Об утверждении критериев оценки степени риска и формы проверочного листа по соблюдению законодательства в сфере оказания государственных услуг

      В соответствии с подпунктом 2) пункта 2 статьи 87, пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского Кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, ПРИКАЗЫВАЕМ:
      1. Утвердить прилагаемые:
      1) критерии оценки степени риска по соблюдению законодательства в сфере оказания государственных услуг согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;
      2) форму проверочного листа по соблюдению законодательства в сфере оказания государственных услуг согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.
      2. Признать утратившим силу совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 30 июня 2015 года № 203 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 8 июля 2015 года № 506 «Об утверждении форм проверочных листов и критериев оценки степени рисков деятельности государственных органов по соблюдению законодательства в сфере оказания государственных услуг, государственной службы, служебной этики и антикоррупционного законодательства в сфере оказания государственных услуг и государственной службы» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11852, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» 24 августа 2015 года).
      3. Департаменту государственных услуг Министерства по делам государственной службы Республики Казахстан обеспечить:
      1) в установленном законодательством порядке государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;
      3) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства по делам государственной службы Республики Казахстан;
      4) в течении пяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» Министерства юстиции Республики Казахстан для размещения в эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан.
      4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на вице-министра по делам государственной службы Республики Казахстан, курирующего вопросы контроля и оценки качества оказания государственных услуг.
      5. Настоящий совместный приказ вводится в действие со дня его первого официального опубликования.

«СОГЛАСОВАН»
Председатель Комитета по правовой
статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
_____________________ С. Айтпаева
«____»___________ 2016 года

Приложение 1           
к совместному приказу      
Министра по делам государственной
службы Республики Казахстан   
от 11 февраля 2016 года № 32  
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан      
от 19 февраля 2016 года № 89 

Критерии оценки степени риска по соблюдению
законодательства в сфере оказания государственных услуг

