Сноска. По тексту слова "настоящее Положение", "настоящим Положением", "настоящего Положения", "настоящему Положению" заменены словами "настоящие Правила", "настоящими Правилами", "настоящих Правил", "настоящим Правилам"; слова "заверенные нотариально", "нотариально заверенную" заменены словами "нотариально засвидетельствованные", "нотариально засвидетельствованную" согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан Z960054_ "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 г., указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона, Z952155_ "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 г. и Z952200_ "О лицензировании" от 17 апреля 1995 г. и устанавливает порядок лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты.
1. Лицензирование деятельности, связанной с осуществлением розничной торговли и предоставлением услуг за наличную иностранную валюту.
1.1. Розничная торговля и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на территории Республики Казахстан осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
1.2. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдаются в порядке, установленном настоящими Правилами, нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы лицензирования, и действующим законодательством Республики Казахстан.
1.3. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.3-1 настоящих Правил, выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность под таможенным контролем на таможенной территории Республики Казахстан в аэропортах, портах и пограничных переходах, открытых для международного сообщения, а также на морском, авиационном, железнодорожном и автомобильном транспорте, совершающем международные перевозки. <*>
Сноска. Пункт 1.3 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29 V980072_ ; постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.3-1. Национальный Банк Республики Казахстан выдает лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту юридическим лицам, оказывающим гостиничные услуги и имеющим сертификат уполномоченного органа о присвоении им 4-х или 5-ти звездочной категории, для проведения расчетов с клиентами-нерезидентами Республики Казахстан, проживающими в данных гостиницах. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 1.3-1 согласно постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.4. Юридические лица для получения лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту представляют в соответствии с пунктом 1.3 настоящих Правил в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и в соответствии с пунктом 1.3-1 настоящих Правил в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:
заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту с перечнем товаров и услуг, предлагаемых к реализации за иностранную валюту (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
экономическое обоснование необходимости осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную иностранную валюту;
копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные;
копию свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном органе Республики Казахстан, нотариально засвидетельствованную;
справку налогового органа о постановке на учет в качестве налогоплательщика;
справку уполномоченного банка о наличии у юридического лица валютного счета;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
договор на инкассацию;
справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие, профессиональную подготовку работников юридического лица по работе с наличной иностранной валютой.
для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - нотариально засвидетельствованную копию сертификата, выданную уполномоченным органом;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства). <*>
Сноска. Пункт 1.4 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ ; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
1.5. Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту должно быть рассмотрено в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 1.5 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ ; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
1.6. На осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдается генеральная лицензия, которая не может быть передана другим лицам. <*>
Сноска. Пункт 1.6 - в новой редакции согласно постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.7. К юридическим лицам, подавшим заявление на получение лицензии для осуществления розничной торговли и предоставления услуг за наличную иностранную валюту, предъявляются следующие квалификационные и технические требования:
а) квалификационные:
руководители юридического лица должны обладать достаточными знаниями действующего законодательства, регулирующего порядок проведения валютных операций на территории Республики Казахстан;
работники юридического лица, непосредственно занимающиеся осуществлением розничной торговли и оказанием услуг за наличную иностранную валюту, должны иметь справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие их профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой;
б) технические:
техническая оснащенность кассовых помещений (средства для определения подлинности денежных знаков, кассовые аппараты с фискальной памятью и др.);
надлежащая организация хранилищ ценностей (несгораемые шкафы, охранные и пожарные сигнализации и др.);
организация инкассации выручки;
наличие помещения, соответствующего необходимым техническим требованиям.
1.8. Выдаче лицензий предшествует проверка на месте системы организации учета и контроля юридического лица, осуществляющего розничную торговлю и оказание услуг за наличную иностранную валюту, включая выяснение следующих вопросов:
соответствие техническим и квалификационным требованиям;
правильная постановка бухгалтерского и оперативного учета;
правильная организация документооборота;
наличие и соблюдение требований к подготовленности и укомплектованности кадров.
1.9. Проверка по лицензиям, выдаваемым территориальным филиалом Национального Банка Республики Казахстан, осуществляется комиссией, создаваемой территориальным филиалом, а по лицензиям, выдаваемым Национальным Банком Республики Казахстан, комиссией, создаваемой Национальным Банком Республики Казахстан. По результатам проверки комиссией составляется заключение о возможности выдачи лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту. <*>
Сноска. Пункт 1.9 - с изменениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.10. Отказ в выдаче лицензий на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится в случаях несоответствия юридического лица требованиям, указанным в пунктах 1.4, 1.7 настоящих Правил, или представления заведомо недостоверной информации.
