Банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың қызметiн реттейтiн нормативтiк құқықтық базаны жетiлдiру мақсатында, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінiң Басқармасы қаулы етеді:
1. Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жiберу жөнiндегi қызметiн лицензиялау және реттеу ережесi бекiтiлсiн.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейiн күшiне енедi.
3. Қолма-қол ақшамен жұмыс жүргiзу басқармасы (Мәжитов Д.М.):
1) Заң департаментiмен (Шәрiпов С.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қабылдасын;
2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзiлген күннен бастап жетi күндiк мерзiмде осы қаулыны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң аумақтық филиалдарына және банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жiберу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымдарға жiберсiн.
4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Төрағасының орынбасары Е.Т.Жангелдинге жүктелсiн.
Ұлттық Банк
Төрағасы
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
"Банк болып табылмайтын
заңды тұлғалардың банкноттарды,
металл ақшаны және
құндылықтарды инкассациялау,
жіберу жөніндегі қызметін
лицензиялау және реттеу
ережесін бекіту туралы"
2002 жылғы 10 қазандағы
N 401 қаулысымен
бекітілген
Банк болып табылмайтын заңды тұлғалардың банкноттарды,
металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жіберу жөніндегі қызметін лицензиялау және реттеу ережесі
Осы Ереже "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы", " Лицензиялау туралы ", " Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы " Қазақстан Республикасының Заңдарына, басқа да нормативтік құқықтық актілерге сәйкес әзірленді және қызметінің ерекше түрі банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жіберу болып табылатын банктер болып табылмайтын заңды тұлғалардың (бұдан әрі - инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғалар) қызметін лицензиялау және реттеу тәртібін белгілейді.
1. Инкассация жөніндегі операцияларды жүргізетін заңды тұлғалар банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар болып табылады.
2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі - Ұлттық Банк) банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жіберу бойынша операцияларды (бұдан әрі - Инкассация жөніндегі операциялар) жүргізу лицензиясын осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес белгіленген нысан бойынша береді.
3. Инкассация жөніндегі операцияларды жүргізетін заңды тұлғалар тиісті түрде куәландырылған инкассация жөніндегі операцияларды жүргізу лицензиясының көшірмесін клиенттер онымен таныса алатын жерде орналастыруы тиіс.
4. Ұлттық Банк банк болып табылмайтын заңды тұлғаларға берілген инкассация жөніндегі операцияларды жүргізу лицензияларының берілгенінің, тоқтатылғанының және қайтарылып алынғанының есебін жүргізеді.
2-тарау. Инкассациялау бойынша операцияларды жүргізу лицензиясын беру талаптары және тәртібі
5. Инкассация жөніндегі операцияларды жүргізу лицензиясын алу үшін өтініш беруші "
Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы
" Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабының 2-тармағында белгіленген талаптарын, оның ішінде Қазақстан Республикасы заңдарының талаптарына сәйкес өрт қауіпсіздігін, күзет дабылын техникалық нығайту және жабдықтау бойынша ұйымдық-техникалық іс-шараларды, сондай-ақ осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес инкассация жөніндегі операцияларды жүргізу кезінде пайдаланылатын үй-жайларға қойылатын талаптарды орындауы тиіс.
6. Заңды тұлғаның жарғылық капиталы тек ақша түрінде құрылтайшылардың жарналары есебінен қалыптастырылады.
Инкассация жөніндегі операцияларды жүргізетін заңды тұлғалар үшін жарғылық капиталдың ең аз мөлшерін Ұлттық Банк белгілейді.
7. Инкассация жөніндегі операцияларды жүргізу лицензиясын беру туралы өтінішті Ұлттық Банк оны қабылдаған күннен бастап бір ай ішінде қарауы тиіс.
8. Ұлттық Банктің қолма-қол ақшамен жұмыс жүргізу бөлімшесі құжаттарды қабылдайды, қарайды, Ұлттық Банк Басқармасының қарауына лицензияны беру және ресімдеу жөніндегі материалдарды дайындап, әрбір өтініш бойынша ұсынылған құжаттар негізінде қорытынды жасайды.
9. Заңды тұлға "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабының 2-тармағында белгіленген талаптарының кез келгенін орындамаған жағдайда оған лицензия берілмейді.
Талап етілген құжаттардың толық емес пакеті ұсынылған жағдайда Ұлттық Банк өтініш берушіге құжаттарды қараусыз қайтарып береді. Қайталанып ұсынылған құжаттарды қарау мерзімі олардың Ұлттық Банкке келіп түскен күнінен қайта есептеледі.
10. Инкассация жөніндегі операцияларды жүргізу лицензиясы жоғалған жағдайда заңды тұлға лицензияның дубликатын алуға құқылы.
Лицензиаттың жазбаша өтініші бойынша лицензияның дубликатын Ұлттық Банк он күн ішінде береді.
11. Заңды тұлғаның атауы, орналасқан жері өзгерген жағдайда лицензия Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен қайта ресімделеді.
