Примечание РЦПИ!
Настоящее постановление вводится в действие с 01.01.2017 г.
Сноска. В заголовок внесены изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности организатора торгов согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1) к настоящему постановлению;
13) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
16) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
17) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
18) форму отчета о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
19) форму отчета о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;
20) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 20 к настоящему постановлению;
21) правила представления отчетности организатором торгов согласно приложению 21 к настоящему постановлению.
Сноска. Пункт 1 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).2. Организатор торгов представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) отчетность за отчетный рабочий день, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) пункта 1 настоящего постановления – ежедневно, до конца следующего рабочего дня;
2) отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктами 10), 11), 12), 12-1), 13), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Организатор торгов, обладающий лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, дополнительно представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктом 15) пункта 1 настоящего постановления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Представление отчетности, предусмотренной подпунктами 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не распространяется на организатора торгов, 50 (пятьдесят) и более процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан.
Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.
4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":
на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.)обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2017 года и подлежит официальному опубликованию.
Председатель | |
Национального Банка | Д. Акишев |
СОГЛАСОВАНО
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
И.о. Председателя
________________Б. Иманалиев
4 апреля 2016 года
Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Перечень отчетности организатора торгов
Сноска. Приложение 1 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Отчетность организатора торгов включает в себя:
1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг;
2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок;
3) отчет о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами;
4) отчет об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников;
5) отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов;
6) отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок;
7) отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют;
8) отчет о результатах торгов иностранными валютами;
9) отчет о членах организатора торгов;
10) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов;
11) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов;
11-1) отчет об объемах сделок;
12) отчет о капитализации рынка ценных бумаг;
13) отчет о счетах клиентов;
14) отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями;
15) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;
16) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;
17) отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;
18) отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов;
19) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.
Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
Отчетный период: по состоянию за ____________20__года
Индекс: 1 - KASE_PSS
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
__________________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время подачи заявки | Тип заявки | Направление заявки | Вид рынка | Категория | Подкатегория | Код ценной бумаги | ||
дата | время | |||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
продолжение таблицы:
Валюта котирования | Цена | Чистая цена | Доходность по долговым ценным бумагам | Количество | Объем | Код члена организатора торгов | |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | |
продолжение таблицы:
Тип счета | Тип субсчета | Тип владельца счета | Персональный идентификационный номер (ID) | Признак заявки | Статус заявки | Дата и время снятия заявки | ||
дата | время | |||||||
19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графах 2 и 25 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графах 3 и 26 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 указывается тип заявки: "limit" – лимитированная заявка, "market" – рыночная заявка, "nego" – прямая заявка.
9. В графе 5 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
10. В графе 6 указывается вид рынка: "Tbills" – рынок государственных ценных бумаг, "Equities" – рынок акций, "Debts" – рынок облигаций.
11. В графах 7 и 8 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренных торговой системой фондовой биржи.
12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.
13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.
14. В графах 12 и 16 цена за одну ценную бумагу и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 12 ("Цена") и 15 ("Количество"). В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) ценную бумагу.
15. В графах 13 и 14 чистая цена и доходность, по которым участник торгов готов купить (продать) долговую ценную бумагу, указываются в процентах. Графы 13 и 14 заполняются по долговым ценным бумагам.
16. В графе 15 количество ценных бумаг заявки указывается в штуках.
17. В графе 17 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
18. В графе 18 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
19. В графе 19 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.
20. В графе 20 в качестве типа субсчета указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "5" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.
21. В графе 21 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
22. В графе 22 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделок.
23. В графе 23 в качестве признака заявки указывается цифра: "0" – если заявка подана не маркет-мейкером, "1" – если заявка подана участником торгов в целях исполнения функций маркет-мейкера по поддержанию котировок ценных бумаг.
24. В графе 24 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
25. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 3 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 2 – KASE_ST
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
__________________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время заключения сделки | Тип рынка | Метод торгов | Вид рынка | Категория | Подкатегория | Код ценной бумаги | Идентификационный номер ценной бумаги | ||
дата | время | ||||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |
продолжение таблицы:
Цена | Чистая цена | Доходность по долговым ценным бумагам | Дата погашения долговых ценных бумаг | Количество | Объем | Код члена организатора торгов, выступающего продавцом | Счет депо продажи | Тип субсчета продавца | |
12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | |
продолжение таблицы:
Номер заявки на продажу | Код члена организатора торгов, выступающего покупателем | Счет депо покупки | Тип субсчета покупателя | Тип владельца счета покупателя | Номер заявки на покупку | Статус сделки |
| |
22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве типа рынка указывается цифра: "0" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на вторичном рынке ценных бумаг, "1" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на первичном рынке ценных бумаг.
