Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерi ұсынатын есеп беру нысандарын жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДI:
1. Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерi жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың, кастодиан-банктердің, сақтандыру ұйымдарының қызметін реттеу және қадағалау жөніндегі функциялар мен өкілеттіктерді жүзеге асыратын уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган):
1) ағымдағы аптаның әрбiр бейсенбi күнi, Алматы уақыты бойынша 16.00 сағаттан кешiктiрмей:
осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес ұлттық валютадағы инвестициялық есепшот бойынша зейнетақы активтерiнiң қозғалысы туралы есептi (есептi кезеңнiң әрбiр жеке жұмыс күнi бойынша);
осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес зейнетақы активтерiнiң құрылымы туралы есептi (есептi кезеңнiң соңғы жұмыс күнiнiң аяғындағы жағдайы бойынша);
валюталық инвестициялық есепшот бойынша ақша және оның қозғалысы бар болған кезде - осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес жекелеген валюталық инвестициялық есепшоттар бойынша зейнетақы активтерiнiң қозғалысы туралы есептердi (есептi кезеңнiң әрбiр жеке жұмыс күнi бойынша) енгiзiлген зейнетақы активтерiн сақтауға (есеп жүргiзуге) қабылданған әрбiр жекелеген жинақтаушы зейнетақы қоры бойынша қоса отырып, өткен аптаның сейсенбiсiнен бастап ағымдағы аптаның дүйсенбiсiне дейiнгi кезеңдегi есеп берудi;
2) есептi айдан кейiнгi айдың әрбiр үшiншi жұмыс күнi, Алматы уақыты бойынша 12.00 сағаттан кешiктiрмей:
осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес ұлттық валютадағы инвестициялық есепшот бойынша зейнетақы активтерiнiң қозғалысы туралы есептi (есептi ай iшiндегi барлық позициялар бойынша жиынтық сомаларды көрсете отырып өткен айдың әрбiр жекелеген жұмыс күнi бойынша);
осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес зейнетақы активтерiнiң құрылымы туралы есептi (өткен айдың соңғы күнтiзбелiк күнiнiң аяғындағы жағдайы бойынша);
осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есептi (өткен айдың әрбiр жекелеген күнтiзбелiк күнi бойынша);
валюталық инвестициялық есепшот бойынша ақша және оның қозғалысы бар болған кезде - осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес жекелеген валюталық инвестициялық есепшоттар бойынша зейнетақы активтерiнiң қозғалысы туралы есептердi (есептi ай iшiндегi барлық позициялар бойынша жиынтық сомаларды көрсете отырып өткен айдың әрбiр жекелеген жұмыс күнi бойынша) енгiзiлген зейнетақы активтерiн сақтауға (есеп жүргiзуге) қабылданған әрбiр жекелеген жинақтаушы зейнетақы қоры бойынша өткен ай iшiндегi есеп берудi ұсынсын;
2-1. Есептің барлық парақтарына нөмір қойылуға тиіс, ол уәкілетті органға жіберілгенде, парақтардың жалпы саны ілеспе хатта көрсетіледі.
2-2. Түзетілген және өшіріліп қайта жазылған есеп жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкіне қайтарылуға жатады.
2-3. Есепке өзгерістер және/немесе толықтырулар енгізілген жағдайда жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі уәкілетті органға өзгерістер және/немесе толықтырулар енгізу қажеттігінің себептерін түсіндіре отырып, есептің түзетілген нұсқасын ұсынады.
2-4. Уәкілетті орган есепті қараған кезде жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкінен есепте көрсетілген ақпаратты тексеру үшін қажетті мәліметтер мен құжаттарды сұратуға құқылы.
2-5. Жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан-банкі мен оның лауазымды адамдары есепті уақтылы бермегені, бермегені немесе есепте шынайы емес мәліметтер бергені үшін Қазақстан Республикасының заң актілеріне сәйкес жауапкершілік атқарады.
