Екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздар портфелінің құрылымы және екінші деңгейдегі банктердің басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есептерді ұсыну нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы

     Екінші деңгейдегі банктер қызметінің айқындық дәрежесін көтеру мақсатында, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банктік қызмет туралы" Қазақстан Республикасы  Заңының  54-бабына және "Қаржы рыногы және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы  Заңының  9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы және Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы қаулы етеді:
     1. Осы қаулының 1 және 2-қосымшаларына сәйкес, Агенттікке екінші деңгейдегі банктер ұсынған "Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы туралы мәліметтер" және "Басқа заңды тұлғалардың капиталға инвестициялары" есептерінің нысандарын бекітсін.
     2. Осы қаулының 1-тармағында көрсетілген нысандар бойынша, ай сайын, есеп бергеннен кейінгі айдың төртінші жұмыс күнінде Астана қаласының уақытымен 18.00-ден кешіктірмей.
     3. Есептер ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып, электрондық тасымалдағышта ұсынылады.
      Ескерту: 3-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ).

     3-1. Ай сайын жасалатын қағаз жазбадағы есептерге бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам, бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және банкте сақталады. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша банктер сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептердi қағаз жазбада ұсынады.
      Ескерту: 3-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ).

     3-2. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн банктiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.
      Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310   қаулысымен  ( қолданысқа енгізілу тәртібін  2-тармақтан  қараңыз ).
     4. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енеді.
     5. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
     1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
     2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, екінші деңгейдегі банктерге жіберсін.
     6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

      Қазақстан Республикасы        
     Ұлттық Банкінің Төрағасы 

     Қазақстан Республикасының
     Қаржы нарығын және қаржы
     ұйымдарын реттеу мен қадағалау
     жөніндегі агенттігінің Төрағасы

                                  Қазақстан Республикасы Ұлттық    
                                 Банкінің 2004 жылғы 12 сәуір N 53
                                  және Қазақстан Республикасының
                                     Қаржы нарығын және қаржы
                                  ұйымдарын реттеу мен қадағалау
                                 жөніндегі агенттігі Басқармасының
                                     2004 жылғы 12 сәуір N 112
                                   "Екінші деңгейдегі банктердің
                                    бағалы қағаздар портфелінің
                                   құрылымы және екінші деңгейдегі
                                 банктердің басқа заңды тұлғалардың
                                  капиталына инвестициялар туралы
                                   есептерді ұсыну нысандары мен   
                                     мерзімдерін бекіту туралы"    
                                    бірлескен қаулысына 1-қосымша  

      Ескерту: Қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 16   қаулысымен .      

Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы
туралы мәліметтер
_______________________________________
(банктің атауы)
____ жылғы ___ __________ жағдай бойынша

