В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", от 06 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.
2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 274 "Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19851, опубликовано 10 января 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Управлению международных отношений и внешних коммуникаций обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство
цифрового развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
| Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 49 |
Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств
Глава 1. Общие положения
1. Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях", от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" (далее – Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.
2. Юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность, подлежит учетной регистрации.
3. Учетная регистрация юридического лица, имеющего намерение осуществлять коллекторскую деятельность, осуществляется в соответствии со статьей 7 Закона и Правилами.
Глава 2. Порядок прохождения учетной регистрации
4. Для прохождения учетной регистрации юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность (далее – услугополучатель) представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель):
1) заявление с учетом сведений об учредителях (участниках), о руководящих работниках по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления, а также о договоре о предоставлении информации, заключенном с кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" по форме, согласно приложению 1 к Правилам;
2) сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита по форме согласно приложению 2 к Правилам;
3) сведения о филиалах и (или) представительствах по форме согласно приложению 3 к Правилам.
При подаче документов на бумажном носителе документы, предусмотренные в части первой настоящего пункта, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми.
При подаче документов в электронном виде заявление с приложением документов, предусмотренных в подпунктах 2) и 3) части первой настоящего пункта, удостоверяется электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) лица, уполномоченного на подачу заявления, и направляется через веб-портал "электронного правительства" (далее – портал).
Документы, предусмотренные в подпунктах 2) и 3) части первой настоящего пункта, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги, включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги приведен в стандарте государственной услуги "Учетная регистрация коллекторских агентств" (далее – государственная услуга), согласно приложению 4 к Правилам.
Общий срок оказания государственной услуги не более 10 (десяти) рабочих дней со дня представления полного пакета документов.
Сведения о документах, удостоверяющих личность, государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".
5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в структурное подразделение услугодателя, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение).
В случае обращения услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года, прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.
Примечание ИЗПИ!Пункт 6 предусмотрен в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
6. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня поступления и регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.
При установлении факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок направляет услугополучателю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
При обращении услугополучателя с заявлением в электронном виде, на портале в личном кабинете услугополучателя отображается статус о принятии заявления для оказания государственной услуги.
При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 8 (восьми) рабочих дней рассматривает представленные документы.
В случае принятия решения о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств, работник ответственного подразделения в указанный срок подготавливает проект уведомления о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств с указанием номера регистрации, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.
В случае принятия решения об отказе в учетной регистрации, работник ответственного подразделения в указанный срок подготавливает проект мотивированного ответа о причинах отказа в учетной регистрации, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.
Результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю на бумажном носителе по адресу, указанному в заявлении, либо через портал в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.
7. Отказ в оказании государственной услуги производится по основаниям, установленным в пункте 1 статьи 8 Закона.
В случае отказа в оказании государственной услуги услугополучатель принимает меры, предусмотренные пунктом 2 статьи 8 Закона.
8. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме (при обращении услугополучателя в электронном виде) в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг согласно порядку, установленному приказом исполняющего обязанности Министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 14 июня 2013 года № 452 "Об утверждении Правил внесения данных в информационную систему мониторинга оказания государственных услуг о стадии оказания государственной услуги" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 июля 2013 года № 8555).
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
Примечание ИЗПИ!
Пункт 9 предусмотрен в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
9. Жалоба на решения, действия (бездействие) сотрудников структурных подразделений услугодателя может быть подана на имя руководителя услугодателя и (или) в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес услугодателя, в соответствии пунктом 2 статьи 25 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" подлежит рассмотрению в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, подлежит рассмотрению в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
10. В случаях несогласия с результатами решения услугодателя услугополучатель может обжаловать результаты в судебном порядке.
Глава 4. Порядок ведения реестра коллекторских агентств
11. Уполномоченный орган ведет реестр коллекторских агентств (далее – реестр) по форме согласно приложению 5 к Правилам.
Реестр размещается на интернет-ресурсе уполномоченного органа.
12. Уполномоченный орган вносит в реестр сведения в случаях изменения места нахождения либо наименования коллекторского агентства, представленные в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 15 Закона.
13. Уполномоченный орган исключает коллекторское агентство из реестра по основаниям, установленным в пункте 1 статьи 9 Закона.
14. Уполномоченный орган в течение 7 (семи) календарных дней со дня исключения коллекторского агентства из реестра направляет письменное уведомление по адресу, указанному в заявлении либо в письменном уведомлении об изменении места нахождения коллекторского агентства.
Примечание ИЗПИ!Пункт 19 предусмотрен в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
19. В случаях изменения сведений о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, филиалах и (или) представительствах, а также об учредителях (участниках) и о руководящих работниках коллекторского агентства, коллекторское агентство в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней представляет в уполномоченный орган актуализированные сведения по пунктам 2, 3, 4 и 5 приложения 1 к Правилам, а также по формам согласно приложениям 2 и 3 к Правилам.
| Приложение 1 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
Примечание ИЗПИ!
