Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:
1. В Уголовный кодекс Республики Казахстан от 3 июля 2014 года:
1) абзац второй части второй, абзац второй части третьей статьи 106, абзац второй части третьей статьи 170 дополнить словами "с конфискацией имущества или без таковой";
2) абзац второй части первой, абзац второй части второй статьи 196 дополнить словами ", с конфискацией имущества или без таковой";
3) в статье 218:
в части первой:
абзац первый после слов "представляющего доходы от уголовных правонарушений" дополнить словами ", в том числе любые доходы от имущества, полученного преступным путем";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"наказываются штрафом в размере до пяти тысяч месячных расчетных показателей либо исправительными работами в том же размере, либо ограничением свободы на срок до шести лет, либо лишением свободы на тот же срок, с конфискацией имущества.";
абзац второй части второй изложить в следующей редакции:
"наказываются штрафом в размере от трех тысяч до семи тысяч месячных расчетных показателей либо исправительными работами в том же размере, либо лишением свободы на срок от трех до семи лет, с конфискацией имущества.";
абзац второй части третьей изложить в следующей редакции:
"наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет с конфискацией имущества, а в случаях, предусмотренных пунктом 1), – с пожизненным лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.";
4) абзац второй части первой статьи 229, абзац второй части первой статьи 230 дополнить словами ", с конфискацией имущества или без таковой";
5) абзац второй статьи 260 дополнить словами "с конфискацией имущества или без таковой";
6) в статье 261:
абзац второй части первой, абзац второй части второй дополнить словами "с конфискацией имущества или без таковой";
абзац второй части третьей дополнить словами ", с конфискацией имущества или без таковой";
7) абзац второй части первой статьи 269 дополнить словами ", с конфискацией имущества или без таковой";
8) абзац второй части первой статьи 270 дополнить словами "с конфискацией имущества или без таковой";
9) в статье 287:
абзац второй части первой, абзац второй части второй, абзац второй части третьей дополнить словами ", с конфискацией имущества или без таковой";
абзац второй части четвертой, абзац второй части пятой дополнить словами "с конфискацией имущества или без таковой";
10) абзац второй части первой статьи 298, абзац второй части первой, абзац второй части второй статьи 299-1, абзац второй части первой, абзац второй части второй, абзац второй части третьей, абзац второй части четвертой статьи 301 дополнить словами "с конфискацией имущества или без таковой";
11) в статье 394:
абзац второй части первой, абзац второй части второй дополнить словами ", с конфискацией имущества или без таковой";
абзац второй части третьей дополнить словами "с конфискацией имущества или без таковой".
2. В Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 4 июля 2014 года:
1) в части первой статьи 568 слова "имеет право принять" заменить словом "принимает";
2) в части второй статьи 569:
пункт 1) после слова "иным" дополнить словом "существенным";
пункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) запрос (поручение, ходатайство) о производстве процессуальных действий, требующих санкции следственного судьи (суда), касается деяния, которое не является уголовным правонарушением в Республике Казахстан;".
3. В Предпринимательский кодекс Республики Казахстан от 29 октября 2015 года:
часть вторую статьи 119 исключить.
4. В Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан":
в подпункте 24-2) статьи 8 слова ", юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" исключить.
5. В Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан":
в пункте 13 статьи 20:
части первую и вторую изложить в следующей редакции:
"13. Руководитель и члены органа управления, руководитель и члены исполнительного органа организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, должны соответствовать требованиям, установленным настоящей статьей. В случае соответствия указанным требованиям руководитель и члены органа управления, руководитель и члены исполнительного органа назначаются (избираются) на должности без согласия уполномоченного органа. Организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, отстраняет по требованию уполномоченного органа руководителя и члена органа управления, руководителя и члена исполнительного органа в случае их несоответствия требованиям настоящей статьи.
В случае применения уполномоченным органом меры надзорного реагирования, указанной в подпункте 12) пункта 1 статьи 46 настоящего Закона, к руководителю (члену) органа управления, руководителю (члену) исполнительного органа организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, данная организация обязана расторгнуть трудовой договор с данным лицом либо принять меры по прекращению его полномочий.";
дополнить частью третьей следующего содержания:
"В отношении Национального оператора почты требования настоящего пункта распространяются на членов исполнительного органа, в должностные обязанности которых входит курирование вопросов, связанных с проведением отдельных видов банковских операций.".