                                                    мың теңгемен
___________________________________________________________________
  N   | Эмитенттің атауы  |  Ба. |Ұлттық  |Бағалы қағаз.  |Номинал.
 п/п  |                   | ғалы |бірегей.|дардың саны,   |ды құны/
      |                   |қағаз.|лендіру |   (дана)      |сатып
      |                   |дардың|нөмірі  |---------------|алу
      |                   |атауы |немесе  |Бар.|оның ішін.|құны ¹
      |                   |      |халықа. |лығы|де РЕПО-ға| 
      |                   |      |ралық   |    |берілген  |
      |                   |      |бірегей.|    |немесе    |
      |                   |      |лендіру |    |басқа     |
      |                   |      |нөмірі  |    |бейнеде   |
      |                   |      |        |    |бағалы    |
      |                   |      |        |    |қағаздар  |
___________________________________________________________________
   1  Қазақстан Республи.
      касының мемлекеттік
      бағалы қағаздары 
 1.1  Қазақстан Республи.
      касының мемлекеттік
      бағалы қағаздары
1.1.1.
1.1.2.
1.1.3.
1.n...
 1.2  Кепіл ретінде бұрын
      қабылданған және
      банктің меншігіне
      өткен бағалы қағаздар
1.2.1.
1.2.2.
1.n...
   2  Қазақстан Республикасы
      ұйымдарының мемлекеттік
      емес эмиссиялық бағалы
      қағаздары
 2.1  Екінші деңгейдегі банктер
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
 2.2  Екінші деңгейдегі
      банктерден басқа
      заңды тұлғалар
2.2.1.
2.2.2.
2.2.n.
 2.3  Кепіл ретінде бұрын
      қабылданған және банктің
      меншігіне өткен бағалы
      қағаздар
2.3.1.
2.3.2.
2.3.n.
2-1        "Қазақстан
          Даму Банкі"
          АҚ-ның об-
          лигациялары
2-1.1.
2-1.2.
2-1.3.
2-1.n.
   3  Шетел мемлекеттерінің
      бағалы қағаздары
 3.1. Шетел мемлекеттерінің
      бағалы қағаздары
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n...
 3.2  Кепіл ретінде бұрын
      қабылданған және банктің
      меншігіне өткен бағалы
      қағаздар
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
   4  Қазақстан Республика.
      сының эмитент-резидент
      еместерінің мемлекеттік
      емес бағалы қағаздары
 4.1. Қазақстан Республика.
      сының эмитент-резидент
      еместерінің мемлекеттік
      емес бағалы қағаздары
4.1.1.
4.1.2.
4.1.n...
 4.2  Кепіл ретінде бұрын
      қабылданған және банктің
      меншігіне өткен бағалы
      қағаздар
4.2.1.
4.2.2.
4.2.n.
   5  Халықаралық қаржы
      ұйымдарының бағалы
      қағаздары
 5.1
 5.2
 5.n...
      Бағалы қағаздар
      портфелінің жиынтығы
___________________________________________________________________

     Кестенің жалғасы
___________________________________________________________________
       Баланс құны (нетто) (теңгемен)          
---------------------------------------------------------------
             |Сату үшін қолда|Саудаға арналған|Өтеуге дейін   
             |бағалы қағаздар|бағалы қағаздар |ұсталған бағалы
Номиналды құн |---------------|----------------|қағаздар       
 валютасы ^{2    |} Бар.|оның ішін.| Бар.|оның ішін.|---------------
             |лығы|де жиынтық|лығы |де жиынтық|Бар.|оның ішін.
             |    |есептелген|     |есептелген|лығы|де жиынтық
             |    |  сыйақы  |     |  сыйақы  |    |есептелген
             |    |          |     |          |    |  сыйақы  
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

Кестенің жалғасы
____________________
|    Күні    |Лис.
|------------|тинг/
|Са.|Өт.|Бол.|рей.
|тып|еу |жал.|тинг
|алу|   |ды  |
|   |   |сату|
|   |   |    | 
|   |   |    |
|   |   |    |
|   |   |    |
_____________________
_____________________

     Ескертулер :
      ¹  - Номиналды құны облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады
      ²  - Акциялар бойынша осы баған толтырылмайды      

                              Қазақстан Республикасы Қаржы
                              нарығын және қаржы ұйымдарын
                             реттеу мен қадағалау агенттігінің
                             2004 жылғы 12 сәуірдегі N 112 және
                             Қазақстан Республикасының Ұлттық
                                   Банкі Басқармаларының
                               2004 жылғы 12 сәуірдегі N 53
                               бірлескен қаулысына 2-қосымша

       Ескерту: 2-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 14  қаулысымен .

           Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар
             ________________________________________
                       (банктің атауы)
              ___ _____________ жылғы жағдай бойынша
                                                        1 Кесте

N	Заңды тұлғаның атауы	Са- тып алу құны (мың тең- ге- мен)	Баланстық құны (мың теңгемен)		Ак- ция- лар саны (да- на)	Банкке тиесілі акция- лар са- нының эмитен- ттің орна- ласты- рылған акция- ларының (артық- шылықты және сатып алын- ған- дарды шегеріп таста- ғанда) жалпы санына ара қатына- сы не- месе заңды тұлға- ның жарғы- лық ка- пита- лын- дағы қатысу үлесі (про- цент- пен)	Эмитент акция- лары баланс- тық құнының немесе заңды тұлға- ның жарғы- лық капита- лына қатысу үлесі- нің банктің меншік- ті ка- питал- ына ара қатына- сы (про- цент- пен)	Са- тып ал- ын- ған күні
			Бар- лығы	оның ішін- де жиын- тық есеп- тел- ген сый- ақы
1	2	3	4	5	6	7	8	9
I.	Қаржы ұйым- дарына ин- вестициялар- дың барлығы
1.	Қазақстан Республика- сының рези- денттері - қаржы ұйым- дары
1.1.	Екінші деңгейдегі банктер
1.1. 1.	жай акциялар
1.1. 1.1.
1.1. 1.n.
1.1. 2.	артықшылықты акциялар					х
1.1. 2.1.
1.1. 2.n.
1.2.	Сақтандыру (қайта сақ- тандыру) ұйымдары
1.2. 1.	жай акциялар
1.2. 1.1.
1.2. 1.n.
1.2. 2.	артықшылықты акциялар					X
1.2. 2.1.
1.2. 2.n.
1.3.	Жинақтаушы зейнетақы қорлары
1.3. 1.	жай акциялар
1.3. 1.1.
1.3. 1.n.
1.3. 2.	артықшылықты акциялар					X
1.3. 2.1.
1.3. 2.n.
1.4.	Өзге қаржы ұйымдары
1.4. 1.	жай акциялар
1.4. 1.1.
1.4. 1.n.
1.4. 2.	артықшылықты акциялар					X
1.4. 2.1.
1.4. 2.n.
1.4. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
1.4. 3.1.
1.4. 3.n.
2.	Қазақстан Республика- сының рези- денті емес - заңды тұлға- лар
2.1.	Банктер
2.1. 1.	жай акциялар
2.1. 1.1.
2.1. 1.n.
2.1. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.1. 2.1.
2.1. 2.n.
2.1. 3.	жарғылық капиталға  қатысу үлес- тері				X
2.1. 3.1.
2.1. 3.n.
2.2.	Сақтандыру ұйымдары
2.2. 1.	жай акциялар
2.2. 1.1.
2.2. 1.n.
2.2. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.2. 2.1.
2.2. 2.n.
2.2. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
2.2. 3.1.
2.2. 3.n.
2.3.	Зейнетақы қорлары
2.3. 1.	жай акциялар
2.3. 1.1.
2.3. 1.n.
2.3. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.3. 2.1.
2.3. 2.n.
2.3. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
2.3. 3.1.
2.3. 3.n.
2.4.	Бағалы қа- ғаздар рыно- гының кәсі- би қатысушы- лары
2.4. 1.	жай акциялар
2.4. 1.1.
2.4. 1.n.
2.4. 2.	артықшылықты акциялар					X
2.4. 2.1.
2.4. 2.n.
2.4. 3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
2.4. 3.1.
2.4. 3.n.
II	Қаржылық емес ұйым- дарға инвес- тициялардың барлығы
3.	Акциялары жоғары санат бойынша Қазақстан Республика- сының аума- ғында өз қызметін жүзеге асы- ратын қор биржасының тізіміне енгізілген қаржы ұйым- дары болып табылмайтын Қазақстан Республика- сының рези- денттері - заңды тұлға- лар
3.1.	жай акциялар
3.1. 1.
3.1. n.
3.2.	артықшылықты акциялар					X
3.2. 1.
3.2. n.
4.	Кредиттік бюролар
4.1.	жай акциялар
4.1. 1.
4.1. n.
4.2.	артықшылықты акциялар					X
4.2. 1.
4.2. n.
4.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
4.3. 1.
4.3. n.
5.	Ломбардтар
5.1.	жай акциялар
5.1. 1.
5.1. n.
5.2.	артықшылықты акциялар					X
5.2. 1.
5.2. n.
5.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
5.3. 1.
5.3. n.
6.	Бағалы қа- ғаздарды орналастыру мақсатында құрылған Қазақстан Республика- сының рези- денті емес - арнайы ұйым- дар
6.1.	жай акциялар
6.1. 1.
6.1. n.
6.2.	артықшылықты акциялар					X
6.2. 1.
6.2. n.
6.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
6.3. 1.
6.3. n.
7.	Лизинг ұйым- дары
7.1.	жай акциялар
7.1. 1.
7.1. n.
7.2.	артықшылықты акциялар					X
7.2. 1.
7.2. n.
7.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
7.3. 1.
7.3. n.
8.	Ерекше қызмет түрі банктің опе- рациялық қызметін қамтамасыз ету үшін пайдаланыла- тын жылжы- малы мүлікті иелік ету мен басқару болып табы- латын ұйым- дар
8.1.	жай акциялар
8.1. 1.
8.1. n.
8.2.	артықшылықты акциялар					X
8.2. 1.
8.2. n.
8.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
8.3. 1.
8.3. n.
9.	Банктердің қызметін автоматтан- дыруды жүзе- ге асыратын заңды тұлға- лар
9.1.	жай акциялар
9.1. 1.
9.1. n.
9.2.	артықшылықты акциялар					X
9.2. 1.
9.2. n.
9.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
9.3. 1.
9.3. n.
10.	Акциялары немесе жарғылық ка- питалға қа- тысу үлес- тері бұрын кепіл ретін- де қабылдан- ған және Қазақстан Республика- сының аза- маттық заң- намасына сәйкес банк меншігіне өтетін заң- ды тұлғалар
10.1.	жай акциялар
10.1. 1.
10.1. n.
10.2.	артықшылықты акциялар					X
10.2. 1.
10.2. n.
10.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
10.3. 1.
10.3. n.
11.	Қазақстан Республика- сының рези- денттері - акционерлік инвестиция- лық қорлар
11.1.	жай акциялар
11.1. 1.
11.1. n.
11.2.	артықшылықты акциялар					X
11.2. 1.
11.2. n.
11.3.	жарғылық капиталға қатысу үлес- тері				X
11.3. 1.
11.3. n.
12.	Инвестиция- лардың бар- лығы

