Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и Правил ее представления

      Сноска. Вводится в действие с 01.01.2021 в соответствии с пунктом 5 настоящего постановления.

      В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлением Правительства Республики Казахстан от 16 августа 2019 года № 602 "Об утверждении мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) перечень отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, представляемой юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

      2) форму отчета об отказах от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц, включенных в перечень лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) форму отчета о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) форму отчета об аффилиированных лицах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их операциях с деньгами и (или) иным имуществом согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

      5) форму отчета о переводах денег по банковским счетам юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, открытым в иностранных банках, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

      6) Правила представления юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

      2. Департаменту наличного денежного обращения в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

      3. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

      5. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2021 года и подлежит официальному опубликованию.

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство финансов
Республики Казахстан

      "СОГЛАСОВАНО"
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан

Перечень отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

      Отчеты юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, включают в себя:

      1) отчет об отказах от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц, включенных в перечень лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма;

      2) отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц;

      3) отчет об аффилиированных лицах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их операциях с деньгами и (или) иным имуществом;

      4) отчет о переводах денег по банковским счетам юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, открытым в иностранных банках.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об отказах от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц, включенных в перечень лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма

      Индекс формы административных данных: AML-R1

      Периодичность: полугодовая

      Отчетный период: по состоянию на "_____"____________ 20 ___ года

      Круг лиц представляющих: юридическое лицо, осуществляющее деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой (далее – уполномоченная организация)

      Срок представления: 1 (один) раз в полугодие, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным полугодием

__________________________________________________
(полное наименование уполномоченной организации)

      продолжение таблицы:

      Наименование _____________________________________________________

      Адрес _____________________________________________________________

      Телефон ___________________________________________________________

      Адрес электронной почты ____________________________________________

      Исполнитель________________________________________ _____________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       телефон

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
      _____________________________________________ ________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
      ______________________________________________ ________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об отказах от проведения операций
с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц, включенных в перечень лиц,
связанных с финансированием терроризма и экстремизма

(индекс – AML-R1, периодичность – полугодовая)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об отказах от проведения операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц, включенных в перечень лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктами 18-1) и 24-2) статьи 8, подпунктом 69) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике".

      3. Форма составляется уполномоченной организацией 1 (один) раз в полугодие. Данные в Форме заполняются в тенге, если не указано иное.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По форме:

      1) в столбце 4 указывается индивидуальный идентификационный номер, в обязательном порядке для граждан Республики Казахстан и при наличии – для иностранцев или лиц без гражданства;

      2) в столбце 5 с учетом особенностей пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 29 января 2013 года "О документах, удостоверяющих личность" (далее – Закон о документах, удостоверяющих личность) указывается наименование одного из документов, удостоверяющих личность, предусмотренный пунктом 1 статьи 6 Закона о документах, удостоверяющих личность, или Справочником кодов документов, удостоверяющих личность, утвержденным приложением 4 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, утвержденным Постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 (далее – Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции);

      3) в столбцах 6 и 7 указываются данные документа, удостоверяющего личность, в соответствии подпунктом 8) пункта 1 статьи 7 Закона о документах, удостоверяющих личность (дата выдачи и номер документа, удостоверяющего личность);

      4) для граждан Республики Казахстан столбцы 5, 6 и 7 не заполняются;

      5) в столбце 8 указывается двухбуквенный код страны гражданства в соответствии с документом, удостоверяющим личность, (для лица без гражданства не указывается) в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран";

      6) в столбце 10 указывается сумма в единицах иностранной валюты (для операций с драгоценным металлом указывается объем в граммах);

      7) в столбце 11 указывается следующий четырехзначный код операции в соответствии со Справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденным приложением 5 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу:

      0211 – покупка клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты;

      0221 – продажа клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты;

      1711 – покупка клиентом драгоценных металлов;

      1721 – продажа клиентом драгоценных металлов;

      8) в столбце 12 буквенные коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      9) в столбце 13 дата отказа указывается в формате "ДД.ММ.ГГГГ.".

      6. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми значениями.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц

      Индекс формы административных данных: AML-R2

      Периодичность: полугодовая

      Отчетный период: по состоянию на "_____"____________ 20 ___ года

      Круг лиц представляющих: юридическое лицо, осуществляющее деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой (далее – уполномоченная организация)

      Срок представления: 1 (один) раз в полугодие, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным полугодием

__________________________________________________
(полное наименование уполномоченной организации)

      продолжение таблицы:

      Наименование __________________________________________________________

      Адрес __________________________________________________________________

      Телефон ________________________________________________________________

      Адрес электронной почты _________________________________________________

      Исполнитель________________________________________ ___________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       телефон

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
      ___________________________________________________ ___________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
      ___________________________________________________ ___________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц

(индекс – AML-R2, периодичность – полугодовая)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктами 18-1) и 24-2) статьи 8, подпунктом 69) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике".

