В соответствии с законами Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных и венчурных фондах", от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда.
2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
____ ___________ 2020 года
| Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 19 октября 2020 года № 101 |
Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда (далее − Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, пунктом 7 статьи 20 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее – Закон об инвестиционных фондах), Законом Республики Казахстан "О государственных услугах" (далее - Закон о государственных услугах).
Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).2. Правила устанавливают условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда.
3. В Правилах используются следующие основные понятия и сокращения:
1) управляющая компания, услугополучатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;
2) государственная услуга - государственная услуга "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов";
3) пай - именная эмиссионная ценная бумага бездокументарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда и (или) иного имущества в случае, установленном Законом об инвестиционных фондах, при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных Законом об инвестиционных фондах;
4) портал - веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz;
5) заявление - заявление на государственную регистрацию выпуска паев паевых инвестиционных фондов;
6) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Глава 2. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда
4. Для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания представляет в уполномоченный орган документы, указанные в пункте 1 статьи 20 Закона об инвестиционных фондах.
5. Заявление для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда с приложением требуемых документов представляется управляющей компанией в уполномоченный орган в электронном виде через портал.
Государственная услуга оказывается уполномоченным органом в соответствии со стандартом государственной услуги согласно приложению 1 к Правилам.
Сноска. Пункт 5 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).6. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием документов осуществляется следующим рабочим днем.
7. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.
В случае установления факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок готовит и направляет услугополучателю письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
8. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней рассматривает документы на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан и готовит проект письма о выдаче свидетельства о государственной регистрации выпуска паев либо отказе в оказании государственной услуги.
При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги услугодатель уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 рабочих дней со дня уведомления.
По результатам заслушивания услугодатель выдает письмо о выдаче свидетельства либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги.
Сноска. Пункт 8 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).9. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг согласно порядку, установленному уполномоченным органом в сфере информатизации.
Услугодатель обеспечивает внесение данных о стадии оказания государственной услуги в информационную систему мониторинга оказания государственных услуг в порядке, установленном уполномоченным органом в сфере информатизации.
В случае сбоя информационной системы, содержащей необходимые сведения для оказания государственной услуги, услугодатель в течение 1 рабочего дня уведомляет оператора информационно-коммуникационной инфраструктуры "электронного правительства" (Оператор) посредством направления запроса в единую службу поддержки по электронной почте sd@nitec.kz с обязательным предоставлением информации по наименованию государственной услуги, номера и кода административного документа заявления (НИКАД), или уникальный идентификационный номер заявления (УИНЗ), номера и кода административного документа (НИКАД РД), или уникальный идентификационный номер разрешительного документа (УИНРД), индивидуальный идентификационный номер (ИИН), или бизнес-идентификационный номер (БИН) услугополучателя, с приложением пошаговых скриншотов с момента авторизации до момента возникновения ошибки с указанием точного времени ошибки.
10. При соответствии документов, представленных управляющей компанией для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда, требованиям законодательства Республики Казахстан об инвестиционных фондах уполномоченный орган направляет в форме электронного документа в "личный кабинет" управляющей компании свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам и правила паевого инвестиционного фонда.
Сноска. Пункт 10 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).11. Уполномоченный орган отказывает в государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда в случаях:
1) несоответствия представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;
2) наличия противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование;
3) несоответствия деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
12. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственной услуги производится вышестоящим должностным лицом уполномоченного органа, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
Жалоба подается услугодателю и (или) должностному лицу услугодателя, чье решение, действие (бездействие) обжалуются.
Если иное не предусмотрено Законом об инвестиционных фондах, Законом о государственных услугах, обращение в суд осуществляется после обжалования в досудебном порядке.
Сноска. Пункт 12 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).13. В жалобе, направляемой руководителю уполномоченного органа, юридическим лицом указываются наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.
Подтверждением принятия жалобы руководителем уполномоченного органа является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов работника уполномоченного органа, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Жалоба, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.
При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация о жалобе, которая обновляется в ходе обработки жалобы уполномоченным органом (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).
| Приложение 1 к Правилам государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда |
Стандарт государственной услуги
"Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов"
Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
1. | Наименование услугодателя | Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – уполномоченный орган). |
2. | Способы предоставления государственной услуги | Веб-портал "электронного правительств" www.egov.kz (далее - портал). |
3. | Сроки оказания государственной услуги | 15 (пятнадцать) рабочих дней |
4. | Форма оказания государственной услуги | Электронная (полностью автоматизированная). |
5. | Результат оказания государственной услуги |
Свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам и в электронной форме правила инвестиционного фонда в случае государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги. |
6. | Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан | Государственная услуга оказывается на бесплатной основе. |
7. | График работы |
1) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан (далее – Кодекс), прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем); |
8. | Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги |
1) заявление в форме электронного документа, удостоверенное ЭЦП услугополучателя; |
9. | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан |
1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан; |
10. | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги |
Адреса мест оказания государственной услуги и контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа и портале. |
| Приложение 2 к Правилам государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда |
Свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда
Сноска. Приложение 2 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 № 96 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
"___" _________ 20 __ года | город Алматы |
Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
произвело государственную регистрацию выпуска паев
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________,
(полное наименование и место нахождения паевого инвестиционного фонда)
созданного _______________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(наименование управляющей компании)
Паям данного выпуска присвоен международный идентификационный номер
(код ISIN)_________________________________________________
Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска паев
(заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска паев):
__________________________________________________________________________
_______________________
Уполномоченное лицо _____________________________ ________
(подпись или ЭЦП) (фамилия, инициалы)
Место печати (для бумажной формы)