В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 "О Национальном Банке Республике Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях совершенствования постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности, (далее – Перечень) согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Приостановить до 30 июня 2021 года включительно действие приложений 3, 4, 14, 18 и 19 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 75 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11162, опубликовано 2 июня 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет"), установив, что в период приостановления:
приложение 3 действует в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 4 действует в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
приложение 14 действует в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
приложение 18 действует в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
приложение 19 действует в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
3. Приостановить до 31 марта 2021 года включительно действие приложения 11 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 75 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11162, опубликовано 2 июня 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет"), установив, что в период приостановления данное приложение действует в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению.
4. Приостановить до 30 июня 2021 года включительно действие приложения 26 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года № 211 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19672, опубликовано 9 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан), установив, что в период приостановления данное приложение действует в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению.
5. Приостановить до 30 июня 2021 года включительно действие Таблиц 3, 4, 5 и 6 приложения 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 223 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организацией, страховой группой и исламской страховой (перестраховочной) организацией и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19701, опубликовано 11 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан), установив, что в период приостановления данные Таблицы действуют в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.
6. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 7 настоящего постановления.
7. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.
9. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзаца двадцать пятого пункта 5 Перечня, который вводится в действие с 1 июля 2021 года.
Председатель Национального Банка
Республики Казахстан Е. Досаев
СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
______________________________
"___" _____________ 2020 года
СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
______________________________
"___" _____________ 2020 года
Приложение 1
к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 22 февраля 2021 года № 11
Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности
1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 02.12.2025 № 87 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 02.12.2025 № 88 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2022 № 118 (вводится в действие с 01.01.2023).
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года № 211 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19672, опубликовано 9 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры и (или) дилеры), организатор торгов представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18 и 26 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее – добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 и 27 к настоящему постановлению.
В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13 и 14 к настоящему постановлению раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19, 22 и 26 к настоящему постановлению.
Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.
Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.
Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению.
Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению.
Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 и 43 к настоящему постановлению.
Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению.
Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению.
Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 56, 57 и 58 к настоящему постановлению.
Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.
Банки второго уровня и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 и 26 к настоящему постановлению.
Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению.
Организатор торгов, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат Национальному Банку, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению.
Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением.
Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.";
приложение 20 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;
приложение 25 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;
приложение 26 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;
приложение 34 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;
приложение 35 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;
приложение 36 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;
приложение 37 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню;
приложение 38 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню;
приложение 39 изложить в редакции согласно приложению 28 к Перечню;
приложение 40 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;
приложение 41 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;
в приложении 43 пояснения по заполнению формы административных данных дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:
"15-1. В графе 15 указываются примечания в случае отказа в переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана.";
приложение 50 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню.
7. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 02.12.2025 № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 02.12.2025 № 86 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
| Приложение 1 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 2 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 3 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 3 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 4 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 4 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 5 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 5 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 6 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 6 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 7 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 7 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 8 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 8 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 9 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 9 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 10 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 10 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 11 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 11 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 12 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 12 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 13 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 13 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 14 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 14 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
| Приложение 15 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 15 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РКот 19.12.2022 № 119 (вводится в действие с 01.01.2023).
Приложение 16
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года № 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности)
Индекс формы административных данных: КА_2
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: коллекторское агентство
Срок представления: ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
Таблица 1. количество (штук)
№ | Наименование | Банки второго уровня | Микрофинансовые организации | Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Заключенные в отчетном периоде договоры о досудебном взыскании задолженности с кредиторами | |||
2 | Договоры, принятые в отчетном периоде в работу о взыскании задолженности | |||
3 | Действующие на конец отчетного периода договоры о досудебном взыскании задолженности | |||
4 | Действующие на конец отчетного периода договоры, задолженность по которым принята в работу |
Таблица 2. (в тысячах тенге)
№ | Наименование | Банки второго уровня | Микрофинансовые организации | Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Объем задолженности, принятой в работу в отчетном периоде, в том числе: | |||
1.1 | основной долг | |||
1.2 | вознаграждение | |||
1.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие | |||
2 | Сумма взысканной задолженности в отчетном периоде, в том числе: | |||
2.1 | основной долг | |||
2.2 | вознаграждение | |||
2.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие | |||
3 | Объем задолженности, возвращенной кредитору в отчетном периоде, в том числе: | |||
3.1 | основной долг | |||
3.2 | вознаграждение | |||
3.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие | |||
4 | Текущий остаток задолженности, принятой в работу на конец отчетного периода, в том числе: | |||
4.1 | основной долг | |||
4.2 | вознаграждение | |||
4.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие |
Наименование ______________________ Адрес_______________________________________________________ Телефон ____________________
Адрес электронной почты __________________ Исполнитель__________________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о структуре принятой
в работу задолженности
(по договору о досудебном
взыскании задолженности)
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности)
(индекс – КА_2, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности)" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством. Данные в Форме указываются в количествах и в тысячах тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В строке 1 таблицы 1 указывается количество договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке, заключенных коллекторским агентством с кредиторами в течение отчетного квартала.
В строке 2 таблицы 1 указывается количество договоров, задолженность по которым принята в течение отчетного квартала в работу в рамках заключенных коллекторским агентством с кредиторами договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке.
Например: коллекторским агентством в течение отчетного квартала заключено 2 договора с банками о досудебном взыскании задолженности, в рамках данных договоров банком в том же периоде передана задолженность по 300 договорам банковского займа. В данном случае в строке 1 столбца 3 указывается "2", а в строке 2 столбца 3 - "300".
6. В строке 3 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке, заключенных коллекторским агентством с кредиторами.
7. В строке 4 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров, задолженность по которым принята в работу в рамках заключенных коллекторским агентством с кредиторами договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке.
8. В строках 1 и 2 таблицы 2 указывается объем прав требований, принятых в течение отчетного квартала в работу по договорам о взыскании задолженности, и сумма взысканной в течение отчетного квартала задолженности по таким договорам.
