері, сондай-ақ банктерден алынған "овернайт" заемдары, банктерден бір түнге тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жатқызылады. Активтер мен шартты міндеттемелер арнайы қалыптастырылған, ұлттық валютада жіктелген активтерге және жіктелген міндеттемелерге құрылған провизиялар шегеріле отырып, енгізіледі.
Активтер, міндеттемелер мен шартты міндеттемелер бағандарының деректері реттік нөмірі 1-ден 5-ке дейін өсу жиынтығымен толтырылады.
Реттік нөмірі 5-ші және 6-ші жолдарының сомасы реттік нөмірі 7-ші "Жиынтық" деген жолға енгізіледі, ол банк балансының деректерімен салыстырып тексеріледі.
"Ұлттық валютадағы активтер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша активтердің жиынтық жолының арасында пайда болған айырмашылық шетел валютасындағы активтер мен банктің ұлттық валютадағы қаржылық емес активтердің сомасына сәйкес болады.
"Ұлттық валютадағы міндеттемелер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолының арсында пайда болған айырмашылық қалыптастырылған арнайы провизиялар мен шетел валютасындағы міндеттемелер мен ұлттық валютадағы қаржылық емес міндеттемелер сомасына сәйкес болады.
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 21-қосымша
20__ жылғы "____" _______ жағдай бойынша аптаның (айдың) әрбір жұмыс күніне әрбір шетел валютасы немесе тазартылған қымбат метал және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялары жөніндегі есеп
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгеде)
Талаптар |
Міндеттемелер |
Апта (ай) күндері бойынша операциялық күннің соңындағы сальдо |
||
1 |
||||
(күні) |
||||
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1. қолма-қол шетел валютасындағы талап |
|
|
|
|
....... |
.... |
|
|
|
2. Орналастырылған/тартылған салымдар |
|
|
|
|
..... |
..... |
|
|
|
3. берілген/алынған заемдар |
|
|
|
|
...... |
..... |
|
|
|
4. бағалы қағаздар |
|
|
|
|
...... |
...... |
|
|
|
5. Дебиторлық/кредиторлық берешек |
|
|
|
|
...... |
........ |
|
|
|
Талаптар жиынтығы |
Міндеттемелер жиынтығы |
|
|
|
...... |
...... |
|
|
|
Баланстан тыс шоттар бойынша талаптар жиынтығы |
Баланстан тыс шоттар бойынша міндеттемелер жиынтығы |
|
|
|
Талаптар жиынтығы |
Міндеттемелер жиынтығы |
|
|
|
кестенің жалғасы
Апта (ай) күндері бойынша операциялық күннің соңындағы сальдо |
|||||
2 |
3 |
||||
(күні) |
(күні) |
||||
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
Апта (ай) күндері бойынша операциялық күннің соңындағы сальдо |
|||||
4 |
5 |
||||
(күні) |
(күні) |
||||
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
Талаптар сомасы |
Міндеттемелер сомасы |
Позиция |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 22-қосымша
Негізгі құрал-жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге банк инвестицияларының барынша жоғары мөлшерінің талдамасы
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Сомасы |
1 |
2 |
3 |
1 |
Жер, үйлер мен ғимараттар |
|
2 |
Құрылыс салынатын (құрылатын) негізгі құрал-жабдықтар |
|
3 |
Банк жалдаған үйлер бойынша күрделі шығындар |
|
4 |
Компьютерлік жабдық |
|
5 |
Көлік құралдары |
|
6 |
Жалға беруге арналған негізгі құрал-жабдықтар |
|
7 |
Қаржы лизингіне қабылданған құрал-жабдықтар |
|
8 |
Басқа негізгі құрал-жабдықтар |
|
9 |
Күрделі салымдар бойынша дебиторлар |
|
10 |
Тазартылмаған қымбат металдар |
|
11 |
Басқа тауар-материалдық қорлар |
|
12 |
Үйлер мен ғимараттар бойынша есептелген амортизация |
|
13 |
Компьютерлік жабдық бойынша есептелген амортизация |
|
14 |
Басқа негізгі құрал-жабдықтар бойынша есептелген амортизация |
|
15 |
Қаржы лизингі бойынша алынған негізгі құрал-жабдықтар бойынша есептелген амортизация |
|
16 |
Жалдауға беруге арналған негізгі құрал-жабдықтар бойынша есептелген амортизация |
|
17 |
Жалданған ғимарат бойынша күрделі шығындар бойынша есептелген амортизация |
|
18 |
Көлік құрал-жабдықтары бойынша есептелген амортизация |
|
19 |
Банктің негізгі қызмет мақсаты үшін сатып алынған және Халықаралық қаржылық есеп берудің N 38 стандартына сәйкес келетін лицензиялық бағдарламалық қамтамасыз ету |
|
20 |
Банк инвестицияларының ең жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k6) |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 23-қосымша
20__ жылғы "____" _______ Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банк капиталдандырылуы коэффициентінің талдамасы
_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N |
Атауы |
Сомасы |
1 |
2 |
3 |
1 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы талап етілгенге дейін міндеттемелер, оның ішінде есеп айырысу мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
