Об утверждении Правил проведения Национальным Банком Республики Казахстан операций по конвертации и реконвертации иностранной валюты для клиентов

      В целях реализации Закона Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам неработающих кредитов и активов банков второго уровня, оказания финансовых услуг и деятельности финансовых организаций и Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила проведения Национальным Банком Республики Казахстан операций по конвертации и реконвертации иностранной валюты для клиентов.

      2. Департаменту финансового учета и мониторинга финансовых операций (Баймуканов Ж.С.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":

      на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) размещение настоящего постановления на официальном

      интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

      3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

      5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 1 февраля 2016 года.

Правила проведения Национальным Банком
Республики Казахстан операций по конвертации и реконвертации
иностранной валюты для клиентов
1. Общие положения

      1. Настоящие Правила проведения Национальным Банком Республики Казахстан операций по конвертации и реконвертации иностранной валюты для клиентов (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и определяют порядок проведения Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) операций по конвертации и реконвертации иностранной валюты для клиентов.

      2. В Правилах используются следующие понятия:

      1) расчетное подразделение – подразделение Национального Банка, обслуживающее банковские счета клиентов;

      2) конвертация иностранной валюты – операция Национального Банка по продаже клиенту иностранной валюты за тенге по официальному курсу тенге к иностранной валюте, установленному Национальным Банком на день проведения операции;

      3) заявка на конвертацию и (или) реконвертацию иностранной валюты – оформленный в соответствии с Правилами документ, представляемый клиентом в расчетное подразделение и содержащий указание совершить операцию по конвертации и (или) реконвертации иностранной валюты за счет и в интересах клиента на условиях, определенных заявкой на конвертацию и(или) реконвертацию иностранной валюты;

      4) клиент – государственные учреждения, организации Национального Банка, организации, пятьдесят и более процентов акций (долей) которых принадлежат Национальному Банку, ликвидационные комиссии ликвидируемых банков второго уровня Республики Казахстан, Единый накопительный пенсионный фонд, имеющие банковские счета в иностранной валюте, открытые в Национальном Банке;

      5) операционный день – период времени, в течение которого Национальным Банком осуществляется прием и обработка платежей и переводов денег;

      6) реконвертация иностранной валюты – операция Национального Банка по покупке у клиента иностранной валюты за тенге по официальному курсу тенге к иностранной валюте, установленному Национальным Банком на день проведения операции;

      7) торговое подразделение – подразделение Национального Банка, осуществляющее покупку иностранной валюты для осуществления операции по конвертации иностранной валюты.

2. Порядок проведения Национальным Банком
операций по конвертации и реконвертации
иностранной валюты для клиентов

      3. Расчетное подразделение осуществляет операции по конвертации иностранной валюты для платежей, не связанных с инвестиционной деятельностью, и запрашивает дополнительную информацию у клиента для уточнения целей проводимых операций по конвертации иностранной валюты.

      4. Расчетное подразделение осуществляет операции по конвертации и(или) реконвертации иностранной валюты по следующим видам валют: доллар США, евро, японская йена, швейцарский франк, российский рубль, английский фунт стерлингов.

      5. Национальный Банк принимает от клиента сведения о суммах предстоящей конвертации иностранной валюты следующих видов иностранных валют в следующие сроки:

      1) доллары США – за два рабочих дня до даты конвертации на сумму свыше 15 000 000,00 (пятнадцать миллионов) долларов США;

      2) евро – за два рабочих дня до даты конвертации на сумму свыше 2 000 000,00 (два миллиона) евро;

      3) английские фунты стерлинги – за два рабочих дня до даты конвертации на сумму свыше 1 000 000,00 (один миллион) английских фунтов стерлингов;

      4) швейцарские франки – за два рабочих дня до даты конвертации на сумму свыше 500 000,00 (пятьсот тысяч) швейцарских франков;

      5) японские йены – за три рабочих дня до даты конвертации на сумму свыше 50 000 000 (пятьдесят миллионов) японских йен;

      6) российские рубли – за два рабочих дня до даты конвертации на сумму свыше 500 000,00 (пятьсот тысяч) российских рублей.

