Об утверждении Правил формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

      Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      Примечание РЦПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года.

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг.

      2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 282 "Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14671, опубликовано 23 января 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

      3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

      4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

      4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

      5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

      6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года и подлежит официальному опубликованию.

Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

      Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      1. Настоящие Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее − Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и определяют условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр).

      2. Формирование Государственного реестра осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), в электронной форме и формируется на основании сведений о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах, внесенных уполномоченным органом, и баз данных центральных государственных органов, а также Государственной корпорации "Правительство для граждан".

      3. В Государственный реестр вносятся сведения о (об):

      1) государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационных программ);

      2) государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационных программ);

      3) утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества;

      4) утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

      5) утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг;

      6) утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

      7) принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

      8) утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг;

      9) утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

      10) аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг;

      11) погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

      12) согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

      13) приостановлении и возобновлении размещения и (или) обращения акций и негосударственных облигаций.

      При отказе уполномоченным органом в рассмотрении документов, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой настоящего пункта, сведения об отказах, содержащих информацию о датах представления эмитентом указанных документов, о датах и номерах писем с мотивированными отказами уполномоченного органа, направленных в адрес эмитента, а также при наличии информацию о датах истечения сроков представления эмитентом доработанных документов, вносятся в соответствующий раздел Государственного реестра.

      4. Государственный реестр состоит из следующих разделов:

      1) реестр акций;

      2) реестр негосударственных облигаций;

      3) реестр паев;

      4) реестр казахстанских депозитарных расписок;

      5) реестр исламских ценных бумаг;

      6) реестр государственных ценных бумаг.

      5. Сведения, указанные в пункте 3 Правил (далее – Сведения), вносятся (включаются) в Государственный реестр на основании:

      1) данных, содержащихся в документах, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой пункта 3 Правил;

      2) сведений о ликвидации или реорганизации эмитента (за исключением случаев присоединения к данному эмитенту другого юридического лица или выделения из данного эмитента нового юридического лица), содержащихся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;

      3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;

      4) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационной программы), вступившего в законную силу;

      5) сведений Акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - центральный депозитарий) о присвоенных им международных идентификационных номерах (кодах ISIN), а также сведений, указанных в пунктах 9 и 10 Правил.

      6. Обмен информацией между уполномоченным органом и центральным депозитарием осуществляется в электронной форме.

      7. В случае соответствия документов, представленных эмитентами для государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, уполномоченный орган для присвоения выпускам эмиссионных ценных бумаг международных идентификационных номеров (кодов ISIN) направляет в центральный депозитарий запрос в произвольной форме с приложением:

      Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков объявленных акций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций согласно приложению 1 к Правилам;

      Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций согласно приложению 2 к Правилам;

      Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков паев и при согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда согласно приложению 3 к Правилам;

      Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок согласно приложению 4 к Правилам;

      Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг согласно приложению 5 к Правилам.

      8. На основании запроса, указанного в пункте 7 Правил, центральный депозитарий присваивает выпускам эмиссионных ценных бумаг международные идентификационные номера (коды ISIN) и направляет указанные сведения в течение 2 (двух) рабочих дней в уполномоченный орган для их включения в Государственный реестр.

      9. Информация о присвоенных государственным ценным бумагам международных идентификационных номерах (кодах ISIN), а также сведения об аннулировании и погашении государственных ценных бумаг направляются центральным депозитарием в уполномоченный орган для их включения в Государственный реестр.

      10. Центральный депозитарий направляет в уполномоченный орган информацию о датах закрытия реестров держателей негосударственных эмиссионных ценных бумаг для их включения в Государственный реестр.

      11. Уполномоченный орган после внесения сведений об аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг в Государственный реестр направляет сведения об аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг в центральный депозитарий.

      12. Уполномоченный орган вносит Сведения в Государственный реестр не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты возникновения основания их внесения.

      13. При государственной регистрации выпусков объявленных акций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

      2) организационно-правовая форма эмитента;

      3) бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) эмитента;

      4) код Legal Entity Identifier (при наличии);

      5) основной вид деятельности эмитента;

      6) информация о виде эмитента с указанием одной из записей: "коммерческая организация" или "некоммерческая организация";

      7) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

      9) фактический адрес эмитента;

      10) почтовый адрес эмитента;

      11) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

      12) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";

      13) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

      14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

      15) дата первичной государственной регистрации эмитента;

      16) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков объявленных акций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

      17) наименование платежного агента (при наличии);

      18) наименование кастодиана (при наличии);

      19) наличие методики определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом на неорганизованном рынке с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      20) размер уставного капитала;

      21) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN);

