Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности

      Примечание ИЗПИ!
      В приказ предусмотрены изменения совместным приказом Министра юстиции РК от 30.11.2022 № 982 и Министра национальной экономики РК 30.11.2022 № 110 (вводится в действие с 01.01.2023).

      В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, ПРИКАЗЫВАЕМ:

      1. Утвердить:

      1) критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

      2) проверочный лист деятельности государственных нотариусов, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

      3) проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу;

      4) проверочный лист деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), согласно приложению 4 к настоящему совместному приказу;

      5) проверочный лист деятельности территориальных нотариальных палат, согласно приложению 5 к настоящему совместному приказу.

      2. Признать утратившим силу совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 649 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 года № 833 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 12698, опубликован 12 января 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет").

      3. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя Министра юстиции Республики Казахстан.

      5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      "СОГЛАСОВАНО"
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
_____________

Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности

Глава 1. Общие положения

      1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее-Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 ноября 2015 года (далее - Кодекс) и Правилами формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371) для отнесения субъектов контроля, осуществляющих нотариальную деятельность к степеням риска.

      2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

      1) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта (объекта) контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

      2) система оценки степени рисков – комплекс мероприятий, проводимых органом контроля с целью назначения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

      3) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

      4) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

      5) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой нарушения законных интересов физических и юридических лиц, государства;

      6) субъект (объект) контроля – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан "О нотариате", должностные лица аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, территориальные нотариальные палаты;

      7) грубые нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, которые могут привести к существенным нарушениям прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц, а именно:

      наличие факта привлечения субъекта контроля к дисциплинарной ответственности в течение года;

      наличие факта приостановления действия лицензии на право занятия нотариальной деятельностью;

      отсутствие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц;

      наличие факта привлечения субъекта к административной ответственности в течение года;

      непредоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

      наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности;

      несоблюдение тайны совершения нотариальных действий;

      ненадлежащее совершение нотариальных действий нотариусом;

      отсутствие частного нотариального архива, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов;

      отсутствие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия;

      наличие фактов вынесения судами, вступивших в законную силу частных постановлений или определений в отношении субъекта контроля;

      наличие фактов вынесения судом, вступивших в законную силу решений о признании сделки, удостоверенной субъектом контроля недействительной, в котором указана его вина;

      наличие фактов вынесения судом, вступивших в законную силу решений, в отношении субъекта контроля, согласно обоснованных жалоб на нотариальные действия или незаконного отказа в их совершении, в котором указана его вина;

      занятие предпринимательской деятельностью;

      8) значительные нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, а именно:

      непредоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности по итогам полугодия и года;

      непредоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождении его помещения;

      необеспечение организации стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью;

      необеспечение организации страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности и не информирование территориальные органы юстиции о случаях уклонения частных нотариусов от заключения договора обязательного страхования своей гражданско-правовой ответственности;

      наличие двух и более подтвержденных жалоб или обращений в отношении субъекта контроля;

      9) незначительные нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности в части ненадлежащего введения нотариального делопроизводства.

Глава 2. Способы проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля

      3. Критерии оценки степени риска для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля в сфере нотариальной деятельности формируются посредством субъективных и объективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

      4. По объективным критериям субъекты (объекты) контроля к высокой степени риска относятся государственные нотариусы, должностные лица аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, частные нотариусы и территориальные нотариальные палаты.

      В отношении субъектов (объектов) контроля отнесенных к высокой степени риска, применяются внеплановые проверки и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      5. Отнесение субъектов (объектов) контроля к высокой степени риска осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов (объектов) контроля, связанной с обеспечением сохранности тайны совершения нотариальных действий, защиты прав граждан в сфере соблюдения законодательства о персональных данных, которое может привести к незаконному распространению тайны нотариальных действий, повлечь нарушение гарантированных государством прав и свобод гражданина.

      6. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

Параграф 2. Субъективные критерии

      7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

      1) формирование базы данных и сбор информации;

      2) анализ информации и оценка степени риска.

      8. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан.

      Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

      1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями;

      2) результаты предыдущего профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

      3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

      4) результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями.

      9. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.

      Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

      При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      10. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации определяются субъективные критерии, которые в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.

      Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля изложены в приложении к настоящим Критериям.

      11. Исходя из приоритетности применяемых источников информации в соответствии с критериями оценки степени риска общий показатель степени риска по субъективным критериям рассчитывается по шкале от 0 до 100.

      По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

      1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 61 до 100 включительно и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля;

      2) не отнесҰнной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 включительно и в отношении него не проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      12. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям и не может быть чаще одного раза в год.

      13. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

Глава 3. Порядок расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям

      14. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

      При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

      В случае если грубых нарушений не выявлено, для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.

      При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7,

      где:

      SРз – показатель значительных нарушений;

      SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

      SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

      При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3,

      где:

      SРн – показатель незначительных нарушений;

      SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

      SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

      Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

      SР = SРз + SРн,

      где:

      SР – общий показатель степени риска;

      SРз – показатель значительных нарушений;

      SРн – показатель незначительных нарушений.

Глава 4. Проверочные листы

      15. Проверочные листы составляются для однородных групп субъектов (объектов) контроля и включают требования в соответствии с пунктом 2 статьи 132 Кодекса и с соблюдением условий, определенных в пункте 2 статьи 143 Кодекса.

      16. Проверочные листы формируются по форме согласно приложениям 2, 3, 4, 5 к настоящему совместному приказу.

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля

            Проверочный лист деятельности государственных нотариусов

      в сфере/в области/ нотариальной деятельности
__________________________________________ в соответствии с Предпринимательским
кодексом Республики Казахстан в отношении государственного нотариуса
_______________________________________________ наименование однородной группы
субъектов контроля Государственный орган, назначивший проверку ____________________
________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование субъекта контроля __________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
контроля _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________

      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)
Руководитель субъекта контроля ______________________________ _____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                              фамилия, имя, отчество (при его наличии)

      Проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов
            районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных
                        на совершение нотариальных действий

      в сфере/в области/за нотариальной деятельности ______________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении
должностного лица аппарата акима (городов районного значения, поселков, сел, сельских
округов), уполномоченных на совершение нотариальных действий
________________________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган,
назначивший проверку ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                          (№, дата)
Наименование субъекта контроля __________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
контроля _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________

      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность)             (подпись)
Руководитель субъекта контроля _______________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

                  Проверочный лист деятельности нотариусов, занимающихся
                        частной практикой (частных нотариусов)

      в сфере/в области/ нотариальной деятельности________________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении
частного нотариуса__________________________________________________ наименование
однородной группы субъектов контроля
Государственный орган, назначивший проверку ______________________________________
_______________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование субъекта контроля __________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
контроля _______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Адрес места нахождения _________________________________________________________

      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность)             (подпись)
Руководитель субъекта контроля _______________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)

            Проверочный лист деятельности территориальных нотариальных палат

      в сфере/в области/ нотариальной деятельности _______________________________________
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении
территориальной нотариальной палаты__________________________________ наименование
однородной группы субъектов (объектов) контроля
Государственный орган, назначивший проверку ______________________________________
________________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта)
контроля _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
                                    (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля __________________________________________
________________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта
(объекта) контроля _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Адрес места нахождения __________________________________________________________

      Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность)             (подпись)
Руководитель субъекта контроля _______________________________ ____________________
                                    должность                         подпись
________________________________________________________________________________
                        фамилия, имя, отчество (при его наличии)