6. В Закон Республики Казахстан от 14 июля 1997 года "О нотариате":
1) пункт 1 статьи 27 дополнить подпунктом 3-2) следующего содержания:
"3-2) обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносит предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в Республиканскую нотариальную палату по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом по финансовому мониторингу;";
2) в пункте 2 статьи 29:
в подпункте 5) слова "и разрабатывает методические материалы по вопросам нотариата" заменить словами ", разрабатывает и утверждает методические материалы по вопросам нотариата, а также по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
дополнить подпунктом 5-1) следующего содержания:
"5-1) анализирует, обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основе представленных территориальной нотариальной палатой сведений и вносит предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в уполномоченный орган по финансовому мониторингу по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом по финансовому мониторингу;";
3) подпункт 6) пункта 2 статьи 33 дополнить словами ", а также практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
7. В Закон Республики Казахстан от 13 июля 1999 года "О противодействии терроризму":
в подпункте 18) статьи 1:
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"вербовка или подготовка либо вооружение лиц в целях организации террористической деятельности;";
абзац седьмой дополнить словами ", а также публичные призывы к совершению акта терроризма";
дополнить абзацами девятым, десятым, одиннадцатым, двенадцатым, тринадцатым, четырнадцатым, пятнадцатым, шестнадцатым и семнадцатым следующего содержания:
"наемничество;
создание баз (лагерей) подготовки наемников;
нападение на лиц или организации, которые пользуются международной защитой;
посягательство на жизнь Президента Республики Казахстан;
диверсия;
прохождение террористической подготовки, в том числе проезд к месту обучения для участия в террористической деятельности;
захват заложника;
нападение на здания, сооружения, средства сообщения и связи или их захват;
угон, а равно захват воздушного или водного судна либо железнодорожного подвижного состава.".
8. В Закон Республики Казахстан от 12 января 2007 года "Об игорном бизнесе":
1) статью 1 дополнить подпунктом 2-2) следующего содержания:
"2-2) бенефициарный собственник – физическое лицо:
которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица;
осуществляющее контроль над юридическим лицом или иностранной структурой без образования юридического лица иным образом;
в интересах которого юридическим лицом или иностранной структурой без образования юридического лица совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;";
2) в подпунктах 1) и 2) пункта 16 статьи 12 слова "или участником" заменить словами ", участником или бенефициарным собственником".
9. В Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":
1) в статье 1:
в подпункте 2) слова "физических и юридических лиц" заменить словами "физических, юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица";
абзац второй подпункта 3) дополнить словами "или иностранной структуры без образования юридического лица";
подпункты 3-1) и 3-2) изложить в следующей редакции:
"3-1) банк-посредник – банк и (или) организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, которые осуществляют платеж и (или) перевод денег, полученные от банка отправителя денег, в пользу финансовой организации;
3-2) публичное должностное лицо:
лицо, занимающее ответственную государственную должность;
должностное лицо;
лицо, уполномоченное на выполнение государственных функций;
лицо, исполняющее управленческие функции в государственной организации или субъекте квазигосударственного сектора;
лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органах или вооруженных силах иностранного государства;
лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства;
лицо, занимающее руководящую должность в организациях, созданных странами на основе соглашений, которые имеют статус международных договоров;";
дополнить подпунктами 3-3) и 3-4) следующего содержания:
"3-3) иностранная структура без образования юридического лица – фонд, товарищество, траст, компания, партнерство, организация или другое корпоративное образование, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства, которые рассматриваются в качестве самостоятельных организационно-правовых форм независимо от того, обладают ли они статусом юридического лица иностранного государства, где они созданы;
3-4) независимый специалист по юридическим вопросам – физическое лицо, оказывающее юридические услуги как самостоятельно, так и в качестве партнера или работника на основании трудового договора с субъектом предпринимательства, оказывающего юридическую помощь;";