9. В строке 3 таблицы 2 указывается объем задолженности, возвращенной кредитору в течение отчетного периода.
10. В строке 4 таблицы 2 указывается текущий остаток задолженности, принятой в работу по договорам о взыскании задолженности, на конец отчетного квартала.
Приложение 17
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года № 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре приобретенной задолженности
Индекс формы административных данных: КА_3
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: коллекторское агентство
Срок представления: ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Таблица 1. количество (штук)
№ | Наименование | Банки второго уровня | Микрофинансовые организации | Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций | Иные коммерческие организации | Индивидуальные предприниматели и физические лица |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | Заключенные в отчетном периоде договоры уступки права требования | |||||
2 | Приобретенные в отчетном периоде у кредиторов права требования должников | |||||
3 | Обратно проданные (возвращенные) договоры уступки прав требований в отчетном периоде | |||||
4 | Возвращенные права требования должников в отчетном периоде | |||||
5 | Действующие на конец отчетного периода договоры уступки прав требования | |||||
6 | Действующие на конец отчетного периода договоры, права требования по которым уступлены |
Таблица 2. (в тысячах тенге)
№ | Наименование | Банки второго уровня | Микрофинансовые организации | Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций | Иные коммерческие организации | Индивидуальные предприниматели и физические лица |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | Объем приобретенных прав требований в отчетном периоде, в том числе: | |||||
1.1 | основной долг | |||||
1.2 | вознаграждение | |||||
1.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие | |||||
2 | Сумма взысканной задолженности в отчетном периоде, в том числе: | |||||
2.1 | основной долг | |||||
2.2 | вознаграждение | |||||
2.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие | |||||
3 | Сумма обратно возвращенной задолженности в отчетном периоде, в том числе: | |||||
3.1 | основной долг | |||||
3.2 | вознаграждение | |||||
3.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие | |||||
4 | Текущий остаток на конец отчетного периода прав приобретенных требований, в том числе: | |||||
4.1 | основной долг | |||||
4.2 | вознаграждение | |||||
4.3 | иные начисления в виде штрафов, пени и другие |
Наименование ______________________ Адрес_______________________________________________________ Телефон __________________
Адрес электронной почты __________________ Исполнитель________________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета
о структуре приобретенной
задолженности
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о структуре приобретенной задолженности
(индекс – КА_3, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о структуре приобретенной задолженности" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством. Данные в Форме указываются в количествах и в тысячах тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В строке 1 таблицы 1 указывается количество договоров уступки прав требования, заключенных коллекторским агентством с кредиторами в течение отчетного квартала.
6. В строке 2 таблицы 1 указывается количество договоров, права требования по которым приобретены коллекторским агентством в течение отчетного квартала в рамках заключенных с кредиторами договоров уступки права требования.
7. В строке 5 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров уступки прав требования, заключенных коллекторским агентством с кредиторами.
8. В строке 6 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров, права требования по которым приобретены коллекторским агентством в рамках заключенных с кредиторами договоров уступки прав требования.
9. В строках 1 и 2 таблицы 2 указывается объем приобретенных в течение отчетного квартала прав требования по договорам уступки прав требования и сумма взысканной в течение отчетного квартала задолженности по таким договорам.
10. В строке 4 таблицы 2 указывается текущий остаток прав требований, приобретенных по договорам уступки прав требования, на конец отчетного квартала.
Приложение 18
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года № 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об основных источниках привлеченных денег
Индекс формы административных данных: КА_4
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: коллекторское агентство
Срок представления: ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п | Наименование кредитора | БИН/ИИН | Код отрасли | Займы | Кредиторская задолженность | Прочие источники (указать какие) | Всего | |||
краткосрочные (до 1 года) | долгосрочные (свыше 1 года) | краткосрочные (до 1 года) | долгосрочные (свыше 1 года) | сумма | вид источника | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
1 | ||||||||||
1.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
2 | ||||||||||
2.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
3 | ||||||||||
3.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
4 | ||||||||||
4.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
5 | ||||||||||
5.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
6 | ||||||||||
6.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
7 | ||||||||||
7.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
8 | ||||||||||
8.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
9 | ||||||||||
9.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
10 | ||||||||||
10.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
Итого | ||||||||||
Наименование ______________________ Адрес_____________________________________________________ Телефон ___________________
Адрес электронной почты _____________________ Исполнитель ___________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета
об основных источниках
привлеченных денег
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет об основных источниках привлеченных денег
(индекс – КА_4, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об основных источниках привлеченных денег" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством. Данные в Форме указываются в тысячах тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. При заполнении Формы, коллекторские агентства раскрывают десять крупнейших кредиторов организации в разрезе физических и юридических лиц (крупнейшими кредиторами организации являются организации, предоставившие наибольший размер кредита по сравнению с остальными, в порядке убывания). При этом, если у коллекторского агентства имеются обязательства перед юридическим лицом, которое входит в число десяти крупнейших кредиторов коллекторского агентства и обязательства перед крупными акционерами/дочерними организациями данного лица, необходимо также указывать сведения по крупным акционерам/дочерним организациям в соответствующих подпунктах.
6. В случае если у коллекторского агентства имеются обязательства перед юридическим лицом и его крупными акционерами/дочерними организациями, которые в совокупности входят в число десяти крупнейших кредиторов, коллекторскому агентству необходимо указывать сведения по данному лицу и его крупным акционерам/дочерним организациям.
