"Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы
Заңының
9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы
ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Қоса беріліп отырған Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есеп беру ережесі бекітілсін.
2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға жіберсін.
4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Қ.М.Досмұқаметовке жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
N 334 қаулысымен
бекітілген
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымдардың есеп беру ережесі
Осы Ереже "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының
9-бабы
1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді және Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның лицензиясына ие (ипотекалық ұйымдарды және клиенттердің шоттарын номиналды ұстаушы ретінде жүргізу құқығы бар брокерлерді және (немесе) дилерлерді қоспағанда) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың (бұдан әрі - банктік емес ұйымдар) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есеп беру тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.
Ескерту: Кіріспеге өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 13
қаулысымен
(
қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан
қараңыз
).
1. Банктік емес ұйымдардың есебіне мыналар жатады:
1) осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес берілген банк заемдары (бұдан әрі - заемдар) туралы есеп;
2) осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес салымдар және ағымдағы, корреспонденттік шоттар туралы есеп;
3) осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздар туралы есеп;
4) осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес "кері РЕПО" және "РЕПО" операциясы" операцияларының құрылымы туралы есеп;
5) осы Ереженің 5-қосымшасына сәйкес екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы есеп;
6) осы Ереженің 6-қосымшасына сәйкес заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар құрылымы туралы есеп;
7) осы Ереженің 7-қосымшасына сәйкес тартылған ақшаның негізгі көзі туралы есеп;
8) осы Ереженің 8-қосымшасына сәйкес ипотекалық заемдарға қызмет көрсету туралы есеп;
9) осы Ереженің 9-қосымшасына сәйкес заемдар бойынша мерзімі өткен борыш туралы есеп.
Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24.
N 274
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2. Банктік емес ұйымдар (сауда-саттық ұйымдастырушыларын, Ұлттық почта операторын және уәкілетті органның банктік заем операцияларын жүргізуге лицензиясы бар банктік емес ұйымдарды қоспағанда) уәкілетті органға есептілікті есептік тоқсаннан кейінгі айдың он сегізінші күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей әр тоқсан сайын береді.
Ұлттық почта операторы уәкілетті органға есептілікті есептік тоқсаннан кейінгі айдың жиырма бесінші күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей әр тоқсан сайын береді.
Уәкілетті органның банктік заем операцияларын жүргізуге лицензиясы бар банктік емес ұйымдар (уәкілетті органның банк операцияларын жүргізуге лицензиясы бар брокерлермен және (немесе) дилерлерді қоспағанда) уәкілетті органға есептілікті есептік айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей әр ай сайын береді.
Банк операцияларын жүргізуге лицензиясы бар брокерлермен және (немесе) дилерлер уәкілетті органға есептілікті есептік айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей әр ай сайын береді.
Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24.
N 274
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2-1. Уәкілетті органның "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы Заңының (бұдан әрі - Банктер туралы Заң) 30-бабының 2-тармағының 1), (немесе) 2) және (немесе) 3) тармақшаларында көзделген банк операцияларын жүргізуге лицензиясы бар банктік емес ұйымдар осы Ереженің 1-тармағының 2) тармақшасында көзделген есептілікті береді.
Ескерту. 2-1-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24.
N 274
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2.2. Уәкілетті органның Банктер туралы Заңның 30-бабының 2-тармағының 8) тармақшасында көзделген банк операцияларын жүргізуге лицензиясы бар банктік емес ұйымдар осы Ереженің 1-тармағының 1), 3)-9) тармақшаларында көзделген есептілікті береді.
Ескерту. 2-2-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24.
N 274
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2.3. Осы Ереженің 2-1, және 2-2-тармақтарында көзделген ұйымдарды қоспағанда, банктік емес ұйымдар және Ұлттық почта операторы осы Ереженің 1-тармағының 3)-6) тармақшаларында көзделген есептілікті береді.
Ескерту. 2-3-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24.
N 274
(мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2-4. Уәкілетті органның банк операцияларын жүргізуге лицензиясы бар сауда-саттықты ұйымдастырушы осы Ереженің 1-тармағының 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында көзделген есептілікті бермейді.
Ескерту. Ереже 2-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.05.26
N 100
(қолданысқа енгізілу тәртібін
4-тармақтан
қараңыз) Қаулысымен.
3. Банктік емес ұйымдар есепті уәкілетті органға қағаз жазбада және электрондық тасымалдағышта береді.
