Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

      В целях регулирования порядка проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
      1. Утвердить прилагаемую Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Инструкция) и ввести ее в действие через 10 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      2. Признать постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" от 25 июля 1997 года N 295 и Инструкцию  об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 1997 года N 295, утратившими силу со дня введения в действие Инструкции.
      3. Уполномоченной организации государственной почтовой связи в месячный срок со дня вступления в силу Инструкции привести документацию и помещения действующих обменных пунктов в соответствие с требованиями Инструкции.
      4. Уполномоченным банкам и уполномоченным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, в месячный срок со дня вступления в силу Инструкции привести форму журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты в соответствие с требованиями Инструкции.
      5. Управлению валютного регулирования и контроля (Касымжановой Г.З.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Инструкции;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации довести настоящее постановление и Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой до областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан.
      6. Управлению международных отношений и связей с общественностью (Сембиев Н.К.) опубликовать настоящее постановление и Инструкцию в Вестнике Национального Банка Казахстана.
      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.

   Председатель
Национального Банка

                                             Утверждена
                                     постановлением Правления
                                        Национального Банка
                                       Республики Казахстан
                                  от 15 ноября 1999 года N 400

                            Инструкция
           об организации обменных операций с наличной
           иностранной валютой в Республике Казахстан
      Сноска. По тексту слова "нотариально удостоверенную", "нотариально удостоверенные" заменены словами "нотариально засвидетельствованную", "нотариально засвидетельствованные" согласно постановлению   Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
 
      Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законом  Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 года, Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона,  "О Национальном Банке  Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года и " О банках  и банковской деятельности в Республике Казахстан" от 31 августа 1995 года.
      Настоящей Инструкцией устанавливается порядок проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, а также порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций, осуществляющих обменные операции с наличной иностранной валютой, их обменных пунктов и обменных пунктов уполномоченных банков на территории Республики Казахстан.

                  Глава 1. Общие положения

      1. Для целей настоящей Инструкции используются следующие понятия:
      1) уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с иностранной валютой;
      2) уполномоченные организации - юридические лица, единственным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан;
      3) уполномоченные кредитные товарищества - кредитные товарищества, осуществляющие свою деятельность на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
      4) уполномоченные организации почтовой связи - организации почтовой связи, созданные на основании решения Правительства Республики Казахстан и имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
      5) уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций - юридические лица, не являющиеся банками, перечисленные в подпунктах 2) - 4) настоящего пункта;
      6) обменные операции с наличной иностранной валютой - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан;
      7) обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой;
      8) кросс курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе курса этих валют по отношению к казахстанскому тенге.
      Сноска. Пункт 1 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      2. Для удовлетворения спроса физических лиц - резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в наличной иностранной валюте уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, открывают обменные пункты на территории Республики Казахстан для проведения операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты.
      3. Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) является единственным лицензиаром на территории Республики Казахстан, обладающим правом лицензировать обменные операции с наличной иностранной валютой.

          Глава 2. Порядок создания обменных пунктов
      уполномоченных банков, уполномоченных кредитных
                  товариществ и уполномоченных
                   организаций почтовой связи

      4. Обменные операции с наличной иностранной валютой осуществляются уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченными организациями почтовой связи на основании лицензии Национального Банка.
      5. Порядок лицензирования деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой банками, кредитными товариществами и организациями почтовой связи устанавливается отдельными нормативными правовыми актами Национального Банка.
      6. Обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ открываются на основании приказа по уполномоченному банку, уполномоченному кредитному товариществу, изданного после получения лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой. Уполномоченные банки и уполномоченные кредитные товарищества обязаны в срок не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта письменно уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением копии приказа.
      7. Обменные пункты уполномоченных организаций почтовой связи открываются на основании приказа по уполномоченной организации почтовой связи. При этом уполномоченная организация почтовой связи в срок не позднее трех рабочих дней представляет в филиал Национального Банка копию приказа и пакет документов в соответствии с пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции.
      8. Обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка, при этом каждому обменному пункту выдается регистрационное свидетельство по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции.
      9. Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. До получения регистрационного свидетельства обменный пункт не вправе проводить обменные операции с наличной иностранной валютой.
      10. Филиал Национального Банка в течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления об открытии обменного пункта в помещении уполномоченного банка (его филиала, расчетно-кассового отдела), уполномоченного кредитного товарищества обязан проверить соответствие помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции и составить соответствующий акт проверки в двух экземплярах, один из которых остается в уполномоченном банке, уполномоченном кредитном товариществе, а второй - в филиале Национального Банка.
      В случае несоответствия помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции филиал Национального Банка устанавливает в акте проверки срок, в течение которого помещение обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества должно быть приведено в соответствие с требованиями Инструкции, с учетом замечаний, содержащихся в акте. По истечении указанного в акте проверки срока, установленного для устранения выявленных нарушений, филиал Национального Банка повторно осуществляет проверку помещения обменного пункта, по результатам которой также составляется соответствующий акт проверки.
      11. В случае соответствия помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции, филиал Национального Банка в течение 10 рабочих дней со дня проверки помещения обменного пункта, открываемого в помещении уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества осуществляет регистрацию обменного пункта и выдает регистрационное свидетельство.
      Сноска. Пункт 11 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      12. В случае открытия обменного пункта вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения) филиал Национального Банка обязан в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения письменного уведомления и полного пакета документов в соответствии с пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции проверить документы и помещение обменного пункта на соответствие требованиям, установленным настоящей Инструкцией. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта филиал Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство.
      13. Для регистрации обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения) необходимо представить в филиал Национального Банка следующие документы:
      1) заявление на регистрацию обменного пункта;
      2) копию лицензии уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
      3) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи на помещение обменного пункта. При этом в договоре аренды должно быть указано целевое назначение арендуемого помещения;
      4) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
      5) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.
      В случае, если охрана помещения обменного пункта осуществляется собственной службой безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи - копию приказа, согласно которому охрана обменного пункта возлагается на собственную службу безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, и копию положения о структурном подразделении уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, предназначенном для его охраны.
      При отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами тревожной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации обменного пункта.
      14. Уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченными организациями почтовой связи дополнительно к документам, предусмотренным в пункте 13 настоящей Инструкции, представляются следующие документы:
      1) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа уполномоченного банка о прохождении работниками обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа, подтверждающего опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 года;
      2) копию приказа руководителя уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи о назначении на должность кассира обменного пункта.
      Сноска. Пункт 14 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      15. Для учета обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи, расположенных на территории области, филиал Национального Банка при регистрации присваивает обменным пунктам порядковый регистрационный номер.
      Учет (регистрация, перерегистрация) обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи ведется в отдельных регистрационных журналах.
      16. Филиал Национального Банка вправе отказать уполномоченному банку, уполномоченному кредитному товариществу и уполномоченной организации почтовой связи в регистрации обменного пункта при несоответствии представленных документов и помещения обменного пункта требованиям, предусмотренным настоящей Инструкцией.
      17. При получении новой лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой уполномоченный банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи обязаны в течение тридцати календарных дней представить ее копию в филиал Национального Банка.
      Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и выдает свидетельства о регистрации.
      Сноска. Пункт 17 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      18. При изменении наименований улиц, номеров зданий и т.п., указанных в регистрационном свидетельстве на открытие обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта.
      Перерегистрация обменных пунктов осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов без проведения проверки помещения обменного пункта и повторного представления документов, имеющихся в деле.
      При перемещении обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения), не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, уполномоченный банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи обязаны в течение десяти рабочих дней письменно уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением документов, указанных в подпункте 4) пункта 13 настоящей Инструкции и подлинника или нотариально засвидетельствованной копии акта приемки в эксплуатацию (обследования технического состояния) средств тревожной сигнализации (при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны).
      Сноска. Пункт 18 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.

