Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер көрсету стандарттарын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Президенті мен Үкіметі
актілерінің жинағында және республикалық 
баспасөзде жариялануға тиіс      

      Қазақстан Республикасының 2008 жылғы 4 желтоқсандағы Бюджет кодексі 34-бабының 2-тармағына сәйкес ҚАУЛЫ ЕТЕМІН:
      1. Қоса беріліп отырған:
      1) «Айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беру»;
      2) «Валюталық операция туралы хабарлама куәлік беру»;
      3) «Валюталық операция туралы тіркеу куәлігін беру» мемлекеттік қызметтер көрсету стандарттары бекітілсін.
      2. Осы Жарлық алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

      Қазақстан Республикасының
      Президенті                                     Н. Назарбаев

Қазақстан Республикасы
Президентінің    
2010 жылғы 24 ақпандағы
№ 928 Жарлығымен   
БЕКІТІЛГЕН      

«Айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беру»
мемлекеттік қызметтер көрсету стандарты

1. Жалпы ережелер

      1. «Айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беру» мемлекеттік қызметтер көрсетудің осы стандарты (бұдан әрі - Стандарт) айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беру бойынша мемлекеттік қызметтер көрсету (бұдан әрі - мемлекеттік қызметтер) тәртібін айқындайды.
      2. Көрсетілетін мемлекеттік қызметтер нысаны: автоматтандырылмаған.
      3. Мемлекеттік қызметтер «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» 2005 жылғы 13 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңы (бұдан әрі - Заң) 6-бабының 2-тармағы және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы № 106 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің (бұдан әрі - Ереже) 4-тарауы негізінде көрсетіледі.
      4. Мемлекеттік қызметтерді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдары осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсында (www.nationalbank.kz) көрсетеді.
      5. Көрсетілетін мемлекеттік қызметтердің аяқталу нысаны (нәтижесі) айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беру болып табылады.
      6. Мемлекеттік қызметтер шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға құқығы бар Қазақстан Республикасының резиденттері - заңды тұлғаларға, олардың филиалдарына (бұдан әрі - тұтынушы) көрсетіледі.
      7. Мемлекеттік қызметтер көрсету кезіндегі уақыт бойынша шектеу мерзімдері:
      1) мемлекеттік қызметтер осы Стандарттың 12-тармағында белгіленген құжаттардың толық пакеті ұсынылған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде көрсетіледі;
      2) қажетті құжаттар пакеті кезек күтпестен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының әкімшілік-шаруашылық бөлімінің қызметкеріне не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлғаға тапсырылады (немесе хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшікке салынады);
      3) айырбастау пунктінің тіркеу куәлігі тұтынушыға (сенімхат негізінде оның сенім білдірілген тұлғасына) Қазақстан Республикасы  Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы жауапты орындаушысының шақыруы бойынша кезек күтпестен беріледі.
      8. Мемлекеттік қызметтер тегін көрсетіледі.
      9. Айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беру бойынша мемлекеттік қызметтер көрсету стандарты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдарында тұтынушылар үшін қолжетімді орында, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсында (www.nationalbank.kz)орналастырылған.
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер көрсететін аумақтық филиалдары бөлімшелерінің мекенжайлары мен байланыс деректері осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген.
      10. Құжаттарды қабылдау және беру, демалыс және мереке күндерін қоспағанда, сағат 13.00-ден 14.00-ге дейінгі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін күн сайын көрсетіледі.
      Құжаттарды қабылдау және беру кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз жүзеге асырылады.
      11. Мемлекеттік қызметтер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдарының ғимараттарында көрсетіледі. Аумақтық филиалдардың ғимараттары шектеулі мүмкіндіктері бар адамдарға қолжетімді болуы үшін пандустары бар кіру есіктерімен жабдықталған.
      Мемлекеттік қызметтер көрсету кезінде кезектіліктің болмауына байланысты күту залы көзделмеген.

2. Мемлекеттік қызметтер көрсету тәртібі

      12. Тұтынушының айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін алуы үшін талап етілетін құжаттар:
      1) еркін нысандағы өтініш;
      2) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесі;
      3) салық төлеушінің мемлекеттік тіркелуін растайтын құжаттың көшірмесі;
      4) тұтынушының Ереженің талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттар:
      кассирдің қолма-қол шетел валютасымен жұмыс бойынша арнайы дайындықтан өткендігін растайтын құжатының түпнұсқасы немесе нотариат куәландырған көшірмесі не Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген, қызметкердің еңбек қызметін растайтын құжаттың (құжаттардың) көшірмесі қоса берілген, кассирдің қолма-қол шетел валютасымен кемінде 6 (алты) ай жұмыс тәжірибесін растайтын құжаттың түпнұсқасы немесе нотариат куәландырған көшірмесі;
      ақша белгілерінің түпнұсқалылығын айқындау үшін техникалық құралдардың сипаттамасын айқындайтын құжаттың (құжаттардың) көшірмесі;
      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі филиалының үй-жайлардың банк операцияларын жүргізу үшін дайындық дәрежесі туралы қарап-тексеру актісінің және (немесе) қорытындысының көшірмесі;
      қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлғаның (бұдан әрі - уәкілетті ұйым) біліктілік талабына сәйкестігін растайтын құжат (екінші деңгейдегі банктің уәкілетті ұйымның банк шотында лицензия алуға өтініш бергенге дейінгі күні айырбастау пункттерінің санын есепке ала отырып, жарғылық капиталды ақшалай нысанда қалыптастыру үшін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген ең төменгі мөлшерден аз емес мөлшерде ақшасының болуын растайтын құжат) ұсынылады.
      Егер тұтынушы уәкілетті ұйымның филиалы болып табылса, мыналар қосымша ұсынылады:
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған лицензиясының көшірмесі;
      уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес әділет органдарында есептік тіркеуден өткен филиалы туралы ереженің көшірмесі.
      Егер тұтынушы банктің филиалы болып табылса, мыналар қосымша ұсынылады:
      банк филиалының есептік тіркеу туралы куәлігінің көшірмесі;
      банктің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес әділет органдарында есептік тіркеуден өткен филиалы туралы ереженің көшірмесі.
      Шет тілінде жасалған құжаттар Қазақстан Республикасының  Ұлттық Банкіне мемлекеттік тілдегі немесе орыс тіліндегі аудармасымен ұсынылады.
      13. Мемлекеттік қызметтерді алуға өтініш еркін нысанда толтырылады.
      14. Құжаттар қабылдауды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының әкімшілік-шаруашылық бөлімінің қызметкері не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекен-жайлар бойынша жүзеге асырады (немесе хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшікке салынады).
      Тіркелгеннен кейін құжаттарды әкімшілік-шаруашылық бөлімнің қызметкері не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының басшылығына бұдан әрі қарауға Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының жауапты бөлімшесіне жіберу үшін ұсынады.
      15. Құжаттар пакетін қолына тапсырған жағдайда тұтынушының қолына осы Стандарттың 2-қосымшасына сәйкес құжаттардың алынғаны туралы талон беріледі.
      Талонды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы әкімшілік-шаруашылық бөлімінің жауапты орындаушысы не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекен-жайлар бойынша жазады.
      Құжаттар пакетін хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшік арқылы тапсырған жағдайда құжаттардың алынғаны туралы талон берілмейді.
      16. Айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының жауапты орындаушысы тұтынушыға не оның сенім білдірілген тұлғасына (сенімхат болған кезде) жеке басын куәландыратын құжатты ұсынған кезде тіркеу куәліктерін беруді есепке алу журналына қол қойғыза отырып береді.
      Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының мемлекеттік қызметтер көрсететін бөлімшелерінің мекенжайлары мен байланыс деректері осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген.
      17. Егер:
      1) ұсынылған құжаттардың пакеті осы Стандарттың 12-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес келмесе;
      2) ұсынылған құжаттар Заңда және Ережеде белгіленген талаптарға сәйкес келмесе не тұтынушының Заңда және Ережеде белгіленген талаптарға сәйкес келуін растамаса, айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беруден бас тартылады.
      Айырбастау пунктін тіркеу үшін құжаттарды қайта тапсырған кезде  Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің филиалына оларды соңғы берген сәттен бастап өзгермеген құжаттар ұсынылмайды. Бұл ретте құжаттар жалпы негізде қаралады және мемлекеттік қызметтер көрсету мерзімі тұтынушының өтінішті және қажетті құжаттарды қайта берген күнінен бастап есептеледі.
      Тіркеу куәлігін беруден бас тарту себептері көрсетілген дәлелді жазбаша жауап осы Стандарттың 12-тармағында айқындалған құжаттарды ұсынған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде беріледі. Жауап почта бойынша жіберіледі не тұтынушының не оның сенім білдірілген тұлғасының (сенімхат болған кезде) қолына беріледі.

