I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1 Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:
уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение обменных операций с иностранной валютой;
уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций - юридические лица, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (далее - уполномоченные организации);
обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан;
кросс курс - соотношение между двумя иностранными валютами, которое вытекает из их курса по отношению к казахстанскому тенге.
1.2 Для удовлетворения спроса физических лиц резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в наличной иностранной валюте уполномоченные банки и уполномоченные организации открывают обменные пункты на территории Республики Казахстан для проведения операций по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты.
1.3 Лицензирование деятельности по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты уполномоченными банками и уполномоченными организациями через их обменные пункты производится Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк).
II. Создание обменных пунктов уполномоченных банков
2.1 Обменные пункты уполномоченных банков открываются на основании приказа по уполномоченному банку. Уполномоченные банки письменно уведомляют об этом областное (территориальное) управление Национального Банка не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта.
2.2 Обменные пункты уполномоченных банков подлежат обязательной регистрации в областном (территориальном) управлении Национального Банка, при этом каждому обменному пункту выдается регистрационное свидетельство (Приложение N 1).
2.3 Регистрация в областном (территориальном) управлении Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта.
2.4 Областное (территориальное) управление Национального Банка осуществляет регистрацию обменного пункта, открытого в помещении уполномоченного банка или его филиала, не позднее 10 дней с даты получения письменного уведомления и выдает регистрационное свидетельство.
2.5 В случае открытия обменного пункта вне помещения уполномоченного банка областное (территориальное) управление Национального Банка обязано проверить в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного уведомления наличие необходимых документов, а также соответствие помещения обменного пункта требованиям, установленным настоящим Положением. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта областное (территориальное) управление Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство.
2.6 Для регистрации обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, необходимо представить в областное (территориальное) управление Национального Банка следующие документы:
- заявление на регистрацию обменного пункта;
- копию лицензии уполномоченного банка на организацию обменных операций с иностранной валютой;
- копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченного банка на помещение обменного пункта;
- документ соответствующего органа (органов) о наличии в обменном пункте средств охранной, пожарной и тревожной сигнализации.
2.7 Для учета обменных пунктов уполномоченных банков на территории области областное (территориальное) управление Национального Банка при регистрации присваивает обменным пунктам порядковый регистрационный номер.
2.8 Областное (территориальное) управление Национального Банка вправе отказать уполномоченному банку в регистрации его обменного пункта при несоответствии представленных документов и помещения обменного пункта требованиям, предусмотренным настоящим Положением.
2.9 При получении новой лицензии на проведение обменных операций уполномоченный банк обязан в течение пяти дней представить ее копию в областное (территориальное) управление Национального Банка.
Областное (территориальное) управление Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченного банка в соответствии с требованиями настоящего Положения и выдает свидетельства о регистрации.
2.10 При изменении адреса обменного пункта уполномоченного банка областное (территориальное) управление Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта в соответствии с требованиями настоящего Положения.
2.11 При выявлении нарушений порядка проведения обменных операций, допущенных обменным пунктом уполномоченного банка, областное (территориальное) управление Национального Банка уведомляет руководство уполномоченного банка о всех выявленных нарушениях и дает определенный срок для их устранения в зависимости от вида нарушения. В случае повторного выявления нарушений областное (территориальное) управление Национального Банка вправе приостановить деятельность обменного пункта до шести месяцев. При выявлении последующих нарушений областное (территориальное) управление Национального Банка ставит перед уполномоченным банком вопрос о закрытии обменного пункта.
III. Создание уполномоченных организаций
и их обменных пунктов
3.1 Обменные операции с наличной иностранной валютой могут осуществляться уполномоченными организациями, имеющими лицензию Национального Банка на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой, единственным видом деятельности которых являются обменные операции с наличной иностранной валютой. Уставный фонд уполномоченных организаций формируется в казахстанских тенге.