  Глава 3. Порядок создания и лицензирования уполномоченных
         организаций и открытия их обменных пунктов

      19. Обменные операции с наличной иностранной валютой могут осуществляться уполномоченными организациями, имеющими лицензию Национального Банка на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, единственным видом деятельности которых являются обменные операции с наличной иностранной валютой.
      20. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в казахстанских тенге исключительно деньгами за счет взносов учредителей и должен быть внесен в полном объеме к моменту получения лицензии. Минимальный размер уставного капитала уполномоченной организации устанавливается Национальным Банком.
      21. Уполномоченная организация может быть создана только в форме товарищества с ограниченной ответственностью.
      22. Уполномоченные организации не вправе создавать филиалы, представительства и дочерние организации как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.
      23. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением:
      1) органов представительной, исполнительной и судебной власти;
      2) организаций, более пятидесяти процентов уставного капитала которых принадлежит государству;
      3) лиц, ранее являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации или уполномоченного кредитного товарищества, лицензия которой (которого) на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой была отозвана по основаниям, предусмотренным подпунктами 1) - 4), 7) пункта 37 настоящей Инструкции. Настоящая норма не распространяется на лиц, являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации или уполномоченного кредитного товарищества, лицензия которой (которого) на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой была отозвана более чем за 3 года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию или лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой.
      24. Разрешение на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее - разрешение) выдается филиалом Национального Банка по форме, согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции.
      Филиалы Национального Банка ведут учет выданных разрешений в регистрационных журналах.
      Сноска. Пункт 24 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      25. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции учредители уполномоченной организации представляют в филиалы Национального Банка следующие документы:
      1) заявление на получение разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции;
      2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в двух экземплярах;
      3) сведения об учредителях по форме, согласно приложению N 3 настоящей Инструкции;
      4) письменное подтверждение, что в состав учредителей не входят лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции.
      Сноска. Пункт 25 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      26. Филиал Национального Банка в течение 20 рабочих дней со дня поступления полного пакета документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства и настоящей Инструкции. В случае необходимости филиал Национального Банка вправе запросить документы, подтверждающие информацию, содержащуюся в представленных документах.
      По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным изложением причин отказа.
      В случае возврата документов с письменными замечаниями, сроки их рассмотрения после повторного представления уполномоченными организациями документов исчисляются заново.
      Сноска. Пункт 26 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      27.
      (Пункт - исключен согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401).
      28. Филиал Национального Банка вправе отказать в выдаче разрешения, если:
      1) устав не соответствует действующему законодательству и требованиям настоящей Инструкции;
      2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции;
      3) представленный пакет документов не соответствует требованиям настоящей Инструкции.
      Сноска. Пункт 28 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      29.
      Сноска. Пункт 29 - исключен согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      30. Для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой юридические лица должны получить лицензию Национального Банка.
      31. Для получения лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой юридические лица, не позже одного года после государственной регистрации, представляют в филиал Национального Банка следующие документы:
      1) заявление о выдаче лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
      2) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в органах юстиции;
      3) нотариально засвидетельствованную копию устава на русском и государственном языках;
      4) документ обслуживающего банка, подтверждающий внесение средств в уставный капитал уполномоченной организации в полном размере;
      5) копию свидетельства налогоплательщика;
      6) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора аренды помещения или документа, подтверждающего право собственности уполномоченной организации на занимаемое помещение. При этом в договоре аренды должно быть указано целевое назначение арендуемого помещения;
      7) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
      8) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.
      При отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами тревожной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации обменного пункта;
      9) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа уполномоченного банка о прохождении работниками обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа, подтверждающего опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 года;
      10) копию приказа руководителя уполномоченной организации о назначении на должность кассира обменного пункта;
      11) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора в размере и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
      Сноска. Пункт 31 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111; постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      32. Филиал Национального Банка, в течение месяца со дня поступления всех необходимых документов, обязан проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции и принять решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии.
      В целях определения технической готовности уполномоченной организации к проведению обменных операций с наличной иностранной валютой создается комиссия по определению технической готовности из числа сотрудников филиала. Число членов комиссии должно быть не менее трех человек, включая специалистов подразделений валютного контроля и по работе с наличными деньгами. По результатам проверки комиссией с участием руководителя организации составляется акт.
      Материалы о выдаче лицензии рассматриваются комиссией по рассмотрению вопросов о выдаче, приостановлении и отзыве лицензий на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, в состав которой в обязательном порядке включаются директор или заместитель директора филиала, руководитель подразделения валютного контроля и юрист. По результатам рассмотрения материалов составляется протокол, который подписывается всеми членами комиссии.
      В случае соответствия представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции, филиал Национального Банка принимает решение о выдаче лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, которое оформляется приказом по филиалу Национального Банка.
      Сноска. Пункт 32 в новой редакции - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      33.
      Сноска. Пункт 33 исключен - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      34. Филиал Национального Банка выдает юридическому лицу лицензию, оформленную в соответствии с приложением N 5 к настоящей Инструкции, которая учитывается в отдельном регистрационном журнале.
      Сноска. Пункт 34 в новой редакции - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      35. Лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой выдается на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.
      36. Филиал Национального Банка вправе отказать юридическому лицу в выдаче лицензии, если:
      1) представленные документы и помещение обменного пункта не соответствуют требованиям настоящей Инструкции;
      2) (подпункт исключен - постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401).
      3) уставный капитал юридического лица не сформирован в полном объеме;
      4) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции;
      5) юридическое лицо обратилось за получением лицензии позже одного года после государственной регистрации.
      Филиал Национального Банка направляет мотивированный отказ в выдаче лицензии и одновременно возвращает представленный пакет документов.
      Сноска. Пункт 36 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      37. Филиал Национального Банка вправе приостановить или отозвать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой по основаниям, установленным законодательными актами.
      Материалы о приостановлении или отзыве лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой рассматриваются комиссией по рассмотрению вопросов о выдаче, приостановлении и отзыве лицензий на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой. По результатам рассмотрения материалов составляется протокол, который подписывается всеми членами комиссии.
      Решение об отзыве лицензии предварительно согласовывается с центральным аппаратом Национального Банка.
      Решение филиала о приостановлении или отзыве лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой оформляется приказом по филиалу Национального Банка.
      Сноска. Пункт 37 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; в новой редакции - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      37-1. При утрате лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней представить в филиал Национального Банка следующие документы:
      1) заявление с указанием причин и обстоятельств утраты лицензии;
      2) копии документов, подтверждающих факт утери, уничтожения или кражи лицензии;
      3) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
      Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня поступления полного пакета документов оформляет дубликат лицензии, который выдается за номером и датой первоначальной лицензии с указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата.
      Сноска. Инструкция дополнена новым пунктом 37-1 - постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; с изменениями - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      38. При изменении своего места нахождения или наименования уполномоченная организация обязана в течение месяца обратиться в филиал Национального Банка за переоформлением лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и представить следующие документы:
      1) заявление о переоформлении лицензии;
      2) нотариально засвидетельствованные копии изменений и дополнений в учредительные документы;
      3) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием нового места нахождения уполномоченной организации или свидетельство о государственной перерегистрации уполномоченной организации;
      4) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
      Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня поступления полного пакета документов переоформляет лицензию путем выдачи новой лицензии.
      Сноска. Пункт 38 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; с изменениями - постановлением   Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      39.
      Сноска. Пункт 39 исключен - постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      40. Изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, или новая редакция устава до их регистрации в органах юстиции должны быть предварительно согласованы с филиалом Национального Банка. Для согласования изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава уполномоченные организации представляют в филиал Национального Банка следующие документы:
      1) заявление о рассмотрении изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава;
      2) нотариально засвидетельствованную копию изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава на государственном и русском языках;
      3) сведения об учредителях по форме, согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции (если состав учредителей, размер уставного капитала или распределение долей в уставном капитале изменились);
      4) письменное подтверждение, что в состав учредителей не входят лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции (если состав учредителей изменился).
      Согласование осуществляется в порядке, установленном настоящей Инструкцией для получения разрешения. После регистрации указанных изменений и дополнений в органах юстиции уполномоченная организация обязана не позднее одного месяца со дня регистрации представить в филиал Национального Банка их нотариально засвидетельствованную копию.
      Сноска. Пункт 40 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; с изменениями - постановлением   Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      41. Уполномоченная организация вправе открывать несколько обменных пунктов в пределах области, а также города республиканского значения (столицы), по месту нахождения ее постоянно действующего органа.
      Сноска. Пункт 41 в новой редакции - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478 .
      42. При открытии нового обменного пункта уполномоченная организация должна зарегистрировать его в филиале Национального Банка и получить регистрационное свидетельство.
      43. Для регистрации обменного пункта уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка следующие документы:
      1) заявление на регистрацию обменного пункта;
      2) копию лицензии на организацию обменных операций;
      3) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченной организации на помещение обменного пункта. При этом в договоре аренды должно быть указано целевое назначение арендуемого помещения;
      4) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
      5) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.
      При отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами тревожной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации обменного пункта;
      6) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа уполномоченного банка о прохождении работниками обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо документа, подтверждающего опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 года;
      7) копию приказа руководителя уполномоченной организации о назначении на должность кассира обменного пункта.
      Сноска. Пункт 43 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      44. Филиал Национального Банка обязан в течение пятнадцати рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта филиал Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции.
      45. Регистрация обменных пунктов уполномоченных организаций производится филиалом Национального Банка в отдельном регистрационном журнале с присвоением очередного порядкового регистрационного номера каждому обменному пункту.
      45-1. При утрате регистрационного свидетельства уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней представить в филиал Национального Банка следующие документы:
      1) заявление с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства;
      2) копии документов, подтверждающих факт утери, уничтожения или кражи регистрационного свидетельства.
      Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней выдает уполномоченной организации дубликат регистрационного свидетельства.
      Дубликат регистрационного свидетельства выдается за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства и указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата регистрационного свидетельства.
      Сноска. Инструкция дополнена новым пунктом 45-1 - постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      46. При изменении наименований улиц, номеров зданий и т.п., указанных в регистрационном свидетельстве на открытие обменного пункта уполномоченной организации филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта.
      При получении уполномоченной организацией новой лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченной организации.
      Перерегистрация обменных пунктов осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов без повторного представления документов, имеющихся в деле.
      При перемещении обменного пункта уполномоченной организации, не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением документов, указанных в подпункте 4) пункта 43 настоящей Инструкции и подлинника или нотариально засвидетельствованной копии акта приемки в эксплуатацию (обследования технического состояния) средств тревожной сигнализации (при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны).
      Сноска. Пункт 46 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.