      3. Форма составляется уполномоченной организацией 1 (один) раз в полугодие. Данные в Форме заполняются в тенге, если не указано иное.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В Форме отражаются операции по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты или драгоценных металлов, проведенные через обменные пункты:

      1) гражданами Республики Казахстан на сумму, превышающую 2 000 000 (два миллиона) тенге;

      2) иностранцами или лицами без гражданства – без установления пороговой суммы.

      В Форме не отражаются операции с аффилиированными лицами уполномоченной организации, указанные в приложении 4 к настоящему постановлению.

      6. По форме:

      1) в столбце 4 указывается индивидуальный идентификационный номер, в для граждан Республики Казахстан и при наличии - для -иностранцев или лиц без гражданства;

      2) в столбце 5 с учетом особенностей пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 29 января 2013 года "О документах, удостоверяющих личность" (далее – Закон о документах, удостоверяющих личность) указывается наименование одного из документов, удостоверяющих личность, предусмотренный пунктом 1 статьи 6 Закона о документах, удостоверяющих личность, или Справочником кодов документов, удостоверяющих личность, утвержденным приложением 4 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, утвержденным Постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 (далее – Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции);

      3) в столбцах 6 и 7 указываются данные документа, удостоверяющего личность, в соответствии подпунктом 8) пункта 1 статьи 7 Закона о документах, удостоверяющих личность (дата выдачи и номер документа, удостоверяющего личность);

      4) для граждан Республики Казахстан столбцы 5, 6 и 7 не заполняются;

      5) в столбце 8 указывается двухбуквенный код страны гражданства в соответствии с документом, удостоверяющим личность, (для лица без гражданства не указывается) в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран";

      6) в столбце 10 указывается сумма в иностранной валюте (для операций с драгоценным металлом указывается объем в граммах);

      7) в столбце 11 указывается следующий четырехзначный код операции в соответствии со Справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденным приложением 5 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу:

      0211 – покупка клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты;

      0221 – продажа клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты;

      1711 – покупка клиентом драгоценных металлов;

      1721 – продажа клиентом драгоценных металлов;

      8) в столбце 12 буквенные коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      9) в столбце 13 указывается код принадлежности страны гражданства физического лица к тому или иному Перечню государств (территорий):

      "1" – страна гражданства физического лица включена в перечень государств (территорий), которые не выполняют и (или) недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

      "2" – страна гражданства физического лица включена в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

      "3" – страна гражданства физического лица является иностранным государством (территорией), в отношении которого применена международная санкция (эмбарго), принятая резолюцией Совета Безопасности Организации Объединенных Наций;

      "4" – страна гражданства физического лица не включена в вышеуказанные перечни;

      Если страна гражданства физического лица включена в два или более перечня, то указываются коды принадлежности всех перечней, в которые включена страна. Например, если код принадлежности страны "1" и "2", то указывается "1, 2".

      Для лиц без гражданства указание вышеуказанных признаков не требуется;

      10) в столбце 14 дата совершения операции указывается в формате "ДД.ММ.ГГГГ.".

      7. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми значениями.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об аффилиированных лицах юридического лица,
осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт
на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан
на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их операциях
с деньгами и (или) иным имуществом

      Индекс формы административных данных: AML-R3

      Периодичность: полугодовая

      Отчетный период: по состоянию на "_____"____________ 20 ___ года

      Круг лиц представляющих: юридическое лицо, осуществляющее деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой (далее – уполномоченная организация)

      Срок представления: 1 (один) раз в полугодие, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным полугодием

__________________________________________________
(полное наименование уполномоченной организации)

      Таблица 1. Сделки (операции) с физическими лицами, являющимися аффилиированными лицами уполномоченной организации, заключенные в течение отчетного полугодия

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

Таблица 2. Реестр аффилиированных лиц уполномоченной организации

      Наименование ________________________________________________________

      Адрес ________________________________________________________________

      Телефон ______________________________________________________________

      Адрес электронной почты _______________________________________________

      Исполнитель________________________________________ _________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       телефон

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
      ___________________________________________________ _________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
      ___________________________________________________ _________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об аффилиированных лицах юридического лица, осуществляющего деятельность
исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка
Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их
операциях с деньгами и (или) иным имуществом

(индекс – AML-R3, периодичность – полугодовая)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об аффилиированных лицах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и их операциях с деньгами и (или) иным имуществом" (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктами 18-1) и 24-2) статьи 8, подпунктом 69) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике".

      3. Форма составляется уполномоченной организацией 1 (один) раз в полугодие. Данные в Форме заполняются в тенге, если не указано иное.

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По таблице 1:

      1) в столбце 4 указывается индивидуальный идентификационный номер, в обязательном порядке для граждан Республики Казахстан и при наличии – для иностранцев или лиц без гражданства;

      2) в столбце 5 с учетом особенностей пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 29 января 2013 года "О документах, удостоверяющих личность" (далее – Закон о документах, удостоверяющих личность) указывается наименование одного из документов, удостоверяющих личность, предусмотренный пунктом 1 статьи 6 Закона о документах, удостоверяющих личность, или Справочником кодов документов, удостоверяющих личность, утвержденным приложением 4 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, утвержденным Постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 (далее – Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции);

      3) в столбцах 6 и 7 указываются данные документа, удостоверяющего личность в соответствии подпунктом 8) пункта 1 статьи 7 Закона о документах, удостоверяющих личность;

      4) для граждан Республики Казахстан столбцы 5, 6 и 7 не заполняются;

      5) в столбце 8 указывается двухбуквенный код страны гражданства в соответствии с документом, удостоверяющим личность (для лица без гражданства не указывается) в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран";

      6) в столбце 9 указывается сумма в национальной валюте;

      7) в столбце 10 указывается сумма в единицах иностранной валюты (для операций с драгоценным металлом указывается объем в граммах);

      8) в столбце 11 указывается следующий четырехзначный код операции в соответствии со Справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденным приложением 5 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу:

      0211 – покупка клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты";

      0221 – продажа клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты;

      1711 – покупка клиентом драгоценных металлов;

      1721 – продажа клиентом драгоценных металлов;

      9) в столбце 12 буквенные коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      10) в столбце 13 дата совершения операции указывается в формате "ДД.ММ.ГГГГ.";

      11) в столбцах 14, 15, 16 и 17 указываются средневзвешенный, максимальный, минимальный курсы (цена) покупки и (или) продажи по всем операциям, совершенным в день заключения сделки с аффилиированным лицом, и курс (цена) для аффилиированного лица, соответственно в зависимости от вида операции, указанной в столбце 11;

      12) в столбце 18 указывается признак, по которому лицо отнесено к аффилиированному лицу в соответствии с пунктом 2 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан от 22 апреля 1998 года "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" (далее – Закон о ТОиДО):

      "1" – учредители, участники (физические лица);

      "2" – близкие родственники, супруг (супруга), близкие родственники супруга (супруги) физических лиц, указанных в подпунктах 1), 3) и 9) пункта 2 статьи 12-1 Закона о ТОиДО;

      "3" – должностные лица товарищества или юридических лиц, указанных в подпунктах 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 2 статьи 12-1 Закона о ТОиДО;

      "4" – физическое лицо, связанное с товариществом договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые товариществом;

      "5" – физическое лицо, которое самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами владеет, пользуется, распоряжается десятью или более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале) юридических лиц, указанных в подпунктах 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 11) пункта 2 статьи 12-1 Закона о ТОиДО;

      "6" – иное физическое лицо, являющееся аффилиированным лицом товарищества в соответствии с подпунктом 11) пункта 2 статьи 12-1 Закона о ТОиДО;

      6. По таблице 2:

      1) в столбце 2 указывается бизнес-идентификационный номер (в отношении иностранных организаций, столбец заполняется при наличии сведений);

      2) в столбце 4 указывается двухбуквенный код страны регистрации юридического лица в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

      3) в столбце 5 указывается признак, по которому лицо отнесено к аффилиированному лицу в соответствии с пунктом 2 статьи 12-1 Закона о ТОиДО):

      "1" – учредители, участники (юридические лица);

      "2" – юридическое лицо, которое контролируется учредителем (участником), либо должностным лицом товарищества;

      "3" – юридическое лицо, по отношению к которому лицо являющееся учредителем (участником) либо являющееся должностным лицом уполномоченной организации, является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе;

      "4" – юридическое лицо, которое совместно с уполномоченной организацией находится под контролем третьего лица;

      "5" – юридическое лицо, связанное с уполномоченной организацией договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые уполномоченной организацией;

      "6" – юридическое лицо, которое самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами владеет, пользуется, распоряжается десятью или более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале) юридических лиц, указанных в подпунктах 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 11) пункта 2 статьи 12-1 Закона о ТОиДО;

      "7" – иное юридическое лицо, являющееся аффилиированным лицом уполномоченной организации в соответствии с подпунктом 11) пункта 2 статьи 12-1 Закона о ТОиДО;

      7. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми значениями.

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

      Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о переводах денег по банковским счетам юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, открытым в иностранных банках

      Индекс формы административных данных: AML-R4

      Периодичность: полугодовая

      Отчетный период: по состоянию на "_____"____________ 20 ___ года

      Круг лиц представляющих: юридическое лицо, осуществляющее деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой (далее – уполномоченная организация)

      Срок представления: 1 (один) раз в полугодие, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным полугодием

__________________________________________________
(полное наименование уполномоченной организации)

      продолжение таблицы:

      Наименование _______________________________________________________

      Адрес _______________________________________________________________

      Телефон _____________________________________________________________

      Адрес электронной почты ______________________________________________

      Исполнитель________________________________________ ________________
                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)       телефон

      Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
      ___________________________________________________ ________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
      ___________________________________________________ ________________
            фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон

      Дата "____" ______________ 20__ года

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о переводах денег по банковским счетам юридического лица, осуществляющего
деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка
Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной
валютой, открытым в иностранных банках

(индекс – AML-R4, периодичность – полугодовая)

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о переводах по банковским счетам юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, открытым в иностранных банках" (далее - Форма).

      2. Форма разработана в соответствии c подпунктами 18-1) и 24-2) статьи 8, подпунктом 69) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике".

      3. Форма составляется уполномоченной организацией 1 (один) раз в полугодие. Данные в Форме заполняются в тенге, если не указано иное (заполняются количественными или качественными сведениями).

      4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

      5. По форме:

      1) в столбцах 3 и 12 указывается двухбуквенный код страны регистрации банка в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран";

      2) в столбцах 4 и 13 указывается код принадлежности страны банка к тому или иному Перечню государств (территорий):

      "1" – страна банка включена в перечень государств (территорий), которые не выполняют и (или) недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

      "2" – страна банка включена в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

      "3" – страна банка является государством (территорией), в отношении которого применена международная санкция (эмбарго), принятая резолюцией Совета Безопасности Организацией Объединенных Наций;

      "4" – страна банка не включена в вышеуказанные перечни.

      Если страна банка включена в два или более перечня, то указываются коды принадлежности всех перечней, в которые включена страна. Например, если код принадлежности страны "1" и "2", то указывается "1, 2".

      3) в столбцах 5 и 14 указывается банковский идентификационный код в соответствии с международным стандартом ISO 9362: BIC (Bank Identifier Codes), который состоит из 8 символов;

      4) в столбце 6 указывается учетный номер, присвоенный Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии со статьей 16 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле";

      5) в столбце 7 дата перевода указывается в формате "ДД.ММ.ГГГГ.";

      6) в столбце 8 указывается сумма в единицах иностранной валюты;

      7) в столбце 9 буквенные коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов";

      8) в столбце 10 указываются следующие признаки операций: "1" для переводов, отправленных с банковского счета, открытого в иностранном банке", "2" – для переводов, полученных на банковский счет, открытый в иностранном банке. При совершении переводов между банковскими счетами, открытыми в иностранном банке (иностранных банках) такие переводы отражаются в отчете дважды – отдельно для каждого банковского счета.

      6. В случае отсутствия количественных сведений, в Форме указываются нулевые значения.

Правила представления юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма

      1. Правила представления отчетности юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, (далее – уполномоченная организация) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и определяют порядок представления отчетности уполномоченной организацией в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

      2. Количественные данные в представляемой уполномоченной организацией отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге, а также в иностранной валюте.

      3. Выявление Национальным Банком ошибок (внутриформенного и межформенного контроля) является основанием для возврата отчетности в уполномоченную организацию для исправления.

      4. Уполномоченная организация (ее филиал) представляет в территориальный филиал Национального Банка 1 (один) раз в полугодие в бумажном и (или) электронном формате отчеты, предусмотренные в приложении 1 к настоящему постановлению, в срок не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным полугодием.

      Уполномоченная организация (ее филиал) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан отчеты, предусмотренные в приложении 1 к настоящему постановлению, посредством использования информационных систем с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписью.

      В случае отсутствия возможности представления отчетности электронным способом отчеты формируются отдельно по каждому региону и представляются в бумажном виде в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала).

      При представлении отчетности разными способами датой представления отчетности считается ранняя из дат.

      Если срок представления отчетности, установленный настоящим пунктом, истекает в нерабочий день, то датой окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день.

      Если срок представления отчетности, установленный настоящим пунктом, истекает в период действия чрезвычайного положения на всей территории Республики Казахстан либо территории, где находится уполномоченная организация (ее филиал), то датой окончания срока представления отчетности считается десятый рабочий день, следующий за днем окончания истечении срока действия чрезвычайного положения на всей территории Республики Казахстан либо территории, где находится уполномоченная организация (ее филиал).

      5. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем, главным бухгалтером либо лицами, уполномоченными на подписание отчетности и хранится в уполномоченной организации.

      По требованию Национального Банка, уполномоченная организация не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе, в которой отсутствуют исправления и подчистки.

      6. Полнота и достоверность данных в отчетности, а также идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем, главным бухгалтером либо лицами, уполномоченными на подписание отчетности.

      7. При добровольной ликвидации уполномоченной организации отчетность представляется в Национальный Банк до даты извещения (включительно) о принятом решении территориального филиала Национального Банка о добровольной ликвидации уполномоченной организации.