      6. После получения от клиента сведений о суммах предстоящей конвертации иностранной валюты расчетное подразделение представляет в торговое подразделение до завершения операционного дня сводный ордер на покупку иностранной валюты, оформленный по форме согласно приложению 1 к Правилам.

      7. Операции по конвертации и(или) реконвертации иностранной валюты осуществляются расчетным подразделением на основании заявки клиента на конвертацию иностранной валюты (покупка клиентом иностранной валюты за тенге), оформленной по форме согласно приложению 2 к Правилам и(или) заявки на реконвертацию иностранной валюты (продажа клиентом иностранной валюты за тенге), оформленной по форме согласно приложению 3 к Правилам.

      8. Заявка на конвертацию и(или) реконвертацию иностранной валюты представляется клиентом в Национальный Банк и сумма денег в национальной валюте для конвертации иностранной валюты перечисляется клиентом в Национальный Банк в соответствии с графиком операционного дня.

      9. Расчетное подразделение возвращает клиенту без исполнения заявку на конвертацию и(или) реконвертацию иностранной валюты и сумму денег в национальной валюте, перечисленную клиентом для конвертации иностранной валюты, в одном из следующих случаев:

      1) несоответствии заявки на конвертацию и(или) реконвертацию иностранной валюты форме, установленной Правилами;

      2) направления заявки на конвертацию и(или) реконвертацию иностранной валюты в Национальный Банк позже срока, установленного графиком операционного дня;

      3) перечисления клиентом суммы денег в национальной валюте для конвертации иностранной валюты позже срока, установленного графиком операционного дня.

      10. При отсутствии у ликвидационной комиссии ликвидируемых банков второго уровня банковских счетов в иностранной валюте операции по конвертации и(или) реконвертации иностранной валюты и проведение платежей осуществляются на основании письменного указания.

      Форма

      Сводный ордер №

      на покупку иностранной валюты

      от _________

      Уполномоченное лицо расчетного подразделения (на период его

      отсутствия – лицо, его замещающее)

      ______________________________________________________ ______________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель _________________________________________________________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон

      Форма

      Заявка

      на конвертацию иностранной валюты

      (покупка клиентом иностранной валюты за тенге)

      № ______ от ______________

      Наименование клиента ___________________________________________

      Наименование лица, по поручению которого, клиентом осуществляется

      операция по конвертации_ ____________________________________________

      Номер банковского счета в иностранной валюте клиента в Национальном

      Банке Республики Казахстан

      ИИК _________________________________

      Реквизиты для зачисления тенге:

      ИИК _______________________

      БИК NBRKKZKX

      БИН 941240001151

      Кбе 13

      Покупка иностранной валюты осуществляется для следующих целей

      (указать цель, номер документа, инвойс, контракт, дата, заказ):

      ________________________________________________________________

      КНП 213

      КБе ______________________

      Дата валютирования заявки _______________

      Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

      ___________________________________________________ ______________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Главный бухгалтер ____________________________________ ______________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель ____________________________________ _________ __________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон

      Форма

      Заявка

      на реконвертацию иностранной валюты

      (продажа клиентом иностранной валюты за тенге)

      № ______ от ______________

      Наименование клиента __________________________________________

      Наименование лица, по поручению которого, клиентом осуществляется

      операция по реконвертации ___________________________________________

      Номер банковского счета в иностранной валюте клиента в Национальном

      Банке Республики Казахстан

      ИИК ___________________________________

      Назначение платежа:_____________________________________________

      Реквизиты счета получателя в тенге (наименование, код, ИИН/БИН, БИК,

      ИИК, КБЕ, КБК* или код доходов*):

      КНП 223

      КБе _______________

      Дата валютирования заявки _______________

      Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

      ______________________________________________________ ______________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Главный бухгалтер ____________________________________ ______________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

      Исполнитель ______________________________________ _______ __________

      фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон

      * КБК или код доходов указывается при осуществлении платежей в бюджет