Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 49 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
      Примечание ИЗПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года.

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

      2. Признать утратившими силу:

      1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2017 года № 92 "Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15400, опубликовано 3 августа 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);

      2) пункт 11 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 157 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17559, опубликовано 22 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

      4. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

      6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
"__" ______________2019 года

      "СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового развития, 
инноваций и аэрокосмической
промышленности Республики Казахстан
"__" ______________2019 года

Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

      1. Настоящие Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности" (далее - Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

      2. Юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность (далее - заявитель), подлежит учетной регистрации.

      3. Для прохождения учетной регистрации заявитель представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) заявление по форме, согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление) с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона.

      Уполномоченный орган в течение двух рабочих дней с момента получения документов для прохождения учетной регистрации проверяет полноту представленных документов.

      В случае представления заявителем, неполного пакета документов уполномоченный орган в срок, указанный в части второй настоящего пункта направляет в письменной форме мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

      4. Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе или в электронном виде через веб-портал "электронного правительства".

      5. При подаче документов в электронном виде заявление с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона, удостоверяется электронной цифровой подписью лица, уполномоченного на подачу заявления.

      Документы, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) пункта 2 статьи 7 Закона, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.

      6. При подаче документов на бумажном носителе документы, предусмотренные в пункте 2 статьи 7 Закона, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми.

      7. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице представляются по форме, согласно приложению 2 к Правилам.

      В целях раскрытия информации о лицах, которые прямо или косвенно владеют и (или) пользуются, и (или) распоряжаются десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявитель представляет сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявителя или имеющих контроль по форме, согласно приложению 3 к Правилам.

      Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице представляются по форме, согласно приложению 4 к Правилам.

      8. Сведения о руководящем работнике заявителя представляются по форме, согласно приложению 5 к Правилам.

      9. Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, представляются по форме, согласно приложению 6 к Правилам.

      10. Сведения о филиалах и (или) представительствах представляются по форме согласно приложению 7 к Правилам.

      11. Уполномоченный орган проверяет документы, указанные в пунктах 7, 8 и 9 Правил, на их соответствие требованиям статьи 12 Закона.

      12. Уполномоченный орган не позднее срока, предусмотренного пунктом 5 статьи 7 Закона вносит коллекторское агентство, прошедшее учетную регистрацию, в реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по форме, согласно приложению 8 к Правилам. Уполномоченный орган размещает реестр коллекторских агентств уполномоченного органа на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

      13. После внесения заявителя в реестр коллекторских агентств уполномоченного органа, уполномоченный орган в течение срока, предусмотренного пунктом 6 статьи 7 Закона, уведомляет его о данном решении в письменной форме с указанием номера учетной регистрации.

      14. Номер учетной регистрации в реестре коллекторских агентств содержит 11 (одиннадцать) знаков и состоит из следующей структуры - ФФ.К.ГГ.ННН, где:

      ФФ - код региона согласно приложению 9 к Правилам;

      К - коллекторское агентство;

      ГГ - 2 (две) последние цифры текущего года;

      ННН - порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства.

      Порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства каждый календарный год начинается с 001.

      Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).

      15. Отказ в учетной регистрации производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 8 Закона.

      16. Исключение из реестра коллекторских агентств уполномоченного органа производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 9 Закона.

      18. Коллекторское агентство в течение пятнадцати рабочих дней письменно уведомляет уполномоченный орган об изменениях, внесенных в документы, предусмотренные подпунктами 3), 5) и 6) пункта 2 статьи 7 Закона по формам, согласно приложениям 2, 3, 4, 5, 6 и 7 к Правилам соответственно.

            ____________________________________________________________________
                        (наименование уполномоченного органа)
      от __________________________________________________________________
                              (полное наименование заявителя)

                                    Заявление

      Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства.