              Глава 4. Условия и порядок
          функционирования обменных пунктов

      47. Кассовое помещение обменных пунктов, расположенных в помещении банка, должно быть изолировано от клиентов. Кассовое помещение обменных пунктов, расположенных в помещении кредитного товарищества, организации почтовой связи, торговой организации, гостиницы, аэропорта и иных помещениях должно быть изолировано от персонала и клиентов. Обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна).
      Сноска. Пункт 47 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      48. В помещениях обменных пунктов уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, или уполномоченных банков, арендующих или занимающих отдельно расположенное недвижимое сооружение, помещение с отдельным входом в нежилых зданиях или квартиру в жилом доме, обязательно наличие металлических решеток на окнах и входных металлических дверей. Обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна).
      Сноска. Пункт 48 - с дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      49. Независимо от места нахождения обменного пункта обязательно наличие в нем средств охранной и пожарной сигнализации, а также тревожной сигнализации или служб вооруженной охраны, имеющих лицензию Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности, или собственных служб безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи.
      50. В обменных пунктах необходимо наличие несгораемого металлического шкафа для хранения денег и документов обменного пункта.
      Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы должны храниться в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения касс.
      51. Обменные пункты обязательно должны быть оснащены техническими средствами для определения подлинности денежных знаков.
      В случае поломки технического средства для определения подлинности денежных знаков, его нефункционирования по другой причине или несоответствия требованиям настоящей Инструкции обменный пункт должен прекратить проведение обменных операций с наличной иностранной валютой.
      Технические средства для определения подлинности денежных знаков должны в обязательном порядке сочетать не менее 3 способов определения подлинности денежных знаков, в том числе ультрафиолет.
      Сноска. Пункт 51 - с дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      52. Применение обменными пунктами уполномоченных банков и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, контрольно-кассовых машин с фискальной памятью, компьютерных терминалов, оснащенных фискальной памятью, компьютерных систем, программные средства которых обеспечивают некорректируемую регистрацию всех выполненных операций, регулируется налоговым законодательством Республики Казахстан.
      Сноска. Пункт 52 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      53. Обменные пункты должны быть оборудованы стендами (размером не менее 40 х 60см), содержащими информацию о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты.
      В каждом обменном пункте на видном для клиентов месте должна быть вывешена следующая информация:
      1) наименование и (или) регистрационный номер обменного пункта, а также наименование уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций или уполномоченного банка, открывшей (открывшего) данный обменный пункт;
      2) режим работы обменного пункта;
      3) копия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
      4) сведения о филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью данного обменного пункта, по форме согласно приложению N 6 к настоящей Инструкции.
      54. В помещении обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций должны в обязательном порядке храниться следующие документы:
      1) копия приказа руководителя о принятии на работу кассира обменного пункта;
      2) копия акта приема в эксплуатацию охранной и пожарной сигнализации.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - копия акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
      3) копия договора, заключенного с кассиром обменного пункта о полной индивидуальной материальной ответственности;
      4) копия документа, выданного налоговыми органами, подтверждающего регистрацию контрольно-кассовой машины с фискальной памятью;
      5) копия договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, на помещение обменного пункта;
      6) копия договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.
      В случае, если охрана помещения обменного пункта осуществляется собственной службой безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи - копия приказа, согласно которому охрана обменного пункта возлагается на собственную службу безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, и копия положения о структурном подразделении уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, предназначенном для его охраны.
      При отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны - копия акта приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта.
      В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами тревожной сигнализации - копия акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации обменного пункта.
      Кроме того, в обменном пункте уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций должна храниться копия документа уполномоченного банка о прохождении работниками обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо копия документа, подтверждающего опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 года.
      Сноска. Пункт 54 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      55. Режим работы, количество работников, круг служебных обязанностей в обменных пунктах устанавливаются в соответствии с правилами внутреннего распорядка, утвержденными руководителями уполномоченных банков или уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
      В обменных пунктах уполномоченных банков, уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, допускается проведение только обменных операций с наличной иностранной валютой. В расчетно-кассовых отделах уполномоченных банков, зарегистрированных как обменные пункты, допускается одновременное проведение обменных операций с наличной иностранной валютой и иных банковских операций в соответствии с банковским законодательством.
      Сноска. Пункт 55 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      56. Уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, вправе приобретать наличную иностранную валюту в любом уполномоченном банке с обязательным документальным оформлением операций покупки-продажи наличной иностранной валюты на основе договора, заключенного в письменной форме.
      Уполномоченным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, запрещается покупать наличную иностранную валюту в обменных пунктах уполномоченных банков и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
      56-1. Период нефункционирования обменных пунктов уполномоченной организации не может превышать трех месяцев.
      Сноска. Глава дополнена новым пунктом 56-1 - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.

            Глава 5. Порядок проведения операций
                    с наличной иностранной
                 валютой в обменных пунктах