1.11. При отказе в выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде с указанием причин отказа.
1.12 Приостановление либо отзыв лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится по следующим основаниям:
несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии;
осуществление операций с систематическими (три и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нарушениями действующего законодательства;
непредставление или представление заведомо недостоверной информации территориальному филиалу Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальному Банку Республики Казахстан.
для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - истечение срока, приостановка, либо аннулирование действия сертификата. <*>
Сноска. Пункт 1.12 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.13. Территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальный Банк Республики Казахстан вправе приостановить действие лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления и мер по устранению выявленных нарушений. <*>
Сноска. Пункт 1.13 - с изменениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
1.14. Лицензия на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту прекращает свое действие в случае:
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица. <*>
Сноска. Пункт 1.14 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
1.15. Юридические лица, получившие лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту обязаны принимать в оплату товаров и услуг наряду с иностранной и национальную валюту Республики Казахстан - казахстанский тенге.
1.16. Лицензиат, получивший лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представляет ежемесячно сведения в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 1.16 согласно постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
2. Лицензирование операций, связанных с движением
капитала, предусматривающих переход (перемещение)
валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов
2.1. Операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
Лицензированию подлежат следующие виды операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов:
инвестиции резидентов за границу (кроме профессиональной деятельности уполномоченных банков на рынке ценных бумаг, а именно брокерской и дилерской деятельности с государственными ценными бумагами нерезидентов);
переводы от резидентов в пользу нерезидентов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость;
осуществление резидентами расчетов, связанных с кредитованием нерезидентов по экспортно-импортным сделкам на срок более 180 дней;
предоставление резидентами кредитов нерезидентам на срок более 180 дней. <*>
Сноска. Пункт 2.1 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29.
2.2. Для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.2.-1. настоящих Правил, в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:
заявление (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные для юридических лиц;
копии документов, удостоверяющих личность для физических лиц;
копии договоров с нерезидентами либо иных документов, подтверждающих обоснованность платежа;
письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан для операций, превышающих сумму, эквивалентную 100 тысяч долларов США, а по суммам свыше эквивалента 10 миллионов долларов США также Министерства экономики Республики Казахстан;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления (для юридических лиц, а также физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица). В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
заключение Департамента банковского надзора Национального Банка Республики Казахстан по выполнению банком пруденциальных нормативов, рассчитанных с учетом предполагаемого участия банка в капитале нерезидента (для банков). <*>
Сноска. Пункт 2.2 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ ; от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.2-1. Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:
1) заявление;
2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов;
3) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданную уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг;
4) письменное согласие уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг на осуществление организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, инвестиций в ценные бумаги нерезидентов;
5) нотариально засвидетельствованную копию кастодиального договора;
6) документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления о выдаче лицензии. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 2.2-1 согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.3 Заявление о выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на осуществление операции, связанной с движением капитала, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 2.3 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
2.4 Отказ в выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в случае непредставления всех документов, предусмотренных п.2.2 настоящих Правил, а также в случае несоответствия операций действующему законодательству или предоставления заведомо недостоверной информации.
2.5 Лицензиат, получивший лицензию на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, обязан соблюдать условия на которых она выдана и представлять в Национальный Банк Республики Казахстан ежеквартально сведения в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящим Правилам.
Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, обязаны представлять в Национальный Банк Республики Казахстан сведения в соответствии с Приложением N 5 к настоящим Правилам. <*>
Сноска. Пункт 2.5 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.6. Приостановление либо отзыв лицензий на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в следующих случаях:
несоблюдение требований, содержащихся в лицензии;
непредставление или представление заведомо недостоверной информации Национальному Банку;
нарушение действующего валютного законодательства.
2.7. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов являются разовыми, за исключением генеральных лицензий, которые выдаются организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.
Генеральные лицензии теряют свою силу в случае приостановления действия либо отзыва лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (для организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами). <*>
Сноска. Пункт 2.7 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
2.8. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов прекращают свое действие при завершении всех операций, предусмотренных в лицензии.
2.9. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов выдаются без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан в отношении обязательств резидента по операциям, проведенным на основании выданной лицензии.
2.10. Организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, ограничения по инвестициям (по объемам инвестиций, видам ценных бумаг и т.п.) в ценные бумаги нерезидентов устанавливаются в соответствии с действующим законодательством и нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг. <*>
Сноска. Правила дополнены новым пунктом 2.10 согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308 V001208_ .