|
2 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы бастапқы өтеу мерзімі қоса алғандағы бір жылға дейінгі міндеттемелер |
|
3 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап етуге сөзсіз құқығы бар мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін қоспағандағы банктердің мерзімді және шартты депозиттері |
|
4 |
Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісін - төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісін қолдану ережесін бекіту туралы" 1999 жылғы 15 қарашадағы N 388
қаулысына
(Нормативтік құқықтық актілерді тіркеу мемлекеттік тізілімінде N 1011 тіркелген (бұдан әрі - N 388 қаулы) сәйкес мынадай экономика секторына кіретін:
|
|
5 |
N 388 қаулысына сәйкес мынадай экономика секторына кіретін: "Басқа қаржылық ұйымдар" - код 5, "Мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар" - код 6, "Мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар" - код 7, "Үй шаруашылығына қызмет ететін коммерциялық емес ұйымдар" - код 8 Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын шетел компаниялары филиалдарының және өкілеттіктерінің алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
6 |
Қазақстан Республикасы "Қазақстан Республикасының Халықаралық Валюта Қорына, Халықаралық Қайта Құру және Даму Банкiне, Халықаралық Қаржы Корпорациясына, Халықаралық Даму Қауымдастығына, Инвестициялар Кепiлдiгiнiң Көпжақты Агенттiгiне, Инвестициялық Дауларды Реттеу жөнiндегi Халықаралық Орталыққа, Еуропа Қайта Құру және Даму Банкiне, Азия Даму Банкiне, Ислам Даму Банкiне мүшелiгi туралы" Қазақстан Республикасының 2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңына (бұдан әрі – 2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңы) сәйкес мүшесі болып табылатын, Халықаралық ұйымдары болып табылатын, Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму банкін құру туралы 2006 жылғы 12 қаңтардағы Келісімге сәйкес құрылған Еуразиялық даму Банкі алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
7 |
2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңға сәйкес Қазақстан Республикасы мүшесі болып табылатын, халықаралық ұйымдары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму Банкі алдындағы міндеттемелер |
|
8 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы жиынтық міндеттемелері |
|
9 |
Банкпен айналысқа шығарылған бағалы қағаздар (акцияларды қоспағанда) |
|
10 |
Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес теңгеде шығарылған банктің бағалы қағаздары (акцияларды қоспағанда) |
|
11 |
Қазақстан Республикасының резидент еместеріндегі банкпен айналысқа шығарылған бағалы қағаздар (акцияларды қоспағанда) |
|
12 |
Берілген заемдар бойынша Қазақстан Республикасының резиденті еншілес банктің Қазақстан Республикасының резиденті емес бас банкі алдындағы міндеттемелер |
|
13 |
Меншікті капитал |
|
14 |
Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер жиынтығы |
|
15 |
Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелердің барынша жоғары лимиті |
|
16 |
k8 коэффициентін есептеуіне енгізілетін резидент еместер алдындағы міндеттемелер |
|
17 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті, (k8) |
|
18 |
k9 коэффициентінің есебіне енгізілетін резидент еместері алдындағы міндеттемелер және исламдық бағалы қағаздар |
|
19 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы коэффициенті, (k9) |
|
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны;
Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 27 наурыздағы
N 67 қаулысына 24-қосымша
20__ жылғы "____" _______ пруденциалдық нормативтерді есептеуге арналған қосымша мәліметтер
_________________________________________________
(банктің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
1 |
Белгінің атауы |
Сомасы |
Ұсынудың кезеңділігі |
1 |
2 |
3 |
4 |
8001 |
Қолма-қол теңге |
|
ай сайын |
8002 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің қолма-қол шетел валютасы |
|
ай сайын |
8003 |
Тазартылған қымбат металдар |
|
ай сайын |
8004 |
Қазақстан Республикасының Үкіметіне талаптар |
|
ай сайын |
8005 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
ай сайын |
8006 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне талаптар |
|
ай сайын |
8007 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
ай сайын |
8008 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
ай сайын |
8009 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына салықтар мен бюджетке басқа төлемдер бойынша талаптар |
|
ай сайын |
8010 |