3-тарау. Филиалдарды ашу тәртібі және филиалдың
техникалық дайындығына қойылатын талаптар
12. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның филиалдары тек Ұлттық Банктің келісімімен ашылуы мүмкін.
13. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың филиалдары осы Ереженің 6-тармағында көзделген талаптарды міндетті түрде орындауы тиіс.
14. Филиалды ашу үшін инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлға Ұлттық Банкке:
1) филиалды ашуға келісім беру туралы өтінішті;
2) заңды тұлғаның уәкілетті органының филиалды ашу жөніндегі шешімін;
3) нотариат куәландырған Филиал туралы Ережені;
4) филиалдың қызметін жүзеге асыру үшін үй-жайды жалға алу туралы шарттың нотариат куәландырған көшірмесін немесе заңды тұлғаның осы үй-жайға меншік құқығын куәландыратын құжатты;
5) заңды тұлға филиалының басқарушы қызметкерлері лауазымына тағайындалуға (сайлануға) ұсынылған адамдар туралы деректерді ұсынуы тиіс және ол екінші деңгейдегі банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың басқарушы қызметкерлерін келісу тәртібі мен талаптарын реттейтін Ұлттық Банктің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген нысан бойынша жасалынады.
15. Ұлттық Банк барлық құжаттарды алғаннан кейін инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның филиалының үй-жайының осы Ереженің 6-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес болуын тексереді.
16. Заңды тұлғаның филиалды ашу туралы келісімін беру туралы мәселені осы Ережеге сәйкес барлық құжаттар ұсынылған күннен бастап бір айлық мерзімде Ұлттық Банк қарауы тиіс.
17. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның филиалын ашуға келісімін беру немесе келісім беруден бас тарту туралы шешімді Ұлттық Банктің қолма-қол ақшамен жұмыс жүргізу бөлімшесінің қорытындысы бойынша Ұлттық Банк Төрағасының орынбасары қабылдайды.
18. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлға филиалды Қазақстан Республикасының әділет органдарында есептік тіркеуден өткізгеннен кейін екі апталық мерзімде филиалды есептік тіркеу туралы куәліктің нотариат куәландырған көшірмесін Ұлттық Банкке ұсынады.
4-тарау. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның қызметін ұйымдастыру және реттеу
19. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның басшы қызметкерлері екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың басшы қызметкерлерінің келісу тәртібі мен жағдайларын реттейтін нормативтік құқықтық актісінде белгіленген тәртіппен Ұлттық Банкпен міндетті келісуге жатады.
20. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның уәкілетті органының бекітілген есеп саясатына сәйкес олар жүргізетін операциялардың есебін жүргізеді.
21. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғалар Ұлттық Банктің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес Ұлттық Банкке қаржылық және реттейтін есепті ұсынады.
22. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғалар операцияларды жүргізу шарттарын, осы Ереженің және Ұлттық Банктің басқа да нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын бұзған жағдайда оларға Қазақстан Республикасының заң актілерінде көзделген санкциялар қолдануы мүмкін.
23. Ұлттық Банк инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың қызметінің Қазақстан Республикасы заңдарының талаптарына сәйкес болуына инспекциялау жүргізуге құқылы.
24. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаны қайта құру және тарату Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарында көзделген тәртіппен жүзеге асырылады.
25. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарына сәйкес шешіледі.
Банк болып табылмайтын
заңды тұлғалардың банкноттарды,
металл ақшаны және құндылықтарды
инкассациялау, жіберу
жөніндегі қызметін лицензиялау
және реттеу ережесіне
1 қосымша
Теңгемен банк операциясын жүргізуге
ЛИЦЕНЗИЯ
Нөмірі ____________
Берілген күні "____" ___________ ______жыл.
Мемлекеттік тіркеу күні және нөмірі ___________
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының ______
жылғы "__"_______ N ___ қаулысына сәйкес осы лицензия _________________________________________________________________
__________________________________________________ берілді
(заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері)
және банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жіберу жөніндегі банк операциясын жүргізуге құқық береді:
Осы лицензия талаптарынан туындайтын құқықтар үшінші тұлғаларға берілмейді.
Осы лицензия бір ғана данада беріледі.