в подпункте 4) слова "физическое или юридическое лицо, получающее" заменить словами "физическое, юридическое лицо или иностранная структура без образования юридического лица, получающие";
дополнить подпунктом 8-1) следующего содержания:
"8-1) финансовая группа – группа юридических лиц, являющихся субъектами финансового мониторинга и взаимодействующих между собой в соответствии с настоящим Законом;";
в подпункте 9) слова "или юридическими лицами" заменить словами ", юридическими лицами или иностранной структурой без образования юридического лица";
подпункт 11-2) изложить в следующей редакции:
"11-2) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;";
дополнить подпунктом 11-3) следующего содержания:
"11-3) целевые финансовые санкции – меры по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, принимаемые субъектами финансового мониторинга и государственными органами в соответствии с настоящим Законом и резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, относящимися к предупреждению и предотвращению терроризма и финансирования терроризма, предупреждению, воспрепятствованию и прекращению распространения оружия массового уничтожения и его финансирования;";
2) подпункт 1) пункта 1 статьи 3 дополнить словами ", а также юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей";
3) в абзаце четвертом подпункта 2) пункта 1 статьи 4 слова "физическим или юридическим лицом, имеющим", "владеющим" заменить соответственно словами "физическим, юридическим лицом или иностранной структурой без образования юридического лица, имеющими", "владеющими";
4) в статье 5:
в подпункте 2) пункта 2 слова "подлежащих финансовому мониторингу," исключить;
в пункте 3:
в подпункте 2) слова "либо номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве, а также адрес места нахождения" заменить словами ", характер деятельности, а также адрес места регистрации или нахождения";
подпункт 2-1) изложить в следующей редакции:
"2-1) фиксирование сведений, необходимых для идентификации иностранной структуры без образования юридического лица: наименование, номер (при наличии), под которым иностранная структура без образования юридического лица зарегистрирована в иностранном государстве (на территории), адрес места нахождения, место ведения основной деятельности, характер деятельности, а в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией также состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей (участников) иностранной структуры без образования юридического лица и бенефициарных собственников (при наличии);";
дополнить подпунктом 2-2) следующего содержания:
"2-2) выявление бенефициарного собственника и фиксирование сведений, необходимых для его идентификации, в соответствии с подпунктом 1) настоящего пункта, за исключением юридического адреса.
В целях выявления бенефициарного собственника клиента – юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица субъектом финансового мониторинга на основании учредительных документов и реестра держателей акций такого клиента либо сведений, полученных из других источников, устанавливается структура его собственности и управления.
В случае наличия оснований для сомнения, является ли физическое лицо, которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента – юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица, бенефициарным собственником, допускается признание бенефициарным собственником физического лица, осуществляющего контроль над клиентом – юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица иным образом либо в интересах которого клиентом – юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом.
В случае, если в результате принятия мер, предусмотренных настоящим подпунктом, бенефициарный собственник клиента – юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица не выявлен, допускается признание бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента – юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица.
Фиксирование сведений, необходимых для идентификации бенефициарного собственника, осуществляется на основе информации и (или) документов, предоставляемых клиентом (его представителем) либо полученных из иных источников.
Банки, фондовые биржи, центральный депозитарий вправе не выявлять и фиксировать сведения о лице, указанном в абзаце четвертом подпункта 3) статьи 1 настоящего Закона, если клиент является государственным органом Республики Казахстан, профессиональным участником рынка ценных бумаг, страховой организацией, за исключением случаев наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;";
подпункт 6) дополнить частями четвертой и пятой следующего содержания:
"При наличии основания для сомнения в достоверности ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), бенефициарном собственнике обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике осуществляется в течение пятнадцати рабочих дней, следующих за днем принятия субъектом финансового мониторинга решения о наличии такого сомнения.