3. Жұмыс қағидаттары

      18. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы тұтынушыға қатысты басшылыққа алатын жұмыс қағидаттары:
      1) әдептілік;
      2) көрсетілетін мемлекеттік қызметтер туралы толық ақпарат;
      3) мемлекеттік қызметтердің уақтылы көрсетілуі;
      4) тұтынушының қарауға ұсынған құжаттарының сақталуы;
      5) тұтынушы құжаттарының мазмұны туралы ақпараттың қорғалуы және құпиялылығы;
      6) тұтынушы құжаттарды алу үшін келмеген жағдайда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің іс қағаздарын жүргізу жөніндегі нормативтік құқықтық актісінде белгіленген мерзімде олардың сақталуы.

4. Жұмыс нәтижелері

      19. Тұтынушыларға мемлекеттік қызметтер көрсету нәтижелері осы Стандарттың 3-қосымшасына сәйкес сапа және қолжетімділік көрсеткіштерімен өлшенеді.
      20. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының жұмысы бағаланатын мемлекеттік қызметтер көрсетудің сапа және қолжетімділік көрсеткіштерінің мақсатты мәндерін арнайы құрылған жұмыс тобы жыл сайын бекітеді.

5. Шағымдану тәртібі

      21. Тұтынушы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы уәкілетті лауазымды тұлғаларының іс-әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің тиісті аумақтық филиалының басшылығына осы Стандарттың 4-қосымшасында көрсетілген байланыс деректері бойынша шағым жасай алады.
      Егер тұтынушы қабылданған шараларға қанағаттанбайтын болса немесе мәселені жоғары тұрған сатының қарауы талап етілсе, тұтынушы шағымды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының атына не оның орнындағы тұлғаға жазбаша түрде жолдай алады.
      Іс-әрекеттерге (әрекетсіздіктерге) шағым жасау және шағымды дайындауға жәрдемдесу тәртібін түсіндіруді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің тиісті аумақтық филиалының жауапты орындаушысы осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша жүзеге асырады.
      22. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының не оның орнындағы тұлғаның атына берілетін мемлекеттік қызметтерді көрсету жөніндегі шағымдар почтамен жазбаша түрде немесе мына мекенжай бойынша: 050040, Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21-үй, қолмен қабылданады.
      23. Шағымдарды тіркеу, есепке алу және қарау «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» 2007 жылғы 12 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында көзделген тәртіппен және мерзімде жүзеге асырылады.
      Шағымды қарау нәтижелері туралы тұтынушыға жазбаша түрде хабарланады.
      Қабылданған шағым жеке (заңды) тұлғалардың өтініштерін есепке алу журналында тіркеледі. Шағымның қолмен қабылдануын растайтын құжат оның екінші данасы не оның көшірмесі болып табылады, онда шағымды қабылдаған тұлға шағымды қарау мерзімін және қарау барысы туралы білуге болатын байланыс деректерін көрсетеді.

6. Байланыс ақпараты

      24. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы басшылығының қабылдауы осы Стандарттың 1 және 4-қосымшаларында көрсетілген мекенжайлар бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің тиісті аумақтық филиалында тұтынушылар үшін қолжетімді орынға орналастырылған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы басшылығының жеке және заңды тұлғаларды қабылдау кестесіне сәйкес жүзеге асырылады.

«Айырбастау пунктінің тіркеу
куәлігін беру» мемлекеттік 
қызметтер көрсету стандартына
1-ҚОСЫМША        

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер
көрсететін аумақтық филиалы бөлімшелерінің мекенжайлары
және байланыс деректері

«Айырбастау пунктінің тіркеу
куәлігін беру» мемлекеттік 
қызметтер көрсету стандартына
2-ҚОСЫМША         

Құжаттарды алу талоны

________________________________________________________
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы
бөлімшесінің атауы

      1. Айырбастау пунктінің тіркеу куәлігін беру
            (Мемлекеттік қызметтердің атауы)
      2. ____________________________________________________________
                    Қабылданған құжаттардың парақ саны
      3. ____________________________________________________________
                      Құжаттардың қабылданған күні
      4. ____________________________________________________________
         Құжат (айырбастау пунктінің куәлігі, не оны беруден жазбаша
                      дәлелді бас тарту) берілген күн

_______________________________________
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
        аумақтық филиалы жауапты
           орындаушысының колы

_______________________________________
          Тұтынушының колы

«Айырбастау пунктінің тіркеу
куәлігін беру» мемлекеттік 
қызметтер көрсету стандартына
3-ҚОСЫМША         

Сапа және қолжетімділік көрсеткіштерінің мәндері

«Айырбастау пунктінің тіркеу
куәлігін беру» мемлекеттік 
қызметтер көрсету стандартына
4-ҚОСЫМША         

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық
филиалдары басшыларының байланыс деректері

Қазақстан Республикасы
Президентінің     
2010 жылғы 24 ақпандағы
№ 928 Жарлығымен    
БЕКІТІЛГЕН      

«Валюталық операция туралы хабарлама куәлік беру» мемлекеттік
қызметтер көрсету стандарты

1. Жалпы ережелер

      1. «Валюталық операция туралы хабарлама куәлік беру» мемлекеттік қызметтер көрсетудің осы стандарты (бұдан әрі - Стандарт) валюталық операциялар туралы хабарлау бойынша мемлекеттік қызметтер көрсету тәртібін айқындайды.
      2. Көрсетілетін мемлекеттік қызметтер нысаны:
      1) ішінара автоматтандырылған (Қазақстан Республикасы Ұлттық  Банкінің орталық аппаратында);
      2) автоматтандырылмаған (Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдарында).
      3. Мемлекеттік қызметтер «Валюталық реттеу және валюталық  бақылау туралы» 2005 жылғы 13 маусымдағы Қазақстан Республикасы  Заңының (бұдан әрі - Заң) 9-бабы және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2006 жылғы 11 желтоқсандағы № 129 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру ережесінің 4-бөлімі негізінде көрсетіледі.
      4. Мемлекеттік қызметтерді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппараты және аумақтық филиалдары осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсында (www.nationalbank.kz) көрсетеді.
      5. Көрсетілетін мемлекеттік қызметтердің аяқталу нысаны (нәтижесі) хабарлама туралы куәлік беру болып табылады.
      6. Мемлекеттік қызметтер Қазақстан Республикасының резиденттері  заңды және жеке тұлғалар (бұдан әрі - тұтынушы) валюталық операцияны жасаған кезде оларға көрсетіледі.
      7. Мемлекеттік қызметтер көрсету кезінде уақыт бойынша шектеу мерзімдері:
      1) мемлекеттік қызметтер валюталық шарт туралы ақпарат берілген күннен бастап жеті жұмыс күні өткеннен кейін көрсетіледі;
      2) банктер берілетін деректердің құпиялылығын және түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін қорғаудың криптографиялық құралдарымен ақпарат жеткізудің кепілдік берілген тасымалдау жүйесін пайдалана отырып электрондық түрде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратына хабарлайды.
      Заңды (банктерден басқа) және жеке тұлғалар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының әкімшілік-шаруашылық бөлімінің қызметкеріне не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлғаға валюталық операция туралы толтырылған хабарламаны кезек күтпестен осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша тапсырады (немесе хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшікке салады);
      3) хабарлама туралы куәлікті тұтынушыға (сенімхат негізінде оның сенім білдірілген тұлғасына) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппараты бөлімшесінің немесе аумақтық филиалының жауапты орындаушысы кезек күтпестен осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша береді.
      8. Мемлекеттік қызметтер тегін көрсетіледі.
      9. Хабарлама куәлігін беру бойынша мемлекеттік қызметтер көрсету стандарты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратында және аумақтық филиалдарында тұтынушылар үшін қолжетімді орынға, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсына (www.nationalbank.kz) орналастырылған.
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер көрсететін орталық аппараты бөлімшелерінің және аумақтық филиалдарының мекенжайлары және байланыс деректері осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген.
      10. Құжаттарды қабылдау және беру демалыс және мереке күндерін қоспағанда, сағат 13.00-ден 14.00-ге дейінгі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін күн сайын көрсетіледі.
      Құжаттарды қабылдау және беру кезек күтпестен, алдын ала, жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз жүзеге асырылады.
      11. Мемлекеттік қызметтер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппараты және аумақтық филиалдарының ғимараттарында осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша көрсетіледі. Орталық аппараттың және аумақтық филиалдардың ғимараттары шектеулі мүмкіндіктері бар адамдарға қолжетімді болуы үшін пандустары бар кіру есіктерімен жабдықталған.
      Мемлекеттік қызметтерді көрсету кезінде кезектіліктің болмауына байланысты күту залы көзделмеген.