Приложение 19
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года № 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению
Индекс формы административных данных: КА_5
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих: коллекторское агентство
Срок представления: ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование | Основной долг | Начисленное вознаграждение | Неустойки (штрафы/пеня) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Принятые займы, выданные кредитором субъектам крупного предпринимательства, в том числе: | |||
1.1 | принятые займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе: | |||
1.1.1 | от 1 до 90 дней | |||
1.1.2 | от 91 до 180 дней | |||
1.1.3 | более 181 дня | |||
2 | Принятые займы, выданные кредитором субъектам малого и среднего предпринимательства, в том числе: | |||
2.1 | принятые займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе: | |||
2.1.1 | от 1 до 90 дней | |||
2.1.2 | от 91 до 180 дней | |||
2.1.3 | более 181 дня | |||
3 | Принятые займы, выданные кредитором индивидуальным предпринимателям, в том числе: | |||
3.1 | принятые займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе: | |||
3.1.1 | от 1 до 90 дней | |||
3.1.2 | от 91 до 180 дней | |||
3.1.3 | более 181 дня | |||
4 | Принятые займы, выданные кредитором физическим лицам, в том числе: | |||
4.1 | принятые займы, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, в том числе: | |||
4.1.1 | от 1 до 90 дней | |||
4.1.2 | от 91 до 180 дней | |||
4.1.3 | более 181 дня | |||
Итого |
Наименование _____________________ Адрес________________________________________________________ Телефон _________________
Адрес электронной почты _____________________ Исполнитель___________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета
о принятых займах,
в том числе, по которым имеется
просроченная задолженность
по основному долгу и (или)
начисленному вознаграждению
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению
(индекс – КА_5, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".
3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются сведения о займах, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, принятых в работу по договорам о взыскании задолженности. Данные в Форме приводятся с разбивкой дней просроченной задолженности по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, на конец отчетного периода.
Приложение 20
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Индекс формы административных данных: 1- RCB_SVED_BD
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: брокеры и (или) дилеры
Форма
№ п/п | Наименование показателя | Сведения |
1 | Сведения о работниках, участвующих в осуществлении брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (фамилия, имя, при наличии - отчество, занимаемая должность, дата приема на работу) | |
2 | Сведения о составе инвестиционного комитета, осуществляющего принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов организации на отчетную дату, избранного исполнительным органом (фамилия, имя, при наличии отчество, занимаемая должность, дата и номер решения об избрании в состав инвестиционного комитета, с какой даты работник включен в состав инвестиционного комитета) | |
3 | Сведения о составе правления (фамилия, имя, при наличии отчество, занимаемая должность, дата и номер решения об избрании в состав правления, дата включения в состав) | |
4 | Сведения о составе совета директоров (фамилия, имя, при наличии отчество, занимаемая должность, дата и номер решения об избрании в состав совета директоров, даты включения в состав) | |
5 | Сведения о лицах, владеющих десятью и более процентами голосующих акций (десятью и более процентами долей участия в уставном капитале) организации: 1) резиденты: для юридического лица: наименование юридического лица; сведения о государственной (пере)регистрации юридического лица; бизнес- идентификационный номер; соотношение количества акций, принадлежащих юридическому лицу, к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в уставном капитале организации (в процентах); для физического лица: фамилия, имя, при наличии - отчество; дата рождения; соотношение количества акций, принадлежащих физическому лицу, к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в уставном капитале организации (в процентах); 2) нерезиденты: для юридического лица: наименование юридического лица; почтовый адрес и (или) место регистрации и нахождения юридического лица (в случае если юридическое лицо зарегистрировано на территории оффшорной зоны, то указывается данная оффшорная зона в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20095); соотношение количества акций, принадлежащих юридическому лицу, к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в уставном капитале организации (в процентах); для физического лица: фамилия, имя, при наличии - отчество; гражданство; юридический адрес и (или) место жительства; соотношение количества акций, принадлежащих физическому лицу, к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в уставном капитале организации (в процентах) | |
6 | Сведения о количестве действующих договоров, заключенных с клиентами, в рамках оказания брокерских услуг на отчетную дату: количество договоров об оказании брокерских услуг, не предусматривающих предоставление услуг номинального держания; количество договоров об оказании брокерских услуг, предусматривающих предоставление услуг номинального держания | |
7 | Наименование участников рынка ценных бумаг, с которыми у организации заключены договоры на оказание ей услуг по профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, действующие на отчетную дату: дата заключения договора (дополнительного соглашения); вид услуг(и), представляемых(ой) организации в рамках заключенного договора |
Наименование ______________________ Адрес___________________________________________________________ Телефон _________________
Адрес электронной почты _____________________ Исполнитель___________________________ __________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме сведений об организации,
обладающей лицензией
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (индекс: 1- RCB_SVED_BD, периодичность: ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 2, 3, 4 и 5 не заполняется банком второго уровня, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Национальным оператором почты.
6. Строка 6 не заполняется добровольным накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
7. В случае отсутствия сведений, соответствующие графы не заполняются.
Приложение 21
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 25
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании
Индекс формы административных данных: 1- RCB_NOM_DER_IN
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: брокеры и (или) дилеры; единый оператор; кастодианы
Форма
№ п/п | Идентификационный номер | Наименование эмитента | Наименование иностранного номинального держателя | Наименование номинального держателя | Наименование собственника ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства | Количество ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся на счетах клиентов брокера, являющегося номинальным держателем по состоянию на конец отчетного периода (штук) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | ||||||
… | ||||||
n | ||||||
Итого | х | х | х | х | х |
Наименование _____________________ Адрес__________________________________________________________ Телефон _________________
Адрес электронной почты _____________________ Исполнитель______________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ___________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о ценных бумагах,
выпущенных в соответствии
с законодательством иностранного
государства, находящихся
в номинальном держании
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании"
(индекс: 1- RCB_NOM_DER_IN, периодичность: ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером, единым оператором, кастодианом.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 4 указывается наименование иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан организациям, указанным в графе 5.
6. В графе 5 указывается наименование организации, которая оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан брокеру и (или) дилеру (банк – кастодиан, центральный депозитарий ценных бумаг и прочие расчетные организации).
Кастодиан указывает наименования брокера, являющегося номинальным держателем, которому он оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.
7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг (фамилия, имя (при наличии – отчество) для физического лица, наименование для юридического лица) – клиента брокера и (или) дилера, единого оператора, кастодиана, являющегося номинальным держателем.
8. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 22
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 26
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
Индекс формы административных данных: К1_BD-UIP
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры
Форма
(в тысячах тенге)
№ | Наименование показателя | Сумма по балансу | Учитываемый объем (в процентах) | Сумма к расчету |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Деньги и вклады всего, в том числе: | |||
1.1. | деньги в кассе в сумме, не превышающей 10 (десять) процентов от суммы активов по балансу Организации | 100 | ||
1.2. | деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в строках 1.9 и 1.10 настоящего приложения | 100 | ||
1.3. | деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в строке 1.11 настоящего приложения | 90 | ||
1.4. | деньги на счетах в центральном депозитарии | 100 | ||
1.5. | деньги Организации, являющиеся взносами в гарантийные или резервные фонды клиринговой организации (центрального контрагента), маржевыми взносами, полным и (или) частичным обеспечением исполнения обязательств по сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи методом открытых торгов и (или) с участием центрального контрагента | 100 | ||
1.6. | деньги на текущих счетах в банках-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | 100 | ||
1.7. | деньги на счетах в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, осуществляющих функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", имеющих долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВВ" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | 100 | ||
1.8. | деньги на счетах в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, являющихся членом Международной ассоциации по вопросам обслуживания ценных бумаг (International Securities Services Association) | 100 | ||
1.9. | вклады в банках второго уровня Республики Казахстан при условии, что данные банки являются эмитентами, включенными в категорию "премиум" сектора "акции" площадки "Основная" официального списка фондовой биржи, или эмитентами, акции которых находятся в представительском списке индекса фондовой биржи | 100 | ||
1.10. | вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "B" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzBB+" по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже "А-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | 100 | ||
1.11. | вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, имеющих долгосрочный кредитный рейтинг "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг от "kzBB" до "kzBB-" по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств | 90 | ||
1.12. | вклады в международных финансовых организациях, имеющих долгосрочный рейтинг не ниже "АА-" агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, вклады в Евразийском Банке Развития в национальной валюте Республики Казахстан | 100 | ||
1.13. | вклады в банках-нерезидентах, имеющих долгосрочный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | 100 | ||
2 | Долговые ценные бумаги - всего, в том числе | |||
2.1. | государственные ценные бумаги Республики Казахстан, включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств, выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан | 100 | ||
2.2. | долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан | 100 | ||
2.3. | долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан | 100 | ||
2.4. | долговые ценные бумаги, выпущенные акционерными обществами "Банк Развития Казахстана", "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына", "Национальный управляющий холдинг "Байтерек", "Фонд проблемных кредитов" в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств | 100 | ||
2.5. | негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в сектор "долговые ценные бумаги" площадки "Основная" официального списка фондовой биржи, или негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, допущенные к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана", соответствующие требованиям фондовой биржи для включения в сектор "долговые ценные бумаги" площадки "Основная" официального списка фондовой биржи | 90 | ||
2.6. | негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в сектор "долговые ценные бумаги" площадки "Альтернативная" официального списка фондовой биржи, или негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, допущенные к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана", соответствующие требованиям фондовой биржи для включения в сектор "долговые ценные бумаги" площадки "Альтернативная" официального списка фондовой биржи | 60 | ||
2.7. | негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже "kzA-" по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств | 100 | ||
2.8. | негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку от "В+" до "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг от "kzBBB+" до "kzBB-" по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств | 85 | ||
2.9. | негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими международную рейтинг не ниже "АА-" агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития и номинированные в национальной валюте Республики Казахстан | 100 | ||
2.10. | долговые ценные бумаги иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | 100 | ||
2.11. | долговые ценные бумаги иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг от "ВВ+" до "ВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | 90 | ||
2.12. | долговые ценные бумаги иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг от "В+" до "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | 80 | ||
2.13. | негосударственные долговые ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг одного из других рейтинговых агентств | 100 | ||
2.14. | негосударственные долговые ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку от "ВВ+" до "ВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг одного их других рейтинговых агентств | 85 | ||
2.15. | негосударственные долговые ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку от "В+" до "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг одного их других рейтинговых агентств | 70 | ||
3 | Акции и депозитарные расписки - всего, в том числе: | |||
3.1. | акции юридических лиц Республики Казахстан и иностранных эмитентов, входящих в состав основных фондовых индексов, и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции | 100 | ||
3.2. | акции юридических лиц, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям категории "премиум" сектора "акции" площадки "Основная" официального списка фондовой биржи и депозитарные расписки, базовым активов которых являются данные акции | 100 | ||
3.3. | акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан, включенные в категорию "стандарт" сектора "акции" площадки "Основная" официального списка фондовой биржи, или акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана", допущенные к публичным торгам, и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции, за исключением акций и депозитарных расписок, базовым активом которых являются данные акции, указанных в строке 3.4 настоящего приложения. | 80 | ||
3.4. | акции юридических лиц Республики Казахстан, включенные в сектор "акции" площадки "Альтернативная" официального списка фондовой биржи, или акции юридических лиц Республики Казахстан, включенные в подраздел официального списка "Сегмент регионального рынка акций" фондовой биржи, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана", допущенные к публичным торгам, и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции | 60 | ||
3.5. | акции юридических лиц Республики Казахстан и иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции | 100 | ||
3.6. | акции юридических лиц Республики Казахстан и иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку от "ВВ+" до "ВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции | 80 | ||
3.7. | акции юридических лиц Республики Казахстан и иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку от "В+" до "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции | 60 | ||
4 | Иные ценные бумаги – всего, в том числе: | |||
4.1. | ценные бумаги инвестиционных фондов, включенные в официальный список фондовой биржи | 70 | ||
4.2. | паи Exchange Traded Funds (ETF), структура активов которых повторяет структуру одного из основных фондовых индексов, или ценообразование по паям которых привязано к основным фондовым индексам | 90 | ||
4.3. | паи Exchange Traded Funds (ETF), Exchange Traded Commodities (ETC), Exchange Traded Notes (ETN), имеющие рейтинговую оценку не ниже "3 звезды" рейтингового агентства Morningstar | 80 | ||
5 | Иные активы – всего, в том числе: | |||
5.1. | Аффинированные драгоценные металлы и металлические депозиты | 100 | ||
5.2. | Дебиторская задолженность (за исключением дебиторской задолженности аффилированных лиц Организации) по начисленному, но не выплаченному комиссионному вознаграждению в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (не просроченная по условиям договора) - в сумме, не превышающей 10 (десять) процентов от суммы активов по балансу Организации | 100 | ||
5.3. | Требования к эмитентам ценных бумаг по выплате номинальной стоимости ценных бумаг, возникшие в связи с истечением срока их обращения, предусмотренного проспектом выпуска ценных бумаг (не просроченные по условиям проспекта выпуска ценных бумаг) | 100 | ||
5.4. | Основные средства Организации в виде недвижимого имущества в сумме, не превышающей 5 (пяти) процентов от суммы активов по балансу Организации | 100 | ||
6 | Итого ликвидные активы (ЛA) | |||
7 | Обязательства по балансу | |||
8 | Минимальный размер собственного капитала (МРСК) | |||
9 | Коэффициент достаточности собственного капитала (К) | |||
10 | Коэффициент ликвидности (Кл) |
Наименование __________________________ Адрес__________________________________________________ Телефон ___________________
Адрес электронной почты ______________________ Исполнитель_____________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ____________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета
о выполнении пруденциальных нормативов
организациями, осуществляющими управление
инвестиционным портфелем и (или) брокерскую
и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг"
(индекс: К1_BD-UIP, периодичность: ежемесячная)"
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма заполняется ежемесячно на конец отчетного периода управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. При соответствии финансового инструмента двум или более критериям, установленным Формой, категория финансового инструмента устанавливается Организацией самостоятельно.
6. Основные средства в виде недвижимого имущества Организации, указанные в строке 5.4, учитываются в расчете пруденциальных нормативов в объеме 100 (ста) процентов от наименьшей величины из балансовой и рыночной стоимостей.
В целях определения рыночной стоимости основных средств, учитываемых при расчете пруденциальных нормативов, Организация проводит оценку их стоимости у оценщика не реже одного раза в год.
7. В графе 3 заполняются данные на конец последнего календарного дня отчетного периода.
8. В графе 5 заполняется сумма к расчету на конец последнего календарного дня отчетного периода, рассчитанная как произведение данных, указанных в графах 3 и 4.
9. В строке 9 заполняется значение коэффициента достаточности собственного капитала, рассчитанное как отношение разницы ликвидных активов и обязательств по балансу к минимальному размеру собственного капитала.
10. В строке 10 заполняется значение коэффициента ликвидности, рассчитанное как отношение ликвидных активов к обязательствам по балансу. Данная строка не заполняется добровольным накопительным пенсионным фондом.
11. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 23
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 34
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
Индекс формы административных данных: 1- KASE_PSS
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
Номер заявки | Дата и время подачи заявки | Тип заявки | Направление заявки | Вид рынка | |
дата | время | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
продолжение таблицы:
Код ценной бумаги | Идентификационный номер ценной бумаги | Валюта котирования | Цена | Чистая цена | Доходность по долговым ценным бумагам |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
продолжение таблицы:
Количество | Объем | Код члена организатора торгов | Счет депо | Персональный идентификационный номер (ID) |
13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
продолжение таблицы:
Признак заявки | Статус заявки | Дата и время снятия заявки | Рыночная цена | Средневзвешенная цена | Режим торгов | |
дата | время | |||||
18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 |
Наименование _______________________ Адрес___________________________________________________ Телефон __________________
Адрес электронной почты ___________________ Исполнитель_____________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета __________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о заявках
на покупку/продажу ценных бумаг
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг" (индекс: 1- KASE_PSS, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графах 2 и 20 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графах 3 и 21 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 указывается тип заявки: "limit" - лимитированная заявка, "market" - рыночная заявка, "nego" - прямая заявка.
9. В графе 5 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
10. В графе 6 указывается вид рынка: "Tbills" - рынок государственных ценных бумаг, "Equities" - рынок акций, "Debts" - рынок облигаций.
11. В графе 7 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.
12. В графе 9 указывается валюта котирования ценной бумаги.
13. В графах 10 и 14 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 10 ("Цена") и 13 ("Количество"). В графе 10 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) ценную бумагу.
14. В графах 11 и 12 чистая цена с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и доходность, по которым участник торгов готов купить (продать) долговую ценную бумагу, указываются в процентах. Графы 11 и 12 заполняются по долговым ценным бумагам.
15. В графе 13 количество ценных бумаг заявки указывается в штуках.
16. В графе 15 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
17. В графе 16 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
18. В графе 17 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделок.
19. В графе 18 в качестве признака заявки указывается цифра: "0" - если заявка подана не маркет-мейкером, "1" - если заявка подана участником торгов в целях исполнения функций маркет-мейкера по поддержанию котировок ценных бумаг.
20. В графе 19 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
21. В графе 22 указывается рыночная цена ценной бумаги на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, предусмотренной его внутренними документами. Для облигаций указывается рыночная цена в процентах к номинальной стоимости. Данные в графе 22 указываются с четырьмя знаками после запятой.
22. В графе 23 указывается средневзвешенная рыночная цена акции или средневзвешенная рыночная доходность облигации к погашению на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с порядком расчета средневзвешенных рыночных цен акций и средневзвешенных рыночных доходностей облигаций к погашению установленным уполномоченным органом.
23. В графе 24 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.
24. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 24
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 35
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок
Индекс формы административных данных: 1- KASE_ST
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
_________________________________________________________________
(наименование Организации)
Номер сделки | Дата и время заключения сделки | Тип рынка | Метод торгов | Вид рынка | |
дата | время | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
продолжение таблицы:
Код ценной бумаги | Идентификационный номер ценной бумаги | Валюта котирования | Цена | Чистая цена | Доходность по долговым ценным бумагам | Дата погашения долговых ценных бумаг | Количество |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
продолжение таблицы:
Объем | Код члена организатора торгов, выступающего продавцом | Счет депо продажи | Номер заявки на продажу | Код члена организатора торгов, выступающего покупателем | Счет депо покупки |
15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
продолжение таблицы:
Номер заявки на покупку | Статус сделки | Дата расчета | Рыночная цена | Средневзвешенная цена | Режим торгов |
21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 |
Наименование __________________________ Адрес_____________________________________________________ Телефон ________________
Адрес электронной почты ________________ Исполнитель___________________________ ____________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________ _____________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ____________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о результатах
торгов ценными бумагами
с указанием сторон сделок
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок"
(индекс: 1- KASE_ST, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве типа рынка указывается цифра: "0" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на вторичном рынке ценных бумаг, "1" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на первичном рынке ценных бумаг.
9. В графе 5 в качестве метода торгов указывается цифра: "0" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом непрерывного встречного аукциона, "1" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом заключения прямых (адресных) сделок, "2" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом фиксинга, "3" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом франкфуртских торгов, "4" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом специализированных торгов, "5" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом английских торгов, "6" - сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом голландских торгов, "7" если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом подписки; "8" - если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом дискретных торгов; "9" – иные методы, предусмотренные внутренними документами организатора торгов.
10. В графе 6 указывается вид рынка, предусмотренный торговой системой.
11. В графе 7 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.
12. В графе 9 указывается валюта котирования ценной бумаги.
13. В графах 10 и 15 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 10 ("Цена") и 14 ("Количество"). В графе 10 указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с ценной бумагой.
14. В графах 11 и 12 чистая цена и доходность с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которым участник торгов заключил сделку с долговой ценной бумагой, указываются в процентах. Графы 11 и 12 заполняются по долговым ценным бумагам.
15. В графе 14 количество ценных бумаг сделки указывается в штуках.
16. В графе 16 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
17. В графах 17 и 20 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
18. В графе 22 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
19. В графе 24 указывается рыночная цена ценной бумаги на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, предусмотренной его внутренними документами. Для облигаций указывается рыночная цена в процентах к номинальной стоимости. Данные в графе 24 указываются с четырьмя знаками после запятой.
20. В графе 25 указывается средневзвешенная рыночная цена акции или средневзвешенная рыночная доходность облигации к погашению на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с порядком расчета средневзвешенных рыночных цен акций и средневзвешенных рыночных доходностей облигаций к погашению, установленным уполномоченным органом.
21. В графе 26 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.
22. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 25
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 36
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами
Индекс формы административных данных: 1- KASE_ABR
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
____________________________________________________________________
(наименование Организации)
Номер заявки | Дата и время подачи заявки | Направление заявки | Вид репо | |
дата | время | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
продолжение таблицы:
Код инструмента репо | Код ценной бумаги | Идентификационный номер ценной бумаги | Валюта котирования | Цена | Доходность |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
продолжение таблицы:
Количество ценных бумаг | Объем | Код члена организатора торгов | Счет депо | Персональный идентификационный номер (ID) |
12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
продолжение таблицы:
Статус заявки | Дата и время снятия заявки | Срок репо | Размер дисконта | Режим торгов | |
дата | время | ||||
17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
Наименование ______________________ Адрес_____________________________________________________ Телефон ___________________
Адрес электронной почты _____________________ Исполнитель_____________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ___________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о заявках
на операции репо
с ценными бумагами
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами"
(индекс: 1- KASE_ABR, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графах 2 и 18 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графах 3 и 19 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
9. В графе 5 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".
10. В графе 6 в качестве кода инструмента операции репо указывается код, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки инструментов операции репо, предусмотренным его внутренними документами.
11. В графе 7 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.
12. В графе 9 указывается валюта котирования ценной бумаги.
13. В графах 10 и 13 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 10 ("Цена") и 12 ("Количество"). При подаче заявки на покупку по операциям автоматическое репо в качестве объема заявки признается объем денег. В графе 10 указывается цена, по которой участник торгов готов совершить операцию репо.
14. В графе 11 указывается доходность с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участник торгов готов провести операцию репо, в процентах.
15. В графе 12 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом ценных бумаг операции "прямое (автоматическое) репо".
16. В графе 14 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
17. В графе 15 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
18. В графе 16 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение операции репо с ценными бумагами.
19. В графе 17 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
20. В графе 20 указывается срок операции репо, определенный организатором торгов в соответствии с его внутренними документами.
21. В графе 21 указывается ставка дисконтирования, примененная к цене инструмента, являющегося предметом операции репо.
22. В графе 22 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.
23. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 26
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 37
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников
Индекс формы административных данных: 1- KASE_ABRvP
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
_______________________________________________________________
(наименование Организации)
Номер сделки | Дата и время заключения сделки | Вид репо | Тип операции | |
дата | время | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
продолжение таблицы:
Код инструмента | Код ценной бумаги | Идентификационный номер ценной бумаги | Цена | Доходность | Количество | Объем |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
продолжение таблицы:
Код члена организатора торгов, выступающего продавцом | Счет депо продажи | Номер заявки продавца | Код члена организатора торгов, выступающего покупателем | Счет депо покупки | Номер заявки покупателя |
13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
продолжение таблицы:
Статус сделки | Срок репо | Дата закрытия | Размер дисконта | Номер сделки открытия | Режим торгов |
19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 |
Наименование _____________________ Адрес _______________________________________________ Телефон _______________________
Адрес электронной почты _______________________ Исполнитель________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ________________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета об операциях
репо с ценными бумагами
с указанием их участников
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников"
(индекс: 1- KASE_ABRvP, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".
9. В графе 5 в качестве типа операции репо указывается открытие или закрытие.
10. В графах 9 и 12 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 9 ("Цена") и 11 ("Количество").
11. В графе 10 указывается доходность с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участник торгов заключил операцию репо, в процентах.
12. В графе 11 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом операции репо.
13. В графе 13 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
14. В графах 14 и 17 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
15. В графах 15 и 18 указываются порядковые номера заявок на заключение операции репо, поданные продавцом и покупателем ценных бумаг, соответственно.
16. В графе 19 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
17. В графе 20 указывается срок операции репо, определенный организатором торгов в соответствии с его внутренними документами.
18. В графе 21 указывается дата закрытия операции репо в формате "дд.мм.гггг". Данная графа заполняется только для операции открытия репо.
19. В графе 22 указывается ставка дисконтирования, примененная к цене инструмента, являющегося предметом операции репо.
20. В графе 23 указывается порядковый номер соответствующей сделки открытия репо. Данная графа заполняется только для операции закрытия репо.
21. В графе 24 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.
22. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 27
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 38
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов
Индекс формы административных данных: 1- KASE_ABD
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
______________________________________________________________________
(наименование Организации)
Номер заявки | Дата и время подачи заявки | Направление заявки | Код инструмента | Цена одного контракта | Наименование валюты | Количество контрактов | |
дата | время | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
продолжение таблицы:
Количество базовых активов в одном контракте | Объем | Код члена организатора торгов | Код торгового счета | Персональный идентификационный номер (ID) | Дата и время снятия заявки | Статус заявки | |
дата | время | ||||||
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
Наименование ____________________________ Адрес_________________________________________ Телефон ______________________
Адрес электронной почты __________________ Исполнитель____________________________________ _____________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о заявках
на покупку/продажу
производных финансовых
инструментов
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов
(индекс: 1- KASE_ABD, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графах 2 и 18 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графах 3 и 19 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
9. В графах 6 и 10 цена одного контракта и объем заявки указываются в тенге. В графе 10 в качестве объема заявки признается произведение граф 6 ("Цена одного контракта") и 8 ("Количество контрактов"). В графе 6 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов готов заключить сделку с производными финансовыми инструментами.
10. В графе 7 указывается наименование валюты заявки.
11. В графах 8 и 9 количество контрактов заявки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.
12. В графе 13 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделки с производными финансовыми инструментами.
13. В графе 16 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
14. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 28
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 39
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок
Индекс формы административных данных: 1- KASE_DT
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
__________________________________________________________________
(наименование Организации)
Номер сделки | Дата и время заключения сделки | Код инструмента | Цена одного контракта | Наименование валюты | |
дата | время | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
продолжение таблицы:
Количество контрактов | Количество базовых активов в одном контракте | Объем | Код члена организатора торгов, выступающего продавцом | Код торгового счета продажи |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
продолжение таблицы:
Номер заявки на продажу | Код члена организатора торгов, выступающего покупателем | Код торгового счета покупки | Номер заявки на покупку | Дата исполнения |
12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
Наименование ________________________ Адрес_____________________________________________________ Телефон ________________
Адрес электронной почты ____________________ Исполнитель ____________________________ ____________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о результатах
торгов производными
финансовыми инструментами
с указанием сторон сделок
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок"
(индекс: 1- KASE_DT, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".
9. В графах 5 и 9 цена одного контракта и объем сделки указываются в тенге. В графе 9 в качестве объема сделки признается произведение граф 5 ("Цена одного контракта") и 7 ("Количество контрактов"). В графе 5 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с производными финансовыми инструментами.
10. В графе 6 указывается наименование валюты сделки.
11. В графах 7 и 8 количество контрактов сделки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.
12. В графах 10 и 13 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
15. В графе 16 указывается фактическая дата расчета сделки в формате "дд.мм.гггг".
16. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 29
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 40
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют
Индекс формы административных данных: 1- KASE_FC
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
_____________________________________________________________
(наименование Организации)
Номер заявки | Дата и время подачи заявки | Направление заявки | Код финансового инструмента | Цена | |
дата | время | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
продолжение таблицы:
Количество | Объем | Код члена организатора торгов | Код торгового счета | Тип заявки | Статус заявки | Доходность валютного свопа | Режим торгов |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
Наименование ________________________ Адрес_______________________________________________ Телефон _____________________
Адрес электронной почты __________________ Исполнитель______________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ___________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета __________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о заявках
на покупку/продажу
иностранных валют
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют"
(индекс: 1- KASE_FC, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графе 2 указывается дата подачи заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время подачи заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
9. В графе 5 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.
10. В графах 6 и 8 указываются цена за один финансовый инструмент с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем заявки в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 8 ("Цена") и 9 ("Количество"), за исключением операций валютного свопа. В графе 8 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) финансовый инструмент.
11. В графе 7 количество финансовых инструментов заявки указывается в штуках.
12. В графе 19 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
13. В графе 11 указывается тип заявки: "limit" - лимитированная заявка, "market" - рыночная заявка, "nego" - прямая заявка.
14. В графе 12 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
15. В графе 13 указывается доходность, с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участник готов купить (продать) иностранную валюту. Графа 15 заполняется для операций валютного свопа.
16. В графе 14 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.
17. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 30
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 41
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о результатах торгов иностранными валютами
Индекс формы административных данных: 1- KASE_RFC
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
________________________________________________________________
(наименование Организации)
Номер сделки | Дата и время заключения сделки | Код финансового инструмента | Цена | Доходность | |
дата | время | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
продолжение таблицы:
Количество | Объем | Код члена организатора торгов выступающего продавцом | Код торгового счета продажи | Номер заявки на продажу | Код члена организатора торгов, выступающего покупателем |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
продолжение таблицы:
Код торгового счета покупки | Номер заявки на покупку | Статус сделки | Дата исполнения | Признак сделки | Режим торгов |
13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
Наименование ________________________ Адрес _________________________________________________ Телефон _________________
Адрес электронной почты _____________________ Исполнитель_________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о результатах
торгов иностранными валютами
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о результатах торгов иностранными валютами"
(индекс: 1- KASE_RFC, периодичность: ежедневная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов иностранными валютами" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графах 2 и 22 указываются дата заключения сделки и фактическая дата расчета по сделке в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указываются время заключения сделки и фактическое время расчета по сделке в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.
9. В графах 5 и 8 указываются цена за один финансовый инструмент с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем сделки в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 5 ("Цена") и 7 ("Количество").
10. В графе 6 указывается доходность, с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участники торгов заключили сделку по валютному свопу, в процентах.
11. В графе 7 указывается количество финансовых инструментов в штуках.
12. В графе 9 указываются коды членов организатора торгов, определенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
13. В графе 15 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
14. В графе 17 указывается номер основной сделки своп. Графа 17 заполняется для операций валютного свопа.
15. В графе 18 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.
16. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 31
к Перечню
нормативных правовых актов
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения и дополнения
по вопросам представления отчетности
Приложение 50
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 ноября 2019 года № 211
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца,
а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями
Индекс формы административных данных: 1- KASE_ DEALING_REGISTER
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих: организатор торгов
Форма
_______________________________________________________________
(наименование организации)
Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями,
заключенные в течение отчетного месяца, а также действующие на "___" _________________ 20__года.
№ п/п | Наименование (фамилия, имя, при наличии - отчество) лица | Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя) | Страна резидентства | Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с организатором торгов | Вид операции | Цель сделки | № договора |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Всего |
продолжение таблицы:
Дата заключения (дата начала выполнения условий) договора | Дата окончания действия (дата окончания выполнения условий) договора | Реквизиты решения совета директоров организатора торгов либо общего собрания акционеров (в случае отсутствия совета директоров) | Сумма сделки по договору (в тысячах тенге) | Вид валюты | Вид обеспечения |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
… |
продолжение таблицы:
Стоимость обеспечения (в тысячах тенге) | Вознаграждение (в процентах годовых) | |||
всего | из них стоимость обеспечения, включаемая при расчете резервов (провизий) | лицом, связанным с организатором торгов особыми отношениями в пользу организатора торгов | организатором торгов в пользу лица, связанного с организатором торгов особыми отношениями | в соответствии с внутренними документами организатора торгов |
15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
… | ||||
продолжение таблицы:
Начисленные доходы/расходы | Текущий остаток на отчетную дату | Сумма созданных резервов (провизий) в соответствии с требованиями международных стандартов финансовой отчетности | Реквизиты решения совета директоров организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций либо общего собрания акционеров (в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан) | Примечание | ||
сумма (в тысячах тенге) | балансовый счет | сумма (в тысячах тенге) | балансовый счет | |||
20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 |
… | ||||||
Общая сумма сделок организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, суммы которых по каждому виду операций организатора торгов,
с лицом, связанным с ним особыми отношениями, не превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого
в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил и методик расчета значений пруденциальных нормативов для организатора торгов"
(зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207),
по состоянию на "__" __________ 20 __ года составляет ________ тысяч тенге.
Организатор торгов подтверждает, что в отчетном месяце льготные условия лицам, связанным с ним особыми отношениями, не предоставлялись,
и другие сделки, кроме указанных в Таблице 1, организатором торгов не осуществлялись.
Таблица 2. Реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями по состоянию на "___" ______________ 20__ года
№ п/п | Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя) | Наименование (фамилия, имя, при наличии - отчество) лица | Страна резидентства | Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с организатором торгов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Наименование _____________________ Адрес______________________________________________________ Телефон _________________
Адрес электронной почты _____________________ Исполнитель___________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о сделках с лицами,
связанными с организатором торгов особыми отношениями,
заключенных в течение отчетного месяца,
а также действующих на отчетную дату,
и реестра лиц, связанных с организатором
торгов особыми отношениями
Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца,
а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями"
(индекс: 1- KASE_ DEALING_REGISTER, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг".
3. Форма составляется организатором торгов ежемесячно. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до (1000) тысячи тенге.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с организатором торгов особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату.
6. Признак связанности лица с организатором торгов особыми отношениями определяется статьей 40 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
7. При заполнении Таблицы 2 указываются все признаки связанности лица особыми отношениями с организатором торгов.
8. В Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил и методик расчета значений пруденциальных нормативов для организатора торгов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207).
9. Если собственный капитал организатора торгов имеет отрицательное значение, в Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,001 процент в совокупности от размера активов организатора торгов.
10. В графе 2 Таблицы 1 и графе 3 Таблицы 2 для физического лица фамилия и имя указываются обязательно, отчество - при его наличии.
11. В графах 14, 15 и 16 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают наличие обеспечения.
12. В графах 17, 18 и 19 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают выплату вознаграждения.
13. В графе 20 Таблицы 1 указывается сумма начисленного дохода или расхода, накопленного с начала текущего года.
14. Если на момент заключения сделки лицо не являлось лицом, связанным с организатором торгов особыми отношениями, в графе 26 Таблицы 1 указывается, что "лицо является связанным с организатором торгов особыми отношениями с ________ (дата с указанием дня, месяца и года)".
15. В Таблице 2 указываются все лица, связанные с организатором торгов особыми отношениями, в том числе, с которыми сделки не заключались.
16. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
| Приложение 32 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности |
Сноска. Приложение 32 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 02.12.2025 № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).