Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности

      Примечание РЦПИ!
      Настоящий приказ вводится в действие с 01.01.2016 г.

      В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить:
      1) проверочный лист деятельности государственных нотариусов, согласно приложению 1 к настоящему приказу;
      2) проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, согласно приложению 2 к настоящему приказу;
      3) проверочный лист деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), согласно приложению 3 к настоящему приказу;
      4) проверочный лист деятельности территориальных нотариальных палат, согласно приложению 4 к настоящему приказу;
      5) критерии степени рисков в сфере нотариальной деятельности, согласно приложению 5 к настоящему приказу.
      2. Признать утратившим силу:
      1) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 «Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7100, опубликован в газете «Казахстанская правда» от 15 мая 2012 года № 138-139 (26957-26958));
      2) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 35 «О внесении изменений и дополнения в приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 «Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7450, опубликован в газетах «Казахстанская правда» от 26 мая 2012 года, № 154-156 (26973-26975), «Егемен Қазақстан» от 26 мая 2012 года, № 269-273 (27347), в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 3, 2012 года (дата выхода тиража 20 июня 2012 года);
      3) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 22 августа 2014 года № 257 «О внесении изменений в некоторые приказы Министра юстиции Республики Казахстан» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 9710, опубликован в информационно-правовой системе «Әділет» 10 сентября 2014 года).
      3. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан:
      1) обеспечить размещение настоящего совместного приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;
      2) ежемесячно к 10 числу месяца, следующего за отчетным периодом и к 20 января года, следующего за отчетным годом, публиковать сводные данные ведомственной отчетности о проведенных проверках и их результатах, а также в разрезе областей и городов Астана и Алматы на интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан.
      4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя Министра юстиции Республики Казахстан.
      5. Настоящий приказ вводится в действие с 1 января 2016 года и подлежит официальному опубликованию.

Приложение 1         
к совместному приказу     
Министра юстиции       
Республики Казахстан     
от 28 декабря 2015 г. № 649  
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан     
от 30 декабря 2015 г. № 833   

                            ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
              деятельности государственных нотариусов

Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
                                         (№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ___________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________

Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                     (подпись)

Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                      (подпись)

Приложение 2         
к совместному приказу     
Министра юстиции       
Республики Казахстан     
от 28 декабря 2015 г. № 649  
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан     
от 30 декабря 2015 г. № 833   

                           ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
             деятельности должностных лиц аппаратов акимов
        городов районного значения, поселков, сельских округов,
          уполномоченных на совершение нотариальных действий

Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
                                            (№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта _________ _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________

Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                     (подпись)

Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                      (подпись)

Приложение 3         
к совместному приказу     
Министра юстиции       
Республики Казахстан     
от 28 декабря 2015 г. № 649  
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан     
от 30 декабря 2015 г. № 833   

                            ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
       деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой
                          (частных нотариусов)

Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
                                           (№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта __________ ________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________

Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                     (подпись)

Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                      (подпись)

Приложение 4         
к совместному приказу     
Министра юстиции       
Республики Казахстан     
от 28 декабря 2015 г. № 649  
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан     
от 30 декабря 2015 г. № 833   

                          ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
           деятельности территориальных нотариальных палат

Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
                                             (№, дата)
Наименование проверяемого субъекта __________________________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта (объекта) _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________

Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                     (подпись)

Руководитель
проверяемого субъекта:
___________________________________ _______________ _________________
(Ф.И.О. при его наличии, должность)                      (подпись)

Приложение 5         
к совместному приказу     
Министра юстиции       
Республики Казахстан     
от 28 декабря 2015 г. № 649  
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан     
от 30 декабря 2015 г. № 833   

Критерии оценки степени рисков
в сфере нотариальной деятельности

      1.Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 ноября 2015 года и Методикой формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, утвержденной приказом и.о. министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722 для отнесения проверяемых субъектов, осуществляющих нотариальную деятельность к степеням риска.
      2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:
      1) проверяемый субъект – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан «О нотариате», должностные лица аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, территориальные нотариальные палаты;
      2) субъективные критерии оценки степени риска (далее - субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);
      3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства в результате осуществления нотариальной деятельности нотариусами, должностными лицами аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, а также территориальных нотариальных палат при осуществлении своей деятельности, с учетом степени тяжести его последствий;
      4) грубые нарушения – нарушения, связанные с отсутствием договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса; несоответствие помещения пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц; несоблюдение тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства; наличие информации, поступивших от государственных органов, физических и юридических лиц; наличие подтвержденных фактов жалобы или обращения в отношении проверяемого субъекта; несообщение субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения; занятие предпринимательской деятельностью, наличие факта приостановления действия лицензии;
      5) значительные нарушения – несвоевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу; не организация обучения частных нотариусов, стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью; не создания частных нотариальных архивов, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов; несоблюдение Правил совершения нотариальных действий нотариусами; наличие поступивших жалоб или обращения в отношении субъекта контроля; нарушения нотариусом законодательства Республики Казахстан при совершении нотариальных действий, повлекшие нарушение прав и законных интересов государства, физических и юридических лиц; привлечение субъекта контроля к административной, дисциплинарной ответственности, осуществление деятельности субъектом контроля вне учетной регистрации;
      6) незначительные нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением нотариальными палатами информации о своей деятельности; несоблюдение субъектами контроля требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства.
      3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок в сфере нотариальной деятельности формируются посредством субъективных критериев.

2. Субъективные критерии

      4. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:
      1) формирование базы данных и сбор информации;
      2) анализ информации и оценка риска.
      5. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления проверяемых субъектов (объектов), нарушающих законодательство.
      Для оценки степени риска используются следующие источники информации:
      1) результаты предыдущих проверок. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;
      2) информация, поступившая от государственных органов, физических и юридических лиц;
      3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений.
      6. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.
      Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
      При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.
      В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
      При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
      Р_з = (Р₂ х 100/Р₁) х 0,7
      где:
      Р_з – показатель значительных нарушений;
      Р₁ – общее количество значительных нарушений;
      Р₂ - количество выявленных значительных нарушений;
      При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

      Рн = (Р₂ х 100/Р₁) х 0,3

      где:
      Рн – показатель незначительных нарушений;
      Р₁ – общее количество незначительных нарушений;
      Р₂ - количество выявленных незначительных нарушений;
      Общий показатель степени риска (Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

      Р = Р_з + Рн

      где:
      Р - общий показатель степени риска;
      Р_з - показатель значительных нарушений;
      Рн - показатель незначительных нарушений.

      Субъективные критерии оценки степени риска приведены в Приложении к настоящим Критериям.
      По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:
      1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 включительно и в отношении него проводится выборочная проверка;
      2) не относится к высокой степени риска – при показателе степени 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.
      При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).
      Кратность проведения выборочной проверки не может быть чаще одного раза в год.
      Анализ получаемых сведений и оценка по показателям осуществляется один раз в год до первого апреля следующего года. Анализируемым периодом является прошедший год.
      Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на отчетный период с апреля текущего года до апреля следующего года по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за 15 календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.
      Списки выборочных проверок составляются с учетом:
      приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
      нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки государственного органа.

Приложение           
к Критериям оценки степени риска
в сфере нотариальной деятельности

            Субъективные критерии к оценке степени риска
                 деятельности проверяемых субъектов