2. Мемлекеттік қызметтер корсету тәртібі

      12. Тұтынушы хабарлама туралы куәлікті алу үшін осы Стандарттың 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша валюталық операция туралы толтырылған хабарламаны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсынады.
      Осы Стандарттың 7-тармағының 1) тармақшасында көзделген мерзімдерде, валюталық операциялар соның негізінде жүзеге асырылатын валюталық операцияларды жасау жағдайларын нақтылау мақсатында Қазақстан Республикасының валюталық шартын талап етуге құқылы.
      13. Валюталық операция туралы хабарламаның нысанын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсынан (www.nationalbank.kz) және/немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппараты бөлімшесінің және/немесе аумақтық филиалының жауапты орындаушысынан осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекен-жайлар бойынша алуға болады.
      14. Банктер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық  аппаратына электронды түрде хабарлайды.
      Заңды (банктерден басқа) және жеке тұлғалар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының әкімшілік-шаруашылық бөлімінің қызметкеріне не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлғаға валюталық операция туралы толтырылған хабарламаны осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша тапсырады (немесе хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшікке салады).
      Қабылданғаннан және тіркелгеннен кейін валюталық операция туралы толтырылған хабарламаны әкімшілік-шаруашылық бөлімнің қызметкері не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының басшылығына Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының жауапты бөлімшесіне бұдан әрі қарауға жіберу үшін ұсынады.
      15. Банктердің электронды түрде келіп түскен хабарламалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің «Статистика» автоматтандырылған ақпараттық шағын жүйесіне орналастырылады.
      Құжаттар пакетін қолына тапсырған жағдайда тұтынушының (банктерден басқа) қолына осы Стандарттың 3-қосымшасына сәйкес құжаттардың алынғаны туралы талон беріледі.
      Талонды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы әкімшілік-шаруашылық бөлімінің жауапты орындаушысы не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша жазады.
      Құжаттар пакетін хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған; жәшік арқылы тапсырған жағдайда құжаттардың алынғаны туралы талон берілмейді.
      16. Хабарлама туралы куәлікті Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратының және/немесе аумақтық филиалының жауапты орындаушысы тұтынушыға не оның сенім білдірілген тұлғасына (сенімхат болған кезде) жеке басын куәландыратын құжатын ұсынған кезде хабарлама туралы куәліктерді беруді есепке алу журналына қол қойғыза отырып береді.
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер көрсететін орталық аппараты бөлімшелерінің және аумақтық филиалдарының мекенжайлары және байланыс деректері осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген.

3. Жұмыс қағидаттары

      17. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі тұтынушыға қатысты басшылыққа алатын жұмыс қағидаттары:
      1) әдептілік;
      2) көрсетілетін мемлекеттік қызметтер туралы толық ақпарат;
      3) мемлекеттік қызметтердің уақтылы көрсетілуі;
      4) тұтынушының қарауға ұсынған құжаттарының сақталуы;
      5) тұтынушы құжаттарының мазмұны туралы ақпараттың қорғалуы және құпиялылығы;
      6) тұтынушы құжаттарды алу үшін келмеген жағдайда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің іс қағаздарын жүргізу жөніндегі нормативтік құқықтық актісінде белгіленген мерзімде олардың сақталуы.

4. Жұмыс нәтижелері

      18. Тұтынушыларға мемлекеттік қызметтер көрсету нәтижелері осы Стандарттың 4-қосымшасына сәйкес сапа және қолжетімділік көрсеткіштерімен өлшенеді.
      19. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің жұмысы бағаланатын мемлекеттік қызметтер көрсетудің сапа және қолжетімділік көрсеткіштерінің мақсатты мәндерін арнайы құрылған жұмыс тобы жыл сайын бекітеді.

5. Шағымдану тәртібі

      20. Тұтынушы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппараты мен аумақтық филиалы уәкілетті лауазымды тұлғаларының іс-әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі орталық аппаратының немесе тиісті аумақтық филиалының басшылығына осы Стандарттың 5-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша шағым жасай алады.
      Егер тұтынушы қабылданған шараларға қанағаттанбайтын болса немесе мәселені жоғары тұрған сатының қарауы талап етілсе, тұтынушы шағымды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының атына не оның орнындағы тұлғаға жазбаша түрде жолдай алады.
      Іс-әрекеттерге (әрекетсіздіктерге) шағым жасау және шағымды  дайындауға жәрдемдесу тәртібін түсіндіруді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратының және тиісті аумақтық филиалының жауапты орындаушысы осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша жүзеге асырады.
      21. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының не оның орнындағы тұлғаның атына берілетін мемлекеттік қызметтер көрсету жөніндегі шағымдар почта бойынша жазбаша түрде немесе мынадай мекенжай бойынша: 050040, Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй, қолына тапсырылады.
      22. Қабылданған шағым жеке (заңды) тұлғалардың өтініштерін есепке алу журналында тіркеледі. Шағымның қабылдануын растайтын құжат оның екінші данасы не оның көшірмесі болып табылады, онда шағымды қабылдайтын тұлға шағымды қарау мерзімін және қарау барысы туралы байланыс деректерін көрсетеді.
      Шағымдарды тіркеу, есепке алу және қарау «Жеке және заңды  тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» 2007 жылғы 12 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында көзделген тәртіппен және мерзімде жүзеге асырылады.
      Шағымдарды қарау нәтижелері туралы тұтынушыға жазбаша түрде хабарланады.

6. Байланыс ақпараты

      23. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төлем балансы және валюталық реттеу департаментінің басшысы қабылдау бөлмесінің байланыс деректері: телефоны (8727) 259 - 68 - 18.
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдары басшылығының қабылдауы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің тиісті аумақтық филиалында тұтынушылар үшін қолжетімді орынға орналастырылған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы басшылығының жеке және заңды тұлғаларды қабылдау кестесіне сәйкес осы Стандарттың 5-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша жүзеге асырылады.
      24. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер көрсететін орталық аппараты бөлімшелерінің және аумақтық филиалдарының мекенжайлары және байланыс деректері осы Стандарттың 1-қосымшасында келтірілген.