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктегі салымдар |
|
ай сайын |
8011 |
Қазақстан Республикасының ұлттық холдингі, ұлттық басқарушы холдингі – оригинатормен құрылған арнайы исламдық қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
ай сайын |
8012 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздары |
|
ай сайын |
8013 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
ай сайын |
8014 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің қолма-қол шетел валютасы |
|
ай сайын |
8015 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерге талаптар |
|
ай сайын |
8016 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
ай сайын |
8017 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
ай сайын |
8018 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына талаптар |
|
ай сайын |
8019 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
ай сайын |
8020 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар |
|
ай сайын |
8021 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8022 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8023 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор - ұлттық холдингімен, ұлттық басқарушы холдингімен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
ай сайын |
8024 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8025 |
Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8026 |
Тазартылмаған қымбат металдар |
|
ай сайын |
8027 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейін деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
ай сайын |
8028 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
ай сайын |
8029 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
ай сайын |
8030 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгіден төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
ай сайын |
8031 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар |
|
ай сайын |
8032 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының қоса алғандағы 50 пайызынан аспайды |
|
ай сайын |
8033 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 51-ден 60-қа дейін қоса алғандағы пайыз аралығында болса |
|
ай сайын |
8034 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8035 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8036 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейіннен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8037 |
Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8038 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
ай сайын |
8039 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейн тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық банктеріне талаптар |
Ін |
ай сайын |
8040 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейн рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
ай сайын |
8041 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+" -тен "ВВ-"-ке дейін деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
ай сайын |
8042 |
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдарға, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдарға, және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдарға талаптар |
|
ай сайын |
8043 |
Тәуекелдің III және V топтарына жатқызылғандардан басқа жеке тұлғаларға талаптар |
|
ай сайын |
8044 |
Басқа тұрғын үй заемдары |
|
ай сайын |
8045 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8046 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8047 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8048 |
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдарымен, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдармен, және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
|
ай сайын |
8049 |
Төлемдер бойынша есеп айырысу |
|
ай сайын |
8050 |
Негізгі құрал-жабдықтар |
|
ай сайын |
8051 |
Материалдық қорлар |
|
ай сайын |
8052 |
Банк инвестицияларын қоспағанда акциялар (жарғылық капиталдағы үлесі) және заңды тұлғалардың реттелген борышына салымдар бөлігінде әділ бағамен есепке алынатын инвестициялар |
|
ай сайын |
8053 |
Банктің негізгі қызметі мақсаттарына сатып алынған және 38 Халықаралық қаржылық есептілік стандартына сәйкес келетін лицензияланған бағдарламалық қамтамасыз ету |
|
ай сайын |
8054 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар |
|
ай сайын |
8055 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар |
|
ай сайын |
8056 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар |
|
ай сайын |
8057 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар |
|
ай сайын |
8058 |
