Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 274. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 января 2020 года № 19851. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 49.

Утратил силу

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года.

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

      2. Признать утратившими силу:

      1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2017 года № 92 "Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15400, опубликовано 3 августа 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);

      2) пункт 11 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 157 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17559, опубликовано 22 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

      4. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

      Председатель
Национального Банка
Е. Досаев

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
"__" ______________2019 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития, 
инноваций и аэрокосмической
промышленности Республики Казахстан
"__" ______________2019 года

   Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 декабря 2019 года № 274

Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

      1. Настоящие Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" (далее - Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

      2. Юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность (далее - заявитель), подлежит учетной регистрации.

      3. Для прохождения учетной регистрации заявитель представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) заявление по форме, согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление) с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона.

      Уполномоченный орган в течение двух рабочих дней с момента получения документов для прохождения учетной регистрации проверяет полноту представленных документов.

      В случае представления заявителем, неполного пакета документов уполномоченный орган в срок, указанный в части второй настоящего пункта направляет в письменной форме мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      4. Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе или в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      5. При подаче документов в электронном виде заявление с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона, удостоверяется электронной цифровой подписью лица, уполномоченного на подачу заявления.

      Документы, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) пункта 2 статьи 7 Закона, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.

      6. При подаче документов на бумажном носителе документы, предусмотренные в пункте 2 статьи 7 Закона, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми.

      7. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице представляются по форме, согласно приложению 2 к Правилам.

      В целях раскрытия информации о лицах, которые прямо или косвенно владеют и (или) пользуются, и (или) распоряжаются десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявитель представляет сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявителя или имеющих контроль по форме, согласно приложению 3 к Правилам.

      Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице представляются по форме, согласно приложению 4 к Правилам.

      8. Сведения о руководящем работнике заявителя представляются по форме, согласно приложению 5 к Правилам.

      9. Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, представляются по форме, согласно приложению 6 к Правилам.

      10. Сведения о филиалах и (или) представительствах представляются по форме согласно приложению 7 к Правилам.

      11. Уполномоченный орган проверяет документы, указанные в пунктах 7, 8 и 9 Правил, на их соответствие требованиям статьи 12 Закона.

      12. Уполномоченный орган не позднее срока, предусмотренного пунктом 5 статьи 7 Закона вносит коллекторское агентство, прошедшее учетную регистрацию, в реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по форме, согласно приложению 8 к Правилам. Уполномоченный орган размещает реестр коллекторских агентств уполномоченного органа на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

      13. После внесения заявителя в реестр коллекторских агентств уполномоченного органа, уполномоченный орган в течение срока, предусмотренного пунктом 6 статьи 7 Закона, уведомляет его о данном решении в письменной форме с указанием номера учетной регистрации.

      14. Номер учетной регистрации в реестре коллекторских агентств содержит 11 (одиннадцать) знаков и состоит из следующей структуры - ФФ.К.ГГ.ННН, где:

      ФФ - код региона согласно приложению 9 к Правилам;

      К - коллекторское агентство;

      ГГ - 2 (две) последние цифры текущего года;

      ННН - порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства.

      Порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства каждый календарный год начинается с 001.

      Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).

      15. Отказ в учетной регистрации производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 8 Закона.

      16. Исключение из реестра коллекторских агентств уполномоченного органа производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 9 Закона.

      18. Коллекторское агентство в течение пятнадцати рабочих дней письменно уведомляет уполномоченный орган об изменениях, внесенных в документы, предусмотренные подпунктами 3), 5) и 6) пункта 2 статьи 7 Закона по формам, согласно приложениям 2, 3, 4, 5, 6 и 7 к Правилам соответственно.

  Приложение 1
к Правилам прохождения
учетной регистрации
и ведения реестра
коллекторских агентств
  Форма

            ____________________________________________________________________
                        (наименование уполномоченного органа)
      от __________________________________________________________________
                              (полное наименование заявителя)

                                    Заявление

      Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства.