Ескерту: 1-тармақ өзгертілді, толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 наурыздағы N 91
қаулысымен
.
2. Осы қаулының 1, 3-қосымшаларына сәйкес нысан бойынша есептерде көрсетуге жатпайтын сомалар тиiстi түсiндiрме сiлтеме - ескертулер енгiзiле отырып аталған есептердiң "Өзге түсiмдер/Өзге шығыстар" бағандарына енгiзiлуi тиiс.
3. Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерi осы қаулы күшiне енгiзiлген күннен бастап бiр ай iшiнде осы қаулыға сәйкес апталық және айлық есеп берудi үздiксiз, толық және анық ұсыну мақсатында өздерiнiң бағдарламалық-техникалық кешендерiн жаңартсын.
4. Бағалық қағаздар нарығын реттеу департаментi (Шалғымбаева Г.Н.):
1) Заң департаментiмен (Шәрiпов С.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеу шараларын қолдансын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде оны Қазақстан Республикасы Еңбек және халықты әлеуметтiк қорғау министрлiгiнiң Жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметiн реттеу жөнiндегi комитетiне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi орталық аппаратының мүдделi бөлiмшелерiне және кастодиан-банктерге жiберсiн.
5. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күнiнен бастап он төрт күннен кейiн күшiне енгiзiледi.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Төрағасы Г.А. Марченкоға жүктелсiн.
Ұлттық Банк
Төрағасы
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
1-қосымша
Ескерту: Қосымша өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 наурыздағы N 91 қаулысымен .
(кастодиан-банктің атауы)
(жинақтаушы зейнетақы қорының ілік септігіндегі қысқаша атауы)
ұлттық валютадағы N (есеп шоттық нөмірі) инвестициялық шоты
бойынша зейнетақы активтерінің (кк.аа.жж форматтағы күн)-нен
бастап (кк.аа.жж форматтағы күн)-ге дейінгі кезеңдегі
қозғалысы туралы
ЕСЕП
1-бөлім. КІРІС (ЕСЕП ШОТТЫҢ КРЕДИТІ)
(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
____________________________________________________________________
Күні Күн Басқа Зейнетақы Бағалы Бағалы Банктердегі депо.
басын. қорлар. жарналары қағаздар қағаз. зиттер бойынша
дағы дан жа. ___________ бойынша дарды қайтарылған
қалдық салған мін. ерікті алынған сатудан сомалар
аударым. детті дивиден. және _________________
дар дтер және өтеуден Депозит. Депозит
сыйақы түскен тердің тер бой.
(мүдде) түсім. сомасы ынша
дер алынған сыйақы. ның
(мүдде.
нің)
сомасы
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
кк.
аа.
жж
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
____________________________________________________________
Зейнет.
ақы тө. Алынған Шетелдік Қателесіп
лемдері. өсімдер/ валютаны есепке Өзге Жиыны
1
нің есеп айыппұл. сатудан алынған түсімдер
шоттары. дар түскен сомалар
нан қай. түсімдер
тарымдар
____________________________________________________________
10 11 12 13 14 15
____________________________________________________________
____________________________________________________________
____________________________________________________________
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
1-қосымша
(жалғасы)
2-бөлім. ШЫҒЫС (ЕСЕПШОТТЫҢ ДЕБЕТ)
(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
____________________________________________________________________
Күні Бағалы Банк. Зейнет.
қағазд. терде. ақы тө. Комиссиялық сыйақы
2
Қателесіп
арды гі де. лемдер. _____________________ есепке
сатып позит. інің зейнетақы инвести. алынған
алуға терге есеп. активтері. циялық сомаларды
кеткен орна. шоттары. нен табыстан қайтару
шығын. ластыру на жасал.
дар ған ауда.