3. Лицензирование открытия счетов резидентами за границей
3.1. Открытие резидентами счетов в иностранных банках и финансовых институтах, имеющих право осуществлять банковские операции по законодательству государств, в которых они зарегистрированы (далее - иностранные банки), включая счета в валюте Республики Казахстан, осуществляется на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
Открытие уполномоченными банками корреспондентских счетов в иностранных банках осуществляется на основании и в порядке, предусмотренном соответствующими договорами между банками. <*>
Сноска. Пункт 3.1 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29.
3.2. Национальный Банк Республики Казахстан рассматривает заявление на выдачу лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках за границей с учетом специфики проведения конкретных валютных операций и при невозможности проведения таких операций через уполномоченные банки в Республике Казахстан.
3.3. Лицензии на открытие физическими лицами-резидентами, находящимися в Республике Казахстан, счетов в иностранных банках выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан.
Физическим лицам-резидентам, находящимся за пределами Республики Казахстан с целью работы, учебы или лечения, а также в целях осуществления других гуманитарных контактов, лицензия на открытие счета за границей на период их временного пребывания по указанным целям не требуется. По возвращении из-за рубежа в связи с завершением работы, учебы, лечения или осуществления других гуманитарных контактов, физическим лицам-резидентам в месячный срок необходимо закрыть счет, открытый за рубежом для указанных целей или получить лицензию Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 3.3 - с изменениями, внесенными постановлением Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304 V990983_ .
3.4. Для получения лицензии Национального Банка Республики Казахстан на открытие валютных счетов, а также счетов в валюте Республики Казахстан в иностранных банках за границей в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:
1) юридические лица - резиденты Республики Казахстан:
заявление и экономическое обоснование необходимости открытия валютного счета за границей с предоставлением реквизитов юридического лица и иностранного банка, где предполагается открытие счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица;
письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан на открытие счета за границей;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан, и своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному Банку Республики Казахстан;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
2) представительства юридических лиц - резидентов, открытые за пределами Республики Казахстан:
заявление с указанием места нахождения и платежных реквизитов представительства юридического лица и иностранного банка, в котором предполагается открытие валютного счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства), а также нотариально засвидетельствованные копии приказа либо иного документа об открытии представительства и положения о нем;
нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица, создавшего данное представительство;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан, и своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному Банку Республики Казахстан;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
3) физические лица - резиденты Республики Казахстан:
заявление с обоснованием необходимости открытия счета;
нотариально засвидетельствованную копию документа, удостоверяющего личность;
документы подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии). <*>
Сноска. Пункт 3.4 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.5. Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в течение десяти дней с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами. <*>
Сноска. Пункт 3.5 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.6. Лицензия на открытие резидентами счетов в иностранных банках не может быть передана другим лицам. <*>
Сноска. Пункт 3.6 - с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.7. Режим валютных счетов, открытых за границей:
1) на эти счета должны поступать только те средства в иностранной валюте, которые оговорены условиями лицензии, а все остальные - на счета в банках Республики Казахстан;
2) остаток средств на счете на конец месяца, превышающий сумму лимита, установленного в лицензии Национального Банка Республики Казахстан, в пятидневный срок подлежит переводу на счет, открытый в уполномоченном банке Республики Казахстан;
3) ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным, иностранный банк, в котором открыт счет, пересылает выписки со счета в Национальный Банк Республики Казахстан;
4) ежеквартально, до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, владельцы счета представляют отчет о движении средств на счете в соответствии с приложением N 3 к настоящим Правилам. <*>
Сноска. Пункт 3.7 - с дополнениями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 27 января 1998г. N 29; в новой редакции согласно постановлению Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 309 V001207_ .
3.8. Режим счетов в валюте Республики Казахстан, открываемых резидентами за границей, устанавливается в соответствии с договором об открытии счета.
3.9. Отказ в выдаче лицензии на открытие счета за границей производится в следующих случаях:
возможности проведения операций в иностранной валюте и тенге через уполномоченные банки Республики Казахстан;
непредставления всех необходимых документов;
предоставления заведомо недостоверной информации.
3.10. При отказе в выдаче лицензии на открытие счета за
границей заявителю дается мотивированный ответ в письменной форме с
указанием причин отказа.
3.11. Приостановление либо отзыв лицензий на открытие счета за
границей производится по следующим основаниям:
несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в
лицензии;
отсутствия движения средств по счету в течение шести
последовательных календарных месяцев;
непредставление или представление заведомо недостоверной
информации Национальному Банку.