9. В графе 5 в качестве метода торгов указывается цифра: "0" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом непрерывного встречного аукциона, "1" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом заключения прямых сделок, "2" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом фиксинга, "3" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом франкфуртских торгов, "4" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом специализированных торгов, "5" – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом английских торгов, "6" – сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом голландских торгов.
10. В графе 6 указывается вид рынка, предусмотренный торговой системой.
11. В графах 7 и 8 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.
12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.
13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.
14. В графах 12 и 17 цена за одну ценную бумагу и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 12 ("Цена") и 16 ("Количество"). В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с ценной бумагой.
15. В графах 13 и 14 чистая цена и доходность, по которым участник торгов заключил сделку с долговой ценной бумагой, указываются в процентах. Графы 13 и 14 заполняются по долговым ценным бумагам.
16. В графе 16 количество ценных бумаг сделки указывается в штуках.
17. В графе 18 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
18. В графах 19 и 24 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
19. В графах 20 и 25 в качестве типа субсчетов продавца или покупателя указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "5" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.
20. В графах 21 и 26 указывается тип владельцев счетов продавца или покупателя: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
21. В графе 28 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 4 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 3- KASE_ABR
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
_______________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время подачи заявки | Направление заявки | Вид репо | Категория | Подкатегория | Код инструмента репо | Код ценной бумаги | ||
дата | время | |||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
продолжение таблицы:
Валюта котирования | Цена | Доходность | Количество ценных бумаг | Объем | Код члена организатора торгов | |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | |
продолжение таблицы:
Тип счета | Тип субсчета | Тип владельца счета | Персональный идентификационный номер (ID) | Статус заявки | Дата и время снятия заявки | ||
дата | время | ||||||
18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о заявках на операции репо с ценными бумагами |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графах 2 и 23 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графах 3 и 24 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
9. В графе 5 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".
10. В графах 6 и 7 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.
11. В графе 8 в качестве кода инструмента операции репо указывается код, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки инструментов операции репо, предусмотренным его внутренними документами.
12. В графе 9 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.
13. В графе 11 указывается валюта котирования ценной бумаги.
14. В графах 12 и 15 цена за одну ценную бумагу и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 12 ("Цена") и 14 ("Количество"). При подаче заявки на продажу по операциям "автоматическое репо" в качестве объема заявки признается объем денег, выставляемый продавцом. В графе 12 указывается цена, по которой участник торгов готов совершить операцию репо.
15. В графе 13 указывается доходность, по которой участник торгов готов провести операцию репо, в процентах.
16. В графе 14 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом (покупателем) операции "прямое (автоматическое) репо".
17. В графе 16 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
18. В графе 17 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
19. В графе 18 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.
20. В графе 19 в качестве типа субсчета указывается цифра: "1" – если субсчет открыт держателю ценных бумаг, "2" – если субсчет открыт эмитенту для учета и размещения объявленных ценных бумаг, "3" – если субсчет открыт эмитенту для учета выкупленных ценных бумаг, "4" – если субсчет открыт номинальному держателю, "6" – если субсчет открыт клиенту центрального депозитария.
21. В графе 20 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и(или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
22. В графе 21 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение операции репо с ценными бумагами.
23. В графе 22 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
24. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 5 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 5 – KASE_ABRvP
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
______________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время заключения сделки | Вид репо | Тип операции | Категория | Подкатегория | Код инструмента | Код ценной бумаги | ||
дата | время | |||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
продолжение таблицы:
Цена | Доходность | Количество | Объем | Код члена организатора торгов, выступающего продавцом | Счет депо продажи | Тип счета продавца | |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
продолжение таблицы:
Номер заявки на продажу | Код члена организатора торгов, выступающего покупателем | Счет депо покупки | Тип счета покупателя | Тип владельца счета покупателя | Номер заявки на покупку | Статус сделки | |
19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 указывается способ сделки: "прямое репо" или "автоматическое репо".
9. В графе 5 в качестве типа операции репо указывается открытие или закрытие.
10. В графах 6 и 7 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.
11. В графах 11 и 14 цена за одну ценную бумагу и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 11 ("Цена") и 13 ("Количество"). В графе 11 указывается цена в тенге.
12. В графе 12 указывается доходность, по которой участник торгов заключил операцию репо, в процентах.
13. В графе 13 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом операции репо.
14. В графе 15 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
15. В графах 16 и 21 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.
16. В графах 17 и 22 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.
17. В графах 18 и 23 указывается тип владельцев счетов продавца или покупателя: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
18. В графе 25 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
19. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 6 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 7- KASE_ABD
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
_____________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время подачи заявки | Направление заявки | Категория | Подкатегория | Код инструмента | Цена одного контракта | Наименование валюты | Количество контрактов | ||
дата | время | ||||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |
продолжение таблицы:
Объем | Код члена организатора торгов | Код торгового счета | Тип счета | Тип владельца счета | Персональный идентификационный номер (ID) | Дата и время снятия заявки | Статус заявки | ||
дата | время | ||||||||
12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графах 2 и 18 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графах 3 и 19 указываются время подачи и время снятия заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
9. В графах 5 и 6 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.