3.2 Разрешение на государственную регистрацию в органах юстиции уполномоченных организаций выдается областным (территориальным) управлением Национального Банка (Приложение N 2).
3.3 Для получения разрешения учредители представляют в областное (территориальное) управление Национального Банка заявление и копии учредительных документов.
Разрешение должно быть выдано не позднее 10 дней после представления учредителями всех необходимых документов.
Областное (территориальное) управление Национального Банка ведет учет выданных разрешений.
3.4 Областное (территориальное) управление Национального Банка вправе отказать в выдаче разрешения на государственную регистрацию уполномоченных организаций при несоответствии учредительных документов действующему законодательству и требованиям настоящего Положения, письменно уведомив заявителя о своем решении с указанием конкретных причин отказа.
3.5 Не позднее одного месяца со дня получения разрешения областного (территориального) управления Национального Банка учредители обязаны обратиться в органы юстиции для государственной регистрации.
3.6 Для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченные организации должны получить лицензию в областном (территориальном) управлении Национального Банка.
3.7 Для получения лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченные организации представляют в областное (территориальное) управление Национального Банка следующие документы:
- заявление о выдаче лицензии для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой;
- нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации уполномоченных организаций;
- нотариально заверенные копии учредительных документов;
- документ обслуживающего банка, подтверждающий внесение средств в уставный фонд уполномоченных организаций в размере, предусмотренном действующим законодательством;
- справку налоговых органов о регистрации в качестве налогоплательщика;
- копию договора с уполномоченным банком на инкассацию денежной наличности обменного пункта;
- копию договора аренды помещения или документа, подтверждающего право собственности уполномоченных организаций на занимаемое помещение;
- документ соответствующего органа (органов) о наличии в обменном пункте средств охранной, пожарной и тревожной сигнализации;
- справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников обменного пункта по работе с иностранной валютой.
3.8 Областное (территориальное) управление Национального Банка обязано, в течение месяца со дня поступления всех необходимых документов, проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящего Положения и вынести решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии уполномоченной организации.
3.9 При положительном решении вопроса о выдаче лицензии уполномоченная организация представляет в областное (территориальное) управление Национального Банка документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора в размере и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
3.10 Областное (территориальное) управление Национального Банка выдает лицензию по прилагаемой форме (Приложение N 3) не позднее десяти дней со дня представления уполномоченной организацией документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
3.11 Срок действия лицензии не ограничен. Уплата лицензионного сбора осуществляется ежегодно по истечении двенадцатимесячного периода после уплаты очередного лицензионного сбора. Уплата очередного лицензионного сбора является подтверждением уполномоченной организации о продолжении деятельности, связанной с проведением операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты и не предусматривает повторную выдачу лицензии.
3.12 Областное (территориальное) управление Национального Банка вправе отказать в выдаче лицензии при несоблюдении уполномоченной организацией требований настоящего Положения, письменно уведомив заявителя о своем решении с указанием конкретных причин отказа.
3.13 Областное (территориальное) управление Национального Банка вправе приостановить либо отозвать лицензию на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:
- нарушения правил проведения обменных операций;
- несоблюдения уполномоченной организацией требований настоящего Положения;
- запрещения судом уполномоченной организации заниматься проведением операций с наличной иностранной валютой, на осуществление которых она имеет соответствующую лицензию;
- несвоевременного внесения уполномоченной организацией средств в уставный фонд;
- неустранения причин, по которым было приостановлено действие лицензии;
- если обменный пункт уполномоченной организации не функционирует в течение трех последовательных месяцев.
3.14 При изменении своего местонахождения уполномоченная организация обязана в течение пяти дней уведомить в письменной форме областное (территориальное) управление Национального Банка и налоговые органы. Областное (территориальное) управление Национального Банка выдает уполномоченной организации справку, подтверждающую получение сведений об имевших место изменениях.
При изменении наименования уполномоченной организации необходимо получение новой лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с требованиями настоящего Положения.