рымдар
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
_______________________________________
Шетелдік Күн
валюта Өзге Жиыны
3
соңындағы
сатып шығындар қалдық
алуға
кеткен
шығындар
________________________________________
8 9 10 11
________________________________________
Бірінші басшы (қолы)
Бас бухгалтер (қолы)
Кастодиандық қызмет көрсету
жөніндегі бөлімшенің басшысы (қолы)
М.О.
Орындаушы (қолы, телефон нөмірі)
1-қосымшаға ескертулер:
1
Есепті кезеңнің әрбір жұмыс күнінде түскен түсімдердің жиынтық сомалары.
2
Жинақтаушы зейнетақы қоры және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым төлеген комиссиялық сыйақының сомасы.
3
Есепті кезеңнің әрбір жұмыс күніндегі шығындардың жиынтық
сомалары.
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
2-қосымша
Ескерту: Қосымша өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 наурыздағы N 91 қаулысымен .
(кастодиан-банктің атауы)
(кк.аа.жж форматтағы күн)
соңының жағдайы бойынша
жинақтаушы зейнетақы қорының ілік септігіндегі қысқаша атауы)
зейнетақы активтерінің құрылымы туралы
ЕСЕП
1-бөлім. ЗЕЙНЕТАҚЫ АКТИВТЕРІНІҢ ЕСЕБІНЕН САТЫП АЛУҒА РҰҚСАТ
ЕТІЛГЕН БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАР
____________________________________________________________________
Эмитент. Саны Бір
Рет тің атауы ҰБН (бағалы Есепке Өтел. Атаулы бағалы Төлем
N және баға. (ISIN) қағаз. алынған ген құнның қағаз. валютасы
лы қағаз. дардың күн күн валюта. атаулы
данасы) сы құны
дың түрі
1
____________________________________________________________________
А 1 2 3 4 5 6 7 8 ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Жиыны:
6
х х х х х х ____________________________________________________________________
Ұзақ мерзімді х х х х х х
бағалы қағаз.
дардың
барлығы:
7
____________________________________________________________________
Қысқа мерзім. х х х х х х
ді бағалы
қағаздардың
барлығы:
8
____________________________________________________________________
1-бөлім х х х х х х
бойынша
барлығы:
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
____________________________________________________________________
Бір бағалы қағазды Есептелген
сыйақының Ағымдағы жиынтық құн Өсуі(+),
сатып алу бағасы
2
(мүдденің) (теңгемен)
3
төмендеуі (-)
жиынтығы
3
((14)-(13))
3
____________________________________________________________________
Шетел. теңге. атаулы теңге. (кк.аа.жж (кк.аа.жж
дік мен құнның мен форматтағы форматтағы
валю. валюта. күн)
4
күн)
5
тамен сымен соңына соңына
____________________________________________________________________
9 10 11 12 13 14 15 ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
х х
____________________________________________________________________
х х х
____________________________________________________________________
х х х
____________________________________________________________________
х х х
____________________________________________________________________
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
2-қосымша
(жалғасы)
2-бөлім. "КЕРІ РЕПО" ОПЕРАЦИЯЛАРЫ БОЙЫНША САТЫП АЛЫНҒАН
БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАР
____________________________________________________________________
Эмитент. Саны Опера.
Рет тің атауы ҰБН (бағалы цияның Опера. Атаулы Мәміленің
N және баға. (ISIN) қағаз. ашылу цияның құнның валютасы
лы қағаз. дардың күні жабылу валюта.
дың түрі
1
данасы) күні сы
____________________________________________________________________
А 1 2 3 4 5 6 7
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Жиыны:
6
х х х х х ____________________________________________________________________
Ұзақ мерзімді х х х х х
бағалы қағаз.
дардың
барлығы:
7
____________________________________________________________________
Қысқа мерзім. х х х х х
ді бағалы
қағаздардың
барлығы:
8
____________________________________________________________________
2-бөлім х х х х х
бойынша
барлығы:
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
____________________________________________________________________
Бір бағалы Бір бағалы Өсуі (+), Опера. Ағымдағы
қағаздың қағаздың төмен. ция бойынша жиынтық құн
операция операция деуі(-)
3
табысты. (теңгемен)
ашылар. жабылар лық
дағы дағы став.