    Банктың басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар
                бойынша нормативтерді орындау
                                                   2 кесте

N	Көрсеткіш атауы	Норматив	Норматив мәні(про- центпен)	Нормативтің орындалуы (Ия/жоқ)
1.	Банкке тиесілі 3 және 11-тар- мақтарда 1 кес- теде көрсетіл- ген заңды тұл- ғалар акцияла- рының саны аспауы тиіс	бір заңды тұлғаның орналастырылған акциялары жалпы санының <=10%
2.	1, 2, 4-9-тар- мақтарда 1 кес- теде көрсетіл- ген ұйымдарға инвестициялар	банктің меншік- ті капиталының бір заңды тұлға <=15%
3.	3 және 11-тар- мақтарда 1 кес- теде көрсетіл- ген заңды тұл- ғаларға инвес- тициялар	банктің меншік- ті капиталының бір заңды тұлға <=10%
4.	10-тармақта 1 кестеде көрсе- тілген заңды тұлға инвести- циялар	банктің меншік- ті капиталының бір заңды тұлға <=15%, бұл рет- те акцияларды немесе жарғылық капиталдардағы  қатысу үлесте- рін өткізу мер- зімі 1 жылдан астам болмауы тиіс.
5.	3-11-тармақ- тарда 1 кестеде көрсетілген заңды тұлғалар- ға инвестиция- лардың жиынтық құны аспауы тиіс	банктің меншік- ті капиталының <=60%
6.	1.2. және 2.2- тармақтарда 1 кестеде көрсе- тілеген ұйым- дарға инвести- циялардың жиын- тық құны	банктің меншік- ті капиталының <=40%

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_______ күні _______

Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_______ күні _______

Орындаушы _______ күні _______

Телефоны _____________________ 

Мөр орны