Сноска. Преамбула - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 июня 1998 года № 119 ( V980557_ );
в тексте Инструкции: римские цифры "I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX" заменены соответственно арабскими цифрами "1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9" согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 июня 1998 года № 119; слова "настоящего Положения", "настоящим Положением", "настоящему Положению" заменить соответственно словами "настоящей Инструкции", "настоящей Инструкцией", "настоящей Инструкции" согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 июня 1998 года № 119; слова "областное (территориальное) управление", "областном (территориальном) управлении", "Областное (территориальное) управление", "областным (территориальным) управлением", "областного (территориального) управления", "об областном (территориальном) управлении" заменить соответственно словами "филиал", "филиале", "Филиал", "филиалом", "филиала, "о филиале" согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 июня 1998 года № 119.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1 Для целей настоящей Инструкции используются следующие понятия:
уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с иностранной валютой;
уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций - юридические лица, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (далее - уполномоченные организации);
обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан;
кросс курс - соотношение между двумя иностранными валютами, которое вытекает из их курса по отношению к казахстанскому тенге;
обменные операции с наличной иностранной валютой - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты. <*>
Сноска. Пункт 1.1 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
1.2 Для удовлетворения спроса физических лиц резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в наличной иностранной валюте уполномоченные банки и уполномоченные организации открывают обменные пункты на территории Республики Казахстан для проведения операций по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты.
1.3 Лицензирование деятельности по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты уполномоченными банками и уполномоченными организациями через их обменные пункты производится Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк).
2. Создание обменных пунктов уполномоченных банков
2.1 Обменные пункты уполномоченных банков открываются на основании приказа по уполномоченному банку. Уполномоченные банки письменно уведомляют об этом филиал Национального Банка не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта. <*>
Сноска. Пункт 2.1 - с изменениями,
2.2 Обменные пункты уполномоченных банков подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка, при этом каждому обменному пункту выдается регистрационное свидетельство (Приложение N 1).
2.3 Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта.
2.4 Филиал Национального Банка осуществляет регистрацию обменного пункта, открытого в помещении уполномоченного банка или его филиала, не позднее 10 дней с даты получения письменного уведомления и выдает регистрационное свидетельство.
2.5 В случае открытия обменного пункта вне помещения уполномоченного банка филиал Национального Банка обязан проверить в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного уведомления наличие необходимых документов, а также соответствие помещения обменного пункта требованиям, установленным настоящей Инструкцией. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта филиал Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство. <*>
Сноска. Пункт 2.5 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
2.6 Для регистрации обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, необходимо представить в филиал Национального Банка следующие документы:
- заявление на регистрацию обменного пункта;
- копию лицензии уполномоченного банка на организацию обменных операций с иностранной валютой;
- копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченного банка на помещение обменного пункта;
- акт приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
- договор на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны;
- копию приказа, согласно которому охрана обменного пункта возлагается на собственную службу безопасности уполномоченного банка, положение о структурном подразделении уполномоченного банка, предназначенном для его охраны, при осуществлении охраны собственной службой безопасности уполномоченного банка;
- акт приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта при отсутствии вооруженной охраны в обменном пункте. <*>
Сноска. Пункт 2.6 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
2.7 Для учета обменных пунктов уполномоченных банков на территории области филиал Национального Банка при регистрации присваивает обменным пунктам порядковый регистрационный номер.
2.8 Филиал Национального Банка вправе отказать уполномоченному банку в регистрации его обменного пункта при несоответствии представленных документов и помещения обменного пункта требованиям, предусмотренным настоящей Инструкцией.
2.9 При получении новой лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой уполномоченный банк обязан в течение пяти дней представить ее копию в филиал Национального Банка. <*>
Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченного банка в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и выдает свидетельства о регистрации.