3.12. Национальный Банк вправе приостановить действие лицензии
на открытие счета за границей на срок до шести месяцев с указанием
причины приостановления.
3.13. Лицензия на открытие счета за границей прекращает свое
действие в случае:
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица.
4. Ответственность за нарушение порядка,
предусмотренного настоящими Правилами
4.1. Ответственность за нарушение порядка, предусмотренного
настоящими Правилами наступает в соответствии с действующим
законодательством Республики Казахстан.
Председатель
Национального Банка
Приложение 4
<*>
Сноска. Правила дополнены новым приложением 4 согласно
постановлению Нацбанка РК от 23.09.99г. № 304
V990983_
.
Сведения по движению иностранной валюты
за __________ месяц 19__ г.
Наименование организации ________________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс____________________________________________
Номер полученной лицензии________________________________________________
(в единицах валюты)
-------------------------------------------------------------------------
Наименование показателя ! USD ! DEM ! RUR ! Прочие (указать вид валюты)
-------------------------------------------------------------------------
1. Остаток иностранной
валюты на начало
отчетного периода,
всего в том числе:
- наличная инвалюта в
кассе
- на валютных счетах
в уполномоченных банках
2. Поступило инвалюты,
всего, из них:
- за оказанные услуги,
всего
в том числе:
- наличной инвалюты
- за проданные товары,
всего
в том числе:
- наличной инвалюты
3. Израсходовано инвалюты,
всего:
в том числе:
- наличной инвалюты:
- на командировочные
расходы
- на заработную плату
нерезидентам
- прочие (расшифровать)
- безналичной валюты:
- за товары и услуги,
оказанные нерезидентами
- прочие (расшифровать)
4. Остаток иностранной валюты
на конец отчетного периода
в том числе:
- наличная инвалюта в
кассе
- на валютных счетах в
уполномоченных банках
Руководитель организации _________________
Главный бухгалтер_________________________
Исполнитель _______________ (Ф.И.О., тел.)
Сведения представляются в Управление валютного регулирования и контроля,
по вопросам обращаться по тел. 504-575, 504-683.
Приложение 5
к Правила лицензирования деятельности,
связанной с использованием валютных
ценностей
<*>
Сноска. Правила дополнены новым приложением 5 согласно постановлению
Правления Национального Банка РК от 20 июля 2000г. N 308
V001208_
.
Представляется в Национальный Банк
до 10 числа месяца после отчетного месяца
Сведения об инвестициях в ценные бумаги нерезидентов
за __________ месяц ______ г.
(заполняется по каждому виду ценных бумаг)
Наименование организации______________________________________________
Почтовый адрес, телефон,______________________________________________
Код ОКПО организации__________________________________________________
Номер полученной лицензии уполномоченного государственного органа
Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных
бумаг ________________________________________________________________
Номер полученной лицензии Национального Банка_________________________
Наименование и регистрационный номер ценной бумаги____________________
Номинальная стоимость ценной бумаги___________________________________
Валюта эмиссии________________________________________________________
Наименование эмитента_________________________________________________
Сектор экономики и страна эмитента____________________________________
----------------------------------------------------------------------
! !Количество,!Объем
! !штук !тыс.долларов США
----------------------------------------------------------------------
А ! Б ! 1 ! 2
----------------------------------------------------------------------
На начало отчетного периода 10
Финансовые операции 20*
Приобретение при первичной эмиссии 25
Погашение/выкуп 30
Покупка на вторичном рынке 35
- у резидентов 40
- у нерезидентов 45
продажа на вторичном рынке 50
- резидентам 55
- нерезидентам 60
Стоимостные и прочие изменения 70
На конец отчетного периода 80** Х
Доход 90
(проценты начисленные, дивиденды 95 Х
фактически полученные)
__________________
* 20=25-30+35-50
** 40=10+20+70
СПРАВОЧНО (в среднем за месяц):
Пенсионные активы в управлении, всего, тыс.тенге______________________
В т.ч. активы, разрешенные для инвестиций в ценные бумаги
нерезидентов, тыс. тенге______________________________________________
активы, фактически инвестированные в ценные бумаги нерезидентов,
тыс. тенге____________________________________________________________
из них активы, инвестированные в данные ценные бумаги, тыс.
тенге_________________________________________________________________
Руководитель организации _____________________________________________
Главный бухгалтер ____________________________________________________
Исполнитель ___________________________________________ (Ф.И.О., тел.)
За указаниями по заполнению формы сведений обращаться в Управление
валютного регулирования и контроля НБРК тел. 504-683