бағасы
9
бағасы
9
касы
____________________________________________________________________
атау. теңге. атау. теңге. атау. теңге. (кк.аа. (кк.аа.
лы мен лы мен лы мен жж фор. жж фор.
құн. құн. құн. ((11)-(9)) маттағы маттағы
ның ның ның күн) күн)
валю. валю. валю. соңына
4
соңына
5
тасы. тасы. тасы.
мен мен мен
((10)-(8))
____________________________________________________________________
8 9 10 11 12 13 14 15 16
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
х х х х х
____________________________________________________________________
х х х х х х
____________________________________________________________________
х х х х х х
____________________________________________________________________
х х х х х х
____________________________________________________________________
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
2-қосымша
(жалғасы)
3-бөлім. ЕКІНШІ ДЕҢГЕЙДЕГІ БАНКТЕРДЕГІ (ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІНДЕГІ) ДЕПОЗИТТЕР ЖӘНЕ ДЕПОЗИТТІК СЕРТИФИКАТТАР
____________________________________________________________________
Рет Депо. Депо. Депозитке Есептелген Ағымдағы
N Банктің зиттің зит салу сомасы
10
сыйақы(мүдде)
11
құн
атауы валю. став. ____________________________ (теңгемен)
3
тасы касы. шетел. теңге шетел. теңге ((5)+(7))
ның дік дік
валю. валю. валю.
тасы тамен тамен
____________________________________________________________________
А 1 2 3 4 5 6 7 8 ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Жиыны:
15
___________________________________________________________________
3-бөлім х х х
бойынша
барлығы:
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
__________________________________________________________
Депозитке Депозит. Депозит. Сыйақының Жинақталған
салу күні
12
тік шарт тің нө. (мүдденің) сыйақыны
жасалған мірі ставкасы (мүддені)
күн және (күн. (жылдық төлеу күні
N дермен)
13
%-бен) (кезеңділігі)
14
__________________________________________________________
9 10 11 12 13
__________________________________________________________
__________________________________________________________
х х х х х
__________________________________________________________
х х х х х
__________________________________________________________
Анықтама ретінде: Осы есепте пайдаланылған, есеп беру күні валюталарды айырбастаудың рыноктық бағамы (валюталардың кодтары S.W.I.F.T. жіктемесі бойынша көрсетіледі.)
Бірінші басшы (қолы) Бас бухгалтер (қолы)
М.О.
Орындаушы (қолы, телефон нөмірі)
2-қосымшаға ескертпелер:
1
Бағалы қағаздардың бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушының жіктелімі бойынша сауда кодтары көрсетіледі. Мәмілелер шетелдік/халықаралық бағалы қағаздар рыногында жасалған жағдайда REUTERS жіктелімі бойынша сауда кодтары көрсетіледі.
2
Мәмiленiң жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта
(биржалық куәлiк, брокер-дилердiң есебi, S.W.I.Ғ.Т. жүйесі бойынша алынған растама өзге де ықтимал бастапқы құжат) сатушыға төленген сыйақыны (мүдденi) ескере отырып, үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген баға. Сатып алынған бағалы қағазды шетелдiк валютамен төлеген жағдайда 9-бағана толтырылады, 10-бағанада осы сома есеп беру күні валюталарды айырбастаудың рыноктық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 10-бағана толтырылады, 9-бағана толтырылмайды.
3
Yтiрден кейiн екi белгiге дейiнгi дәлдiкпен.
4
Өткен есептi кезеңнiң соңына.
5
Ағымдағы есептi кезеңнiң соңына.
6
Бағалы қағаздың әрбiр түрi және эмитентi бойынша (мысалы, "МЕККАМ-3 бойынша жиыны", "МЕККАМ-6" бойынша жиыны).