10. В графах 8 и 12 цена одного контракта и объем заявки указываются в тенге. В графе 12 в качестве объема заявки признается произведение граф 8 ("Цена одного контракта") и 10 ("Количество контрактов"). В графе 8 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов готов заключить сделку с производными финансовыми инструментами.
11. В графе 9 указывается наименование валюты заявки.
12. В графах 10 и 11 количество контрактов заявки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.
13. В графе 15 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.
14. В графе 16 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
15. В графе 17 указывается персональный идентификационный номер (ID) трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделки с производными финансовыми инструментами.
16. В графе 20 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 7 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 7 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 8- KASE_DT
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
______________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время заключения сделки | Категория | Подкатегория | Код инструмента | Цена одного контракта | Наименование валюты | ||
дата | время | ||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
продолжение таблицы:
Количество базовых активов в одном контракте | Объем | Код члена организатора торгов, выступающего продавцом | Код торгового счета продажи | Тип счета продавца | Тип владельца счета продавца | |
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | |
продолжение таблицы:
Код члена организатора торгов, выступающего покупателем | Код торгового счета покупки | Тип счета покупателя | Тип владельца счета покупателя | Номер заявки на покупку | Дата исполнения | |
17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графах 4 и 5 указываются категории и подкатегории видов рынков, предусмотренные торговой системой.
9. В графах 7 и 11 цена одного контракта и объем сделки указываются в тенге. В графе 11 в качестве объема сделки признается произведение граф 7 ("Цена одного контракта") и 9 ("Количество контрактов"). В графе 7 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с производными финансовыми инструментами.
10. В графе 8 указывается наименование валюты сделки.
11. В графах 9 и 10 количество контрактов сделки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.
12. В графах 12 и 17 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
13. В графах 14 и 19 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.
14. В графах 15 и 20 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
15. В графе 22 указывается фактическая дата расчета сделки в формате "дд.мм.гггг".
16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 8 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 8 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 9 – KASE_FC
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
__________________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время подачи заявки | Направление заявки | Категория | Подкатегория | Код финансового инструмента | Цена | Количество | ||
дата | время | |||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
продолжение таблицы:
Код члена организатора торгов | Код торгового счета | Тип счета | Тип владельца счета | Тип заявки | Статус заявки | |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.
6. В графе 2 указывается дата подачи заявки в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указывается время подачи заявки в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.
9. В графах 5 и 6 указываются категории и подкатегории видов рынка иностранных валют, предусмотренные торговой системой.
10. В графе 7 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.
11. В графах 8 и 10 указываются цена за один финансовый инструмент и объем заявки в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 8 ("Цена") и 9 ("Количество"). В графе 8 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) финансовый инструмент.
12. В графе 9 количество финансовых инструментов заявки указывается в штуках.
13. В графе 11 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
14. В графе 13 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.
15. В графе 14 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
16. В графе 15 указывается тип заявки: "limit" – лимитированная заявка, "market" – рыночная заявка, "nego" – прямая заявка.
17. В графе 16 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
18. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 9 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 9 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о результатах торгов иностранными валютами
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 10 – KASE_RFC
Периодичность: ежедневная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня
Форма |
__________________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата и время заключения сделки | Категория | Подкатегория | Код финансового инструмента | Цена | Доходность | ||
дата | время | ||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
продолжение таблицы:
Объем | Код члена организатора торгов выступающего продавцом | Код торгового счета продажи | Тип счета продавца | Тип владельца счета продавца | Номер заявки на продажу | |
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | |
продолжение таблицы:
Код торгового счета покупки | Тип счета покупателя | Тип владельца счета покупателя | Номер заявки на покупку | Статус сделки | Дата исполнения | |
17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о результатах торгов иностранными валютами |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о результатах торгов иностранными валютами
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о результатах торгов иностранными валютами" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге с двумя знаками после запятой.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.
6. В графах 2 и 22 указываются дата заключения сделки и фактическая дата расчета по сделке в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 3 указываются время заключения сделки и фактическое время расчета по сделке в формате "часы:минуты:секунды".
8. В графах 4 и 5 указываются категории и подкатегории видов рынка иностранных валют, предусмотренные торговой системой.
9. В графе 6 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.
10. В графах 7 и 10 указываются цена за один финансовый инструмент и объем сделки в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 7 ("Цена") и 9 ("Количество").
11. В графе 8 указывается доходность, по которым участники торгов заключили сделку по валютным свопам, в процентах.