«Валюталық операция туралы 
хабарлама куәлік беру»  
мемлекеттік қызметтер көрсету
стандартына        
1-ҚОСЫМША         

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер
көрсететін орталық аппаратының бөлімшелері мен аумақтық
филиалдарының мекенжайлары және байланыс деректері

«Валюталық операция    
туралы хабарлама куәлік беру»
мемлекеттік қызметтер көрсету
стандартына       
2-ҚОСЫМША        

Тіркеу куәлігін/Валюталық операция туралы
хабарламаны алуға өтініш

_____________________________________________________________________
            (заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның аты-жөні)
КҰЖЖ коды _________________________ СТН _____________________________
ЖСН ________________________ БСН ________________________ (бар болса)
1. Валюталық шарттың № _____________________ жылғы «__» _____________
_____________________________________________________________________
                           (құжаттың атауы)
_____________________________________________________________________
                          (мақсаты мен мәні)
2. Валюталық шартқа қосымша ретінде мынадай құжаттар ұсынылды
(тіркеуге өтініш берген кезде толтырылады)
_____________________________________________________________________
               (құжаттың атауы, нөмірі, ресімдеу күні)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
3. Валюталық шартқа қатысушы резидент(-тер):
Заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның аты-жөні)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Мекенжайы ___________________________________________________________
_____________________________________________________________________
______________________________ телефон ______________________________
Қызмет көрсететін банк(-тер)
Валюталық шартқа қатысушы резидент емес(-тер):
Заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның аты-жөні) _______________________
_____________________________________________________________________
Заңды тұлғаның уәкілетті тұлғасы ____________________________________
Экономика секторы ___________________________________________________
Заңды тұлғаның тіркелген елі ________________________________________
(жеке тұлғаның тұрғылықты)
Мекенжайы, банктік деректемелері ____________________________________
_____________________________________________________________________

5. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің осы валюталық шарт бойынша
бұрын берген лицензияларының нөмірі _________________________________
6. Ұлттық Банктің осы валюталық шарт бойынша бұрын берген тіркеу
куәліктерінің нөмірі ________________________________________________
7. Ұлттық Банктің осы валюталық шарт бойынша бұрын берген хабарлама
туралы куәліктерінің нөмірі _________________________________________
8. Мынадай толтырылған бөлімдер ұсынылды (белгілеу):
______1-бөлім. Коммерциялық кредиттер және қаржы заемдары;
______2-бөлім. Жарғылық капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және
туынды қаржы құралдарымен операциялар;
______3-бөлім. Шетел банкінде шот ашу;
______4-бөлім. Капитал қозғалысының басқа да операциялары.
Өтініш берушінің уәкілетті тұлғасы:
______________________   _____________________________    ___________
      (қызметі)            (тегі, аты, әкесінің аты)         (қолы)
200_ жылғы «__»________________

      Мөрдің орны _____________

1-бөлім. Коммерциялық кредиттер және қаржы заемдары

1. Валюталық шарттың сомасы _________________________________________
                  (санмен және валюталық шарттың валютасында жазумен)
_____________________________________________________________________
2. Шарттың валютасы _________________________________________________
3. Негіздемелік келісім (бар болса) №_______ жылғы «__»______________
_____________________________________________________________________
                         (құжаттың атауы)
4. Резиденттің резидент емеске қатынасы (белгілеу):
______тікелей инвестор
______тікелей инвестициялау объектісі
______басқа
5. Кредитті пайдаланғаны үшін сыйақы (мүдде) ставкасы жылдық ________
______________________ (өзгермелі пайыздық ставка болған жағдайда оны
есептеу ___________________________________ базасы және маржа мөлшері
көрсетілсін ________________________________________________________)
6. Негізгі борыш бойынша мерзімі өткен төлемдер үшін ставка:
мерзімі өткен әрбір күнге ___________________________________________
басқа (талдама жасау)
7. Ілеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшін, басқарғаны үшін комиссия,
міндеттемелер үшін комиссия және басқалары) _________________________
_____________________________________________________________________
(салыстырмалы көлемде көрсету (кредит сомасының, негізгі борыштың
және т.б. пайызы)
8. Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқау, қаражат
қозғалысының кестесі және басқасы)___________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
8-1. Агент (оператор, ұйымдастырушы) туралы мәліметтер (бар болса)
Резидент__________________ Резидент емес_________________, (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
_____________________________________________________________________
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________ телефоны_______________________________
КҰЖЖ коды ____________________ СТН/ЖСН/БСН __________________________
Резидент емес туралы ақпарат; тіркелген елі _________________________
8-2. Ерекше талаптардың болуы (белгілеу):
______заемшының мерзімді ұзарту құқығы
______заемшыныц жедел өтеу құқығы
______кредитордың берешекті мерзімнен бұрын өтеуді талап ету құқығы
______өзге (талдама жасау) __________________________________________
_____________________________________________________________________
9. Осы валюталық шарт шеңберінде қаржыландыратын келісімшарттар
туралы мәліметте (банктер және өзге де қаржы институттары егер бар
болса өз операциялары туралы хабарлау кезінде толтырады):
9.1. Аппликант (банктің өзге де қаржы институтының қаржыландыруды сұрататын клиенті туралы мәліметтер:
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                                (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
9.2. Қаржыландырылатын келісімшарттар туралы мәлімет:
Келісімшарттың нөмірі_______________________ күні____________________
Келісімшарттың мақсаты және мәні_____________________________________
_____________________________________________________________________
Келісімшарттың сомасы________________________ валюта_________________
                      (валютаның мың бірлігі)
Экспорттық-импорттық валюталық бақылауға алынатын мәмілелер үшін
мәміле паспортының нөмірі ___________________________________________
9.3. Бенефициар (келісімшартқа қатысушы) туралы мәліметтер:
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                               (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
9.4. Кредитордың банкті және өзге де қаржы институтын қаржыландыру
нысаны (белгілеу):
______қаражаттың банктің шотына түсуі,
______кредитордың бенефициарға ақы төлеуі,
______басқа (талдама жасау)__________________________________________
10. Қаражаттың түсу және берешекті өтеу кестесі
                                         шарт валютасының мың бірлігі

11. Ескерту__________________________________________________________
_____________________________________________________________________

2-бөлім. Жарғылық капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды
қаржы құралдарымен операциялар

1. Операция түрі (белгілеу):
1)___ шетелге тікелей инвестициялар,
2)___ Қазақстан Республикасына тікелей инвестициялар,
3)___ резиденттердің резидент емес эмитенттердің акцияларын (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,
4)___ резидент еместердің резидент эмитенттердің акцияларын (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,
5)___ резиденттердің резидент емес эмитенттердің басқа да бағалы қағаздарын және резидент еместердің инвестициялық қорларының пайларын сатып алуы,
6)___ резидент еместердің резидент эмитенттердің басқа да бағалы қағаздарын және резиденттердің инвестициялық қорларының пайларын сатып алуы,
7)___ резиденттердің резидент еместердің жарғылық капиталында қатысуды қамтамасыз ету мақсатында салым енгізуі (тікелей инвестицияларды қоспағанда),
8)___ резидент еместердің резиденттердің жарғылық капиталында қатысуды қамтамасыз ету мақсатында салым енгізуі (тікелей инвестицияларды қоспағанда),
9)___ резидент эмитенттердің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарған бағалы қағаздарын орналастыруы,
10)___ резидент эмитенттердің басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес және солардың аумағында шығарған бағалы қағаздарын орналастыруы,
11)___ Қазақстандық депозитарлық қолхаттарды шығару,
12)___ резидент эмитенттердің бағалы қағаздарына депозитарлық қолхаттар шығару,
13)___ туынды қаржы құралдарымен операциялар.
2. Инвестор туралы мәліметтер (егер өтініш беруші инвестор болып табылса толтырылмайды):
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                                 (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
3. Сатушы туралы мәліметтер (өтініш беруші сатушы болып табылса толтырылмайды):
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                                 (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
4. Валюталық шарт туралы мәлімет:
Валюталық шарттың сомасы ____________________________________________
                  (санмен және валюталық шарттың валютасында жазумен)
Валюталық шарттың валютасы __________________________________________
Мерзімі өткен төлемдер үшін ставка_______мерзімі өткен әрбір күн үшін
Ілеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшін, басқарғаны үшін комиссия,
міндеттемелер және басқа үшін комиссия)______________________________
                                              (талдама жасау)
_____________________________________________________________________

      Өтініш берілген күні валюталық шарт бойынша ұсынылған қаражат:

Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқау, қаражат
қозғалысының кестесі және басқа) ____________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
5. Инвестициялау объектісі туралы мәліметтер (егер өтініш беруші
инвестициялау объектісі болып табылса толтырылмайды):
Резидент_________________ Резидент емес__________________ (белгілеу)
Атауы _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Резидент туралы ақпарат: мекенжайы (облыс, кала) ____________________
КҰЖЖ коды___________________ СТН/ЖСН/БСН_____________________________
Резидент емес туралы ақпарат: тіркелген елі _________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
6. Инвестициялау объектісінің капиталы (дауыс беруші акциялармен және жарғылық капиталға қатысу үлестерімен операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):

7. Инвестициялау объектісінің акциялары туралы ақпарат (дауыс беруші акциялармен операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):

8. Инвестор (инвесторлар) валюталық шарт бойынша сатып алатын инвестициялау объектісінің акциялары туралы ақпарат:

9. Инвестор (инвесторлар) шығаруды қоса алғанда сатып алатын борыштық
бағалы қағаздар немесе инвестициялық қорлардың пайлары туралы
мәлімет:
ISIN/ҰСН ____________________________________________________________
Бағалы қағаздардың саны ________________________________________ дана
Бір бағалы қағаздың номиналдық құны __________________ валюта бірлігі
Шығару валютасы _____________________________________________________
9.1. Борыштық бағалы қағаздар
Шығару күні_________________________ Өтеу күні_______________________
Купондық ставка _____________________% жылдық (өзгермелі пайыздық ставка болған жағдайда оның есептеу базасы _____________________ және
мөлшері көрсетілсін) ______________________________
Купондарға төлем жасау кезеңділігі мен күні__________________________
_____________________________________________________________________
9.2. Инвестициялық қорлардың пайлары үшін
Қордың түрі (акционерлік, пайлық, ашық, жабық, интервалды, басқа
(көрсету)) __________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Басқарушы компания___________________________________________________
                                   (атауы, елі)
10. Депозитарлық қолхаттар туралы мәліметтер:
депозитарлық қолхаттың ISIN/ҰСН______________________________________
Шығару күні _________________________________________________________
Депозитарлық колхаттың саны: операция жүргізгенге дейін ________дана,
операция жүргізгеннен кейін ______________дана.
Депозитарлық қолхат пен базалық актив бірліктерінің ара-қатынастары:
___________дана депозитарлық қолхат _______________дана базалық актив
10.1. Депозитарлық қолхаттың базалық активтері туралы мәлімет:
Бағалы қағаздың түрі: ________ акция, ___________ облигация (көрсету)
Депозитарлық қолхаттарға айырбасталған базалық активтер бірліктерінің саны: операция жүргізгенге дейін ______________________дана, операция
жүргізгеннен кейін ____________________дана.
10.2. Депозитарлық қолхат эмитенті:
Резидент_______________ Резидент емес___________________ (белгілеу)
Атауы________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Резидент емес туралы ақпарат: тіркелген елі _________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
11. Туынды қаржы құралдары туралы мәліметтер:
Туынды қаржы құралының түрі (көрсету):
_____опцион, _______форвард, ______фьючерс, ______өзге(талдама жасау)
_____________________________________________________________________
Туынды қаржы құралының базалық активінің атауы
_____________________________________________________________________
12. Ескерту__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3-бөлім. Шетел банкінде шот ашу

1. Шетел банкі ______________________________________________________
                     (атауы, мекенжайы, SWIFT коды және басқа да
_____________________________________________________________________
                       банктік деректемелері)
2. Валюта шоты ______________________________________________________
3. Шот нөмірі _______________________________________________________
4. Шот түрі (белгілеу): _____________________________________________
______резиденттің ағымдағы шоты,
______резидент филиалының (өкілдігінің) ағымдағы шоты,
______резиденттің салымы,
______басқасы (талдама жасау) _______________________________________
_____________________________________________________________________
5. Резиденттің филиалының (өкілдігінің) орналасқан жері _____________
_____________________________________________________________________
                          (елі, мекенжайы)
6. Ескерту __________________________________________________________
_____________________________________________________________________

4-бөлім. Капитал қозғалысының басқа да операциялары.

1. Операция түрі (белгілеу):
______жылжымайтын мүлікке арналған құқықты сатып алу
______зияткерлік меншік объектілеріне арналған айрықша құқықты сатып
алу
______бірлескен қызмет қатысушыларының міндеттемелерін орындау
______ақшаны және өзге де мүлікті сенімгерлік басқаруға беру
2. Валюталық шарт туралы мәліметтер:
Валюталық шарттың сомасы ____________________________________________
                  (санмен және валюталық шарттың валютасында жазумен)
Валюталық шарттың валютасы __________________________________________
Қаражатты (егер бар болса) пайдалану үшін сыйақы (мүдде) ставкасы:
_____________________________________________________________ жылдық
(өзгермелі пайыздық ставкасы болған жағдайда оны есептеу базасы  және маржа мөлшері көрсетілсін)
Ілеспе төлем (егер бар болса) _______________________________________
_____________________________________________________________________
                            (талдама жасау)
Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқау, қаражаттың қозғалу кестесі және басқа)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
3. Объект туралы мәліметтер:
3.1. жылжымайтын мүлік_______________________________________________
                                 (елі, мекенжайы)
3.2. зияткерлік меншік объектісі_____________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                   (объектінің қысқаша сипаты)
3.3. бірлескен қызмет _______________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
3.4. сенімгерлік басқару ____________________________________________
                              (жобаның қысқаша сипаты)
4. Ескерту __________________________________________________________
_____________________________________________________________________

«Валюталық операция туралы
хабарлама куәлік беру»
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
3-ҚОСЫМША       

Құжаттарды алу талоны
____________________________________________________
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалы бөлімшесінің атауы

      1. Валюталық операция туралы хабарлама куәлік беру
                (Мемлекеттік қызметтердің атауы)
      2. ___________________________________________________________
                    Қабылданған құжаттардың парақ саны
      3. ___________________________________________________________
                        Құжаттардың қабылданған күні
      4. ___________________________________________________________
                 Құжат берілген күн (валюталық операция туралы
                               хабарлама куәлік)

      Мемлекеттік қызметтер валюталық шарт туралы барлық ақпарат ұсынылған күннен бастап 7 (жеті) жұмыс күні өткеннен кейін көрсетіледі

______________________________________
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалы бөлімшесінің жауапты
орындаушысының қолы

______________________________________
Тұтынушының қолы

«Валюталық операция туралы
хабарлама куәлік беру»
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
4-ҚОСЫМША       

Сапа және қолжетімділік көрсеткіштерінің мәндері

«Валюталық операция туралы
хабарлама куәлік беру»
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
5-ҚОСЫМША       

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық
филиалдары басшыларының байланыс деректері

Қазақстан Республикасы
Президентінің   
2010 жылғы 24 ақпандағы
№ 928 Жарлығымен  
БЕКІТІЛГЕН     

«Валюталық операция туралы тіркеу куәлігін беру»
мемлекеттік қызметтер көрсету стандарты