      57. Обменные пункты проводят операции покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи и кросс курсами, установленными на основании ежедневно издаваемого письменного распоряжения руководителя уполномоченного банка или уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций. Полномочия по изданию письменного распоряжения могут быть предоставлены иному должностному лицу на основании приказа руководителя уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций. Письменное распоряжение оформляется в двух экземплярах, один из которых направляется в обменный пункт, другой - остается в уполномоченном банке, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.
      Допускается изменение курсов покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в течение рабочего времени обменного пункта. Каждое изменение курса должно быть утверждено письменным распоряжением руководителя либо иного уполномоченного на то должностного лица уполномоченного банка или уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, с указанием времени, с которого действуют измененные курсы.
      Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах уполномоченных банков и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
      58. В отдельных случаях Национальный Банк вправе установить предел отклонения курса покупки наличной иностранной валюты за наличные тенге от курса продажи наличной иностранной валюты за наличные тенге путем принятия постановления Правления Национального Банка.
      59. При наличии в обменном пункте наличной иностранной и национальной валют отказ гражданам в проведении операций по покупке, продаже или обмену не допускается за исключением случаев, предусмотренных пунктом 66 настоящей Инструкции. При этом информационные стенды обменных пунктов должны содержать сведения о курсах покупки и продажи по всем видам иностранной валюты, имеющейся в обменном пункте.
      Обменные пункты не вправе вводить какие-либо ограничения при покупке, продаже или обмене иностранной валюты по их достоинству и годам эмиссии за исключением случаев, когда есть прямое ограничение Национального Банка на обращение какой-либо валюты.
      60. За обмен иностранной валюты ранних годов эмиссии на более поздние и за размен комиссионное вознаграждение не взимается за исключением случаев, когда Национальным Банком устанавливается особый порядок обмена.
      61. Наличная иностранная валюта, являющаяся законным платежным средством в стране эмитента, подлежит покупке, продаже, обмену и размену в порядке, установленном настоящей Инструкцией без взимания комиссионного вознаграждения.
      К основным признакам законного платежного средства относятся наличие на банкноте наименования эмиссионного банка, номера и серии, номинала цифрами и прописью, основного рисунка (портрет и т.п.) лицевой и оборотной стороны, а также элементов защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах, конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и др.).
      Страной-эмитентом валюты могут быть установлены иные либо дополнительные требования к выпущенным банкнотам.
      Платежными признаются также банкноты, имеющие следующие повреждения:
      1) потертости и загрязнения;
      2) имеющие подклеенные оторванные углы или куски (площадью не более 1-2 квадратных сантиметров), если оторванные части, безусловно, принадлежат данной банкноте;
      3) имеющие заклеенные надрывы, если они не превышают одну четвертую часть ширины банкноты;
      4) имеющие мелкие масляные и другие пятна, надписи и отпечатки штампов (кроме штампов, свидетельствующих о погашении или о том, что банкнота является неподлинной или образцом), в случае если они не препятствуют определению подлинности банкнот и не перекрывают в значительной степени (более 50%) одного из основных признаков платежности, указанных в настоящем пункте;
      5) имеющие проколы с диаметром отверстий не более 0,5 мм.
      Сноска. Пункт 61 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      62. Неплатежная наличная иностранная валюта с согласия владельца может быть принята на инкассо, заменена на платежную наличную иностранную валюту или куплена со взиманием комиссионного вознаграждения. Операции по приему на инкассо, замене, покупке неплатежной наличной иностранной валюты учитываются в журнале реестров операций с неплатежной наличной иностранной валютой по форме согласно приложению N 14 к настоящей Инструкции с учетом требований пункта 65 настоящей Инструкции.
      Банкноты признаются неплатежными, если они не соответствуют требованиям, предусмотренным пунктом 61 настоящей Инструкции, и/или имеющие следующие повреждения:
      1) разорванные на части и склеенные;
      2) изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;
      3) обожженные или прожженные;
      4) залитые полностью или в значительной степени (более 50% одного из основных признаков платежности) краской, чернилами, маслом;
      5) подвергнутые воздействию химических реактивов, в том числе реактивов, приведших к свечению бумаги в ультрафиолетовых лучах;
      6) имеющие значительные повреждения умышленного характера (изменены основные рисунки, в частности портреты людей, удалена защитная нить, наличие значительных надписей, в том числе видимых в ультрафиолетовых лучах);
      7) банкноты, имеющие явный печатный брак (отсутствие или ненадлежащее расположение водяного знака или защитной нити, непропечатка или смазанность изображений);
      8) изменившие геометрические размеры более чем на 3 мм как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения.
      Также неплатежными признаются банкноты, выведенные из обращения, после даты, объявленной банком-эмитентом соответствующего иностранного государства.
      Покупка и замена неплатежных банкнот осуществляется только уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченной организацией почтовой связи. Приобретенные и принятые в порядке замены уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченной организацией почтовой связи неплатежные банкноты не могут быть проданы клиентам и должны быть высланы на инкассо в банки-эмитенты или сданы на инкассо через обслуживающие уполномоченные банки.
      Уполномоченный банк вправе с согласия владельца принять на инкассо неплатежные банкноты иностранной валюты. Прием на инкассо наличной иностранной валюты производится работником уполномоченного банка только на основании заявления клиента по форме согласно приложению N 7 к настоящей Инструкции. При приеме на инкассо иностранной валюты клиенту выдается квитанция. Уполномоченные банки обязаны предупреждать клиентов о размере комиссионного вознаграждения (включающего все расходы клиента) и возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене ветхих банкнот, а также получить от клиента письменное согласие на условия инкассо. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты, уполномоченные банки обязаны представить клиенту соответствующие подтверждающие документы.
      После получения уполномоченным банком от банка-эмитента (иностранного банка) возмещения за инкассированную иностранную валюту денежная сумма должна быть выплачена клиенту по его желанию в наличных иностранной валюте или тенге либо зачислена на банковский счет в иностранной валюте или в тенге в соответствии с действующим законодательством.
      Комиссионное вознаграждение, взимаемое за замену, покупку, прием на инкассо неплатежных банкнот устанавливается уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами, уполномоченной организацией почтовой связи самостоятельно, но не должно превышать 10 процентов от номинальной стоимости банкнот, предъявляемых к обмену (покупке, приему на инкассо). Комиссионное вознаграждение взимается уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами, уполномоченными организациями почтовой связи в казахстанских тенге по официальному курсу Национального Банка на день совершения операции.
      Сноска. Пункт 62 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      63. При покупке, продаже и обмене иностранной валюты работники обменного пункта проверяют подлинность валюты с помощью технических средств для определения подлинности денежных знаков, соответствующих требованиям, предусмотренным в пункте 51 настоящей Инструкции.
      Сноска. Пункт 63 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      64. Проводимые в обменных пунктах уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и уполномоченных банков операции покупки и продажи наличной иностранной валюты в момент проведения операции отражаются в журнале реестров купленной и проданной иностранной валюты, который является бухгалтерским документом, по форме согласно приложению N 8 к настоящей Инструкции (далее - журнал реестров).
      При покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, превышающую эквивалент десяти тысяч долларов США, в журнале реестров фиксируется фамилия, инициалы клиента и данные документа, удостоверяющего его личность.
      В конце рабочего дня работники обменного пункта подсчитывают итоги по операциям, проведенным за день, и выводят остаток денег на следующий день. В случае изменения курса в течение дня в журнале реестров подводится промежуточный итог по объемам купленной и проданной валюты до времени установления нового курса покупки или продажи наличной иностранной валюты и заверяется подписью кассира.
      В журнале реестров не допускаются подчистки и иные исправления. Ошибочные данные должны быть перечеркнуты и сделана запись, удостоверенная подписью кассира: "Запись N ____ исправлена", после которой совершается верная запись.
      Сноска. Пункт 64 - с дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      65. Журнал реестров должен быть пронумерован, прошнурован и скреплен печатью юридического лица и филиала Национального Банка. Количество листов в журнале реестров (не менее 30 листов) заверяется подписями руководителя и главного бухгалтера уполномоченного банка (его филиала) или уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и руководителя или заместителя руководителя филиала Национального Банка.
      Для оформления журнала реестров уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, в соответствии с требованием, предусмотренным абзацем первым настоящего пункта, должны обратиться в филиал Национального Банка. Филиал Национального Банка проверяет соответствие журнала реестров установленным требованиям и оформляет его в течение десяти дней со дня поступления. Допускается одновременное оформление нескольких журналов реестров для одного обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.
      Оконченные журналы реестров хранятся в уполномоченных банках, уполномоченных организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в течение 5 лет со дня их окончания.
      Обменные пункты, открытые вне пределов области, в которой расположены уполномоченный банк, уполномоченная организация почтовой связи или их филиалы, а также уполномоченное кредитное товарищество, должны не реже двух раз в год передавать в уполномоченный банк, уполномоченную организацию почтовой связи или их филиал, а также уполномоченное кредитное товарищество оконченные журналы реестров. При этом с передаваемых журналов реестров снимаются копии, которые хранятся в обменном пункте в течение одного года, считая с первого января года, следующего за годом оформления в журнале реестров последней записи.
      Обменные пункты уполномоченных банков вправе вести журнал реестров в электронном виде. Требования к программному обеспечению электронного журнала реестров и порядку его ведения определены Приложением N 13 к настоящей Инструкции.
      Сноска. Пункт 65 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления НБ РК от 24.08.00г. N 330; постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      66.
      Сноска. Пункт 66 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111; пункт исключен - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      67. По просьбе клиента работником обменного пункта в момент проведения обменной операции с наличной иностранной валютой заполняется через копировальную бумагу справка-сертификат - бланк строгой отчетности (приложение N 9 к настоящей Инструкции). При оформлении справок-сертификатов в журнале реестров обязательно фиксируется фамилия, инициалы клиента и данные документа, удостоверяющего его личность (паспорт, служебный паспорт, удостоверение личности, а также военный билет для военнослужащих). Данные, содержащиеся в справках-сертификатах, должны совпадать с данными журнала реестров.
      Первый экземпляр справки-сертификата выдается физическому лицу. Вторые экземпляры справок-сертификатов из книжки не изымаются.
      Переоформление справок-сертификатов на другие лица не допускается.
      Сноска. Пункт 67 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111; постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      68. Справки-сертификаты должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером уполномоченного банка (его филиала), уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, кассиром обменного пункта и скреплены печатью уполномоченного банка (его филиала), уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций. Руководитель и главный бухгалтер уполномоченного банка (его филиала) вправе доверить подписание справок-сертификатов своим заместителям, руководителю и главному бухгалтеру (при наличии) расчетно-кассового отдела уполномоченного банка, либо руководителям подразделения, отвечающего за организацию работы обменных пунктов, и подразделения, осуществляющего отражение в учете обменных операций с наличной иностранной валютой. Полномочия указанных лиц по подписанию справок-сертификатов должны быть закреплены в приказе и доверенности. Не допускается возложение полномочий по подписанию справок-сертификатов за руководителя и/или главного бухгалтера на кассира обменного пункта.
      Справки-сертификаты могут быть подписаны руководителем и главным бухгалтером, а также заверяться печатью уполномоченного банка (его филиала), уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, до их выдачи в подотчет кассирам обменного пункта. Книжки справок-сертификатов, выданные в подотчет кассирам обменных пунктов, должны учитываться в специальном журнале.
      Использованные книжки справок-сертификатов со вторыми экземплярами хранятся уполномоченными банками и уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в течение 5 лет со дня оформления в них последней записи.
      Обменные пункты, открытые вне пределов области, в которой расположены уполномоченный банк, уполномоченная организация почтовой связи или их филиалы, а также уполномоченное кредитное товарищество, должны не реже двух раз в год передавать в уполномоченный банк, уполномоченную организацию почтовой связи или их филиал, а также уполномоченное кредитное товарищество использованные книжки справок-сертификатов. При этом с передаваемых использованных книжек справок-сертификатов снимаются копии, которые хранятся в обменном пункте в течение одного года, считая с первого января года, следующего за годом оформления в книжке справок-сертификатов последней записи.
      Сноска. Пункт 68 - с дополнениями, внесенными постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      69. Уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, обязаны обеспечить надлежащие учет, хранение и сохранность бланков справок-сертификатов. В случае их утраты, порчи, повреждения или уничтожения уполномоченный банк или уполномоченная организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, обязаны незамедлительно уведомить об этом филиал Национального Банка и с участием представителя филиала Национального Банка составить соответствующий акт.
      69-1. В случае прекращения действия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, выданной уполномоченному банку, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, неиспользованные книжки справок-сертификатов подлежат возврату в филиал Национального Банка. Филиал Национального Банка возмещает стоимость возвращенных книжек справок-сертификатов по цене их реализации Национальным Банком.
      Сноска. Инструкция дополнена новым пунктом 69-1 - постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      70. Покупка физическим лицом наличной иностранной валюты в безналичном порядке может осуществляться только с использованием банковского счета и платежной карточки.
      71.
      Сноска. Пункт исключен - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478 .
      72.
      Сноска. Пункт 72 исключен - постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.