Төрағаның орынбасары
Банк болып табылмайтын
заңды тұлғалардың банкноттарды,
металл ақшаны және құндылықтарды
инкассациялау, жіберу
жөніндегі қызметін лицензиялау
және реттеу ережесіне
2 қосымша
Банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды инкассациялау, жіберу бойынша операцияларды жүргізуге лицензияны беру үшін қажетті техникалық талаптар
1-тарау. Банкноттарды және құндылықтарды инкассациялау, жіберу жөніндегі қызметтің бөлмелеріне қойылатын жалпы талаптар
1. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның мынадай оқшауланған бөлмелері болуы тиіс:
1) Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2000 жылғы 3 тамыздағы N 1176
қаулысымен
бекітілген Қазақстан Республикасында қару-жарақтың және оған оқ-дәрінің айналысы ережесіне сәйкес жабдықталған қару-жарақ және оған оқ-дәрі қызметтік қоймасы;
2) қару-жарақты оқтау/оқты алып тастау бөлмесі;
3) екінші деңгейдегі банктің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның инкассация жасалған ақша түсімін қабылдау бойынша кешкі кассасы болмаған жағдайда - банкноттарды, металл ақшаны және құндылықтарды (бұдан әрі - құндылықтар) сақтау қоймасы;
4) инкассаторлық дорбаларды (қапшықтарды) сақтау және іріктеу бөлмесі;
5) басшының кабинеті;
6) инкассация қызметі кезекшісінің, нұсқау жүргізу және бағытқа шығуға дайындық кабинеті(орны);
7) қызметкерлердің кәсіби және қызмет-әскери дайындық кабинеті, инкассаторлар мен жүргізушілердің, резерв бригадасының демалыс орны;
8) спорт залы және атыс алаңы (не жалға алу шарттарымен);
9) инкассаторлардың жеке заттарын сақтау.
2. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның барлық бөлмелері тығыз орналасуы тиіс. Есіктердің, дәліздердің, тамбурлардың көлемі жүк көтерімділігі 500 кг. дейін, ұзындығы 1200 мм, ені 700 мм, дөңгелектері резеңкемен қапталған арбаның еркін жүруіне мүмкіндік беруі тиіс.
3. Инкассаторлық автокөліктердің құндылықтарды алу (тапсыру) орнына кіру жолы бөгде адамдардың инкассаторлардың құндылықтармен жұмыс істеуіне бақылау жасау мүмкіндігінің болмауы тиіс, құндылықтар қоймасына тікелей жақын орналасқан жүкті тиеу және түсіру алаңына немесе инкассаторлық автокөліктің орналасуы үшін арнайы тұрағына ие болуы тиіс.
4. Құндылықтарды тиеу және түсіру барысы механикаландырылған (ленталық транспортер, арба, лифт және механизмдердің өзге де түрлері) болуы тиіс.
5. Инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаның бөлмелері радиостанцияның жермен қосылуына арнап жабдықталуы тиіс.
2-тарау. Қару-жарақты оқтау/оқты алып тастау бөлмесіне қойылатын талаптар
6. Қару-жарақты оқтау/оқты алып тастау бөлмесінің барлық қабырғалары қалыңдығы 40 мм кем емес ағаш тақтайлармен қапталуы тиіс.
7. Бөлменің бір қабырғасы оқ өтпейтіндей болуы тиіс, қарудың оқ ұстаушыға немесе құмы бар жәшікке қатаң түрде бағытталатын қару-жарақты оқтауға/оқты алып тастауға арналған құралы болуы тиіс.
8. Бөлмеде қару-жарақты оқтау/оқты алып тастау орнын көрсететін және қару-жарақты пайдалану ережесі көрсетілген плакат болуы тиіс.
3-тарау. Құндылықтарды сақтау бөлмесіне қойылатын талаптар
9. Құндылықтар қоймасы (егер заңды тұлғаның инкассация жасалған ақша түсімін қабылдау бойынша кешкі кассасы болмаса) банктің қоймаларын және кассалық торабын жабдықтау әрі жайғастыру бойынша Ұлттық Банктің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес жабдықталады.
Инкассация жасалған құндылықтар және инкассаторлар бригадасының қару-жарағы бұл жағдайда көрсетілген қоймада сақталады.
4-тарау. Қызмет бойынша кезекшінің кабинетіне (орнына) қойылатын талаптар
10. Инкассация қызметі бойынша кезекшінің кабинетінде (орнында):
1) қалалық телефон байланысы;
2) ішкі істер органымен тікелей телефон немесе радио байланыс;
3) инкассация жөніндегі операцияларды жүзеге асыратын заңды тұлғаны күзетуді жүзеге асыратын субъектімен тікелей телефон байланысы;
4) бағыттағы инкассация бригадаларымен байланыс үшін тұрақты радиостанция;
5) құжаттарға арналған сейф немесе металл шкафы болуы тиіс.
5-тарау. Инкассация қызметі қызметкерлерінің кәсіби және қызмет-әскери дайындық кабинетіне қойылатын талаптар
11. Кабинет табельдік қару-жарақты, жеке және техникалық қорғауды, радиобайланысты, инкассация жөніндегі қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғаның қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді үйрену үшін жұмыс столдарының қажетті санымен жабдықталады.
12. Кабинетте табельдік қару-жарақты нысанға көздеуді және оқ атуды ұқсас келтіретін тренажер орнатылады.
13. Кабинетте техникалық оқыту құралдары, көрнекі құралдар, қару-жарақ бойынша стендтер болуы тиіс.
14. Кабинет инкассаторлар мен жүргізушілердің, инкассаторлардың резерв бригадасының демалыс орны ретінде пайдаланылуы мүмкін.