Ескерту. Атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 76 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
Екiншi деңгейдегi банктердiң қызметiн реттейтiн нормативтiк құқықтық актiлердi жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң (бұдан әрi - Агенттiк) Басқармасы
ҚАУЛЫ ЕТЕДI:
1. Осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес Банкке еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға рұқсат беру, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсат беру ережесi бекiтiлсiн.
Ескерту. 1-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы
N 76
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
2. Агенттiк Басқармасының "Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелерi бойынша Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгерiстер енгiзу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 304
қаулысына
(Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3236 тiркелген) мынадай өзгерiс енгiзiлсiн:
1-тармақтың 7) тармақшасы алынып тасталсын.
3. Осы қаулының
2-қосымшасында
көрсетiлген Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актiлерiнiң күшi жойылды деп танылсын.
4. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгiзiледi.
5. Банктердi қадағалау департаментi (Раева Р.Е.):
1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны Агенттiктiң мүдделi бөлiмшелерiне, "Қазақстан қаржыгерлерiнiң қауымдастығы" заңды тұлғалар бiрлестiгiне жiберсiн.
6. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлiмi (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
7. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттiк Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсiн.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгі
Басқармасының 2006 жылғы
9 қаңтардағы N 4 қаулысына
1-қосымша
Банкке еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға рұқсат беру,
сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға
рұқсат беру ережесi
Ескерту. Атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 76 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
Осы Ереже " Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу мен қадағалау туралы " және "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Қазақстан Республикасының Заңдарына (бұдан әрi - Заң) сәйкес әзiрлендi және қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органның (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) екiншi деңгейдегi банктердiң еншiлес ұйым құруына және ие болуына рұқсат беру, ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуына рұқсат беру тәртiбiн көздейдi.
1. Банктер Заңның 8-бабының 2 және 3-тармақтарында көзделген жағдайларда заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысу үлесiне немесе акцияларына ие болуға құқылы.
2. Уәкiлеттi орган банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуына берiлген рұқсаттардың тiзiлiмiн осы Ереженiң 1 және 2-қосымшаларына сәйкес нысандар бойынша жүргiзедi.
3. Уәкiлеттi орган банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуына құжаттардың толық пакетiмен бiрге өтiнiш берген күннен бастап үш айдан кешiктiрмей рұқсат бередi немесе рұқсат беруден бас тартады.
4. Банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуына рұқсат беруден бас тартқан жағдайда уәкiлеттi орган өтiнiш берушiге бас тартудың негiздемелерi туралы жазбаша хабарлайды.
5. Еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсатты уәкiлеттi орган Заңның 11-1-бабының 5-тармағында көзделген негiздемелер бойынша беруден бас тартады.
6. Жарғылық капиталға қомақты қатысуға рұқсат банкке дауыс берушi акциялардың (жарғылық капиталдағы қатысу үлесi) жиырма және одан астам процентiне банктiң бiр немесе бiрнеше аффилиирленген тұлғаларымен тiкелей және жанама дербес ие болған немесе тiкелей және жанама бiрлесiп ие болған жағдайда, не ұйым акцияларының жиырма не одан астам процентiмен дауыс беру мүмкiндiгi болған жағдайда берiледi.
7. Банктiң ұйым акцияларына (қатысу үлестерiне) жанама ие болуы банктiң ұйым акционерi (қатысушысы) болып табылатын заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлесiне немесе 20 және одан астам процентi мөлшерiнде акцияларына ие болуы арқылы анықталады.
2-тарау. Банктiң еншiлес ұйым құруына немесе
ие болуына рұқсат беру тәртiбi
8. Банк еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға рұқсат алу үшiн уәкiлеттi органға Заңның
11-1-бабының
3-тармағында көрсетiлген құжаттарды, сондай-ақ құрылатын немесе ие болатын еншiлес ұйымды есепке ала отырып шоғырландырылған негiздегi пруденциалдық нормативтердiң және банктердiң мiндеттi түрде сақтауы үшiн уәкiлеттi орган белгiлеген нормалары мен лимиттерiнiң есебiн қоса бере отырып осы Ереженiң
3-қосымшасына
сәйкес өтiнiш бередi.