Сноска. Пункт 2.9 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
2.10 При изменении адреса обменного пункта уполномоченного банка филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
2.11 При выявлении нарушений порядка проведения обменных операций, допущенных обменным пунктом уполномоченного банка, филиал Национального Банка уведомляет руководство уполномоченного банка о всех выявленных нарушениях и дает определенный срок для их устранения в зависимости от вида нарушения. В случае повторного выявления нарушений филиал Национального Банка вправе приостановить деятельность обменного пункта до шести месяцев. При выявлении последующих нарушений филиал Национального Банка ставит перед уполномоченным банком вопрос о закрытии обменного пункта.
3. Создание уполномоченных организаций
и их обменных пунктов
3.1 Обменные операции с наличной иностранной валютой могут осуществляться уполномоченными организациями, имеющими лицензию Национального Банка на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой, единственным видом деятельности которых являются обменные операции с наличной иностранной валютой. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в казахстанских тенге.
Не допускается создание уполномоченной организации в форме производственного кооператива. <*>
Сноска. Пункт 3.1 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
3.2 Разрешение на государственную регистрацию в органах юстиции уполномоченных организаций выдается филиалом Национального Банка (Приложение N 2).
3.3 Для получения разрешения учредители представляют в филиал Национального Банка заявление и копии учредительных документов.
Разрешение должно быть выдано не позднее 10 дней после представления учредителями всех необходимых документов.
Филиал Национального Банка ведет учет выданных разрешений.
3.4 Филиал Национального Банка вправе отказать в выдаче разрешения на государственную регистрацию уполномоченных организаций при несоответствии учредительных документов действующему законодательству и требованиям настоящей Инструкции, письменно уведомив заявителя о своем решении с указанием конкретных причин отказа.
3.5 Не позднее одного месяца со дня получения разрешения филиала Национального Банка учредители обязаны обратиться в органы юстиции для государственной регистрации.
3.6 Для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченные организации должны получить лицензию в филиале Национального Банка.
3.7 Для получения лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченные организации представляют в филиал Национального Банка следующие документы:
- заявление о выдаче лицензии для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой;
- нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации уполномоченных организаций;
- нотариально заверенные копии учредительных документов;
- документ обслуживающего банка, подтверждающий внесение средств в уставный капитал уполномоченных организаций в размере, предусмотренном действующим законодательством;
- справку налоговых органов о регистрации в качестве налогоплательщика;
- копию договора аренды помещения или документа, подтверждающего право собственности уполномоченных организаций на занимаемое помещение;
- акт приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
- договор на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны либо акт приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта;
- справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников обменного пункта по работе с иностранной валютой. <*>
Сноска. Пункт 3.7 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
3.8 Филиал Национального Банка обязан, в течение месяца со дня поступления всех необходимых документов, проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции и вынести решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии уполномоченной организации. <*>
Сноска. Пункт 3.8 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
3.9 При положительном решении вопроса о выдаче лицензии уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора в размере и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
3.10 Филиал Национального Банка выдает лицензию по прилагаемой форме (Приложение N 3) не позднее десяти дней со дня представления уполномоченной организацией документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
3.11 Срок действия лицензии не ограничен. Уплата лицензионного сбора осуществляется ежегодно по истечении двенадцатимесячного периода после уплаты очередного лицензионного сбора. Уплата очередного лицензионного сбора является подтверждением уполномоченной организации о продолжении деятельности, связанной с проведением операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты и не предусматривает повторную выдачу лицензии.
3.12 Филиал Национального Банка вправе отказать в выдаче лицензии при несоблюдении уполномоченной организацией требований настоящей Инструкции, письменно уведомив заявителя о своем решении с указанием конкретных причин отказа.
3.13 Филиал Национального Банка вправе приостановить либо отозвать лицензию на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:
- нарушения правил проведения обменных операций;
- несоблюдения уполномоченной организацией требований настоящей Инструкции;
- запрещения судом уполномоченной организации заниматься проведением операций с наличной иностранной валютой, на осуществление которых она имеет соответствующую лицензию;
- несвоевременного внесения уполномоченной организацией средств в уставный капитал;
- неустранения причин, по которым было приостановлено действие лицензии;
- если обменный пункт уполномоченной организации не функционирует в течение трех последовательных месяцев. <*>
Сноска. Пункт 3.13 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
3.14 При изменении своего местонахождения уполномоченная организация обязана в течение пяти дней уведомить в письменной форме филиал Национального Банка и налоговые органы. Филиал Национального Банка выдает уполномоченной организации справку, подтверждающую получение сведений об имевших место изменениях.