Шетел мемлекеттерінің аумағында тіркелген заңды тұлға не шетел мемлекеттерінің азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместеріне талаптар |
|
ай сайын |
8059 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға, немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдарға талаптар |
|
ай сайын |
8060 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған исламдық бағалы қағаздары |
|
ай сайын |
8061 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8062 |
Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8063 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдармен шығарылған, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8064 |
Шетел мемлекеттерінің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының резидент емес ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар |
|
ай сайын |
8065 |
Инвестициялық депозит туралы шарты бойынша тартылған қаражат есебінен қаржыландырылатын активтер |
|
ай сайын |
8066 |
Кастодиан шарты талаптарының негізінде қабылданған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
ай сайын |
8067 |
Нұсқаулықтың 3-тармағына сәйкес заңды тұлғаның акцияларына банктің инвестициялары |
|
ай сайын |
8068 |
Нұсқаулықтың 3-тармағына сәйкес банк алдындағы кез келген міндеттемелер бойынша бір заемшының немесе банкпен айрықша қатынастағы өзара байланысы бар заемшылар тобының жиынтық берешегі |
|
ай сайын |
8069 |
Банкпен айрықша қатынаспен байланыстағы барлық заемшылар бойынша тәуекелдер сомасы |
|
ай сайын |
8070 |
Бланктік заемның, ағымдағы және жүйелі екі ай ішінде банктің заемшыға талаптары пайда болуы мүмкін заемшы алдында не үшінші тұлғалардың пайдасына берілген заемшы үшін қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсіз рейтингінің бір тармағынан төмен емес Standard & Poor's агенттігінің рейтингі бар немесе Fitch немесе Moody's Investors Service агенттіктерінің (бұдан әрі – басқа рейтингтік агенттіктер) осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне қойылатын талаптарды қоспағанда, оффшорлық аумақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, және бір заемшыға немесе өзара байланысты заемшылар тобына қатысты Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor' s агенттігінің "А"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместер міндеттемелерінің барынша жоғарғы сомасы |
|
ай сайын |
8071 |
Әрқайсысының мөлшері банк капиталының 10 пайызынан асатын банктің бір заемшыға келетін тәуекелдердің жиынтық сомасы |
|
ай сайын |
8072 |
Нұсқаулықтың 41, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер |
|
ай сайын |
8073 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер |
|
ай сайын |
8074 |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда бір айға дейінгі өтімді активтер |
|
ай сайын |
8075 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
|
ай сайын |
8076 |
Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда үш айға дейінгі өтімді активтер |
|
ай сайын |
8077 |
Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
|
ай сайын |
8078 |
Жіктелмейтін активтерге құрылған провизиялар |
|
ай сайын |
8079 |
Қазақстан Республикасының резидент еместер алдындағы талап етілгенге дейін міндеттемелер, оның ішінде есеп айырысу мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
|
ай сайын |
8080 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы бастапқы өтеу мерзімі қоса алғанда бір жылға дейінгі мерзімді міндеттемелер |
|
ай сайын |
8081 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығы бар мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін қоспағанда банктердің мерзімді және шартты депозиттері |
|
ай сайын |
8082 |
N 388
қаулысына
сәйкес экономиканың мынадай секторларына кіретін:
|
|
ай сайын |
8083 |
2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңға сәйкес Қазақстан Республикасы мүшесі болып табылатын, халықаралық ұйымдары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму банкі алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
ай сайын |
8084 |
2001 жылғы 6 желтоқсандағы Заңға сәйкес Қазақстан Республикасы мүшесі болып табылатын, халықаралық ұйымдары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместері, сондай-ақ Еуразиялық даму Банкі алдындағы міндеттемелер |
|
ай сайын |
8085 |
Нарықтық бағаның өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелімен қаржы құралдары бойынша ұзын позициялардың сомасы |
|
ай сайын |
8086 |
Нарықтық бағаның өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелімен қаржы құралдары бойынша қысқа позициялардың сомасы |
|
ай сайын |