      22) вид и категория акций;

      23) условия, сроки и порядок конвертирования акций (при выпуске конвертируемых акций);

      24) номинальная стоимость акций, оплачиваемая учредителями акционерного общества с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

      25) количество объявленных акций по видам;

      26) размер дивидендов по привилегированным акциям;

      27) наличие золотой акции с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      28) сведения об учредителях акционерного общества с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и индивидуальных идентификационных номеров (далее – ИИН) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН, а также с указанием количества и доли акций, приобретаемых учредителями;

      29) примечание (при наличии);

      30) дата государственной регистрации выпуска объявленных акций;

      31) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации выпуска объявленных акций.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска объявленных акций на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      14. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска акций;

      2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций;

      3) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска объявленных акций с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      15. При утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) вид отчета об итогах размещения акций акционерного общества с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";

      2) дата начала отчетного периода размещения акций акционерного общества;

      3) дата окончания отчетного периода размещения акций акционерного общества;

      4) дата представления отчета об итогах размещения акций акционерного общества;

      5) дата утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества;

      6) количество размещенных акций за отчетный период размещения акций по видам;

      7) объем размещения акций за отчетный период по видам;

      8) способ размещения акций с указанием одной из записей: "среди учредителей", "право преимущественной покупки", "аукцион", "подписка", "иное";

      9) место проведения размещения акций с указанием одной из следующих записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";

      10) сведения о крупных акционерах с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и ИИН или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН, а также с указанием количества и доли акций, принадлежащих акционерам.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется отчет об итогах размещения акций акционерного общества на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      16. При утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата решения общего собрания акционеров (единственного акционера) об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

      2) сведения об крупных акционерах с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и ИИН или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН, а также с указанием количества и доли акций, принадлежащих акционерам;

      3) соотношение одной обмениваемой размещенной акции акционерного общества одного вида к количеству акций данного общества другого вида, подлежащих обмену;

      4) срок обмена размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

      5) количество акций по видам, которые подлежали обмену;

      6) количество акций по видам, которые не подлежали обмену;

      7) количество размещенных акций по видам с учетом обмена;

      8) дата утверждения отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

      9) примечание (при наличии).

      17. При аннулировании выпусков акций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата представления документов на аннулирование выпуска акций;

      2) дата аннулирования выпуска акций;

      3) причина аннулирования выпуска акций с указанием одной из записей: "ликвидация", "реорганизация", "решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска акций, вступившего в законную силу", "утверждение ликвидационного баланса добровольно ликвидируемого акционерного общества", "решение суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу", "ликвидация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров", "реорганизация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров", "иное";

      4) информация о решении суда согласно иску уполномоченного органа с указанием одной из записей: "да" или "нет" (в случае, если причиной аннулирования является решение суда);

      5) примечание (при наличии).

      18. При приостановлении размещения акций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) причина приостановления размещения акций с указанием одной из записей: "непредставление обществом отчета об итогах размещения акций акционерного общества", "наличие несоответствия сведений, указанных в отчете об итогах размещения акций акционерного общества, документам, представленным для государственной регистрации выпуска объявленных акций", "нарушение условий выпуска и размещения акций";

      2) дата приостановления размещения акций;

      3) дата истечения срока приостановления размещения акций;

      4) примечание (при наличии).

      19. При приостановлении обращения акций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) причина приостановления обращения акций с указанием одной из записей: "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими акций" или "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие условия и порядок совершения сделок с акциями";

      2) дата приостановления обращения акций;

      3) дата истечения срока приостановления обращения акций;

      4) примечание (при наличии).

      20. При возобновлении размещения или обращения акций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата возобновления размещения или обращения акций;

      2) примечание (при наличии).

      21. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

      2) организационно-правовая форма эмитента;

      3) БИН эмитента;

      4) код Legal Entity Identifier (при наличии);

      5) основной вид деятельности эмитента;

      6) наличие статуса финансового агентства с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      7) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента, с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      8) сведения о рейтинге (при наличии);

      9) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

      10) фактический адрес эмитента;

      11) почтовый адрес эмитента;

      12) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

      13) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";

      14) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

      15) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

      16) дата первичной государственной регистрации эмитента;

      17) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и ИИН или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

      18) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

      19) наименование платежного агента (при наличии);

      20) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);

      21) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN);

      22) вид негосударственных облигаций;

      23) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

      24) количество объявленных негосударственных облигаций;

      25) объем выпуска негосударственных облигаций;

      26) срок обращения негосударственных облигаций;

      27) тип даты начала размещения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций", "с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже", "с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи", "иное";

      28) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);