             Глава 6. Отчетность по операциям,
               проводимым в обменных пунктах

      73. В конце рабочего дня обменные пункты оформляют не менее чем в двух экземплярах отчет об объемах покупки и продажи иностранной валюты, который является бухгалтерским документом:
      1) обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи - в соответствии с внутренними правилами оформления бухгалтерской отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой либо в соответствии с приложением N 11 к настоящей Инструкции;
      2) обменные пункты уполномоченных организаций - в соответствии с приложением N 11 к настоящей Инструкции.
      Ежедневные отчеты об объемах покупки и продажи иностранной валюты формируются в сшивы, но не более чем за один календарный месяц. Сшивы хранятся в течение 5 лет со дня составления последнего подшитого в них отчета.
      Сноска. Пункт 73 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      74. Ежемесячно в сроки, установленные филиалом Национального Банка, уполномоченные банки представляют в филиал Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты по формам, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка по вопросам организации банковской статистической отчетности.
      Ежемесячно в сроки, установленные филиалом Национального Банка, уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, представляют в филиал Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты по форме, установленной Приложением N 12 к настоящей Инструкции. Отчетность представляется в разрезе обменных пунктов.
      Отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты, представляемая уполномоченными банками, уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, хранится филиалами Национального Банка в течение двух лет, считая с первого января года, следующего за годом ее составления.
      Сноска. Пункт 74 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      75. Национальный Банк вправе установить требования по предоставлению иной отчетности об обменных операциях с наличной иностранной валютой, совершаемых уполномоченными банками и уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.
      76. Филиал Национального Банка представляет в центральный аппарат Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи наличной иностранной валюты в целом по области в сроки, установленные нормативными правовыми актами Национального Банка по вопросам организации банковской статистической отчетности.
      Сноска. Пункт 76 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      77. Обмен одной иностранной валюты на другую при составлении форм отчетности отражается в виде двух операций:
      - покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;
      - продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.
      78. Филиал Национального Банка ежемесячно до восьмого числа месяца, следующего за отчетным, по электронной почте или другими средствами электронной связи представляет центральному аппарату Национального Банка следующую информацию:
      1) сведения в целом по области (городу республиканского значения) о количестве обменных пунктов с выделением обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ, уполномоченных организаций и уполномоченных организаций почтовой связи с указанием номера и даты выдачи лицензии, юридического адреса, а также регистрационных номеров, наименования и мест нахождения открытых и закрытых обменных пунктов;
      2) сведения о примененных санкциях к уполномоченным банкам, уполномоченным организациям, уполномоченным кредитным товариществам и уполномоченным организациям почтовой связи с указанием номера и даты выдачи лицензии, юридического адреса, а также регистрационных номеров, наименования и мест нахождения закрытых обменных пунктов.
      Сноска. Пункт 78 в новой редакции - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      79. Национальный Банк представляет в центральный таможенный орган Республики Казахстан перечень обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ, уполномоченных организаций почтовой связи и уполномоченных организаций, имеющих лицензию Национального Банка на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой, с указанием номера и даты выдачи лицензии, регистрационного номера, наименования и места нахождения обменного пункта, а также ежемесячно информирует об изменениях, внесенных в данный перечень.

      Глава 7. Операции по оплате дорожных чеков в иностранной валюте

      80. Оплата дорожных чеков иностранных банков производится уполномоченными банками в порядке и на условиях, оговоренных в межбанковском соглашении, при наличии у них контрольных материалов (образцов указанных платежных документов, правил их оплаты и образцов подписей уполномоченных лиц).
      81. Обменные пункты уполномоченных банков вправе осуществлять оплату дорожных чеков при условии получения необходимой информации от уполномоченных банков, включая информацию обо всех изменениях, происшедших в форме, реквизитах дорожных чеков и порядке их оплаты. Эта информация хранится в досье обменных пунктов вместе с контрольными материалами иностранных банков (образцы дорожных чеков и инструкции об их оплате).

          Глава 8. Контроль за деятельностью обменных пунктов

      82. Органы валютного контроля Республики Казахстан осуществляют контроль за деятельностью обменных пунктов с целью обеспечения соответствия их деятельности требованиям настоящей Инструкции.
      Для осуществления своих функций органы валютного контроля имеют право привлекать уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, и давать обязательные для их исполнения отдельные поручения в целях контроля за деятельностью обменных пунктов.
      Сноска. Пункт 82 - с изменениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.
      83. В целях контроля профессиональной подготовки Национальный Банк вправе установить порядок прохождения обучения и аттестации кассиров обменных пунктов уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
      84. Национальный Банк и его филиалы осуществляют проверки деятельности и отчетности обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, на основании предписания, подписанного, соответственно, заместителем Председателя Национального Банка, курирующим подразделение валютного контроля, либо директором филиала Национального Банка или лицом его замещающим, если иной порядок проведения проверок не установлен отдельным нормативным правовым актом Национального Банка. При наличии письменного предписания и служебного удостоверения работники Национального Банка, его филиала имеют право беспрепятственного входа в помещение обменного пункта без какого-либо согласия руководства уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.
      Воспрепятствование уполномоченными банками, уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, проведению проверки, в том числе создание препятствий для доступа членов комиссии (инспекторов) в помещение уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и их обменных пунктов, непредставление требуемых документов, отказ работников уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в выдаче необходимых сведений, касающихся их служебных обязанностей, является основанием для применения к уполномоченному банку, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или их руководителям предусмотренных банковским законодательством санкций или ограниченных мер воздействия.
      Сноска. Пункт 84 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      85. Национальный Банк при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции уполномоченными банками и уполномоченными кредитными товариществами, уполномоченными организациями почтовой связи, а также по представлению филиалов Национального Банка имеет право:
      1) установить определенный срок для устранения выявленных нарушений;
      1-1) вынести письменное предупреждение о недопущении впредь нарушений норм настоящей Инструкции;
      2) приостановить действие лицензии сроком до шести месяцев;
      3) отозвать лицензию;
      4) принять меры к наложению штрафных санкций.
      В случае выявления нарушений норм настоящей Инструкции уполномоченными организациями Национальный Банк направляет в соответствующий филиал Национального Банка представление на применение санкций в соответствии с полномочиями филиала Национального Банка.
      Сноска. Пункт 85 - с дополнениями, внесенными постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111; постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      86. Филиал Национального Банка при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции, допущенных обменным пунктом уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, имеет право:
      1) установить определенный срок для устранения выявленных нарушений;
      2) вынести письменное предупреждение о недопущении впредь нарушений норм настоящей Инструкции;
      3) приостановить деятельность обменного пункта до шести месяцев;
      4) отозвать регистрационное свидетельство на открытие обменного пункта.
      Сноска. Пункт 86 в новой редакции - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
      87. Филиал Национального Банка при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции, допущенных обменным пунктом уполномоченной организации, в зависимости от вида нарушения имеет право:
      1) установить определенный срок для устранения выявленных нарушений;
      1-1) вынести письменное предупреждение о недопущении впредь нарушений норм настоящей Инструкции;
      2) отозвать регистрационное свидетельство на открытие обменного пункта;
      3) приостановить действие лицензии сроком до шести месяцев;
      3-1) отозвать лицензию после предварительного согласования с центральным аппаратом Национального Банка.
      Филиал Национального Банка вправе отозвать регистрационное свидетельство на открытие обменного пункта также в случае нефункционирования обменного пункта уполномоченной организации в течение трех последовательных месяцев.
      Отзыв регистрационного свидетельства на открытие обменного пункта по причине нарушения норм настоящей Инструкции влечет за собой запрет на открытие обменного пункта той же уполномоченной организацией по данному адресу в течение одного года со дня отзыва регистрационного свидетельства на открытие обменного пункта.
      Сноска. Пункт 87 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401; с дополнениями, внесенными постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111; с изменениями - постановлением  Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.
       87-1. В случае отзыва лицензии (регистрационного свидетельства) копия соответствующего решения доводится Национальным Банком (его филиалом) до сведения уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций. Уполномоченный банк, уполномоченная организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, обязаны в течение 3 дней со дня получения копии такого решения возвратить отозванную лицензию (регистрационное свидетельство) в филиал Национального Банка.
      Сноска. Инструкция дополнена новым пунктом 87-1 - постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      87-2. В случае приостановления действия лицензии (регистрационного свидетельства на открытие обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи) копия соответствующего решения Национального Банка (его филиала) доводится до сведения уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций. Со дня получения данного решения уполномоченный банк, уполномоченная организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, обязаны приостановить деятельность по организации обменных операций с наличной иностранной валютой до окончания срока, на который было приостановлено действие лицензии.
      После окончания данного срока уполномоченный банк, уполномоченная организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, вправе возобновить деятельность по организации обменных операций с наличной иностранной валютой.
      Нарушение данной нормы Инструкции влечет ответственность, предусмотренную законодательством.
      Контроль за исполнением уполномоченным банком, уполномоченной организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, решения Национального Банка (его филиала) о приостановлении действия лицензии (регистрационного свидетельства) осуществляется филиалом Национального Банка.
      Сноска. Инструкция дополнена новым пунктом 87-2 - постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.
      88. При выявлении нарушений, за которые законодательством Республики Казахстан предусмотрено применение штрафных санкций, филиал Национального Банка направляет в центральный аппарат Национального Банка копии актов проверок и подтверждающих документов.
      89. Национальный Банк вправе отменить решение филиала Национального Банка о применении санкций к уполномоченному банку или уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.
      90. Органы валютного контроля вправе применить за нарушение требований настоящей Инструкции санкции в соответствии с действующим законодательством в пределах своих полномочий.