7
Егер есептi күннен бастап өтеу күнiне дейiн бiр жылдан асатын кезең құралған жағдайда.
8
Егер есептi күннен бастап өтеу күнiне дейiн бiр жылдан аспайтын кезең құралған жағдайда.
9
"Керi репо" операцияларының жүзеге асырылғандығы расталатын бастапқы құжатта үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдiкпен көрсетiлген баға. Сатып алынған бағалы қағазды шетелдiк валютамен төлеген жағдайда 8 және 10-бағаналар толтырылады, 9 және 11-бағаналарда осы есеп беру күні валюталарды айырбастаудың рыноктық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 9 және 11-бағаналар толтырылады, 8 және 10-бағаналар толтырылмайды.
10
Депозитке орналастырудың үтiрден кейiн екi белгiге дейiнгi дәлдiкпен көрсетiлген сомасы. Депозитке шетелдік валютамен орналастырған жағдайда 4-бағана толтырылады, 5-бағанада осы сома есеп беру күні валюталарды айырбастаудың рыноктық бағамы бойынша көрсетiледi. Депозитке ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 5-бағана толтырылады, 4-бағана толтырылмайды.
11
Үтiрден кейiн екi белгiге дейiнгi дәлдiкпен көрсетiлген, депозитке салу күнiнен басталатын сома. Депозит бойынша сыйақы (мүдде) шетелдік валютамен номинацияланған жағдайда 6-бағана толтырылады, 7-бағанада осы сома есеп беру күні валюталарды айырбастаудың рыноктық бағамы бойынша көрсетiледi. Депозит бойынша сыйақы (мүдде) ұлттық валютамен номинацияланған жағдайда 5-бағана толтырылады, 4-бағана толтырылмайды.
12
Банктiң ескертпе хабарламасы мен расталған депозит сомасы есепке алынған күн.
13
Депозиттiк шарттың талаптарына сәйкес.
14
Әрбiр банк бойынша және депозитке салудың әрбiр жекелеген валютасы бойынша.
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
3-қосымша
Ескерту: Қосымша өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 наурыздағы N 91 қаулысымен .
(кастодиан-банктің атауы)
(жинақтаушы зейнетақы қорының ілік септігіндегі қысқаша атауы)
(шетелдік валютаның атауы) N (есеп шоттың нөмірі)
инвестициялық
шоты бойынша зейнетақы активтерінің
(кк.аа.жж форматтағы күн)-нен бастап (кк.аа.жж форматтағы күн)-ге
дейінгі кезеңдегі
қозғалысы туралы
ЕСЕП
1-бөлім. КІРІС (ЕСЕП ШОТТЫҢ КРЕДИТІ)
(үтірден кейін екі белгімен)
____________________________________________________________________
Күн Бағалы қағаз. Бағалы қағаз. Банктердегі депозиттер
басындағы дарды сатудан дар бойынша бойынша қайтарылған
Күні қалдық және өтеуден алынған диви. сомалар
түскен дендтер және ______________________
түсімдер сыйақы(мүдде) Депозиттер. Банктердегі
дің сомасы депозиттер
бойынша
алынған
сыйақының
(мүдденің)
сомасы
____________________________________________________________________
шетел. теңге. шетел. теңге. шетел. теңге. шетел. тең. шетел. тең.
дік мен дік мен дік мен дік гемен дік гемен
валю. валю. валю. валю. валю.
тамен тамен тамен тамен тамен
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
____________________________________________________________________
кк.
аа.
жж
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
________________________________________________
Сатып алынған Өзге
шетелдік валюта түсімдер Жиыны
1
________________________________________________
шетел. шетел шетел. теңге. шетел. теңге.
дік валюта. дік мен дік мен
валю. сын валю. валю.
тамен сатып тамен тамен
алу
бағамы
бойын.
ша, тең.