8087 |
Соңғы өткен үш жылда жалпы жылдық кірісінің орташа мөлшері |
|
ай сайын |
8088 |
Нұсқаулықтың 20-тармағына сәйкес ашық валюталық позициялардың сомасы |
|
ай сайын |
8089 |
Қазақстан Республикасының резидент еместері алдындағы жиынтық міндеттемелер |
|
ай сайын |
8090 |
N 388
қаулысына
сәйкес экономиканың мынадай секторларына кіретін:
|
|
ай сайын |
8091 |
Қазақстан Республикасының банктерінде және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес деңгейдегі ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктерде бір түнге орналастырылған салымдар |
|
күнделікті |
8092 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкідегі талап етілгенге дейін салымдар |
|
күнделікті |
8093 |
Ұлттық Банкідегі өтеу мерзімі 7 күнге дейінгі мерзімді депозиттер |
|
күнделікті |
8094 |
Қазақстан Республикасының банктеріндегі және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес деңгейдегі ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктердегі талап етілгенге дейін салымдар |
|
күнделікті |
8095 |
Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор ұлттық холдингпен, ұлттық басқарушы холдингімен, заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары |
|
күнделікті |
8096 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің исламдық бағалы қағаздары |
|
күнделікті |
8097 |
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің исламдық бағалы қағаздары |
|
күнделікті |
8098 |
Банкпен кастодиан шарттарының негізінде сақтауға қабылданған және сенімгерлікпен басқару туралы шарттарының негізінде қабылдаған инвестицияланбаған қаражат қалдықтары |
|
күнделікті |
8099 |
Кредитордың міндеттемелердің мерзімнен бұрын өтеуді талап етуге сөзсіз құқығы бар мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін, тазартылған қымбат металдарды қоспағанда банктің мерзімді және шартты депозиттері |
|
күнделікті |
8100 |
Басқа талап етілгенге дейін міндеттемелер, оның ішінде ағымдағы өтімділік коэффициентінің есебіне кіретін, есеп айырысу мерзімі белгіленбеген міндеттемелер |
|
күнделікті |
1
Шетел мемлекеттерінің тізбесі:
1) Андорра Князьдігі;
2) Антигуа және Барбуда мемлекеті;
3) Багам аралдарының Достастығы;
4) Барбадос мемлекеті;
5) Бахрейн мемлекеті;
6) Белиз мемлекеті;
7) Бруней Даруссалам мемлекеті;
8) Вануату Республикасы;
9) Гватемала Республикасы;
10) Гренада мемлекеті;
11) Джибути Республикасы;
12) Доминикан Республикасы;
13) Индонезия Республикасы;
14) Испания (Канар аралдары аумағы бөлігінде ғана);
15) Кипр Республикасы;
16) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкімшілік аудандардың аумағы бөлігінде ғана);
17) Комор Аралдары Федералды Ислам Республикасы;
18) Коста-Рика Республикасы;
19) Малайзия (Лабуан анклавы аумағының бөлігінде ғана);
20) Либерия Республикасы;
21) Лихтенштейн Князьдігі;
22) Маврикий Республикасы;
23) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана);
24) Мальдив Республикасы;
25) Мальта Республикасы;
26) Маршалл аралдары Республикасы;
27) Монако Князьдігі;
28) Мьянма Одағы;
29) Науру Республикасы;
30) Нидерланд (Аруба аралы аумағының және Антиль аралдарының тәуелді аумақтарының аумағы бөлігінде ғана);
31) Нигерия Федеративтік Республикасы;
32) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана);
33) Біріккен Араб Әмірлігі (Дубай қаласының аумағы бөлігінде ғана);
34) Палау Республикасы;
35) Панама Республикасы;
36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;
37) Сейшель аралдары Республикасы;
38) Сент-Винсент және Гренадины мемлекеті;
39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;
40) Сент-Люсия мемлекеті;
41) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландия Біріккен Корольдігі (келесі аумақтары бөлігінде ғана):
Ангилья аралдары;
Бермуд аралдары;
Британдық Виргин араладары;
Гибралтар;
Кайман аралдары;
Монтсеррат аралы;
Теркс және Кайкос аралдары;
Мэн аралы;
Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары);
42) Америка құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдары, Гуам аралы және Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлігінде ғана);
43) Тонга Корольдігі;
44) Филиппин Республикасы;
45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы.".
Басшы: _______________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: ___________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ____________ _______________________________________
(лауазымы) (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
______________ __________________
(қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________
Мөр орны.