Екінші деңгейдегі банктер қызметінің айқындық дәрежесін көтеру мақсатында, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банктік қызмет туралы" Қазақстан Республикасы
Заңының
54-бабына және "Қаржы рыногы және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы
Заңының
9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы және Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы қаулы етеді:
1. Осы қаулының 1 және 2-қосымшаларына сәйкес, Агенттікке екінші деңгейдегі банктер ұсынған "Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы туралы мәліметтер" және "Басқа заңды тұлғалардың капиталға инвестициялары" есептерінің нысандарын бекітсін.
2. Осы қаулының 1-тармағында көрсетілген нысандар бойынша, ай сайын, есеп бергеннен кейінгі айдың төртінші жұмыс күнінде Астана қаласының уақытымен 18.00-ден кешіктірмей.
3. Есептер электрондық байланыс арқылы және қағаз тасымалдаушысында беріледі. Қағаз тасымалдаушысындағы есептер мөрмен куәландырылған, қол қоюға құқылы бірінші жетекшінің және бас бухгалтердің немесе олардың орынбасарларының қолдары қойылған түрде беріледі.
4. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енеді.
5. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, екінші деңгейдегі банктерге жіберсін.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкінің Төрағасы
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігінің Төрағасы
Қазақстан Республикасы Ұлттық
Банкінің 2004 жылғы 12 сәуір N 53
және Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 12 сәуір N 112
"Екінші деңгейдегі банктердің
бағалы қағаздар портфелінің
құрылымы және екінші деңгейдегі
банктердің басқа заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялар туралы
есептерді ұсыну нысандары мен
мерзімдерін бекіту туралы"
бірлескен қаулысына 1-қосымша
Ескерту: Қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 16 қаулысымен .
Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы
туралы мәліметтер
_______________________________________
(банктің атауы)
____ жылғы ___ __________ жағдай бойынша
мың теңгемен
___________________________________________________________________
N | Эмитенттің атауы | Ба. |Ұлттық |Бағалы қағаз. |Номинал.
п/п | | ғалы |бірегей.|дардың саны, |ды құны/
| |қағаз.|лендіру | (дана) |сатып
| |дардың|нөмірі |---------------|алу
| |атауы |немесе |Бар.|оның ішін.|құны
1
| | |халықа. |лығы|де РЕПО-ға|
| | |ралық | |берілген |
| | |бірегей.| |немесе |
| | |лендіру | |басқа |
| | |нөмірі | |бейнеде |
| | | | |бағалы |
| | | | |қағаздар |
___________________________________________________________________
1 Қазақстан Республи.
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары
1.1 Қазақстан Республи.
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары
1.1.1.
1.1.2.
1.1.3.
1.n...
1.2 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және
банктің меншігіне
өткен бағалы қағаздар
1.2.1.
1.2.2.
1.n...
2 Қазақстан Республикасы
ұйымдарының мемлекеттік
емес эмиссиялық бағалы
қағаздары
2.1 Екінші деңгейдегі банктер
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
2.2 Екінші деңгейдегі
банктерден басқа
заңды тұлғалар
2.2.1.
2.2.2.
2.2.n.
2.3 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және банктің
меншігіне өткен бағалы
қағаздар
2.3.1.
2.3.2.
2.3.n.
2-1 "Қазақстан
Даму Банкі"
АҚ-ның об-
лигациялары
2-1.1.
2-1.2.
2-1.3.
2-1.n.
3 Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары
3.1. Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n...
3.2 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және банктің
меншігіне өткен бағалы
қағаздар
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
4 Қазақстан Республика.
сының эмитент-резидент
еместерінің мемлекеттік
емес бағалы қағаздары
4.1. Қазақстан Республика.
сының эмитент-резидент
еместерінің мемлекеттік
емес бағалы қағаздары
4.1.1.
4.1.2.
4.1.n...
4.2 Кепіл ретінде бұрын
қабылданған және банктің
меншігіне өткен бағалы
қағаздар
4.2.1.
4.2.2.
4.2.n.
5 Халықаралық қаржы
ұйымдарының бағалы
қағаздары
5.1
5.2
5.n...