      1 Настоящие критерии оценки степени риска по соблюдению законодательства в сфере оказания государственных услуг (далее – Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, Законом Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах», а также Положением о Министерстве по делам государственной службы Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 1081 дсп, для решения вопросов отнесения проверяемых субъектов к определенной группе риска.
      2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:
      1) риск – вероятность нарушения прав, свобод и законных интересов услугополучателей при оказании государственных услуг;
      2) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью проверяемого субъекта, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести проверяемых субъектов к различным степеням риска;
      3) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов в зависимости от степени риска в сфере оказания государственных услуг и не зависящие непосредственно от проверяемого субъекта;
      4) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов в зависимости от результатов деятельности проверяемого субъекта;
      5) проверяемые субъекты – центральные государственные органы, местные исполнительные органы областей, городов республиканского значения, столицы, районов, городов областного значения, акимы районов в городе, городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, а также физические и юридические лица, оказывающие государственные услуги в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      3. Определение проверяемых субъектов по степеням риска осуществляется путем объективных и субъективных критериев, по оценке степени рисков.
      4. По объективным критериям первоначально все проверяемые субъекты относятся к высокой степени риска.
      5. В отношении проверяемых субъектов, отнесенных к высокой степени риска проводятся выборочные проверки, внеплановые проверки.
      6. Кратность проведения выборочной проверки не может быть более одного раза в год.
      7. Субъективные критерии определяются на основании следующих информационных источников:
      1) результаты предыдущих проверок. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства в сфере оказания государственных услуг, отраженных в проверочном листе;
      2) наличие подтвержденных жалоб и обращений на качество оказанных государственных услуг, поступивших от физических или юридических лиц;
      3) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемыми субъектами, а также получаемых из информационных систем государственных органов;
      4) анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации;
      5) результаты анализа сведений, отчетных данных, представляемых уполномоченными органами и организациями по запросу, общественного мониторинга качества оказания государственных услуг.
      8. Субъективные критерии разработаны на основании требований законодательства Республики Казахстан в сфере оказания государственных услуг, перечисленных в проверочном листе, которые разделены на три степени: грубые, значительные и незначительные.
      Распределение нарушений требований законодательства Республики Казахстан в сфере оказания государственных услуг на грубые, значительные и незначительные степени приведено в приложении к настоящим Критериям.
      Грубое нарушение – нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере оказания государственных услуг, которое может привести к существенным нарушениям прав, свобод и законных интересов услугодателей и услугополучателей, а именно:
      взимание платы за оказание государственных услуг, бесплатное предоставление которых гарантировано законами Республики Казахстан;
      истребование документов, предоставление которых не регламентировано стандартом государственной услуги;
      оказание государственной услуги при неполном пакете документов, предоставление которых предусмотрено стандартом государственной услуги;
      несоблюдение услугодателем графика работы, предусмотренного утвержденным стандартом государственной услуги;
      отсутствие оснований, предусмотренных законами Республики Казахстан, по фактам отказа в оказании государственной услуги;
      нарушение сроков оказания государственных услуг, в том числе отраженных в Интегрированной информационной системе «Мониторинг» уполномоченного органа в сфере информатизации;
      нерассмотрение жалоб услугополучателей;
      несвоевременное информирование услугополучателей о результатах рассмотрения жалобы;
      наличие одной или более подтвержденной жалобы на качество оказанной государственной услуги;
      непредоставление результатов внутреннего контроля за качеством оказания государственных услуг;
      непредоставление достоверной и (или) полной информации в отчетной информации по внутреннему контролю за качеством оказания государственных услуг;
      неэффективная деятельность центрального государственного органа по результатам ежегодной оценки по направлению «оказание государственных услуг»;
      отсутствие принятых мер, направленных на восстановление нарушенных прав, свобод и законных интересов услугополучателей.
      Значительное нарушение – нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере оказания государственных услуг, связанных с:
      необеспечением соответствия отчета о завершении публичного обсуждения проекта стандарта государственной услуги требованиям Закона Республики Казахстан «О государственных услугах»;
      несоблюдением сроков разработки и утверждения стандарта государственной услуги;
      отсутствием утвержденного стандарта и регламента государственной услуги;
      несоблюдение требований по размещению стандартов государственных услуг в местах нахождения услугополучателей и некоммерческом акционерном обществе «Государственная корпорация «Правительство для граждан» и его филиалах;
      несоблюдение порядка изменения, дополнения и отмены стандарта государственной услуги;
      отсутствием необходимых условий для лиц с ограниченными возможностями при получении ими государственных услуг;
      непредоставлением полной и достоверной информации о порядке оказания государственных услуг услугополучателям в доступной форме;
      отсутствием повышения квалификации работников в сфере оказания государственных услуг, а также обучения навыкам общения с лицами
с ограниченными возможностями;
      необеспечением внесения данных в информационную систему мониторинга оказания государственных услуг о стадии оказания государственной услуги;
      несоблюдение требования по размещению стандартов государственных услуг на веб-портале «электронного правительства», интернет-ресурсе центрального государственного и местного исполнительного органа;
      неинформированием по запросу услугополучателей о стадии исполнения государственной услуги;
      неинформированием услугополучателей о порядке оказания государственной услуги;
      наличием фактов истребования от услугополучателей документов, которые могут быть получены из информационных систем;
      несоблюдением услугодателем бизнес-процессов оказания государственной услуги, предусмотренных регламентом государственной услуги;
      непринятием мер по повышению качества оказания государственных услуг с учетом заключений общественного мониторинга качества оказания государственных услуг;
      несоблюдением сроков рассмотрения подтвержденной жалобы услугополучателя;
      наличием нарушений сроков оказания государственных услуг и жалоб на качество оказания государственных услуг в отчетных данных
по внутреннему контролю за качеством оказания государственных услуг;        неразмещением на интернет-ресурсе проверяемого субъекта результатов контроля качества оказания государственных услуг стандартов государственных услуг;
      неразмещением на веб-портале «электронного правительства»
и интернет-ресурсе проверяемого субъекта стандартов государственных услуг и отчета о деятельности по вопросам оказания государственных услуг;
      необоснованным продлением сроков рассмотрения жалоб услугополучателей на качество оказания государственных услуг;
      отсутствием работы по внутреннему контролю за качеством оказания государственных услуг;
      несвоевременным предоставлением отчетной информации по внутреннему контролю за качеством оказания государственных услуг в установленные законодательством сроки;
      непредоставлением необходимой информации, относящейся к сфере оказания государственных услуг, в случае отсутствия данной информации на интернет-ресурсе.
      Незначительное нарушение – нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере оказания государственных услуг, в части:
      несоблюдения сроков актуализации информации о порядке оказания государственной услуги после утверждения или изменения стандарта государственной услуги;
      несоблюдения сроков разработки и утверждения регламента государственной услуги;
      непроведения публичных обсуждений отчетов деятельности в сфере оказания государственных услуг;
      неразмещения проекта стандарта государственной услуги для его публичного обсуждения и отчета о завершении публичного обсуждения проекта стандарта государственной услуги;
      наличия критической информации в средствах массовой информации касательно качества оказания государственной услуги.
      9. На основании информационных источников, определенных в пункте 7 настоящих Критериев определяются субъективные критерии, согласно приложению к настоящим Критериям.
      По показателям степени риска проверяемый субъект относится:
      1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 и в отношении него проводится выборочная проверка, внеплановая проверка и иные формы контроля;
      2) не отнесенный к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка, проводятся внеплановая проверка и иные формы контроля.
      При расчете показателя степени риска определяется удельный вес невыполненных требований (индикаторов).
      Одно невыполненное требование грубой степени приравнивается к показателю 100.
      В случае, если индикаторов грубой степени не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель индикаторов значительной и незначительной степени.
      При определении показателя нарушений значительной степени применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      Р_з – показатель нарушений значительной степени;
      Р₁ – общее количество индикаторов значительной степени, предъявленных к проверке (анализу) проверяемому субъекту (объекту);
      Р₂ - количество нарушенных индикаторов значительной степени.
      При определении показателя нарушений незначительной степени применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается
по следующей формуле:

      Р_н – показатель нарушений незначительной степени;
      Р₁ – общее количество индикаторов незначительной степени, предъявленных к проверке (анализу) проверяемому субъекту (объекту);
      Р₂ - количество нарушенных индикаторов незначительной степени.
      Общий показатель степени риска (Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей по следующей формуле:

      Р - общий показатель степени риска;
      Р_з - показатель нарушений значительной степени;
      Р_н - показатель нарушений незначительной степени.
      При расчете территориальными подразделениями Министерства по делам государственной службы Республики Казахстан показателей нарушений значительной и незначительной степеней не учитываются критерии, указанные в пунктах 1, 2, 3, 4 и 48 Субъективных критериев степени рисков проверяемых субъектов по соблюдению законодательства в сфере оказания государственных услуг.
      10. Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на квартал по результатам проводимого анализа и оценки, которые направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.
      11. Списки выборочных проверок составляются с учетом:
      1) приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
      2) нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки, государственного органа.
      12. На каждого проверяемого субъекта ведется отдельная папка, в котором подшиваются копии актов о назначении проверок, проверочных листов по проверке, копии внесенных рекомендаций по устранению выявленных нарушений и условий, способствующих их совершению, сведения о результатах проверки и проводимых мероприятиях по исполнению требований законодательства в сфере оказания государственных услуг.

Приложение            
к Критериям оценки степени    
риска по соблюдению законодательства
в сфере оказания государственных услуг

                       Субъективные критерии
       степени риска проверяемых субъектов по соблюдению
     законодательства в сфере оказания государственных услуг

Приложение 2           
к совместному приказу      
Министра по делам государственной
службы Республики Казахстан   
от 11 февраля 2016 года № 32  
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан      
от 19 февраля 2016 года № 89  

                        Проверочный лист
                 по соблюдению законодательства
            в сфере оказания государственных услуг

Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
                                          (№, дата)
Наименование проверяемого субъекта (объекта) ________________________
_____________________________________________________________________
(ИИН), БИН проверяемого субъекта (объекта) __________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________

Должностное (ые) лицо (а) _______________ ___________________________
       (должность)          (подпись)      (Ф.И.О. (при его наличии)

Руководитель
проверяемого субъекта       __________________
(Ф.И.О. (при его наличии),      (подпись)
      должность)