1. Жалпы ережелер

      1. «Валюталық операция туралы тіркеу куәлігін беру» мемлекеттік қызметтер көрсетудің осы стандарты (бұдан әрі - Стандарт) мемлекеттік қызметтер көрсету (бұдан әрі - мемлекеттік қызметтер) тәртібін айқындайды.
      2. Көрсетілетін мемлекеттік қызметтер нысаны: автоматтандырылмаған.
      3. Мемлекеттік қызметтер «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» 2005 жылғы 13 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Заң) 8-бабы және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2006 жылғы 11 желтоқсандағы № 129 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру ережесінің 3-бөлімі негізінде көрсетіледі.
      4. Мемлекеттік қызметтерді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдары осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсында (www.nationalbank.kz) көрсетеді.
      5. Көрсетілетін мемлекеттік қызметтердің аяқталу нысаны (нәтижесі) тіркеу куәлігін беру болып табылады.
      6. Мемлекеттік қызметтер Қазақстан Республикасының резиденттері - заңды және жеке тұлғалар (бұдан әрі - тұтынушы) валюталық операцияны жасаған кезде оларға көрсетіледі.
      7. Мемлекеттік қызметтер көрсету кезіндегі уақыт бойынша шектеу мерзімдері:
      1) мемлекеттік қызметтер тұтынушы құжаттардың толық пакетін ұсынған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде көрсетіледі;
      2) қажетті құжаттар пакеті кезек күтпестен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының әкімшілік-шаруашылық бөлімінің қызметкеріне не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлғаға осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша тапсырылады (немесе хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшікке салынады);
      3) тіркеу куәлігін тұтынушыға (сенімхат негізінде оның сенім білдірілген тұлғасына) кезек күтпестен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының жауапты орындаушысы осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша береді.
      8. Мемлекеттік қызметтер тегін көрсетіледі.
      9. Тіркеу куәлігін беру бойынша мемлекеттік қызметтер көрсету стандарты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдарында тұтынушылар үшін қолжетімді орында, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсында (www.nationalbank.kz) орналастырылған.
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер көрсететін аумақтық филиалдары бөлімшелерінің мекенжайлары және байланыс деректері осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген.
      10. Құжаттарды қабылдау және беру демалыс және мереке күндерін қоспағанда, сағат 13.00-ден 14.00-ге дейінгі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.00-ге дейін күн сайын көрсетіледі.
      Құжаттарды қабылдау және беру кезек күтпестен, алдын ала жазылусыз және жеделдетілген қызмет көрсетусіз жүзеге асырылады.
      11. Мемлекеттік қызметтер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдарының ғимараттарында осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша көрсетіледі. Аумақтық филиалдардың ғимараттары шектеулі мүмкіндіктері бар адамдарға қолжетімді болуы үшін пандустары бар кіру есіктерімен жабдықталған.
      Мемлекеттік қызметтер көрсету кезінде кезектіліктің болмауына байланысты күту залы көзделмеген.

2. Мемлекеттік қызметтер көрсету тәртібі

      12. Тіркеу куәлігін алу мынадай құжаттарды ұсыну қажет:
      1) осы Стандарттың 2-қосымшасына сәйкес өтініш;
      2) Валюталық шарттың тігілген және қол қойып (жеке және заңды тұлғалар үшін) және мөрмен (заңды тұлғалар үшін) расталған көшірмесі;
      3) жеке басып куәландыратын құжаттың көшірмесі (валюталық операцияны жүзеге асыратын жеке тұлғалар үшін);
      4) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесі (заңды тұлғалар үшін);
      5) салық төлеушінің мемлекеттік тіркелуін растайтын құжаттың көшірмесі;
      6) валюталық шарт бойынша міндеттемелердің туындауын, орындалуын және тоқтатылуын растайтын құжаттардың көшірмелері.
      Шет тілінде жасалған құжаттар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне мемлекеттік тілдегі немесе орыс тіліндегі аудармасымен ұсынылады.
      13. Тіркеу куәлігін алуға арналған өтініштің нысанын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсынан (www.nationalbank.kz) және/немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалынан осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша алуға болады.
      14. Құжаттар қабылдауды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің  аумақтық филиалының әкімшілік-шаруашылық бөлімінің қызметкері не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекен-жайлар бойынша жүзеге асырады (немесе хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшікке салынады).
      Тіркелгеннен кейін құжаттарды әкімшілік-шаруашылық бөлімнің қызметкері не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі аумақтық филиалының басшылығына Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының жауапты бөлімшесіне бұдан әрі қарауға жіберу үшін ұсынады.
      15. Құжаттар пакетін қолына тапсырған жағдайда тұтынушының қолына осы Стандарттың 3-қосымшасына сәйкес құжаттардың алынғаны туралы талон беріледі.
      Талонды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы әкімшілік-шаруашылық бөлімінің жауапты орындаушысы не құжаттарды қабылдауға уәкілетті өзге де тұлға осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша жазады.
      Құжаттар пакетін хат-хабар қабылдауға арналған арнайы жабдықталған жәшік арқылы тапсырған жағдайда құжаттардың алынғаны туралы талон берілмейді.
      16. Тіркеу куәлігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдарының жауапты орындаушысы тұтынушыға не оның сенім білдірілген тұлғасына (сенімхат болған кезде) жеке басын куәландыратын құжатын ұсынған кезде тіркеу куәліктерін беруді есепке алу журналына қол қойғыза отырып береді.
      Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер көрсететін аумақтық филиалдары бөлімшелерінің мекенжайлары және байланыс деректері осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген.
      17. Егер:
      1) шынайы емес ақпарат ұсынылған не Заңға сәйкес талап етілетін ақпарат ұсынылмаған;
      2) жүргізілетін операция Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмеген жағдайларда тіркеу куәлігін беруден бас тартылады.
      Тіркеу куәлігін беруден бас тарту себептері көрсетілген дәлелді жазбаша жауап өтініш беруші барлық қажетті құжаттарды ұсынған күннен бастап он жұмыс күні ішінде беріледі. Жауап почта бойынша жіберіледі не тұтынушыға не оның сенім білдірілген тұлғасына (сенімхат болған кезде) қолын қойғыза отырып қолына беріледі.

3. Жұмыс қағидаттары

      18. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы тұтынушыға қатысты басшылыққа алатын жұмыс қағидаттары:
      1) әдептілік;
      2) көрсетілетін мемлекеттік қызметтер туралы толық ақпарат;
      3) мемлекеттік қызметтердің уақтылы көрсетілуі;
      4) тұтынушының қарауға ұсынған құжаттарының сақталуы;
      5) тұтынушы құжаттарының мазмұны туралы ақпараттың қорғалуы және құпиялылығы;
      6) тұтынушы құжаттарды алу үшін келмеген жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің іс қағаздарын жүргізу жөніндегі нормативтік құқықтық актісінде белгіленген мерзімде олардың сақталуы.

4. Жұмыс нәтижелері

      19. Тұтынушыларға мемлекеттік қызметтер көрсету нәтижелері осы Стандарттың 4-қосымшасына сәйкес сапа және қолжетімділік көрсеткіштерімен өлшенеді.
      20. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалының жұмысы бағаланатын мемлекеттік қызметтер көрсетудің сапа және қолжетімділік көрсеткіштерінің мақсатты мәндерін арнайы құрылған жұмыс тобы жыл сайын бекітеді.

5. Шағымдану тәртібі

      21. Тұтынушы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы уәкілетті лауазымды тұлғаларының іс-әрекеттеріне (әрекетсіздіктеріне) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі тиісті аумақтық филиалының басшылығына осы Стандарттың 5-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша шағым жасай алады.
      Егер тұтынушы қабылданған шараларға қанағаттанбайтын болса немесе мәселені жоғары тұрған сатының қарауы талап етілсе, тұтынушы шағымды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының атына не оның орнындағы тұлғаға жазбаша түрде жолдай алады.
      Іс-әрекеттерге (әрекетсіздіктерге) шағым жасау және шағымды дайындауға жәрдемдесу тәртібін түсіндіруді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің тиісті аумақтық филиалының жауапты орындаушысы осы Стандарттың 1-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша жүзеге асырады.
      22. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының не оның орнындағы тұлғаның атына берілетін мемлекеттік қызметтер көрсету жөніндегі шағымдар почта бойынша жазбаша түрде немесе мына мекенжай бойынша: 050040, Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21-үй, қолмен қабылданады.
      23. Қабылданған шағым жеке (заңды) тұлғалардың өтініштерін есепке алу журналында тіркеледі. Шағымның қабылдануын растайтын құжат оның екінші данасы не оның көшірмесі болып табылады, онда шағымды қабылдайтын тұлға шағымды қарау мерзімін және қарау барысы туралы байланыс деректерін көрсетеді.
      Шағымдарды тіркеу, есепке алу және қарау «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» 2007 жылғы 12 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Заңында көзделген тәртіппен және мерзімде жүзеге асырылады.
      Шағымдарды қарау нәтижелері туралы тұтынушыға жазбаша түрде хабарланады.