Бағалы қағаздар
портфелінің жиынтығы
___________________________________________________________________
Кестенің жалғасы
___________________________________________________________________
Баланс құны (нетто) (теңгемен)
---------------------------------------------------------------
|Сату үшін қолда|Саудаға арналған|Өтеуге дейін
|бағалы қағаздар|бағалы қағаздар |ұсталған бағалы
Номиналды құн |---------------|----------------|қағаздар
валютасы
2 |
Бар.|оның ішін.| Бар.|оның ішін.|---------------
|лығы|де жиынтық|лығы |де жиынтық|Бар.|оның ішін.
| |есептелген| |есептелген|лығы|де жиынтық
| | сыйақы | | сыйақы | |есептелген
| | | | | | сыйақы
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Кестенің жалғасы
____________________
| Күні |Лис.
|------------|тинг/
|Са.|Өт.|Бол.|рей.
|тып|еу |жал.|тинг
|алу| |ды |
| | |сату|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
_____________________
_____________________
Ескертулер
:
1
- Номиналды құны облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады
2
- Акциялар бойынша осы баған толтырылмайды
Қазақстан Республикасы Ұлттық
Банкінің 2004 жылғы 12 сәуір N 53
және Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 12 сәуір N 112
"Екінші деңгейдегі банктердің
бағалы қағаздар портфелінің
құрылымы және екінші деңгейдегі
банктердің басқа заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялар туралы
есептерді ұсыну нысандары мен
мерзімдерін бекіту туралы"
бірлескен қаулысына 2-қосымша
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар
________________________________________________
(банктің атауы)
_____жылғы _____ _____________ жағдай бойынша
___________________________________________________________________
N |Заңды тұлғаның|Са. |Баланстық |Са. | Эми. |Банктің |Сатып
п/п | атауы |тып |құны (мың |ны, |тенттің |меншікті|алу
| |алу |теңгемен) |(да.|жарғылық|капита. |күні
| |құны|-----------|на) |капита. |лына қа.|
| |(мың|Бар.|оның | |лындағы |тысу қа.|
| |тең.|лығы|ішінде| | үлес |тынасы |
| |ге. | |жиын. | |(эми. |(про. |
| |мен)| |тық | |тенттің |центпен)|
| | | |есеп. | | дауыс | |
| | | |телген| | беруші | |
| | | |сыйақы| |акция. | |
| | | | | |ларының | |
| | | | | |жалпы | |
| | | | | |санына | |
| | | | | |банкке | |
| | | | | |тиісті | |
| | | | | |акциялар| |
| | | | | |санының | |
| | | | | |процент.| |
| | | | | |тік қа. | |
| | | | | |тынасы),| |
| | | | | |(про. | |
| | | | | |центпен)| |
___________________________________________________________________
1 Банктер
1.1.
1.n
2 Зейнетақы
активтерін
инвестициялық
басқаруды
жүзеге асырушы
ұйымдар
2.1.
2.n.
3 Жинақтаушы
зейнетақы
қорлары
3.1.
3.n.
4 Инвестициялық
қорлар
4.1.
4.n.
5 Сақтандыру
ұйымдары
5.1.
5.n.
6 Ұйымдар-лизинг
берушілер
6.1.
6.n.
7 Қазақстан
Республикасының
аумағындағы
қызметті жүзеге
асырушы қор
биржасының жоғары
санатының тізіміне
акциялары енген
заңды тұлғалар
7.1.
7.n.
8 Қаржы рыногы
инфрақұрылымының
бір бөлігі болып
табылатын және
(немесе) банк
операцияларының
жекелеген түрлерін
жүзеге асыратын
банктердің және
ұйымдардың қызметін
автоматтандыруды
жүзеге асырушы
заңды тұлғалар
8.1.
8.n.
9 Бағалы қағаздар
рыногындағы кәсіби
қызметті жүзеге
асырушы ұйымдар
9.1.
9.n.
10 Банктің басқа
инвестициялары
10.1.
10.n.
Банк инвестиция.
ларының жиынтығы
___________________________________________________________________