Изменение адреса обменного пункта уполномоченной организации влечет его перерегистрацию в областном (территориальном) управлении Национального Банка в соответствии с требованиями настоящего Положения с выдачей нового регистрационного свидетельства.
3.15 Уполномоченная организация вправе открывать несколько обменных пунктов в пределах области, в которой она зарегистрирована. При этом получение лицензии на каждый обменный пункт не требуется.
3.16 При открытии нового обменного пункта уполномоченная организация должна зарегистрировать его в областном управлении Национального Банка и получить регистрационное свидетельство.
3.17 Для регистрации обменного пункта уполномоченная организация представляет следующие документы:
- заявление на регистрацию обменного пункта;
- копия договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченной организации на помещение обменного пункта;
- документ соответствующего органа (органов) о наличии в обменном пункте средств охранной, пожарной и тревожной сигнализации;
- справка или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников обменного пункта по работе с иностранной валютой.
3.18 Областное (территориальное) управление Национального Банка осуществляет регистрацию обменных пунктов уполномоченных организаций с выдачей регистрационного свидетельства и присвоением порядкового регистрационного номера каждому обменному пункту.
3.19 Регистрация обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций, находящихся на территории области (города), производится соответствующим областным (территориальным) управлением Национального Банка в едином регистрационном журнале с присвоением очередного порядкового регистрационного номера каждому обменному пункту.
IV. Условия и порядок функционирования обменных пунктов
4.1 Кассовое помещение обменных пунктов, расположенных в помещении банка, торговой организации, гостиницы, аэропорта и иных помещениях должно быть изолировано от персонала и клиентов, а обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна).
4.2 Помещения обменных пунктов уполномоченных организаций или уполномоченных банков, арендующих или занимающих отдельно расположенное здание, помещение с отдельным входом в нежилых зданиях или квартиру в жилом доме, должны соответствовать нормативным требованиям, предъявляемым к банкам второго уровня Республики Казахстан.
4.3 Независимо от местонахождения обменного пункта обязательно наличие средств охранной, пожарной и тревожной сигнализации.
4.4 В обменных пунктах необходимо наличие несгораемого металлического шкафа для хранения денежных средств и документов обменного пункта.
Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы должны храниться в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения касс.
4.5 Обменные пункты должны быть оснащены техническими средствами для определения подлинности денежных знаков.
4.6 Обменные пункты уполномоченных банков вправе осуществлять обменные операции без использования контрольно-кассовых аппаратов при условии, что они находятся в помещении банков и в них установлен компьютер со специальной программой, обеспечивающей привязку обменных операций к операционному дню банка.
Обменные пункты, находящиеся вне помещений уполномоченных банков, а также обменные пункты уполномоченных организаций при проведении обменных операций обязаны использовать контрольно-кассовые аппараты с фискальной памятью, зарегистрированные в налоговых органах.
4.7 Обменные пункты должны быть оборудованы стендами (размером не менее 40х60см), содержащими информацию о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты.
В каждом обменном пункте на видном для клиентов месте должна быть вывешена следующая информация:
- наименование или регистрационный номер обменного пункта, а также наименование уполномоченной организации или уполномоченного банка, открывшего данный обменный пункт;
- режим работы обменного пункта;
- копия лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой;
- сведения об областном (территориальном) управлении Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющем контроль за деятельностью данного обменного пункта в соответствии с Приложением N 4 к настоящему Положению.
4.8 Режим работы, количество работников, круг служебных обязанностей в обменных пунктах устанавливаются в соответствии с правилами внутреннего распорядка, утвержденными руководителями уполномоченных банков или уполномоченных организаций.
V. Порядок проведения операций с наличной иностранной
валютой в обменных пунктах
5.1 Обменные пункты проводят операции покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи и кросс курсами, установленными на основании письменного распоряжения руководителя уполномоченного банка или уполномоченной организации.