12. В графе 9 указывается количество финансовых инструментов в штуках.
13. В графе 11 указываются коды членов организатора торгов, определенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.
14. В графах 13 и 18 указывается цифра: "1" – собственный, "2" – клиентский.
15. В графах 14 и 19 указывается тип владельца счета: "0" – физическое лицо, "1" – единый накопительный пенсионный фонд, "2" – банк второго уровня, "3" – страховая (перестраховочная) организация, "4" – брокер и (или) дилер, "5" – номинальный держатель, "6" – прочие лицензиаты, "7" – прочие юридические лица, "8" – инвестиционный фонд, "9" – иное.
16. В графе 21 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.
17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 10 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о членах организатора торгов
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 11 – KASE_SEM
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица 1. Сведения о членах организатора торгов
__________________________________________________________
(наименование Организации)
№ п/п | Наименование члена организатора торгов | Вид и реквизиты лицензии | Код члена организатора торгов | Дата | Категория членства | ||||
приема | исключения | ----- | ----- | ----- | ----- | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | … | n |
Итого: количество членов организатора торгов | (количество членов) | х | х | х | |||||
из них совершавшие сделки с ценными бумагами и финансовыми инструментами | (количество членов, совершавших сделки) | х | х | х |
Таблица 2. Отчет о членах организатора торгов, обладающих статусом маркет-мейкера в отношении финансовых инструментов, в том числе ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
__________________________________________________________
(наименование Организации)
№ п/п | Наименование члена организатора торгов | Код финансового инструмента (Код ценной бумаги) | Дата | Минимальный объем обязательной котировки финансовых инструментов (ценных бумаг) | Разница между котировками спроса и предложения финансовых инструментов (ценных бумаг) | Иные условия | |
присвоения статуса | утраты статуса | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | |||||||
… n | |||||||
Итого количество членов организатора торгов, обладающих статусом маркет-мейкера, из них: по ценным бумагам; по иным финансовым инструментам, не являющимися ценными бумагами. |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о членах организатора торгов |
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о членах организатора торгов
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о членах организатора торгов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. По таблице 1:
1) Форма заполняется в хронологическом порядке приема членов организатора торгов;
2) в графе 3 в качестве вида и реквизитов лицензии указываются ее полное наименование, номер и дата выдачи Национальным Банком Республики Казахстан;
3) в графе 4 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами;
4) в графах 7, 8 и n указываются категории членства, определенные внутренними документами организатора торгов.
6. По таблице 2:
1) в графе 3 в качестве кода финансового инструмента (ценной бумаги) используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки финансовых инструментов, предусмотренным его внутренними документами;
2) в графах 4 и 5 даты присвоения и утраты статуса маркет-мейкера указываются в формате "дд.мм.гггг";
3) в графе 7 разница между котировками спроса и предложения маркет-мейкера финансовых инструментов указывается в соответствии со значением, определяемым организатором торгов.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 11 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории)
списка организатора торгов
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 12 - KASE_S
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
__________________________________________________________
(наименование Организации)
№ п/п | Наименование эмитента ценных бумаг | Признак резидентства | Код ценной бумаги | Идентификационный номер ценной бумаги | Дата | Валюта номинала | Номинал | Количество сделок | Объем сделок | Минимальная цена сделки | Максимальная цена сделки | Средневзвешенная цена сделок | Последняя сделка | ||||||||||||||
включения ценной бумаги в список | исключения из списка (в том числе при по гашении) | всего | размещение | обращение | всего | размещение | обращение | дата | цена | ||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | ||||||||
Сектор _________ списка | |||||||||||||||||||||||||||
Категория списка _________ | |||||||||||||||||||||||||||
1 | Вид ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||
1.1. | |||||||||||||||||||||||||||
1.n. | |||||||||||||||||||||||||||
Итого: по ____ (вид ценной бумаги) категории___ | (количество эмитентов) | (количество ценных бумаг) | x | x | x | x | x | x | x | ||||||||||||||||||
Категория списка _________ | |||||||||||||||||||||||||||
n | Вид ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||
n.1. | |||||||||||||||||||||||||||
n.n. | |||||||||||||||||||||||||||
Итого: по ____ (вид ценной бумаги) категории___ | (количество эмитентов) | (количество ценных бумаг) | x | x | x | x | x | x | x | ||||||||||||||||||
Итого: по категории списка________ | (количество эмитентов) | (количество ценных бумаг) | x | x | x | x | x | x | x | ||||||||||||||||||
Итого: по сектору списка | (количество эмитентов) | (количество ценных бумаг) | x | x | x | x | x | x | x | ||||||||||||||||||
Всего эмитентов _________, из них нерезидентов __________ |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов |
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории)
списка организатора торгов
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 в качестве признака резидентства указывается страна резидентства эмитента ценных бумаг.