      Сведения о заявителе:

      1. Бизнес-идентификационный номер ________________________________________

      2. Место нахождения и фактический адрес заявителя ___________________________
                                          (индекс, город,

      __________________________________________________________________________
                        (район, область, улица, номер дома, офиса,

      __________________________________________________________________________
                  телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

      ___________________________________

      ___________________________________

      (подпись)

      "___" _____________ 20___ года

  Приложение 2
к Правилам прохождения
учетной регистрации
и ведения реестра
коллекторских агентств
  Форма

            Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице

      ____________________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)
на "___" __________ 20 __ года
1. Учредитель (участник) заявителя_____________________________________________
                                          (полное наименование)
___________________________________________________________________________
2. Место нахождения ________________________________________________________
                  (почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса,
___________________________________________________________________________
                  (адрес электронной почты при ее наличии)
3. Бизнес-идентификационный номер ___________________________________________
4. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_____________________
____________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5. Резидентство _________________________________________________
6. Основной вид деятельности_____________________________________
_______________________________________________________________
7. Доля участия в уставном капитале заявителя ______________________
_______________________________________________________________

      8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц

      ________________________________________________________________

      ________________________________________________________________

      9. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций

      ________________________________________________________________

      ________________________________________________________________

      10. Сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"

      ________________________________________________________________

      11. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя

      _________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      "___" _____________ 20__ года

  Приложение 3
к Правилам прохождения
учетной регистрации
и ведения реестра
коллекторских агентств
  Форма

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль (далее - участник (владелец)

      Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)

Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)

Резидентство

Наименование

Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости (для физического лица) (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты приговора о привлечении к уголовной ответственности с указанием оснований привлечения к ответственности)

Сведения об учредителе (акционере, участнике) либо руководящем работнике, который ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"

Описание вида деятельности

1

2

3

4

5

6

7








      продолжение таблицы:

Соотношение долей участия, принадлежащих участнику (владельцу) к общему

Индивидуально

прямо

Косвенно

Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)

Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге)

Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)

Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)

Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге)

Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение

8

9

10

11

12

13







      продолжение таблицы:

количеству долей участия в уставном капитале коллекторского агентства

Совместно

прямо

Косвенно

Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)

Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге)

Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)

Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)

Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге)

Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение

14

15

16

17

18

19







      Примечание:

      По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

      Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

Бизнес - идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)

Наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, (сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости)

Основания контроля

Сведения об организациях, в которых лицо, осуществляющее контроль над коллекторским агентством, владеет более 20 (двадцати) процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале)





наименование организации

Доля владения акциями (в уставном капитале)

1

2

3

4

5

6







      Примечание:

      В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

      Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание ______________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________
      подпись

      Дата подписания "_____" __________ 20_____ года

  Приложение 4
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
  форма

            Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице

      _______________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Учредитель (участник) заявителя_________________________________
                                          (фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________________
      (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)

      2. Дата рождения________________________________________________

      3. Гражданство __________________________________________________

      4. Данные документа, удостоверяющего личность_____________________

      ________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

      5. Индивидуальный идентификационный номер_______________________

      6. Место жительства_______________________________________________
                                    (почтовый индекс, адрес,
_______________________________________________________________________
            номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)

      7. Место работы (с указанием адреса), должность_____________________

      ________________________________________________________________

      8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц

      ________________________________________________________________

      ________________________________________________________________

      9. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости

      ________________________________________________________________

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      "___" _____________ 20 __ года

      Подпись учредителя (участника) заявителя __________________________

  Приложение 5
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
  форма

Сведения о руководящем работнике заявителя

____________________________________________________________________ (указывается должность руководящего работника заявителя и наименование заявителя)

      1. Общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)

____________________________________________________
____________________________________________________
(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

____________________________________________________
____________________________________________________

Постоянное место жительства, номера телефонов

____________________________________________________
____________________________________________________
(указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство

____________________________________________________

Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________

      2. Образование:

Наименование учебного заведения

Год поступления год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5






      3. Сведения об участии руководящего работника в уставном капитале юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия руководящего работника в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих руководящему работнику, к общему количеству голосующих акций юридического лица

1

2

3

4





      4. Сведения о трудовой деятельности:

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации организации в секциях финансовой, страховой, деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования)

Должность
(с указанием даты согласования, если требовалось)