6. Байланыс ақпараты

      24. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалдары басшылығының қабылдауы осы Стандарттың 5-қосымшасында көрсетілген мекенжайлар бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің тиісті аумақтық филиалында тұтынушылар үшін қолжетімді орынға орналастырылған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалы басшылығының жеке және заңды тұлғаларды қабылдау кестесіне сәйкес жүзеге асырылады.

«Валюталық операция туралы
тіркеу куәлігін беру» 
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
1-ҚОСЫМША      

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік қызметтер
көрсететін аумақтық филиалдары бөлімшелерінің мекенжайлары
және байланыс деректері

«Валюталық операция туралы
тіркеу куәлігін беру» 
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
2-ҚОСЫМША      

Тіркеу куәлігін/Валюталық операция туралы
хабарламаны алуға өтініш

_____________________________________________________________________
            (заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның аты-жөні)
КҰЖЖ коды _________________________ СТН _____________________________
ЖСН ________________________ БСН ________________________ (бар болса)
1. Валюталық шарттың № _____________________ жылғы «__» _____________
_____________________________________________________________________
                           (құжаттың атауы)
_____________________________________________________________________
                          (мақсаты мен мәні)
2. Валюталық шартқа қосымша ретінде мынадай құжаттар ұсынылды
(тіркеуге өтініш берген кезде толтырылады)
_____________________________________________________________________
               (құжаттың атауы, нөмірі, ресімдеу күні)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
3. Валюталық шартқа қатысушы резидент(-тер):
Заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның аты-жөні)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Мекенжайы ___________________________________________________________
_____________________________________________________________________
______________________________ телефон ______________________________
Қызмет көрсететін банк(-тер)
Валюталық шартқа қатысушы резидент емес(-тер):
Заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның аты-жөні) _______________________
_____________________________________________________________________
Заңды тұлғаның уәкілетті тұлғасы ____________________________________
Экономика секторы ___________________________________________________
Заңды тұлғаның тіркелген елі ________________________________________
(жеке тұлғаның тұрғылықты)
Мекенжайы, банктік деректемелері ____________________________________
_____________________________________________________________________

5. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің осы валюталық шарт бойынша
бұрын берген лицензияларының нөмірі _________________________________
6. Ұлттық Банктің осы валюталық шарт бойынша бұрын берген тіркеу
куәліктерінің нөмірі ________________________________________________
7. Ұлттық Банктің осы валюталық шарт бойынша бұрын берген хабарлама
туралы куәліктерінің нөмірі _________________________________________
8. Мынадай толтырылған бөлімдер ұсынылды (белгілеу):
______1-бөлім. Коммерциялық кредиттер және қаржы заемдары;
______2-бөлім. Жарғылық капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және
туынды қаржы құралдарымен операциялар;
______3-бөлім. Шетел банкінде шот ашу;
______4-бөлім. Капитал қозғалысының басқа да операциялары.
Өтініш берушінің уәкілетті тұлғасы:
______________________   _____________________________    ___________
      (қызметі)            (тегі, аты, әкесінің аты)         (қолы)
200_ жылғы «__»________________

      Мөрдің орны______________

1-бөлім. Коммерциялық кредиттер және қаржы заемдары

1. Валюталық шарттың сомасы _________________________________________
                  (санмен және валюталық шарттың валютасында жазумен)
_____________________________________________________________________
2. Шарттың валютасы _________________________________________________
3. Негіздемелік келісім (бар болса) №_______ жылғы «__»______________
_____________________________________________________________________
                         (құжаттың атауы)
4. Резиденттің резидент емеске қатынасы (белгілеу):
______тікелей инвестор
______тікелей инвестициялау объектісі
______басқа
5. Кредитті пайдаланғаны үшін сыйақы (мүдде) ставкасы жылдық ________
______________________ (өзгермелі пайыздық ставка болған жағдайда оны
есептеу ___________________________________ базасы және маржа мөлшері
көрсетілсін ________________________________________________________)
6. Негізгі борыш бойынша мерзімі өткен төлемдер үшін ставка:
мерзімі өткен әрбір күнге ___________________________________________
басқа (талдама жасау)
7. Ілеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшін, басқарғаны үшін комиссия,
міндеттемелер үшін комиссия және басқалары) _________________________
_____________________________________________________________________
(салыстырмалы көлемде көрсету (кредит сомасының, негізгі борыштың
және т.б. пайызы)
8. Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқау, қаражат
қозғалысының кестесі және басқасы)___________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
8-1. Агент (оператор, ұйымдастырушы) туралы мәліметтер (бар болса)
Резидент__________________ Резидент емес_________________, (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
_____________________________________________________________________
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________ телефоны_______________________________
КҰЖЖ коды ____________________ СТН/ЖСН/БСН __________________________
Резидент емес туралы ақпарат; тіркелген елі _________________________
8-2. Ерекше талаптардың болуы (белгілеу):
______заемшының мерзімді ұзарту құқығы
______заемшының жедел өтеу құқығы
______кредитордың берешекті мерзімнен бұрын өтеуді талап ету құқығы
______өзге (талдама жасау) __________________________________________
_____________________________________________________________________
9. Осы валюталық шарт шеңберінде қаржыландыратын келісімшарттар
туралы мәліметте (банктер және өзге де қаржы институттары егер бар
болса өз операциялары туралы хабарлау кезінде толтырады):
9.1. Аппликант (банктің өзге де қаржы институтының қаржыландыруды сұрататын клиенті туралы мәліметтер:
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                                (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
9.2. Қаржыландырылатын келісімшарттар туралы мәлімет:
Келісімшарттың нөмірі_______________________ күні____________________
Келісімшарттың мақсаты және мәні_____________________________________
_____________________________________________________________________
Келісімшарттың сомасы________________________ валюта_________________
                      (валютаның мың бірлігі)
Экспорттық-импорттық валюталық бақылауға алынатын мәмілелер үшін
мәміле паспортының нөмірі ___________________________________________
9.3. Бенефициар (келісімшартқа қатысушы) туралы мәліметтер:
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                               (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
9.4. Кредитордың банкті және өзге де қаржы институтын қаржыландыру
нысаны (белгілеу):
______қаражаттың банктің шотына түсуі,
______кредитордың бенефициарға ақы төлеуі,
______басқа (талдама жасау)__________________________________________
10. Қаражаттың түсу және берешекті өтеу кестесі
                                         шарт валютасының мың бірлігі

11. Ескерту__________________________________________________________
_____________________________________________________________________

2-бөлім. Жарғылық капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды
қаржы құралдарымен операциялар

1. Операция түрі (белгілеу):
1)___ шетелге тікелей инвестициялар,
2)___ Қазақстан Республикасына тікелей инвестициялар,
3)___ резиденттердің резидент емес эмитенттердің акцияларын (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,
4)___ резидент еместердің резидент эмитенттердің акцияларын (тікелей инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,
5)___ резиденттердің резидент емес эмитенттердің басқа да бағалы қағаздарын және резидент еместердің инвестициялық қорларының пайларын сатып алуы,
6)___ резидент еместердің резидент эмитенттердің басқа да бағалы қағаздарын және резиденттердің инвестициялық қорларының пайларын сатып алуы,
7)___ резиденттердің резидент еместердің жарғылық капиталында қатысуды қамтамасыз ету мақсатында салым енгізуі (тікелей инвестицияларды қоспағанда),
8)___ резидент еместердің резиденттердің жарғылық капиталында қатысуды қамтамасыз ету мақсатында салым енгізуі (тікелей инвестицияларды қоспағанда),
9)___ резидент эмитенттердің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарған бағалы қағаздарын орналастыруы,
10)___ резидент эмитенттердің басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес және солардың аумағында шығарған бағалы қағаздарын орналастыруы,
11)___ Қазақстандық депозитарлық қолхаттарды шығару,
12)___ резидент эмитенттердің бағалы қағаздарына депозитарлық қолхаттар шығару,
13)___ туынды қаржы құралдарымен операциялар.
2. Инвестор туралы мәліметтер (егер өтініш беруші инвестор болып табылса толтырылмайды):
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                                 (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
3. Сатушы туралы мәліметтер (өтініш беруші сатушы болып табылса толтырылмайды):
Резидент__________________ Резидент емес________________ (белгілеу)
Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
                                 (жеке тұлғаның аты-жөні)
Резидент туралы ақпарат: мекен-жайы _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________телефон_________________________________
КҰЖЖ коды_______________________ СТН/ЖСН/БСН_________________________
Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тіркелген (жеке тұлғаның
тұрғылықты) елі _____________________________________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
4. Валюталық шарт туралы мәлімет:
Валюталық шарттың сомасы ____________________________________________
                  (санмен және валюталық шарттың валютасында жазумен)
Валюталық шарттың валютасы __________________________________________
Мерзімі өткен төлемдер үшін ставка_______мерзімі өткен әрбір күн үшін
Ілеспе төлемдер (ұйымдастырғаны үшін, басқарғаны үшін комиссия,
міндеттемелер және басқа үшін комиссия)______________________________
                                              (талдама жасау)
_____________________________________________________________________