                 Глава 9. Заключительные положения

      91. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, решаются в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

   Председатель
Национального Банка

                                Приложение N 1
                    к Инструкции об организации обменных
                 операций с наличной иностранной валютой в
                     Республике Казахстан, утвержденной
                   постановлением Правления Национального
                         Банка Республики Казахстан
                        от 15 ноября 1999 года N 400
 
                РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
 

N_____                          "____"____________ _____ года
                                         (дата выдачи)
 
     Настоящее свидетельство выдано обменному пункту, расположенному
по ____________________________________, принадлежащему
       (адрес обменного пункта)
___________________________________________________________________
      (наименование и место нахождения уполномоченного банка,
___________________________________________________________________
уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских
                            операций)
в том, что он зарегистрирован за номером_____в_____________________
                                              (наименование филиала
___________________________________________________________________
                         Национального Банка)

Директор _____________ филиала
                       Национального Банка
                       Республики Казахстан

                                       Приложение N 2
                                 к Инструкции об организации
                                 обменных операций с наличной
                              иностранной валютой в Республике
                                   Казахстан, утвержденной
                                  постановлением Правления
                               Национального Банка Республики
                              Казахстан от 15 ноября 1999 года
                                            N 400

     Сноска. Приложение N 2 - в новой редакции согласно
постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.

                           Разрешение

N____                                    "__" ____________ года
                                             (дата выдачи)         

____________________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
(наименование филиала)
разрешает государственную регистрацию в органах юстиции юридического
лица_______________________________________________________________
___________________________________________________________________
           (наименование и место нахождения юридического лица)
создаваемого для организации обменных операций с наличной
иностранной валютой на основании лицензии Национального Банка
Республики Казахстан.

        Директор ________ филиала
        Национального Банка
        Республики Казахстан

                                       Приложение N 3
                          к Инструкции об организации обменных
                        операций с наличной иностранной валютой
                          в Республике Казахстан, утвержденной
                         постановлением Правления Национального
                               Банка Республики Казахстан
                              от 15 ноября 1999 года N 400
 
                           Сведения
   об учредителях (участниках) уполномоченной организации
     __________________________________________________
          (наименование уполномоченной организации)

     1. Физические лица:
_______________________________________________________________
N!Фамилия, имя!Дата рождения!Данные паспорта/!  Место   !Доля в
п!отчество    !             ! удостоверения  !жительства!устав-
п!            !             !   личности     !          !ном ка
 !            !             !                !          !питале
 !            !             !                !          !------
_!____________!_____________!________________!__________!в%!сум
 !            !             !                !          !  !ма
1!_____2______!______3______!_________4______!_____5____!_6!_7_
1.
2.
...
_______________________________________________________________    
2. Юридические лица:
_______________________________________________________________
N!Наименование !Организацион-!N и дата выдачи !  Место   !Доля
п!юридического !но-правовая  !свидетельства о !нахождения!в ус-
п!лица         !форма        !государственной !          !тавном
 !             !             !регистрации     !          !капи-
 !             !             !                !          !тале
 !             !             !                !          !------
 !             !             !                !          !в%!сум
 !             !             !                !          !в%!ма
_!_____________!_____________!________________!__________!__!___
1!______2______!______3______!_________4______!_____5____!6_!_7_
1.
2.
...
________________________________________________________________
     В случае изменения настоящих сведений об учредителях
(участниках), в срок не позднее 15 дней со дня изменения сведений
необходимо известить филиал Национального Банка Республики Казахстан.

                                    Приложение N 4
                         к Инструкции об организации обменных
                       операций с наличной иностранной валютой
                         в Республике Казахстан, утвержденной
                        постановлением Правления Национального
                              Банка Республики Казахстан
                             от 15 ноября 1999 года N 400

      Сноска. Приложение 4 исключено - постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.

                                    Приложение N 5
                            к Инструкции об организации
                            обменных операций с наличной
                          иностранной валютой в Республике
                      Казахстан, утвержденной постановлением
                           Правления Национального Банка
                                Республики Казахстан
                            от 15 ноября 1999 года N 400

     Сноска. Приложение 5 в новой редакции - постановлением
Правления Национального Банка РК от 1 декабря 2001 года N 478.

                         Лицензия
            на организацию обменных операций
             с наличной иностранной валютой

N_______                           "__"__________________года
                                          (дата выдачи)

_____________________ филиал Национального Банка Республики
(наименование филиала)
Казахстан в соответствии со статьей 30  Закона Республики Казахстан
"О банках и банковской деятельности" от 31 августа 1995 года
выдает настоящую лицензию на организацию операций по покупке,
продаже и обмену наличной иностранной валюты_____________________
_________________________________________________________________
     (наименование и место нахождения уполномоченной организации)
     Сфера действия настоящей лицензии ограничена территорией _________________________________________________________________
   (наименование области или города республиканского значения)
     Период нефункционирования обменных пунктов уполномоченной
организации не может превышать трех месяцев.
_________________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
(наименование филиала)
возлагает на уполномоченную организацию, осуществляющую отдельные
виды банковских операций, функции агента валютного контроля.
     Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть
переданы третьим лицам. Настоящая лицензия выдается в единственном
экземпляре.

Директор ______________________филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
________________________________________________________________

                                 Приложение N 6
                       к Инструкции об организации обменных
                     операций с наличной иностранной валютой
                      в Республике Казахстан, утвержденной
                     постановлением Правления Национального
                          Банка Республики Казахстан
                         от 15 ноября 1999 года N 400

            Информация для клиентов обменного пункта

     Настоящий обменный пункт находится на территории,
контролируемой_______________________________ филиалом
                (полное наименование филиала)
Национального Банка Республики Казахстан.
     При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба
направлять жалобы по адресу___________________________________
                               (почтовый адрес филиала)
либо звонить по телефону _____________________________________
                               (номер телефона филиала)

     Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие
сведения:
     - фамилию, имя и отчество заявителя;
     - адрес заявителя;
     - наименование и точный адрес обменного пункта;
     - наименование уполномоченного банка или уполномоченной
организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций,
открывших данный обменный пункт;
     - содержание жалобы;
     - дату, указывающую, когда обменным пунктом было допущено
нарушение.
     Для письменной жалобы необходима подпись заявителя.

                               Приложение N 7
                     к Инструкции об организации обменных
                   операций с наличной иностранной валютой
                     в Республике Казахстан, утвержденной
                    постановлением Правления Национального
                          Банка Республики Казахстан
                         от 15 ноября 1999 года N 400

                      ЗАЯВЛЕНИЕ НА ИНКАССО

г._________                "_____"  ___________   _______года

_______________________________________________________________
                          (наименование банка)
N филиала\отделения____________________________________________
от_____________________________________________________________
                         (Ф.И.О. клиента)
проживающего___________________________________________________
                         (домашний адрес)
Документ, удостоверяющий личность______________________________
                             (N, серия, дата выдачи, кем выдан)
Прошу Вас принять на инкассо банкноты__________________________
                              (наименование иностранной валюты,
_______________________________________________________________
  количество банкнот, их номинал, серия и номер, год выпуска)
на общую сумму_________________________________________________

     С условиями приема ветхой валюты на инкассо ознакомлен и с
уплатой банку комиссионного вознаграждения в размере ___% от суммы
сданной на инкассо иностранной валюты согласен.
     В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене
сданных на инкассо банкнот и изъятия их из обращения, никаких
претензий к _________________________________________ не имею.
                   (наименование банка)

__________________ (фамилия)      ___________________(фамилия)
     (подпись клиента)               (подпись работника банка)

__________________________            ______________________
        (дата)                                 (дата)

 
                                    Приложение N 8
                         к Инструкции об организации обменных
                       операций с наличной иностранной валютой
                        в Республике Казахстан, утвержденной
                       постановлением Правления Национального
                             Банка Республики Казахстан
                            от 15 ноября 1999 года N 400

Титульный лист журнала

                           ЖУРНАЛ
    реестров купленной и проданной иностранной валюты

обменного пункта_____________________________________________,
       (наименование, регистрационный номер обменного пункта)
расположенного по адресу_____________________________________,
                                (адрес обменного пункта)
принадлежащего_______________________________________________
                     (наименование уполномоченного банка/
_____________________________________________________________,
  уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды
                       банковских операций)