6. В графе 4 в качестве кода ценной бумаги используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.
7. В графе 5 в качестве вида идентификационного номера ценной бумаги указывается национальный идентификационный номер ценной бумаги, либо в случае ее обращения на международном рынке ценных бумаг – международный идентификационный номер ценной бумаги.
8. В графах 6, 7 и 19 дата включения ценной бумаги в список организатора торгов, ее исключения из списка, а также дата совершения последней сделки указываются в формате "дд.мм.гггг".
9. В графах 10, 11 и 12 количество сделок, совершенных с ценной бумагой в отчетный период, указывается в штуках.
10. В графах 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 объем, минимальная, максимальная, средневзвешенная цены сделок, совершенных с ценной бумагой в отчетный период, а также цена последней сделки указываются в тенге.
11. В качестве сектора списка указываются: "Акции", "Долговые ценные бумаги", "Исламские ценные бумаги", "Ценные бумаги инвестиционных фондов", "Производные ценные бумаги", "Ценные бумаги международных финансовых организаций", "Государственные ценные бумаги", иные секторы, предусмотренные внутренними документами организатора торгов.
12. В качестве категории списка указываются: для сектора "Акции" – первая, вторая категории, для сектора "Долговые ценные бумаги" – долговые ценные бумаги субъектов квазигосударственного сектора, иные долговые ценные бумаги, долговые ценные бумаги буферной категории, для сектора "Государственные ценные бумаги" – государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, облигации местных исполнительных органов.
13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 12 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг,
входящих в список организатора торгов
Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 13 - KASE_FI
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
__________________________________________________________
(наименование Организации)
№ п/п | Общие реквизиты финансового инструмента | Код финансового инструмента | Дата | Количество сделок | Объем сделок (в тенге) | Минимальная цена (в тенге) | Максимальная цена (в тенге) | Средневзвешенная цена (в тенге) | |
допуска финансового инструмента к торговле | исключения из списка (в том числе при исполнении фьючерса) | ||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Итого финансовых инструментов |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов |
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг,
входящих в список организатора торгов
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца. Данные в Форме заполняются в тенге. Ценные бумаги в Форме заполняются в хронологическом порядке их включения в список.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 в качестве кода финансового инструмента используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки финансовых инструментов, предусмотренным его внутренними документами.
6. В графах 4 и 5 даты допуска финансового инструмента к торговле и исключения из списка(в том числе при исполнении фьючерса)указываются в формате "дд.мм.гггг".
7. В графе 6 количество сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода, указывается в штуках.
8. В графах 7, 8, 9 и 10 объем, минимальная, максимальная, средневзвешенная цены сделок, совершенных с финансовым инструментом в отчетный период, указываются в тенге.
9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 12-1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Постановление дополнено приложением 12-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет об объемах сделок
Отчетный период: за ___________ 20__года
Индекс: 12 – VOLUME_DEALINGS
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма |
__________________________________________________________
(полное наименование организации)
Секторы списка | Количество сделок | Объем сделок, в тенге | |
2 | 3 | 4 | |
Размещение | |||
Обращение | |||
Сделки репо | |||
Всего |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета об объемах сделок |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет об объемах сделок
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об объемах сделок" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6 пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, категории и подкатегории официального списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.
6. В графе 3 указывается количество сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода, указывается в штуках.
7. В графе 4 указывается количество объем сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 13 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 13 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о капитализации рынка ценных бумаг
Отчетный период: на ____. 20__года
Индекс: 12 - KASE_S
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма |
__________________________________________________________
(полное наименование организации)
Сектор площадки / категории / подкатегории | Количество выпусков ценных бумаг | Количество эмитентов | Капитализация рынка | |
2 | 3 | 4 | 5 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о капитализации рынка ценных бумаг |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о капитализации рынка ценных бумаг
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о капитализации рынка ценных бумаг" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, категории и подкатегории официального списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.
6. В графе 3 указывается количество выпусков ценных бумаг, включенных в официальный список организатора торгов.
7. В графе 4 указывается количество эмитентов, чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов.
8. В графе 5 указывается индикатор, указывающий суммарную номинальную стоимость размещенных облигаций, торгующихся в официальном списке (по облигациям), и рыночную стоимость акций, включенных в официальный список организатора торгов (по акциям), в соответствии с порядком, установленном его внутренними документами, в тысячах тенге. Данная графа заполняется только по рынку акций и рынку корпоративных облигаций.