      Өтініш берілген күні валюталық шарт бойынша ұсынылған қаражат:

Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқау, қаражат
қозғалысының кестесі және басқа) ____________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
5. Инвестициялау объектісі туралы мәліметтер (егер өтініш беруші
инвестициялау объектісі болып табылса толтырылмайды):
Резидент_________________ Резидент емес__________________ (белгілеу)
Атауы _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Резидент туралы ақпарат: мекенжайы (облыс, кала) ____________________
КҰЖЖ коды___________________ СТН/ЖСН/БСН_____________________________
Резидент емес туралы ақпарат: тіркелген елі _________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
6. Инвестициялау объектісінің капиталы (дауыс беруші акциялармен және жарғылық капиталға қатысу үлестерімен операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):

7. Инвестициялау объектісінің акциялары туралы ақпарат (дауыс беруші акциялармен операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):

8. Инвестор (инвесторлар) валюталық шарт бойынша сатып алатын инвестициялау объектісінің акциялары туралы ақпарат:

9. Инвестор (инвесторлар) шығаруды қоса алғанда сатып алатын борыштық
бағалы қағаздар немесе инвестициялық қорлардың пайлары туралы
мәлімет:
ISIN/ҰСН ____________________________________________________________
Бағалы қағаздардың саны ________________________________________ дана
Бір бағалы қағаздың номиналдық құны __________________ валюта бірлігі
Шығару валютасы _____________________________________________________
9.1. Борыштық бағалы қағаздар
Шығару күні_________________________ Өтеу күні_______________________
Купондық ставка _____________________% жылдық (өзгермелі пайыздық ставка болған жағдайда оның есептеу базасы _____________________ және
мөлшері көрсетілсін) ______________________________
Купондарға төлем жасау кезеңділігі мен күні__________________________
_____________________________________________________________________
9.2. Инвестициялық қорлардың пайлары үшін
Қордың түрі (акционерлік, пайлық, ашық, жабық, интервалды, басқа
(көрсету)) __________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Басқарушы компания___________________________________________________
                                   (атауы, елі)
10. Депозитарлық қолхаттар туралы мәліметтер:
депозитарлық қолхаттың ISIN/ҰСН______________________________________
Шығару күні _________________________________________________________
Депозитарлық колхаттың саны: операция жүргізгенге дейін ________дана,
операция жүргізгеннен кейін ______________дана.
Депозитарлық қолхат пен базалық актив бірліктерінің ара-қатынастары:
___________дана депозитарлық қолхат _______________дана базалық актив
10.1. Депозитарлық қолхаттың базалық активтері туралы мәлімет:
Бағалы қағаздың түрі: ________ акция, ___________ облигация (көрсету)
Депозитарлық қолхаттарға айырбасталған базалық активтер бірліктерінің саны: операция жүргізгенге дейін ______________________дана, операция
жүргізгеннен кейін ____________________дана.
10.2. Депозитарлық қолхат эмитенті:
Резидент_______________ Резидент емес___________________ (белгілеу)
Атауы________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Резидент емес туралы ақпарат: тіркелген елі _________________________
Резидент еместің секторы ____________________________________________
11. Туынды қаржы құралдары туралы мәліметтер:
Туынды қаржы құралының түрі (көрсету):
_____опцион, _______форвард, ______фьючерс, ______өзге(талдама жасау)
_____________________________________________________________________
Туынды қаржы құралының базалық активінің атауы
_____________________________________________________________________
12. Ескерту__________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

3-бөлім. Шетел банкінде шот ашу

1. Шетел банкі ______________________________________________________
                     (атауы, мекенжайы, SWIFT коды және басқа да
_____________________________________________________________________
                       банктік деректемелері)
2. Валюта шоты ______________________________________________________
3. Шот нөмірі _______________________________________________________
4. Шот түрі (белгілеу): _____________________________________________
______резиденттің ағымдағы шоты,
______резидент филиалының (өкілдігінің) ағымдағы шоты,
______резиденттің салымы,
______басқасы (талдама жасау) _______________________________________
_____________________________________________________________________
5. Резиденттің филиалының (өкілдігінің) орналасқан жері _____________
_____________________________________________________________________
                          (елі, мекенжайы)
6. Ескерту __________________________________________________________
_____________________________________________________________________

4-бөлім. Капитал қозғалысының басқа да операциялары.

1. Операция түрі (белгілеу):
______жылжымайтын мүлікке арналған құқықты сатып алу
______зияткерлік меншік объектілеріне арналған айрықша құқықты сатып
алу
______бірлескен қызмет қатысушыларының міндеттемелерін орындау
______ақшаны және өзге де мүлікті сенімгерлік басқаруға беру
2. Валюталық шарт туралы мәліметтер:
Валюталық шарттың сомасы ____________________________________________
                  (санмен және валюталық шарттың валютасында жазумен)
Валюталық шарттың валютасы __________________________________________
Қаражатты (егер бар болса) пайдалану үшін сыйақы (мүдде) ставкасы:
_____________________________________________________________ жылдық
(өзгермелі пайыздық ставкасы болған жағдайда оны есептеу базасы және маржа мөлшері көрсетілсін)
Ілеспе төлем (егер бар болса) _______________________________________
_____________________________________________________________________
                            (талдама жасау)
Операцияның қысқаша сипаттамасы (ақы төлеу бойынша нұсқау, қаражаттың қозғалу кестесі және басқа)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
3. Объект туралы мәліметтер:
3.1. жылжымайтын мүлік_______________________________________________
                                 (елі, мекенжайы)
3.2. зияткерлік меншік объектісі_____________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
                   (объектінің қысқаша сипаты)
3.3. бірлескен қызмет _______________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
3.4. сенімгерлік басқару ____________________________________________
                              (жобаның қысқаша сипаты)
4. Ескерту __________________________________________________________

«Валюталық операция туралы
тіркеу куәлігін беру» 
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
3-ҚОСЫМША       

Құжаттарды алу талоны
____________________________________________________
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалы бөлімшесінің атауы

      1. Валюталық операция туралы тіркеу куәлік беру
                (Мемлекеттік қызметтердің атауы)
      2. ___________________________________________________________
                    Қабылданған құжаттардың парақ саны
      3. ___________________________________________________________
                        Құжаттардың қабылданған күні
      4. ___________________________________________________________
            Құжат берілген күн (валюталық операция туралы тіркеу
             куәлігі, не оны беруден жазбаша дәлелді бас тарту)

      Мемлекеттік қызметтер валюталық шарт туралы барлық ақпарат ұсынылған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні өткеннен кейін көрсетіледі

______________________________________
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің
аумақтық филиалы бөлімшесінің жауапты
орындаушысының қолы

______________________________________
Тұтынушының колы

«Валюталық операция туралы
тіркеу куәлігін беру» 
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
4-ҚОСЫМША       

Сапа және қолжетімділік көрсеткіштерінің мәндері

«Валюталық операция туралы
тіркеу куәлігін беру» 
мемлекеттік қызметтер 
көрсету стандартына  
5-ҚОСЫМША       

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық
филиалдары басшыларының байланыс деректері