расположенного(ой)____________________________________________
                    (место нахождения уполномоченного банка/
______________________________________________________________
  уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды
                    банковских операций)

    Начат "______" ______________   _________ года
  Окончен "______" ______________   _________ года

              Срок хранения:_________ лет

                                 продолжение Приложения N 8

Внутренний лист журнала
______________________________________________________________

Вид   !    Остатки валюты        !            Курс
валюты!__________________________!____________________________
      !На начало дня!На конец дня!Покупки!Продажи!Номер и дата
      !             !            !       !       !распоряжения
      !             !            !       !       !руководителя
______!_____________!____________!_______!_______!____________
Тенге                                    -       -         -
 
--------------------------------------------------------------
 
                           РЕЕСТР
          купленной и проданной иностранной валюты
             за "____" _____________ 199__ года
______________________________________________________________
N !Ф.И.О.,N и серия!Наиме!         Сумма валюты        !Суммы
п/!документа, удос-!нова-!_____________________________!удер
п !товеряющего лич-!ние  !____Куплено_____!___Продано__!жанного
  !ность клиента   !валю-!в ва-!эквивалент!в ва!эквива-!сбора
  !                !ты   !люте !в тенге*  !люте!лент в !в тенге
  !                !     !     !          !    !тенге**!***
__!________________!_____!_____!__________!____!_______!______
1_!_______2________!_3___!__4__!____5_____!_6__!___7___!___8__
__!________________!_____!_____!__________!____!_______!______
__!________________!_____!_____!__________!____!_______!______
 
Итого по:
--------------------------------------------------------------
__!________________!_____!_____!__________!____!_______!______
__!________________!_____!_____!__________!____!_______!______

  Подпись кассира______________________           Лист N _____

     Примечание:
     * - исчисляется по курсу покупки
    ** - исчисляется по курсу продажи
   *** - заполняется, если удержание сбора предусмотрено
         законодательством

                                    окончание Приложения N 8

Последний лист журнала

      В настоящем журнале реестров обменного пункта__________
_____________________________________________________________, принадлежащего
(наименование, регистрационный N и адрес обменного пункта)
_____________________________________________________________
                    (наименование банка/организации)
пронумеровано и прошнуровано __________ листов
 
"____" _____________  _______ года

Руководитель  _______________________/подпись/        М.П.
Главный бухгалтер ___________________/подпись/    юридического
                                                      лица

 
     Журнал реестров, содержащий ________ листов, соответствует
требованиям Инструкции об организации обменных операций с наличной
иностранной валютой в Республике Казахстан и заверен в
_______________ филиале Национального Банка Республики Казахстан
"___" _________ ____ года.

Директор (Заместитель директора) филиала
Национального Банка Республики Казахстан______________/подпись/

М.П. или штампа филиала Национального Банка

 
                               Приложение N 9
                    к Инструкции об организации обменных
                 операций с наличной иностранной валютой в
                     Республике Казахстан, утвержденной
                  постановлением Правления Национального
                         Банка Республики Казахстан
                       от 15 ноября 1999 года N 400

                   АНЫКТАМА-СЕРТИФИКАТ
 
                    СПРАВКА-СЕРТИФИКАТ
                   Серия ________ N ________

БАНК/БАНК       ______________________________________________
YЙЫМ/ОРГАНИЗАЦИЯ  (банктiн/уйымнын аты мен мекен-жайы)
                  (название и адрес банка/организации)

АЙЫРБАСТАУ ПУНКТI________________________________________________________
ОБМЕННЫЙ ПУНКТ(тiркеу номiрi, айырбастау пунктiнiн аты мен                                              мекен-жайы,
      регистрационный номер, название и адрес обменного пункта)

N____     ЛИЦЕНЗИЯ, БЕРГЕН ЖЕРI_______________________________
          ЛИЦЕНЗИИ, КЕМ ВЫДАНА

АЗАМАТ(ША)
______________________________________________________________
ГРАЖДАНИН(КА)     (фамилиясы, аты,     (фамилия, имя,
                    экесенiн аты)         отчество)
______________________________________________________________
     (тол кужаты, жеке куэлiгi сериясы, номiрi, азаматтыгы)
  (паспорт, удостоверение личности, серия, номер, гражданство)

САТЫП АЛЫНДЫ/САТЫЛДЫ
(керек емес сызыныз)__________________________________________
                    __________________________________________
                    __________________________________________
КУПЛЕНО/ПРОДАНО     __________________________________________
                    __________________________________________
(ненужное зачеркнуть) (сомасы (санмен жэне жазумен) жэне
                          шетелдiк валютанын атауы)

ШЕТЕЛДIК ВАЛЮТАНЫН ТЕНГЕГЕ
САТЫП АЛУ/САТУ БАГАМЫ  _______________________________________
КУРС ПОКУПКИ/ПРОДАЖИ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ К ТЕНГЕ

КАССИР______________________         АЗАМАТ(ША) ______________
        (колы)  (подпись)
                                  ГРАЖДАНИН(КА)(колы)(подпись)

KYHI_____________________________________   __________________
ДАТА(кунi, айы, жылы) (число, месяц, год)      (басшынын колы)
                                        (подпись руководителя)
                                            __________________
                                       (бас бухгалтердiн колы)
                                 (подпись главного бухгалтера)

М.О.

М.П.

                                  Приложение N 10
                       к Инструкции об организации обменных
                     операций с наличной иностранной валютой
                       в Республике Казахстан, утвержденной
                      постановлением Правления Национального
                             Банка Республики Казахстан
                            от 15 ноября 1999 года N 400

     Сноска. Приложение 10 исключено - постановлением  Правления
Национального Банка РК от 20 апреля 2001 года N 111.

                                 Приложение N 11
                       к Инструкции об организации обменных
                    операций с наличной иностранной валютой в
                        Республике Казахстан, утвержденной
                      постановлением Правления Национального
                            Банка Республики Казахстан
                           от 15 ноября 1999 года N 400

                       ЕЖЕДНЕВНЫЙ ОТЧЕТ
                       обменного пункта
        о покупке, продаже иностранной валюты и выручке
                 за "____"_______________199__года
_______________________________________________________________
N !  Операция  !           Валюта          ! Тенге  !Чистая
пп!            !                           !        !выручка
  !            !___________________________!________!__________
  !            ! Вид  ! Сумма !Сумма тенге !по курсу!Для 2/4=
  !            !валюты!валюты !по официаль-!покупки/!(2-3)
  !            !      !       ! ному курсу !продажи !Для 3/4=
  !            !      !       !            !        !(3-2)
__!____________!______!_______!____________!________!__________
А_!_____Б______!___В__!___1___!_____2______!____3___!______4___
1/    Получено                         -           -          -
      валюты                           -           -          -
        и                              -           -          -
      тенге                            -           -          -
---------------------------------------------------------------
2/    Куплено
      валюты
---------------------------------------------------------------
3/    Продано
      валюты
---------------------------------------------------------------
      Сдано                            -           -          -
4/    валюты                           -           -          -
        и                              -           -          -
      тенге                            -           -          -
---------------------------------------------------------------
                                          Итого:   Сумма строк
                                                      2/ + 3/

     Подписи:

Кассир обменного пункта      Бухгалтер уполномоченной организации
______________________       ______________________

                                     Приложение N 12
                               к Инструкции об организации
                               обменных операций с наличной
                             иностранной валютой в Республике
                                 Казахстан, утвержденной
                                 постановлением Правления
                               Национального Банка Республики
                              Казахстан от 15 ноября 1999 года
                                           N 400

      Сноска. Приложение N 12 - в новой редакции согласно постановлению  Правления Нацбанка РК от 30 октября 2000 года N 401.

      Регистрационный номер и адрес обменного пункта__________ ______________________________________________________________
  Место нахождения и наименование уполномоченной организации,  
 осуществляющей отдельные виды банковских операций, открывшей
                        обменный пункт
______________________________________________________________
 

                             Отчет
             о покупке и продаже иностранной валюты
                       за___________________199_г.
                           (название месяца)

     1. Покупка иностранной валюты обменными пунктами
______________________________________________________________
Наиме!Наименьший !Наибольший курс!Средневзвешенный!Общий объем
нова !курс(тенге,!(тенге, тиын за!курс (тенге,тиын!покупки 
ние  !тиын за еди!единицу валюты)!за единицу ва-  !иностранной
валю-!ницу валю  !               !люты)           !валюты у  
ты   !ты)        !               !                !физических
     !           !               !                !лиц
_____!___________!_______________!________________!___________
  А  !    1      !        2      !        3       !      4
_____!___________!_______________!________________!___________
_____!___________!_______________!________________!___________

 
     2. Продажа иностранной валюты обменными пунктами
______________________________________________________________
Наиме!Наименьший !Наибольший курс!Средневзвешенный!Общий объем
нова-!курс(тенге,!(тенге, тиын за!курс (тенге,тиын!продажи
ние  !тиын за еди!единицу валюты)!за единицу ва-  !иностранной
валю-!ницу валю- !               !люты)           !валюты
ты   !ты)        !               !                !физическим
     !           !               !                !лицам
_____!___________!_______________!________________!___________
 А   !    1      !        2      !        3       !      4   
_____!___________!_______________!________________!___________
_____!___________!_______________!________________!___________

     Подпись руководителя          ____________________________
     Подпись главного бухгалтера   ____________________________
     Исполнитель _________________ телефон_____________________
 
     Примечание: Отчетность заполняется по всем видам валют, по
которым проводились операции, в разрезе обменных пунктов.