гемен
________________________________________________
________________________________________________
12 13 14 15 16 17
________________________________________________
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
3-қосымша
(жалғасы)
2-бөлім. ШЫҒЫС (ЕСЕП ШОТТЫҢ ДЕБЕТІ)
(үтірден кейін екі белгімен)
____________________________________________________________________
Бағалы қағаз. Депозиттерді Сатылған шетел. Өзге
Күні дарды сатып банктерге дік валюта шығындар Жиыны
2
алуға кеткен орналастыру
шығындар
____________________________________________________________________
шетел. теңге. шетел. теңге. шетел. шетел шетел. тең. шетел. тең
дік мен дік мен дік валю. дік гемен дік гемен
валю. валю. валю. тасын валю. валю.
тамен тамен тамен сату тамен тамен
бағамы
бойын.
ша,
теңге.
мен
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
____________________________________________________________________
кк.
аа.
жж
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
_________________________
Күн соңындағы қалдық
_________________________
шетелдік теңгемен
валюта.
мен
_________________________
12 13
_________________________
_____________________
Анықтама ретінде: Осы есепте пайдаланылған, есеп беру күні валюталарды айырбастаудың рыноктық бағамы (валюталардың кодтары S.W.I.F.T. жіктемесі бойынша көрсетіледі.)
Бірінші басшы (қолы) Бас бухгалтер (қолы)
М.О.
Орындаушы (қолы, телефон нөмірі)
3-қосымшаға ескертулер:
1 Есепті кезеңнің әрбір жұмыс күнінде түскен түсімдердің жиынтық сомалары.
2 Есепті кезеңнің әрбір жұмыс күніндегі шығындардың жиынтық сомалары.
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан-банктерінің есебі туралы"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 1 желтоқсандағы
N 477 қаулысына
4-қосымша
Ескерту: Қосымша өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 наурыздағы N 91 қаулысымен .
(кастодиан-банктің атауы)
(жинақтаушы зейнетақы қорының ілік септігіндегі қысқаша атауы)
және
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның ілік септігіндегі қысқаша атауы)(күнтізбелік жылдың сандық
белгіленуі)
жылғы
(айдың атауы)
ай ішіндегі есептелген және
төленген комиссиялық сыйақылары туралы
ЕСЕП
(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
____________________________________________________________________
Есептелген ____________________________________________________________________
Күні зейнетақы инвестициялық
активтерінен табыстардан ____________________________________________________________________
жинақтаушы зейнетақы жиыны жинақтаушы зейнетақы жиыны
зейнетақы активтерін
((2)+(3))
зейнетақы активтерін
(5)+(6))
қоры
2
инвестициялық қоры
2
инвестиция.
басқаруды лық басқа.
жүзеге асыра. руды жүзеге
тын ұйым
3
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 ____________________________________________________________________
кк.
аа.
жж
____________________________________________________________________
Жиыны:
4
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
____________________________________________________________________ Төленген
____________________________________________________________________
зейнетақы инвестициялық
активтерінен табыстардан ____________________________________________________________________
жинақтаушы зейнетақы жиыны жинақтаушы зейнетақы жиыны
зейнетақы активтерін
((8)+(9))
зейнетақы активтерін
(11)+(12))
қоры
2
инвестициялық қоры
2
инвестиция.
басқаруды лық басқа.
жүзеге асыра. руды жүзеге
тын ұйым
3
____________________________________________________________________
8 9 10 11 12 13
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Бірінші басшы (қолы) Бас бухгалтер (қолы )
Кастодиандық қызмет көрсету жөніндегі бөлімшенің басшысы (қолы )
М.О.
Орындаушы (қолы, телефон нөмірі)
4-қосымшаға ескертулер:
1
Осы жол "Мемлекеттік жинақтаушы зейнетақы қоры" ЖАҚ-ы өзінің
зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті дербес жүзеге асырылған кезде толтырылмайды.
2
алынып тасталды
.
3
алынып тасталды
.
4
Есепті ай ішіндегі барлық позициялар бойынша жиынтық сомалары көрсетіледі.