4. Қағаз жазбамен берілген есеп электрондық тасымалдағышпен берілген есеппен сәйкес келуге тиіс.
5. Қағаз жазбадағы есепке бірінші басшы, бас бухгалтер немесе қол қою құқығы бар олардың орынбасарлары қол қойып, банктік емес ұйымның мөрімен куәландырылады. Банктік емес ұйымның ішкі құжаттарында көзделген жағдайларда, есепке осы құжаттарға сәйкес қол қоюға уәкілетті тұлға қолын қойып, осы ішкі құжаттардың көшірмесімен бірге уәкілетті органға ұсынылады.
6. Есептегі деректер ұлттық валютамен - теңгемен көрсетіледі.
7. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
8. Есептің барлық парақтарына нөмір қойылады және олардың жалпы саны оны уәкілетті органға жіберген кезде ілеспе хатта көрсетіледі.
9. Түзетулері және өшірулері бар қағаз жазбадағы есепті уәкілетті орган қабылдамайды және оны қайтарып береді.
10. <*>
Ескерту: 10-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 13
қаулысымен
(
қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан
қараңыз
).
11. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.
Банктік операциялардың
жекелеген түрлерін жүзеге
асырушы ұйымдардың есеп
беруін ұсыну Ережесіне
1-қосымша
Ескерту: 1-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 13 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).
Берілген заемдар туралы есеп
_______________________________________________
(Банктік операциялардың жекелеген түрлерін
жүзеге асырушы ұйымдардың толық атауы)
_________________
(мың теңгемен)
|
Заемдар |
Символ |
Есепті күнге
|
|
1 |
2 |
3 |
|
Банктерге және банктік операциялардың
|
100 |
|
|
Заңды тұлғаларға берілетін заемдар: |
200 |
|
|
Ауыл шаруашылық мақсаты үшін |
210 |
|
|
Өндірістік мақсаттар үшін |
220 |
|
|
Құрылыс үшін |
230 |
|
|
Жылжымайтын мүлікті сатып алу үшін |
240 |
|
|
Қызмет көрсету саласын дамыту үшін |
250 |
|
|
Басқа заемдар |
260 |
|
|
Жеке тұлғаларға заемдар: |
300 |
|
|
Ауыл шаруашылық мақсаты үшін |
310 |
|
|
Тұтыну мақсаты үшін |
320 |
|
|
Тұрғын үй сатып алу үшін |
330 |
|
|
Құрылыс үшін |
340 |
|
|
Қызмет көрсету саласын дамыту үшін |
350 |
|
|
Басқа заемдар |
360 |
|
Кепіл үлгісі бойынша заемдар:
|
Жылжымайтын мүлік, |
410 |
|
|
оның ішінде жер кепіліне |
420 |
|
|
Кепілдіктер мен кепілдемелер, |
430 |
|
|
оның ішінде Қазақстан Республикасы Үкіметінің кепіліне |
440 |
|
|
Бағалы қағаздар |
450 |
|
|
Автокөлік |
460 |
|
|
Салымдар |
470 |
|
|
Басқа да қамтамасыз ету |
480 |
|
|
Бланктік заемдар |
490 |
|
|
Заемдардың жиынтығы |
400 |
|
Соның ішінде:
Шағын кәсіпкерлік субъектілеріне берілген заемдар:
|
Заңды тұлғалармен |
510 |
|
|
Жеке кәсіпкерлерге |
520 |
|
|
Шағын кәсіпкерлік субъектілеріне беріл-
|
500 |
|
|
Ауыл шаруашылық мақсаттары үшін: |
501 |
|
|
Өндірістік мақсаттар үшін |
502 |
|
|
Құрылыс үшін |
503 |
|
|
Жылжымайтын мүлікті сатып алу үшін |
504 |
|
|
Қызмет көрсету саласын дамыту үшін |
505 |
|
|
Басқа заемдар |
506 |
|
Анықтамалық: заемдар бойынша сыйақының орташа алынған
ставкасы (процентпен)
|
Банктік операциялардың жекелеген
|
700 |
|
|
Заңды тұлғалардың заемдары |
800 |
|
|
Жеке тұлғалардың заемдары: |
900 |
|
Бірінші басшы немесе есепке қол қою өкілеттігі бар
тұлға ______________ күні _______
Бас бухгалтер немесе есепке қол қою өкілеттігі бар
тұлға _____________ күні ________
Орындаушы _____________________ күні _____________
Телефон: ________________
Мөрдің орны
Банктік операциялардың
жекелеген түрлерін жүзеге
асырушы ұйымдардың есеп
беруін ұсыну Ережесіне
2-қосымша
Салымдар және ағымдағы, корреспонденттік
шоттар туралы есеп
______________________________________________
(Банктік операциялардың жекелеген түрлерін
жүзеге асырушы ұйымдардың толық атауы)
_________________
(мың теңгемен)
|
Салымдар түрлері |
Жеке
|
Заңды
|
|
|
Ағымдағы, корреспон-
|
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
Талап ету бойынша
|
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
Мерзімді салымдар |
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
оның ішінде |
|||
|
1 айға дейінгі бастапқы
|
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
1-ден бастап бастапқы
|
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
3-айдан бастап бастапқы
|
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
1 жылдан асатын бас-
|
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
5 жылдан асатын бас-
|
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
Басқа салымдар |
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
|
Жиынтық |
Барлығы,
|
|
|
|
шетел валютасымен |
|
|
|
Анықтамалық: Салымдар бойынша (процентпен) орташа алынған
сыйақы ставкасы
|
|
теңгемен |
шетел
|
|
Ағымдағы, корреспонденттік шоттар |
|
|
|
Талап ету бойынша салымдар |
|
|
|
Шартты салымдар |
|
|
|
Мерзімді салымдар |
|
|
Бірінші басшы немесе есепке қол қою өкілеттігі бар
тұлға ______________ күні _______
Бас бухгалтер немесе есепке қол қою өкілеттігі бар
тұлға _____________ күні ________
Орындаушы _____________________ күні _____________
Телефон: ________________
Мөрдің орны
"Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
3-қосымша