      29) предполагаемая дата погашения;

      30) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям с указанием одной из записей: "дисконт", "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "иное" с указанием размера вознаграждения;

      31) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);

      32) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "неконвертируемые", "конвертируемые" и "нет данных";

      33) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "предусмотрено" и "не предусмотрено";

      34) события, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по негосударственным облигациям эмитента;

      35) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);

      36) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      37) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";

      38) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок", "неорганизованный рынок" или "организованный и неорганизованный рынки";

      39) информация о виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства", "обеспеченная гарантией третьего лица (за исключением государства)", "обеспеченная залогом имущества", "без обеспечения";

      40) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;

      41) примечание (при наличии);

      42) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;

      43) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска негосударственных облигаций на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      22. При государственной регистрации выпусков облигационных программ в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

      2) организационно-правовая форма эмитента;

      3) БИН эмитента;

      4) основной вид деятельности эмитента;

      5) наличие статуса финансового агентства с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      7) сведения о рейтинге (при наличии);

      8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

      9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

      10) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";

      11) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

      12) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

      13) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и ИИН или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

      14) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпуска облигационных программ, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

      15) информация о том, проводится ли одновременная регистрация выпуска негосударственных облигаций с выпуском облигационной программы с указанием записей "да" или "нет";

      16) порядковый номер облигационной программы;

      17) примечание (при наличии);

      18) дата государственной регистрации облигационной программы;

      19) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации выпуска облигационной программы.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска облигационной программы на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      23. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

      2) организационно-правовая форма эмитента;

      3) БИН эмитента;

      4) код Legal Entity Identifier (при наличии);

      5) основной вид деятельности эмитента;

      6) наличие статуса финансового агентства с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      7) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      8) сведения о рейтинге (при наличии);

      9) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

      10) фактический адрес эмитента;

      11) почтовый адрес эмитента;

      12) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

      13) история создания эмитента с указанием одной из записей: "вновь созданное", "реорганизация" с отметкой "присоединение", "выделение", "преобразование", "слияние", "разделение";

      14) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

      15) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

      16) дата первичной государственной регистрации эмитента;

      17) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и ИИН или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

      18) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

      19) наименование платежного агента (при наличии);

      20) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);

      21) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN);

      22) вид негосударственных облигаций;

      23) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

      24) количество объявленных негосударственных облигаций;

      25) объем выпуска негосударственных облигаций;

      26) срок обращения негосударственных облигаций;

      27) тип даты начала размещения с указанием одной из записей:

      "с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций", "с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже", "с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи", "иное";

      28) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);

      29) предполагаемая дата погашения;

      30) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям, с указанием одной из записей: "дисконт", "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "иное" с указанием размера вознаграждения;

      31) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);

      32) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "неконвертируемые", "конвертируемые" и "нет данных";

      33) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "предусмотрено" и "не предусмотрено";

      34) события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по негосударственным облигациям;

      35) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);

      36) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      37) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок" или "неорганизованный рынок";

      38) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "организованный рынок", "неорганизованный рынок" или "организованный и неорганизованный рынки";

      39) информация о виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства", "обеспеченная гарантией третьего лица (за исключением государства)", "обеспеченная залогом имущества", "без обеспечения";

      40) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;

      41) порядковый номер облигационной программы;

      42) примечание (при наличии);

      43) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;

      44) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      24. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

      2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

      3) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы).

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      25. При принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата представления уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

      2) дата принятия к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

      3) дата погашения негосударственных облигаций;

      4) примечание (при наличии).

      26. При аннулировании выпусков негосударственных облигаций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата представления документов на аннулирование выпуска негосударственных облигаций;

      2) дата аннулирования выпуска негосударственных облигаций;

      3) причина аннулирования выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "ни одна негосударственная облигация данного выпуска не была размещена", "все негосударственные облигации данного выпуска выкуплены эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг", "истек срок обращения негосударственных облигаций данного выпуска";

      4) примечание (при наличии).

      27. При приостановлении размещения негосударственных облигаций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) причина приостановления размещения негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "нарушение условий выпуска, размещения и погашения негосударственных облигаций" или "наличие фактов несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций";

      2) дата приостановления размещения негосударственных облигаций;

      3) плановая дата возобновления размещения негосударственных облигаций;

      4) примечание (при наличии).

      28. При приостановлении обращения негосударственных облигаций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) причина приостановления обращения негосударственных облигаций с указанием одной из записей: "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими негосударственных облигаций" или "нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие условия и порядок совершения сделок с негосударственными облигациями";

      2) дата приостановления обращения негосударственных облигаций;

      3) установленная дата возобновления обращения негосударственных облигаций;

      4) примечание (при наличии).