      Сведения о заявителе:

      1. Бизнес-идентификационный номер ________________________________________

      2. Место нахождения и фактический адрес заявителя ___________________________
                                          (индекс, город,

      __________________________________________________________________________
                        (район, область, улица, номер дома, офиса,

      __________________________________________________________________________
                  телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

      ____________________________________________________________________

      ____________________________________________________________________

      Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

      ___________________________________

      ___________________________________

      (подпись)

      "___" _____________ 20___ года

            Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице

      ____________________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)
на "___" __________ 20 __ года
1. Учредитель (участник) заявителя_____________________________________________
                                          (полное наименование)
___________________________________________________________________________
2. Место нахождения ________________________________________________________
                  (почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса,
___________________________________________________________________________
                  (адрес электронной почты при ее наличии)
3. Бизнес-идентификационный номер ___________________________________________
4. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_____________________
____________________________________________________________________________
                  (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5. Резидентство _________________________________________________
6. Основной вид деятельности_____________________________________
_______________________________________________________________
7. Доля участия в уставном капитале заявителя ______________________
_______________________________________________________________

      8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц

      ________________________________________________________________

      ________________________________________________________________

      9. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций

      ________________________________________________________________

      ________________________________________________________________

      10. Сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"

      ________________________________________________________________

      11. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя

      _________________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      "___" _____________ 20__ года

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль (далее - участник (владелец)

      Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)

      продолжение таблицы:

      продолжение таблицы:

      Примечание:

      По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

      Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

      Примечание:

      В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

      Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание ______________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________
      подпись

      Дата подписания "_____" __________ 20_____ года

            Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице

      _______________________________________________________________
                        (полное наименование заявителя)

      на "___" __________ 20 __ года

      1. Учредитель (участник) заявителя_________________________________
                                          (фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________________
      (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)

      2. Дата рождения________________________________________________

      3. Гражданство __________________________________________________

      4. Данные документа, удостоверяющего личность_____________________

      ________________________________________________________________

      (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

      5. Индивидуальный идентификационный номер_______________________

      6. Место жительства_______________________________________________
                                    (почтовый индекс, адрес,
_______________________________________________________________________
            номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)

      7. Место работы (с указанием адреса), должность_____________________

      ________________________________________________________________

      8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц

      ________________________________________________________________

      ________________________________________________________________

      9. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости

      ________________________________________________________________

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      "___" _____________ 20 __ года

      Подпись учредителя (участника) заявителя __________________________

Сведения о руководящем работнике заявителя

____________________________________________________________________ (указывается должность руководящего работника заявителя и наименование заявителя)

      1. Общие сведения:

      2. Образование:

      3. Сведения об участии руководящего работника в уставном капитале юридических лиц:

      4. Сведения о трудовой деятельности:

      В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

      5. Сведения о выполнении в силу своих должностных полномочий государственных функций по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанных с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией:

      6. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения

      ___________________________________________________________________

                              (да (нет), краткое описание

      ____________________________________________________________________

      правонарушения, преступления, реквизиты приговора о

      ____________________________________________________________________

      привлечении к уголовной ответственности, с указанием

      ____________________________________________________________________

      оснований привлечения к ответственности)

      7. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"

      ____________________________________________________________________

                              (да (нет), наименование

      ____________________________________________________________________

                              организации, должность, период работы)

      8. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении которого вступило в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно

      ________________________________________________________________________

                        (да (нет), реквизиты приговора о привлечении к уголовной

      ________________________________________________________________________

            ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)

      9. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке

      ______________________________________________________________________

                                          (да (нет))

      ______________________________________________________________________

                  наименование организации, должность, период работы)

      10. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

      _______________________________

                  (да (нет))

      ____________________________________________________________________

                  наименование организации, должность, период работы)

      11. Состоит ли руководящий работник на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах

      _____________________________

            (да (нет) дата постановки

      ____________________________________________________________________

            на учет и наименование организации, в которой осуществлена

      ____________________________________________________________________

      постановка на учет)

      12. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам

      _____________________________________________

                  (да (нет) дата увольнения)

      13. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности"

      _______________________________________________________________________

                              (да (нет) дата увольнения

      _______________________________________________________________________

                  и наименование коллекторского агентства)

      Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

      ______________________________________________________________________

      (фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность))

      "___" _____________ 20 __ года

Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита

      Отчетный период: по состоянию на "___" __________ 20 __ года

      Полное наименование заявителя __________________________________________

      продолжение таблицы:

      Примечание:

      1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональные навыки.

      2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

      Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

      3. В графе 10 указывается информация являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данное коллекторское агентство по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года "О коллекторской деятельности".

      Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.

      4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.

      5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.

      6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.

      7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.

      Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

      _________________________________________________________________________

                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      ________________

            подпись

      Дата подписания "_____" __________ 20__ года

Сведения о филиалах и (или) представительствах

Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на "___" ____________ 20 __ года

Коды регионов Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации коллекторских агентств