Ескерту. 3-қосымшамен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24. N 274 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Бағалы қағаздар туралы есеп
__________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын
ұйымның толық атауы)
__________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
|
N |
Эмитенттің
|
Бағалы
|
Ұлттық
|
Бағалы
|
Номи-
|
Номи-
|
Қалып-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
1 |
Қазақстан
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Қазақстан
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
Екінші
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. 1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Екінші
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. 1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3. |
"Қазақстан
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3. 1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Шет мемле-
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Қазақстан
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
5. |
Халықара-
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Инвести-
|
|
|
|
|
|
|
|
6.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Басқалар |
|
|
|
|
|
|
|
7.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
Барлығы |
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Сомарлы ағымдағы құны (күмәнді борыштар бойынша резервтерді шегергенде) |
|||||
|
Сату үшін
|
есептел-
|
Саудалық
|
есеп-
|
Өтелгенге
|
есеп-
|
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Күні |
Листинг/ рейтинг |
Ескертпе |
|
|
Сатып алу |
Өтеу |
||
|
15 |
16 |
17 |
18 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3-бағанда бағалы қағаздардың түрлері (мемлекеттік бағалы қағаздардың түрлері - акциялар, облигациялар (ипотекалық облигацияларды қоспағанда), ипотекалық облигациялар) бойынша деректер көрсетіледі.
17-баған латын әріптерімен толтырылады.
Егер бағалы қағаздар бойынша меншік құқығына шектеулер болса, онда 18-бағанда»"иә" деген сөз қойылуы тиісті
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Орындаушы _____________________ күні _______
Телефон: ________________
Мөр орны
Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
4-қосымша
Ескерту. 4-қосымшамен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24. N 274 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
"Кері РЕПО" және»"РЕПО" операциясы" операцияларының
құрылымы туралы есеп
____________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
__________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
|
N |
Операцияның
|
Эмитенттің
|
Ұлттық біре-
|
Номинал-
|
Күні |
|
|
опера-
|
опера-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
"Кері РЕПО"
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
Тура тәсіл |
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
Автоматты
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
"РЕПО" опе-
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
Тура тәсіл |
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Автоматты
|
|
|
|
|
|
|
.. |
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Опера-
|
Сыйақы
|
Бағалы
|
Қалыптас-
|
Операция сомасы
|
Листинг
|
|
8 |
9 |
|
10 |
11 |
12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Орындаушы _____________________ күні _______
Телефон: ________________
Мөр орны
Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
5-қосымша
Ескерту. 5-қосымшамен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24. N 274 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар құрылымы туралы есеп
____________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын
ұйымның толық атауы)
__________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
|
N |
Банктер/банк
|
Банк-
|
Салым
|
Рей-
|
Салым
|
Салым бойынша
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
Талап ету
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Мерзімді
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Шартты
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Барлығы |
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Салым
|
Салым
|
Қалып-
|
Салымның
|
Күмәнді
|
Ескерт-
|
||
|
тең-
|
шетел
|
тең-
|
шетел
|
||||
|
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Орындаушы _____________________ күні _______
Телефон: ________________
Мөр орны
Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
6-қосымша
Ескерту. 6-қосымшамен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24. N 274 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар
құрылымы туралы есеп
________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін
жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
_______________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
|
N |
Заңды
|
Заңды
|
Балан-
|
Саны
|
Эми-
|
Сатып
|
Рей-
|
Ескер-
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1. |
Жай
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Артықшы-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Салымдар