Меры, предусмотренные подпунктами 1), 2), 2-1) и 2-2) настоящего пункта, осуществляются страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, обществом взаимного страхования, филиалами страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан до уплаты страховой премии и (или) осуществления страховой выплаты.";
подпункты 2) и 3) пункта 3-1 исключить;
в пункте 6:
в абзаце первом цифры "2-1)" заменить цифрами "2-1), 2-2)";
в подпункте 1) цифры "2-1)" заменить цифрами "2-1), 2-2)";
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) субъект финансового мониторинга, который полагается на меры по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, принятые иностранной финансовой организацией, должен установить, что деятельность такой иностранной финансовой организации подлежит лицензированию, регулированию и надзору в государстве, в котором она зарегистрирована, и что такой субъект финансового мониторинга или иностранная финансовая организация принимает меры по надлежащей проверке клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, аналогичные требованиям настоящей статьи, а также хранит документы и сведения, полученные по результатам надлежащей проверки, не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом (его представителем) и бенефициарным собственником.";
дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:
"6-1. Субъекты финансового мониторинга, указанные в подпунктах 1) – 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона и являющиеся участниками финансовой группы, могут полагаться на меры по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, предусмотренные подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2), 4) и 6) пункта 3 настоящей статьи, принятые в отношении соответствующих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников другими участниками такой финансовой группы, при соблюдении следующих условий:
1) предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи;
2) участники финансовой группы соблюдают правила внутреннего контроля соответствующего субъекта финансового мониторинга;
3) ответственная организация финансовой группы реализует и обеспечивает соблюдение участниками финансовой группы правил внутреннего контроля соответствующего субъекта финансового мониторинга в порядке, установленном правилами внутреннего контроля;
4) наличие согласия в письменном виде клиента (его представителя) и бенефициарного собственника субъекта финансового мониторинга, указанного в подпунктах 1) – 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона и являющегося участником финансовой группы, на передачу другим участникам такой финансовой группы и использование ими информации и документов о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике.";
в пункте 7:
часть третью дополнить словами ", а также в случаях высокого уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма";
дополнить частями пятой и шестой следующего содержания:
"Усиленные меры надлежащей проверки клиентов (их представителей), бенефициарных собственников применяются при высоком уровне риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Упрощенные меры надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников применяются при низком уровне риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.";
в пункте 8:
в абзаце первом части первой цифры "2-1)" заменить цифрами "2-1), 2-2)";
в части второй цифры "2-1)" заменить цифрами "2-1), 2-2)";
в части четвертой цифры "2-1)" заменить цифрами "2-1), 2-2)";
дополнить частью пятой следующего содержания:
"Субъект финансового мониторинга, поручивший на основании договора иностранной финансовой организации применение мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 настоящей статьи, обязан учитывать возможные риски легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.";
в части первой пункта 9 слова ", и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" исключить;
в пункте 10:
в части второй цифру "6" заменить цифрами "6, 6-1";
дополнить частью третьей следующего содержания:
"Субъекты финансового мониторинга не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 настоящей статьи, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого субъекта финансового мониторинга или иностранной финансовой организации в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет и (или) недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).";
5) статью 6 изложить в следующей редакции:
"Статья 6. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиента (его представителя) и бенефициарного собственника в случае установления деловых отношений
Субъекты финансового мониторинга, за исключением случаев, указанных в пунктах 3-1 и 3-2 статьи 5 настоящего Закона, принимают меры по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, предусмотренные подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона, до установления деловых отношений.";
6) в статье 7:
в пункте 1 цифры "2-1)" заменить цифрами "2-1), 2-2)";
в пункте 2:
в части первой:
абзац первый после слова "операций," дополнить словами "в том числе банки-посредники, а также операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег,";
абзацы второй и четвертый после слова "лиц" дополнить словами ", иностранных структур без образования юридического лица";
часть вторую после слова "операций," дополнить словами "в том числе банки-посредники, а также операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег,";
7) в статье 8:
в пункте 1:
в абзаце первом цифры "3-1)" заменить цифрами "3-2)";
подпункт 3) после слова "получать" дополнить словом "письменное";
в подпункте 4) слова "источника средств" заменить словами "источника происхождения денег и (или) иного имущества такого";
подпункт 5) после слова "применять" дополнить словами "на постоянной основе";
в пункте 2 слово "подпунктами" заменить словами "подпунктами 1),";
в пункте 3 цифры "3-1)" заменить цифрами "3-2)";
8) в подпункте 1) части первой статьи 9 слово "осуществлять" заменить словами "на основании общедоступной информации осуществлять";
9) подпункт 1) части первой пункта 3-2 статьи 10 после слов "(для юридических лиц" дополнить словами ", иностранных структур без образования юридического лица";
10) в статье 11:
в пункте 1 слова "и финансировании терроризма" заменить словами "финансировании терроризма и финансировании распространения оружия массового уничтожения";
в пункте 2 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в пункте 3:
абзац первый:
после слова "принимаются" дополнить словами "органом управления или исполнительным органом субъектов финансового мониторинга с образованием юридического лица и субъектом финансового мониторинга без образования юридического лица";
после слов "исполняются субъектами финансового мониторинга" дополнить словами "с учетом результатов оценки степени подверженности услуг субъектов финансового мониторинга рискам легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, размера, характера и сложности организации";