      29. При возобновлении размещения или обращения негосударственных облигаций в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата возобновления размещения или обращения негосударственных облигаций;

      2) примечание (при наличии).

      30. При государственной регистрации выпусков паев в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) полное и сокращенное наименование управляющей компании на казахском, русском и английском языках;

      2) БИН управляющей компании;

      3) код Legal Entity Identifier управляющей компании (при наличии);

      4) основной вид деятельности управляющей компании;

      5) место нахождения управляющей компании (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

      6) фактический адрес управляющей компании;

      7) почтовый адрес управляющей компании;

      8) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты управляющей компании;

      9) дата государственной регистрации (перерегистрации) управляющей компании;

      10) дата первичной государственной регистрации управляющей компании;

      11) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени управляющей компании документы для государственной регистрации выпусков паев, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

      12) номер и дата лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг;

      13) наименование паевого инвестиционного фонда на казахском, русском и английском языках;

      14) вид паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей "открытый", "интервальный", "закрытый";

      15) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN);

      16) тип даты начала обращения с указанием одной из записей: "с даты государственной регистрации выпуска паев", "с даты первых торгов паями на фондовой бирже", "с даты включения паев в листинг фондовой биржи", "иное";

      17) дата начала обращения паев (при наличии);

      18) условия начала размещения паев;

      19) номинальная стоимость пая;

      20) валюта, в которой выражается номинальная стоимость паев;

      21) состав активов паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей "недвижимость", "ценные бумаги и другие финансовые инструменты", "смешанные активы", "производные финансовые инструменты", "ничего из вышеперечисленного";

      22) наименование кастодиана;

      23) примечание (при наличии);

      24) дата государственной регистрации выпуска паев;

      25) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес управляющей компании, о государственной регистрации выпуска паев.

      31. При согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в правила паевого инвестиционного фонда;

      2) дата согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

      3) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес управляющей компании, о согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда.

      32. При погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата принятия решения о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

      2) дата погашения паев.

      33. При государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

      2) организационно-правовая форма эмитента;

      3) БИН эмитента

      4) код Legal Entity Identifier (при наличии);

      5) основной вид деятельности эмитента;

      6) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

      7) фактический адрес эмитента;

      8) почтовый адрес эмитента;

      9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

      10) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

      11) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

      12) дата первичной государственной регистрации эмитента;

      13) наименование андеррайтера (при наличии);

      14) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

      15) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN);

      16) количество объявленных казахстанских депозитарных расписок;

      17) количество ценных бумаг, приходящихся на одну казахстанскую депозитарную расписку;

      18) наличие срока обращения с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      19) срок обращения казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

      20) информация о возможности голосования с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      21) наименование эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

      22) страна местонахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

      23) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

      24) основной вид деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

      25) вид, категория, сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN) (при наличии) эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

      26) сведения о конвертировании эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием одной из записей: "неконвертируемые", "конвертируемые" и "нет данных";

      27) срок обращения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

      28) информация о наличии срока погашения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием одной из записей: "да" или "нет";

      29) дата погашения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

      30) вид вознаграждения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием одной из записей: "фиксированная ставка доходности", "плавающая ставка доходности", "дисконт" (при наличии);

      31) размер дивидендов или ставка вознаграждения по эмиссионным ценным бумагам, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

      32) валюта стоимости казахстанских депозитарных расписок;

      33) сведения о крупных акционерах, владеющих акциями, являющимися базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

      34) наименование организации - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющей учет и подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам, являющимся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

      35) наименование фондовой биржи, у которых произведен листинг эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок с указанием категории листинга (при наличии);

      36) примечание (при наличии);

      37) дата государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок;

      38) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      34. При утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) вид отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";

      2) дата начала отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

      3) дата окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

      4) дата представления отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

      5) дата утверждения отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

      6) количество размещенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

      7) цена размещения казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок на последних торгах;

      8) количество досрочно погашенных казахстанских депозитарных расписок;

      9) количество держателей казахстанских депозитарных расписок с указанием количества нерезидентов Республики Казахстан.

      35. При утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата представления отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

      2) дата погашения казахстанских депозитарных расписок;

      3) дата утверждения отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

      4) количество погашенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода;

      5) общее количество погашенных казахстанских депозитарных расписок с даты начала обращения;

      6) примечание (при наличии).