Допускается изменение курсов покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в течение рабочего дня. Каждое изменение курса должно быть утверждено письменным распоряжением руководителя уполномоченного банка или уполномоченной организации.
5.2 Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах уполномоченных банков и уполномоченных организаций.
5.3 При наличии в обменном пункте наличной иностранной и национальной валют отказ гражданам в проведении операций по покупке, продаже или обмену не допускается.
Обменные пункты не вправе вводить какие-либо ограничения при покупке, продаже или обмене иностранной валюты по их достоинству и годам эмиссии за исключением случаев, когда есть прямое ограничение Национального Банка на обращение какой-либо валюты.
5.4 За обмен иностранной валюты ранних годов эмиссии на более поздние и за размен комиссионное вознаграждение не взимается за исключением случаев, когда Национальным Банком устанавливается особый порядок обмена.
5.5 Покупка, обмен и размен ветхих банкнот осуществляются только уполномоченными банками. Комиссионное вознаграждение по замене ветхих банкнот на новые устанавливается уполномоченным банком самостоятельно, но не должно превышать двух процентов от суммы, предъявляемой к обмену. Комиссионное вознаграждение взимается уполномоченными банками в казахстанских тенге по официальному курсу Национального Банка на день совершения операции.
К разряду ветхих банкнот относятся, банкноты, не вызывающие сомнений в их подлинности и сохранившие не менее 70% своей полной величины и знаки (письменные и цифровые, обозначающие их номинал и имеющие незначительные повреждения (если они не препятствуют определению подлинности банкнот), в том числе следующие:
- загрязненные, имеющие посторонние надписи, пятна, отпечатки штампов, залитые красящими веществами, изменившие первоначальную окраску;
- разорванные и склеенные, если отдельные части бесспорно принадлежат одной и той же банкноте, утратившие углы, края, надорванные, имеющие небольшие отверстия, проколы (если они не свидетельствуют об их погашении);
- изношенные, имеющие потертости, обожженные и прожженные;
- утратившие защитную нить.
5.6 Денежные банкноты, не подлежащие покупке, продаже и обмену в связи с указанными в пункте 5.5 настоящего Положения повреждениями, с согласия владельца могут быть приняты уполномоченным банком на инкассо.
Прием на инкассо иностранной валюты производится работником уполномоченного банка только на основании заявления клиента (Приложение N 5), в котором указывается количество банкнот, серия и номер, год выпуска, их номинал и общая сумма всех представленных на инкассо банкнот. При приеме на инкассо иностранной валюты клиенту выдается квитанция. Наличная иностранная валюта, принятая на инкассо, высылается в банки-эмитенты (иностранные банки) по мере накопления суммы, необходимой для формирования минимальной отгрузочной партии, установленной уполномоченными банками самостоятельно. Уполномоченные банки обязаны предупреждать клиентов о возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене ветхих банкнот. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты, уполномоченные банки обязаны представить клиенту соответствующие подтверждающие документы.
После получения уполномоченным банком от банка-эмитента (иностранного банка) возмещения за инкассированную иностранную валюту денежная сумма может быть выплачена клиенту в иностранной валюте, в тенге, зачислена на текущий счет в иностранной валюте или в тенге в соответствии с действующим законодательством.
5.7 При покупке, продаже и обмене иностранной валюты работники обменного пункта проверяют подлинность валюты с помощью тестеров или другой специальной аппаратуры.
5.8 Проводимые в обменных пунктах уполномоченных организаций операции покупки и продажи наличной иностранной валюты в течение дня отражаются в журнале реестров купленной и проданной иностранной валюты, который должен быть пронумерован, прошнурован и скреплен печатью юридического лица (Приложение N 6). Количество листов в журнале (не менее 30 листов) заверяется подписями руководителя и главного бухгалтера уполномоченной организации.
В конце рабочего дня работники обменного пункта подсчитывают итоги по операциям, проведенным за день, и выводят остаток денежных средств на следующий день.