в абзаце втором слова "и финансированию терроризма, включая требования, предъявляемые к работникам субъектов финансового мониторинга, ответственным за реализацию и соблюдение Правил внутреннего контроля" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников субъекта финансового мониторинга или иных руководителей субъекта финансового мониторинга не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам субъектов финансового мониторинга, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе о наличии безупречной деловой репутации";
в абзаце третьем слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце шестом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
дополнить частью второй следующего содержания:
"Субъекты финансового мониторинга, указанные в подпунктах 1) – 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона и являющиеся участниками финансовой группы, вправе разрабатывать, принимать и исполнять правила внутреннего контроля для данной финансовой группы с учетом специфики и особенностей ее участников.";
в пункте 3-1:
часть вторую дополнить словами ", а также применять дополнительные меры контроля и процедуры по управлению рисками легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и снижению рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
дополнить частью третьей следующего содержания:
"Организации, которые заключили агентский договор по оказанию платежных услуг с платежным агентом или платежным субагентом, обязаны включать его в свои программы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и осуществлять контроль за выполнением им таких программ.";
в пункте 3-2:
в абзаце первом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
в абзацах втором и третьем слова ", и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" исключить;
часть вторую пункта 4 после слов "(или) иным имуществом," дополнить словами "в том числе";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Запрещается информировать клиентов и иных лиц о мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, принимаемых в отношении таких клиентов и иных лиц, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, об отказе в установлении деловых отношений, а также об отказе от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом.";
в пункте 6:
слова "не является разглашением служебной, коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны" заменить словами "не является разглашением коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны, нарушением условий сбора, обработки персональных данных, а также иной охраняемой законом информации";
дополнить частью второй следующего содержания:
"Субъекты финансового мониторинга, указанные в подпунктах 1) – 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона и являющиеся участниками финансовой группы, вправе осуществлять обмен полученными в рамках реализации внутреннего контроля информацией и документами и их использование в порядке, установленном правилами внутреннего контроля, при соблюдении следующих условий:
1) в отношении информации и документов, обмен которыми осуществляется в соответствии с настоящим пунктом, субъектами финансового мониторинга выполнены требования, установленные правилами внутреннего контроля для финансовой группы;
2) при отсутствии сомнений в достоверности и точности информации и документов, обмен которыми и их использование допускаются в соответствии с настоящим пунктом;
3) при наличии согласия в письменном виде клиента субъекта финансового мониторинга на передачу другим участникам такой финансовой группы и использование ими информации и документов о клиенте.";
в пункте 7 слова "их должностные лица" заменить словами "их работники и должностные лица";
11) в статье 11-1:
в пункте 3:
в части первой:
слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
слова "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" заменить словами "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в частях второй и третьей слова "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" заменить словами "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в частях первой и второй пункта 4 слова "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" заменить словами "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в части первой пункта 5 слова "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" заменить словами "по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
подпункт 1) части второй пункта 6 дополнить словами ", включая риск использования технологических достижений";
12) в статье 12:
дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
"5-1. Уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения об исключении организации или физического лица из перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, размещает на своем интернет-ресурсе такое решение и направляет его соответствующим государственным органам Республики Казахстан и организациям.";
пункт 6 дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
"3) в отношении иностранной структуры без образования юридического лица:
наименование;
номер (при наличии), под которым иностранная структура без образования юридического лица зарегистрирована в иностранном государстве (на территории);
адрес места регистрации и (или) нахождения;
сведения об учредителях (участниках) иностранной структуры без образования юридического лица.";
примечание изложить в следующей редакции:
"Примечания.
1. В целях настоящей статьи под членами семьи физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, признаются: супруга (супруг), совместные или одного из супругов несовершеннолетние дети (в том числе усыновленные (удочеренные), находящиеся на иждивении или под опекой (попечительством); родители и родители супруга (супруги), находящиеся на иждивении.
2. В целях настоящей статьи под организацией также понимается иностранная структура без образования юридического лица.";
13) в статье 12-1:
в части второй пункта 4 слова "Законом Республики Казахстан "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц" заменить словами "Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан";
дополнить примечанием следующего содержания:
"Примечание.
В целях настоящей статьи под организацией также понимается иностранная структура без образования юридического лица.";
14) дополнить статьей 12-3 следующего содержания:
"Статья 12-3. Выявление бенефициарного собственника юридического лица и иностранной структуры без образования юридического лица
1. Юридическое лицо и иностранная структура без образования юридического лица обязаны предпринимать доступные меры для выявления своих бенефициарных собственников и фиксировать сведения, необходимые для их идентификации в соответствии с подпунктом 2-2) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона, по форме, утвержденной уполномоченным органом по согласованию с Министерством юстиции Республики Казахстан.