      36. При государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) полное и сокращенное наименование эмитента и оригинатора на казахском, русском и английском языках;

      2) организационно-правовая форма эмитента и оригинатора;

      3) БИН эмитента;

      4) код Legal Entity Identifier (при наличии);

      5) основной вид деятельности эмитента и оригинатора;

      6) место нахождения эмитента и оригинатора (внесенные в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

      7) фактический адрес эмитента;

      8) почтовый адрес эмитента;

      9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента и оригинатора;

      10) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента и оригинатора;

      11) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора;

      12) дата первичной государственной регистрации эмитента и оригинатора;

      13) сведения о крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и ИИН или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

      14) сведения о должностном лице эмитента, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг, и должностном лице совете по принципам исламского финансирования, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

      15) наименование представителя держателей исламских ценных бумаг (при наличии);

      16) наименование платежного агента (при наличии);

      17) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN);

      18) вид исламских ценных бумаг с указыванием одной из записей: "исламские арендные сертификаты", "исламские сертификаты участия", "иные ценные бумаги, признанные исламскими ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан";

      19) количество объявленных исламских ценных бумаг;

      20) номинальная стоимость исламской ценной бумаги (при наличии);

      21) валюта номинальной стоимости (цены размещения) исламских ценных бумаг;

      22) объем выпуска исламских ценных бумаг;

      23) срок обращении исламских ценных бумаг (при наличии);

      24) предполагаемая дата погашения;

      25) дата начала и окончания размещения;

      26) дата начала обращения;

      27) условия выплаты дохода по исламским ценным бумагам (при наличии);

      28) сведения о погашении исламских ценных бумаг: дата, способ (при наличии);

      29) целевое назначение использования денег, полученных от размещения исламских ценных бумаг;

      30) информация о виде обеспечения исламских ценных бумаг, с указанием одной из записей: "обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства", "обеспеченная гарантией третьего лица (за исключением государства)", "обеспеченная залогом имущества", "без обеспечения";

      31) примечание (при наличии);

      32) дата государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг;

      33) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска исламских ценных бумаг на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      37. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

      2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

      3) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес эмитента, о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг.

      При внесении в Государственный реестр сведений, указанных в части первой настоящего пункта Правил, прикрепляется проспект выпуска исламских ценных бумаг с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронном виде (в формате PDF).

      38. При утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) вид отчета с указанием одной из записей: "окончательный" или "промежуточный";

      2) дата начала отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;

      3) дата окончания отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;

      4) дата представления отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;

      5) дата утверждения отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;

      6) количество размещенных исламских ценных бумаг за отчетный период;

      7) сумма привлеченных средств за отчетный период;

      8) количество выкупленных исламских ценных бумаг на дату окончания отчетного периода;

      9) сведения о держателях исламских ценных бумаг;

      10) наименование андеррайтера (при наличии);

      11) наименование оригинатора (при наличии);

      12) примечание (при наличии).

      39. При утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата представления отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;

      2) дата утверждения отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;

      3) дата погашения исламских ценных бумаг;

      4) количество досрочно погашенных исламских ценных бумаг;

      5) сумма денег, перечисленных оригинатором эмитенту для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);

      6) сумма денег, привлеченных из резервного фонда для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);

      7) суммарный размер выплаченного дохода по исламским ценным бумагам;

      8) сумма погашения исламских ценных бумаг;

      9) примечание (при наличии).

      40. При аннулировании выпусков исламских ценных бумаг в Государственный реестр вносятся следующие сведения:

      1) дата представления документов на аннулирование выпуска исламских ценных бумаг;

      2) дата аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;

      3) причина аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;

      4) примечание (при наличии).

      Сноска. Текст в правом верхнем углу - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Сведения, предоставляемые при государственной регистрации выпусков объявленных акций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций

Таблица 1. Сведения об эмитенте акций

Таблица 2. Сведения о простых акциях

Таблица 3. Сведения о привилегированных акциях

      Сноска. Текст в правом верхнем углу - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Сведения, предоставляемые при государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций

Таблица 1. Сведения об эмитенте негосударственных облигаций

Таблица 2. Сведения о негосударственных облигациях

      Сноска. Текст в правом верхнем углу - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Сведения, предоставляемые при государственной регистрации выпусков паев и при согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда

Таблица 1. Сведения об управляющей компании

Таблица 2. Сведения о паях паевых инвестиционных фондов

      Сноска. Текст в правом верхнем углу - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Сведения, предоставляемые при государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок

Таблица 1. Сведения об эмитенте казахстанских депозитарных расписок

Таблица 2. Сведения о казахстанских депозитарных расписках

      Сноска. Текст в правом верхнем углу - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 № 37 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Сведения, предоставляемые при государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг

Таблица 1. Сведения об эмитенте исламских ценных бумаг

Таблица 2. Сведения об исламских ценных бумагах