9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 14 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о счетах клиентов
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________20__года
Индекс: KASE_SK
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_____________________________________________________________________
(наименование организации)
(в тысячах тенге)
№ п/п | Счета клиентов | Юридические лица | |||
Банки-резиденты | Банки-нерезиденты | Другие юридические лица | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
1 | Текущие счета | Всего, в том числе: | |||
в иностранной валюте | |||||
2 | Корреспондентские счета | Всего, в том числе: | |||
в иностранной валюте | |||||
3 | Прочие счета | Всего, в том числе: | |||
в иностранной валюте | |||||
4 | Итого | Всего, в том числе: | |||
в иностранной валюте |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о счетах клиентов |
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о счетах клиентов
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о счетах клиентов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов. Данные в Форме заполняются по состоянию на конец отчетного периода в тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма раскрывает структуру текущих, корреспондентских и прочих счетов, привлеченных организатором торгов, в разрезе юридических лиц, в том числе в иностранной валюте.
6. В графах 3, 4 и 5 указываются остатки денег на счетах.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 15 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми
отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также
действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором
торгов особыми отношениями
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________20__года
Индекс: KASE_DEALING_REGISTER
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_____________________________________________________________________
(наименование организации)
Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенные в течение отчетного месяца, а также действующие на "___" _________________ 20__года.
№ п/п | Наименование (фамилия, имя, при наличии - отчество) лица | Бизнес–идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя) | Страна резидентства | Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с организатором торгов | Вид операции | Цель сделки | № договора |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Всего |
продолжение таблицы:
Дата заключения (дата начала выполнения условий) договора | Дата окончания действия (дата окончания выполнения условий) договора | Реквизиты решения совета директоров организатора торгов либо общего собрания акционеров (в случае отсутствия совета директоров) | Сумма сделки по договору (в тысячах тенге) | Вид валюты | Вид обеспечения |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
продолжение таблицы:
Стоимость обеспечения (в тысячах тенге) | Вознаграждение (в процентах годовых) | |||
Всего | из них стоимость обеспечения, включаемая при расчете резервов (провизий) | лицом, связанным с организатором торгов особыми отношениями в пользу организатора торгов | организатором торгов в пользу лица, связанного с организатором торгов особыми отношениями | в соответствии с внутренними документами организатора торгов |
15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
продолжение таблицы:
Начисленные доходы/расходы | Текущий остаток на отчетную дату | Сумма созданных резервов (провизий) в соответствии с требованиями международных стандартов финансовой отчетности | Реквизиты решения совета директоров организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций либо общего собрания акционеров (в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан) | Примечание | ||
Сумма (в тысячах тенге) | Балансовый счет | Сумма (в тысячах тенге) | Балансовый счет | |||
20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 |
Общая сумма сделок организатора торгов с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций организатора торгов, с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207, по состоянию на "__" __________ 20 __ года составляет ________ тысяч тенге.
Организатор торгов подтверждает, что в отчетном месяце льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с организатором торгов, не предоставлялись, и другие сделки, кроме указанных в Таблице 1,организатором торгов не осуществлялись.
Таблица 2. Реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями по состоянию на "___" ______________ 20__ года
№ п/п | Бизнес–идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя) | Наименование (фамилия, имя, при наличии – отчество) лица | Страна резидентства | Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с организатором торгов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о сделках с лицами,
связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в
течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и
реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется организатором торгов ежемесячно. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату.
6. Признак связанности лица с организатором торгов особыми отношениями определяется статьей 40 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
7. При заполнении Таблицы 2 указываются все признаки связанности лица особыми отношениями с организатором торгов.
8. В Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207.
9. Если собственный капитал организатора торгов имеет отрицательное значение, в Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,001 процент в совокупности от размера активов организатора торгов.
10. В графе 2 Таблицы 1 и графе 3 Таблицы 2 для физического лица фамилия и имя указываются обязательно, отчество – при его наличии.
11. В графах 14, 15 и 16 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают наличие обеспечения.
12. В графах 17, 18 и 19 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают выплату вознаграждения.
13. В графе 20 Таблицы 1 указывается сумма начисленного дохода или расхода, накопленного с начала текущего года.
14. Если на момент заключения сделки лицо не являлось лицом, связанным с организатором торгов особыми отношениями, в графе 26 Таблицы 1 указывается, что "лицо является связанным с организатором торгов особыми отношениями с ________ (дата с указанием дня, месяца и года)".
15. В Таблице 2 указываются все лица, связанные с организатором торгов особыми отношениями, в том числе с которыми сделки не заключались.
16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 16 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 16 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________20__года
Индекс: KASE_Dealings_SA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма |
_________________________________________________
(полное наименование организации)
Дата совершения сделки | Наименование брокера и (или) дилера | Оплата услуг | Вид сделки | Рынок | Вид ценной бумаги и наименование ее эмитента | |||
брокера и (или) дилера | банка | фондовой биржи | ||||||
2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
продолжение таблицы:
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в графах 13, 15 и 17 Формы заполняются в тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного репо – открытие или закрытие и прочее).