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Барлығы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Орындаушы _____________________ күні _______
Телефон: ________________
Мөр орны
Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
7-қосымша
Ескерту. 7-қосымшамен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24. N 274 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Тартылған ақшаның негізгі көзі туралы есеп
___________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
_______________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
|
N |
Кредитордың
|
Саланың
|
Алынған заемдар |
Реттелген
|
|
|
ұзақ
|
қысқа
|
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
2.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
|
4.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
|
5.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
|
|
6.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
7 |
|
|
|
|
|
|
7.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
8 |
|
|
|
|
|
|
8.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
9 |
|
|
|
|
|
|
9.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
10 |
|
|
|
|
|
|
10.1. |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
Жиынтығы |
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Кредиторлық
|
Борыштық және
|
Дивиденд-
|
Басқа
|
Бар-
|
|
|
ұзақ мерзімді |
қысқа мерзімді |
||||
|
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Тартылған ақшаның негізгі көзі туралы есепті толтыру бойынша
түсіндірмелер
Тартылған ақшаның негізгі көзі туралы есепті толтырғанда, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар ұйымның ең ірі он кредиторларын - жеке және заңды тұлғаларды (ұйымның ең ірі кредиторлары болып басқалармен салыстырғанда кредиттің ең көп мөлшерін азайю тәртібімен берген ұйымдар табылады) жария етеді. Бұл ретте егер банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымда банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның ең ірі он кредиторлар санына жататын заңды тұлға алдында міндеттемелері және осы тұлғаның ірі акционерлері/еншілес ұйымдары алдында міндеттемелері бар болса, тиісті тармақшаларда ірі акционерлер/еншілес ұйымдар бойынша мәліметтерді сонымен қатар көрсету қажет. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымда заңды тұлға және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның ең ірі 10 кредиторлары санына жиынтықтарында жататын оның ірі акционерлері/еншілес ұйымдары алдында міндеттемелері болса, осы тұлға және оның ірі акционерлері/еншілес ұйымдары бойынша мәліметтерді көрсету қажет.
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Орындаушы _____________________ күні _______
Телефон: ________________
Мөр орны
Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
8-қосымша
Ескерту. 8-қосымшамен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24. N 274 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Ипотекалық заемдарға қызмет көрсету туралы есеп
_____________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
__________________________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
|
N |
Банктің,
|
Сенім-
|
Пайызбен
|
Ипотекалық
|
Алынуға тиісті
|
||
|
Барлы-
|
не-
|
есеп-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Барлығы |
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Оның ішінде мерзімі
|
Өсімпұл-
|
Заемды берген кезден
|
|||||
|
Бар-
|
негізгі
|
есеп-
|
Барлы-
|
негіз-
|
есеп-
|
өсім-
|
|
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кестенің жалғасы
|
Ипотекалық
|
Сенімгерлік
|
Кері сатып
|
Ескертулер
|
|
17 |
18 |
19 |
20 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Орындаушы _____________________ күні _______
Телефон: ________________
Мөр орны
Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
9-қосымша
Ескерту. 9-қосымшамен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.12.24. N 274 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Заемдар бойынша мерзімі өткен берешек туралы есеп
_____________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
__________________________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
|
Мер-
|
Атау |
1. Стан-
|
2. Күмәнділер |
3. Үміт-
|
Барлы-
|
||||
|
1-са-
|
2-са-
|
3-са-
|
4-са-
|
5-са-
|
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
30
|
негіз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
заем-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30-60
|
негіз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
заем-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
60-90
|
негіз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
заем-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
90
|
негіз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
заем-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Жиын-
|
негіз-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
заем-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________ күні ___________
Орындаушы _____________________ күні _______
Телефон: ________________
Мөр орны