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6







      5. Сведения о выполнении в силу своих должностных полномочий государственных функций по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанных с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией:

Период (дата, месяц, год)

Наименование органа государственной службы

Должностные полномочия по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанные с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией

Причины (увольнения, освобождения от должности)

1

2

3

4

5






      6. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения

      ___________________________________________________________________

                              (да (нет), краткое описание

      ____________________________________________________________________

      правонарушения, преступления, реквизиты приговора о

      ____________________________________________________________________

      привлечении к уголовной ответственности, с указанием

      ____________________________________________________________________

      оснований привлечения к ответственности)

      7. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"

      ____________________________________________________________________

                              (да (нет), наименование

      ____________________________________________________________________

                              организации, должность, период работы)

      8. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении которого вступило в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно

      ________________________________________________________________________

                        (да (нет), реквизиты приговора о привлечении к уголовной

      ________________________________________________________________________

            ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)

      9. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке

      ______________________________________________________________________

                                          (да (нет))

      ______________________________________________________________________

                  наименование организации, должность, период работы)

      10. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

      _______________________________

                  (да (нет))

      ____________________________________________________________________

                  наименование организации, должность, период работы)

      11. Состоит ли руководящий работник на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах

      _____________________________

            (да (нет) дата постановки

      ____________________________________________________________________

            на учет и наименование организации, в которой осуществлена

      ____________________________________________________________________

      постановка на учет)

      12. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам

      _____________________________________________

                  (да (нет) дата увольнения)

      13. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"

      _______________________________________________________________________

                              (да (нет) дата увольнения

      _______________________________________________________________________

                  и наименование коллекторского агентства)

      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      ______________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность))

      "___" _____________ 20 __ года

  Приложение 6
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
  форма

Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита

      Отчетный период: по состоянию на "___" __________ 20 __ года

      Полное наименование заявителя __________________________________________

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) работника (в полном соответствии с документом, удостоверяющем личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

Постоянное место жительства, номера телефонов (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство

Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

Образование, в том числе техническое и профессиональное образование, послесреднее или высшее образование

Опыт работы

1

2

3

4

5

6

7

8









      продолжение таблицы:

Наличие непогашенной или неснятой судимости (да (нет)

Являлся руководящим работником либо лицом владеющим десятью и более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства (да (нет)

Состоит на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах (да (нет)

Уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам (да (нет)

Ранее в силу своих должностных полномочий выполнял государственные функции по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо был связан с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с компетенцией (да (нет)

Уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона (да (нет)

Подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и полной, а также предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах (подпись работника)

9

10

11

12

13

14

15








      Примечание:

      1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональные навыки.

      2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

      Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

      3. В графе 10 указывается информация являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данное коллекторское агентство по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".

      Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.

      4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.

      5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.

      6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.

      7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

      _________________________________________________________________________

                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      ________________

            подпись

      Дата подписания "_____" __________ 20__ года

  Приложение 7
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
  форма

Сведения о филиалах и (или) представительствах

Наименование филиала и (или) представительства

Место нахождения и фактический адрес

Данные о государственной регистрации (номер, дата)

1

2

3

4





   Приложение 8
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
  форма

Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на "___" ____________ 20 __ года

Номер учетной регистрации в перечне коллекторских агентств

Наименование коллекторского агентства

Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) первого руководителя

Место нахождения и фактический адрес

Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет - ресурс

Дата включения в реестр

Дата исключения из реестра

Основание

1

2

3

4

5

6

7

8

9










  Приложение 9
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств

Коды регионов Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации коллекторских агентств

Наименование региона Республики Казахстан

Код региона Республики Казахстан

1

2

3

1

город Астана

01

2

город Алматы

02

3

Акмолинская область

03

4

Актюбинская область

04

5

Алматинская область

05

6

Атырауская область

06

7

Западно-Казахстанская область

07

8

Жамбылская область

08

9

Карагандинская область

09

10

Костанайская область

10

11

Кызылординская область

11

12

Мангистауская область

12

13

Туркестанская область

13

14

Павлодарская область

14

15

Северо-Казахстанская область

15

16

Восточно-Казахстанская область

16

17

город Шымкент

17