2. Юридическое лицо и иностранная структура без образования юридического лица обязаны:
1) проверять достоверность сведений, необходимых для идентификации своих бенефициарных собственников;
2) обновлять сведения о своих бенефициарных собственниках не реже одного раза в год либо в случае внесения изменений, а также документально фиксировать такие сведения;
3) хранить не менее пяти лет с момента получения информацию о своих бенефициарных собственниках, а также о принятых мерах по выявлению своих бенефициарных собственников.
3. Юридическое лицо и иностранная структура без образования юридического лица вправе запрашивать у своих учредителей (участников), а также лиц, иным образом контролирующих юридическое лицо или иностранную структуру без образования юридического лица, информацию, необходимую для выявления своих бенефициарных собственников и обновления сведений о них.
4. Физическое, юридическое лицо или иностранная структура без образования юридического лица, являющиеся учредителем (участником), а также иным образом контролирующие юридическое лицо или иностранную структуру без образования юридического лица, обязаны представлять такому юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица сведения и документы, необходимые для выявления своих бенефициарных собственников и обновления сведений о них.
5. Сведения и документы о бенефициарных собственниках представляются юридическим лицом и иностранной структурой без образования юридического лица по запросу уполномоченного органа в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным органом.
6. Предоставление в уполномоченный орган информации, сведений и документов юридическим лицом или иностранной структурой без образования юридического лица в целях и порядке, которые предусмотрены настоящим Законом, не является разглашением служебной, коммерческой или иной охраняемой законом тайны, за исключением банковской тайны, нарушением условий сбора, обработки персональных данных, а также иной охраняемой законом информации.
Примечание.
В целях настоящей статьи под юридическим лицом понимается организация, за исключением государственного учреждения и субъекта квазигосударственного сектора.";
15) в статье 13:
в пункте 1:
в части первой:
слова "физическому или юридическому лицу" заменить словами "физическому, юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица";
цифры "2-1)" заменить цифрами "2-1), 2-2)";
часть вторую изложить в следующей редакции:
"Субъекты финансового мониторинга обязаны отказать физическому, юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица в проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) прекратить деловые отношения в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона.";
абзацы второй, третий, четвертый и шестой части первой пункта 1-1 изложить в следующей редакции:
"приостановить расходные операции по банковским счетам такой организации или физического лица, по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо (за исключением операций, связанных с обслуживанием банковских счетов), организации, прямо или косвенно находящейся в собственности или под контролем такой организации или физического лица, а также физического или юридического лица, действующего от имени или по указанию такой организации или такого физического лица;
приостанавливать исполнение указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета таких организаций и физических лиц, указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, организации, прямо или косвенно находящейся в собственности или под контролем такой организации или физического лица, а также физического или юридического лица, действующего от имени или по указанию такой организации или такого физического лица;
блокировать ценные бумаги в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, организации, прямо или косвенно находящейся в собственности или под контролем такой организации или физического лица, а также физического или юридического лица, действующего от имени или по указанию такой организации или такого физического лица;";
"отказывать в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу (за исключением зачисления денег такому лицу на банковский счет, внесения, перечисления обязательных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд), организацией, прямо или косвенно находящейся в собственности или под контролем такой организации или физического лица, либо в ее пользу, а также физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию такой организации или такого физического лица, либо в их пользу.";
в части четвертой пункта 2 слова "физическому или юридическому лицу" заменить словами "физическому, юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица";
часть первую пункта 6 изложить в следующей редакции:
"6. Отказ от проведения, приостановление операций с деньгами и (или) иным имуществом, а также отказ от установления деловых отношений или прекращение деловых отношений в соответствии с настоящим Законом не являются основаниями для гражданско-правовой ответственности субъектов финансового мониторинга за нарушение условий соответствующих договоров (обязательств).";
16) статью 14 дополнить частью второй следующего содержания:
"Контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга, указанными в подпункте 19) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, действующего права МФЦА по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг в порядке, установленном действующим правом МФЦА.";
17) в статье 16:
в части первой подпункта 5-1) слова "физических и юридических лиц" заменить словами "физических, юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица";
подпункт 13-6) после слова "утверждает" дополнить словами "в пределах своей компетенции";
дополнить подпунктом 13-8) следующего содержания:
"13-8) устанавливает форму и сроки предоставления государственными органами Республики Казахстан и организациями информации об анализе и мониторинге деятельности организаций и физических лиц на предмет выявления рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, обобщении практики, предложений по совершенствованию законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в уполномоченный орган;";
18) в статье 18:
в пункте 2:
подпункт 1-2) изложить в следующей редакции:
"1-2) проводить в пределах своей компетенции анализ и мониторинг деятельности некоммерческих организаций на предмет выявления рисков финансирования терроризма, обобщать практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносить предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в уполномоченный орган по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом;";
дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:
"5) разрабатывать и утверждать в пределах своей компетенции методические рекомендации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для субъектов финансового мониторинга с учетом особенностей и специфики их деятельности;
6) проводить в пределах своей компетенции анализ и мониторинг деятельности субъектов финансового мониторинга на предмет выявления рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, обобщать практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносить предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в уполномоченный орган по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом.";
дополнить пунктом 7 следующего содержания:
"7. Государственные органы Республики Казахстан и субъекты квазигосударственного сектора представляют в уполномоченный орган сведения, предусмотренные подпунктом 1) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона, о публичном должностном лице, входящем в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, его супруге и близких родственниках в течение трех рабочих дней со дня избрания или назначения такого публичного должностного лица на должность в соответствующем государственном органе Республики Казахстан или субъекте квазигосударственного сектора.";
19) статью 19-4 дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Правоохранительные и специальные государственные органы Республики Казахстан и иные государственные органы Республики Казахстан, направившие запрос, обеспечивают конфиденциальность предоставленных информации, сведений и документов и используют их только в целях, указанных в запросе.".
10. В Закон Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года "Об информатизации":
статью 7 дополнить подпунктом 63-6) следующего содержания:
"63-6) осуществляет государственный контроль за соблюдением лицами, осуществляющими деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в порядке, определенном Предпринимательским кодексом Республики Казахстан;".
11. В Закон Республики Казахстан от 9 апреля 2016 года "О лотереях и лотерейной деятельности":
подпункт 2) статьи 7 дополнить словами ", а также за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
12. В Закон Республики Казахстан от 26 июля 2016 года "О платежах и платежных системах":
1) статью 16 дополнить пунктом 8 следующего содержания:
"8. Иностранные структуры без образования юридического лица, зарегистрированные в иностранном государстве (на территории), включенном (включенной) в составляемый уполномоченным органом по финансовому мониторингу перечень государств (территорий), которые не выполняют и (или) недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), не могут прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться долями участия в уставном капитале платежных организаций.
Косвенное владение долями участия в уставном капитале либо владение (голосование) долями участия в уставном капитале платежной организации предоставляет возможность определять решения юридического лица участника платежной организации через владение (голосование) долями участия в уставном капитале (акциями) других юридических лиц.";
2) статью 19 дополнить пунктом 4 следующего содержания:
"4. Запрещается избирать или назначать руководителем исполнительного органа платежной организации лицо, находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, а также в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.";
3) дополнить статьей 19-1 следующего содержания:
"Статья 19-1. Учредители и участники платежной организации
Учредителями (участниками) (одними из учредителей, участников) платежной организации являются физические, юридические лица и иностранные структуры без образования юридического лица, за исключением лиц:
1) в отношении которых имеется неснятая или непогашенная судимость либо вступившее в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации;
2) находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, а также перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.".
13. В Закон Республики Казахстан от 5 июля 2018 года "Об адвокатской деятельности и юридической помощи":
1) пункт 3 статьи 68 дополнить подпунктами 18-11) и 18-12) следующего содержания:
"18-11) разрабатывает и утверждает методические рекомендации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для адвокатов с учетом особенностей и специфики их деятельности;
18-12) проводит в пределах своей компетенции анализ и мониторинг деятельности адвокатов на предмет выявления рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносит предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в уполномоченный орган по финансовому мониторингу по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом по финансовому мониторингу;";
2) статью 80 дополнить подпунктами 9-1), 13-1) и 13-2) следующего содержания:
"9-1) организует работу по обеспечению соблюдения юридическими консультантами требований законодательства Республики Казахстан о противодействии коррупции, противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;";
"13-1) разрабатывает и утверждает методические рекомендации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для юридических консультантов с учетом особенностей и специфики их деятельности;
13-2) проводит в пределах своей компетенции анализ и мониторинг деятельности юридических консультантов на предмет выявления рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносит предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в уполномоченный орган по финансовому мониторингу по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом по финансовому мониторингу;".
Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 3 статьи 1, который вводится в действие с 1 июля 2022 года.
| Президент Республики Казахстан | К. ТОКАЕВ |