5.9 Инкассация остатков кассы обменных пунктов уполномоченных организаций производится не менее одного раза в месяц.
5.10. При покупке или продаже иностранной валюты в сумме, эквивалентной 500 долларов США и выше, обязательно заполнение через копировальную бумагу справок-сертификатов - бланков строгой отчетности (Приложение N 7).
По просьбе клиента, независимо от суммы приобретенной или проданной иностранной валюты, выписываются справки-сертификаты.
Переоформление справок-сертификатов на другие лица не допускается.
5.11. Продажа наличной иностранной валюты за чеки или по безналичному расчету производится только уполномоченными банками.
VI. Отчетность по операциям, проводимым в обменных пунктах
6.1 В конце рабочего дня обменные пункты оформляют отчет об объемах покупки и продажи иностранной валюты:
- обменные пункты уполномоченных банков - в соответствии с внутренними правилами оформления бухгалтерской отчетности;
- обменные пункты уполномоченных организаций - в соответствии с Приложением N 8 к настоящему Положению.
6.2 Ежемесячно обменные пункты представляют в областное (территориальное) управление Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты и выручки за отчетный месяц в соответствии со сроками, установленными областным (территориальным) управлением Национального Банка (Приложение N 9).
6.3 Областное (территориальное) управление Национального Банка представляет в Национальный Банк отчетность об объемах покупки и продажи наличной иностранной валюты в целом по области в сроки, установленные Правилами организации статотчетности в банках Республики Казахстан N 212 от 19 сентября 1996 г.
6.4 Обмен одной иностранной валюты на другую при составлении форм отчетности отражается в виде двух операций:
- покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;
- продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.
6.5 Областное (территориальное) управление Национального Банка ежемесячно до 8 числа месяца, следующего за отчетным, телеграфом или другими средствами электронной связи сообщает Национальному Банку данные в целом по области о количестве обменных пунктов с выделением обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций.
6.6 Областное (территориальное) управление Национального Банка представляет в Таможенный комитет Республики Казахстан перечень обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций, имеющих лицензию Национального Банка на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой, с указанием номера и даты выдачи лицензии, регистрационного номера, наименования, и местонахождения обменного пункта, а также сведения об изменениях, внесенных в данный перечень.
VII. Операции по оплате дорожных чеков в иностранной валюте
7.1 Оплата дорожных чеков иностранных банков производится уполномоченными банками в порядке и на условиях, оговоренных в межбанковском соглашении, при наличии у них контрольных материалов (образцов указанных платежных документов, правил их оплаты и образцов подписей уполномоченных лиц).
Обменные пункты уполномоченных банков вправе осуществлять покупку дорожных чеков при условии получения необходимой информации от уполномоченных банков, включая информацию обо всех изменениях, происшедших в форме, реквизитах дорожных чеков и порядке их оплаты. Эта информация хранится в досье обменных пунктов вместе с контрольными материалами иностранных банков (образцы дорожных чеков и инструкции об их оплате).
VIII. Контроль за деятельностью обменных пунктов
8.1 Органы и агенты валютного контроля Республики Казахстан осуществляют контроль за деятельностью обменных пунктов с целью обеспечения соответствия их деятельности требованиям настоящего Положения.
Для осуществления своих функций органы валютного контроля имеют право привлекать уполномоченные банки и уполномоченные организации и давать обязательные для их исполнения отдельные поручения в целях контроля за деятельностью обменных пунктов.
8.2 При выявлении нарушений порядка проведения обменных операций обменными пунктами уполномоченных банков и уполномоченных организаций Национальный Банк и его областные (территориальные) управления имеют право:
- приостановить действие лицензии сроком до шести месяцев;
- отозвать лицензию;
- принять меры к наложению штрафных санкций в соответствии с
действующим законодательством.
8.3 Органы валютного контроля вправе применить за нарушение
требований настоящего Положения санкции в соответствии с действующим
законодательством в пределах своих полномочий.
IХ. Заключительные положения
9.1 Уполномоченные банки и уполномоченные организации в трех
месячный срок со дня вступления в силу настоящего Положения обязаны
привести в соответствие с требованиями настоящего Положения
документацию и помещения действующих обменных пунктов.
Председатель
Приложение N 1
РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
N ____ "____"__________199 г.
(дата выдачи)
Настоящее свидетельство выдано обменному пункту, расположенному
по ______________________________________, принадлежащему
(адрес обменного пункта)
____________________________________________________________________
(название и адрес уполномоченного банка или название и адрес
____________________________________________________________________
уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских
____________________.
операций)
В том, что он зарегистрирован за номером ______ в __________________
(название областного
____________________________________________________________________
(территориального) управления Национального Банка)
Начальник областного
(территориального) управления
Национального Банка
Республики Казахстан
Приложение N 2
РАЗРЕШЕНИЕ
N _________ "____"__________199 г.
(дата выдачи)
____________________________________________________________________
(название областного (территориального) управления Национального
Банка) Республики Казахстан не возражает против государственной
регистрации в органах юстиции уполномоченной организации, осуществляющей
отдельные виды банковских операций, единственным видом деятельности
которого являются обменные операции с наличной иностранной валютой.
Начальник областного
(территориального) управления
Национального Банка
Республики Казахстан
Приложение N 3
ЛИЦЕНЗИЯ
на проведение обменных операций
с наличной иностранной валютой
N __________ "___"_________199__г.
(дата выдачи)
_________________________________управление Национального Банка
(название областного (территориального) управления)
Республики Казахстан в соответствии со статьей 4 Закона Республики
Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 года выдает
настоящую лицензию на проведение операций по купле, продаже и обмену
наличной иностранной валюты ________________________________________
(наименование и местонахождение
____________________________________________________________________
уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских
____________
операций)
Национальный Банк Республики Казахстан возлагает на
уполномоченную организацию, осуществляющую отдельные виды банковских
операции функции агента валютного контроля.
Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть
переданы третьим лицам. Настоящая лицензия выдается в единственном
экземпляре.
Начальник областного
(территориального) управления
Национального Банка
Республики Казахстан
Приложение N 4
Информация для клиентов обменного пункта
Настоящий обменный пункт находится на территории,
контролируемой______________________________________________________
(полное наименование областного (территориального) управления)
управлением Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба
направлять жалобы по адресу
____________________________________________________________________
(почтовый адрес областного (территориального) управления)
либо звонить по телефону ___________________________________________
(номер телефона областного (территориального)
_____________
управления)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие
сведения:
- фамилию, имя и отчество заявителя;
- адрес заявителя;
- наименование и точный адрес обменного пункта;
- наименование уполномоченного банка или уполномоченной
организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций,
открывших данный обменный пункт;
- содержание жалобы;
- дату, указывающую когда обменным пунктом было допущено
нарушение.
Для письменной жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение N 5
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ИНКАССО
г.____________ "_____" _________ 199 г.
____________________________________________________________________
(наименование банка)
N филиала\отделения _______________________________________________
от _________________________________________________________________
(Ф.И.О. клиента)
проживающего________________________________________________________
(домашний адрес)
Документ, удостоверяющий личность __________________________________
(N, серия, дата выдачи, кем выдан)
____________________________________________________________________
Прошу Вас принять на инкассо банкноты _________________________
(наименование иностранной
____________________________________________________________________
валюты, количество банкнот, их номинал, серия и номер, год выпуска)
на общую сумму _____________________________________________________
С условиями приема ветхой валюты на инкассо ознакомлен и с
уплатой банку комиссионного вознаграждения в размере ___% от суммы,
сданной на инкассо иностранной валюты согласен.
В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене
сданных на инкассо банкнот и изъятия их из обращения, никаких
претензий к ________________________________________________ не имею.
(наименование банка)
_______________________ (фамилия) ______________________(фамилия)
(подпись клиента) (подпись работника банка)
_________________________ __________________________
(дата) (дата)
Приложение N 6
Курс покупки _____________
Курс продажи _____________
РЕЕСТР
купленной и проданной иностранной валюты
за "____"___________ 199 года
--------------------------------------------------------------------
! ! Сумма иностранной валюты
N ! Наименование валюты !------------------------------------
п/п! !остаток !куплено!продано!остаток
! !на начало! ! !на конец
! !дня ! ! !дня
--------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 7
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
!Итого: ! ! ! !
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
---!---------------------------!---------!-------!-------!----------
Подпись кассира _____________________
Приложение N 7
СПРАВКА - СЕРТИФИКАТ Серия ___ N
____________________________________________________________________
ОБМЕННЫЙ ПУНКТ / БАНК (название и адрес обменного пункта / банка)
N ____ ЛИЦЕНЗИИ, КЕМ ВЫДАНА ________________________________________
ГРАЖДАНИН (КА)______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
____________________________________________________________________
(паспорт, удостоверение личности, серия, номер)
КУПЛЕНО/ПРОДАНО ____________________________________________________
(ненужное зачеркнуть) ______________________________________________
____________________________________________________
(сумма (цифрами и прописью) и наименование иностранной валюты)
____________________________________________________________________
КУРС ПОКУПКИ / ПРОДАЖИ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ К ТЕНГЕ
КАССИР__________________ ГРАЖДАНИН (КА) _________________________
(подпись) (подпись)
ДАТА ______________________________ _____________________________
(число, месяц, год) (подпись руководителя)
__________________________________
(ПОДПИСЬ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА)
М.П.
Приложение N 8
"_____"____________ 199 __ года
ЕЖЕДНЕВНЫЙ ОТЧЕТ
обменного пункта
о покупке, продаже иностранной валюты и выручке
--------------------------------------------------------------------
! ! Валюта ! Тенге ! Чистая выручка
---!---------!----------------------!-------------!-----------------
N ! !Вид !Сумма !Тенге !По курсу ! Для 2/4=(2-3)
п/п! !валюты!валюты!по офиц.!купли-продажи! Для 3/4=(3-2)
! ! ! !курсу ! !
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
! ! ! 1 ! 2 ! 3 ! 4
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
!Получено ! ! ! - ! - ! -
1/ !валюты !------!------!--------!-------------!-----------------
!и ! ! ! - ! - ! -
!тенге !------!------!--------!-------------!-----------------
! ! ! ! - ! - ! -
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
2/ !Куплено ! ! ! ! !
!валюты ! ! ! ! !
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
3/ !Продано ! ! ! ! !
!валюты ! ! ! ! !
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
!Сдано ! ! ! - ! - ! -
4/ !валюты !------!------!--------!-------------!-----------------
!и ! ! ! - ! - ! -
!тенге !------!------!--------!-------------!-----------------
! ! ! ! - ! - ! -
---!---------!------!------!--------!-------------!-----------------
!Итого: !Сумма строк 2+3.
!-------------!-----------------
Подписи:
кассир обменного бухгалтер уполномоченной
пункта ______________ организации, осуществляющей
отдельные виды банковских
операций ____________________________
Приложение N 9
Регистрационный номер и адрес обменного
пункта_________________________________
Адрес и название уполномоченного банка
(уполномоченной организации, осуществляю-
щей отдельные виды банковских операций),
открывшего обменный пункт
_______________________________________
ОТЧЕТ
о покупке и продаже иностранной валюты
за____________________ 199__г.
(название месяца)
--------------------------------------------------------------------
Наименование!Покупка!Продажа ! Наименьший курс ! Наибольший курс
валюты ! ! !------------------!-------------------
! ! !покупки !продажи !покупки !продажи
--------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
------------!-------!--------!---------!--------!---------!---------
Подпись руководителя
Подпись главного бухгалтера