6. В графе 8 указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
7. В графах 11 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".
8. В графе 15 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, содержащаяся в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
9. В графе 16 указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
10. В графе 17 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 17 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Сноска. Приложение 17 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 № 5 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__года
Индекс: KASE_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма |
_____________________________________________________
(полное наименование организации)
(в тысячах тенге) |
Наименование эмитента | Наименование страны-эмитента | Наименование ценной бумаги | Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер | |
2 | 3 | 4 | 5 | |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан | ||||
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан | ||||
ценные бумаги банков второго уровня | ||||
ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня | ||||
Ценные бумаги иностранных государств | ||||
Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан | ||||
Ценные бумаги международных финансовых организаций | ||||
Паи инвестиционных фондов | ||||
Итого |
продолжение таблицы:
Номинальная стоимость/ покупная стоимость | Валюта ценной бумаги | |||
в том числе обремененные ценные бумаги | ||||
обремененные ценные бумаги, всего | в том числе ценные бумаги, переданные в репо | |||
7 | 8 | 9 | 10 | |
продолжение таблицы:
Учетная категория | ||||||
в том числе | ||||||
стоимость приобретения | дисконт, премия | начисленное вознаграждение | положительная/отрицательная корректировка | размер резервов (провизий) | ||
12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | |
продолжение таблицы:
Дата первоначального признания | Дата погашения | Категория сектора официального списка фондовой биржи | Рейтинг | ||||
в том числе ценные бумаги, переданные по операциям репо | на дату приобретения | на отчетную дату | на дату приобретения | на отчетную дату | |||
19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ______________________________________ ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета "___" __________20___года
Место для печати (при наличии)
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к отчету о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам.
6. В графах 2 и 3 указываются наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.
7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.
8. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (в отношении иностранных ценных бумаг – международный идентификационный номер (ISIN), в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.
9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.
10. В графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям и паям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции или пая.
11. В графе 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов". По долговым ценным бумагам указывается валюта выпуска, по иным ценным бумагам валюта приобретения.
12. В графе 11 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.
13. В графе 12 указывается стоимость приобретения ценных бумаг по стоимости приобретения.
14. В графе 16 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.
15. В графе 17 указывается категория ценной бумаги "учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемые по амортизированной стоимости".
16. В графе 18 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.
17. В графе 19 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, переданных по операциям репо, отраженная в бухгалтерском учете.
18. В графе 20 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.
19. В графе 21 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.
20. В графах 22 и 23 указывается категория сектора официального списка фондовой биржи в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175. При отсутствии категории сектора официального списка фондовой биржи в графах 22 и 23 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.
21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.
22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 18 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных
за счет собственных активов
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__года
Индекс: 15 – KASE_REPO_SA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_____________________________________________________
(наименование Организации)
№ п/п | Наименование эмитента | Страна эмитента ценной бумаги | Вид ценной бумаги | Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер ценной бумаги | Количество ценных бумаг | Валюта номинальной стоимости ценной бумаги | Период | |
Дата открытия операции "РЕПО"/ "обратное РЕПО" | Дата закрытия операции "РЕПО"/ "обратное РЕПО" | |||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1 | Операции "обратное РЕПО" | |||||||
1.1. | прямой способ | |||||||
1.1.1. | ||||||||
1.2. | автоматический способ | |||||||
1.2.1. | ||||||||
2 | Операции "РЕПО" | |||||||
2.1. | прямой способ | |||||||
2.1.1. | ||||||||
2.2. | автоматический способ | |||||||
2.2.1. |
продолжение таблицы:
Срок операции в днях | Ставка вознаграждения операции "РЕПО" / "обратное РЕПО" | Балансовая стоимость сделки, в тысячах тенге | Справочно: сформированные резервы (провизии) по операции "РЕПО"/ "обратное РЕПО", в тысячах тенге | Рейтинг | Категория списка фондовой биржи | ||
на дату заключения сделки | на отчетную дату | на дату заключения сделки | на отчетную дату | ||||
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных
Отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за
счет собственных активов
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается страна эмитента ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям "обратное РЕПО" и (или) "РЕПО". По депозитарным распискам заполняются сведения их базового актива.
6. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям "РЕПО" и (или) "обратное РЕПО", с указанием ее типа.
7. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям "РЕПО" и (или) "обратное РЕПО".
8. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям "РЕПО" и (или) "обратное РЕПО".
9. В графе 7 указывается валюта номинальной стоимости ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям "РЕПО" и (или) "обратное РЕПО". Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".
10. В графе 11 указывается ставка вознаграждения по операциям "РЕПО" и (или) "обратное "РЕПО", установленная участниками операции "РЕПО" и (или) "обратное "РЕПО" и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.