Еншiлес ұйымның басшы қызметкерлерi туралы ақпарат осы Ереженiң
4-қосымшасына
сәйкес берiледi.
Банк соңғы аяқталған қаржы жылындағы иелiкке алынатын еншiлес ұйымға жүргiзiлген, аудиторлық ұйым растаған аудиторлық ұйымның есебiн және қаржылық есебiн ұсынады.
8-1. Банк Қазақстан Республикасының резиденттері - банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымды, жинақтаушы зейнетақы қорды - еншілес ұйымын иеленуге рұқсат алу үшін өтініш берген жағдайда, Заңның 11-1-бабының 3-тармағының 1), 3), 9), 10) тармақшаларда көрсетілген құжаттар, сондай-ақ аффилиирленген тұлғалар жөніндегі мәліметтер уәкілетті органға ұсынылмайды.
Банк Қазақстан Республикасының резиденттері - банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымды, жинақтаушы зейнетақы қорды - еншілес ұйымды құруға рұқсат алу үшін өтініш берген жағдайда, аффилиирленген тұлғалар жөніндегі мәліметтер уәкілетті органға ұсынылмайды.
Ескерту. 8-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы
N 76
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
9. Банк еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға уәкiлеттi органның рұқсатын алмаған жағдайда үш айлық мерзiмде еншiлес ұйымның оған тиесiлi акцияларын (қатысу үлесiн) осы банкпен ерекше қатынаста байланысы жоқ адамдарға бередi, не еншiлес ұйым қабылдайтын шешiмдi белгiлеу мүмкiндiгiнен бас тартады және растайтын құжаттарды тез арада уәкiлеттi органға бередi.
3-тарау. Банктiң ұйымдардың жарғылық капиталына
қомақты қатысуына рұқсат беру тәртiбi
10. Ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсат алу үшiн банк уәкiлеттi органға Заңның
11-бабының
3-тармағының 2), 3), 5)-8) тармақшаларында көрсетiлген құжаттарды, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына банктiң қомақты қатысуын есепке ала отырып шоғырландырылған негiздегi пруденциалдық нормативтердiң және банктердiң мiндеттi түрде сақтауы үшiн уәкiлеттi орган белгiлеген нормалары мен лимиттерiнiң есебiн қоса бере отырып, осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес өтiнiш бередi.
Ұйымның басшы қызметкерлерi туралы ақпарат осы Ереженiң
6-қосымшасына
сәйкес берiледi.
10-1. Банк Қазақстан Республикасының резиденттері - банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымның, жинақтаушы зейнетақы қордың жарғылық капиталында қомақты қатысуға рұқсат алу үшін өтініш берген жағдайда, Заңның 11-1-бабының 3-тармағының 3) тармақшасында көрсетілген құжаттар уәкілетті органға ұсынылмайды.
Ескерту. 10-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы
N 76
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
11. Осы Ереженiң талаптарын бұзған жағдайда уәкiлеттi орган банкке Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген шектеулi ықпал ету шараларын және санкцияларын қолдана алады.
Еншiлес ұйым құруға немесе ие
болуға рұқсат беру, сондай-ақ
ұйымдардың жарғылық капиталына
қомақты қатысуға рұқсат беру
ережесiне 1-қосымша
Банктiң еншiлес ұйым құруына және ие болуына
берiлген рұқсаттарды уәкiлеттi органның
есепке алу тiзiлiмi
|
N |
Банктiң
|
Еншiлес
|
Еншiлес ұйымның
|
Банктiң
|
Еншiлес
|
|
|
|
|
|
|
|
Еншiлес ұйым құруға немесе ие
болуға рұқсат беру, сондай-ақ
ұйымдардың жарғылық капиталына
қомақты қатысуға рұқсат беру
ережесiне 2-қосымша
Ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға берiлген
рұқсаттарды уәкiлеттi органның есепке алу тiзiлiмi
|
N |
Банктiң
|
Банк
|
Банк қомақты
|
Ұйымның
|
Банк қомақты
|
|
|
|
|
|
|
|
Еншiлес ұйым құруға немесе ие
болуға рұқсат беру, сондай-ақ
ұйымдардың жарғылық капиталына
қомақты қатысуға рұқсат беру
ережесiне 3-қосымша
_______жылғы "_____"_______
N______ Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң
Төрағасы ______________________
Банктiң еншiлес ұйым құруына
немесе ие болуына рұқсат алуға
ӨТIНIШ
____________________________________________________________________
(өтiнiш берушiнiң атауы)
банктiң уәкiлеттi органының ________________________________________
(өткiзiлген орны)
________жылғы "_____" ___________ N _________________шешiмiне сәйкес
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(құрылатын (иелiкке алынатын) еншiлес ұйымның атауы, мекен-жайы)
құруына немесе ие болуына рұқсат беруiңiздi сұрайды.
Банк өтiнiшке қоса берiлген құжаттар мен ақпараттың дұрыс болуына, сондай-ақ өтiнiштi қарауға байланысты сұратып алынған қосымша ақпарат пен құжаттардың уәкiлеттi органға уақтылы берiлуiне толығымен жауап бередi.
Қоса берiлген құжаттар (жiберiлген құжаттардың атауымен тiзбесiн, әрқайсысы бойынша дана және бет санын көрсету керек)
Басқарма Төрағасы
_________________ ______________________
(қолы)
Директорлар кеңесiнiң
төрағасы ______________________
(қолы)
мөр
Еншiлес ұйым құруға немесе ие
болуға рұқсат беру, сондай-ақ
ұйымдардың жарғылық капиталына
қомақты қатысуға рұқсат беру
ережесiне 4-қосымша
Еншiлес ұйымның басшы қызметкерлерi туралы ақпарат
1. Аты-жөнi_________________________________________________________
2. Азаматтығы_______________________________________________________
3. Жеке басын растайтын құжаттың деректерi__________________________
4. Жұмыс орны (орындары), қызметi (қызметтерi)______________________
5. Жұмыс орнының (орындарының) мекен-жайы, байланыс телефоны________
6. Бiлiмi (бiлiктiлiгiн арттыру курстарын қоса):____________________
|
Түскен күнi - аяқтаған күні |
Оқу орнының атауы |
Мамандығы |
|
|
|
|
7. Еңбек қызметi туралы қысқаша резюмесi:
|
Еңбек ету кезеңi |
Жұмыс орны |
Лауазымы |
|
|
|
|
8. Заңда белгiленген тәртiппен өтелмеген немесе алынбаған сотталуы туралы мәлiметтер:
|
Күні |
Соттың
|
Соттың
|
Жаза
|
Қазақстан Республикасы
|
Соттың шешім
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Банк қызметiмен байланысты құқық бұзушылықтары үшiн әкiмшiлiк жауапкершiлiкке тартылуы туралы мәлiметтер:
|
Күні |
Әкiмшiлiк
|
Әкiмшiлiк
|
Әкiмшiлiк
|
Қазақстан
|
Шешім
|
|
|
|
|
|
|
|
Осы өтiнiштегi ақпаратты тексергендiгiмдi және оның дұрыс әрi толық екенiн растаймын.
Аты-жөнi____________________________________________________________
(баспа әрiптермен)
Күні__________________________
Қолы__________________________
Еншiлес ұйым құруға немесе ие
болуға рұқсат беру, сондай-ақ
ұйымдардың жарғылық капиталына
қомақты қатысуға рұқсат беру
ережесiне 5-қосымша
_______жылғы "_____"_______
N______ Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң
Төрағасы ______________________
Банктiң ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты
қатысуына рұқсат алуына
ӨТIНIШ
____________________________________________________________________
(өтiнiш берушiнiң атауы)
банктiң уәкiлеттi органының_________________________________________
(өткiзiлген орны)
_________жылғы "_____"__________________ N _________шешiмiне сәйкес
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(жарғылық капиталына қомақты қатысатын ұйымның атауы, мекен-жайы)
құруына немесе ие болуына рұқсат беруiңiздi сұрайды.
Банк өтiнiшке қоса берiлген құжаттар мен ақпараттың дұрыс болуына, сондай-ақ өтiнiштi қарауға байланысты сұратып алынған қосымша ақпарат пен құжаттардың уәкiлеттi органға уақтылы берiлуiне толығымен жауап бередi.
Қоса берiлген құжаттар (жiберiлген құжаттардың атауымен тiзбесiн, әрқайсысы бойынша дана және бет санын көрсету керек)
Басқарма Төрағасы
_________________ ______________________
(қолы)
Директорлар кеңесiнiң
төрағасы ______________________
(қолы)
мөр
Еншiлес ұйым құруға немесе ие
болуға рұқсат беру, сондай-ақ
ұйымдардың жарғылық капиталына
қомақты қатысуға рұқсат беру
ережесiне 6-қосымша
Банктiң қомақты қатысуы бар ұйымның басшы қызметкерлерi
туралы ақпарат
1. Аты-жөнi_________________________________________________________
2. Азаматтығы_______________________________________________________
3. Жеке басын растайтын құжаттың деректерi__________________________
4. Жұмыс орны (орындары), қызметi (қызметтерi)______________________
5. Жұмыс орнының (орындарының) мекен-жайы, байланыс телефоны________
6. Бiлiмi (бiлiктiлiгiн арттыру курстарын қоса):____________________
|
Түскен күнi - аяқтаған күні |
Оқу орнының атауы |
Мамандығы |
|
|
|
|
7. Еңбек қызметi туралы қысқаша резюмесi:
|
Еңбек ету кезеңi |
Жұмыс орны |
Лауазымы |
|
|
|
|
8. Заңда белгiленген тәртiппен өтелмеген немесе алынбаған сотталуы туралы мәлiметтер:
|
Күні |
Соттың
|
Соттың
|
Жаза
|
Қазақстан Республикасы
|
Соттың шешім
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Банк қызметiмен байланысты құқық бұзушылықтары үшiн әкiмшiлiк жауапкершiлiкке тартылуы туралы мәлiметтер:
|
Күні |
Әкiмшiлiк
|
Әкiмшiлiк
|
Әкiмшiлiк
|
Қазақстан
|
Шешім
|
|
|
|
|
|
|
|
Осы өтiнiштегi ақпаратты тексергендiгiмдi және оның дұрыс әрi толық екенiн растаймын.
Аты-жөнi____________________________________________________________
(баспа әрiптермен)
Күні__________________________
Қолы__________________________
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгi
Басқармасының 2006 жылғы
9 қаңтардағы N 4 қаулысына
2-қосымша
Күшi жойылды деп танылатын нормативтiк құқықтық
актiлердiң тiзбесi
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Екiншi деңгейдегi банктiң басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы, сондай-ақ екiншi деңгейдегi банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына рұқсат беру ережесiн бекiту туралы" 2001 жылғы 14 қарашадағы N 427
қаулысы
(Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1770 тiркелген, 2002 жылы Нормативтiк құқықтық актiлердiң бюллетенiнде N 15 жарияланған).
2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының Екiншi деңгейдегi банктiң басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы, сондай-ақ екiншi деңгейдегi банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына рұқсат беру ережесiне өзгертулер мен толықтырулар енгiзу туралы" 2001 жылғы 14 қарашадағы N 427 қаулысына өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы" 2002 жылғы 3 маусымдағы N 212
қаулысы
(Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1907 тiркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актiлерiнiң бюллетенiнде N 40 жарияланған).
3. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының Екiншi деңгейдегi банктiң басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы, сондай-ақ екiншi деңгейдегi банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына рұқсат беру ережесiн бекiту туралы" 2001 жылғы 14 қарашадағы N 427 қаулысына өзгертулер мен толықтыру енгiзу туралы" 2005 жылғы 26 наурыздағы N 115
қаулысы
(Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3622 тiркелген).