При изменении наименования уполномоченной организации необходимо получение новой лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
Изменение адреса обменного пункта уполномоченной организации влечет его перерегистрацию в филиале Национального Банка в соответствии с требованиями настоящей Инструкции с выдачей нового регистрационного свидетельства.
3.15 Уполномоченная организация вправе открывать несколько обменных пунктов в пределах области, в которой она зарегистрирована. При этом получение лицензии на каждый обменный пункт не требуется.
3.16 При открытии нового обменного пункта уполномоченная организация должна зарегистрировать его в филиале Национального Банка и получить регистрационное свидетельство. <*>
Сноска. Пункт 3.16 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
3.17 Для регистрации обменного пункта уполномоченная организация представляет следующие документы:
- заявление на регистрацию обменного пункта;
- копия договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченной организации на помещение обменного пункта;
- акт приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
- договор на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны либо акт приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта;
- справка или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников обменного пункта по работе с иностранной валютой. <*>
Сноска. Пункт 3.17 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
3.18 Филиал Национального Банка осуществляет регистрацию обменных пунктов уполномоченных организаций с выдачей регистрационного свидетельства и присвоением порядкового регистрационного номера каждому обменному пункту.
3.19 Регистрация обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций, находящихся на территории области (города), производится соответствующим филиалом Национального Банка в едином регистрационном журнале с присвоением очередного порядкового регистрационного номера каждому обменному пункту.
4. Условия и порядок функционирования обменных пунктов
4.1 Кассовое помещение обменных пунктов, расположенных в помещении банка, торговой организации, гостиницы, аэропорта и иных помещениях должно быть изолировано от персонала и клиентов, а обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна).
4.2. В помещениях обменных пунктов уполномоченных организаций или уполномоченных банков, арендующих или занимающих отдельно расположенное сооружение, помещение с отдельным входом в нежилых зданиях или квартиру в жилом доме, обязательно наличие металлических решеток на окнах и входных металлических дверей. Обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна). <*>
Сноска. Пункт 4.2 - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
4.3 Независимо от места нахождения обменного пункта обязательно наличие в нем средств охранной и пожарной сигнализации, а также тревожной сигнализации или служб вооруженной охраны, имеющих лицензию Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности, или собственных служб безопасности уполномоченного банка. <*>
Сноска. Пункт 4.3 - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
4.4 В обменных пунктах необходимо наличие несгораемого металлического шкафа для хранения денег и документов обменного пункта. <*>
Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы должны храниться в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения касс.
Сноска. Пункт 4.4 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
4.5 Обменные пункты должны быть оснащены техническими средствами для определения подлинности денежных знаков.
4.6. Обменные пункты уполномоченных банков независимо от места нахождения обменного пункта, а также обменные пункты уполномоченных организаций при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой обязаны использовать зарегистрированные в налоговых органах контрольно-кассовые аппараты с фискальной памятью или компьютеры, оснащенные фискальной картой. <*>
Сноска. Пункт 4.6 - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
4.7 Обменные пункты должны быть оборудованы стендами (размером не менее 40х60см), содержащими информацию о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты.
В каждом обменном пункте на видном для клиентов месте должна быть вывешена следующая информация:
- наименование или регистрационный номер обменного пункта, а также наименование уполномоченной организации или уполномоченного банка, открывшего данный обменный пункт;
- режим работы обменного пункта;
- копия лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой;
- сведения о филиале Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющем контроль за деятельностью данного обменного пункта в соответствии с Приложением N 4 к настоящей Инструкции.
4.8 Режим работы, количество работников, круг служебных обязанностей в обменных пунктах устанавливаются в соответствии с правилами внутреннего распорядка, утвержденными руководителями уполномоченных банков или уполномоченных организаций.
В обменных пунктах уполномоченных организаций допускается проведение только обменных операций. <*>
Сноска. Пункт 4.8 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлению Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
5. Порядок проведения операций с наличной иностранной
валютой в обменных пунктах
5.1 Обменные пункты проводят операции покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи и кросс курсами, установленными на основании письменного распоряжения руководителя уполномоченного банка или уполномоченной организации.
Допускается изменение курсов покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в течение рабочего времени обменного пункта. Каждое изменение курса должно быть утверждено письменным распоряжением руководителя уполномоченного банка или уполномоченной организации.
Национальный Банк Республики Казахстан вправе установить предел отклонения курса покупки наличной иностранной валюты за наличные тенге от курса продажи наличной иностранной валюты за наличные тенге. <*>
Сноска. Пункт 5.1 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального банка Республики Казахстан от 28.08. 1998г. N 158 V980599_ ; постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
5.2 Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах уполномоченных банков и уполномоченных организаций.
5.3 При наличии в обменном пункте наличной иностранной и национальной валют отказ гражданам в проведении операций по покупке, продаже или обмену не допускается.
Обменные пункты не вправе вводить какие-либо ограничения при покупке, продаже или обмене иностранной валюты по их достоинству и годам эмиссии за исключением случаев, когда есть прямое ограничение Национального Банка на обращение какой-либо валюты.
5.4 За обмен иностранной валюты ранних годов эмиссии на более поздние и за размен комиссионное вознаграждение не взимается за исключением случаев, когда Национальным Банком устанавливается особый порядок обмена.
5.5 Покупка, обмен и размен ветхих банкнот осуществляются только уполномоченными банками. Комиссионное вознаграждение по замене ветхих банкнот на новые устанавливается уполномоченным банком самостоятельно, но не должно превышать двух процентов от суммы, предъявляемой к обмену. Комиссионное вознаграждение взимается уполномоченными банками в казахстанских тенге по официальному курсу Национального Банка на день совершения операции.
К разряду ветхих банкнот относятся, банкноты, не вызывающие сомнений в их подлинности и сохранившие не менее 70% своей полной величины и знаки (письменные и цифровые, обозначающие их номинал и имеющие незначительные повреждения (если они не препятствуют определению подлинности банкнот), в том числе следующие:
- загрязненные, имеющие посторонние надписи, пятна, отпечатки штампов, залитые красящими веществами, изменившие первоначальную окраску;
- разорванные и склеенные, если отдельные части бесспорно принадлежат одной и той же банкноте, утратившие углы, края, надорванные, имеющие небольшие отверстия, проколы (если они не свидетельствуют об их погашении);
- изношенные, имеющие потертости, обожженные и прожженные;
- утратившие защитную нить.
5.6 Денежные банкноты, не подлежащие покупке, продаже и обмену в связи с указанными в пункте 5.5 настоящей Инструкции повреждениями, с согласия владельца могут быть приняты уполномоченным банком на инкассо.
Прием на инкассо иностранной валюты производится работником уполномоченного банка только на основании заявления клиента (Приложение N 5), в котором указывается количество банкнот, серия и номер, год выпуска, их номинал и общая сумма всех представленных на инкассо банкнот. При приеме на инкассо иностранной валюты клиенту выдается квитанция. Наличная иностранная валюта, принятая на инкассо, высылается в банки-эмитенты (иностранные банки) по мере накопления суммы, необходимой для формирования минимальной отгрузочной партии, установленной уполномоченными банками самостоятельно. Уполномоченные банки обязаны предупреждать клиентов о возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене ветхих банкнот. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты, уполномоченные банки обязаны представить клиенту соответствующие подтверждающие документы.
После получения уполномоченным банком от банка-эмитента (иностранного банка) возмещения за инкассированную иностранную валюту денежная сумма может быть выплачена клиенту в иностранной валюте, в тенге, зачислена на текущий счет в иностранной валюте или в тенге в соответствии с действующим законодательством.
5.7 При покупке, продаже и обмене иностранной валюты работники обменного пункта проверяют подлинность валюты с помощью тестеров или другой специальной аппаратуры.
5.8 Проводимые в обменных пунктах уполномоченных организаций операции покупки и продажи наличной иностранной валюты в момент проведения операции отражаются в журнале реестров купленной и проданной иностранной валюты, который должен быть пронумерован, прошнурован и скреплен печатью юридического лица (Приложение N 6). Количество листов в журнале (не менее 30 листов) заверяется подписями руководителя и главного бухгалтера уполномоченной организации.
В конце рабочего дня работники обменного пункта подсчитывают итоги по операциям, проведенным за день, и выводят остаток денег на следующий день. <*>
Сноска. Пункт 5.8 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
5.9. <*>
Сноска. Пункт 5.9 - исключен согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
5.10. При покупке или продаже иностранной валюты в сумме, эквивалентной 500 долларов США и выше, обязательно заполнение через копировальную бумагу справок-сертификатов - бланков строгой отчетности (Приложение N 7).
По просьбе клиента, независимо от суммы приобретенной или проданной иностранной валюты, выписываются справки-сертификаты.
Переоформление справок-сертификатов на другие лица не допускается.
5.11. Продажа наличной иностранной валюты по безналичному расчету производится только уполномоченными банками. <*>
Сноска. Пункт 5.11 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
6. Отчетность по операциям, проводимым в обменных пунктах
6.1 В конце рабочего дня обменные пункты оформляют отчет об объемах покупки и продажи иностранной валюты:
- обменные пункты уполномоченных банков - в соответствии с внутренними правилами оформления бухгалтерской отчетности;
- обменные пункты уполномоченных организаций - в соответствии с Приложением N 8 к настоящей Инструкции.
6.2 Ежемесячно обменные пункты представляют в филиал Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты за отчетный месяц в соответствии со сроками, установленными филиалом Национального Банка (Приложение N 9). <*>
Сноска. Пункт 6.2 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
6.3 Филиал Национального Банка представляет в Национальный Банк отчетность об объемах покупки и продажи наличной иностранной валюты в целом по области в сроки, установленные Правилами организации статотчетности в банках Республики Казахстан N 212 от 19 сентября 1996 г.
6.4 Обмен одной иностранной валюты на другую при составлении форм отчетности отражается в виде двух операций:
- покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;
- продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.
6.5 Филиал Национального Банка ежемесячно до 8 числа месяца, следующего за отчетным, телеграфом или другими средствами электронной связи сообщает Национальному Банку данные в целом по области о количестве обменных пунктов с выделением обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций.
6.6 Филиал Национального Банка представляет в Таможенный комитет Республики Казахстан перечень обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций, имеющих лицензию Национального Банка на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой, с указанием номера и даты выдачи лицензии, регистрационного номера, наименования, и местонахождения обменного пункта, а также сведения об изменениях, внесенных в данный перечень.
7. Операции по оплате дорожных чеков в иностранной валюте
7.1 Оплата дорожных чеков иностранных банков производится уполномоченными банками в порядке и на условиях, оговоренных в межбанковском соглашении, при наличии у них контрольных материалов (образцов указанных платежных документов, правил их оплаты и образцов подписей уполномоченных лиц).
Обменные пункты уполномоченных банков вправе осуществлять оплату дорожных чеков при условии получения необходимой информации от уполномоченных банков, включая информацию обо всех изменениях, происшедших в форме, реквизитах дорожных чеков и порядке их оплаты. Эта информация хранится в досье обменных пунктов вместе с контрольными материалами иностранных банков (образцы дорожных чеков и инструкции об их оплате). <*>
Сноска. Пункт 7.1 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
8. Контроль за деятельностью обменных пунктов
8.1 Органы и агенты валютного контроля Республики Казахстан осуществляют контроль за деятельностью обменных пунктов с целью обеспечения соответствия их деятельности требованиям настоящей Инструкции.
Для осуществления своих функций органы валютного контроля имеют право привлекать уполномоченные банки и уполномоченные организации и давать обязательные для их исполнения отдельные поручения в целях контроля за деятельностью обменных пунктов.
8.2 При выявлении нарушений порядка проведения обменных операций с наличной иностранной валютой обменными пунктами уполномоченных банков и уполномоченных организаций Национальный Банк и его филиалы имеют право:
- приостановить действие лицензии сроком до шести месяцев;
- отозвать лицензию;
- принять меры к наложению штрафных санкций в соответствии с действующим законодательством. <*>
Сноска. Пункт 8.2 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
8.3 Органы валютного контроля вправе применить за нарушение
требований настоящей Инструкции санкции в соответствии с действующим
законодательством в пределах своих полномочий.
9. Заключительные положения
9.1 Уполномоченные банки и уполномоченные организации в трех
месячный срок со дня вступления в силу настоящей Инструкции обязаны
привести в соответствие с требованиями настоящей Инструкции
документацию и помещения действующих обменных пунктов.
Председатель
Приложение N 1
<*>
Сноска. Приложение N 1 - с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
N ____ "____"__________199 г.
(дата выдачи)
Настоящее свидетельство выдано обменному пункту, расположенному
по ______________________________________, принадлежащему
(адрес обменного пункта)
____________________________________________________________________
(название и адрес уполномоченного банка или название и адрес
____________________________________________________________________
уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских
____________________.
операций)
В том, что он зарегистрирован за номером ______ в __________________
(название
____________________________________________________________________
филиала Национального Банка)
Начальник филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
Приложение N 2
<*>
Сноска. Приложение N 2 - с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
РАЗРЕШЕНИЕ
N _________ "____"__________199 г.
(дата выдачи)
____________________________________________________________________
(название филиала Национального Банка)
Республики Казахстан не возражает против государственной
регистрации в органах юстиции уполномоченной организации, осуществляющей
отдельные виды банковских операций, единственным видом деятельности
которого являются обменные операции с наличной иностранной валютой.
Начальник филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
Приложение N 3
<*>
Сноска. Приложение N 3 - с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
ЛИЦЕНЗИЯ
на проведение обменных операций
с наличной иностранной валютой
N __________ "___"_________199__г.
(дата выдачи)
_________________________________управление Национального Банка
(название филиала)
Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 Закона Республики
Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 года выдает
настоящую лицензию на проведение операций по купле, продаже и обмену
наличной иностранной валюты ________________________________________
(наименование и местонахождение
____________________________________________________________________
уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских
____________
операций)
Национальный Банк Республики Казахстан возлагает на
уполномоченную организацию, осуществляющую отдельные виды банковских
операции функции агента валютного контроля.
Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть
переданы третьим лицам. Настоящая лицензия выдается в единственном
экземпляре.
Начальник филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
Приложение N 4
<*>
Сноска. Приложение N 4 - с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением Правления Нацбанка РК от 19.06.98г. N 119.
Информация для клиентов обменного пункта
Настоящий обменный пункт находится на территории,
контролируемой______________________________________________________
(полное наименование филиала)
филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба
направлять жалобы по адресу
____________________________________________________________________
(почтовый адрес филиала)
либо звонить по телефону ___________________________________________
(номер телефона филиала)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие
сведения:
- фамилию, имя и отчество заявителя;
- адрес заявителя;
- наименование и точный адрес обменного пункта;
- наименование уполномоченного банка или уполномоченной
организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций,
открывших данный обменный пункт;
- содержание жалобы;
- дату, указывающую когда обменным пунктом было допущено
нарушение.
Для письменной жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение N 5
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ИНКАССО
г.____________ "_____" _________ 199 г.
____________________________________________________________________
(наименование банка)
N филиала\отделения _______________________________________________
от _________________________________________________________________
(Ф.И.О. клиента)
проживающего________________________________________________________
(домашний адрес)
Документ, удостоверяющий личность __________________________________
(N, серия, дата выдачи, кем выдан)
____________________________________________________________________
Прошу Вас принять на инкассо банкноты _________________________
(наименование иностранной
____________________________________________________________________
валюты, количество банкнот, их номинал, серия и номер, год выпуска)
на общую сумму _____________________________________________________
С условиями приема ветхой валюты на инкассо ознакомлен и с
уплатой банку комиссионного вознаграждения в размере ___% от суммы,
сданной на инкассо иностранной валюты согласен.
В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене
сданных на инкассо банкнот и изъятия их из обращения, никаких
претензий к ________________________________________________ не имею.
(наименование банка)
_______________________ (фамилия) ______________________(фамилия)
(подпись клиента) (подпись работника банка)
_________________________ __________________________
(дата) (дата)
Приложение N 6
Курс покупки _____________
Курс продажи _____________
РЕЕСТР
купленной и проданной иностранной валюты
за "____"___________ 199 года
--------------------------------------------------------------------
! ! Сумма иностранной валюты
N ! Наименование валюты !------------------------------------
п/п! !остаток !куплено!продано!остаток
! !на начало! ! !на конец
! !дня ! ! !дня
--------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 7
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
!Итого: ! ! ! !
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
Подпись кассира _____________________
Приложение N 7
СПРАВКА - СЕРТИФИКАТ Серия ___ N
____________________________________________________________________
ОБМЕННЫЙ ПУНКТ / БАНК (название и адрес обменного пункта / банка)
N ____ ЛИЦЕНЗИИ, КЕМ ВЫДАНА ________________________________________
ГРАЖДАНИН (КА)______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
____________________________________________________________________
(паспорт, удостоверение личности, серия, номер)
КУПЛЕНО/ПРОДАНО ____________________________________________________
(ненужное зачеркнуть) ______________________________________________
____________________________________________________
(сумма (цифрами и прописью) и наименование иностранной валюты)
____________________________________________________________________
КУРС ПОКУПКИ / ПРОДАЖИ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ К ТЕНГЕ
КАССИР__________________ ГРАЖДАНИН (КА) _________________________
(подпись) (подпись)
ДАТА ______________________________ _____________________________
(число, месяц, год) (подпись руководителя)
__________________________________
(ПОДПИСЬ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА)
М.П.
Приложение N 8
"_____"____________ 199 __ года
ЕЖЕДНЕВНЫЙ ОТЧЕТ
обменного пункта
о покупке, продаже иностранной валюты и выручке
--------------------------------------------------------------------
! ! Валюта ! Тенге ! Чистая выручка
---!---------!----------------------!-------------!-----------------
N ! !Вид !Сумма !Тенге !По курсу ! Для 2/4=(2-3)
п/п! !валюты!валюты!по офиц.!купли-продажи! Для 3/4=(3-2)
! ! ! !курсу ! !
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
! ! ! 1 ! 2 ! 3 ! 4
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
!Получено ! ! ! - ! - ! -
1/ !валюты !------!------!--------!-------------!-----------------
!и ! ! ! - ! - ! -
!тенге !------!------!--------!-------------!-----------------
! ! ! ! - ! - ! -
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
2/ !Куплено ! ! ! ! !
!валюты ! ! ! ! !
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
3/ !Продано ! ! ! ! !
!валюты ! ! ! ! !
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
!Сдано ! ! ! - ! - ! -
4/ !валюты !------!------!--------!-------------!-----------------
!и ! ! ! - ! - ! -
!тенге !------!------!--------!-------------!-----------------
! ! ! ! - ! - ! -
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
!Итого: !Сумма строк 2+3.
!-------------!-----------------
Подписи:
кассир обменного бухгалтер уполномоченной
пункта ______________ организации, осуществляющей
отдельные виды банковских
операций ____________________________
Приложение N 9
Регистрационный номер и адрес обменного
пункта_________________________________
Адрес и название уполномоченного банка
(уполномоченной организации, осуществляю-
щей отдельные виды банковских операций),
открывшего обменный пункт
_______________________________________
ОТЧЕТ
о покупке и продаже иностранной валюты
за____________________ 199__г.
(название месяца)
--------------------------------------------------------------------
Наименование!Покупка!Продажа ! Наименьший курс ! Наибольший курс
валюты ! ! !------------------!-------------------
! ! !покупки !продажи !покупки !продажи
--------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
Подпись руководителя
Подпись главного бухгалтера