11. В графе 12 указывается балансовая стоимость операции "РЕПО" и (или) "обратное "РЕПО", указанная в бухгалтерском учете.
12. В графе 13 указывается сумма резервов (провизий) по операциям "РЕПО" и (или) "обратное "РЕПО", сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.
13. При заполнении граф 14 и 15 указываются: рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.
14. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.
15. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 19 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__года
Индекс: 16 – KASE_Vklady_SA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_____________________________________________________
(наименование Организации)
№ п/п | Наименование банка/ организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций | Рейтинг | Валюта | Дата заключения и номер договора | Срок вклада (в днях) | ||
на дату размещения | на отчетную дату | дата | номер | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1. | Деньги на счетах в банках | ||||||
1.1. | |||||||
… | |||||||
2 | Вклады до востребования | ||||||
2.1. | |||||||
… | |||||||
3 | Срочные вклады | ||||||
3.1. | |||||||
… | |||||||
4 | Условные вклады | ||||||
4.1. | |||||||
… | |||||||
5. | Деньги на счетах в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций | ||||||
5.1. | |||||||
… | |||||||
6. | Деньги на счетах в прочих юридических лиц | ||||||
… | |||||||
7 | Всего |
продолжение таблицы:
Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых) | Сумма, внесенная во вклад (в тысячах единиц) | Балансовая стоимость, в тысячах тенге | Справочно: сформированные резервы (провизии), в тысячах тенге | Примечание | ||
в тенге | в иностранной валюте | Всего | в том числе начисленное вознаграждение по вкладу | |||
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов |
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в графах 10, 12, 13 и 14 Формы заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. Сведения строк 1, 5 и 6 заполняются в графах 4, 5 и 12.
6. При заполнении граф 3 и 4 указывается рейтинг банка или организации, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 3 и 4 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по Национальному Банку Республики Казахстан.
7. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".
8. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок указывается с учетом пролонгации.
9. В графах 10 и 11 указывается сумма размещения собственных активов во вклад. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату размещения активов во вклад. В случае размещения активов во вклад в тенге заполняется графа 10. Графа 10 заполняется в тысячах тенге, графа 11 – в тысячах единиц иностранной валюты.
10. Если имеются ограничения права собственности на вклад, в графе 15 проставляется слово "да".
11. Форма составляется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку и организации.
12. По строке 6 указываются деньги на счетах в организациях-резидентах, несоответствующие требованиям строк 1 и 5, а также организациях-нерезидентах.
13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 20 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20__года
Индекс: 17 – KASE_IKDU
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_____________________________________________________
(наименование Организации)
№ п/п | Наименование юридического лица | Покупная стоимость (в тысячах тенге) | Балансовая стоимость (в тысячах тенге) | Количество, штук | Соотношение количества акций, принадлежащих организации к общему количеству голосующих акций эмитента или доля участия в уставном капитале юридического лица (в процентах) | Дата приобретения | Примечание | ||
Всего | Начисленное вознаграждение | Размер резервов (провизий) | |||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1. | Простые акции | ||||||||
1.1. | |||||||||
... | |||||||||
2. | Привилегированные акции | ||||||||
2.1. | |||||||||
... | |||||||||
3. | Вклады и паи | ||||||||
3.1. | |||||||||
… | |||||||||
4. | Всего |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ _________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ____________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются сведения о размере инвестиций организатора торгов в капитал дочерних и ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.
6. Все данные Формы представляются в разрезе простых и привилегированных акций, вкладов и паев юридических лиц, в капитале которых участвует организатор торгов.
7. В графе 3 указывается покупная стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц на дату приобретения.
8. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц, указанная в бухгалтерском учете.
9. В графе 6 указывается сумма резервов (провизий) по инвестициям в капитал других юридических лиц, сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.
10. Графа 7 составляется по акциям.
11. В графе 9 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.
12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 21 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Правила представления отчетности организатором торгов
1. Настоящие Правила представления отчетности организатором торгов разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют порядок представления отчетности организатором торгов в Национальный Банк Республики Казахстан.
2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем организатора торгов (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), либо иным уполномоченным лицом и главным бухгалтером организатора торгов, заверяется печатью и хранится у организатора торгов.
3. Отчетность представляется в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате.
4. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем организатора торгов (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером организатора торгов.
Приложение 22 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 |
Перечень нормативных правовых актов
Республики Казахстан, утративших силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2817.
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706.
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 173 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованное 5 сентября 2007 года в газете "Юридическая газета" № 135 (1338).
4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 128 "О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года № 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года № 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1865", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5318.
5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2009 года № 99 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5710.
6. Пункт 3 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 250 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13001, опубликованному 29 февраля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан".