В соответствии с законами Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных и венчурных фондах", от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда.
2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
____ ___________ 2020 года
| Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 19 октября 2020 года № 101 |
Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда (далее − Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее – Закон об инвестиционных фондах), от 12 января 2007 года "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц" и от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" (далее - Закон о государственных услугах).
2. Правила устанавливают условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда.
3. В Правилах используются следующие основные понятия и сокращения:
1) управляющая компания, услугополучатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;
2) государственная услуга - государственная услуга "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов";
3) пай - именная эмиссионная ценная бумага бездокументарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда и (или) иного имущества в случае, установленном Законом об инвестиционных фондах, при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных Законом об инвестиционных фондах;
4) портал - веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz;
5) заявление - заявление на государственную регистрацию выпуска паев паевых инвестиционных фондов;
6) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Глава 2. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда
4. Для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания представляет в уполномоченный орган документы, указанные в пункте 1 статьи 20 Закона об инвестиционных фондах.
5. Заявление для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда с приложением требуемых документов представляется управляющей компанией в уполномоченный орган в бумажном либо электронном виде через портал.
Государственная услуга оказывается уполномоченным органом в соответствии со стандартом государственной услуги согласно приложению 1 к Правилам.
6. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием документов осуществляется следующим рабочим днем.
7. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.
В случае установления факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок готовит и направляет услугополучателю письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
8. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней рассматривает документы на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан и готовит проект письма о выдаче свидетельства о государственной регистрации выпуска паев либо отказе в оказании государственной услуги.
9. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг согласно порядку, установленному уполномоченным органом в сфере информатизации.
Услугодатель обеспечивает внесение данных о стадии оказания государственной услуги в информационную систему мониторинга оказания государственных услуг в порядке, установленном уполномоченным органом в сфере информатизации.
В случае сбоя информационной системы, содержащей необходимые сведения для оказания государственной услуги, услугодатель в течение 1 рабочего дня уведомляет оператора информационно-коммуникационной инфраструктуры "электронного правительства" (Оператор) посредством направления запроса в единую службу поддержки по электронной почте sd@nitec.kz с обязательным предоставлением информации по наименованию государственной услуги, номера и кода административного документа заявления (НИКАД), или уникальный идентификационный номер заявления (УИНЗ), номера и кода административного документа (НИКАД РД), или уникальный идентификационный номер разрешительного документа (УИНРД), индивидуальный идентификационный номер (ИИН), или бизнес-идентификационный номер (БИН) услугополучателя, с приложением пошаговых скриншотов с момента авторизации до момента возникновения ошибки с указанием точного времени ошибки.
10. При соответствии документов, представленных управляющей компанией для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда, требованиям законодательства Республики Казахстан об инвестиционных фондах работник ответственного подразделения уполномоченного органа:
1) при представлении документов на бумажном носителе направляет управляющей компании сопроводительное письмо, свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам, один экземпляр правил паевого инвестиционного фонда на бумажном носителе;
2) при представлении документов через портал направляет в форме электронного документа в "личный кабинет" управляющей компании свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам, правила паевого инвестиционного фонда в форме электронной копии в формате *pdf.
11. Уполномоченный орган отказывает в государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда в случаях:
1) несоответствия представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;
2) наличия противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование;
3) несоответствия деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
12. Жалоба на решения, действия (бездействие) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги направляется руководителю уполномоченного органа, в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг или суд.
Жалоба, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается в сроки, установленные законодательством Республики Казахстан.
13. В жалобе, направляемой руководителю уполномоченного органа, юридическим лицом указываются наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.
Подтверждением принятия жалобы руководителем уполномоченного органа является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов работника уполномоченного органа, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Жалоба, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.
При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация о жалобе, которая обновляется в ходе обработки жалобы уполномоченным органом (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).
| Приложение 1 к Правилам государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда |
Стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов"
1. | Наименование услугодателя | Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – уполномоченный орган). |
2. | Способы предоставления государственной услуги | Веб-портал "электронного правительства" www. egov. kz, www. elicense. kz (далее - портал) и канцелярия уполномоченного органа. |
3. | Сроки оказания государственной услуги | 15 (пятнадцать) рабочих дней |
4. | Форма оказания государственной услуги | Электронная (частично автоматизированная) и бумажная. |
5. | Результат оказания государственной услуги |
Выдача свидетельства о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам и правил инвестиционного фонда либо мотивированного ответа об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги. |
6. | Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан | Государственная услуга оказывается на бесплатной основе. |
7. | График работы |
График работы: |
8. | Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги |
1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах; |
9. | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан |
1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан; |
10. | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги |
Адрес места оказания государственной услуги и контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа и портале. |
| Приложение 2 к Правилам государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда |
|
| Форма |
(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)
Свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда
"___" _________ 20 __ года | город Алматы |
Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка произвело
государственную регистрацию выпуска паев _____________________________________________________
___________________________________________________________________________________________,
(полное наименование и место нахождения паевого инвестиционного фонда) созданного
___________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
(наименование управляющей компании)
Паям данного выпуска присвоен международный идентификационный номер
(код ISIN)__________________________________________________________________.
Уполномоченное лицо __________________________ _____________________________________
(подпись или ЭЦП) (фамилия, инициалы)
Место печати (для бумажной формы)