 
                             Приложение N 13
                  к Инструкции об организации обменных
                     операций с наличной иностранной
                     валютой в Республике Казахстан,
                       утвержденной постановлением
                      Правления Национального Банка
                          Республики Казахстан
                     от 15 ноября 1999 года N 400 

     Сноска. Инструкция дополнена новым приложением 13 согласно
постановлению  Правления НБ РК от 24.08.00г. N 330.

             Требования к программному обеспечению
     электронного журнала реестров и порядку его ведения

            1. Требования к программному обеспечению
                  электронного журнала реестров

      1. Электронный журнал реестров применяется уполномоченными банками для учета обменных операций с наличной иностранной валютой.
      2. Программное обеспечение электронного журнала реестров должно отвечать следующим требованиям:
      1) ввод и коррекция информации об обменных операциях с наличной иностранной валютой должны сопровождаться обязательным автоматическим протоколированием в системном журнале информации обо всех выполненных действиях пользователя. Системный журнал должен быть доступен только в режиме чтения;
      2) ввод и коррекция информации ни при каких условиях не должны нарушать хронологической непрерывности и целостности введенной информации об обменных операциях с наличной иностранной валютой;
      3) ни одна из введенных операций не может быть удалена. Ошибочно введенная операция должна иметь отметку как ошибочно введенная и удалению из базы данных не подлежит;
      4) формирование и выдача отчетности о проведенных в течение дня обменных операциях с наличной иностранной валютой в соответствии с формами журнала реестров и ежедневного отчета об объемах покупки и продажи иностранной валюты, предусмотренными настоящей Инструкцией, должны осуществляться ежедневно;
      5) обеспечение защиты информации, которая должна соответствовать следующим требованиям:
      пересылаемая по внешним каналам информация должна иметь сертифицированную аппаратную или криптографическую защиту;
      при работе в локальной сети должно быть обеспечено разграничение прав доступа пользователей к данным, функциям и ресурсам системы;
      каждый пользователь системы должен иметь свой пароль, который не доступен для просмотра и может быть изменен только лично пользователем и/или администратором;
      администратор системы должен иметь возможность аудита всех событий, связанных с действиями каждого пользователя;
      6) обеспечение полной сохранности информации в электронных архивах и базах данных при наступлении любого из следующих событий:
      полное или частичное отключение электропитания на любом участке системы и в любое время;
      возникновение неисправностей рабочих станций, периферийного и телекоммуникационного оборудования;
      7) гарантирование целостности данных, обеспечиваемое отсутствием иных средств доступа к данным, кроме как через интерфейс пользователя программного обеспечения электронного журнала реестров;
      8) гарантирование целостности программного обеспечения, обеспечиваемое отсутствием средств разработки и отладки программ на рабочем месте пользователя.

       2. Порядок ведения электронного журнала реестров

      3. Уполномоченный банк должен до начала использования в своих обменных пунктах программного обеспечения электронного журнала реестров уведомить центральный аппарат Национального Банка и соответствующий филиал Национального Банка. Уведомление должно содержать перечень обменных пунктов уполномоченного банка, расположенных на территории соответствующей области, которые прекращают ведение журналов реестров на бумажном носителе с указанием даты перехода на электронный журнал реестров.
      4. Рабочее место пользователя электронного журнала реестров (далее - рабочее место) должно быть организовано в соответствии с требованиями, обеспечивающими информационную безопасность, включающими следующие организационные меры:
      1) местонахождение, специальное оборудование и охрана помещения, в котором используется программное обеспечение электронного журнала реестров, должны исключать возможность неконтролируемого проникновения в это помещение лиц, не допущенных к рабочему месту, где установлено программное обеспечение электронного журнала реестров (далее - рабочее место);
      2) помещение, в котором используется программное обеспечение электронного журнала реестров, должно соответствовать требованиям к помещениям обменных пунктов, установленным настоящей Инструкцией;
      3) приказом руководителя уполномоченного банка (его филиала), в котором используется программное обеспечение электронного журнала реестров, определяются:
      режим работы (порядок работы в вечернее время, в выходные и праздничные дни и др.);
      список сотрудников, допущенных к рабочему месту, а также порядок их отпусков, увольнения и замещения в случае временного отсутствия;
      список сотрудников, допускаемых к рабочему месту в особых случаях (плановое и внеплановое техобслуживание, применение, установка и своевременное обновление лицензированных антивирусных программ и т.п.);
      порядок тестирования, своевременного распространения, контроля за внедрением новых версий программного обеспечения электронного журнала реестров, а также обновления и распространения технологических инструкций;
      порядок хранения и использования технических средств, внешних носителей, паролей, кодовых слов или другой информации, обеспечивающих доступ к рабочему месту.
      5. Ежедневные реестры, ведение которых осуществляется с использованием программного обеспечения, должны быть распечатаны не менее чем в 2 экземплярах и подписаны кассиром обменного пункта. Один из реестров подшивается в документы дня банка, другой - остается в обменном пункте. Хранение сшивов реестров осуществляется в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
      6. Реестры, остающиеся в обменном пункте, должны быть в конце месяца сформированы в сшивы, все страницы сшива должны быть пронумерованы и в конце сшива должна быть учинена заверительная надпись со стороны уполномоченного банка в соответствии с требованиями пункта 65 настоящей Инструкции.
      7. Отчетные документы для формирования консолидированного баланса должны на ежедневной основе передаваться в головной банк через модемную или иную связь, которая является частью программного обеспечения электронного журнала реестров.

 
                                    Приложение N 14
                         к Инструкции об организации обменных
                       операций с наличной иностранной валютой
                         в Республике Казахстан, утвержденной
                        постановлением Правления Национального
                              Банка Республики Казахстан
                            от 15 ноября 1999 года N 400

     Сноска. Инструкция дополнена новым приложением 14 -
постановлением  Правления Национального Банка РК от 20 апреля 2001
года N 111.

Титульный лист журнала

                            ЖУРНАЛ
                реестров операций с неплатежной
                  наличной иностранной валютой

обменного пункта______________________________________________,
        (наименование, регистрационный номер обменного пункта)
расположенного по адресу______________________________________,
                                 (адрес обменного пункта)
принадлежащего________________________________________________
            (наименование уполномоченного банка/уполномоченной
______________________________________________________________,
организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
расположенного(ой)____________________________________________
        (место нахождения уполномоченного банка/уполномоченной
______________________________________________________________
организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

                Начат   "______" ______________ _________ года
                Окончен "______" ______________ _________ года

                        Срок хранения: _________ лет

Внутренний лист журнала
______________________________________________________________
 Вид валюты ! Курс покупки ! Официальный курс ! Номер и дата
            !              !                  ! распоряжения
--------------------------------------------------------------
            !              !                  !
--------------------------------------------------------------
            !              !                  !
--------------------------------------------------------------
 
                          Реестр
    операций с неплатежной наличной иностранной валютой
                за "____" _____________ 200__ года
______________________________________________________________
N!N заявления   !Наиме- !Номинал    !Вид        !Наименование
п!на инкассо    !нование!(сумма     !проведенной!валюты,выдан-
п!или N справки-!иност- !номиналов) !операции   !ной в возме-
 !сертификата   !ранной !банкноты   !(инкассо/  !щение(при
 !о покупке инос!валюты !иностранной!замена/    !замене или
 !транной валюты!       !валюты     !покупка)   !покупке)
--------------------------------------------------------------
1!       2      !   3   !     4     !      5    !   6
--------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------

                   Итого по:
--------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы:
______________________
Сумма     !Сумма    
валюты,   !удержанной
выданной в!комиссии в
возмещение!тенге    
----------------------
    7     !     8   
----------------------
----------------------
----------------------
----------------------

Подпись кассира______________________                 Лист N____

 
Последний лист журнала

     В настоящем журнале реестров операций с неплатежной наличной
иностранной валютой обменного пункта__________________________
______________________________________________________________,
   (наименование, регистрационный N и адрес обменного пункта)
принадлежащего________________________________________________
                    (наименование банка/организации)

пронумеровано и прошнуровано __________ листов

"____" _____________  _______ года

Руководитель  _______________________/подпись/        М.П.
Главный бухгалтер ___________________/подпись/ Юридического лица

 
     Журнал реестров операций с неплатежной наличной иностранной
валютой, содержащий ________ листов, соответствует требованиям
Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан и заверен в _______________ филиале
Национального Банка Республики Казахстан "____" _____________ _______ года.

Директор (Заместитель директора) филиала
Национального Банка Республики Казахстан
________________________/подпись/

М.П. или штампа филиала Национального Банка