Приложение 1 предусмотрено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
| Форма |
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного органа)
от __________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства.
1. Сведения о заявителе:
1) бизнес-идентификационный номер ______________________________;
2) место нахождения и фактический адрес заявителя __________________
(индекс, город,
____________________________________________________________________
(район, область, улица, номер дома, офиса,
____________________________________________________________________.
телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице
1) учредитель (участник) заявителя________________________________
(полное наименование);
____________________________________________________________________
2) место нахождения ____________________________________________
(почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса,
____________________________________________________________________;
адрес электронной почты при ее наличии)
3) бизнес-идентификационный номер ______________________________;
4) сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_________
____________________________________________________________________;
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5) резидентство _________________________________________________;
6) основной вид деятельности_____________________________________;
_______________________________________________________________
7) доля участия в уставном капитале заявителя ______________________
______________________________________________________________;
8) сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника),
акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических
лиц__________________________________________________________________
_____________________________________________________________________;
9) сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах,
концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник)
заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения
организаций___________________________________________________________
______________________________________________________________________;
10) сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо
руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем
(участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год
до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного
коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3),
4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая
2017 года "О коллекторской деятельности" ___________________________________;
11) сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя
_________________________________________________________________.
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
3. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице
1) учредитель (участник) заявителя_________________________________
(фамилия, имя, отчество,
____________________________________________________________________;
при его наличии)
2) дата рождения________________________________________________;
3) гражданство _________________________________________________;
4) данные документа, удостоверяющего личность____________________
____________________________________________________________________;
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
5) индивидуальный идентификационный номер______________________;
6) место жительства_____________________________________________
(почтовый индекс, адрес,
____________________________________________________________________;
номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)
7) место работы (с указанием адреса), должность_____________________
____________________________________________________________________;
8) сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и
деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера,
с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________;
9) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
____________________________________________________________________.
4. Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими)
лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или)
распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале
коллекторского агентства или имеющих контроль (далее - участник (владелец)
Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)
№ | Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) | Резидентство | Наименование | Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости (для физического лица) (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты приговора о привлечении к уголовной ответственности с указанием оснований привлечения к ответственности) | Сведения об учредителе (акционере, участнике) либо руководящем работнике, который ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" | Описание вида деятельности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
продолжение таблицы:
Соотношение долей участия, принадлежащих участнику (владельцу) к общему | |||||
Индивидуально | |||||
прямо | Косвенно | ||||
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге) | Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение |
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
продолжение таблицы:
количеству долей участия в уставном капитале коллекторского агентства | |||||
Совместно | |||||
прямо | Косвенно | ||||
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге) | Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах) | Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге) | Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение |
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
Примечание:
По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).
Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством
№ | Бизнес - идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) | Наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, (сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости) | Основания контроля | Сведения об организациях, в которых лицо, осуществляющее контроль над коллекторским агентством, владеет более 20 (двадцати) процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале) | |
наименование организации | Доля владения акциями (в уставном капитале) | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Примечание:
В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан от 4 июля 2014 года) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.
Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года.
5. Сведения о руководящем работнике заявителя
____________________________________________________________________
(указывается должность руководящего работника
заявителя и наименование заявителя)
1) общие сведения:
2) образование:
№ | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3) сведения об участии руководящего работника в уставном капитале юридических лиц:
№ | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия руководящего работника в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих руководящему работнику, к общему количеству голосующих акций юридического лица |
1 | 2 | 3 | 4 |
4) Сведения о трудовой деятельности:
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы (с указанием страны регистрации организации в секциях финансовой, страховой, деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования) | Должность (с указанием даты согласования, если требовалось) | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
5) сведения о выполнении в силу своих должностных полномочий государственных функций по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанных с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией:
№ | Период (дата, месяц, год) | Наименование органа государственной службы | Должностные полномочия по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанные с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией | Причины (увольнения, освобождения от должности) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
6) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация
о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц,
уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов
1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан
от 4 июля 2014 года) за уголовные правонарушения против личности, семьи и
несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина,
основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной
безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и
безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях,
интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка
исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности,
информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения
____________________________________________
(да (нет), краткое описание
____________________________________________________________________
правонарушения, преступления, реквизиты приговора о
____________________________________________________________________
привлечении к уголовной ответственности, с указанием
____________________________________________________________________;
оснований привлечения к ответственности)
7) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим
работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей
участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем
за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из
реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным
подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона
Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"
________________________________________________________
(да (нет), наименование
____________________________________________________________________;
организации, должность, период работы)
8) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении
которого вступило в законную силу решение суда о применении уголовного наказания
в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой
организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником
(крупным акционером) финансовой организации пожизненно
__________________________________________________________
(да (нет), реквизиты приговора о привлечении к уголовной
____________________________________________________________________;
ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)
9) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем,
членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом,
руководителем крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга -
юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия
уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо
принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших
ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой
организации или признании ее банкротом в установленном Законом Республики Казахстан
от 7 марта 2014 года "О реабилитации и банкротстве" порядке
_____________________________________________________________
(да (нет))
____________________________________________________________________;
наименование организации, должность, период работы)
10) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем,
членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным
бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) -
физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) –
юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения
по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных
периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по
выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму,
в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом
о республиканском бюджете на дату выплаты_______________________________
(да (нет))
____________________________________________________________________;
наименование организации, должность, период работы)
11) состоит ли руководящий работник на учете в психоневрологическом, туберкулезном,
наркологическом диспансерах_____________________________
(да (нет) дата постановки
____________________________________________________________________
на учет и наименование организации, в которой осуществлена
____________________________________________________________________;
постановка на учет)
12) сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен с государственной
службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам
_____________________________________________;
(да (нет) дата увольнения)
13) сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен из коллекторского
агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона Республики Казахстан
от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"
________________________________________________________
(да (нет) дата увольнения
____________________________________________________________________.
и наименование коллекторского агентства)
6. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным
бюро с государственным участием
___________________________________________________________________.
7. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною
и является достоверной и полной.
Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации,
а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации
и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу
заявления___________________________________
____________________________________________________________________
(подпись)
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________
подпись
Дата подписания "_____" __________ 20_____ года
| Приложение 2 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита
Отчетный период: по состоянию на "___" __________ 20 __ года
Полное наименование заявителя __________________________________________
№ | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) работника (в полном соответствии с документом, удостоверяющем личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены) | Дата и место рождения | Постоянное место жительства, номера телефонов (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта) | Гражданство | Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность | Образование, в том числе техническое и профессиональное образование, послесреднее или высшее образование | Опыт работы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
продолжение таблицы:
Наличие непогашенной или неснятой судимости (да (нет) | Являлся руководящим работником либо лицом владеющим десятью и более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства (да (нет) | Состоит на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах (да (нет) | Уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам (да (нет) | Ранее в силу своих должностных полномочий выполнял государственные функции по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо был связан с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с компетенцией (да (нет) | Уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона (да (нет) | Подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и полной, а также предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах (подпись работника) |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Примечание:
1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональных навыков.
2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан от 4 июля 2014 года) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.
Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года.
3. В графе 10 указывается информация: являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".
Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.
4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.
5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.
6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.
7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание _______________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________
подпись
Дата подписания "_____" __________ 20__ года
| Приложение 3 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Сведения о филиалах и (или) представительствах
№ | Наименование филиала и (или) представительства | Место нахождения и фактический адрес | Данные о государственной регистрации (номер, дата) |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Приложение 4 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
Примечание ИЗПИ!
Приложение 4 предусмотрено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 04.03.2022 № 19 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Стандарт государственной услуги
"Учетная регистрация коллекторских агентств"
1. | Наименование услугодателя | Республиканское государственное учреждение "Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка" |
2. | Способы предоставления государственной услуги (каналы доступа) | Республиканское государственное учреждение "Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка", веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz, www.elicense.kz. |
3. | Срок оказания государственной услуги | 10 (десять) рабочих дней |
4. | Форма оказания государственной услуги | Бумажная или электронная |
5. | Результат оказания государственной услуги |
Уведомление о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств либо мотивированный ответ о причинах отказа в оказании государственной услуги. |
6. | Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан | На бесплатной основе |
7. | График работы |
1) услугодателя – с понедельника по пятницу в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года (далее – Кодекс), с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов; |
8. | Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги |
1) заявление на казахском или русском языках на бумажном носителе или в электронной форме согласно приложению 1 к Правилам; |
9. | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан |
1) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 8 стандарта; |
10. | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги |
Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.finreg.kz, раздел "Государственные услуги". |
| Приложение 5 к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств |
|
| форма |
Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на "___" ____________ 20 __ года
№ | Номер учетной регистрации | Наименование коллекторского агентства | Бизнес идентификационный номер |
1 | 2 | 3 | 4 |
продолжение таблицы:
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя | Место нахождения и фактический адрес | Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет - ресурс |
5 | 6 | 7 |
продолжение таблицы:
Дата включения в реестр | Дата исключения из реестра | Основание |
8 | 9 | 10 |